雷平 曹黎明 趙連榮

摘要 家鄉(xiāng)人為官對(duì)本地的資源環(huán)境影響是什么？相比“政治集權(quán)，經(jīng)濟(jì)分權(quán)”等正式規(guī)制，這一重要的、具有濃厚中國特色的官員個(gè)人特征的環(huán)境效應(yīng)問題被忽視。本文從非正式規(guī)制視角，基于鄉(xiāng)土官員對(duì)區(qū)域高能耗產(chǎn)業(yè)影響的實(shí)證研究，討論了鄉(xiāng)土官員對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與環(huán)境發(fā)展路徑的影響。與傳統(tǒng)直覺不同，鄉(xiāng)土化官員并沒有“為官一任，造綠家鄉(xiāng)”?；诠賳T替代這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)官員替換對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)有短期促進(jìn)影響，原因是其能短期刺激第二產(chǎn)業(yè)，但長期效應(yīng)為負(fù)；研究還發(fā)現(xiàn)，相對(duì)官員替換無來源變化、以及官員替換外地化，官員替換鄉(xiāng)土化會(huì)顯著提升區(qū)域高能耗產(chǎn)業(yè)比重，但存在1～2年的滯后期。2007年前后，我國環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)重大改變，之前更注重經(jīng)濟(jì)增長，之后則顯著增加了環(huán)境規(guī)制在本地官員考核中的比重?；谶@一正式規(guī)制演變，本文實(shí)證檢驗(yàn)了鄉(xiāng)土官員對(duì)區(qū)域高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響的穩(wěn)定性。研究證實(shí)，正式環(huán)境規(guī)制的演進(jìn)顯著降低了來源無差異和外地化更替后的官員對(duì)高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展的偏好，表現(xiàn)為回歸系數(shù)前者由顯著正相關(guān)轉(zhuǎn)為不顯著，后者由統(tǒng)計(jì)上不顯著轉(zhuǎn)為顯著負(fù)相關(guān)。本文重點(diǎn)關(guān)注的鄉(xiāng)土化官員的高能耗產(chǎn)業(yè)比重回歸系數(shù)在政策轉(zhuǎn)變前后都是統(tǒng)計(jì)上顯著為正，且數(shù)值在后期有較大幅度增加，呈現(xiàn)出超脫于正式規(guī)制變化的穩(wěn)定特征。為探索鄉(xiāng)土化官員區(qū)域環(huán)境行為與直覺相悖的原因，本文引入市場化指數(shù)指標(biāo)以研究其在不同市場化水平區(qū)域的表現(xiàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在市場化指數(shù)越高的地區(qū)，鄉(xiāng)土化官員的高能耗產(chǎn)業(yè)促進(jìn)效應(yīng)越強(qiáng)。這一結(jié)果顯示對(duì)鄉(xiāng)土官員行為的直覺認(rèn)知與實(shí)證研究的沖突可能是人口流動(dòng)性上升的結(jié)果，或者是舊的“熟人社會(huì)”瓦解與新的法制、信用社會(huì)治理規(guī)范尚未完全建立的沖突的結(jié)果。

關(guān)鍵詞 官員來源；鄉(xiāng)土官員；非正式；規(guī)制；高耗能產(chǎn)業(yè)

中圖分類號(hào) F062.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2018）04-0163-14DOI：10.12062/cpre.20171201

中共十九大報(bào)告提出，我國社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國，加大生態(tài)環(huán)境保護(hù)力度，改革生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體制成為新時(shí)代我國政府的重要任務(wù)。作為中央集權(quán)的政府，我國政府集中力量辦大事的能力和決心是不容忽視的。1978年以來中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速增長的“中國經(jīng)濟(jì)之謎”已經(jīng)逐步被國內(nèi)外學(xué)者視為中國“政治集權(quán)，經(jīng)濟(jì)分權(quán)”規(guī)制的結(jié)果[1-2]。已有研究不僅發(fā)現(xiàn)中國中央-地方政府規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)和社會(huì)福利與公共產(chǎn)品分配效應(yīng)[3-5]，還發(fā)現(xiàn)了其環(huán)境代價(jià)，如對(duì)“污染天堂”“環(huán)境庫茲涅茨曲線”等發(fā)展階段與環(huán)境規(guī)制水平關(guān)系的研究表明，中國的地方政府存在為發(fā)展經(jīng)濟(jì)而犧牲環(huán)境的現(xiàn)象[6-8]。官員個(gè)人特征選擇是政府規(guī)制的重要內(nèi)容，出生地是極具中國特色的個(gè)人特征，但相關(guān)研究少見發(fā)表。本文的問題是：本地人為官，究竟會(huì)選擇“金山銀山”，還是“綠水青山”？

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1 正式規(guī)制的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效應(yīng)

現(xiàn)有的“政治集權(quán)”和“財(cái)政分權(quán)”研究主要是在既定的行政層級(jí)和行政空間范圍內(nèi)，討論對(duì)地方政府主要官員的經(jīng)濟(jì)和政治正式規(guī)制激勵(lì)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展影響。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論[9]，規(guī)制包括正式規(guī)制和非正式規(guī)制。正式規(guī)制包括法律法規(guī)、各種政策規(guī)章、契約等，或者依托其運(yùn)行的國家權(quán)力或組織機(jī)構(gòu)。非正式規(guī)制是相對(duì)法律等正式規(guī)制的概念，包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣和意識(shí)形態(tài)等。與非正式規(guī)制相比，正式規(guī)制是成文的、規(guī)范化表達(dá)的規(guī)制形式，如上文中提到的“政治集權(quán)，經(jīng)濟(jì)分權(quán)”就是典型的的正式規(guī)制安排。

“財(cái)政分權(quán)”規(guī)制下，地方政府既有收入動(dòng)機(jī)，也有能力采取各種措施促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。張軍[1]、傅勇和張晏[3]認(rèn)為，分權(quán)、Tiebout競爭和向發(fā)展式政府的轉(zhuǎn)型是中國在建設(shè)和改善物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施上取得顯著成就的重要原因，這使得中國在相似發(fā)展水平的國家和地區(qū)中擁有最好的基礎(chǔ)設(shè)施?！柏?cái)政分權(quán)”規(guī)制的招商引資、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、職業(yè)教育與培訓(xùn)等效果及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)可參見張軍[1]、周黎安[2]等人的文章。在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，“財(cái)政分權(quán)”的負(fù)面效應(yīng)也引起了學(xué)界的重視，這主要是為了短期政績而犧牲區(qū)域的長期利益，包括對(duì)基礎(chǔ)教育和民生的忽視以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高耗能和環(huán)境污染嚴(yán)重等[3，20]。地方政府為了發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)，競相壓低要素價(jià)格，放松環(huán)境規(guī)制以吸引資本和產(chǎn)業(yè)，來實(shí)現(xiàn)地方政府的財(cái)政利益和政治利益的執(zhí)政行為已經(jīng)為大量的研究證實(shí)[7-8，21]。經(jīng)過對(duì)俄羅斯、巴西等國治理效果的比較研究，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)中央對(duì)地方正式規(guī)制不能單純強(qiáng)調(diào)“財(cái)政分權(quán)”，還應(yīng)重視“政治集權(quán)”[22-23]。地方政府作為環(huán)境規(guī)制的重要主體之一，承擔(dān)著來自中央政府的環(huán)境保護(hù)壓力。在我國目前的政治體制下，地方官員在政治晉升和增加地區(qū)財(cái)政收入的雙重激勵(lì)下需要平衡發(fā)展轄區(qū)經(jīng)濟(jì)和保護(hù)轄區(qū)環(huán)境之間的關(guān)系[24]。為應(yīng)付中央政府的環(huán)境規(guī)制要求，同時(shí)也減輕區(qū)域環(huán)境污染，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)相鄰區(qū)域間的環(huán)境規(guī)制存在復(fù)雜的空間相關(guān)性，一些高耗能、高污染的企業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)園被布局于本轄區(qū)邊緣的下風(fēng)、下水口[2，25]。容易引起上級(jí)政府干預(yù)的環(huán)境污染類型得到更好的規(guī)制。Dan和Minjun[25]的研究證實(shí)，相對(duì)容易被觀測到的水污染企業(yè)對(duì)政府環(huán)境規(guī)制的響應(yīng)積極，大氣污染企業(yè)對(duì)政府環(huán)境規(guī)制的響應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。

