冉從敬，何夢(mèng)婷

0　引言

近年來(lái)全球云環(huán)境成為網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的新階段，在社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。云環(huán)境下，云計(jì)算強(qiáng)大計(jì)算能力的凸顯、云平臺(tái)的出現(xiàn)、云服務(wù)提供商的崛起，從理論基礎(chǔ)到具體行為方式，徹底改變了版權(quán)交易生態(tài)，將版權(quán)交易置于知識(shí)經(jīng)濟(jì)核心地位，重塑了知識(shí)經(jīng)濟(jì)版圖。技術(shù)上，單純依靠數(shù)字權(quán)利描述語(yǔ)言、內(nèi)容信息加密及信息隱藏技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、認(rèn)證分發(fā)系統(tǒng)各自為政的傳統(tǒng)版權(quán)交易模式已難以滿足交易需求，云環(huán)境從技術(shù)上催生了新的版權(quán)交易模式。隨著交易模式轉(zhuǎn)變，版權(quán)交易的主客體及其內(nèi)容不斷擴(kuò)張，數(shù)字版權(quán)的出現(xiàn)、版權(quán)交易受眾的劇增與云環(huán)境的擴(kuò)張產(chǎn)生復(fù)合效應(yīng)，版權(quán)由此成為云環(huán)境下受影響最為深刻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。法律的滯后性使得先進(jìn)科技侵權(quán)行為難以被及時(shí)規(guī)制，云環(huán)境下版權(quán)交易的法律保護(hù)陷入困境，引發(fā)版權(quán)交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

本文從技術(shù)視域明晰版權(quán)交易的新模式，在新模式的基礎(chǔ)上，從法律視域厘清云環(huán)境下版權(quán)交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為實(shí)現(xiàn)云環(huán)境下版權(quán)交易行為的有效規(guī)范和各方權(quán)益的切實(shí)保護(hù)、推動(dòng)信息消費(fèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的重構(gòu)、達(dá)成技術(shù)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)間的平衡奠定理論基礎(chǔ)，同時(shí)為破除版權(quán)交易障礙，拓展版權(quán)交易新業(yè)態(tài)、新模式，推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供實(shí)踐參考。

1　云環(huán)境下的版權(quán)交易變化

通過(guò)云計(jì)算來(lái)提供相應(yīng)服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)整體被稱為“云”，提供云計(jì)算服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境被稱為云環(huán)境[1]。云環(huán)境是指能從動(dòng)態(tài)虛擬化的資源池中向用戶或各種應(yīng)用系統(tǒng)按需提供計(jì)算能力、存儲(chǔ)能力或虛擬機(jī)服務(wù)等的互聯(lián)網(wǎng)或大數(shù)據(jù)環(huán)境。云環(huán)境作為商業(yè)交易環(huán)境，主要特征有：(1)依托于網(wǎng)絡(luò)，資源以服務(wù)形式提供；(2)資源高度集成、優(yōu)化和共享；(3)良好的擴(kuò)展性，按需使用和收費(fèi)，價(jià)格低廉；(4)數(shù)據(jù)中心地位突出。

1.1　云環(huán)境下的版權(quán)交易

版權(quán)交易是通過(guò)對(duì)已有版權(quán)作品的使用而產(chǎn)生交易的行為，是由版權(quán)人將對(duì)作品擁有的部分或全部經(jīng)濟(jì)權(quán)利通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓等方式授權(quán)或讓渡給使用者而產(chǎn)生的。云環(huán)境下，技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重心轉(zhuǎn)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性前所未有地凸顯，而版權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中的核心客體，逐漸成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心。目前借助云計(jì)算技術(shù)與云服務(wù)平臺(tái)，結(jié)合數(shù)字版權(quán)的新形式，版權(quán)交易的全球市場(chǎng)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)張。2016年全球數(shù)字版權(quán)市場(chǎng)規(guī)模年均復(fù)合增速達(dá)11.87%，高出其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)平均的3.86%增速；預(yù)期到2019年版權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)模將高達(dá)4621億美元[2]。

