楊志安，邱國(guó)慶

（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036）

一、問(wèn)題提出

黨的十九大報(bào)告提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，要堅(jiān)定實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要論述。為此，堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展推進(jìn)東北老工業(yè)基地裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，逐漸打造具有國(guó)際化、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的高端裝備制造業(yè)基地具有重要的時(shí)代意義。東北地區(qū)擁有一批關(guān)系國(guó)計(jì)民生、國(guó)家安全的大型國(guó)有裝備制造企業(yè)，這些企業(yè)是東北老工業(yè)基地振興發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)命脈，而且部分裝備制造業(yè)企業(yè)是東北地區(qū)制造業(yè)的領(lǐng)軍者，其自主創(chuàng)新能力引領(lǐng)東北老工業(yè)基地的整體創(chuàng)新水平?，F(xiàn)階段東北地區(qū)裝備制造業(yè)存在工藝水平低，自主創(chuàng)新能力不足，企業(yè)之間協(xié)作水平不高，裝備制造業(yè)成套、配套能力弱，裝備制造業(yè)集群、集成優(yōu)勢(shì)尚未充分發(fā)揮等問(wèn)題，嚴(yán)重制約著東北地區(qū)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。為此，立足東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展現(xiàn)狀，以構(gòu)建東北地區(qū)裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力為著力點(diǎn)，運(yùn)用定性資料和定量數(shù)據(jù)相結(jié)合的方法考察東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展問(wèn)題，對(duì)全面提升東北老工業(yè)基地現(xiàn)代工業(yè)的整體實(shí)力和發(fā)展水平具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)內(nèi)專(zhuān)家學(xué)者圍繞裝備制造業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的相關(guān)研究大體上可以概括為 “一量三質(zhì)”。“一量三質(zhì)”中的“量”指的是定量研究。如牛澤東和張倩肖（2012）研究發(fā)現(xiàn)，1998～2010年我國(guó)裝備制造業(yè)的平均技術(shù)創(chuàng)新效率為0.833，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間變化呈現(xiàn)緩慢遞增趨勢(shì)。[1]段婕、劉勇和王艷紅（2012）運(yùn)用DEA方法研究結(jié)果表明，我國(guó)裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率普遍不高，對(duì)創(chuàng)新資源的利用不充分。[2]王文和牛澤東（2014）從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。[3]“一量三質(zhì)”中的“第一質(zhì)”指的是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)化升級(jí)。牟紹波、任家華和田敏（2013）基于開(kāi)放式創(chuàng)新理論，提出新常態(tài)下裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力升級(jí)的路徑。[4]董蕾（2013）從財(cái)稅政策的視角，指出了優(yōu)化吉林老工業(yè)基地裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力的政策路徑。[5]李姝和姜春海（2010）在技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論的基礎(chǔ)之上，構(gòu)建了實(shí)現(xiàn)遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的合理化路徑。[6]呂富彪（2016）提出以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)協(xié)同發(fā)展推動(dòng)遼寧省裝備制造業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議。[7]“一量三質(zhì)”中的“第二質(zhì)”指的是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化。馬雙、曾剛和呂國(guó)慶（2016）描繪了城市、區(qū)域和國(guó)家3個(gè)尺度上海市裝備制造業(yè)的網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)及其演變特征。[8]陳愛(ài)貞、劉志彪和張少軍（2016）研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)裝備制造業(yè)企業(yè)參與國(guó)內(nèi)分工網(wǎng)絡(luò)程度下降，出現(xiàn)了更偏好參與國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)的趨勢(shì)，二元分工網(wǎng)絡(luò)趨勢(shì)增強(qiáng)。[9]呂國(guó)慶、曾剛和郭金龍（2014）實(shí)證檢驗(yàn)了長(zhǎng)三角裝備制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的演化特征及其影響因素。[10]陳偉、張永超和田世海（2012）基于微觀網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和宏觀網(wǎng)絡(luò)聚類(lèi)的視角，分析了東北三省裝備制造業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、影響效應(yīng)、聚類(lèi)特征以及作用效應(yīng)。[11]“一量三質(zhì)”中的“第三質(zhì)”指的是創(chuàng)新績(jī)效。商小虎（2013）基于我國(guó)裝備類(lèi)上市公司的實(shí)證分析，討論了我國(guó)裝備制造業(yè)創(chuàng)新投入—?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)出—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。[12]段婕和梁綺琪（2014）基于投入產(chǎn)出角度，運(yùn)用因子分析法實(shí)證分析了陜西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平。[13]吳雷（2012）應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)構(gòu)建裝備制造業(yè)原始創(chuàng)新績(jī)效模型，在驗(yàn)證了模型有效性的前提下，對(duì)裝備制造業(yè)績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證分析。[14]于霞和徐敏（2017）利用隨機(jī)前沿面板模型測(cè)度我國(guó)高端裝備制造業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，并就其空間集聚性進(jìn)行了進(jìn)一步探討。[15]