1.2 非正式規(guī)制的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效應(yīng)

與正式規(guī)制相比，非正式規(guī)制根植于歷史、文化傳統(tǒng)之中，覆蓋范圍更加廣泛、影響更為深遠(yuǎn)[9]。Pargal和wheeler[26]較早引用非正式規(guī)制的理論研究了發(fā)展中國家的環(huán)境污染問題，認(rèn)為正式規(guī)制和非正式規(guī)制存在替代性，當(dāng)政府主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制缺失或強(qiáng)度較小時(shí)，將會(huì)產(chǎn)生許多團(tuán)體與當(dāng)?shù)匚廴酒髽I(yè)進(jìn)行談判或協(xié)商以達(dá)成污染減排的協(xié)議。此后越來越多的國外學(xué)者開始關(guān)注非正式環(huán)境規(guī)制的重要作用，主要從企業(yè)污染行為的曝光、企業(yè)對(duì)其社會(huì)聲譽(yù)維護(hù)的角度分析非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)污染行為的影響。如Tietenberg[27]發(fā)現(xiàn)，當(dāng)正式性環(huán)境規(guī)制缺失時(shí)，會(huì)出現(xiàn)“社會(huì)公眾評(píng)級(jí)”等能夠控制污染的工具，這類社會(huì)輿論評(píng)價(jià)及其生態(tài)環(huán)境效應(yīng)被視為非正式性環(huán)境規(guī)制的重要表現(xiàn)。此外，學(xué)者們還進(jìn)一步研究了正式性環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)二者在空間上具有替代性，在效果上存在互補(bǔ)性。整體看，來自政府的壓力對(duì)企業(yè)的環(huán)保行為具有顯著影響，但在正式規(guī)制薄弱的地區(qū)，正式環(huán)境規(guī)制在控制工業(yè)污染上的不成功使得非正式性環(huán)境規(guī)制顯得更加重要[28]。

張平和張鵬鵬[29]發(fā)現(xiàn)隨著正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，會(huì)對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移產(chǎn)生先抑制后促進(jìn)的作用。雖然可以減輕轉(zhuǎn)出地的環(huán)境壓力，卻將污染轉(zhuǎn)移到承接地，從全國整體考慮，這種做法并不能有效的減輕全國的環(huán)境壓力。此外，采取強(qiáng)制的環(huán)境規(guī)制亦即正式環(huán)境規(guī)制雖然激發(fā)了企業(yè)通過尋求創(chuàng)新等手段實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的活力，但也孕育了政企利益捆綁式的腐敗溫床，因此，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在經(jīng)歷了政府和市場多種組合手段后，要想扭轉(zhuǎn)正式環(huán)境規(guī)制帶來的被動(dòng)局面，必須發(fā)揮非正式環(huán)境規(guī)制的內(nèi)在激勵(lì)作用。

周海華和王雙龍[30]的研究證實(shí)了非正式環(huán)境規(guī)制的治理效果，他們將社區(qū)居民對(duì)環(huán)境損害的申訴和控告、民眾對(duì)環(huán)境污染的抗?fàn)?、環(huán)保團(tuán)體和社會(huì)輿論的壓力、拒買企業(yè)產(chǎn)品等定義為非正式環(huán)境規(guī)制，發(fā)現(xiàn)我國非正式環(huán)境規(guī)制力量在過去幾十年快速增長，相應(yīng)的廠商對(duì)民眾環(huán)保意見的重視程度日益上升，研究結(jié)論還表明非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響小于正式環(huán)境規(guī)制，說明我國目前的非正式環(huán)境規(guī)制力量仍屬微弱，未來環(huán)境的保護(hù)與監(jiān)督不能再只是依賴政府的力量與環(huán)保團(tuán)體的抗?fàn)幣c協(xié)商，而是要通過四面八方不同社會(huì)團(tuán)體和社區(qū)參與。徐圓[31]的研究證實(shí)了非正式性環(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)污染排放強(qiáng)度的下降起到了積極的作用，但作用還遠(yuǎn)低于正式性環(huán)境規(guī)制，并進(jìn)一步研究了不同類非正式規(guī)制的治理效果，如普通民眾對(duì)環(huán)境污染的關(guān)注度有利于降低工業(yè)減排，而新聞媒體因?yàn)榫哂懈浞值男畔碓炊鴮?duì)工業(yè)廢水的減排起到積極作用。

1.3 鄉(xiāng)土化官員及其環(huán)境效應(yīng)

在廣袤的非正式規(guī)制領(lǐng)域，一個(gè)極具中國特色的非正式規(guī)制現(xiàn)象是地方政府官員的“異地為官”制度。中央與地方關(guān)系問題是中國歷史上綿延千年的問題，核心是中央所代表的整體利益與地方所代表的局部利益之間的協(xié)調(diào)與平衡。在中央地方規(guī)制平衡中，官員來源起到了很重要的作用?！爱惖貫楣佟敝贫裙乓延兄?。《后漢書·蔡邕傳》描述道：“初，朝議以州郡相黨，人情比周，乃制婚姻之家及兩州人士不得對(duì)相監(jiān)臨。至是復(fù)有三互法，禁忌轉(zhuǎn)密，選用艱難?！边@是歷史上第一次通過法律明文規(guī)定的異地為官制度[10]。歷經(jīng)各朝各代的發(fā)展，“異地為官”制度在清朝達(dá)到巔峰狀態(tài)，在河南內(nèi)鄉(xiāng)縣，元大德八年（公元1304年）至清朝滅亡，歷任一百八十多官員，無一人是河南本地人。湖北棗陽縣，明清兩代可查的九十七位知縣中，無一人是湖北人[11]。

到近現(xiàn)代，“異地為官”制度從正式規(guī)制逐步向非正式規(guī)制過渡，2005年《公務(wù)員法》、2006年中辦《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任職回避暫行規(guī)定》和2011年中組部、人力資源與社會(huì)保障部《公務(wù)員回避制度（試行）》雖然規(guī)定了公務(wù)員任免的職務(wù)回避、公務(wù)回避和地域回避，但主要局限于基層治理和關(guān)鍵崗位，在更廣泛的領(lǐng)域并無明文要求。如2005年《公務(wù)員法》規(guī)定了公務(wù)員的地域回避僅限縣鄉(xiāng)兩級(jí)：“公務(wù)員擔(dān)任鄉(xiāng)級(jí)機(jī)關(guān)、縣級(jí)機(jī)關(guān)及其有關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行地域回避。”