版權(quán)交易借助云環(huán)境進(jìn)一步鞏固其在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的核心地位。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)與文化軟實(shí)力在綜合國(guó)力中地位的上升，版權(quán)交易在經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)發(fā)展甚至國(guó)家安全領(lǐng)域具有戰(zhàn)略意義。為抓住云環(huán)境下全球技術(shù)大變革的機(jī)遇，發(fā)達(dá)國(guó)家注重發(fā)揮版權(quán)交易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)作用。2010年韓國(guó)制定《電子出版產(chǎn)業(yè)培育方案》，成立電子內(nèi)容出版管理中心機(jī)構(gòu)。2011年英國(guó)發(fā)布《數(shù)字化機(jī)遇——關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查報(bào)告》(《哈格里夫斯報(bào)告》)，將數(shù)字版權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)作為核心戰(zhàn)略計(jì)劃，隨后于2015年公布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)局五年戰(zhàn)略(2015-2020)》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2015-2018年行動(dòng)計(jì)劃》，將支持以版權(quán)交易為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展作為核心目標(biāo)之一[3]。2016年美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)管理局(ESA)、美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)聯(lián)合發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與美國(guó)經(jīng)濟(jì)：2016更新版》研究報(bào)告[4]，歐洲專利局(EPO)和歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(EUIPO)聯(lián)合發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)及其在歐盟的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)》報(bào)告[5]，重點(diǎn)評(píng)估版權(quán)行業(yè)對(duì)美國(guó)和歐盟的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)。

2015年我國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)增加值超過(guò)5萬(wàn)億元，占GDP的7.3%；2016年我國(guó)數(shù)字核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)規(guī)模突破5000億元，達(dá)5086.9億元[6]。在國(guó)家支持下，從2005年設(shè)立長(zhǎng)沙出版物版權(quán)交易中心開(kāi)始，到國(guó)家海峽版權(quán)交易中心、成都國(guó)際版權(quán)交易中心等更為細(xì)分的版權(quán)交易機(jī)構(gòu)的大量設(shè)立，我國(guó)版權(quán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)建設(shè)得到發(fā)展。2011年《版權(quán)工作“十二五”規(guī)劃》將建設(shè)以“DCI”(Digital Copyright Identifier)體系為核心的數(shù)字版權(quán)公共服務(wù)新模式和完善版權(quán)公共服務(wù)體系建設(shè)作為戰(zhàn)略發(fā)展的重要內(nèi)容。2016年11月《電影產(chǎn)業(yè)促進(jìn)法》通過(guò)，在發(fā)展新形式版權(quán)經(jīng)濟(jì)和保護(hù)數(shù)字版權(quán)的實(shí)踐上有了進(jìn)一步的發(fā)展。目前版權(quán)產(chǎn)業(yè)成為新常態(tài)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

隨著版權(quán)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，在新的交易環(huán)境下，版權(quán)交易面對(duì)越來(lái)越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。以我國(guó)為例，從大眾性云服務(wù)大規(guī)模鋪開(kāi)的2009年以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件特別是版權(quán)案件增長(zhǎng)迅速，版權(quán)案件占整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的比重呈現(xiàn)波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)(見(jiàn)表1)。版權(quán)文化產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，版權(quán)交易需求不斷增長(zhǎng)，而現(xiàn)有的版權(quán)交易制度面對(duì)云環(huán)境沖擊尚未做出及時(shí)有效的變革，版權(quán)的海量交易面臨巨大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，版權(quán)糾紛案件不斷上升，阻礙了版權(quán)產(chǎn)業(yè)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

表1　2009～2016年我國(guó)新收知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)民事一審案件數(shù)量及其占比情況

1.2　云環(huán)境下版權(quán)交易的變化

1.2.1交易服務(wù)基礎(chǔ)的重要變化——IaaS、PaaS、SaaS模式出現(xiàn)

為處理大量數(shù)據(jù)和信息，云環(huán)境主要提供三種服務(wù)模式：基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)(Infrastructureas-a-Service，IaaS)、平臺(tái)即服務(wù)(Platformas-a-Service，PaaS)和軟件即服務(wù)(Softwareas-a-Service，SaaS)。這三種服務(wù)模式對(duì)應(yīng)云平臺(tái)系統(tǒng)的底層、中層和最高層三層架構(gòu)，提供云環(huán)境下版權(quán)交易服務(wù)的硬件設(shè)施、平臺(tái)和應(yīng)用三層服務(wù)，形成新的服務(wù)體系。云環(huán)境下云平臺(tái)系統(tǒng)的三種服務(wù)模式帶來(lái)版權(quán)交易服務(wù)基礎(chǔ)的革新，尤其是對(duì)接普通用戶的SaaS模式的出現(xiàn)使得公眾被允許參與版權(quán)創(chuàng)作。云環(huán)境下的版權(quán)商品大大豐富，社會(huì)創(chuàng)新活力被激發(fā)，版權(quán)交易效率得到較大提升。

1.2.2交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要變化——集體管理組織與云服務(wù)提供商興起