總之，國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)者主要運(yùn)用定量分析方法實(shí)證檢驗(yàn)地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)演化和發(fā)展績(jī)效，逐漸形成了比較規(guī)范的理論體系，為本文研究提供重要的理論支撐，有一定借鑒意義，但研究裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的方法、視角及理論框架有待于進(jìn)一步擴(kuò)展。由于中央一直高度重視東北老工業(yè)基地振興發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已經(jīng)上升為東北振興戰(zhàn)略新高度。為此，本文結(jié)合黨的十九大強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要論述，立足東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略，從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)上考察東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)間、空間及地域特征，運(yùn)用因子分析方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并提出推進(jìn)東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的合理化建議。

二、事實(shí)描述

《中國(guó)制造2025》是我國(guó)實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略第一個(gè)十年的行動(dòng)綱領(lǐng)，要求我國(guó)裝備制造業(yè)不斷實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，建立科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制以及完善裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力體系。近年來(lái)，我國(guó)在自主創(chuàng)新道路上取得較為突出的成績(jī)，如科技研發(fā)支出、R&D資本投入、專(zhuān)利授權(quán)量呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。但是科技成果轉(zhuǎn)化率和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入比較低，逐漸演化成科技成果與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“兩張皮”格局，一方面裝備制造業(yè)企業(yè)自主核心創(chuàng)新能力急待提高，自身創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體系有待形成；另一方面高等院校及科研院所科研成果轉(zhuǎn)化率還需進(jìn)一步提高，以期對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)提供強(qiáng)大的技術(shù)支持。近幾年，東北地區(qū)裝備制造業(yè)逐漸形成了比較完備的市場(chǎng)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)集群模式，呈現(xiàn)出一定的專(zhuān)業(yè)化、規(guī)?；⒓夯奶攸c(diǎn)，空間上形成了高附加值的制造業(yè)鏈條以及重要的集群式發(fā)展格局，但同時(shí)也表現(xiàn)出較強(qiáng)的資源依賴(lài)性。為此，從時(shí)間維度上選取 “R&D人員數(shù)量占從業(yè)人數(shù)的比重衡量技術(shù)創(chuàng)新人才環(huán)境”“技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D資本支出的比重衡量科技創(chuàng)新投入-產(chǎn)出效率”以及“技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D人員數(shù)量的比重衡量創(chuàng)新效益”三個(gè)指標(biāo)來(lái)描述東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展現(xiàn)狀。若無(wú)特殊說(shuō)明，本文所有數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及其相關(guān)計(jì)算。

圖1顯示，1991～2015年間，遼寧省、吉林省裝備制造業(yè)整體創(chuàng)新人才環(huán)境相對(duì)比較好，裝備制造業(yè)R&D從業(yè)人員增長(zhǎng)幅度保持相對(duì)比較穩(wěn)定。黑龍江省裝備制造業(yè)R&D從業(yè)人員增長(zhǎng)或下降幅度波動(dòng)比較大，最大值與最小值相差接近0.5，這說(shuō)明黑龍江省裝備制造業(yè)R&D從業(yè)人員流動(dòng)性比較強(qiáng)或R&D人才流失嚴(yán)重，這可能是由于黑龍江省某年實(shí)施人才特色引進(jìn)工程或者進(jìn)一步激發(fā)人才活力服務(wù)制造業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略取得了比較突出的成效。

