王雪瑩

(重慶工商大學 長江上游經(jīng)濟研究中心 重慶：400067)

黨的十九大報告指出：創(chuàng)新是帶動發(fā)展的第一動力，同時也是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。創(chuàng)新績效快速且有質(zhì)量的提高，對經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新驅動的實現(xiàn)有著極大的意義。長江經(jīng)濟帶作為聚集多個經(jīng)濟增長極的綜合體，其協(xié)同創(chuàng)新能力的實現(xiàn)對于促進長江經(jīng)濟帶整體經(jīng)濟的增長以及中東西部協(xié)同發(fā)展都有著舉足輕重的影響。

長江經(jīng)濟帶作為長江流域最發(fā)達的區(qū)域，自正式設立以來，受到眾多政策的扶持。2016年《長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新驅動產(chǎn)業(yè)轉型升級方案》頒布使得長江經(jīng)濟帶的創(chuàng)新發(fā)展成為學者關注熱點。毛亮虎等基于2014年長江經(jīng)濟帶十一個省市的指標數(shù)據(jù)，綜合運用主成分分析法和空間計量測算省域科技創(chuàng)新能力及空間分布[1]。葉松等以長江經(jīng)濟帶資源集聚和協(xié)同創(chuàng)新為主題，以促進長江經(jīng)濟帶平衡發(fā)展[2]。曾剛等運用DEA-Malmquist指數(shù)測算長江經(jīng)濟帶的創(chuàng)新績效、空間結構和變化趨勢，并使用WARD聚類根據(jù)績效水平進行分類，分別提出發(fā)展階段不同，區(qū)域創(chuàng)新績效也具有不同的特征并給出相應對策[3]。

但是以長江經(jīng)濟帶為對象，對協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效結合研究的文獻較少。根據(jù)Synnove Rubach周邊地區(qū)的競爭與合作有利于創(chuàng)新力和競爭力的提升，協(xié)同創(chuàng)新已成為促進區(qū)域發(fā)展的重要手段[4]。因此，分析協(xié)同創(chuàng)新與創(chuàng)新績效兩者的關系，對于推動長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新驅動發(fā)展有重要意義。

1 理論基礎

績效評價是指為了某個目的，建立全面的評價體系以及采取適當?shù)难芯糠椒?，通過既定的標準來對社會經(jīng)濟活動進行衡量，社會經(jīng)濟資源的不斷投入才能實現(xiàn)價值。因而，通過投入產(chǎn)出效應來評價創(chuàng)新績效，具體是指在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中投入必要的資源要素從而使得生產(chǎn)效率和社會績效的增加，創(chuàng)新績效的探討和測度重點考察投入和產(chǎn)出兩方面。

區(qū)域是創(chuàng)新系統(tǒng)的主要形成部分，協(xié)同創(chuàng)新主要基于某地區(qū)中各個主體，如高校、科研機構、企業(yè)、政府和金融機構等充分利用各自的創(chuàng)新優(yōu)勢，并通過構建相互間的合作，從而形成高效的分工體系，體現(xiàn)出聯(lián)合創(chuàng)新的良好效果。因而，本文認為，協(xié)同創(chuàng)新是通過知識間的流動、共享和互補等手段，在共贏的合作關系基礎上，由高校、科研機構、企業(yè)、政府和金融機構等構成的有機生態(tài)系統(tǒng)。

結合創(chuàng)新績效和協(xié)同創(chuàng)新的分析，可以概述協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效的理論關系：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的高校、科研機構、企業(yè)、政府和金融機構等擁有著充足的創(chuàng)新資源，這為創(chuàng)新績效資源要素的投入提供了充實的物質(zhì)資源和智力支撐；而后，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體相互之間的交流合作行為對創(chuàng)新主體的經(jīng)濟行為進行規(guī)范，節(jié)約開展創(chuàng)新項目的交易成本，提高創(chuàng)新資源要素的轉換率。因此，協(xié)同創(chuàng)新正向影響創(chuàng)新績效。