在云環(huán)境出現(xiàn)之前，集體管理組織未能完全發(fā)揮作用，版權(quán)交易依賴于出版社、代理機(jī)構(gòu)以及線下零售商等傳統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。在云環(huán)境下，集體管理組織通過(guò)集體授權(quán)、集體管理、集體維護(hù)、集體分配收益的方式，極大地降低了交易成本，提高了版權(quán)交易效率，開(kāi)始在版權(quán)交易中發(fā)揮重要作用。同時(shí)，云環(huán)境自身也依托其服務(wù)基礎(chǔ)扮演“云服務(wù)提供商”角色，利用技術(shù)、協(xié)議等方式獲取版權(quán)資源，在云端進(jìn)行構(gòu)建，為版權(quán)人和消費(fèi)者提供基礎(chǔ)設(shè)施、資源和交易服務(wù)，帶來(lái)了嶄新的交易方式。集體管理組織和云服務(wù)提供商的崛起，實(shí)現(xiàn)了通過(guò)建設(shè)版權(quán)信息中樞降低前期信息搜索成本，通過(guò)構(gòu)建概括許可協(xié)議降低談判與立約成本，通過(guò)實(shí)施一站式服務(wù)降低授權(quán)協(xié)議執(zhí)行成本，通過(guò)系統(tǒng)規(guī)避和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降低后期調(diào)整成本，從而降低版權(quán)交易中的消耗，提升版權(quán)資源的配置效率，推動(dòng)版權(quán)交易發(fā)展。

1.2.3交易實(shí)施方式的重要變化——許可授權(quán)協(xié)議成為主要方式

在云環(huán)境前的傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，依靠數(shù)字化復(fù)制件，通過(guò)授權(quán)協(xié)議進(jìn)行版權(quán)流轉(zhuǎn)是版權(quán)交易的常態(tài)。在云環(huán)境下，過(guò)去以取得作品復(fù)制件所有權(quán)為核心的版權(quán)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)方式被進(jìn)一步弱化，許可授權(quán)成為版權(quán)流轉(zhuǎn)的主要實(shí)施方式。在云時(shí)代，版權(quán)人將協(xié)議定性為授權(quán)協(xié)議而非買賣合同，將消費(fèi)者定性為被授權(quán)人而非所有人，以商業(yè)合同方式規(guī)避新興技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的沖突，從而在制度滯后現(xiàn)實(shí)需求的情況下實(shí)現(xiàn)版權(quán)資源的高效流轉(zhuǎn)。

1.2.4交易主體行為的重要變化——信息消費(fèi)行為集中與分散趨勢(shì)結(jié)合

云環(huán)境突破傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下用戶終端的相對(duì)隔離性，資源集中共享，按需提供，海量信息的傳播方式由此發(fā)生改變，信息消費(fèi)行為隨之變化。云環(huán)境下，數(shù)字版權(quán)成為版權(quán)交易的主要對(duì)象，消費(fèi)者行為開(kāi)始由傳統(tǒng)的消費(fèi)者主導(dǎo)模式轉(zhuǎn)向多主體互動(dòng)模式、由單人分散消費(fèi)模式轉(zhuǎn)向多租戶共享消費(fèi)模式、由購(gòu)買主導(dǎo)模式轉(zhuǎn)向租用主導(dǎo)模式、由單一消費(fèi)模式轉(zhuǎn)向集成消費(fèi)模式，交互、共享、租用、集成成為消費(fèi)者行為的核心特征。同時(shí)，面對(duì)大量資源，消費(fèi)者可以幾乎不受限制地進(jìn)行復(fù)制和分享，行動(dòng)范圍更自由，新的大眾侵權(quán)方式層出不窮，這使得云環(huán)境下的版權(quán)交易面臨更大的侵權(quán)壓力。

云環(huán)境使版權(quán)交易的服務(wù)基礎(chǔ)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、實(shí)施方式和主體行為發(fā)生了重大的改變。在新變化下，版權(quán)交易產(chǎn)業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)均面臨著巨大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。毫無(wú)疑問(wèn)，面對(duì)這一現(xiàn)實(shí)，基于版權(quán)交易發(fā)展現(xiàn)狀及其變化，厘清版權(quán)交易模式，明辨其中涉及的復(fù)雜交易流程、多樣交易主體，將成為應(yīng)對(duì)云環(huán)境下版權(quán)交易知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2　云環(huán)境下的版權(quán)交易模式沿革

版權(quán)交易有漫長(zhǎng)的發(fā)展歷程，技術(shù)是交易模式改變的根本推動(dòng)力。在紙質(zhì)載體時(shí)代，版權(quán)依賴客觀物質(zhì)載體，權(quán)利人可有效控制版權(quán)產(chǎn)品，交易方式單一，普通商業(yè)交易模式即可滿足版權(quán)交易的需求(見(jiàn)圖1)。