圖1 東北地區(qū)R&D人員數(shù)量占從業(yè)人數(shù)的比重

選取“技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D資本支出的比重”衡量東北地區(qū)科技投入-產(chǎn)出的效率。圖2顯示，東北地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D資本支出的比重增長(zhǎng)或下降趨勢(shì)幅度相對(duì)比較大。1991～2011年間，東北地區(qū)裝備制造業(yè)科技投入-產(chǎn)出效率一直徘徊在0.5-1之間，2011年以后，這一指標(biāo)相對(duì)較高，且均大于0.5，而且遼寧省、黑龍江省部分年份的這一指標(biāo)甚至高于1.5，2014年?yáng)|北地區(qū)這一指標(biāo)出現(xiàn)歷史最大值3.78。近幾年，遼寧省裝備制造業(yè)的技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D資本支出的比重一直保持相對(duì)平穩(wěn)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其值一直徘徊在1-2.5之間，這可能由于該地區(qū)裝備制造業(yè)人才、知識(shí)、資金、技術(shù)基礎(chǔ)比較好，逐漸形成了良好的裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展體系，同時(shí)該地區(qū)也是科技研發(fā)、高等教育與技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的主戰(zhàn)場(chǎng)。

圖2 東北地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D資本支出的比重

運(yùn)用“技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D人員數(shù)量的比重”指標(biāo)衡量東北地區(qū)科技創(chuàng)新效率。圖3表明了該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新成效比較顯著，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新成效趨勢(shì)波動(dòng)比較大，尤其是黑龍江省和吉林省，遼寧省裝備制造業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成效增長(zhǎng)趨勢(shì)相對(duì)比較穩(wěn)定，且未來(lái)可能會(huì)繼續(xù)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。吉林省裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效率增長(zhǎng)趨勢(shì)放緩，未來(lái)甚至?xí)霈F(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象，這反應(yīng)出該地區(qū)科技創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)，科技成果轉(zhuǎn)化率比較低或者尚未充分發(fā)揮出裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的集群優(yōu)勢(shì)。總之，東北地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展人才環(huán)境、投入-產(chǎn)出效率與創(chuàng)新效益相對(duì)保持了比較好的趨勢(shì)，但個(gè)別省份增長(zhǎng)或者下降波動(dòng)幅度比較大，在一定程度上會(huì)影響東北地區(qū)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，從而影響東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略實(shí)施的效果。

圖3 東北地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D人員數(shù)量的比重

三、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）指標(biāo)體系

基于科學(xué)性、系統(tǒng)性、可測(cè)度性的原則，本文構(gòu)建了裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效率、投入環(huán)境、基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)效益4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和15個(gè)二級(jí)指標(biāo)在內(nèi)的指標(biāo)體系，如下所示：R&D人員數(shù)量占從業(yè)人數(shù)的比重（X1）、技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D資本支出的比重（X2）、技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D人員數(shù)量的比重（X3）、技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D全時(shí)當(dāng)量的比重（X4）、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占R&D資本支出的比重（X5）、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占R&D人員數(shù)量的比重（X6）、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占R&D全時(shí)當(dāng)量的比重（X7）、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)占專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的比重（X8）、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占從業(yè)人數(shù)的比重（X9）、人均GDP/不變價(jià)格指數(shù)（X10）、科學(xué)技術(shù)支出占一般公共預(yù)算支出的比重（X11）、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重（X12）、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重（X13）、三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量占總?cè)丝诘谋戎兀╔14）和進(jìn)出口貿(mào)易總額乘以匯率占GDP的比重（X15）。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

基于東北地區(qū)2006～2016年省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證測(cè)度東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平。運(yùn)用SPSS17.0對(duì)數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，檢驗(yàn)15項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的效度和信度，得到效度系數(shù)（KMO）值為 0.595，信度系數(shù)（Cronbach's Alpha）值為 0.741，其統(tǒng)計(jì)量相伴的顯著性水平（Sig.）為0.000，即p=0.000，則應(yīng)該拒絕零假設(shè)，說(shuō)明該指標(biāo)體系具有較高的內(nèi)在一致性和真實(shí)性，比較適合定量統(tǒng)計(jì)分析。

（三）因子分析

表1顯示，運(yùn)用最大方差法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，采用主成分提取四個(gè)因子，特征根分別為5.981、3.021、1.824和1.177，總方差累積貢獻(xiàn)率為80.018%，變量未被解釋信息為19.982%，表明提取4個(gè)公共因子能夠解釋樣本的80.018%，雖然存在一定變量的信息缺失，但總體方差解釋變量信息能力尚可。根據(jù)因子總方差解釋?zhuān)苑讲钬暙I(xiàn)率為權(quán)重，計(jì)算東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的綜合水平，即 F綜=（F1*0.39827+F2*0.20139+F3*0.1216+F4*0.07848）/0.80018。

