楊鋼橋 張超正 文高輝

摘要

首先從理論上揭示在不同耕地流轉(zhuǎn)市場、耕地經(jīng)營規(guī)模和耕地細(xì)碎化程度的條件下，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響；然后運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，以武漢都市圈775份水稻種植戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：①樣本農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的平均技術(shù)效率為0834，仍存在166%的技術(shù)效率損失。②耕地流轉(zhuǎn)能夠提升農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的技術(shù)效率，且耕地轉(zhuǎn)出和耕地轉(zhuǎn)入都對技術(shù)效率有正向作用，相對于耕地轉(zhuǎn)入而言，耕地轉(zhuǎn)出對技術(shù)效率的提升作用更為顯著。③耕地轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率高于未流轉(zhuǎn)戶，耕地轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的技術(shù)效率低于未流轉(zhuǎn)戶。④耕地轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)上升的趨勢，耕地轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢。⑤耕地轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率隨著耕地細(xì)碎化程度的增加呈現(xiàn)下降的趨勢，耕地轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的技術(shù)效率隨著耕地細(xì)碎化程度的增加呈現(xiàn)先下降后上升的“U型”趨勢，且耕地細(xì)碎化對不同經(jīng)營規(guī)模轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶技術(shù)效率的影響不同。研究結(jié)論：耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響受制于耕地流轉(zhuǎn)市場規(guī)范化程度、耕地經(jīng)營規(guī)模和耕地細(xì)碎化程度；耕地經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響受到耕地流轉(zhuǎn)市場規(guī)范化程度的制約；耕地細(xì)碎化對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響方向取決于耕地流轉(zhuǎn)市場規(guī)范化程度和耕地經(jīng)營規(guī)模。

關(guān)鍵詞 耕地流轉(zhuǎn)；農(nóng)戶；水稻生產(chǎn)；技術(shù)效率；耕地細(xì)碎化；市場規(guī)范化程度

中圖分類號 F32515

文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2018）05-0142-10 DOI：1012062/cpre20180119

中國是世界上最大的水稻生產(chǎn)國和消費(fèi)國，提高水稻生產(chǎn)技術(shù)效率對于提升農(nóng)業(yè)國際競爭力[1]、保障國家糧食安全[2]和促進(jìn)農(nóng)民增產(chǎn)增收[3]具有重要意義。研究表明，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步[4]、人力資本積累[5]、農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移[6]和耕地流轉(zhuǎn)[7-8]是提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的有效途徑。隨著工業(yè)化和城市化進(jìn)程的加快，學(xué)術(shù)界更加重視耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率影響的研究。學(xué)者們普遍認(rèn)為，耕地流轉(zhuǎn)能夠提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率。如耕地從技術(shù)效率低的農(nóng)戶向技術(shù)效率高的農(nóng)戶轉(zhuǎn)移，使耕地的邊際產(chǎn)出在各農(nóng)戶間趨于一致[7，9]；耕地流轉(zhuǎn)使農(nóng)戶以最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模為準(zhǔn)則不斷調(diào)整耕地經(jīng)營規(guī)模，為其他生產(chǎn)要素帶來更高的報(bào)酬率，從而提高技術(shù)效率[10-11]；農(nóng)戶轉(zhuǎn)入耕地后將分散、細(xì)碎的地塊進(jìn)行適當(dāng)合并整理，通過降低耕地細(xì)碎化程度可獲取一定數(shù)量的相對規(guī)模經(jīng)濟(jì)[12-13]。但也有學(xué)者認(rèn)為，從技術(shù)效率高的農(nóng)戶轉(zhuǎn)移到技術(shù)效率低的農(nóng)戶的耕地流轉(zhuǎn)是無效率的[14-15]；耕地流轉(zhuǎn)并不必然減輕耕地細(xì)碎化程度[16]，而耕地細(xì)碎化由于凸顯勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的約束，導(dǎo)致技術(shù)效率損失和降低規(guī)模效應(yīng)[17-18]；耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大能夠促進(jìn)農(nóng)戶增加要素投入，如購買農(nóng)機(jī)、增加雇工和采納新的技術(shù)，但并不必然帶來技術(shù)效率的提高[19-20]。一些學(xué)者對其原因進(jìn)行了分析，如郜亮亮等發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶間的非正式流轉(zhuǎn)容易造成地權(quán)的不穩(wěn)定性，不利于激勵(lì)農(nóng)戶在租賃土地上進(jìn)行精耕細(xì)作和增加長期投資[21]；田先紅等認(rèn)為耕地不規(guī)范流轉(zhuǎn)在當(dāng)前中國農(nóng)村廣泛存在，流轉(zhuǎn)欠規(guī)范戶追求技術(shù)效率最大化的經(jīng)營自主性不足[15]。從此可以看出，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，與耕地流轉(zhuǎn)的市場化程度及規(guī)范性、耕地經(jīng)營規(guī)模、耕地細(xì)碎化程度有關(guān)。但是，以往有關(guān)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的研究，多側(cè)重分析其中某一個(gè)因素，或者將上述因素作為獨(dú)立變量，而忽視了這些因素的相互作用機(jī)理、關(guān)聯(lián)程度及其對技術(shù)效率的影響效應(yīng)。