基于“經(jīng)濟(jì)增長速度錦標(biāo)賽”假說，地方政府官員不僅存在橫向的競爭，也存在縱向的競爭，即不同屆官員之間的經(jīng)濟(jì)增長速度競爭[5，33]。已有的研究發(fā)現(xiàn)，官員更替會(huì)在短期內(nèi)對(duì)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量有負(fù)面影響，且隨著官員任職時(shí)間延長，負(fù)面影響會(huì)呈現(xiàn)先下降后增長的U型特征[34]。從不同區(qū)域等級(jí)和空間角度開展的研究都發(fā)現(xiàn)，官員的任期與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長率之間呈現(xiàn)先上升后下降的倒U型關(guān)系。官員任期和區(qū)域環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系，以及官員任期和經(jīng)濟(jì)增長率之間關(guān)系的研究成果形成鮮明對(duì)比，從資源環(huán)境利用角度揭示了中國地方政府促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制[1，35-36]。王賢彬等[37]指出新上任的官員需要在任期內(nèi)樹立與前任官員不同甚至是更為突出的政績，因此，新任官員可能為了招商引資而降低環(huán)保門檻、引進(jìn)污染項(xiàng)目，或者包庇企業(yè)的污染行為，甚至干涉環(huán)保部門的執(zhí)法。此外，更替后的地方官員需要一定時(shí)間適應(yīng)新的崗位和新的工作環(huán)境，即使新任官員有實(shí)施新政策的訴求，也需要經(jīng)過一定的時(shí)間將政策成功推廣后才能夠產(chǎn)生效果[37-38]。

通常認(rèn)為，鄉(xiāng)土官員會(huì)更重視區(qū)域利益，而外來官員由于權(quán)力來源和利益關(guān)系，會(huì)更重視中央和全局利益，這是歷代實(shí)施“異地為官”制度的出發(fā)點(diǎn)。直觀上，鄉(xiāng)土官員在當(dāng)?shù)貫楣?，?huì)更注重本地長期利益以獲得官聲和家族聲譽(yù)，但已有的研究并不支持這一觀點(diǎn)。熊波[39]研究發(fā)現(xiàn)，官員的交流有利于流入省區(qū)環(huán)境保護(hù)事業(yè)的發(fā)展且正向效應(yīng)顯著，這種正向效應(yīng)在短期并不顯著，但長期結(jié)果十分顯著。此外，陳雪梅和王志勇[40]發(fā)現(xiàn)官員的歷練或交流有助于降低地方生產(chǎn)總值能耗。龍碩和胡軍[41]、張俊和鐘春平[42]發(fā)現(xiàn)“政企合謀”是引起各地區(qū)環(huán)境惡化的重要原因。緩解中國環(huán)境污染問題的重要舉措之一就是通過監(jiān)督機(jī)構(gòu)或公眾的雙重監(jiān)督，降低中央和地方的信息不對(duì)稱，防止政企合謀[41]。官員異地交流在客觀上打破了地方官員與企業(yè)之間的“利益鏈”，降低了“政企合謀”發(fā)生的可能性，從而抑制了自然環(huán)境的進(jìn)一步惡化[42]?；诘丶?jí)及以上城市數(shù)據(jù)，梁平漢和高楠[43]分析了地方領(lǐng)導(dǎo)任期和法制環(huán)境對(duì)環(huán)境污染水平的影響，發(fā)現(xiàn)地方政府和污染企業(yè)之間的“政企合謀”是導(dǎo)致環(huán)境污染難以治理的主要原因，而地方官員的穩(wěn)定性和較差的法制環(huán)境又是導(dǎo)致“政企合謀”的重要原因，地方領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)變動(dòng)會(huì)打破舊的合謀關(guān)系，從而改善生態(tài)環(huán)境。在解決方案上，梁平漢和高楠[43]側(cè)重正式規(guī)制的作用，認(rèn)為人事調(diào)整的治理效果受到當(dāng)?shù)胤ㄖ骗h(huán)境的影響，因此他們強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)污染治理的長效機(jī)制是法制建設(shè)和制度完善，而不能只依賴于領(lǐng)導(dǎo)干部的人事更換。此外，與環(huán)境規(guī)制無關(guān)，但與非正式規(guī)制視角近似，得到廣泛引用的聶輝華[23]關(guān)于礦難的研究發(fā)現(xiàn)，政企合謀顯著地增加了煤礦死亡率，選擇年輕的異地主管官員并且增加其流動(dòng)性、提高安監(jiān)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性對(duì)于降低煤礦死亡率具有非常重要的作用。

有研究討論了官員來源對(duì)區(qū)域發(fā)展路徑和污染水平、能耗結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響的機(jī)制。毛珣[13]等在不同來源官員土地出讓方式偏好研究中發(fā)現(xiàn)，本市籍貫的官員偏好協(xié)議出讓，而非本市官員更偏好招牌掛，作者將這一現(xiàn)象歸結(jié)為“官員本地化”。徐現(xiàn)祥和李書娟[14]考察了本市人擔(dān)任省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的影響，發(fā)現(xiàn)本地級(jí)市人擔(dān)任省長（或省委書記）會(huì)以“綠水青山”為代價(jià)，爭取“金山銀山”，也就是說本地出身的官員會(huì)通過犧牲環(huán)境，發(fā)展污染產(chǎn)業(yè)，以發(fā)展本市經(jīng)濟(jì)。作者將這一發(fā)現(xiàn)歸結(jié)為“政治資源詛咒”，并認(rèn)為地級(jí)市擁有的省長（或省委書記）而獲得的政治資源對(duì)環(huán)境污染的加劇具有長期影響。Brollo[15]等人針對(duì)巴西城市樣本的研究也發(fā)現(xiàn)，政治資源會(huì)加重受益地區(qū)的政治腐敗程度并降低該地區(qū)候選領(lǐng)導(dǎo)人的平均能力。Jia[44]則從一個(gè)更高的治理層級(jí)考察了地方官員與中央官員之間關(guān)系對(duì)區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生影響的路徑，發(fā)現(xiàn)地方官員的中央關(guān)系會(huì)顯著提高地方官員的晉升概率，其實(shí)現(xiàn)路徑是更多投資高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)以拉動(dòng)當(dāng)?shù)谿DP，相應(yīng)的，當(dāng)?shù)氐奈廴舅揭矔?huì)提高。本文試圖考察本市人擔(dān)任市長或市委書記對(duì)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，從治理機(jī)制看與徐現(xiàn)祥和李書娟[14]接近，但更加生動(dòng)具體，豐富的樣本可能揭示更加微妙的非正式規(guī)制實(shí)現(xiàn)機(jī)制。鄉(xiāng)土官員由于其血脈、人脈、甚至文脈的鄉(xiāng)土特征，更容易形成“政企合謀”。因此，構(gòu)建本文研究假說1。

假說1：相對(duì)非鄉(xiāng)土官員，鄉(xiāng)土官員更傾向發(fā)展高耗能產(chǎn)業(yè)。

根據(jù)諾斯的定義，與正式規(guī)制相比，非正式規(guī)制具有基礎(chǔ)性、多樣性和穩(wěn)定性。中國改革開放的歷史也證明，無論是誘致性正式制度變遷，還是強(qiáng)制性正式制度變遷，都必須得到非正式制度的支持[45]。新千年以來，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源環(huán)境背景迅速變化，相應(yīng)地針對(duì)地方政府官員的資源環(huán)境規(guī)制激勵(lì)在2007年前后出現(xiàn)重大調(diào)整。基于正式規(guī)制與非正式規(guī)制的差別化特征，提出本文研究假說2。