表1 總方差解釋

為了提高因子內(nèi)部載荷矩陣結(jié)構(gòu)的合理性，運(yùn)用最大方差正交旋轉(zhuǎn)變換，得到旋轉(zhuǎn)變換后因子載荷矩陣，如表2所示。根據(jù)旋轉(zhuǎn)變換后因子載荷矩陣大小和指標(biāo)性質(zhì)，共提取四類(lèi)因子，如表3所示。因子F1中X3、X4、X2、X13的指標(biāo)載荷矩陣比較突出，而且指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)、性質(zhì)具有比較高的內(nèi)在一致性，命名為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效率因子。因子F2中X10、X14、X11、X15可能由于樣本總體信息解釋有所缺失，導(dǎo)致其指標(biāo)載荷矩陣并未十分突出，但根據(jù)指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，將其命名為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展環(huán)境因子。因子F3中X5、X6、X7、X8的指標(biāo)具有比較清晰的內(nèi)在結(jié)構(gòu)一致性，該指標(biāo)載荷矩陣也十分突出，命名因子F3為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展基礎(chǔ)因子。因子F4中指標(biāo)X1、X9、X12的載荷矩陣比較顯著，命名因子F4為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效益因子。

表2 旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣

根據(jù)以上分析以及4個(gè)公共因子成分得分系數(shù)，計(jì)算出東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的效率因子、環(huán)境因子、基礎(chǔ)因子以及效益因子的得分，如表3所示。

根據(jù)因子成分得分系數(shù)矩陣，如表4所示，可以寫(xiě)出旋轉(zhuǎn)后因子表達(dá)式，根據(jù)因子F1、F2、F3、F4方程表達(dá)式以及提取4個(gè)公共因子成分得分系數(shù)能夠計(jì)算東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的綜合水平，反映出該地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、投入環(huán)境、基礎(chǔ)研究與新產(chǎn)品效益現(xiàn)狀。

表3 旋轉(zhuǎn)后因子載荷命名因子

表4 成分得分系數(shù)矩陣

（四）結(jié)果分析

根據(jù)東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展4個(gè)主成分因子得分系數(shù)，分別計(jì)算因子F1、F2、F3、F4的綜合評(píng)分，如表3所示。表3報(bào)告了東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效率因子、環(huán)境因子、基礎(chǔ)因子和效益因子的綜合得分分別為0.382、0.755、0.967和0.169，這與我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的總體現(xiàn)狀基本吻合。東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的整體發(fā)展環(huán)境較好，這由經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、科技支出比重、對(duì)外開(kāi)放程度和R&D資本支出綜合反映。該地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)研究已經(jīng)取得了比較突出的成績(jī)，這由專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、科技從業(yè)人員、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和R&D人員全時(shí)當(dāng)量綜合反映。東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投入大于產(chǎn)出，表明該地區(qū)裝備制造業(yè)投入-產(chǎn)出效率一般，R&D人員數(shù)量較少、技術(shù)市場(chǎng)成交額占R&D資本支出、R&D人員數(shù)量和R&D全時(shí)當(dāng)量比重相對(duì)比較低。制約東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展更為突出問(wèn)題是科技成果轉(zhuǎn)化率比較低，如新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、現(xiàn)代裝備產(chǎn)品出口額、現(xiàn)代裝備勞動(dòng)生產(chǎn)率以及現(xiàn)代裝備科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率有待進(jìn)一步完善。遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展屬于“市場(chǎng)-技術(shù)”型，該地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、整體投入環(huán)境、基礎(chǔ)研究效果以及產(chǎn)品效益都相對(duì)比較高，未來(lái)應(yīng)不斷優(yōu)化裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和擴(kuò)大裝備制造業(yè)市場(chǎng)占有率。吉林省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展表現(xiàn)為“效益-結(jié)構(gòu)”型，該地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、整體投入環(huán)境和基礎(chǔ)研究效果仍需改善，但表現(xiàn)出了比較好的新產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益。黑龍江省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展呈現(xiàn)出“結(jié)構(gòu)-創(chuàng)新”型，該地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各項(xiàng)指標(biāo)低于東北地區(qū)綜合水平，技術(shù)創(chuàng)新效率、整體投入環(huán)境、基礎(chǔ)研究效果以及新產(chǎn)品效益有待進(jìn)一步加強(qiáng)，這與張約翰，張平宇（2011）研究結(jié)論基本保持一致。[16]

