周群英

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我國桉樹領域授權有效專利分析

周群英

(國家林業(yè)局桉樹研究開發(fā)中心, 廣東 湛江 524022)

為了解我國桉樹領域授權有效專利的分布規(guī)律和特征，本文通過國家知識產權局專利檢索及分析平臺，共檢出有效專利168件，并對這168件專利的年份授權量、類型、專利權人、地區(qū)分布和技術領域進行了統(tǒng)計和分析。結果表明：桉樹領域授權有效專利始于2003年，其中以2014年度的數(shù)量最多，達35件；類型以發(fā)明專利為主，所占比例達77.38%；專利權人主要以個人和企業(yè)為主，所占比例分別達36.62%和35.46%；廣西壯族自治區(qū)國有東門林場是授權有效專利的主要持有人，其擁有量為9件；有效專利主要集中在桉樹資源豐富地區(qū)，其中數(shù)量最多的是廣西，其次是廣東；技術領域以農林業(yè)為主。

桉樹；授權專利；有效專利；專利分析

桉樹()是我國重要的工業(yè)原料林樹種，在廣東、廣西、海南、福建、云南等地均有栽培[1]。至2015年，我國桉樹人工林面積達450萬hm2，當年生產木材超過2 500萬m3，超過全國商品材總產量的1/4，為緩解我國木材供需矛盾和保證木材安全發(fā)揮了重要作用[2]。

專利是發(fā)明和創(chuàng)新活動的重要產出，它包含了豐富的技術信息、法律信息和經(jīng)濟信息，反映了科技進步和技術創(chuàng)新能力的提升情況[3-5]。專利申請是衡量機構創(chuàng)新能力的重要指標之一，但單純的專利申請量不能作為技術創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，而應考慮專利的有效性[6]。授權有效專利的數(shù)量比專利申請量或授權量更能準確地反映權利人對專利權的實際擁有量，能夠反映出企業(yè)、地區(qū)、國家的科技創(chuàng)新力和市場競爭力[7]。

為總結我國桉樹領域專利的分布規(guī)律和特征，本文從授權有效專利分析的角度出發(fā)，對我國桉樹領域的專利年份授權量、類型、專利權人、地域分布和技術領域等進行了統(tǒng)計和分析。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取

此次分析的數(shù)據(jù)來源于國家知識產權局專利檢索及分析平臺(http://www.pss-system.gov.cn /sipopublicsearch/portal/uiIndex.shtml)，于2018年3月1日以“發(fā)明名稱”=“桉”的方式進行檢索，得出已公開我國桉樹領域相關專利申請量共895件。進一步在“文獻類型”選項中篩選“授權公告文獻”及“有效專利”，獲得有效專利184件，之后采用人工篩選的方法，剔除重復、無關的專利，將整理后的結果(168件專利)作為本次分析所用數(shù)據(jù)。

1.2 處理方法

采用Excel 2010對168件專利的年份授權量、類型、專利權人、地區(qū)分布和技術領域等信息進行處理，并用該軟件對部分數(shù)據(jù)進行繪圖。

2 結果與分析

2.1 年份授權量

在國家知識產權局專利檢索及分析平臺查詢到以“桉”為主題的授權有效專利始于2003年。從圖1可知，2003—2007年的數(shù)量僅為1件，其中2004年空缺；2010—2014年逐年增加，其中2013—2014年的數(shù)量分別達34和35件，占總授權量的20.2%和20.8%。2015—2017年的數(shù)量相當，平均為13件。我國發(fā)明專利從提出申請至公開需時18個月，而2013—2014年的當年授權量較高，由此可知2012—2013年申請桉樹領域相關專利亦較多。

圖1 專利年份授權量

2.2 專利類型

按照中國專利法規(guī)定，專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利3種類型[8]。從圖2可知，桉樹授權有效專利類型以發(fā)明專利為主，共130件，所占比例為77.38%；其次是實用新型專利(25件，14.88%)，外觀設計最少(13件，7.73%)。發(fā)明專利分別是實用新型和外觀設計專利的5.2和10.0倍。

圖2 專利類型

2.3 專利權人

2.3.1類型

桉樹領域的授權有效專利其專利權人有5個類型(圖3)，以個人為最多，達36.62%；其次是各類企業(yè)，與個人相比僅少1.16%，排名前2；最少的為機關團體，僅占2.32%。從圖3還可知，大專院校和科研單位的專利擁有量與個人和企業(yè)的相比，數(shù)量偏少，前二者累加僅占25.57%，說明大專院校和科研單位在桉樹領域專利的投入方面稍顯不足。