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國耕地流轉(zhuǎn)率不斷提高，截至2016年6月底，全國承包耕地流轉(zhuǎn)面積達(dá)到3 06667萬hm2，超過承包地的1/3[22]。但是，目前耕地流轉(zhuǎn)市場發(fā)育尚不完善，一些地方耕地流轉(zhuǎn)還不規(guī)范，加之我國人均耕地較少、細(xì)碎化程度較高的國情，這就要求目前研究我國耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，必須考慮耕地流轉(zhuǎn)市場狀況、耕地經(jīng)營規(guī)模大小和耕地細(xì)碎化程度的作用?；诖?，本文試圖利用武漢都市圈775份水稻種植戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，來分析在不同耕地流轉(zhuǎn)市場、耕地經(jīng)營規(guī)模和耕地細(xì)碎化程度的條件下，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，為制定相應(yīng)政策以促進(jìn)耕地規(guī)范化流轉(zhuǎn)、提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率提供理論依據(jù)。

中國人口·資源與環(huán)境 2018年 第5期

1 理論分析與研究假說

技術(shù)效率從投入產(chǎn)出角度衡量生產(chǎn)單位能夠多大程度上運(yùn)用現(xiàn)有技術(shù)達(dá)到最大產(chǎn)出的能力，可集中反映其產(chǎn)出能力、資源利用效率和成本控制等多方面的經(jīng)營特征，是生產(chǎn)效率的集中體現(xiàn)[19]。由于家庭承包制造成耕地細(xì)碎化、小規(guī)模經(jīng)營，當(dāng)耕地可以在農(nóng)戶之間相互流轉(zhuǎn)且租金也在其可接受范圍內(nèi)，農(nóng)戶有動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)入耕地從而擴(kuò)大耕地經(jīng)營規(guī)模和降低耕地細(xì)碎化程度。

圖1揭示了市場經(jīng)濟(jì)條件下不同耕地經(jīng)營規(guī)模下的農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率。假設(shè)農(nóng)戶在水稻生產(chǎn)過程中有兩種投入要素：一種為耕地L，另一種為其他K（包括勞動(dòng)、資本等），其水稻產(chǎn)出為Y。點(diǎn)P是初始均衡點(diǎn)，相應(yīng)的等成本線是M0，耕地和其他要素投入分別是L0與K0。圖1（a）中，農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地（以下將此農(nóng)戶簡稱為“轉(zhuǎn)入規(guī)范戶”），在理性人行為假設(shè)的前提下，其耕地經(jīng)營規(guī)模不會超出其最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模，有偏向的技術(shù)變化要求的新均衡點(diǎn)是Q′。此時(shí)，耕地從L0增加到L1，其他要素從K0減少到K1，其他要素減少量ΔK0K1遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于耕地增加量ΔL0L1，這就是其他要素節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步[23]。曲線I1表示完全有效的農(nóng)戶的等產(chǎn)量線，代表生產(chǎn)前沿面。對未流轉(zhuǎn)戶而言，在投入量為L0和K0時(shí)的生產(chǎn)點(diǎn)P是缺乏效率的，技術(shù)非有效的數(shù)值用QP表示，技術(shù)非有效的比率用QP/OP表示，指在不減少產(chǎn)出的前提下所有投入可成比例縮減的數(shù)量[24]。故未流轉(zhuǎn)戶處于技術(shù)效率損失狀態(tài)，其技術(shù)效率TE0=1-QP/OP=OQ/OP；轉(zhuǎn)入規(guī)范戶處于完全技術(shù)效率狀態(tài)，其技術(shù)效率TE1=1。鑒于TE1>TE0，說明農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響，且技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)上升的趨勢。農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地（以下將此農(nóng)戶簡稱為“轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶”），在理性人行為假設(shè)的前提下，其耕地經(jīng)營規(guī)?？赡艹銎渥顑?yōu)經(jīng)營規(guī)模。當(dāng)耕地經(jīng)營規(guī)模未超出最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模時(shí)，其水稻生產(chǎn)行為決策類似于轉(zhuǎn)入規(guī)范戶，即耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響；當(dāng)耕地經(jīng)營規(guī)模超出最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模時(shí)，其水稻生產(chǎn)是粗放式的，技術(shù)效率將低于在最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模內(nèi)的轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶，無法實(shí)現(xiàn)完全有效率，即生產(chǎn)點(diǎn)不可能處于等產(chǎn)量線上。圖1（b）中，點(diǎn)Q′是處于最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模農(nóng)戶的生產(chǎn)點(diǎn)，耕地和其他要素投入分別是L1與K1，其技術(shù)效率TE1=1；點(diǎn)P″是超出最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模農(nóng)戶的生產(chǎn)點(diǎn)，耕地和其他要素投入分別是L2與K2，其技術(shù)效率TE2=OQ″/OP″。鑒于TE0TE2，說明農(nóng)戶以低于市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，水稻生產(chǎn)技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢。農(nóng)戶以低于市場或無償轉(zhuǎn)入耕地，租金無法向農(nóng)戶傳遞正確的生產(chǎn)信號，其耕地經(jīng)營規(guī)模通常會超出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合[25]，所以轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的技術(shù)效率低于轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率。

