□文│楊曉靜
20世紀(jì)60年代,北歐列國(guó)的延伸集體管理制度應(yīng)運(yùn)而生,開(kāi)創(chuàng)了將著作權(quán)集體管理組織同作品使用者之間的集體授權(quán)之捆綁優(yōu)勢(shì)延伸至非會(huì)員權(quán)利人的先河。音樂(lè)作品廣播權(quán)首當(dāng)其沖地成為了延伸集體管理的試金石,[1]接踵而來(lái)的是文學(xué)作品,丹麥2008年對(duì)其著作權(quán)法案進(jìn)行的最近一次修訂中,則將延伸集體管理制度適用可能擴(kuò)大到各個(gè)種類的合同中。[2]近年來(lái),這項(xiàng)制度因?yàn)檫\(yùn)作良好而擴(kuò)張至其他權(quán)利領(lǐng)域,被世界多國(guó)所移植。在我國(guó),著作權(quán)延伸集體管理制度一直飽受爭(zhēng)議,雖然目前立法層面上并未肯定該制度,但面對(duì)著作權(quán)集體管理在實(shí)踐中的諸多困難,各著作權(quán)集體管理組織在實(shí)際操作中已然踐行了對(duì)權(quán)利人作品管理的“延伸”。[3]縷析當(dāng)前關(guān)于延伸集體管理的爭(zhēng)論,該制度飽受詬病的“硬傷”在于其市場(chǎng)模式。
法經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想是“效益”,法律所創(chuàng)造的規(guī)則對(duì)不同種類的行為產(chǎn)生隱含的費(fèi)用,因此對(duì)這些規(guī)則的后果可當(dāng)作對(duì)這些隱含費(fèi)用的反應(yīng)加以分析,[4]使法律朝著促進(jìn)社會(huì)效益最大化的方向發(fā)展,以求最大限度地增加社會(huì)財(cái)富。在法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中,由美國(guó)科斯教授所創(chuàng)立的科斯理論之三大定律一直被學(xué)界視為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。在其定理中,效益與市場(chǎng)成本是兩個(gè)密切相關(guān)的重要概念,因此,在對(duì)任何法律制度進(jìn)行法經(jīng)濟(jì)學(xué)上的評(píng)價(jià)時(shí),都需要圍繞這兩個(gè)重要的主題進(jìn)行分析。
在法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下,成本是指運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的成本,也就是與市場(chǎng)機(jī)制共存的、用于交易的非生產(chǎn)性成本。[5]在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,著作權(quán)作為一項(xiàng)無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),通過(guò)交易使得權(quán)項(xiàng)內(nèi)的信息得以流轉(zhuǎn),在此流轉(zhuǎn)過(guò)程中的所有有形或無(wú)形的支出都是其交易成本。具體至延伸集體管理制度,以集體管理組織為例,除了為實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)利人作品的管理所必要支出的諸如組織成立所必要之辦公場(chǎng)所的租賃或建設(shè)、所有硬件設(shè)施的支出等顯成本,與權(quán)利人、使用者的談判、締約、授權(quán)、收費(fèi)、對(duì)使用者使用情況的監(jiān)督等各方面的付出也均是成本,只不過(guò)后者在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為隱成本。在該制度下,權(quán)利人和使用者為了完成交易而付出的搜索、協(xié)商、授權(quán)等一系列活動(dòng)的時(shí)間、金錢等也均是不可忽視的社會(huì)成本,且在著作權(quán)交易中,由于權(quán)利人和使用者的人數(shù)眾多,這些成本往往高于交易過(guò)程中的顯成本。在延伸集體管理模式下,整個(gè)著作權(quán)交易鏈的成本呈現(xiàn)如下態(tài)勢(shì)。