圖3 專利權人類型

2.3.2主要專利權人

圖4是桉樹領域授權有效專利擁有量排名前十的主要專利權人，包括6家企業(yè)、3所高校和1個科研事業(yè)單位。排名第1的是廣西壯族自治區(qū)國有東門林場，共持有9項發(fā)明專利，其中2014年其獲得專利授權7項，內容均與桉樹組培相關。在云南國潤香料制造有限公司所獲得的8項專利中，均授權于2017年度，其專利內容主要為生產桉油的儀器設備。排名后5位專利權人其專利擁有量接近。

圖4　專利擁有量排名前十的專利權人

2.4　地區(qū)分布

我國桉樹領域的授權有效專利分布在多個地區(qū)，但多數(shù)為1 ~ 2件，所占比例不足1.2%或更低。表1列出了授權有效專利數(shù)量≥5的地區(qū)，從表中數(shù)據(jù)可知，數(shù)量最多的為廣西，所占比例達35.11%，是廣東等6個地區(qū)的1.9 ~ 9.8倍。廣西、廣東兩地區(qū)比例之和達53.55%，超過總數(shù)量(168件)的一半，由此可知，桉樹領域專利的地區(qū)分布與桉樹主要產區(qū)呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域性特點。

表1　授權有效專利數(shù)量≥5的地區(qū)分布

2.5 專利技術領域

對專利按技術領域分類一般采用國際專利分類表(IPC，International Patent Classification)。IPC根據(jù)內容不同，把與專利有關的整個技術領域劃分為8個部，即A(生活需要類)、B(作業(yè)運輸類)、C(化學冶金類)、D(紡織造紙類)、E(固定建筑物類)、F(機械工程、照明、加熱、武器、爆破類)、G(物理類)、H(電學類)，每個部是一個獨立的技術領域[9-10]。從表2可知，在IPC大類分析中，桉樹授權有效專利的技術以A01為主，以47件排名第1；C05與B27相當，其次是B01、C07。在排名前5的專利技術領域中，進一步對專利授權量≥2的技術領域專利權人進行了統(tǒng)計(表3)。由表3可知，A01技術領域以廣西壯族自治區(qū)國有東門林場專利擁有量最多，是其他專利權人數(shù)量的3倍以上；廣西壯族自治區(qū)林業(yè)科學研究院、廣西南寧綠園北林木業(yè)有限公司、云南國潤香料制造有限公司和云南綠寶香精香料股份有限公司在C05、B27、B01和C07技術領域中分別排名第1。專利技術領域交叉的現(xiàn)象較為普遍，即1項專利同時涉及多個技術領域。

表2　排名前5的專利技術領域

表3　專利授權量≥2的技術領域專利權人

3 結論與討論

本文統(tǒng)計與分析結果顯示，桉樹領域授權的有效專利數(shù)量在2003—2014年間總體呈現(xiàn)增加趨勢，以2014年度的最多，為35件?！吨腥A人民共和國專利法》于1985年開始實施，按專利最長有效期限20 a計算，桉樹領域授權的有效專利應始于1998年，但實際查詢結果卻為2003年，1998—2002年授權的專利經(jīng)查詢，其法律狀態(tài)顯示為“專利權的終止”，這說明當前專利提前終止的情況較多、能長期維持的數(shù)量較少，這與符曄等[11]的分析結果相似，同時也反映了我國對該領域的知識產權保護意識較薄弱、技術創(chuàng)新機制尚未完全形成。王麗婷等[12]通過分析指出，我國高校3種類型的專利實際維持時間為4 ~ 4.5 a。專利維持時間較短，主要原因有：一是專利市場前景不好，難以推廣應用導致收益價值不高，且申請人要繳納延續(xù)遞增的年費而中途放棄部分專利權；二是科研機構、高校的專利學術聲譽價值較高甚至是這些單位作為科研成果產出的重要衡量指標，當專利授權后，科研人員或高校教師即達到了提高其自身學術價值和影響的目的，而沒有慎重考慮專利的商業(yè)潛力和市場應用價值，在一定程度上導致了為專利而專利的現(xiàn)象。