圖1 市場經(jīng)濟(jì)條件下不同耕地經(jīng)營規(guī)模下的

農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率

Fig.1 Technical efficiency of rice farmer under different

cultivated land operation scales in market economy

圖2揭示了市場經(jīng)濟(jì)條件下不同耕地細(xì)碎化程度下的農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)。農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，其耕地經(jīng)營規(guī)模不會超出其最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模。因此，這里假設(shè)農(nóng)戶耕地經(jīng)營規(guī)模一定，只有勞動(dòng)L和資本K兩種投入。在圖2（a）中，點(diǎn)P是農(nóng)戶耕地細(xì)碎化程度較高時(shí)的初始均衡點(diǎn)，相應(yīng)的等成本線是M1，勞動(dòng)和資本投入分別是L1與K1。如果要素價(jià)格比不變，當(dāng)該農(nóng)戶耕地不存在細(xì)碎化時(shí)，有偏向的技術(shù)變化要求的新均衡點(diǎn)是Q′點(diǎn)。此時(shí)，資本從K1增加到K2，勞動(dòng)從L1減少到L2，勞動(dòng)減少量ΔL1L2遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于資本增加量ΔK1K2，這就是勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)變化[23]。曲線I2表示完全有效的農(nóng)戶的等產(chǎn)量線，代表生產(chǎn)前沿面。當(dāng)農(nóng)戶耕地細(xì)碎化程度較

圖2 市場經(jīng)濟(jì)條件下不同耕地細(xì)碎化程度下的

農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率

Fig.2 Technical efficiency of rice farmer under different

land fragmentation degrees in market economy

高時(shí)，其技術(shù)效率TE1=OQ/OP；當(dāng)農(nóng)戶耕地不存在細(xì)碎化時(shí)，其技術(shù)效率TE2=1。鑒于TE2>TE1，說明農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，耕地細(xì)碎化對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有負(fù)向影響。農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地，當(dāng)耕地經(jīng)營規(guī)模未超出其最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模時(shí)，其水稻生產(chǎn)行為決策類似于轉(zhuǎn)入規(guī)范戶，即耕地細(xì)碎化對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有負(fù)向影響；當(dāng)耕地經(jīng)營規(guī)模超出其最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模時(shí)，其水稻生產(chǎn)是粗放式的，技術(shù)效率將低于在最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模內(nèi)的轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶，無法實(shí)現(xiàn)完全有效率，即生產(chǎn)點(diǎn)不可能處于等產(chǎn)量線上。圖2（b）中，點(diǎn)P是耕地細(xì)碎化程度較高農(nóng)戶的生產(chǎn)點(diǎn)，勞動(dòng)和資本投入分別是L1與K1，其技術(shù)效率TE1=OQ/OP；點(diǎn)P′是耕地細(xì)碎化程度較低農(nóng)戶的生產(chǎn)點(diǎn)，勞動(dòng)和資本投入分別是L2與K2，其技術(shù)效率TE2=OQ′/OP′；無法比較TE1和TE2的大小。由此可見，耕地細(xì)碎化對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有影響，其作用方向取決于耕地經(jīng)營規(guī)模。

基于上述分析，提出如下研究假說：

研究假說H1：若農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響；若農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有影響，且轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的技術(shù)效率低于轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率。

研究假說H2：若農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，水稻生產(chǎn)技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)上升的趨勢；若農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地，水稻生產(chǎn)技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢。

研究假說H3：若農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，耕地細(xì)碎化對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有負(fù)向影響；若農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地，耕地細(xì)碎化對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有影響，其作用方向取決于耕地經(jīng)營規(guī)模。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

