魏鋼焰

(浙江樹人大學 管理學院，浙江 杭州 310015)

中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位，具有不可替代的作用。來自全國工商聯(lián)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，中小企業(yè)占我國企業(yè)總數(shù)的90%以上，貢獻全國50%的稅收、60%的GDP、70%的發(fā)明創(chuàng)造和80%的城鎮(zhèn)新增就業(yè)①?！镀髽I(yè)資金“脫實入虛”大調(diào)查：錢都去哪兒了》，2016-08-11，http://business.sohu.com/20160811/n463786880.shtml。對中小企業(yè)相關(guān)問題的研究一直受到學術(shù)界的重視。我國經(jīng)濟進入新常態(tài)以來，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需求更為現(xiàn)實而迫切②。程虹、劉三江、羅連發(fā)：《中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基本狀況與路徑選擇——基于570家企業(yè)4 794名員工入企調(diào)查數(shù)據(jù)的分析》，《管理世界》2016年第2期，第57-70頁。如何穩(wěn)增長保就業(yè)、調(diào)結(jié)構(gòu)促改革，成為宏觀經(jīng)濟最重要的問題；企業(yè)如何轉(zhuǎn)型升級，從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，則是微觀經(jīng)濟亟待解決的課題③。陳啟清：《在穩(wěn)增長中調(diào)結(jié)構(gòu)促改革》，《學習時報》2016年8月8日，第A4版。為此，筆者擬對中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要影響因素進行探討，并提出促進轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)建議。

一、文獻綜述

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是指通過產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)行、增長方式的轉(zhuǎn)軌和產(chǎn)品本身的升級等方式④，吳家曦、李華燊：《浙江省中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級調(diào)查報告》，《管理世界》2009年第8期，第1-5頁。最終實現(xiàn)低技術(shù)、低附加值向高技術(shù)、高附加值轉(zhuǎn)變的目標⑤。程虹、劉三江、羅連發(fā)：《中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基本狀況與路徑選擇——基于570家企業(yè)4 794名員工入企調(diào)查數(shù)據(jù)的分析》，《管理世界》2016年第2期，第57-70頁。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一個國家的工業(yè)化從低端邁向中高端的基礎，厘清企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素，對于有效促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展具有現(xiàn)實意義。已有研究顯示，目前以企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素為主題的研究還比較少。在國外，Akifumi等(2010)在對泰國計算機產(chǎn)業(yè)集群升級的研究中發(fā)現(xiàn)，大力發(fā)展專業(yè)市場和政府通過制定公共政策，加大培養(yǎng)大學生以減少企業(yè)之間挖人才所導致的外部性，是集群企業(yè)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型升級的影響因素⑥；Akifumi K, From Agglomeration to Innovation: Upgrading Industrial Clusters in Emerging Economies, Palgrave Macmillan Press, 2010.Marion(2012)認為，勞動力的性別管理以及挖掘不同性別員工的價值，對產(chǎn)業(yè)鏈升級和企業(yè)重組具有重要影響⑦；Marion W, Beyond Upgrading: Gendered Labor and the Restructuring of Firms in the Dominican Republic, Economic Geography, 2012, No.4, pp.403-422.Kenta Goto等(2014)認為，企業(yè)內(nèi)部組織環(huán)境、技術(shù)能力、組織管理體系以及外部環(huán)境的經(jīng)濟形勢、市場機會、政策環(huán)境與社會資本，是影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要因素*Kenta Goto, Tamaki Endo, Upgrading, Relocating, Informalising？ Local Strategies in the Era of Globalisation: The Thai Garment Industry, Journal of Contemporary Asia, 2014, No.1, pp.1-18.。在國內(nèi)，吳家曦等(2009)認為，影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的因素有拉動和推動兩類*吳家曦、李華燊：《浙江省中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級調(diào)查報告》，《管理世界》2009年第8期，第1-5頁。；唐輝亮等(2011)認為，影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要因素分為內(nèi)部因素和外部因素，前者包括人力資源管理、企業(yè)文化和資本積累等，后者包括市場競爭、環(huán)境保護與成本上升等外部環(huán)境的壓力、政府政策的推動等*唐輝亮、施永：《企業(yè)轉(zhuǎn)型升級文獻綜述》，《宜春學院學報》2011年第5期，第79-82頁。；李銳(2013)認為，企業(yè)家精神、企業(yè)體制、創(chuàng)新人才和產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度、資金支持、政策環(huán)境等內(nèi)外因素制約企業(yè)轉(zhuǎn)型升級*李銳：《我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題研究》，福建師范大學2013年博士學位論文，第68-72頁。；李蘭等(2015)指出，企業(yè)家的能力是影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要因素*⑨李蘭、張?zhí)?、李燕斌等：《新常態(tài)下的企業(yè)創(chuàng)新：現(xiàn)狀、問題與對策——2015·中國企業(yè)家成長與發(fā)展專題調(diào)查報告》，《管理世界》2015年第6期，第22-33頁。。