2 協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效的度量及關系研究

本文考察對象為長江經(jīng)濟帶11個省市，相關數(shù)據(jù)源于2010—2016年各年《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》。

2.1 協(xié)同創(chuàng)新的度量

本文借鑒張貴[5]有關研究，采用復合系統(tǒng)協(xié)同度模型測算長江經(jīng)濟帶的協(xié)同創(chuàng)新能力。

首先，對系統(tǒng)及內(nèi)部結構進行定義。把系統(tǒng)劃分為多個子系統(tǒng)，表示為F=(F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)n)，其中Fn為第n個子系統(tǒng)。子系統(tǒng)Fj(j∈[1，k])在演進中的序參量是hj=(hj1，hj2，…，hjn)，其中n≧1。

按照《國務院關于依托黃金水道推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的指導意見》，把長江經(jīng)濟帶分為上游、中游和下游三個創(chuàng)新系統(tǒng)子系統(tǒng)，其中重慶、四川、云南和貴州屬于上游創(chuàng)新系統(tǒng)子系統(tǒng)，湖北、湖南和江西屬于中游創(chuàng)新系統(tǒng)子系統(tǒng)，上海、江蘇、浙江和安徽屬于下游創(chuàng)新系統(tǒng)子系統(tǒng)。本著指標選擇的客觀性和科學性等要求并借前人區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新評價的評價體系[5-7]，選取了各子系統(tǒng)包含要素(見表1)。

表1 協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)影響因素分布

在對11個省級行政區(qū)要素數(shù)據(jù)進行收集后，為了消除物價的影響，R&D內(nèi)部經(jīng)費支出借鑒朱平芳[8]的研究，構造研發(fā)支出價格指數(shù)(RPI=0.55CPI+0.45PII)平減，工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、技術市場成交合同金額、科技活動經(jīng)費中的政府資金和金融機構資金高等院校研究活動中的政府資金和企業(yè)資金分別以各地的消費價格指數(shù)(CPI)進行平減。運用復合系統(tǒng)模型進行分析(見表2)。

表2 長江經(jīng)濟帶協(xié)同創(chuàng)新度

以2008年為比較基期，長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新系統(tǒng)處于協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)狀(DGS>0)，且協(xié)同創(chuàng)新度不斷上升，但由于各省市經(jīng)濟發(fā)展程度差距明顯且長江經(jīng)濟帶連接東中西部城市，跨度較大，導致省域間合作交流不足，因此總體的協(xié)同并不理想。相比較而言，長江下游地區(qū)創(chuàng)新協(xié)同度最高。長江下游位處沿海，區(qū)位優(yōu)勢顯著，經(jīng)濟較為發(fā)達，創(chuàng)新重視度高，尤其是上海、江蘇、浙江構成的長三角地區(qū)，其便利的交通，充足的資金和豐富的創(chuàng)新人才構成了較為有效的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)；長江中游地區(qū)的創(chuàng)新協(xié)同度次之；長江上游地區(qū)創(chuàng)新協(xié)同度不高，但上升幅度較快，到2015年，上游的創(chuàng)新協(xié)同趕超中游地區(qū)。長江上游區(qū)位雖處劣勢，但可以發(fā)現(xiàn)重慶、貴州等區(qū)域充分利用自身資源，依靠新型產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟增長率名列前茅，且隨著成渝經(jīng)濟區(qū)的發(fā)展，黔渝合作的深入，上游地區(qū)的創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展大有可期。

2.2 創(chuàng)新績效的度量

目前，主要通過參數(shù)法和非參數(shù)法兩大類別方法來測算區(qū)域創(chuàng)新績效。參數(shù)法理論基礎扎實，但需要根據(jù)所研究對象設定相應的生產(chǎn)函數(shù)，而函數(shù)的設置較為復雜，一旦設定錯誤，便會造成嚴重的結果誤差；非參數(shù)法則以數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)為代表，運用運籌學中線性規(guī)劃理論對投入和產(chǎn)出進行分析，進而計算創(chuàng)新績效，該方法不需要設定具體函數(shù)，從而可避免主觀函數(shù)的設定所帶來的誤差，且技術方法簡便。因此，本文選擇采用數(shù)據(jù)包絡分析來對創(chuàng)新績效進行度量。