延伸集體管理制度給權(quán)利人和使用者提供了一個(gè)交易的平臺(tái),在該模式下,權(quán)利人和使用者都不再需要花費(fèi)告知市場(chǎng)、彼此尋找建立供需關(guān)系的搜索成本,也不再需要針對(duì)每一個(gè)著作權(quán)作品進(jìn)行反復(fù)談判和締約。在集體管理組織這一平臺(tái)上,信息的互遞、著作權(quán)交易、談判、締約、監(jiān)督等一系列市場(chǎng)活動(dòng)均以整合之后的集中狀態(tài)進(jìn)行處理,大為減少了權(quán)利人和使用者的市場(chǎng)成本。
延伸集體管理模式下,作品權(quán)利管理的要素呈現(xiàn)出一種標(biāo)準(zhǔn)化的狀態(tài),在實(shí)踐中,甚至是一種中心化和集中化,這體現(xiàn)在特定類型的作品上所適用的相同的費(fèi)率、相同的許可條件及分配原則。[6]這樣的標(biāo)準(zhǔn)化使得在經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下對(duì)集體管理組織的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行分析時(shí),可以假設(shè)所有同類作品都是可以取代的,根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)成本理論,集體管理組織運(yùn)營(yíng)下的作品成本變化當(dāng)遵循如下模型。
如圖1所示,在單個(gè)市場(chǎng)主體的情況下,X代表持權(quán)人有權(quán)進(jìn)行許可使用的作品數(shù)量,Y則代表單個(gè)作品相對(duì)應(yīng)的成本。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)成本理論,在短期生產(chǎn)中,邊際產(chǎn)量的遞增階段對(duì)應(yīng)的是邊際成本的遞減階段,邊際產(chǎn)量的遞減階段對(duì)應(yīng)的是邊際成本的遞增階段,與邊際產(chǎn)量的最大值相對(duì)應(yīng)的是邊際成本的最小值,在邊際報(bào)酬遞減規(guī)律作用下的邊際成本曲線表現(xiàn)為先降后升的U形特征。[7]可見(jiàn),隨著單個(gè)持權(quán)人作品數(shù)量的增多,AC(X)曲線所代表的單個(gè)作品的成本呈下降趨勢(shì),當(dāng)作品數(shù)量達(dá)到X0時(shí),單個(gè)作品成本到達(dá)最低點(diǎn),這種擴(kuò)大規(guī)模從而提升經(jīng)濟(jì)效益的情況也被稱為規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在延伸集體管理模式介入的著作權(quán)市場(chǎng)中,將著作權(quán)利人的作品委托給集體管理組織,集體管理組織集中管理大量的作品,在作品數(shù)量到達(dá)X0以前,數(shù)量越多,單個(gè)作品的交易成本越低。簡(jiǎn)言之,每個(gè)作品所需成本因?yàn)楣潭ǔ杀緯?huì)平均分?jǐn)偟礁喑蓡T身上而變得更低。至于數(shù)量突破X0以后所引起的成本變化,如圖1所示,其內(nèi)部的管理結(jié)構(gòu)更趨復(fù)雜,這種復(fù)雜性會(huì)消耗內(nèi)部的資源,出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的情況,因此,單個(gè)作品的成本將會(huì)轉(zhuǎn)而上升,并且隨著作品規(guī)模在突破X0后,這種成本上升的速度會(huì)加快。
圖1 作品成本分析