假說2：相對(duì)正式環(huán)境規(guī)制變化，鄉(xiāng)土官員的高能耗產(chǎn)業(yè)促進(jìn)效應(yīng)更有穩(wěn)定性。

鄉(xiāng)土官員的基本特征是鄉(xiāng)土性。費(fèi)孝通[46]認(rèn)為，中國社會(huì)是鄉(xiāng)土性的，人們被束縛在土地上，地方性的限制所導(dǎo)致的熟悉成為鄉(xiāng)土社會(huì)的重要特征。因此，熟人社會(huì)也成為描述中國鄉(xiāng)村社會(huì)性質(zhì)的經(jīng)典論述。這是一個(gè)無需法律治理的社會(huì)，治理的基礎(chǔ)是禮。禮和法不相同的地方是維持規(guī)范的力量，法律依靠國家權(quán)力來推行的，而維持禮這種規(guī)范的是鄉(xiāng)土傳統(tǒng)[47]。費(fèi)孝通[46]認(rèn)為，在傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土社會(huì)，人們活動(dòng)范圍有地域上的限制，在區(qū)域間接觸少，生活隔離，各自保持著孤立的社會(huì)圈子。鄉(xiāng)土社會(huì)在地方性的限制下成了生于斯、死于斯的社會(huì)，常態(tài)的生活是終老是鄉(xiāng)。這是一個(gè)熟悉的社會(huì)，生活上被土地所囿住的人們，他們平素所接觸的是生而與俱的人物，這并不是由于我們選擇得來的關(guān)系，而是無須選擇，甚至先我而在的一個(gè)生活環(huán)境。由于社會(huì)的地方性，基于禮的社會(huì)治理得以成立[46]。

已有的研究證實(shí)，內(nèi)在的道德框架是熟人社會(huì)秩序自我維穩(wěn)的核心治理機(jī)制，但是，隨著現(xiàn)代化的進(jìn)展，尤其是人口空間流動(dòng)性的加大，熟人社會(huì)作為傳統(tǒng)事物在現(xiàn)實(shí)中遭遇到了前所未有的危機(jī)，并且不同類型熟人社會(huì)的集體行動(dòng)及道德維系等基本功能逐漸退化，道德滑坡、社會(huì)失信等現(xiàn)象層出不窮[48-49]。即隨著傳統(tǒng)以禮為治理機(jī)制的熟人社會(huì)的瓦解，鄉(xiāng)土官員在依舊享有區(qū)域文脈、人脈甚至血脈優(yōu)勢的同時(shí)，其面臨的道德約束逐步消退，因此，提出本文假說3。

假說3：鄉(xiāng)土官員的高耗能產(chǎn)業(yè)促進(jìn)效應(yīng)隨著熟人社會(huì)的消退而增強(qiáng)。

2 鄉(xiāng)土官員及其比重演變

鄉(xiāng)土官員的定義是本研究的關(guān)鍵，因此必須嚴(yán)格區(qū)分官員的籍貫和出生地。按照慣例，籍貫是指父親的出生地，而這與本文討論的非正式規(guī)制相關(guān)的官員對(duì)區(qū)域語言、文化、歷史和習(xí)俗的認(rèn)知顯然不同。王安和魏建[50]將官員來源分為兩類，一類是本地官員，另一類是交流官員。本地官員指本地提拔起來的官員，或者在本地長期任職并超過10年的官員，交流官員指是由中央機(jī)關(guān)下派，或者由其他省份調(diào)任過來，并在該地任職短于10年的官員。我國當(dāng)前相關(guān)法規(guī)對(duì)鄉(xiāng)土官員也有認(rèn)定，根據(jù)2014年《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》 “領(lǐng)導(dǎo)干部不得在本人成長地?fù)?dān)任縣（市）黨委和政府以及紀(jì)檢機(jī)關(guān)、組織部門、人民法院、人民檢察院、公安部門正職領(lǐng)導(dǎo)成員，一般不得在本人成長地?fù)?dān)任市（地、盟）黨委和政府以及紀(jì)檢機(jī)關(guān)、組織部門、人民法院、人民檢察院、公安部門正職領(lǐng)導(dǎo)成員”要求，鄉(xiāng)土官員應(yīng)當(dāng)指成長地。參考相關(guān)法規(guī)和研究成果，基于“異地為官“的歷史視角，以地級(jí)及以上城市為空間單位，將鄉(xiāng)土官員定義為只有出生地屬于本市的官員為鄉(xiāng)土官員，并以“出生地為本省，且上一屆任期也在本市”和“出生地為本省”兩種定義的鄉(xiāng)土官員開展穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

本文作者所屬課題組根據(jù)公開資料，自建了全國地級(jí)及以上城市主要官員數(shù)據(jù)庫，時(shí)間涵蓋1990年至2016年年底，但早期的數(shù)據(jù)不夠完整，且存在較多的行政區(qū)劃調(diào)整，因此本研究僅選擇了2000年以來的樣本。圖1是2000年以來我國地級(jí)及以上城市外來官員與鄉(xiāng)土官員在總體中的占比及其變化趨勢。整體看，鄉(xiāng)土官員雖然總體比例在下降，但絕非少數(shù)。2000年以來，鄉(xiāng)土官員的比重在30%～35%區(qū)間波動(dòng)。

在我國治理體系中，中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政黨地位被堅(jiān)決貫徹，“黨領(lǐng)導(dǎo)一切”已經(jīng)被寫入憲法。由此，黨委書記相對(duì)市長會(huì)較少鄉(xiāng)土化傾向。本研究將研究時(shí)段內(nèi)黨政官員數(shù)據(jù)拆分為黨、政官員兩個(gè)部分，結(jié)果如表1。表1的數(shù)據(jù)顯示，市委書記的外地人占比確實(shí)要高于市長，T檢驗(yàn)結(jié)果在1%顯著水平支持這一結(jié)論。

3 研究設(shè)計(jì)與變量選擇

3.1 研究設(shè)計(jì)

研究設(shè)計(jì)上，本文考察官員來源對(duì)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)比重的影響，以檢驗(yàn)鄉(xiāng)土官員對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展能耗路徑的選擇差異。之所以選擇高耗能產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，是因?yàn)榻?jīng)過近四十年的快速增長，中國已經(jīng)成為世界上能源消費(fèi)最多的國家。2016版《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，2015年中國消費(fèi)3 014.0 Mtoe，同期美國消費(fèi)2 280.6 Mtoe，相差32%。高耗能還帶來嚴(yán)重的環(huán)境問題，已有的研究證實(shí)，能源消耗不僅是碳排放最重要的原因，也是我國大面積霧霾產(chǎn)生的重要原因，是PM2.5的第一大來源[4，16]。

解釋變量與被解釋變量相互影響、互為因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問題是社會(huì)科學(xué)研究中結(jié)論偏差甚至錯(cuò)誤的重要原因。本研究中，官員的來源特征同樣可能不是隨機(jī)的，而是和區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互為影響。為最大化個(gè)人利益，鄉(xiāng)土官員可能推動(dòng)本區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但也存在高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)鄉(xiāng)土官員晉升推動(dòng)的機(jī)制?；诘胤秸?guī)制的研究已經(jīng)證實(shí)，快速增長的區(qū)域經(jīng)濟(jì)有助于本區(qū)域官員的晉升[7，17]。本文的研究時(shí)段從2000年至2014年，正是中國重化工業(yè)高速發(fā)展時(shí)期，在這一發(fā)展階段，高耗能產(chǎn)業(yè)比重的提升會(huì)提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長速度[18]，即高耗能產(chǎn)業(yè)比重的提升有助于本區(qū)域官員的晉升競爭。

