孟祥寧

（1.中共廣西壯族自治區(qū)委黨校、廣西行政學院 經(jīng)濟學教研部，廣西 南寧 530021；2.廣西大學 商學院，廣西 南寧 530004)

一、研究緣起

先進裝備制造業(yè)是國家整體工業(yè)的核心組成部分，其發(fā)展水平是衡量工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和區(qū)域經(jīng)濟核心競爭力的重要標志。《中國制造2025》和“十三五規(guī)劃”明確提出要“推進先進裝備制造業(yè)基地和重大技術裝備戰(zhàn)略基地建設”。在推動我國裝備制造業(yè)發(fā)展過程中，如何將粗放型增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽咳厣a(chǎn)率（TFP）提高來推動的技術密集型增長模式是值得深入研究的重要問題。我國學者們積極地分析了推動或制約裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率的不同因素。代表性的有王曉玲等利用DEA（數(shù)據(jù)包絡分析，Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）-Malmquist-Tobit模型測度東北老工業(yè)基地2004-2014年經(jīng)濟振興效率，發(fā)現(xiàn)技術進步變化指數(shù)下降是經(jīng)濟振興效率不高的主要原因。[1]段婕基于超效率DEA模型對2006-2009年中國裝備制造業(yè)技術效率的測算結(jié)果表明，技術效率低下嚴重阻礙了裝備制造業(yè)的發(fā)展。[2]盧方元等基于全國三次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，采用產(chǎn)出導向的BCC模型（規(guī)模收益可變DEA模型的簡稱）與Malmquist指數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，中國裝備制造業(yè)的R&D（Research and Development即研發(fā)的簡稱）投入產(chǎn)出規(guī)模效率無效導致了全要素生產(chǎn)率的整體下滑。[3]牛沖槐等采用產(chǎn)出導向型的Malmquist指數(shù)方法研究了裝備制造業(yè)技術研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化階段的全要素生產(chǎn)率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術進步率是對全要素生產(chǎn)率影響最為顯著的因素[4]。

現(xiàn)階段的研究從不同角度剖析了中國裝備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率，得出了一些很有意義的結(jié)論。然而還存在一些不足，一是學者們對中國裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究尚停留在某省份或中國各區(qū)域裝備制造業(yè)總體全要素生產(chǎn)率的分析上，較少深入研究各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）裝備制造業(yè)子行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。二是全要素生產(chǎn)率的演化一般表現(xiàn)為動態(tài)變化，但是在某個階段的演化會出現(xiàn)斷續(xù)平衡的形態(tài)，所以研究某個時間點的靜態(tài)效率也十分必要，既有的研究多是從動態(tài)變化的角度研究全要素生產(chǎn)率的態(tài)勢，缺乏從靜態(tài)和動態(tài)兩個維度系統(tǒng)研究全要素生產(chǎn)率的演化規(guī)律和特征。三是多數(shù)學者采用的樣本是時間較短的面板數(shù)據(jù)，不利于從可持續(xù)角度來研究裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的演化規(guī)律。因此，本文對1990年以來中國各區(qū)域裝備制造業(yè)子行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的特征、演化動力與制約因素進行針對性分析，為各地區(qū)推動裝備制造業(yè)子行業(yè)TFP增長提出相應建議，力求推動各地區(qū)裝備制造業(yè)良性發(fā)展。