四、政策建議

裝備制造業(yè)作為一種基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，為新技術(shù)、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)提供重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)支柱，其現(xiàn)代化水平直接關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度、水平和質(zhì)量。為此，根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)制造業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，依托東北地區(qū)裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展?jié)摿?，提出基于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展推進(jìn)東北地區(qū)裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策建議。

（一）構(gòu)建裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系

東北地區(qū)裝備制造業(yè)需要立足已有的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，不斷優(yōu)化整合地區(qū)科技資源，加快區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)。一是東北地區(qū)需要充分利用自身比較雄厚的科研實(shí)力和人才優(yōu)勢(shì)，逐步建立區(qū)域性裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)。整合地區(qū)高等院校的國(guó)家工程中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，共同解決制約東北地區(qū)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新瓶頸問(wèn)題，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的源頭作用，實(shí)現(xiàn)地區(qū)裝備制造業(yè)信息、數(shù)據(jù)與資源的共享，裝備制造業(yè)基礎(chǔ)設(shè)備條件共用，整合優(yōu)化東北地區(qū)科技資源，構(gòu)建東北地區(qū)科技創(chuàng)新體系。二是區(qū)域積極聯(lián)合，廣泛地開(kāi)展裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)一體化合作，構(gòu)建東北地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)驅(qū)動(dòng)發(fā)展和高校以及科研院所科研開(kāi)發(fā)聯(lián)合體，共享區(qū)域制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)嬲⑵饏^(qū)域裝備制造業(yè)的新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。東北地區(qū)裝備制造企業(yè)應(yīng)著重加強(qiáng)分工與合作，創(chuàng)建涉及最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、附加產(chǎn)品、配套服務(wù)等互相支持和協(xié)調(diào)的有機(jī)整體。[17]依托國(guó)家級(jí)、省級(jí)高校大學(xué)文化科技園、技術(shù)孵化器基地、生產(chǎn)力促進(jìn)中心和技術(shù)交易市場(chǎng)辦公室的載體，積極培育和轉(zhuǎn)化裝備制造業(yè)科技成果，為培育高端裝備制造業(yè)提供技術(shù)支撐。三是完善東北地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展機(jī)制需要政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，健全和完善技術(shù)創(chuàng)新政策和法律法規(guī)。建立和完善高校以及科研院所的科技創(chuàng)新績(jī)效考核體系，運(yùn)用宏觀政策支持、財(cái)政資金投入和社會(huì)福利保障間接地干預(yù)制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作體系，主動(dòng)引導(dǎo)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展產(chǎn)出的價(jià)值取向，積極鼓勵(lì)高校將科技成果進(jìn)行市場(chǎng)化轉(zhuǎn)讓?zhuān)饾u建立起東北地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)緊密相連的新技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新體系。

（二）優(yōu)化裝備制造業(yè)集群發(fā)展投入環(huán)境

現(xiàn)階段我國(guó)裝備制造業(yè)科技創(chuàng)新投入不斷增加，2014年我國(guó)裝備制造業(yè)科技投入較上一年增長(zhǎng)近6%，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)裝備制造業(yè)科技創(chuàng)新投入仍然不足。面對(duì)國(guó)際裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷增強(qiáng)的全球格局，東北地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力提升是企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵性要素。為此，加強(qiáng)東北地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的投入是裝備制造業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)。一是設(shè)立裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)基金。由地方政府出資設(shè)立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)基金，并鼓勵(lì)高校以及科研院所申報(bào)制造業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目，這樣既能提升地區(qū)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)力，又能改善我國(guó)裝備制造業(yè)投入-產(chǎn)出效率低的格局。二是提升東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展目的性?xún)r(jià)值。政府在供給側(cè)改革中要提供結(jié)構(gòu)性減稅、人才引進(jìn)等實(shí)際優(yōu)惠政策，引導(dǎo)要素聚集和技術(shù)集成，鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研發(fā)和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的投入。[18]政府、企業(yè)以及高校要以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展市場(chǎng)價(jià)值為導(dǎo)向，在不同參與主體之間建立伙伴關(guān)系，充分發(fā)揮科技人才的價(jià)值。三是注重裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投入方式的創(chuàng)新，通過(guò)多種渠道籌措創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展資金，或者搭建區(qū)域性裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展聯(lián)盟，在一定程度上減輕裝備制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的資金負(fù)擔(dān)。四是裝備制造業(yè)企業(yè)要積極向政府申請(qǐng)創(chuàng)新資金資助，政府也應(yīng)對(duì)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供政策扶持，積極為其創(chuàng)造更好的投資環(huán)境。五是企業(yè)需要加強(qiáng)與高校以及科研院所的合作。裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展合作是以高新技術(shù)為合作紐帶，具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征，需要引入風(fēng)險(xiǎn)投資分擔(dān)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的合作風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資所提供的服務(wù)。六是政府應(yīng)設(shè)立促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展合作的科技計(jì)劃，鼓勵(lì)高校與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)合進(jìn)行科技開(kāi)發(fā)，減少創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中間環(huán)節(jié)，降低裝備制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新成本，增強(qiáng)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，制定優(yōu)惠的稅收政策，實(shí)施階段性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，最大程度地完善和保障創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的資金投入。