21 研究方法

211 技術(shù)效率測算方法

技術(shù)效率的測算主要有以隨機(jī)前沿分析（SFA）為代表的參數(shù)法和以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為代表的非參數(shù)法。SFA方法主要有三大優(yōu)勢：生產(chǎn)前沿面是隨機(jī)的；將模型中的誤差項(xiàng)拆分成非效率項(xiàng)和隨機(jī)誤差項(xiàng)，能更準(zhǔn)確地反映生產(chǎn)有效狀態(tài)；可對模型本身和模型中的參數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。因此，本文選擇SFA方法測算農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率。根據(jù)Battese & Coelli[26-27]的研究，隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的一般形式為：

Yit=Xitβ+Vit-Uit

（1）

式中，Yit表示第i個(gè)農(nóng)戶t時(shí)期的實(shí)際產(chǎn)出；Xit表示第i個(gè)農(nóng)戶t時(shí)期的K×1維投入向量；β為待估參數(shù)向量；Vit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，用來測度誤差及各種不可控制的隨機(jī)因素，服從正態(tài)分布即N（0，σ2V）；Uit表示技術(shù)非效率項(xiàng)，服從截?cái)嗾龖B(tài)分布即N（mit，σ2U）。變差率γ=σ2U/σ2V+σ2U，且0≤γ≤1，反映誤差項(xiàng)中技術(shù)非效率項(xiàng)所占比例，當(dāng)γ趨近于0，表明誤差項(xiàng)主要由隨機(jī)誤差項(xiàng)決定；當(dāng)γ趨近于1，表明誤差項(xiàng)主要由技術(shù)非效率項(xiàng)決定[26]。

第i個(gè)農(nóng)戶的技術(shù)效率可以用其在t時(shí)期實(shí)際產(chǎn)出的期望值與同期技術(shù)有效時(shí)最大產(chǎn)出的期望值之間的比值來確定，即：

TEit=E（Yit|Uit，Xit）E（Yit|Uit=0，Xit）=exp（-Uit）

（2）

當(dāng)Uit=0，TEit=1，表示農(nóng)戶i處于完全技術(shù)效率狀態(tài)，生產(chǎn)點(diǎn)位于生產(chǎn)前沿面上；當(dāng)Uit>0，0

超越對數(shù)（Translog）函數(shù)和柯布道格拉斯（Cobb-Douglas）函數(shù)是隨機(jī)前沿分析中常用的生產(chǎn)函數(shù)形式。Cobb-Douglas函數(shù)能夠較好地描述中國農(nóng)業(yè)增長，并具有簡潔、易于分解和經(jīng)濟(jì)含義明顯的特點(diǎn)[19]。本文沿用在中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)證研究中被廣泛采用的Cobb-Douglas函數(shù)，模型的具體形式為：

ln（Yi）=β0+β1ln（X1i）+β2ln（X2i）+β3ln（X3i）+

β4ln（X4i）+β5ln（X5i）+Vi-Ui

（3）

式中，Yi表示第i個(gè)農(nóng)戶的水稻總產(chǎn)量，單位為kg；X1i表示第i個(gè)農(nóng)戶的水稻播種面積，單位為hm2；X2i表示第i個(gè)農(nóng)戶的自家勞動(dòng)力投入，單位為天；X3i表示第i個(gè)農(nóng)戶的雇傭勞動(dòng)力投入，單位為天；X4i表示第i個(gè)農(nóng)戶的流動(dòng)資本投入，主要包括種子費(fèi)、化肥費(fèi)、農(nóng)藥費(fèi)和灌溉費(fèi)等，單位為元；X5i表示第i個(gè)農(nóng)戶的固定資本投入，主要包括農(nóng)機(jī)租賃費(fèi)和自家農(nóng)機(jī)折舊費(fèi)等，單位為元。

212 耕地細(xì)碎化綜合指數(shù)測算方法

基于農(nóng)戶微觀視角的耕地細(xì)碎化程度衡量方法主要有兩種：單項(xiàng)指標(biāo)法[20，28]和綜合指數(shù)法[29-30]。在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，本文選取地塊平均面積（αi）、地塊數(shù)量（ni）和地塊間的平均距離（di）作為衡量耕地細(xì)碎化程度的指標(biāo)。運(yùn)用農(nóng)戶打分法確定各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，并采用改進(jìn)的綜合指數(shù)來評價(jià)耕地細(xì)碎化程度。為消除各

指標(biāo)間量綱的影響，將這三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行極值標(biāo)準(zhǔn)化處理，其中αi為逆向指標(biāo)，ni和di為正向指標(biāo)，得到α^i、n^i和d^i。根據(jù)兩次調(diào)查的775份水稻種植戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，求得αi、ni和di的權(quán)重分別為0332、0335和0333。具體計(jì)算公式為：