由此可見，目前國內(nèi)外學者大多關(guān)注宏觀層面的產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟政策和稅收政策對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用，從微觀層面研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素的還比較少，現(xiàn)有的如Cohen等(1990)指出，企業(yè)家的抱負是影響企業(yè)實施自主創(chuàng)新從而達成轉(zhuǎn)型升級的重要因素*Wesley M C, Daniel A L, Absorptive Capacity: A New Perspective on Learning and Innovation, Administrative Science Quarterly, 1990, No.35, pp.128-152.；對于中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，企業(yè)家個人影響力更容易發(fā)揮作用*張軍：《浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀、問題及原因分析》，《管理工程學報》2009年增刊，第7-10頁。；Alcortad 等(2009)認為，進取、創(chuàng)新的企業(yè)文化與企業(yè)家的創(chuàng)新精神能加速企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級過程*Alcorta L, Tomlison M, An Tong Lian, Knowledge Generation and Innovation Inmanufacturingfirms in China, Journal of Industry and Innovation, 2009, No.2, pp.501-512.；企業(yè)家創(chuàng)新意愿強和創(chuàng)新投入多的企業(yè)，在經(jīng)營績效、盈利水平等方面有更好的表現(xiàn)⑨。但是，對企業(yè)家精神等微觀因素如何影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機理、路徑鮮有定量的實證研究。為此，筆者以浙江中小企業(yè)為研究對象，以企業(yè)家創(chuàng)新動機為中介變量，對各種因素如何影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進行實證研究。

二、相關(guān)理論與研究假設

(一)企業(yè)發(fā)展需要對轉(zhuǎn)型升級績效的影響

企業(yè)發(fā)展是企業(yè)由小變大、由弱變強的成長過程，企業(yè)發(fā)展需要就是企業(yè)謀求做大做強的愿望，這種愿望從本質(zhì)上反映了企業(yè)家對物質(zhì)財富和精神財富的需求。需求是行為的源泉，是人類從事生產(chǎn)經(jīng)營、科學研究和改造自然的不竭動力。熊彼特的創(chuàng)新理論認為，創(chuàng)新的原動力來自于企業(yè)對超額利潤的追求和企業(yè)家精神。這一思想至今仍是創(chuàng)新動力研究的理論基礎*轉(zhuǎn)引自陳棟：《自主創(chuàng)新與中國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究》，華中科技大學2011年博士學位論文，第87頁。。馬斯洛指出，人的需要具有層次性和動態(tài)性，具有從生理需要、安全需要、歸屬需要、尊重需要到自我實現(xiàn)需要的演化規(guī)律*轉(zhuǎn)引自徐建平：《組織行為學》，中國人民大學出版社2008年版，第60-61頁。。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級恰恰是這種演化規(guī)律在企業(yè)家身上的反映和表現(xiàn)形式。沒有企業(yè)發(fā)展的需要就不會有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、做大做強的行動。據(jù)此，提出假設1：