二、理論模型構(gòu)造與數(shù)據(jù)測算方法

為有效克服現(xiàn)有研究的一些不足，在構(gòu)造理論模型和數(shù)據(jù)獲取上，本文設定如下方案。首先，選取中國31個省、自治區(qū)、直轄市中的29個省份（因重慶從1997年起成為直轄市，為統(tǒng)一計算口徑，將重慶劃為四川；考慮到西藏裝備制造業(yè)數(shù)據(jù)的不完整性，本文沒有將西藏納入分析數(shù)據(jù)測算范圍[5]）的裝備制造業(yè)細分子行業(yè)，深入分析各個省份裝備制造業(yè)子行業(yè)TFP增長的特征、演化動力與制約因素。其次，根據(jù)放松規(guī)模報酬不變的理論假定，采用數(shù)據(jù)包絡分析規(guī)模收益可變的投入主導模型，分析制約各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）裝備制造業(yè)及其子行業(yè)技術進步的主要因素及規(guī)模報酬情況；采用Malmquist指數(shù)動態(tài)分析1990-2015年全要素生產(chǎn)率的演化軌跡與動力。這種混合方法既彌補了傳統(tǒng)DEA模型只能對規(guī)模收益不變的技術投入資源進行效率分析的缺陷，又有效克服了傳統(tǒng)隨機前沿方法（Stochastic Frontier Approach，簡稱SFA）分解中的非“費雪理想指數(shù)”問題，使得到的結(jié)果更加可靠。最后，將樣本期延長至1990-2015年，拓寬時間跨度，考察1990年以來中國各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）裝備制造業(yè)子行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的演化軌跡、動力及制約因素。構(gòu)造動態(tài)面板數(shù)據(jù)，以期能更真實全面地反映中國裝備制造業(yè)技術的投入產(chǎn)出效率。

（一）理論模型構(gòu)造

1.VRS（規(guī)模收益可變）投入主導型DEA方法

為了能夠通過調(diào)整投入數(shù)量，減少生產(chǎn)成本，從而達到擴大產(chǎn)出，提高效率的目的，本文采用VRS（規(guī)模收益可變）投入主導型DEA方法。因為不完全競爭、成本約束等現(xiàn)實原因使企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不會總能達到規(guī)模不變，所以采用VRS（規(guī)模收益可變）模型，比CRS（規(guī)模收益不變）模型更貼近現(xiàn)實，更能準確地反映研究對象的演化軌跡與特征。

在整個體系中，共有26個年份、7個決策單元（裝備制造業(yè)7個子行業(yè)）和15834個樣本（i）。其中，每個單元的特征都可由2種投入指標X（資本、勞動力）、1種期望產(chǎn)出指標Y（利潤總額）來刻畫。在給定產(chǎn)出的假設條件下，我們將最小化成本作為研究目標，構(gòu)造模型如下

其中，θ等于1時表示決策單元的技術有效率，θ小于1時表示決策單元的技術無效率。i表示樣本決策單元，yi表示i的產(chǎn)出向量，xi表示i的投入向量，Y表示全部樣本的產(chǎn)出矩陣，X表示全部樣本的投入矩陣。N1是所有的N×1的矩陣。因為是規(guī)模報酬可變，所以要增加凸性約束：N1＇λ=1。

2.Malmquist指數(shù)

Malmquist指數(shù)的構(gòu)造基礎是距離函數(shù)。該指數(shù)通常與DEA一起刻畫投入產(chǎn)出效率的動態(tài)變化，能夠縱向深入分析各個決策單元的效率。本文采用Ray和Desli提出的Malmquist指數(shù)分解模型，將Malmquist指數(shù)分解為技術進步指數(shù)（TC）和技術效率變化指數(shù)（TEC），其中技術效率變化指數(shù)可進一步分解為純技術效率變化指數(shù)（TE）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SE）。若Malmquist指數(shù)大于1，則表明該行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高，若Malmquist指數(shù)小于1，則表明該行業(yè)全要素生產(chǎn)率下降，若Malmquist指數(shù)等于1，則說明該行業(yè)全要素生產(chǎn)率不變。[6]

（二）樣本數(shù)據(jù)說明

根據(jù)中國國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼(GB/T4754-2002)，裝備制造業(yè)包括金屬制品業(yè)，通用設備制造業(yè)，專用設備制造業(yè)，交通運輸設備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)，通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)和儀器儀表及文化辦公用品制造業(yè)七個二位碼行業(yè)。本文研究選取的期望產(chǎn)出指標是29個省份裝備制造業(yè)子行業(yè)的利潤總額，利潤總額用GDP縮減指數(shù)平減為以1990年為基期的實際利潤總額，資本投入采用永續(xù)盤存方法來計算中國29個省份裝備制造業(yè)子行業(yè)的物質(zhì)資本存量，勞動投入使用29個省份裝備制造業(yè)子行業(yè)的全部職工年平均人數(shù)。針對年鑒資料中個別數(shù)據(jù)缺失的情況，采用線性插值法補缺。對于數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的異常點，采用郭亞軍的改進“極值法”進行處理。[7](P20-23)本文的統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》以及中國三次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)。