Fi=0.332α^i+0.335n^i+0.333d^i

（4）

式中，F(xiàn)i表示第i個(gè)農(nóng)戶耕地細(xì)碎化的綜合指數(shù)，取值范圍在0和1之間，其值越接近于0，說明耕地細(xì)碎化程度越低；其值越接近于1，說明耕地細(xì)碎化程度越高。

22 數(shù)據(jù)來源

本文所用數(shù)據(jù)來自課題組2015年12月與2016年12月對武漢都市圈部分區(qū)（縣）開展的農(nóng)戶調(diào)查。首先，采用樣帶法選取武漢市的江夏區(qū)，咸寧市的咸安區(qū)、通山縣和崇陽縣作為研究區(qū)域；其次，根據(jù)相對均衡的原則，在每個(gè)區(qū)（縣）中選取一定數(shù)量的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）作為調(diào)查區(qū)域，其中在江夏區(qū)選取7個(gè)街道，咸安區(qū)選取9個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，通山縣選取6個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，崇陽縣選取5個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)；最后，在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)抽取4～5個(gè)行政村，在每個(gè)行政村隨機(jī)抽取10～15戶稻農(nóng)作為受訪對象，調(diào)查共得到97個(gè)行政村901份水稻種植戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)。剔除2015年沒有種植水稻的樣本，本文最終選取755份水稻種植戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)（其中，76份種植早稻和晚稻，679份只種植中稻）作為研究樣本，其中轉(zhuǎn)入戶樣本138份、轉(zhuǎn)出戶樣本56份和未流轉(zhuǎn)戶樣本581份。各類型農(nóng)戶的投入產(chǎn)出情況如表1所示。

3 實(shí)證分析

31 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)結(jié)果

運(yùn)用Frontier41軟件對隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行極大似然估計(jì)，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表2所示。采用最大似然比對變差率γ的零假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，其統(tǒng)計(jì)量：

LR=-2ln[L（H0）/L（H1）]～χ2（h），L（H0）為受約束函數(shù)似然值，L（H1）為無約束函數(shù)似然值，在給定的顯著性水平下，通過

表1 不同類型農(nóng)戶的投入產(chǎn)出情況

Tab.1 Input-output data of different types of farmers

LR的計(jì)算值與相應(yīng)的χ2分布的臨界值的比較，來判斷是否拒絕給定的約束條件的假設(shè)[31]。似然比LR=9900，該值大于1%顯著性水平下自由度為1的χ2分布的臨界值χ20.01（1）=6635，變差率γ的零假設(shè)被拒絕，即技術(shù)非效率項(xiàng)在農(nóng)戶水稻生產(chǎn)過程中是存在的。變差率γ=0655，且通過1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差有655%是來源于技術(shù)非效率項(xiàng)，有345%是來源于隨機(jī)誤差項(xiàng)。同時(shí)，β1和β4在1%水平下顯著不為零，β2在10%水平下顯著不為零，由于變差率γ的零假設(shè)被拒絕，因此可確定本文采用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)是可靠的。

32 耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響

根據(jù)上述方法計(jì)算得到全部樣本農(nóng)戶及各類型農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的技術(shù)效率，結(jié)果如表3所示。采用獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)對比耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響作用，以未流轉(zhuǎn)戶為參照組分析技術(shù)效率在兩組之間的差異和顯著性，結(jié)果如表4所示。樣本農(nóng)戶的平均技術(shù)效率為0834，即實(shí)際水稻產(chǎn)出相當(dāng)于潛在產(chǎn)出的834%，仍有166%的提升空間。流轉(zhuǎn)戶的平均技術(shù)效率比未流轉(zhuǎn)戶高0010，且在10%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，說明耕地流轉(zhuǎn)整體上能夠帶來農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的提高。從流轉(zhuǎn)戶類型來看，轉(zhuǎn)出戶的平均技術(shù)效率比未流轉(zhuǎn)戶高0016，且在10%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)；轉(zhuǎn)入戶的平均技術(shù)效率比未流轉(zhuǎn)戶高0007，但并未通過顯著性檢驗(yàn)。這說明，耕地轉(zhuǎn)出和耕地轉(zhuǎn)入都對提升農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有正向作用，相對于耕地轉(zhuǎn)入而言，耕地轉(zhuǎn)出對農(nóng)戶

表2 柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型的估計(jì)結(jié)果

Tab.2 Maximum likelihood estimates of parameters of

the Cobb-Douglas production function

注：*、**和***分別表示通過10%、5%和1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的提升作用更為明顯，與黃祖輝等[20]的研究發(fā)現(xiàn)一致。