H1：企業(yè)發(fā)展需要對企業(yè)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級具有正向作用。

(二)市場機會與目標對轉(zhuǎn)型升級績效的影響

目標是企業(yè)發(fā)展需要的具體化，對企業(yè)的發(fā)展具有指向性、激勵性和衡量性的作用。社會系統(tǒng)學派代表人物巴納德認為，企業(yè)是兩個或兩個以上的人有意識協(xié)調(diào)活動的協(xié)作系統(tǒng)，這一協(xié)作系統(tǒng)有三個要素：共同目標、協(xié)作意愿和信息交流*蔡世馨、史若玲：《管理學》，東北財經(jīng)大學出版社1997年版，第37頁。。由此可見目標對企業(yè)的重要性。

市場機會是指環(huán)境中存在能夠滿足企業(yè)發(fā)展需要和目標的市場需求，而市場目標則是企業(yè)滿足市場需求的具體產(chǎn)品、項目和服務，是實現(xiàn)發(fā)展需要和目標的具體載體。顯然，沒有市場機會就沒有企業(yè)的生存空間，就沒有企業(yè)持續(xù)發(fā)展的前提。同樣，如果企業(yè)沒有把握住市場機會，或者沒有發(fā)現(xiàn)具體的實施目標，或者推出的產(chǎn)品或服務不能滿足市場需求，企業(yè)也不能生存和發(fā)展。轉(zhuǎn)型升級是實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展需要和目標的舉措和步驟，存在一定的風險性，這就需要審時度勢，把握市場機會，找準市場目標。因此，提出假設2：

H2：市場機會與目標對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有正向促進作用。

(三)市場競爭與壓力對轉(zhuǎn)型升級績效的影響

McGregor(1960)認為，個人與個人之間的競爭是激勵的主要來源之一*McGregor D M, The Human Side of Enterprise, Oxford Press, 1960, pp.76-78.。將這句話套用在企業(yè)，也可以說，企業(yè)與企業(yè)之間的競爭是企業(yè)不斷轉(zhuǎn)型升級、謀求創(chuàng)新與發(fā)展的激勵來源之一。競爭是優(yōu)勝劣汰的重要調(diào)節(jié)機制之一，競爭規(guī)律與價值規(guī)律一樣，都是市場經(jīng)濟的客觀規(guī)律。如果把發(fā)展需要看成是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新的源泉，那么市場競爭則是這一過程的加速器。企業(yè)的創(chuàng)新活動(包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等)都是在與市場同類企業(yè)較量和競爭中進行的，市場競爭的壓力使蘊藏在創(chuàng)新者中的動力不斷增強并迸發(fā)。企業(yè)一進入市場，就面臨著市場機制的雙重作用力，一個是市場機會和利益的吸引力，另一個是市場競爭對手的壓力。這兩個作用力作用于企業(yè)、企業(yè)家及員工、企業(yè)各層級組織和各項活動，迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新，不斷進行資本擴張、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提升產(chǎn)品質(zhì)量、提高市場占有率、提高企業(yè)核心競爭力以及提高投入產(chǎn)出率，推動企業(yè)健康發(fā)展*李柏洲：《企業(yè)發(fā)展動力研究》，哈爾濱工程大學2003年博士學位論文，第98頁。。因此，提出假設3：

H3：市場競爭壓力對企業(yè)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級具有正向作用。

(四)企業(yè)家轉(zhuǎn)型升級動機對轉(zhuǎn)型升級績效的中介作用

已有研究一般將企業(yè)內(nèi)外部各種因素，包括企業(yè)發(fā)展需要、市場機會與目標、市場競爭與壓力等要素，直接影響企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級績效。從表面上看，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級作為因變量，受到企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境條件等自變量的影響，兩者之間存在因果關(guān)系，但這難以解釋在同樣條件下企業(yè)間轉(zhuǎn)型升級績效的差異。事實上，兩者之間的因果關(guān)系還受到企業(yè)家精神和動機的影響，這是被以往研究忽略的一個中介變量。