三、實證研究結(jié)果

（一）靜態(tài)效率分析結(jié)果

應用DEAP2.1軟件，采用VRS（規(guī)模收益可變）投入主導型DEA分析方法，測算1990-2015年中國各區(qū)域裝備制造業(yè)子行業(yè)的綜合技術效率（見表1和續(xù)表1）。綜合技術效率反映的是企業(yè)技術資源配置效率。測算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國各區(qū)域裝備制造業(yè)及其各子行業(yè)的綜合技術效率普遍較低（值小于1），且規(guī)模報酬遞減，表明裝備制造業(yè)各子行業(yè)在不同區(qū)域的表現(xiàn)不佳。

從分行業(yè)的表現(xiàn)來看，交通運輸設備制造業(yè)和電氣機械制造業(yè)的規(guī)模報酬不變，說明中國在重視基礎設施建設背景下，交通運輸設備制造業(yè)和電氣機械制造業(yè)的固定投資持續(xù)增長。其余子行業(yè)的企業(yè)技術資源配置效率均較低，配置效率最低的是儀器儀表制造業(yè)（小于0.5），說明近年來中國儀器儀表制造業(yè)技術進步較慢，未能有效地提高生產(chǎn)效率。

表1 中國各區(qū)域裝備制造子行業(yè)的綜合技術效率測算結(jié)果

續(xù)表1

從各地區(qū)的表現(xiàn)來看，東北地區(qū)和中部地區(qū)的綜合技術效率表現(xiàn)優(yōu)于東部地區(qū)和西部地區(qū)。東北地區(qū)和西部地區(qū)的電氣機械制造業(yè)的資源配置效率高于東部地區(qū)和中部地區(qū)。東部地區(qū)由于資源過度集中導致出現(xiàn)資源配置無效率的現(xiàn)象。因此，東部地區(qū)各子行業(yè)存在技術資源配置效率較低的情況，綜合技術無效，技術效率持續(xù)惡化問題嚴重。

（二）動態(tài)效率分析結(jié)果

1.中國裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的演化軌跡

圖1顯示了1990-2015年中國裝備制造業(yè)Malmquist指數(shù)動態(tài)演化軌跡。具體而言，1990-2013年中國裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長大致經(jīng)歷了一個比較平穩(wěn)的發(fā)展階段，而2013年是分界點，2014年和2015年的全要素生產(chǎn)率增長勢頭好，提升速度快，這說明中國已逐步由制造大國向制造強國轉(zhuǎn)變。

圖1 1990-2015年中國裝備制造業(yè)Malmquist指數(shù)動態(tài)演化軌跡

2.中國區(qū)域裝備制造業(yè)及其各子行業(yè)的全要素生產(chǎn)率分解情況（見表2及續(xù)表2）

整體來看，從1990-2015年，中國裝備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長主要依靠技術進步、企業(yè)管理、制度創(chuàng)新以及生產(chǎn)經(jīng)驗的積累所引發(fā)的純技術效率來實現(xiàn)提高。同時，數(shù)據(jù)分析顯示其增長規(guī)模無效，說明裝備制造業(yè)規(guī)模的擴大并沒有帶來效率的提升。技術進步是中部地區(qū)和東北地區(qū)裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要動力。東部地區(qū)和西部地區(qū)主要依靠技術效率提升來推動裝備制造業(yè)效益增長。

分行業(yè)看，技術進步是東部和中部地區(qū)金屬制品業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的關鍵動力。在純技術有效的情況下，技術退化阻礙了東北地區(qū)和西部地區(qū)金屬制品業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。東北地區(qū)和中部地區(qū)的通用設備制造業(yè)技術進步較快，有效地提升了全要素生產(chǎn)率，西部地區(qū)技術效率顯著提升推動了通用設備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。東部地區(qū)的規(guī)模效率高，但是技術進步?jīng)]有跟上，導致通用設備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率下降。西部地區(qū)的專用設備制造業(yè)的企業(yè)管理及制度創(chuàng)新能力不強，阻礙了全要素生產(chǎn)率的進一步提升。各區(qū)域的專用設備制造業(yè)技術進步較快，極大地推動了其全要素生產(chǎn)率的增長。技術落后嚴重阻礙了東部地區(qū)交通設備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。對技術變革敏感的計算機及電子設備制造業(yè)，技術進步是制約其全要素生產(chǎn)率增長的重要因素，中國各區(qū)域的計算機及電子設備制造業(yè)相比世界發(fā)達國家的技術革新速度，技術進步速度較慢，嚴重阻礙了計算機及電子設備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。規(guī)模無效導致了東部地區(qū)電氣機械設備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率下降，但技術進步速度快拉高了各區(qū)域電氣機械設備制造業(yè)和儀器儀表設備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長?？梢姡夹g進步是裝備制造業(yè)及其各子行業(yè)全要素生產(chǎn)率的主要推動力，也是裝備制造業(yè)及其各子行業(yè)向高階段演化的關鍵動因。