由于是對協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效兩者關系的分析，投入產(chǎn)出指標均從復合系統(tǒng)指標中挑選。R&D人員全時當量和R&D內(nèi)部經(jīng)費支出為投入指標；專利授權數(shù)和工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出指標，本文將長江經(jīng)濟帶2009年到2015年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)帶入DEAP2.1后，得到如下結果(見表3)。由表3可見，長江經(jīng)濟帶的創(chuàng)新績效基本平穩(wěn)，但2015年有小幅度的下滑；長江上游地區(qū)的創(chuàng)新效率最高，且基本是；長江上游的創(chuàng)新績效先升后降，但2013年起上升趨勢明顯，2015年創(chuàng)新績效超過長江上游地區(qū)；長江中游地區(qū)較之最弱，但2012年，創(chuàng)新績效有較大的提升。

表3 長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新績效

2.3 協(xié)同創(chuàng)新與創(chuàng)新績效關系分析

具體分析長江經(jīng)濟帶協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新績效后，進一步用計量模型對兩者的關系進行分析。創(chuàng)新績效用JX表示，協(xié)同創(chuàng)新用XT表示，設經(jīng)濟規(guī)模為控制變量，經(jīng)濟規(guī)模由區(qū)域GDP占全國GDP的比重來確定，用GM來表示。

本文基于創(chuàng)新績效與協(xié)同創(chuàng)新之間影響的關系，建立線性模型：JX=αXT+βGM+u分別對JX、XT和GM進行單位根檢驗(見表4)，采用LLC、Fisher-ADF兩種方法檢測出各變量一階差分序列均處于平穩(wěn)狀態(tài)，表示各序列均為一階單整序列(見表4)。

線性關系為JX=αXT+βGM+u，F(xiàn)檢驗P=0.0000(<0.05)，Hausman檢驗P=0.0509(<0.1)，選擇固定效應模型。使用EVIEWS對模型進行固定效應估計(見表5)。對整個長江經(jīng)濟帶而言，協(xié)同創(chuàng)新和經(jīng)濟規(guī)模均對創(chuàng)新績效具有正向影響。其中，協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的作用系數(shù)為0.625764，經(jīng)濟規(guī)模對創(chuàng)新績效的作用系數(shù)為0.239752。說明，協(xié)同創(chuàng)新或者經(jīng)濟規(guī)模每增加或改善1個百分點，平均而言會促進區(qū)域創(chuàng)新績效分別增加0.625764個百分點和0.239752個百分點。由此可見，協(xié)同創(chuàng)新對于創(chuàng)新績效而言有較好帶動作用。

表4 (一階差分序列)面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗結果

表5 計量結果

3 結論與建議

本文通過長江經(jīng)濟帶九省二市面板數(shù)據(jù)，對長江經(jīng)濟帶協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)建績效分別測量，并對兩者關系實證分析，得出如下結論：長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新系統(tǒng)處于協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)狀，但是整體的創(chuàng)新協(xié)同度并不理想。區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新協(xié)同和經(jīng)濟規(guī)模對創(chuàng)新績效具有正向影響和良好的帶動。應積極發(fā)展長江經(jīng)濟帶的協(xié)同創(chuàng)新，促進創(chuàng)新績效。