企業(yè)的一切經(jīng)營活動都是在企業(yè)家的領(lǐng)導下進行的，企業(yè)家是影響企業(yè)活動的重要因素，是企業(yè)發(fā)展的引擎。伊迪斯·彭羅斯認為，選擇哪一條道路取決于企業(yè)家是否有進取心，進取精神或者有利于企業(yè)成長的企業(yè)家的偏好可能是最重要的因素。她將進取心歸結(jié)到企業(yè)家精神*Penrose E T,The Theory of the Growth of the Firm, Oxford University Press, 1959, pp.225-230.。企業(yè)家精神及進取心的本質(zhì)就是創(chuàng)新進取、敢冒風險、積極進行轉(zhuǎn)型升級的動機和意志。

任何行為(包括組織行為)最終都是由人來實施，人的動機、態(tài)度等對行為的產(chǎn)生起決定性作用。德國心理學家Lewin(1951)的群體動力場理論認為，人的行為可以表述為B=f(P·E)，B表示行為，P表示個性特征，E表示環(huán)境刺激。根據(jù)這一模型，人的行為由動機觸發(fā)，而動機是由人的需要與環(huán)境共同支配的。雖然動機是在需要的基礎上產(chǎn)生的，但需要并不必然產(chǎn)生動機，需要變?yōu)閯訖C需要兩個條件：一是需要達到一定的強度，使人產(chǎn)生滿足需要的愿望；二是環(huán)境中出現(xiàn)能夠滿足需要的目標和機會*轉(zhuǎn)引自段萬春：《組織行為學》，高等教育出版社2010年版，第73-74頁。。結(jié)合本研究，行為就是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的行動；個性特征就是企業(yè)家的精神和進取心；需要就是企業(yè)謀求長期發(fā)展的愿望和目的；環(huán)境刺激就是企業(yè)面對的市場機會、目標和競爭壓力。根據(jù)以上分析，提出假設4：

H4:企業(yè)家轉(zhuǎn)型升級動機在發(fā)展需要、機會目標和競爭壓力三個因素中起中介作用。

(五)企業(yè)內(nèi)外部條件對轉(zhuǎn)型升級績效的影響

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的決斷和行動受企業(yè)家動機的影響，但轉(zhuǎn)型升級的執(zhí)行過程和能否取得預期的效果，還受到許多客觀因素的影響。Porter(1990)認為，影響企業(yè)績效的因素分為內(nèi)部與外部兩類。外部因素主要受顧客、供應商、競爭對手、潛在競爭者和替代產(chǎn)品等五力的影響，內(nèi)部因素主要受生產(chǎn)經(jīng)營條件等基本條件和基礎設施、人力資源、技術(shù)開發(fā)能力等輔助條件的影響。他還指出，某個產(chǎn)業(yè)的競爭力和績效，主要受人力資源、天然資源、知識資源、資本資源和基礎設施等生產(chǎn)要素，市場需求、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的政策、企業(yè)戰(zhàn)略等需求條件的影響*Porter M E, The Competitive Advantage of Nations, Free Press, 1990, pp.65-125.。魏江等(1995)認為，技術(shù)創(chuàng)新是影響創(chuàng)新績效的關(guān)鍵影響，包括R&D 能力、市場營銷能力、生產(chǎn)能力和資金能力四方面*魏江、郭斌、許慶瑞：《企業(yè)技術(shù)能力與技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標體系》，《中國高新技術(shù)企業(yè)評價》1995年第5期，第33-38頁。。Wolff等(2006)認為，影響企業(yè)創(chuàng)新績效的主要因素是科技創(chuàng)新能力，包括技術(shù)策略、項目管理、企業(yè)核心競爭力、企業(yè)外部意識、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與吸收能力和人員素質(zhì)等*Wolff J A, Pett T L, Small Firm Performance: Modeling the Role of Product and Process Improvements , Journal of Small Business Management, 2006, No.2, pp.268-284.。