33 不同情形下耕地流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響

331 不同流轉(zhuǎn)市場條件下耕地流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響

參照陳奕山等[32-33]的觀點(diǎn)，本文根據(jù)農(nóng)戶是否以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，將轉(zhuǎn)入戶劃分為轉(zhuǎn)入規(guī)范戶和轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶，并重點(diǎn)分析耕地經(jīng)營規(guī)模和耕地細(xì)碎化對這兩類農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。由表5和表6可知，轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的平均技術(shù)效率比未流轉(zhuǎn)戶高0053，且在1%的水平下通過了顯著性檢驗(yàn)；轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的平均技術(shù)效率比未流轉(zhuǎn)戶低0002，但并未通過顯著性檢驗(yàn)；轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的平均技術(shù)效率比轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶高0055，且在1%的水平下通過了顯著性檢驗(yàn)。這說明耕地流轉(zhuǎn)市場規(guī)范化程度對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著的正向影響，且耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響受到耕地流轉(zhuǎn)市場規(guī)范化程度的制約。根據(jù)調(diào)查得知，約826%的轉(zhuǎn)入戶是以低地租甚至零地租從同村親屬、朋友或者鄰居手里轉(zhuǎn)入

耕地的，耕地流轉(zhuǎn)形式多以低價(jià)租賃和無償代耕代種為

表3 不同類型農(nóng)戶技術(shù)效率的描述性統(tǒng)計(jì)

Tab.3 Descriptive statistics of technical efficiency of

different types of farmers

表4 不同類型農(nóng)戶技術(shù)效率差異的獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)

Tab.4 Independent-sample T-test of technical efficiency of

different types of farmers

注：*、**和***分別表示通過10%、5%和1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

主，這樣的耕地流轉(zhuǎn)并不會帶來更高的水稻生產(chǎn)技術(shù)效率，因?yàn)檗r(nóng)戶不會在其租賃土地上進(jìn)行精耕細(xì)作和追加長期投資[15，21]。

綜上所述，若農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響；若農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有影響，且轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率高于轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的技術(shù)效率，研究假說H1得到驗(yàn)證。

表5 不同類型轉(zhuǎn)入戶技術(shù)效率的描述性統(tǒng)計(jì)

Tab.5 Descriptive statistics of technical efficiency of

different types of tenants

表6 不同類型轉(zhuǎn)入戶技術(shù)效率差異的

獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)

Tab.6 Independent-sample T-test of technical efficiency of

different types of tenants

注：**和***分別表示通過5%和1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

332 不同經(jīng)營規(guī)模下耕地流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響

將轉(zhuǎn)入戶所經(jīng)營的耕地規(guī)模與技術(shù)效率的分布繪制成散點(diǎn)圖，并采用線性回歸法和局部加權(quán)回歸散點(diǎn)平滑法（LOWESS）進(jìn)行擬合，結(jié)果見圖3。從圖3可以看出，所有轉(zhuǎn)入戶的技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大而呈現(xiàn)較快上升的趨勢，但從LOWESS趨勢線來看，二者呈現(xiàn)一定的“U”型關(guān)系。從轉(zhuǎn)入戶類型來看，對轉(zhuǎn)入規(guī)范戶而言，其技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大而呈現(xiàn)較快上升的趨勢；對轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶而言，其技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢，但從LOWESS趨勢線來看，二者呈現(xiàn)一定的“U”型關(guān)系。

根據(jù)調(diào)查區(qū)域農(nóng)戶耕地經(jīng)營規(guī)模狀況，采用SPSS190的均值聚類法，將樣本農(nóng)戶劃分為小規(guī)模農(nóng)戶（<05 hm2）、中規(guī)模農(nóng)戶（≥05～1 hm2）和大規(guī)模農(nóng)戶（≥1 hm2）。小規(guī)模和大規(guī)模轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率分別為0878和0891，且小規(guī)模和大規(guī)模轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的平均技術(shù)效率均顯著高于未流轉(zhuǎn)戶，說明轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的水稻生產(chǎn)技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)上升的趨勢。小規(guī)模、中規(guī)模和大規(guī)模轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的平均技術(shù)效率分別為0826、0848和0824，且中規(guī)模轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的平均技術(shù)效率顯著高于小規(guī)模、大規(guī)模轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶和未流轉(zhuǎn)戶，說明轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的水稻生產(chǎn)技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢。

綜上所述，若農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，水稻生產(chǎn)技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)上升的趨勢；若農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地，水稻生產(chǎn)技術(shù)效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”趨勢，研究假說H2得到驗(yàn)證。