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)延伸集體管理制度的效益分析可借助經(jīng)濟(jì)學(xué)模型進(jìn)行,對(duì)此,需先設(shè)定幾項(xiàng)關(guān)于著作權(quán)作品需求和供應(yīng)的假設(shè)。第一,假定作品經(jīng)濟(jì)價(jià)值可以被評(píng)估,因?yàn)樽髌返氖跈?quán)使用需要付費(fèi),且作品使用還能提高從其所銷售的票房、食物和飲料及其他類似周邊產(chǎn)品的營(yíng)業(yè)收入。第二,假設(shè)所有的同類作品都是可取代的,因?yàn)樽髌返慕?jīng)濟(jì)價(jià)值體現(xiàn)在其使用的次數(shù),而不在作品本身所表達(dá)的內(nèi)容上。第三,假設(shè)作品利用者的收益會(huì)隨著使用次數(shù)的增加而降低,因?yàn)樽髌吩谌魏问褂脝挝恢械挠行褂么螖?shù)不斷增加,但每個(gè)作品能為使用者所創(chuàng)造的效益遠(yuǎn)比不上之前。第四,假設(shè)每個(gè)作品創(chuàng)作的邊際成本相同。第五,假設(shè)集體管理組織會(huì)進(jìn)行單個(gè)作品使用次數(shù)的一攬子許可,不會(huì)限制所授權(quán)作品的使用次數(shù)。第六,假設(shè)延伸集體管理不受制約。
如圖2所示,V(X)的上升曲線代表單個(gè)集體管理組織的收入變化情況。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際效益遞減原理,當(dāng)其他投入要素的量保持不變時(shí),如果一種投入要素不斷地等量增加,則在超過(guò)某一點(diǎn)后其產(chǎn)品的增量會(huì)越來(lái)越小。就延伸集體管理而言,當(dāng)集體管理組織的其他運(yùn)營(yíng)要素不變,隨著其管理作品數(shù)量的增加,其獲得的收益不斷上升。在V(X)斜率較大的區(qū)間,隨著數(shù)量的增加收益上升較快,V(X)彎曲度的增加則反映了集體管理組織收益的衰減。
圖2 集體管理組織效益分析圖
TC(X)曲線代表了單個(gè)集體管理組織運(yùn)營(yíng)過(guò)程中長(zhǎng)期總成本的變化,TC(X)曲線是由上文作品成本分析圖中短期成本曲線推導(dǎo)而出,是前者的包絡(luò)圖。從走勢(shì)上看,長(zhǎng)期總成本曲線隨著產(chǎn)量的增加而上升,且長(zhǎng)期總成本的斜率呈先遞減,經(jīng)過(guò)拐點(diǎn)后又變遞增的形態(tài)。這說(shuō)明在延伸性集體管理模式下,集體管理組織隨著規(guī)模的擴(kuò)大,管理作品數(shù)量的增多并不會(huì)一味地降低單個(gè)作品的成本,當(dāng)數(shù)量到達(dá)一定邊界時(shí),其成本會(huì)呈現(xiàn)出上升趨勢(shì),且這種上升在突破邊界后速率會(huì)越來(lái)越快。
在集體管理組織的運(yùn)營(yíng)中,收益減去成本便是集體管理組織的利潤(rùn),也就是分配給權(quán)利人的額度。如圖2所示,假設(shè)集體管理組織的規(guī)模為X1,那么集體管理組織的收入則為V(X)曲線上的A點(diǎn),成本為TC(X)曲線上的B點(diǎn),縱坐標(biāo)上對(duì)應(yīng)的A-B所得出的差值便是集體管理組織收取的許可費(fèi)與管理成本之間的差額,也就是分配給相應(yīng)權(quán)利人的盈余費(fèi)用,而分配給每位會(huì)員的盈余實(shí)際上也就是每位會(huì)員的收益和成本的差額。隨著集體管理組織規(guī)模的擴(kuò)大,成本和收益的變化曲線走勢(shì)大不相同,集體管理組織的盈余也是不斷變化且呈先小后大的趨勢(shì),在作品規(guī)模達(dá)到X2點(diǎn)時(shí),縱坐標(biāo)上對(duì)應(yīng)的C-D值為X軸上任一點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的V(X)曲線與TC(X)曲線縱坐標(biāo)值相減的最大值,說(shuō)明了整個(gè)運(yùn)營(yíng)體系的盈余到達(dá)峰值,隨著規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大,集體管理組織的盈余反而呈現(xiàn)出縮減的趨勢(shì)。因此,想要獲得最大化的盈余,需要集體管理組織平衡隨著作品使用次數(shù)的增加所導(dǎo)致的作品邊際價(jià)值下降與作品數(shù)量增多導(dǎo)致的成本變化之間的關(guān)系。以圖2為例,便是能將規(guī)模始終控制在X2點(diǎn)時(shí),集體管理組織的盈余最大,權(quán)利人所獲取的收益也最大。