表2 中國區(qū)域裝備制造業(yè)及其各子行業(yè)的全要素生產(chǎn)率分解情況

續(xù)表2

續(xù)表2

3.中國裝備制造業(yè)及其子行業(yè)全要素生產(chǎn)率的地區(qū)異質(zhì)性

從裝備制造業(yè)總體來看，全要素生產(chǎn)率較高的省份主要集中在吉林、內(nèi)蒙古、四川、河南等地。沿海地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長不明顯，可能是由于資源過度集聚造成的資源配置無效率，規(guī)模擴大但效率未能顯著提升。西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率較低。從分行業(yè)看，相比西北地區(qū)，東北及中部省區(qū)（自治區(qū)、直轄市）的金屬制品業(yè)全要素生產(chǎn)率提高較快。發(fā)展較好、效率較高的通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)及交通運輸制造業(yè)主要集中在中部地區(qū)和東部地區(qū)，西部地區(qū)發(fā)展勢頭好，但東部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率較低。珠三角地區(qū)、長三角地區(qū)以及河北、山西等地的計算機及電子設備制造業(yè)、儀器儀表設備制造業(yè)發(fā)展勢頭好，效率提升快。值得注意的是，近年來西部地區(qū)大力發(fā)展高鐵等交通基礎設施建設工程，基本實現(xiàn)縣縣通高速、村村通公路的小康目標。雖然中國西部地區(qū)裝備制造業(yè)起步較晚，但是政策紅利疊加及資本大量投入推動了西部地區(qū)交通設備制造業(yè)、電氣機械制造業(yè)領域的全要素生產(chǎn)率的快速提高。

四、研究結(jié)論與對策建議

（一）主要結(jié)論

1.1990 -2015年中國裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長大致經(jīng)歷了一個比較平穩(wěn)的發(fā)展階段，2013年出現(xiàn)了顯著上升拐點。2014年和2015年的全要素生產(chǎn)率增長勢頭好，提升速度快，說明中國已逐步由制造大國走向制造強國的行列。

2.從裝備制造業(yè)整體來看，1990-2015年中國各區(qū)域裝備制造業(yè)及其各子行業(yè)的綜合技術效率普遍較低（值小于1），且規(guī)模報酬遞減。中國裝備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長主要通過技術進步、企業(yè)管理、制度創(chuàng)新以及生產(chǎn)經(jīng)驗的積累所引發(fā)的純技術效率提高來實現(xiàn)，但規(guī)模增長無效，說明裝備制造業(yè)規(guī)模的擴大并沒有帶來效率的提升。技術進步是中部地區(qū)和東北地區(qū)裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要動力；東部地區(qū)和西部地區(qū)主要依靠技術效率提升來推動裝備制造業(yè)效益增長。全要素生產(chǎn)率較高的主要集中在吉林、內(nèi)蒙古、四川、河南等地；沿海地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長不明顯。分行業(yè)看，交通運輸設備制造業(yè)和電氣機械制造業(yè)的規(guī)模報酬不變，綜合技術效率遞增，但儀器儀表制造業(yè)技術無效，說明在重視基礎設施建設背景下，交通運輸設備制造業(yè)和電氣機械制造業(yè)的固定投資持續(xù)增長推動了效率的提升，但儀器儀表制造業(yè)技術進步較慢，未能有效提高生產(chǎn)效率。