近幾年，隨著產(chǎn)業(yè)集群、社會資本與網(wǎng)絡信息等理論的興起，人們對企業(yè)績效及轉(zhuǎn)型升級的影響因素又有了新的認識。產(chǎn)業(yè)集群是一個由生產(chǎn)者、消費者、供應商、政府部門和中介機構(gòu)等主體構(gòu)成的網(wǎng)絡體系，這種體系最大的優(yōu)勢就是通過社會資本流動，將信息、知識與技術(shù)等生產(chǎn)要素進行外溢、共享和提升，從而提高企業(yè)的效益*Gordon I, Mccann P, Industrial Clusters: Complexes, Agglomeration and/or Social Networks, Urban Studies, 2000, No.3, pp.513-532.。Anderson(2002)認為，企業(yè)家社會網(wǎng)絡會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生重要影響*Anderson, How Personality Drives Network Benefits: Need for Cognition, Social Networks, and Information Amount , Academy of Management Annual Meeting Proceedings, 2002, No.1, pp.c1-c6.。知識經(jīng)濟背景下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并非孤立行為，需要通過企業(yè)家對具體社會關(guān)系網(wǎng)絡的拓展與深化過程來實現(xiàn)*Vissa B, A Matching Theory of Entrepreneurs’ tie Formation Intentions and Initiation of Economic Exchange, Academy of Management Journal, 2011, No.1, pp.137-158.。據(jù)此，本研究提出假設5和假設6：

H5：企業(yè)內(nèi)部資源條件對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效具有正向作用。

H6：企業(yè)外部環(huán)境條件對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效具有正向作用。

綜合上述假設，本研究的概念模型見圖1。

圖1研究模型

三、研究變量設計與數(shù)據(jù)收集

為了進行量化研究，將研究模型中的概念變量轉(zhuǎn)化為操作變量。由于沒有現(xiàn)成的量表，筆者通過開放式問卷調(diào)查、深度訪談、理論學習、擬定題目、探索測試和專家修改等程序進行自行設計。

(一)調(diào)研訪談

為了解企業(yè)家實施轉(zhuǎn)型升級的動機及影響因素，筆者設計以下問題：您認為影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級動機的主要原因有哪些；在什么情況下企業(yè)會考慮轉(zhuǎn)型升級；您認為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級應該具備哪些條件；哪些因素會影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效果等。同時，對浙江臺州地區(qū)部分中小企業(yè)的負責人進行訪談。結(jié)果顯示，大多數(shù)企業(yè)家認為，“追求經(jīng)濟效益和利潤最大化”“實現(xiàn)企業(yè)既定的發(fā)展目標，把企業(yè)做大做強”是轉(zhuǎn)型升級動機的內(nèi)在原因；“存在好的市場機會、存在合適的轉(zhuǎn)型升級項目”和“市場競爭加劇、市場惡化的壓力和同行企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的示范壓力”分別是動機形成的外在誘因。關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效的影響因素和條件方面，多數(shù)企業(yè)家認為，“企業(yè)自身具備一定的技術(shù)能力和人才儲備”“企業(yè)擁有一定的資金實力”是主要內(nèi)在條件；“獲得高?；蜓芯繖C構(gòu)的支持與幫助”“與有關(guān)咨詢機構(gòu)聯(lián)系密切并得到幫助”“與行業(yè)協(xié)會或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟有密切聯(lián)系并獲得幫助”“與金融機構(gòu)和政府有關(guān)部門有關(guān)系并獲得支持” 是主要外在條件。另外，“國家對轉(zhuǎn)型升級項目在稅收方面的優(yōu)惠政策”“國家對轉(zhuǎn)型升級項目在財政方面的補貼政策”和“國家對轉(zhuǎn)型升級項目的專項資金資助”等，也是影響轉(zhuǎn)型升級績效的重要因素。