圖1　紙質(zhì)載體時(shí)代的版權(quán)交易基礎(chǔ)模式

紙質(zhì)載體時(shí)代，版權(quán)交易主體僅有版權(quán)人和使用者。版權(quán)人即為產(chǎn)品的提供者。交易的客體為依托于紙質(zhì)載體的版權(quán)內(nèi)容，一對(duì)一流轉(zhuǎn)是主要形式，交易市場(chǎng)規(guī)模有限。隨著數(shù)字技術(shù)的出現(xiàn)與互聯(lián)網(wǎng)的普及，版權(quán)交易步入傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代。技術(shù)進(jìn)步使交易市場(chǎng)極大地?cái)U(kuò)展，流通范圍突破紙質(zhì)載體時(shí)代的時(shí)空限制，交易模式被顛覆。這一時(shí)期數(shù)字化版權(quán)的出現(xiàn)與復(fù)制技術(shù)的革新使對(duì)版權(quán)產(chǎn)品及其內(nèi)容的技術(shù)保護(hù)成為發(fā)展核心。版權(quán)交易模式在融入新主體、新技術(shù)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地分化出版權(quán)數(shù)字保護(hù)系統(tǒng)(見(jiàn)圖2)。

圖2　傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的版權(quán)交易經(jīng)典模式

圖3　傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的版權(quán)保護(hù)系統(tǒng)

傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，版權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)出現(xiàn)，在版權(quán)人和消費(fèi)者之間扮演“提供者”的角色。版權(quán)所有者將內(nèi)容授權(quán)或讓渡給提供者，由提供者對(duì)內(nèi)容加密后分發(fā)給消費(fèi)者，消費(fèi)者按照法律規(guī)定付費(fèi)，層層流轉(zhuǎn)并最終到達(dá)版權(quán)人。這一時(shí)期數(shù)字化的實(shí)現(xiàn)與復(fù)制技術(shù)的發(fā)展使得版權(quán)交易的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)前所未有地增加。為降低風(fēng)險(xiǎn)，各方關(guān)注對(duì)內(nèi)容的保護(hù)和對(duì)用戶的授權(quán)認(rèn)可，交易環(huán)節(jié)中分化出內(nèi)容管理系統(tǒng)和權(quán)利管理系統(tǒng)，從而在版權(quán)交易中形成了版權(quán)保護(hù)系統(tǒng)(見(jiàn)圖3)。

內(nèi)容管理系統(tǒng)主要是對(duì)內(nèi)容進(jìn)行封裝、加密與分發(fā)，權(quán)利管理系統(tǒng)則主要對(duì)用戶信息進(jìn)行分析和認(rèn)可，只有當(dāng)內(nèi)容保護(hù)和用戶信息均被認(rèn)可時(shí)，信息和應(yīng)用才會(huì)在客戶端呈現(xiàn)。版權(quán)保護(hù)系統(tǒng)實(shí)際針對(duì)的是互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下新出現(xiàn)的數(shù)字化版權(quán)產(chǎn)品及其網(wǎng)絡(luò)交易環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)內(nèi)容和用戶的雙重檢驗(yàn)，規(guī)范版權(quán)交易行為，保證版權(quán)人能從智力創(chuàng)造成果中獲得報(bào)酬，同時(shí)也保證消費(fèi)者的合法權(quán)益得到保障。版權(quán)交易經(jīng)典模式及其保護(hù)系統(tǒng)的發(fā)展應(yīng)用，奠定了云環(huán)境下版權(quán)交易新模式的技術(shù)與思想基礎(chǔ)。

云環(huán)境作為網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的新階段，其在商業(yè)模式上對(duì)版權(quán)交易產(chǎn)生了根本性的影響。云環(huán)境提供全新的基于云服務(wù)的版權(quán)交易基礎(chǔ)，催生新一代版權(quán)交易主體云服務(wù)提供商，顛覆了傳統(tǒng)交易方式和消費(fèi)者行為，由此形成了新的交易模式。筆者以云環(huán)境下版權(quán)流轉(zhuǎn)的全生命周期來(lái)構(gòu)建其交易模型，涵蓋交易的云環(huán)境基礎(chǔ)服務(wù)、定價(jià)機(jī)制、配套機(jī)制和外部環(huán)境四大方面，全面描述版權(quán)交易流程(見(jiàn)圖4)。云環(huán)境下的版權(quán)交易是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，包括外部環(huán)境和版權(quán)交易兩個(gè)子系統(tǒng)。參與主體主要包括版權(quán)人、版權(quán)集體管理組織、云服務(wù)提供商、個(gè)體或集體消費(fèi)者。具體交易流程為：云環(huán)境通過(guò)SaaS、PaaS、IaaS等服務(wù)板塊提供版權(quán)交易的云服務(wù)基礎(chǔ)，云服務(wù)提供商作為中間媒介，以授權(quán)、采集等方式分別從版權(quán)人、版權(quán)集體管理組織和網(wǎng)絡(luò)空間獲得版權(quán)資源，并利用云計(jì)算技術(shù)對(duì)版權(quán)資源進(jìn)行加密和保護(hù)，生成版權(quán)產(chǎn)品與基于版權(quán)產(chǎn)品的服務(wù)。根據(jù)市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制(包括個(gè)人管理直接定價(jià)、集體管理間接定價(jià)和版權(quán)補(bǔ)償金)和版權(quán)交易配套機(jī)制(包括版權(quán)登記制度、版權(quán)評(píng)估制度和版權(quán)公共服務(wù)體系)，云服務(wù)提供商按照各類消費(fèi)者的需求提供相應(yīng)的版權(quán)產(chǎn)品或服務(wù)，消費(fèi)者按需定制和付費(fèi)。圖4中云系統(tǒng)采用虛線構(gòu)建，意在表明消費(fèi)者對(duì)版權(quán)產(chǎn)品的獲得和使用并未被云系統(tǒng)壟斷。消費(fèi)者仍可直接與版權(quán)人、集體管理組織聯(lián)系，傳統(tǒng)的一對(duì)一流轉(zhuǎn)方式仍然存在，只是影響力不斷減弱，多種流轉(zhuǎn)交易方式在云環(huán)境下并行。