Benjamin[19]研究了領(lǐng)導(dǎo)人變動(dòng)對(duì)所在國經(jīng)濟(jì)增長變化的影響，他們發(fā)現(xiàn)，領(lǐng)導(dǎo)人的變化與本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系同樣存在互為因果。為消除內(nèi)生性影響，他們將排除了選舉更替、政變等可能由于經(jīng)濟(jì)增長原因?qū)е碌念I(lǐng)導(dǎo)人變動(dòng)樣本，僅在研究中保留了由于自然或事故原因?qū)е碌念I(lǐng)導(dǎo)人更替樣本，以提高研究的外生性。受此啟發(fā)，本文研究了區(qū)域官員中“鄉(xiāng)土官員”的變動(dòng)對(duì)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)比重的影響。中國官員的政治晉升由上級(jí)決定，相對(duì)官員的職級(jí)晉升，官員的任職區(qū)位具有更強(qiáng)的外生性，區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長速度或者高耗能產(chǎn)業(yè)的比重可能對(duì)本區(qū)域官員的晉升產(chǎn)生影響，但很難選擇本地新任官員的來源。簡單說就是高耗能產(chǎn)業(yè)，高經(jīng)濟(jì)增長，高提拔概率，但不一定在本地?；谶@一研究設(shè)計(jì)，本文較好地排除了官員晉升與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性影響。徐現(xiàn)祥和李書娟[14]的研究思路與本文接近，他們采用中國地級(jí)市突然擁有在任省長（或省委書記）的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)以消除內(nèi)生性嫌疑。

已有的研究發(fā)現(xiàn)，官員更替會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生短期正面影響，原因是新任官員的縱、橫向經(jīng)濟(jì)增長競賽激勵(lì)會(huì)促使其以環(huán)境和能耗為代價(jià)推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長[34-35]。為檢驗(yàn)本研究樣本和已有研究的一致性，并探討新任官員促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)路徑，本文將首先考察官員更替的區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響，基準(zhǔn)模型如方程（1）。

GR代表區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長率，分別用地區(qū)生產(chǎn)總值增長率和第二產(chǎn)業(yè)增加值增長率衡量?？紤]區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的延續(xù)性和影響因素多樣性，將區(qū)域上年的經(jīng)濟(jì)增長率納入方程右側(cè)。TR為官員更替變量，采取虛擬變量形式，樣本城市當(dāng)年無官員更替賦值為0，否則為1。CV為控制變量，下標(biāo)i和t分別代表區(qū)域和年份?？刂茣r(shí)間效應(yīng)θ和空間效應(yīng)μ，ε代表模型中的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

以方程（2）檢驗(yàn)研究假說1。基于與方程（1）同樣的原因，采用動(dòng)態(tài)面板模型開展實(shí)證檢驗(yàn)。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)的能耗路徑調(diào)整涉及固定資產(chǎn)投資，必須考慮一定的調(diào)整周期。如果官員變動(dòng)確實(shí)會(huì)促進(jìn)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)調(diào)整，則預(yù)期這一調(diào)整會(huì)存在一定的滯后期。因此，實(shí)證研究中還需要考慮TR不同的滯后期效應(yīng)。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，本文分別考察了滯后0期、滯后1期和滯后2期三種不同的情況。

當(dāng)正式規(guī)制出現(xiàn)重大調(diào)整時(shí)，非正式規(guī)制是會(huì)相應(yīng)的調(diào)整還是依舊保持穩(wěn)定，這是本研究關(guān)心的另一個(gè)重要問題。本文的研究時(shí)序從2000年至2014年，期間中央政府的環(huán)境規(guī)制政策發(fā)生了重大調(diào)整。2005年以來，國務(wù)院先后出臺(tái)《關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定國發(fā)（2005）39號(hào)》和《關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合工作方案的通知（2007）15號(hào)》等文件，明確將環(huán)境保護(hù)納入干部晉升考核之中，建立與現(xiàn)行干部考核體系掛鉤的環(huán)保政績考核體系。基于這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，本文將樣本分為2000—2007年和2008—2014年兩個(gè)獨(dú)立的樣本分別開展實(shí)證研究，以檢驗(yàn)研究假說2，探討正式規(guī)制變化背景下非正式規(guī)制的激勵(lì)穩(wěn)定性及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制，為深入基于非正式規(guī)制研究官員特征的環(huán)境效應(yīng)奠定基礎(chǔ)。

已有的研究證實(shí)，“政治集權(quán)，經(jīng)濟(jì)分權(quán)”正式規(guī)制是地方政府黨政官員決策的重要激勵(lì)，根據(jù)“經(jīng)濟(jì)增長速度錦標(biāo)賽”假說，本文控制區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長速度，也控制地方政府財(cái)政變量[6，43]。參考已有的研究，本文進(jìn)一步控制可能影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)能耗結(jié)構(gòu)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)化水平和對(duì)外開放度[2]。根據(jù)CD增長函數(shù)，控制區(qū)域固定資產(chǎn)投資增長率和從業(yè)人數(shù)增長率。

由于本文實(shí)證研究方法采用如方程（1）和方程（2）的動(dòng)態(tài)面板回歸方法，官員更替及其來源變動(dòng)以虛擬變量形式進(jìn)入方程，其他一些研究中控制的官員年齡、學(xué)歷、性別等變量[1，6]在本研究中沒有年度變化，會(huì)被動(dòng)態(tài)模型自動(dòng)刪除，因此本文不再控制官員的其他個(gè)人特征[6]。

3.2 變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)

本研究使用的數(shù)據(jù)來自工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、課題組自建地級(jí)及以上城市官員數(shù)據(jù)庫和各類統(tǒng)計(jì)年鑒三種途徑。

高耗能產(chǎn)業(yè)比重為加總高耗能產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)后計(jì)算其在區(qū)域工業(yè)總產(chǎn)值中百分比而得，數(shù)據(jù)來源為中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。最新的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)截止2013年，2014年及以后數(shù)據(jù)以城市統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)替代。經(jīng)數(shù)據(jù)比較發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)數(shù)據(jù)庫的計(jì)算結(jié)論基本一致，但城市統(tǒng)計(jì)年鑒的時(shí)間序列長度不如工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫長。

官員更替和官員來源數(shù)據(jù)來自自建的中國地級(jí)及以上城市黨政官員數(shù)據(jù)庫。本文官員更替和官員來源變量采用虛擬變量形式，具體賦值方法見表2。與徐現(xiàn)祥和李書娟[14]研究一致，本賦值方法不區(qū)分市長和市委書記。

區(qū)域變量來自歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。以地區(qū)生產(chǎn)總值增長率衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長速度，人均地區(qū)生產(chǎn)總值衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，第二產(chǎn)業(yè)比重衡量工業(yè)化水平，進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量對(duì)外開放水平。地方政府財(cái)政激勵(lì)變量以人均財(cái)政赤字衡量。