圖3 不同經(jīng)營規(guī)模下轉(zhuǎn)入戶的技術(shù)效率

Fig.3 Technical efficiency of tenants under different cultivated land operation scales

333 不同細(xì)碎化程度下耕地流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響

將轉(zhuǎn)入戶所經(jīng)營耕地的細(xì)碎化程度與技術(shù)效率的分布繪制成散點(diǎn)圖，并采用線性回歸法和局部加權(quán)回歸散點(diǎn)平滑法進(jìn)行擬合，結(jié)果見圖4。從圖4可以看出，耕地細(xì)碎化程度與所有轉(zhuǎn)入戶技術(shù)效率之間的線性正負(fù)關(guān)系不太明顯，但從LOWESS趨勢線來看，呈現(xiàn)一定的“U”型關(guān)系。從轉(zhuǎn)入戶類型來看，對轉(zhuǎn)入規(guī)范戶而言，其技術(shù)效率隨著耕地細(xì)碎化程度的增加而呈現(xiàn)較快下降的趨勢，說明耕地細(xì)碎化對其水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有負(fù)向影響；對轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶而言，其技術(shù)效率似乎隨著耕地細(xì)碎化程度的增加而呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢，但從LOWESS趨勢線來看，呈現(xiàn)一定的“U”型關(guān)系。

對小規(guī)模轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶而言，其技術(shù)效率隨著耕地細(xì)碎化程度的增加而呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢；對中規(guī)模轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶而言，其技術(shù)效率隨著耕地細(xì)碎化程度的增加而呈現(xiàn)較快上升的趨勢；對大規(guī)模轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶而言，其技術(shù)隨著耕地細(xì)碎化程度的增加而呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢。這說明，對于不同耕地經(jīng)營規(guī)模的轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶，耕地細(xì)碎化對其水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響有所不同。

綜上所述，若農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，耕地細(xì)碎化對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有負(fù)向影響；若農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地，耕地細(xì)碎化對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效

率有影響，其作用方向取決于耕地經(jīng)營規(guī)模，研究假說H3得到驗(yàn)證。

4 結(jié)論與建議

本文首先從理論上揭示在不同耕地流轉(zhuǎn)市場、耕地經(jīng)營規(guī)模和耕地細(xì)碎化程度的條件下，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響；然后運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，以武漢都市圈775份水稻種植戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）樣本農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的平均技術(shù)效率為0834，仍存在166%的技術(shù)效率損失。流轉(zhuǎn)戶的技術(shù)效率顯著高出未流轉(zhuǎn)戶1%，這說明耕地流轉(zhuǎn)整體上能夠提升農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率。從流轉(zhuǎn)戶類型來看，轉(zhuǎn)出戶的技術(shù)效率顯著高出未流轉(zhuǎn)戶16%，轉(zhuǎn)入戶的技術(shù)效率高出未流轉(zhuǎn)戶07%，這說明耕地轉(zhuǎn)出和耕地轉(zhuǎn)入都對提升農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響，相對于耕地轉(zhuǎn)入而言，耕地轉(zhuǎn)出對技術(shù)效率的提升作用更為顯著。與其他農(nóng)戶相比，耕地轉(zhuǎn)出戶由于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不足，通過轉(zhuǎn)出部分耕地，實(shí)現(xiàn)對耕地的充分利用，以提升技術(shù)效率；耕地轉(zhuǎn)入戶通過轉(zhuǎn)入耕地并增加資本投入，實(shí)現(xiàn)對勞動(dòng)力的充分利用，以提升技術(shù)效率。但是，目前耕地流轉(zhuǎn)市場發(fā)育尚不成熟，耕地流轉(zhuǎn)價(jià)格形成機(jī)制尚未完全市場化，農(nóng)戶追求技術(shù)效率最大化的經(jīng)營自主性不強(qiáng)，因此耕地轉(zhuǎn)入對技術(shù)效率的提

圖4 不同耕地細(xì)碎化程度下轉(zhuǎn)入戶的技術(shù)效率

Fig.4 Technical efficiency of tenants under different cultivated land fragmentation degrees

升并不顯著。

（2）轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率顯著高出未流轉(zhuǎn)戶53%，而轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的技術(shù)效率低于未流轉(zhuǎn)戶02%，這說明耕地流轉(zhuǎn)市場規(guī)范化程度對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著的正向影響，且耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的影響受耕地流轉(zhuǎn)市場規(guī)范化程度的制約。在研究區(qū)域耕地流轉(zhuǎn)中，僅174%的農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)市場化和規(guī)范化有待提高。