依圖2所示,當(dāng)集體管理組織的規(guī)模達(dá)到X1時(shí),集體管理組織的盈余為A-B的差額,當(dāng)規(guī)模達(dá)到X2時(shí),C-D的值最大,也就是集體管理組織的盈余最大化之時(shí)。從理論上來(lái)講,將集體管理組織的規(guī)??刂凭S系在該位置,便可保集體管理組織的盈余最大,從而保證權(quán)利人的利益最大。但是在實(shí)踐中,作品的數(shù)量日新月異,想要保持一種靜態(tài)模式是不可能的。
關(guān)于集體管理組織的市場(chǎng)模式,目前國(guó)際上有兩種模式:一為壟斷型,即全國(guó)范圍內(nèi)同類作品僅設(shè)立一家集體管理組織,如北歐五國(guó);二為競(jìng)爭(zhēng)型,即同類作品可有多家集體管理組織競(jìng)爭(zhēng)共存,如美國(guó)、巴西。受制于作品著作權(quán)的排他性,任何市場(chǎng)模式下,同一作品都只能有一家集體管理組織對(duì)其進(jìn)行管理和授權(quán)。
在壟斷型延伸集體管理模式下,對(duì)于非會(huì)員權(quán)利人的作品只有一家集體管理組織基于行政指令或者相關(guān)法規(guī)對(duì)其進(jìn)行管理。如果這僅有的一家集體管理組織處于壟斷地位,那么,隨著創(chuàng)作作品的不斷增加,無(wú)論會(huì)員權(quán)利人的作品還是法定領(lǐng)域內(nèi)非會(huì)員權(quán)利人的作品,都在單一集體管理組織的管理范疇內(nèi),使得集體管理組織的作品規(guī)模不斷擴(kuò)大,這樣的擴(kuò)大軌跡會(huì)從X1點(diǎn)擴(kuò)大到X2點(diǎn)直至擴(kuò)大到X3點(diǎn)。在集體管理組織的作品規(guī)模從X1點(diǎn)擴(kuò)大到X2點(diǎn)時(shí),權(quán)利人的收益隨之增加至峰值,這是權(quán)利人和集體管理組織都喜聞樂(lè)見(jiàn)的。當(dāng)這種規(guī)模因?yàn)楠?dú)一存在的集體管理組織而無(wú)法控制其規(guī)模的膨脹時(shí),作品的數(shù)量有可能從X2點(diǎn)擴(kuò)大到X3點(diǎn)甚至更多。如圖2所示,當(dāng)作品規(guī)模達(dá)到X3點(diǎn)時(shí),成本與收益相等,集體管理組織的盈余為零。換言之,權(quán)利人不再有收益。若規(guī)模再進(jìn)一步擴(kuò)大,則集體管理組織將面臨入不敷出的倒閉風(fēng)險(xiǎn)。假設(shè)此時(shí)還有其他同類型集體管理組織M的存在,當(dāng)原集體管理組織的規(guī)模從X2點(diǎn)擴(kuò)大到X3點(diǎn)的過(guò)程中盈余的不斷減少導(dǎo)致權(quán)利人的收益下降,必然會(huì)引起權(quán)利人的不滿,當(dāng)權(quán)利人的收益顯著低于M組織的收益時(shí),權(quán)利人很有可能會(huì)離開(kāi)原集體管理組織,投入M組織的麾下。大批權(quán)利人因?yàn)槭找娴南陆党鲎進(jìn)組織,又會(huì)使原集體管理組織的規(guī)模減小,甚至可以從X3點(diǎn)遞減至X2點(diǎn)導(dǎo)致權(quán)利人的收益逐步回升。在延伸集體管理模式下,非會(huì)員權(quán)利人的作品因?yàn)樾姓噶罨蚍ㄒ?guī)的應(yīng)允被延伸管理,面對(duì)集體管理組織的規(guī)模變化所引起的收益增減起伏,非會(huì)員權(quán)利人有三種行為可能,要么依然處于對(duì)被延伸管理作品不作為的狀態(tài),要么會(huì)明確拒絕原集體管理組織的管理另尋M組織,要么收取費(fèi)用明示成為原集體管理組織的會(huì)員。無(wú)論非會(huì)員權(quán)利人的選擇如何,都不影響會(huì)員權(quán)利人向M組織流動(dòng)的可能性。M組織的存在為會(huì)員權(quán)利人和部分非會(huì)員權(quán)利人提供了選擇,也使集體管理組織機(jī)構(gòu)間產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng),給瀕臨盈利危機(jī)的原集體管理組織提供了正常的市場(chǎng)調(diào)節(jié)。