云環(huán)境從交易主體、交易方式、交易規(guī)則、交易環(huán)境重塑了版權(quán)交易模式?，F(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度難以適應(yīng)云環(huán)境下體量龐大的版權(quán)交易市場(chǎng)，交易主體、服務(wù)機(jī)構(gòu)、服務(wù)方式以及行為模式等方面的轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來(lái)了諸多挑戰(zhàn)，版權(quán)交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)，保護(hù)態(tài)勢(shì)越發(fā)急迫。

圖4　云環(huán)境下的版權(quán)交易模型

3　云環(huán)境下的版權(quán)交易知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析

云計(jì)算技術(shù)飛速發(fā)展帶來(lái)了版權(quán)交易模式的變化，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法有效規(guī)制交易實(shí)踐，使得云環(huán)境下版權(quán)交易面臨巨大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。以HADOPI法案(2009)、Courtney 案(2010)、SOPA議案(2011)、PIPA議案(2011)、AEREO案(2013)為代表的一系列云環(huán)境版權(quán)流轉(zhuǎn)案例，以及以蘋果公司云平臺(tái)系統(tǒng)(iCould)、Kindle自主數(shù)字出版系統(tǒng)(Digital Text Platform)、美國(guó)影視行業(yè)選擇權(quán)合同(Option Agreement)新模式[7]等為代表的國(guó)際市場(chǎng)版權(quán)交易保護(hù)實(shí)踐，都反映出云環(huán)境下版權(quán)交易知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)愈演愈烈、國(guó)際社會(huì)打擊版權(quán)侵權(quán)的力度逐步加強(qiáng)的趨勢(shì)。版權(quán)經(jīng)濟(jì)體量的迅速增長(zhǎng)進(jìn)一步加劇其知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響?；靵y的版權(quán)交易市場(chǎng)急需能夠適應(yīng)新環(huán)境的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在云環(huán)境下也亟待重新調(diào)整，平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和云計(jì)算發(fā)展間的沖突。本文從基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)服務(wù)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易方式、消費(fèi)者行為5個(gè)核心變化方面厘清云環(huán)境下版權(quán)交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效應(yīng)對(duì)、保障云環(huán)境下信息消費(fèi)市場(chǎng)健康發(fā)展提供理論基礎(chǔ)。

3.1　基礎(chǔ)理論沖突的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

3.1.1“公眾”基礎(chǔ)概念被動(dòng)搖

云環(huán)境下的信息交流模式是交互式傳播，信息內(nèi)容的傳輸由消費(fèi)者的行為直接觸發(fā)[8]，消費(fèi)者根據(jù)需要主動(dòng)選擇信息的具體內(nèi)容和獲得方式。點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的交互式傳播模式與數(shù)據(jù)追蹤技術(shù)相匹配，使得版權(quán)產(chǎn)品的利用者可具體到特定個(gè)人。因此，云環(huán)境下任意版權(quán)交易的實(shí)質(zhì)都是消費(fèi)者與提供商、版權(quán)人等版權(quán)所有者進(jìn)行的一對(duì)一流轉(zhuǎn)，傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下尚能兼容的“公眾”概念在云環(huán)境下已無(wú)法適用。沿用現(xiàn)有的“公眾”概念，實(shí)質(zhì)就擴(kuò)大了概念外延，變相壓縮了版權(quán)人權(quán)利空間，導(dǎo)致版權(quán)人權(quán)利保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)交易實(shí)質(zhì)為一對(duì)一，云環(huán)境下“公眾”邊界應(yīng)如何界定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中歸屬于“公眾”的限制、例外、免責(zé)條例是否仍適用。概念的動(dòng)搖導(dǎo)致需要重新界定“公眾”概念來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.2“制造稀缺”經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)被顛覆