（3）耕地轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的技術(shù)效率與耕地經(jīng)營規(guī)模存在正向關(guān)系，與耕地細(xì)碎化程度存在負(fù)向關(guān)系，且耕地經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大帶來的正面效應(yīng)要大于耕地細(xì)碎化帶來的負(fù)面效應(yīng)；轉(zhuǎn)入欠規(guī)范戶的技術(shù)效率與耕地經(jīng)營規(guī)模存在倒“U”型關(guān)系，與耕地細(xì)碎化程度存在“U”型關(guān)系。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)戶通常根據(jù)成本收益原則進(jìn)行耕地流轉(zhuǎn)規(guī)模決策，若農(nóng)戶以市場價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地，他會將其耕地經(jīng)營規(guī)?？刂圃谧顑?yōu)經(jīng)營規(guī)模內(nèi)；若農(nóng)戶以低于市場價(jià)格或無償轉(zhuǎn)入耕地，他可能會使其耕地經(jīng)營規(guī)模超過最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模，進(jìn)行粗放經(jīng)營。

基于以上研究結(jié)論，可以得出如下政策啟示：第一，耕地流轉(zhuǎn)是耕地資源優(yōu)化配置的重要途徑，但欠規(guī)范的耕地流轉(zhuǎn)會導(dǎo)致水稻生產(chǎn)技術(shù)效率損失，所以應(yīng)積極探索市場化和規(guī)范化的耕地流轉(zhuǎn)方式，完善耕地流轉(zhuǎn)價(jià)格顯化機(jī)制，充分發(fā)揮市場機(jī)制在耕地資源配置中的作用。雖然耕地價(jià)格上升會抑制耕地轉(zhuǎn)入和增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，但能充分發(fā)揮耕地流轉(zhuǎn)市場價(jià)格的調(diào)節(jié)作用，促使耕地流向技術(shù)效率高但初始耕地資源稟賦低的農(nóng)戶家庭和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，實(shí)現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營，進(jìn)而提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。第二，單純的耕地流轉(zhuǎn)并不一定能夠降低耕地細(xì)碎化程度，因此應(yīng)完善耕地整治項(xiàng)目管理體制與運(yùn)行機(jī)制，推廣實(shí)施“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”的耕地整治新模式，鼓勵(lì)家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社和農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等新型經(jīng)營主體參與耕地整治，提高耕地整治與耕地流轉(zhuǎn)的耦合度，降低耕地細(xì)碎化程度，為提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率創(chuàng)造條件。

（編輯：王愛萍）

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Impact of cultivated land transfer on rice farmers technical efficiency：

a case study in Wuhan Metropolitan Area

YANG Gang-qiao1 ZHANG Chao-zheng1 WEN Gao-hui2

（1.College of Public Administration， Huazhong Agricultural University， Wuhan Hubei 430070， China；

2.College of Resources and Environmental Science， Hunan Normal University， Changsha Hunan 410006， China）

Abstract This paper established a theoretical framework of the relationship between cultivated land transfer and rice farmers technical efficiency under different cultivated land transfer market conditions， cultivated land operation scales and cultivated land fragmentation degrees Based on stochastic frontier production function and survey data collected from 755 rice farmers in Wuhan Metropolitan Area， this paper empirically analyzed the impact of cultivated land transfer on rice farmers technical efficiency The results indicated that： ① The mean technical efficiency score was 0834， suggesting that on the average these farmers could proportionally reduce their current variable inputs by 166% without any reductions at the output level ② Cultivated land transfer is an effective way to improve rice farmers technical efficiency， both the behavior of transfer-in and transfer-out have positive impact on technical efficiency， and the behavior of transfer-out is more conducive to improving technical efficiency than the behavior of transfer-in ③ The technical efficiency of standard tenants is much higher than that of those hadnt transferred their land， while the technical efficiency of non-standard tenants is lower than that of those hadnt transferred their land ④ There is a positive correlativity between the technical efficiency of standard tenants and cultivated land operation scale， while there is an inverted U-shaped relationship between the technical efficiency of non-standard tenants and cultivated land operation scale ⑤ There is an inverse relationship between the technical efficiency of standard tenants and cultivated land fragmentation， while there is a U-shaped relationship between the technical efficiency of non-standard tenants and cultivated land fragmentation It is concluded that： ① Rice farmers technical efficiency is affected by the standardization of cultivated land transfer market， cultivated land operation scale and cultivated land fragmentation ② The direction of cultivated land operation scale on rice farmers technical efficiency depends on the standardization of cultivated land transfer market ③ The direction of cultivated land fragmentation on rice farmers technical efficiency depends on both the standardization of cultivated land transfer market and cultivated land operation scale

Key words cultivated land transfer； farmer； rice production； technical efficiency； cultivated land fragmentation； market standardization