3.從各地區(qū)表現(xiàn)來看，東北地區(qū)和西部地區(qū)的電氣機械制造業(yè)資源配置效率高于東部地區(qū)和中部地區(qū)。東部地區(qū)由于資源過度集中導致資源配置效率低，綜合技術無效，技術效率持續(xù)惡化問題嚴重。東北及中部省（自治區(qū)、直轄市）的金屬制品業(yè)全要素生產(chǎn)率提高較快，發(fā)展較好、效率較高的通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)及交通運輸制造業(yè)主要集中在中部地區(qū)和東部地區(qū)。珠三角地區(qū)、長三角地區(qū)以及河北、山西等地的計算機及電子設備制造業(yè)、儀器儀表設備制造業(yè)發(fā)展勢頭好，效率提升快。西部地區(qū)在政策紅利疊加及資本大量投入下，交通設備制造業(yè)、電氣機械制造業(yè)領域的全要素生產(chǎn)率顯著提高。

（二）對策建議

基于以上結(jié)論，可以發(fā)現(xiàn)推動技術進步與提高規(guī)模效率是改善中國區(qū)域裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率的有效途徑，其中推動技術進步是重中之重，這主要可從三個方面入手：

1.加大科研投入，充分發(fā)揮技術知識在生產(chǎn)率增長中的促進作用，打破傳統(tǒng)投入要素邊際效益遞減規(guī)律，以技術效率提升經(jīng)濟效益，以技術進步推動經(jīng)濟產(chǎn)出持續(xù)增長。比如，以技術進步為主要推動力的通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)可通過項目合作、共建生產(chǎn)基地、產(chǎn)學研聯(lián)盟等方式，提高產(chǎn)品的穩(wěn)定性、可靠性、安全性和耐久性，重點定位于高端裝備、軍工裝備等市場需求增長的領域；組建企業(yè)之間的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，并加大對專業(yè)技術人才、經(jīng)營管理人才和技能人才的培養(yǎng)力度，以提高現(xiàn)代經(jīng)營管理水平和企業(yè)競爭實力。

2.根據(jù)要素稟賦特點優(yōu)化投入要素（資本、勞動力、能源、技術）的分配比例，提高資源配置效率，充分發(fā)揮市場選擇機制，破除地方壟斷，允許“根深蒂固”的僵尸企業(yè)破產(chǎn)倒閉。比如金屬制品業(yè)耗能大，污染環(huán)境嚴重，可通過引進技術人才、購買綠色環(huán)保先進生產(chǎn)線等方式，對水循環(huán)利用、重金屬污染減量化、廢渣資源化等節(jié)能降噪、資源節(jié)約的關鍵綠色工藝技術進行專項研發(fā)和改進，提高水電使用比例等，推動產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。市場資源配置無效導致規(guī)模效率惡化的電氣機械制造業(yè)、交通設備制造業(yè)可借助大數(shù)據(jù)等手段及時掌握市場供需動態(tài)，將剛性生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為以下游行業(yè)客戶需求為導向的柔性生產(chǎn)。對關鍵和共性技術進行專項研發(fā)，提高規(guī)模效率，并積極推進裝備制造業(yè)的市場化改革激勵企業(yè)調(diào)整規(guī)模結(jié)構(gòu)。

3.發(fā)展?jié)摿Υ蟮拇笮推髽I(yè)可通過兼并重組或引進外資等手段，推進公司集團化、國際化，培育發(fā)展優(yōu)勢打造區(qū)域龍頭企業(yè)；對于規(guī)模較小的中小企業(yè)可通過產(chǎn)業(yè)集聚，深化分工、延長產(chǎn)業(yè)鏈，擴大產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化升級。純技術效率無效是因為企業(yè)組織管理水平較低，導致技術效率下降。解決途徑是提高企業(yè)管理者素質(zhì)，改進組織工作方式方法，增強企業(yè)軟實力。建議政府出臺政策允許計算機及通信設備制造業(yè)、儀器儀表設備制造企業(yè)將科技知識轉(zhuǎn)化為專利來出售、授權(quán)進行融資等利好方式促進企業(yè)加大科技投入，充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新資源配置中的主體作用。同時，利用信息化打造商務公共服務平臺，開拓市場，壯大民營企業(yè)實力。

[1]王曉玲，方杏村.東北老工業(yè)基地生態(tài)效率測度及影響因素研究——基于DEA-Malmquist-Tobit模型分析[J].生態(tài)經(jīng)濟，2017（5）.

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