雖然官員數(shù)據(jù)庫可以一直延伸到2016年，但受區(qū)域經(jīng)濟(jì)變量發(fā)布時(shí)間限制，本研究將時(shí)間范圍約束為2000—2014年。為防止異常值影響，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)變量雙向5%水平取雙側(cè)winsorize值。所有變量消漲為2000年水平。變量的描述性檢驗(yàn)如表3。

細(xì)化的數(shù)據(jù)檢測發(fā)現(xiàn)（由于篇幅原因略，可供索?。?，中國各地級(jí)及以上城市的產(chǎn)業(yè)能耗結(jié)構(gòu)差異巨大，高耗能產(chǎn)業(yè)比重較高的城市主要是傳統(tǒng)的資源城市，如甘肅嘉峪關(guān)市、金昌市、新疆克拉瑪依市、貴州六盤水市等，高耗能產(chǎn)業(yè)比重較低的城市主要集中于珠三角地區(qū)，典型的如惠州市、汕尾市、揭陽市、?？谑小⑸钲谑械?。樣本城市中，官員年更換率為24.5%，證實(shí)我國地級(jí)及以上城市官員較高的變動(dòng)率[6]。結(jié)合表2最后一列數(shù)據(jù)，官員更替對(duì)官員的來源結(jié)構(gòu)有一定影響但不大，整體看鄉(xiāng)土化變動(dòng)率略小于外地化變動(dòng)率，這符合“異地為官”的非正式規(guī)制影響預(yù)期。

4 實(shí)證檢驗(yàn)

4.1 官員更替的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

表4匯報(bào)了官員更替對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長率的影響，模型1～3的因變量為地區(qū)生產(chǎn)總值增長率，模型4～6的因變量為第二產(chǎn)業(yè)增加值增長率。兩種不同的因變量都分別采用了無滯后期、滯后1期和滯后2期的官員更替變量進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。表4中匯報(bào)了基于AR檢驗(yàn)的序列相關(guān)檢驗(yàn)和采用Sargan方法開展的工具變量冗余檢驗(yàn)。序列相關(guān)檢驗(yàn)證實(shí)僅存在一階序列相關(guān)，不存在二階序列相關(guān)，自然也就消除了高階序列相關(guān)的擔(dān)憂。工具變量檢驗(yàn)證實(shí)不存在冗余。

表4中因變量的一階滯后變量顯著且數(shù)值較大，證明了本實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ筒捎脛?dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行廣義矩估計(jì)的合理性（后續(xù)表格同，不再贅述）。對(duì)這類模型中存在滯后因變量，且回歸系數(shù)數(shù)值較大的估計(jì)模型，也可以采用Pooled OLS或Fixed Effects方法進(jìn)行估計(jì)，但二者的估計(jì)是有偏的，Pooled OLS會(huì)高估真實(shí)值，而Fixed Effects會(huì)低估真實(shí)值[51]。雖然如此，本文作者也采用了Pooled OLS和Fixed Effects方法進(jìn)行了回歸，結(jié)論沒有方向性差異。

表4中的回歸結(jié)果得出了非常有趣的結(jié)論。與已有的研究一致[1，35-36]，官員更替當(dāng)年，區(qū)域地區(qū)生產(chǎn)總值和第二產(chǎn)業(yè)增加值增長率都會(huì)獲得一個(gè)額外的顯著增長，但后者顯著高于前者。區(qū)域內(nèi)官員更替會(huì)提高當(dāng)年第二產(chǎn)業(yè)增加值增長率4.47個(gè)百分點(diǎn)，但對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值增長率的貢獻(xiàn)僅有1.12%。更有意思的是，從官員更替次年開始，官員更替對(duì)區(qū)域地區(qū)生產(chǎn)總值的促進(jìn)效應(yīng)開始下滑，并在第三年進(jìn)一步轉(zhuǎn)為負(fù)值，拖累區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長速度0.06%。按照樣本城市平均地區(qū)生產(chǎn)總值增長率13.58%計(jì)算，官員更替第三年區(qū)域地區(qū)生產(chǎn)總值增長率會(huì)偏低0.86%，這一巨大的數(shù)值并不令人意外，已有的類似研究也得出了相似的結(jié)論。徐現(xiàn)祥和王賢斌[52]的研究發(fā)現(xiàn)，京官掛職會(huì)使轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率降低0.5～1個(gè)百分點(diǎn)。本研究的結(jié)論暗示，雖然存在經(jīng)濟(jì)增長競標(biāo)賽的縱向競爭，頻繁的官員更替從中長期看可能阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長。

表4的數(shù)據(jù)還顯示，官員更替的第二年雖然地區(qū)生產(chǎn)總值增長效應(yīng)轉(zhuǎn)為負(fù)值，但第二產(chǎn)業(yè)增加值增長率促進(jìn)效應(yīng)還是保持為正，盡管數(shù)值大幅減小。到第三年，官員更替的第二產(chǎn)業(yè)增加值增長率系數(shù)轉(zhuǎn)為負(fù)值。整體看，官員任職前兩年第二產(chǎn)業(yè)增加值增長率系數(shù)都高于地區(qū)生產(chǎn)總值增長率系數(shù)，顯示官員更替的短期經(jīng)濟(jì)效果主要是依靠刺激第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得的。

控制變量回歸系數(shù)全部在統(tǒng)計(jì)上高度顯著，且系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期，證實(shí)本研究采用的控制變量的合理性。對(duì)外開放對(duì)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)比重負(fù)相關(guān)，符合學(xué)者們關(guān)于中國在國際貿(mào)易中不存在“污染避難所”現(xiàn)象的研究結(jié)論[2]。區(qū)域人均地區(qū)生產(chǎn)總值、第二產(chǎn)業(yè)比重與高耗能產(chǎn)業(yè)比重正相關(guān)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長速度回歸系數(shù)也顯著為正，這在重化工業(yè)發(fā)展階段是一個(gè)合理的結(jié)論[18]。區(qū)域財(cái)政壓力會(huì)促使地方政府發(fā)展高耗能產(chǎn)業(yè)，這也符合“財(cái)政分權(quán)”理論的研究成果[7-8，21]。與CD函數(shù)預(yù)測一致，從業(yè)人員增長率與經(jīng)濟(jì)增長率正相關(guān)，尤其是與第二產(chǎn)業(yè)增長率顯著正相關(guān)。固定資產(chǎn)投資增長率與經(jīng)濟(jì)增長率正相關(guān)，且回歸系數(shù)數(shù)值較大，顯示中國經(jīng)濟(jì)增長中投資推動(dòng)的重要性。

4.2 鄉(xiāng)土官員對(duì)區(qū)域高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

鄉(xiāng)土官員對(duì)區(qū)域高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響實(shí)證研究結(jié)果見表5。模型合理性檢驗(yàn)與表4相似，不再贅述。