(二)量表設計

在訪談的基礎上，根據(jù)相關(guān)理論*羅伯特·F.德威利斯：《量表編制：理論與應用》，席仲恩、杜玨譯，重慶大學出版社2006年版。和前人研究*Li T, Cavusgil S T , Measuring the Dimensions of Market Knowledge Competence in New Product Development, European Journal of Innovation Management, 1999, No.3, pp.129 -145.的思路設計量表，分三個部分：企業(yè)基本信息、經(jīng)營環(huán)境與條件評價、轉(zhuǎn)型升級績效評價。為提高量表的效度，題項設計參考現(xiàn)有學者的研究成果，采用李克特五點量表進行測度，以1—5表示從完全不同意至完全同意。

1.控制變量?？刂谱兞堪ㄆ髽I(yè)性質(zhì)、企業(yè)類型、所屬行業(yè)、企業(yè)成立年份、企業(yè)年均產(chǎn)值、企業(yè)總?cè)藬?shù)和技術(shù)人員比例等。在統(tǒng)計過程中依據(jù)各變量的類型數(shù)N，采用N-1個啞變量進行編碼。

2.因變量。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效是指企業(yè)通過轉(zhuǎn)型升級取得的成績和進步。本研究采用主觀與客觀評價相結(jié)合進行測量。主觀測量參考Ciemleja等(2011)對中小企業(yè)績效的研究*Ciemleja G, Lace N, The Model of Sustainable Performance of Small and Medium-sized Enterprise , Engineering Economics, 2011, No.5, pp.501-509.，結(jié)合訪談資料，設計3個題項進行測度?？陀^測量受李強等(2015)研究思路的啟發(fā)*李強、樊錢濤、鄭健壯：《組織冗余資源對外部知識搜索寬度的影響研究——基于正式與非正式搜索的視角》，《科技管理研究》2015年第9期，第127-132頁。，設計“本企業(yè)近3年開發(fā)的新產(chǎn)品數(shù)量或在工藝、技術(shù)方面改進的數(shù)量”為0件、1-2件、2-3件、3-4件、4件以上，根據(jù)填寫情況轉(zhuǎn)換為李克特五點量表進行測度并對主觀測試結(jié)果進行修正。

3.自變量。自變量有兩類，第一類是影響企業(yè)家動機形成的驅(qū)動力變量，包括企業(yè)發(fā)展需要、市場機會目標和生存競爭壓力三個變量。根據(jù)楊瑞龍(2005)的思想*楊瑞龍：《企業(yè)理論：現(xiàn)代觀點》，中國人民大學出版社2005年版。，結(jié)合訪談資料，對這三個變量分別設計3個題項。第二類是影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效的內(nèi)外條件變量，參考毛蘊詩等(2010)的思想*毛蘊詩、吳瑤：《中國企業(yè)：轉(zhuǎn)型升級》，中山大學出版社2010年版。，并結(jié)合訪談設計3個題項。

4.中介變量。中介變量為轉(zhuǎn)型升級的動機，參考Arnold(2005)關(guān)于動機具有方向、努力和堅持性三個維度的研究成果*Arnold J, Work Psychology, Pearson Education Limited, 2005.，結(jié)合訪談設計3個題項。

為控制問卷采集質(zhì)量，在量表中還設計一些反向題。設計量表后，對32位參加企業(yè)經(jīng)營管理專業(yè)知識培訓的企業(yè)中層干部進行測試，對不同維度題項打分差異很小和同一維度題項打分差異很大的問題，邀請2位有經(jīng)驗的專家，就問卷格式、打分范圍，特別是題項表述的理解性、準確性、一致性進行評價和修改，直至具有較好的內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度、卷面的美觀性與吸引性。