桉樹領域授權有效專利的類型以發(fā)明專利為最多，這是由于發(fā)明專利代表了某一領域的核心技術，能突出專利實質性的特點[13-14]。雖然我國的實用新型專利申請和外觀設計專利申請不經(jīng)實質審查即可授權，但實用新型專利其創(chuàng)造性和技術水平較發(fā)明專利則較低，一般認為發(fā)明專利具有更高的價值，因此較多發(fā)明人專注于申請發(fā)明專利。

專利權人以個人和企業(yè)所占比例較多，與我國棉花[14]、羅漢果[15]和竹材[16]領域的專利分析結果一致。分析其原因，一是與我國于20世紀80年代開始大力發(fā)展桉樹人工林有關，不少個人和企業(yè)掌握了育苗、種植、施肥等實用技術；二是大專院校和科研單位缺乏市場意識、對知識產權保護的意義和作用認識不夠、有關知識產權的歸屬和利益分配的機制不夠健全而導致。本文以廣西壯族自治區(qū)國有東門林場授權有效專利的擁有量最多，說明其在行業(yè)的相關技術領域內具備了一定的科技創(chuàng)新能力。

授權有效專利擁有量多的是廣西，其次是廣東。陳少雄等[17]指出，廣西、廣東的桉樹人工林面積分別位居我國桉樹人工林總面積的第1與第2，這在一定程度上說明桉樹種植面積與其實際授權有效專利數(shù)量存在正比關系且主要集中在桉樹資源豐富地區(qū)。但是，各省區(qū)桉樹授權有效專利數(shù)量和種植面積的排名不完全一致，如海南作為桉樹人工林發(fā)展的主要地區(qū)之一，有效專利持有量卻僅有1項，這可能與當?shù)刂R產權保護力度不足、科技創(chuàng)新氛圍不夠活躍、相關部門在管理中缺乏科技成果轉化的技術平臺和運行機制有關。

桉樹領域授權有效專利的技術領域特色明顯，主要集中在農業(yè)、林業(yè)、肥料等方面，而在這些技術領域中，專利持有人主要以林業(yè)企業(yè)和科研院所為主。與桉樹研究是多學科、多方向的綜合[18]類似，桉樹專利技術領域交叉的現(xiàn)象亦較為普遍。

總體而言，我國桉樹領域授權有效專利雖有一定的數(shù)量，但實際的專利申請量與授權量仍顯不足。專利的擁有量和運用程度是衡量一項產業(yè)或某一領域研究現(xiàn)狀和水平的重要指標[19]，只有對專利進行有效利用，促進科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，才能體現(xiàn)專利制度的作用和意義[20]。在此次數(shù)據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)，桉樹領域授權專利有273件，除極少部分因保護期超過20 a而失效外，實際僅余授權有效專利168件，近百件專利主要因未繳年費或其他原因而導致專利權終止，失去了專利應有的意義。因此，通過科技進步來促進我國桉樹產業(yè)健康和可持續(xù)發(fā)展、不斷加強科技核心競爭力、提升知識產權保護意識及重視專利的市場成熟度，以切實完善和推進專利成果向現(xiàn)實生產力轉化為目的，才能真正實現(xiàn)專利的價值。

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Analyses of Authorized and Valid Patents RegardingFields in China

ZHOU Qun-ying

(,,,)

This study was conducted in order to understand the distribution and characteristics ofauthorized and valid patents involving technologies relating toin China. A total of 168 relevant patents were found using the patent retrieval and analysis platform of the State Intellectual Property Office. The number of patents issued per year, types of patents, patent holders, regional distribution and technology fields for the 168 patents were analyzed. The results showed that authorized and valid patents relating to eucalypts have been issued since 2003, with the largest number granted annually being 35 in 2014. The number of invention patents was the largest, accounting for 77.38% of the patents, and individuals and enterprises are the main holders of these patents, accounting for 36.62% and 35.46% of the total number issued respectively. Guangxi Dongmen State-owned Forest Farm with 9 current patents, is the holder with highest number of patents. The province with the highest number of these patents is Guangxi, with the second highest number being in Guangdong. Agroforestry was the main field of technology that the patents were nominally issued under.

authorized patent; valid patent; patent analysis

G255.53

A

周群英(1978— )，女，大學，高級工程師，主要從事森林培育和科研管理工作，E-mail:qyzhou999@sina.com.