（三）完善裝備制造業(yè)集群發(fā)展成長(zhǎng)環(huán)境

營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展環(huán)境是提升裝備制造業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的前提。新時(shí)期東北地區(qū)裝備制造業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境需要從以下幾個(gè)方面加以努力：一是法制環(huán)境。制定或完善促進(jìn)科技創(chuàng)新與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的相關(guān)法律、法規(guī)及積極的科技政策，確定各主體權(quán)利、責(zé)任和利益，充分調(diào)動(dòng)各方的積極性和創(chuàng)造性，為技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展?fàn)I造良好的法制環(huán)境。二是人才環(huán)境。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展人才環(huán)境是完善裝備制造業(yè)發(fā)展成長(zhǎng)環(huán)境的必要環(huán)節(jié)，只有具備完善的人才體系，擁有高素質(zhì)的科技人才隊(duì)伍，才能確保裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的能力。政府、企業(yè)以及高校要加強(qiáng)人才合作，重視人才隊(duì)伍建設(shè)，加快發(fā)展高等教育，完善吸引高科技人才的落戶(hù)政策，教育培訓(xùn)現(xiàn)有人才擴(kuò)大人才儲(chǔ)備，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的人才戰(zhàn)略。三是技術(shù)環(huán)境。充分運(yùn)用現(xiàn)代化信息技術(shù)手段，采用科學(xué)技術(shù)方式提升裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的科技成果轉(zhuǎn)化。四是組織環(huán)境。完善裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的組織分工，注重采用多樣化的激勵(lì)方式，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，共同致力于裝備制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。五是信息環(huán)境。政府應(yīng)及時(shí)收集和更新技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展動(dòng)態(tài)信息，建立制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，定期組織裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)接與交流活動(dòng)，讓社會(huì)了解政府制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政策，為企業(yè)提供重要的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展平臺(tái)。六是市場(chǎng)環(huán)境。政府應(yīng)通過(guò)完善相關(guān)準(zhǔn)入條件、法規(guī)政策以及相關(guān)制度，鼓勵(lì)科技中介企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)參與制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，加強(qiáng)科技中介服務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)投資增值服務(wù)對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的作用力度，提升技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)也要轉(zhuǎn)變觀念，借助外在智庫(kù)，積極實(shí)施外援智囊團(tuán)政策，推動(dòng)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的飛躍式發(fā)展。

（四）構(gòu)建裝備制造業(yè)的先導(dǎo)和支撐產(chǎn)業(yè)