(三)樣本采集

本研究以浙江省塊狀經(jīng)濟向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)內(nèi)的制造企業(yè)作為對象進行問卷調(diào)查。2016年12月至2017年6月，在臺州等地民營企業(yè)協(xié)會、工商行政管理局各工商所等單位的協(xié)助下，向企業(yè)經(jīng)理、主要負責人或技術(shù)主管等高級管理人員發(fā)放問卷200份，回收179份，剔除無效問卷18份，實得有效問卷161份，有效回收率為80.5%。回收企業(yè)樣本的主要特征見表1。

(四)數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析

1.統(tǒng)計工具與方法。本研究采用SPSS19.0軟件進行基本數(shù)據(jù)描述分析、差異分析、相關(guān)與回歸分析、因子分析以及量表信度與效度分析。利用AMOS7.0軟件對影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的因素進行路徑分析，對研究模型提出的假設進行驗證。

2.信度與效度分析。對量表21個變量進行信度與效度分析，結(jié)果顯示，Cronbach’sα值為0.872，說明量表的可靠性較高，信度通過檢驗；KMO值為0.839，Sig為0.000，表示量表具有較好的結(jié)構(gòu)效度。進一步的因子分析見表2，顯示各題項的載荷值大于0.5，量表的效度通過檢驗。

3.變量均值分析與差異分析。對各變量進行均值分析，結(jié)果見表3。從統(tǒng)計結(jié)果可以看出，就接受調(diào)查的中小企業(yè)整體而言，自我發(fā)展的需要比較強烈，感受到的市場壓力較大，生存環(huán)境不理想，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)外條件都較差，雖然覺得存在一定的市場機會，也有較強的轉(zhuǎn)型升級動機，但取得的績效總體不盡如人意。

以企業(yè)人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的控制變量，將人數(shù)小于100的企業(yè)歸為小微企業(yè)，大于100人的歸為中小企業(yè)*參見《國務院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2009〕36號)，2009-09-22，http://www.gov.cn/zwgk/2009-09/22/content_1423510.htm。，進行差異分析，結(jié)果見表4。從中可以發(fā)現(xiàn)，小微企業(yè)與中小企業(yè)除了在企業(yè)內(nèi)部條件和轉(zhuǎn)型升級績效方面存在顯著差異外，在其他方面不存在差異，說明小微企業(yè)由于自身條件較差，在轉(zhuǎn)型升級的過程中遇到了更多障礙。

表1 樣本基本特征描述(N=161)

表2 各分量表題項載荷與Cronbach’s α值

注：*代表反向題，統(tǒng)計時需要轉(zhuǎn)換。

表3 變量平均值與標準差統(tǒng)計結(jié)果

表4 不同規(guī)模企業(yè)變量均值差異與T檢驗結(jié)果

注：*表示P<0.05， **表示P<0.01， ***表示P<0.001。

4.模型假設檢驗分析。將各變量題項求均值后用AMOS7.0軟件的模型探索功能(Exploratory Specification Search)進行路徑分析，探索后的最佳結(jié)構(gòu)方程模型見圖2。

圖2模型1的路徑方向與路徑系數(shù)

從模型1中的適配系數(shù)可以看出，在絕對擬合指數(shù)中，X2/df=4.72，小于5；P=0.858，大于0.05；RMSEA=0.000，小于0.05；NCP=0.000，小于0.05；GFI=0.992，大于0.9，說明該模型擬合良好，與研究假設提出的概念模型比較契合。

為了進一步驗證中介變量的作用，將“市場機會目標”和“生存競爭壓力”兩個自變量強行直接作用于“轉(zhuǎn)型升級績效”應變量，進行結(jié)構(gòu)方程建模，結(jié)果如圖3所示。