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)是“制造稀缺”。如果是公眾均可創(chuàng)造、無(wú)限獲取的內(nèi)容，消費(fèi)者就沒(méi)有為此付費(fèi)的理由。云環(huán)境下信息交流模式發(fā)生改變，借助復(fù)制技術(shù)、分布式存儲(chǔ)技術(shù)與資源分享機(jī)制，版權(quán)產(chǎn)品極大充裕，獲得成本極大降低，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)被進(jìn)一步破壞。這使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中合理使用原則、強(qiáng)制許可原則等通過(guò)限制版權(quán)人權(quán)利來(lái)規(guī)范交易市場(chǎng)的做法實(shí)際上幫助擴(kuò)大了侵權(quán)行為范圍，危害版權(quán)人的權(quán)益。同時(shí)，版權(quán)資源的極大充裕也使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度“制造稀缺”的正當(dāng)性受到質(zhì)疑。版權(quán)內(nèi)容不再稀缺和排他，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所造成的交易成本過(guò)高的問(wèn)題更加突出，社會(huì)信息消費(fèi)的觀念尚未完全普及，侵權(quán)和反抗付費(fèi)的情況將更為嚴(yán)重。

表2　傳統(tǒng)的軟件許可模式與SaaS模式對(duì)比

3.2　基礎(chǔ)服務(wù)變革的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

3.2.1云服務(wù)“臨時(shí)復(fù)制”的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

復(fù)制權(quán)是版權(quán)人的核心權(quán)利，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代復(fù)制行為與版權(quán)交易緊密相連。云時(shí)代復(fù)制行為更加體現(xiàn)出高速化、動(dòng)態(tài)化和必然化的特征。云環(huán)境為用戶提供了將數(shù)據(jù)資源存儲(chǔ)于云端的新服務(wù)模式，進(jìn)一步引發(fā)了云環(huán)境下的“臨時(shí)復(fù)制”歸責(zé)問(wèn)題。傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，“臨時(shí)復(fù)制”主要存在于用戶的“瀏覽”行為中[9]，用戶在能夠參與的瀏覽和下載環(huán)節(jié)中會(huì)產(chǎn)生大量復(fù)制行為。云環(huán)境下，“臨時(shí)復(fù)制”進(jìn)一步轉(zhuǎn)移到“傳播”階段中。緩存技術(shù)將正在運(yùn)行的信息轉(zhuǎn)變成臨時(shí)復(fù)制件，在用戶瀏覽和下載之前就能產(chǎn)生復(fù)制行為。不僅如此，云服務(wù)的分布式存儲(chǔ)功能使得臨時(shí)復(fù)制件被暫存于云端，緩存和存儲(chǔ)活動(dòng)均在云服務(wù)提供商的服務(wù)器上，提供給用戶的僅是最終產(chǎn)品和服務(wù)。這一變化使臨時(shí)復(fù)制的歸責(zé)陷入混亂。如何界定云時(shí)代的臨時(shí)復(fù)制屬性，云系統(tǒng)的存儲(chǔ)是否發(fā)生內(nèi)容侵權(quán)和版權(quán)流轉(zhuǎn)，均是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法厘定的關(guān)鍵問(wèn)題。隨著技術(shù)繼續(xù)演進(jìn)，臨時(shí)復(fù)制必然將演化出更為復(fù)雜的新方式，版權(quán)交易將面臨更為嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.2SaaS服務(wù)軟件授權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

SaaS模式是云環(huán)境提供的3種主要服務(wù)之一。軟件作為典型的版權(quán)商品，包含了大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)交易的重要客體。SaaS模式以互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)形式交付和使用軟件，減少了軟件授權(quán)、升級(jí)和維護(hù)的費(fèi)用，是一種區(qū)別于傳統(tǒng)軟件許可的新交易模式(見(jiàn)表2)。

傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，軟件許可通過(guò)付費(fèi)下載、光盤購(gòu)買等方式直接完成。云環(huán)境下，SaaS模式則必須依靠網(wǎng)絡(luò)，軟件以服務(wù)的形式交付，消費(fèi)者獲得軟件的使用權(quán)但并不擁有軟件，消費(fèi)者的使用僅為暫時(shí)性行為，再次使用仍需重新向云平臺(tái)申請(qǐng)。目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尚未將SaaS模式下的軟件授權(quán)新模式納入制度范圍，軟件授權(quán)依賴商業(yè)合同，交易和使用過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)均難以規(guī)制。如何確認(rèn)云環(huán)境下軟件授權(quán)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容及其產(chǎn)生的權(quán)利轉(zhuǎn)移，如何有效監(jiān)測(cè)消費(fèi)者行為和明確“二次開(kāi)發(fā)”成果歸屬，如何理清云服務(wù)提供商和消費(fèi)者的侵權(quán)責(zé)任，都是軟件交易實(shí)踐向知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