官員更替及其來源變動(dòng)的基準(zhǔn)比較對(duì)象是當(dāng)年無官員的更替。如前文所述，區(qū)域產(chǎn)業(yè)能耗結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及固定資產(chǎn)投資，周期較長，很難想象官員來源更替的效果當(dāng)年就能在產(chǎn)業(yè)能耗結(jié)構(gòu)上得到反映。表5中模型7和模型8分別是官員更替當(dāng)期和滯后一期的區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)比重回歸結(jié)果。模型7的結(jié)果顯示，無論何種情況，官員更替的當(dāng)年效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上都不顯著。模型8滯后一期的回歸結(jié)果類似，但統(tǒng)計(jì)上10%顯著支持官員來源無變動(dòng)的官員更替會(huì)推高區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的比重。表5中所有的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果一致支持，當(dāng)不存在官員來源的差異，僅僅是官員更替就會(huì)推動(dòng)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的增長，這與表4中的實(shí)證研究結(jié)果相一致。證實(shí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長競標(biāo)賽不僅發(fā)生在不同區(qū)域之間，也發(fā)生在同一區(qū)域不同階段的官員之間，為贏得競爭，在2000—2014年中國重化產(chǎn)業(yè)高增長階段，超越的方式就是大力發(fā)展高耗能產(chǎn)業(yè)[5，33]。本文的發(fā)現(xiàn)支撐了吳培才和王忠[34]的研究結(jié)論：官員的更替，哪怕是沒有發(fā)生官員來源的變化，也會(huì)造成區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的短期惡化。

模型9是官員更替滯后兩期的高耗能產(chǎn)業(yè)比重回歸結(jié)果。模型9的結(jié)論證實(shí)，官員更替中的來源差異確實(shí)會(huì)影響區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，雖然這一影響需要較長的傳導(dǎo)時(shí)間。具體到本研究，官員從鄉(xiāng)土官員向外來官員的轉(zhuǎn)變會(huì)導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)上不顯著的高耗能產(chǎn)業(yè)比重的下降，而從外來官員向鄉(xiāng)土官員的轉(zhuǎn)變會(huì)在1%統(tǒng)計(jì)顯著水平提升區(qū)域的高耗能產(chǎn)業(yè)的比重。我國新世紀(jì)以來前10年正處于快速工業(yè)化的高耗能產(chǎn)業(yè)高增長階段，雖然其發(fā)展會(huì)導(dǎo)致較高的碳排放、空氣污染等資源環(huán)境代價(jià)，但環(huán)境污染的負(fù)外部性特征使其在更大的空間范圍被承擔(dān)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的收益僅在區(qū)域內(nèi)分享，技術(shù)密集、資本密集的高耗能產(chǎn)業(yè)的受益群體更加窄小。經(jīng)典的集體行動(dòng)理論證實(shí)，成本外溢、收益內(nèi)斂的計(jì)劃更容易促成集體行動(dòng)[53]。由于建立利益網(wǎng)絡(luò)、分享高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展利益的便利性，鄉(xiāng)土官員面臨的正式規(guī)制與非正式規(guī)制的激勵(lì)相容會(huì)驅(qū)使其偏重高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，證實(shí)了前文的研究假說1。

4.3 鄉(xiāng)土官員產(chǎn)業(yè)路徑影響的激勵(lì)穩(wěn)定性

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高以及環(huán)境污染的加重，我國逐步認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)的重要性以及官員考核激勵(lì)在促進(jìn)環(huán)境保護(hù)中的作用，國務(wù)院先后頒布《關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定（國發(fā)[2005]39 號(hào)）》和《關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合工作方案的通知（國發(fā)[2007]15 號(hào)）》等文件，制定并修繕多部國家級(jí)環(huán)保相關(guān)法律法規(guī)，明確將環(huán)境保護(hù)納入干部晉升考核中。因此，在本研究時(shí)間區(qū)間內(nèi)，環(huán)境保護(hù)在不同階段干部考核體系中的作用可能呈現(xiàn)階段性的差異，已有的研究也注意到這一點(diǎn)[17]。為考察環(huán)?？己说碾A段性差異對(duì)本研究官員來源與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的影響，本研究將樣本階段分為2000—2007年和2008—2014年兩個(gè)子樣本分別進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果如表6中的模型10和模型11。

模型10和模型11的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，2007年以來環(huán)境保護(hù)重要性提升在本研究中呈現(xiàn)出差別性的效果。首先，當(dāng)不存在官員來源變化時(shí)，2007年之前，官員上任后會(huì)推動(dòng)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，這一結(jié)論在10%統(tǒng)計(jì)水平上顯著。但2007之后，官員來源無差異變動(dòng)對(duì)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)影響的回歸系數(shù)不僅數(shù)值大幅下降，且在統(tǒng)計(jì)上不再顯著，說明中央政府的正式環(huán)境規(guī)制開始對(duì)官員的執(zhí)政行為產(chǎn)生影響。中央政府正式環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用更顯著的證據(jù)來自異地化官員更替，與熊波[39]、陳雪梅和王志勇[40]的研究結(jié)論相似，本文發(fā)現(xiàn)官員異地化更替有助于降低區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的比重，但實(shí)證研究證實(shí)，這一作用在2007年之前僅在10%統(tǒng)計(jì)顯著水平顯著，2007年之后才在統(tǒng)計(jì)上達(dá)到1%顯著水平。

考慮本文的關(guān)注焦點(diǎn)，官員鄉(xiāng)土化的高耗能產(chǎn)業(yè)效應(yīng)，當(dāng)將研究樣本劃分為前后兩個(gè)不同的階段后，實(shí)證研究驗(yàn)證了研究假說2，鄉(xiāng)土官員的高能耗產(chǎn)業(yè)促進(jìn)效應(yīng)在正式規(guī)制變化背景下具有穩(wěn)定性。相比2007年以前的回歸系數(shù)，2007年之后的數(shù)值有了顯著的上升，暗示當(dāng)中央政府嚴(yán)格了正式環(huán)境規(guī)制后，官員鄉(xiāng)土化會(huì)更大促進(jìn)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。產(chǎn)生這一結(jié)果可能的原因有兩個(gè)，一是雖然中央政府的環(huán)境規(guī)制提升了其環(huán)境污染成本，但對(duì)鄉(xiāng)土官員來說也可能非對(duì)稱地提高其發(fā)展高耗能產(chǎn)業(yè)的收益，譬如非鄉(xiāng)土官員達(dá)成“政企合謀”的難度上升等；第二個(gè)解釋是技術(shù)上的，由于階段性劃分，樣本被分為兩個(gè)樣本池，地方官員更替不是每年都發(fā)生，所以兩個(gè)樣本池涵蓋的城市可能出現(xiàn)差異，導(dǎo)致回歸結(jié)果的數(shù)值差異。雖然存在數(shù)值差異，但表6中所有回歸結(jié)果都穩(wěn)健地證實(shí)了本研究的假說2，即鄉(xiāng)土官員可能因?yàn)樘熨x優(yōu)勢，更容易促成“政企結(jié)合”，促進(jìn)高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且這一效應(yīng)具有外部環(huán)境變動(dòng)時(shí)的穩(wěn)定性，當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制發(fā)生重大變化時(shí)，依舊保持顯著影響，甚至還有一定程度的擴(kuò)張。