由模型2可知，“市場機會目標”和“生存競爭壓力”對“轉(zhuǎn)型升級績效”的路徑系數(shù)分別是0.07和-0.02，說明兩個變量對應變量的直接作用很小。另外，“企業(yè)內(nèi)部條件”與“企業(yè)外部條件”對應變量的路徑系數(shù)變?yōu)?.22和0.21，與前一模型相比變化不大，說明這兩個變量對“轉(zhuǎn)型升級績效”的作用具有相對獨立性。模型2中的適配系數(shù)：X2/df=6.934，較模型1中的X2/df=4.720有所上升，說明模型2的適配性不如模型1。綜合分析可以得出，“企業(yè)家動機”對“企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效”起到中介作用。從兩個結(jié)構(gòu)方程模型的對比以及變量之間的路徑系數(shù)可以得出，所有假設通過，得到實證支持。

圖3 模型2的路徑方向與路徑系數(shù)

四、對策與建議

通過上述研究，得出以下三個結(jié)論：第一，影響中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效的主要因素包括企業(yè)自身的發(fā)展需要、企業(yè)面臨的競爭壓力、市場存在的機會與目標以及企業(yè)內(nèi)在的生產(chǎn)經(jīng)營條件和外部能夠獲得的資源條件；第二，企業(yè)發(fā)展需要、競爭壓力和市場機會目標雖然對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級有著積極影響，但企業(yè)家的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級的動機在這個過程中起到了中介轉(zhuǎn)化作用；第三，在企業(yè)家動機形成過程中，市場機會目標所起的作用最大，其次是企業(yè)發(fā)展需要，最后是市場競爭壓力。基于此，筆者提出促進中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的對策與建議。

(一)加大對企業(yè)家群體的培養(yǎng)力度

企業(yè)家不僅是社會財富的創(chuàng)造者，也是創(chuàng)新和推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵因素，政府要營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，培養(yǎng)和引進大批優(yōu)秀的企業(yè)家，在政治上給予信任，在生產(chǎn)經(jīng)營上給予扶持和幫助。積極促進高校、專業(yè)機構(gòu)與企業(yè)家群體對接，為他們定期開設一些拓展視野、提高管理能力的培訓課程，提高企業(yè)家隊伍的素質(zhì)。

(二)樹立長期發(fā)展的理念和目標

大量研究和事實表明，發(fā)展需要是企業(yè)從事一切經(jīng)營活動的不竭源泉，離開發(fā)展需要，一切創(chuàng)新和進步都不可持續(xù)。中小企業(yè)家由于受自身成長環(huán)境、教育水平的影響，比較容易產(chǎn)生小富即安的思想，缺乏長遠打算，這不利于企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。因此，要通過宣傳、培訓等方式，激勵企業(yè)家樹立長期發(fā)展的理念，克服小富即安的思想。

(三)為中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)造良好的環(huán)境

通過適度的貨幣與財政政策，積極實施供給側(cè)改革，去產(chǎn)能、去庫存、補短板，創(chuàng)造一個寬嚴相濟、壓力與機遇并存的市場經(jīng)濟環(huán)境，使企業(yè)既感受到比較激烈的競爭壓力，又看到一定的市場機會和目標，為中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)造良好的環(huán)境。

(四)為中小企業(yè)創(chuàng)造良好的資源共享平臺

中小企業(yè)在人力資源、技術(shù)、資金和管理等方面比較薄弱，單靠自身的力量很難進行較大規(guī)模的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。因此，在管理體制方面，可以采取組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，以大帶小、兼并重組和相互參股改造價值鏈等策略；在人力資源、技術(shù)方面，可采取借力發(fā)展、借腦創(chuàng)新的策略，政府部門應出臺相關(guān)政策，完善產(chǎn)學研融合機制，切實推進校企合作；在資金方面，要加大金融對中小企業(yè)的支持力度，改變“重國輕民、攀大棄小”的信貸政策，同時要把握好實體經(jīng)濟與虛擬經(jīng)濟的度，防止資金脫實入虛。