3.3　服務(wù)機(jī)構(gòu)變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

3.3.1非營(yíng)利集體管理組織定位模糊

目前各國(guó)實(shí)際運(yùn)行的集體管理組織大多是法律規(guī)定的國(guó)家服務(wù)機(jī)構(gòu)，分為營(yíng)利性和非營(yíng)利性兩種。其中，非營(yíng)利性的法定壟斷集體管理組織在云環(huán)境下反而帶來(lái)版權(quán)交易的巨大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。以我國(guó)為例，我國(guó)版權(quán)管理組織性質(zhì)屬于非營(yíng)利性組織，其建立依靠的是法定壟斷(由法律規(guī)定某一類版權(quán)在某種使用許可上只能有一個(gè)集體管理組織存在)。在實(shí)踐中，我國(guó)的集體管理組織具有明顯的政府職能和痕跡，又有企業(yè)營(yíng)利特征，加上法定壟斷，集體管理組織實(shí)際排除了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尚未將集體管理組織納入主體范疇中予以規(guī)制，其權(quán)利、義務(wù)規(guī)范不明確，使得集體管理組織的社會(huì)角色模糊，利用法定職權(quán)可能會(huì)傷害版權(quán)人的合法權(quán)利，將未授權(quán)給該組織的權(quán)利人排除在交易市場(chǎng)之外，從而嚴(yán)重影響版權(quán)市場(chǎng)的健康發(fā)展[10]。

3.3.2交易主體的復(fù)雜化與多重化

云環(huán)境下技術(shù)發(fā)展催生了以云服務(wù)提供商、集體管理組織為代表的新的服務(wù)機(jī)構(gòu)，改變了版權(quán)交易主體構(gòu)成及其版圖。交易主體的范疇及其授權(quán)關(guān)系已超出現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架，由復(fù)雜主體引起的版權(quán)授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)難以得到制度上的有效治理。同時(shí)，新服務(wù)機(jī)構(gòu)使得交易主體結(jié)構(gòu)更為多重化。用戶和版權(quán)人主要與中間機(jī)構(gòu)接觸，兩者間幾乎無(wú)交流。缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度規(guī)范，主體的多重化帶來(lái)版權(quán)的確權(quán)困難，也使得傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)追責(zé)機(jī)制難以發(fā)揮有效作用。

3.4　交易方式變化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

3.4.1授權(quán)協(xié)議與知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的沖突

云環(huán)境下流轉(zhuǎn)模式的變革使得消費(fèi)者行為性質(zhì)及其影響力發(fā)生變化，對(duì)版權(quán)人利益的影響增強(qiáng)。一旦發(fā)生侵權(quán)，流轉(zhuǎn)速度之快使得以補(bǔ)償金制度為代表的事后補(bǔ)償機(jī)制功能下降，也使得以授權(quán)許可為代表的事前保障機(jī)制在云環(huán)境下展現(xiàn)出其重要性。但授權(quán)許可尚未被作為交易方式納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，未有明確的制度對(duì)授權(quán)許可的內(nèi)容、形式和實(shí)施方式予以規(guī)定?，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法條例與實(shí)踐中的授權(quán)協(xié)議條款多有沖突，造成法律層面上的“瑕疵協(xié)議”廣泛存在，版權(quán)交易各方的權(quán)益失衡進(jìn)一步放大。交易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)難以僅通過(guò)授權(quán)協(xié)議得到有效解決，又無(wú)法獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效援助，交易各方轉(zhuǎn)向“技術(shù)為重”的惡性循環(huán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)加劇。

3.4.2授權(quán)主體的交叉許可與地位失衡

信息資源的持續(xù)性爆炸式增長(zhǎng)極大地?cái)U(kuò)展了版權(quán)交易市場(chǎng)，大體量市場(chǎng)下資源類型混雜，眾多中間機(jī)構(gòu)交叉授權(quán)，引發(fā)版權(quán)歸屬與代理確責(zé)的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，作為傳統(tǒng)授權(quán)主體的單個(gè)版權(quán)人，面對(duì)更為強(qiáng)勢(shì)的版權(quán)交易中間機(jī)構(gòu)，逐步顯現(xiàn)出兩者作為授權(quán)主體的地位不平等問(wèn)題。版權(quán)交易中間機(jī)構(gòu)以其強(qiáng)大的資源與技術(shù)，壟斷版權(quán)交易市場(chǎng)，并利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度漏洞構(gòu)建不平等授權(quán)協(xié)議，排除不愿接受授權(quán)要約的權(quán)利人，侵害版權(quán)人權(quán)益，導(dǎo)致各方利益失衡，中間機(jī)構(gòu)授權(quán)行為的法律不可控性引發(fā)系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