長江下游具有最高的協(xié)同創(chuàng)新度，長江下游經(jīng)濟較為發(fā)達，高等創(chuàng)新型人才往往會傾向于往科研條件好，設施配套完善的地區(qū)聚集，因為只有具有好的工作條件才便于創(chuàng)新工作者工作的開展。當然能提供創(chuàng)新工作區(qū)域的要么是高校、科研所的集中區(qū)域，要么是高技術企業(yè)的集中地，高?？蒲性核透咝录夹g企業(yè)人才集中，同時也會吸引很多的創(chuàng)新型人才集群。長江下游區(qū)域聚集國內(nèi)頂級高校和科研院所，具有良好的區(qū)位條件和發(fā)展優(yōu)勢，更應該充分利用創(chuàng)新溢出輻射效應，憑借多個自主創(chuàng)新示范區(qū)的先行帶動作用，與長江經(jīng)濟帶內(nèi)其他國家級示范區(qū)的加強合作，輻射帶動整個長江經(jīng)濟帶的發(fā)展。上海市推進建成全球科技創(chuàng)新中心，建立總部經(jīng)濟，吸引更多國外企業(yè)在此成立亞洲研發(fā)中心；江蘇、浙江和安徽緊靠特色產(chǎn)業(yè)和人力資源優(yōu)勢，重點推進科技創(chuàng)新工程。

長江中游的創(chuàng)新協(xié)同度處于逐年緩慢增長的狀態(tài)，但協(xié)同度并不高，而創(chuàng)新績效在2011年后開始大幅度的提升，協(xié)同創(chuàng)新對于創(chuàng)新績效帶動作用并不明顯，應加強區(qū)域內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新。長江中游作為上游和下游的承接，應充分依靠區(qū)位優(yōu)勢：一方面，加強建設資源開發(fā)共享平臺，促進技術要素自由流通，加快科技成果轉化；另一方面，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，提升科技服務能力，完善創(chuàng)新金融服務系統(tǒng)。積極吸收下游的溢出效應，發(fā)揮武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、長株潭自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新效應，提升自身創(chuàng)新能力，縮減區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新差異。

長江上游地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新度和創(chuàng)新績效不斷提高，值得關注的是，2015年長江上游的協(xié)同度和創(chuàng)新效率高速增長，甚至要趕超下游地區(qū)。近幾年，以重慶和貴州為代表的西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展也是可圈可點，以創(chuàng)新帶動傳統(tǒng)行業(yè)，大力培育新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略成效顯著。長江上游受到地理區(qū)位限制，難以得到下游地區(qū)的創(chuàng)新輻射效應，需提高科技創(chuàng)新能力、培育創(chuàng)新人才，推進區(qū)域科技創(chuàng)新開放合作，積極培育科技創(chuàng)新發(fā)展極，重慶、四川應積極利用長江經(jīng)濟帶和絲綢之路經(jīng)濟帶的區(qū)位優(yōu)勢，推進國際科技開放合作；貴州結合目前大數(shù)據(jù)的發(fā)展方向，深化科技開放合作，加強招商引資。

[1] 毛良虎,姜瑩.長江經(jīng)濟帶省域科技創(chuàng)新能力評價及空間關聯(lián)格局分析[J].科技進步與對策,2016,33(21):126-131.

[2] 葉松,孫林.長江經(jīng)濟帶科技資源集聚與協(xié)同創(chuàng)新研究[J].經(jīng)濟體制改革,2017，(1):57-61.

[3] 朱貽文,曾剛,鄒琳,等.長江經(jīng)濟帶區(qū)域創(chuàng)新績效時空特征分析[J].長江流域資源與環(huán)境,2017,26(12):1954-1962.

[4] Synnove Rubach. Collaborative Regional Innovation Initiatives: A Booster for Local Company Innovation Processes? [J]. Systemic Practice and Action Research,2013,26(1)：3-21.

[5] 張貴,溫科.協(xié)同創(chuàng)新、區(qū)域一體化與創(chuàng)新績效——對中國三大區(qū)域數(shù)據(jù)的比較研究[J].科技進步與對策,2017,34(5):35-44.

[6] 賀靈.區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力測評及增進機制研究[D].長沙：中南大學，2013.

[7] KAPOOR R,GHOSH P.Composite area linked system for property tax reform in India[J].Review of urban & Regional Development Studies，1992，(2)：209-225.

[8] 朱平芳，徐緯民.政府的科技激勵政策對大中型企業(yè)R&D投入及其等利產(chǎn)業(yè)的影響——上海市的實證研究[J].經(jīng)濟研究，2003，(6)：45-53+94.