在競(jìng)爭(zhēng)型集體管理模式下,同一類型作品多家組織進(jìn)行管理無(wú)疑會(huì)造成社會(huì)成本的增加,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講,完全競(jìng)爭(zhēng)的集體管理組織模式會(huì)增加機(jī)會(huì)成本,從而造成社會(huì)福利的損失。另外,面對(duì)有資質(zhì)的多家集體管理組織,權(quán)利人有向多家集體管理組織重復(fù)授權(quán)的可能,這種可能性會(huì)造成著作權(quán)集體管理的混亂,有悖于著作權(quán)的排他性。
著作權(quán)延伸集體管理模式從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度具有優(yōu)越性。法律應(yīng)當(dāng)在權(quán)利界定上使社會(huì)成本最低化是法經(jīng)濟(jì)學(xué)效益原則基石,這就要求法律能選擇一種成本較低的權(quán)利配置形式和實(shí)施程序。[8]通過(guò)法經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)延伸集體管理制度的研究可見(jiàn),延伸集體管理制度實(shí)現(xiàn)了著作權(quán)作品管理的成本有效降低,調(diào)整了創(chuàng)作者、傳播者及使用者的權(quán)利配置關(guān)系,優(yōu)化了社會(huì)資源的配置,該制度有利于促進(jìn)文化發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。延伸集體管理模式下,使用者免去了一一為找尋權(quán)利人申請(qǐng)使用授權(quán)的時(shí)間、經(jīng)濟(jì)成本,而權(quán)利人也不再需要與每一個(gè)使用者進(jìn)行談判簽署授權(quán)合同。這樣一一相對(duì)的單獨(dú)授權(quán)模式被集中授權(quán)模式取代后的成本下降是顯著的。此外,隨著數(shù)字化科技進(jìn)程的加快,著作權(quán)作品跨國(guó)使用的情況日益普遍,通過(guò)集體管理組織間的合作進(jìn)行作品的管理無(wú)論對(duì)權(quán)利人還是使用者無(wú)疑都是最好的選擇。
著作權(quán)集體管理組織有打破壟斷的必要性。從上文可見(jiàn),壟斷型集體管理模式下,隨著管理作品規(guī)模的不斷擴(kuò)大,處于壟斷地位的集體管理組織終歸難逃效益下降直至入不敷出的“厄運(yùn)”。要維系集體管理組織與權(quán)利人的利益,打破壟斷勢(shì)在必行。在集體管理組織機(jī)構(gòu)間引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,對(duì)于法定可適用延伸集體管理范疇的作品依然指定某一家組織進(jìn)行延伸管理的模式是合理的。盡管這種競(jìng)爭(zhēng)因?yàn)檠由旃芾淼闹付ú⒉煌耆膊⒎墙^對(duì)的公平,但為龐大的集體管理組織的作品分流及經(jīng)濟(jì)學(xué)角度集體管理組織的安全存在提供了另一條出路。當(dāng)然,這也不排除存在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,成立多于一家的集體管理組織可能意味著造成社會(huì)成本重復(fù)支出的可能性。
著作權(quán)集體管理組織選擇壟斷競(jìng)爭(zhēng)模式的應(yīng)然性。無(wú)論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度還是著作權(quán)利人更為自由地行使權(quán)利來(lái)看,引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制都是必要的。但自由競(jìng)爭(zhēng)模式在著作權(quán)集體管理的土壤下,也有其明顯的缺陷。故著作權(quán)集體管理組織的市場(chǎng)模式應(yīng)當(dāng)選擇壟斷競(jìng)爭(zhēng)模式。壟斷競(jìng)爭(zhēng)模式既能夠兼顧競(jìng)爭(zhēng)模式下的利益均衡,又能兼顧壟斷模式下集體許可組織的代表性,是將競(jìng)爭(zhēng)模式和壟斷模式的優(yōu)勢(shì)加以集合同時(shí)對(duì)其缺陷予以規(guī)避之舉。