3.5　消費(fèi)者行為轉(zhuǎn)變的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

3.5.1“私人復(fù)制”進(jìn)一步趨向復(fù)雜

消費(fèi)者行為的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在“私人復(fù)制”方面。云環(huán)境下私人復(fù)制具有綜合性、交互性、高速性的特點(diǎn)，進(jìn)一步趨向便利化。隨著云環(huán)境下信息傳播方式的革命性轉(zhuǎn)變，版權(quán)人基本無(wú)法控制消費(fèi)者自由復(fù)制的行為。私人復(fù)制將會(huì)對(duì)版權(quán)人權(quán)利帶來(lái)更大的損害，進(jìn)一步導(dǎo)致版權(quán)人和公眾之間的利益失衡。面對(duì)新的私人復(fù)制模式，目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法并未對(duì)其進(jìn)行有效規(guī)制，權(quán)屬的模糊使得在私人復(fù)制上的法律保護(hù)陷入真空，版權(quán)人只能轉(zhuǎn)而尋求技術(shù)、合同協(xié)議等替代性方式的保護(hù)。侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)顯著增大的同時(shí)，進(jìn)一步將版權(quán)交易的雙方拉入版權(quán)資源保護(hù)與利用的“軍備競(jìng)賽”，阻礙版權(quán)市場(chǎng)的整體發(fā)展。

3.5.2版權(quán)人模糊化引發(fā)“產(chǎn)權(quán)瑕疵”風(fēng)險(xiǎn)

云環(huán)境下“萬(wàn)眾出版”進(jìn)一步發(fā)展，公眾創(chuàng)造了大量的版權(quán)產(chǎn)品。這類版權(quán)作品創(chuàng)作準(zhǔn)入門檻低，內(nèi)容來(lái)源難以明晰，且版權(quán)人身份進(jìn)一步被虛擬化，使得這類公眾版權(quán)作品陷入“無(wú)主”狀態(tài)，其生成和傳播往往伴隨著巨大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)隱患，版權(quán)歸屬難以明晰，形成“產(chǎn)權(quán)瑕疵”作品。加之版權(quán)交易中間機(jī)構(gòu)為降低授權(quán)成本，直接采集“無(wú)主”作品，交易源頭可能發(fā)生侵權(quán)行為，為后期版權(quán)交易帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱患。

4　結(jié)語(yǔ)

云環(huán)境下知識(shí)經(jīng)濟(jì)借助技術(shù)發(fā)展崛起，版權(quán)交易以其受眾最廣、體量最大逐步成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心。云環(huán)境改變版權(quán)流轉(zhuǎn)交付的商業(yè)模式，并從基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)服務(wù)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易方式、消費(fèi)者行為等方面為版權(quán)交易帶來(lái)了巨大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)各端原有平衡被打破，傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下本就存在的信息消費(fèi)沖突困境被放大，對(duì)云環(huán)境下的版權(quán)交易進(jìn)行保護(hù)成為信息消費(fèi)發(fā)展的核心問(wèn)題。

目前各國(guó)對(duì)于版權(quán)交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐已有初步發(fā)展，但面對(duì)復(fù)雜的版權(quán)交易內(nèi)外部環(huán)境和層出不窮的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)類型，各國(guó)的保護(hù)實(shí)踐仍無(wú)法滿足現(xiàn)實(shí)交易規(guī)制需求，技術(shù)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不匹配狀況凸顯。本文從技術(shù)和法律兩個(gè)角度，構(gòu)建云環(huán)境下版權(quán)交易模型，并對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，總結(jié)和探討在基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)服務(wù)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易方式、消費(fèi)者行為五大核心方面引發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，為解決現(xiàn)實(shí)版權(quán)交易問(wèn)題提供靶向治理方案。面對(duì)版權(quán)交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，應(yīng)首要解決以上五個(gè)方面的核心風(fēng)險(xiǎn)，并以此為中心，結(jié)合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)多種手段實(shí)現(xiàn)對(duì)云環(huán)境下版權(quán)市場(chǎng)的有效規(guī)制。本文從宏微觀兩個(gè)層次探討云環(huán)境下的版權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，在未來(lái)的研究中，將在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略上進(jìn)一步深入，提出云環(huán)境下版權(quán)交易知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)解決方案。