東北地區(qū)要加快發(fā)展金融、信息和商務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，建立東北地區(qū)裝備制造業(yè)聯(lián)合會(huì)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵共性技術(shù)平臺(tái)和公共服務(wù)共享，降低專(zhuān)利交易費(fèi)用，形成有效的技術(shù)交流和信息溝通機(jī)制。[19]為此，統(tǒng)籌推進(jìn)東北地區(qū)裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要立足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。一是因地制宜發(fā)展壯大接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)。發(fā)展壯大東北地區(qū)三好雙創(chuàng)大街、國(guó)際軟件工業(yè)園等一批技術(shù)創(chuàng)新孵化園區(qū)，培育發(fā)展接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)特別是科技含量高、附加值高，具有廣闊前景的新興裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)著力強(qiáng)調(diào)將老工業(yè)與現(xiàn)代信息化相互融合，實(shí)現(xiàn)更有力的現(xiàn)代化改革。二是建立多元支撐的產(chǎn)業(yè)格局。東北地區(qū)建立現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的核心是優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，最根本的是培育多元支柱產(chǎn)業(yè)、形成新的產(chǎn)業(yè)支撐。堅(jiān)持把建立多元化產(chǎn)業(yè)格局、推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)容，加快推進(jìn)東北地區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)。三是以項(xiàng)目和園區(qū)（基地）支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。堅(jiān)持把項(xiàng)目和園區(qū)作為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的重要抓手，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和提升新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展提供支撐載體和承載平臺(tái)。東北地區(qū)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要?jiǎng)?chuàng)新保稅區(qū)管理體制，積極拓展保稅區(qū)內(nèi)保稅貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、自由貿(mào)易的服務(wù)功能。大力發(fā)展對(duì)物流距離不敏感的大數(shù)據(jù)、軟件外包、跨境電子商務(wù)、保稅維修測(cè)試等新型業(yè)態(tài)，強(qiáng)化保稅區(qū)的集聚和輻射功能。[20]東北地區(qū)應(yīng)重點(diǎn)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、保稅區(qū)的國(guó)際軟件園以及光電信息產(chǎn)業(yè)園的建設(shè)。以東北高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)為重點(diǎn)，與高校對(duì)接，在機(jī)床、汽車(chē)、電子等涉及東北地區(qū)重點(diǎn)裝備制造業(yè)的領(lǐng)域全面應(yīng)用軟件技術(shù)，充分發(fā)揮東北地區(qū)國(guó)家電子商務(wù)示范基地的示范作用。

[1]牛澤東，張倩肖.中國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2012（11）.

[2]段婕，劉勇，王艷紅.基于DEA改進(jìn)模型的裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證研究[J].科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與對(duì)策，2012（6）.

[3]王文，牛澤東.中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)效率——基于二位碼行業(yè)數(shù)據(jù)的分析[J].經(jīng)濟(jì)管理，2014（5）.

[4]牟紹波，任家華，田敏.開(kāi)放式創(chuàng)新視角下裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級(jí)研究[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2013（1）.

[5]董蕾.提升吉林老工業(yè)基地裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力的財(cái)稅政策研究[J].稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)，2013（6）.

[6]李姝，姜春海.基于技術(shù)創(chuàng)新的遼寧裝備制造業(yè)振興途徑研究[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2010（5）.

[7]呂富彪.加快遼寧裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)協(xié)同發(fā)展的對(duì)策研究[J].科學(xué)管理研究，2016（4）.

[8]馬雙，曾剛，呂國(guó)慶.基于不同空間尺度的上海市裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化分析[J].地理科學(xué)，2016（8）.

[9]陳愛(ài)貞，劉志彪，張少軍.中國(guó)裝備制造業(yè)創(chuàng)新的二元分工網(wǎng)絡(luò)制約[J].廈門(mén)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2016（3）.

[10]呂國(guó)慶，曾剛，郭金龍.長(zhǎng)三角裝備制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的演化分析[J].地理科學(xué)，2014（9）.

[11]陳偉，張永超，田世海.區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的實(shí)證研究——基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)聚類(lèi)的視角[J].中國(guó)軟科學(xué)，2012（2）.

[12]商小虎.我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響因素研究——來(lái)自上市公司的實(shí)證分析[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2013（9）.

[13]段婕，梁綺琪.基于因子分析法的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究——以陜西省裝備制造業(yè)為例[J].科技管理研究，2014（14）.

[14]吳雷.裝備制造業(yè)原始創(chuàng)新績(jī)效的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究[J].經(jīng)濟(jì)管理，2012（2）.

[15]于霞，徐敏.我國(guó)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度及空間集聚性分析[J].世界科技研究與發(fā)展，2017（2）.

[16]張約翰，張平宇.東北裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)及影響因素研究[J].中國(guó)科學(xué)院研究生院學(xué)報(bào)，2011（4）.

[17]劉志中.再工業(yè)化背景下東北老工業(yè)基地裝備制造業(yè)發(fā)展研究[J].遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2014（5）.

[18]婁成武，董鵬.政府供給側(cè)改革的方向——以S省裝備制造業(yè)為例[J].東北大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016（4）.

[19]王福君，沈頌東.東北裝備制造業(yè)區(qū)域合作的重點(diǎn)、模式與對(duì)策研究[J].東北師大學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2011（3）.

[20]王琛偉，劉現(xiàn)偉.遼寧裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的思考[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理，2017（9）.