集體管理組織采取壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模式首先便是適量地增加同一領(lǐng)域內(nèi)集體管理組織的數(shù)量,由政府主管部門依據(jù)其運(yùn)營(yíng)情況的優(yōu)劣審查結(jié)果,擇優(yōu)從所有處于同一經(jīng)濟(jì)層次和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的同類集體管理組織中指定一家,作為延伸集體管理制度下被延伸之作品權(quán)利的管理者,如英國(guó)著作權(quán)集體管理實(shí)踐。至于此處的適量,應(yīng)當(dāng)設(shè)置合適高度的準(zhǔn)入門檻,將同一作品領(lǐng)域的集體管理組織數(shù)量控制在2~3家,這個(gè)數(shù)量的集體管理組織既能保證著作權(quán)利人在一定范圍內(nèi)的自由選擇權(quán)和集體管理組織之間的競(jìng)爭(zhēng)性,同時(shí)又能保證著作權(quán)作品不會(huì)因?yàn)榧w管理組織的數(shù)量過(guò)多而引起授權(quán)使用作品的管理混亂,增加過(guò)多的查找、談判等交易成本。
綜上所述,著作權(quán)延伸集體管理制度從法經(jīng)濟(jì)學(xué)角度有著其獨(dú)特的效益優(yōu)勢(shì),在其市場(chǎng)模式的選擇過(guò)程中,須遵循經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,兼顧多方利益,而壟斷競(jìng)爭(zhēng)模式不失為一種利益平衡的選擇途徑。
注釋:
[1] See Henry Olsson, The Extended Collective License as Applied in the NordicCountries[DB/OL].http://bat8.inria.fr/lang/orphan/documents/europe/nord/the_extended_collective_license_as_applied_in_the_nordic_countries.html
[2] SeeTarja Koskinen-Olsson, Collective Management in the Nordic Countries//Danile Gervais,Collective Management of Copyright and RelatedRights[C].Wolter Kluwer Law& Business.2010:290
[3] 如中國(guó)攝影著作權(quán)協(xié)會(huì)章程中將“代為收取、轉(zhuǎn)付非會(huì)員攝影作品的使用費(fèi)”作為其工作內(nèi)容之一,又如音集協(xié)對(duì)KTV音樂(lè)作品的授權(quán)使用采取“一攬子”協(xié)議。
[4] [8]羅伯特·考特,托馬斯·尤倫.法和經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海:上海三聯(lián)出版社, 1994:13,62
[5] 吳漢東.著作權(quán)合理使用制度研究[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2005:61
[6] See MihalyFicsor, Collective Management of Copyright and Related Rights from the Viewpoint of International Norms and the Acquis Communautaire//Daniel Gervais, Collective Management of Copyright and Related Rights[C].WolterKluwer Law & Business.2010:38
[7] 高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)(微觀部分)[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社, 2014:137