4.4 鄉(xiāng)土官員影響區(qū)域高能耗產(chǎn)業(yè)機(jī)制

至此本文已經(jīng)驗(yàn)證了鄉(xiāng)土化官員會(huì)在“金山銀山”和“綠水青山”中選擇“金山銀山”，推動(dòng)能加快區(qū)域地區(qū)生產(chǎn)總值增長的高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是，這一研究結(jié)論會(huì)帶來另一個(gè)疑惑，即鄉(xiāng)土官員對(duì)高耗能發(fā)展路徑選擇的長期動(dòng)態(tài)個(gè)人福利可能為負(fù)。當(dāng)鄉(xiāng)土化官員選擇高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，產(chǎn)生的環(huán)境污染不僅會(huì)空間溢出，也會(huì)造成本地的環(huán)境破壞，官員及其家族的鄉(xiāng)土聲譽(yù)會(huì)受損。對(duì)此，本文的猜測是鄉(xiāng)土官員的本地利益并非體現(xiàn)、或主要體現(xiàn)于官聲，而是體現(xiàn)為和地方利益集團(tuán)的合作。根據(jù)費(fèi)孝通[46]的鄉(xiāng)土中國及其變遷理論，隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入人心，交通通訊技術(shù)的發(fā)展，國人的生活空間已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土范圍，不再拘泥于傳統(tǒng)的宗族鄉(xiāng)土聲譽(yù)[54]。鄉(xiāng)土官員相對(duì)外地官員更容易從人脈、文脈、甚至血脈等方面與本地利益集團(tuán)達(dá)成一致，而根據(jù)集體行動(dòng)理論，較小的利益群體更容易形成一致行動(dòng)關(guān)系[53]。這一解釋，不僅可以得到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)論的支持，如前文綜述的龍碩和胡軍[41]的研究、張俊和鐘春平[42]的研究、梁平漢和高楠[43]的研究等，還可以得到社會(huì)學(xué)研究結(jié)論的支持[48-49]。

為驗(yàn)證這一猜測，本研究引入市場化指數(shù)指標(biāo)以探討其對(duì)鄉(xiāng)土官員區(qū)域產(chǎn)業(yè)路徑效應(yīng)的影響。樊綱和王小魯?shù)染幹频牡氖袌龌笖?shù)由于其綜合性在國內(nèi)外研究中較多地被運(yùn)用于衡量區(qū)域的市場化發(fā)展水平，但在本研究中，引用樊綱等編制的市場化指數(shù)有兩個(gè)問題，一是時(shí)間序列連續(xù)性，二是空間層次差異問題。

樊綱等《中國市場化指數(shù)：各地區(qū)市場化相對(duì)進(jìn)程2011年報(bào)告》的市場化指數(shù)從1997—2009年，王小魯?shù)取吨袊质》菔袌龌笖?shù)報(bào)告（2016）》的市場化指數(shù)從2008—2014年，且二者口徑和數(shù)值有較大差異。本研究的時(shí)間序列從2000—2014年，需要拼接兩套市場化指數(shù)。本研究的解決方法是首先比較了樊綱等[55]和王小魯?shù)萚56]的市場化指數(shù)，發(fā)現(xiàn)二者相關(guān)系數(shù)高達(dá)97.88%，據(jù)此采用最小二乘方法使用王小魯?shù)萚56]指數(shù)對(duì)樊綱等[55]指數(shù)進(jìn)行回歸和預(yù)測以獲得完整可比的2000—2014年市場化指數(shù)。具體如方程（3），其中i和t分別代表省份和年份。

空間層次差異主要是市場化指數(shù)以省為單位，而本研究以地級(jí)及以上城市為樣本。由于無法獲得城市層面的市場化指數(shù)，我們只能采用省際市場化數(shù)據(jù)。雖然可能損失樣本的細(xì)微特征，但中國確實(shí)存在以省為基礎(chǔ)的“諸侯經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象，治理機(jī)制與本研究的理論基礎(chǔ)接近，因此理論上可以接受。

表7是引入市場化指數(shù)與官員更替變量交叉效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果，與穩(wěn)定性研究一致，不僅研究了全過程樣本，也分別討論了兩個(gè)不同歷史時(shí)期的樣本。結(jié)果顯示，當(dāng)引入市場化指數(shù)后，無變化更替TR_1和外地化更替TR_2的交叉效應(yīng)統(tǒng)計(jì)顯著性下降，而市場化指數(shù)在全樣本和2008—2014年樣本中都高度顯著，證明市場化環(huán)境與本研究探討的官員來源非正式規(guī)制之間存在相關(guān)性。

表7揭示的核心問題是不同市場化水平區(qū)域官員本地化對(duì)當(dāng)?shù)啬芎漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的差異，可表達(dá)為方程（4）：

根據(jù)模型12，β1+β2TR_3=-0.0249+0.1219=0.097>0，即市場化水平越高的地區(qū)，鄉(xiāng)土官員對(duì)區(qū)域高能耗產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用越強(qiáng)，驗(yàn)證了研究假說3。和穩(wěn)定性研究的結(jié)論一致，表7的數(shù)據(jù)顯示，2008年以來，鄉(xiāng)土官員的高能耗產(chǎn)業(yè)推動(dòng)效應(yīng)愈加壯大，根據(jù)模型14和方程（4）計(jì)算的綜合市場化指數(shù)系數(shù)高達(dá)0.110 9。表7的回歸結(jié)果證實(shí)了本節(jié)前文的猜測，在市場化水平較高的區(qū)域，鄉(xiāng)土官員比較不注重自身和家族的鄉(xiāng)土聲譽(yù)，會(huì)發(fā)展高能耗產(chǎn)業(yè)以推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，這可能是市場化水平較高的地區(qū)也是人口流動(dòng)較多的地區(qū)，鄉(xiāng)土官員及其家族的流動(dòng)性加大，也可能是由于市場化推動(dòng)了傳統(tǒng)倫理的轉(zhuǎn)型，當(dāng)舊的基于“熟人”的社會(huì)治理規(guī)范被削弱、新的基于“陌生人”的市場和法律信用社會(huì)治理規(guī)范還沒有完整建立起來的原因，值得進(jìn)一步研究。

4.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

鄉(xiāng)土官員定義是本研究的核心，因?yàn)槠渲苯佑绊憛^(qū)域利益集團(tuán)或政企勾結(jié)形成的難易程度。為檢驗(yàn)定義對(duì)結(jié)論的影響，采用 “出生地為本省，且上一屆任期也在本市”和“出生地為本省”兩種定義的鄉(xiāng)土官員開展穩(wěn)健性檢驗(yàn)。最終的檢驗(yàn)結(jié)果顯示結(jié)論基本一致，證明本文研究結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性（限于篇幅，檢驗(yàn)結(jié)果略，可供索?。?/p>

5 結(jié)論與討論

在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)發(fā)展中，政府規(guī)制的作用日益引起重視。尤其在中國，政府具有強(qiáng)大的資源整合能力，實(shí)際主導(dǎo)區(qū)域的發(fā)展?，F(xiàn)有研究主要關(guān)注了法律法規(guī)，以及各類中央政府政策的區(qū)域治理作用，包括近年來引起高度重視的“政治集權(quán)，經(jīng)濟(jì)分權(quán)”對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)制理論，規(guī)制不僅包括現(xiàn)有研究關(guān)注的正式規(guī)制，還包括非正式規(guī)制，包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣和意識(shí)形態(tài)等。與正式規(guī)制相比，非正式規(guī)制范圍更廣、文化扎根更深，影響更為深遠(yuǎn)。只有當(dāng)非正式規(guī)制需要強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，才可能通過強(qiáng)制性制度變遷或者誘導(dǎo)式制度變遷從隱形轉(zhuǎn)化為顯性的正式規(guī)制。由此可見，與正式規(guī)制相比，非正式規(guī)制更具有基礎(chǔ)性，其作用應(yīng)引起高度重視。

非正式規(guī)制內(nèi)涵及其豐富，本文考察了官員來源對(duì)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。在我國，縣鄉(xiāng)兩級(jí)政府主要官員執(zhí)行嚴(yán)格的“異地為官”正式規(guī)制，但在更高層級(jí)，這一用人原則就處于模糊化的非正式規(guī)制范疇，受中央-地方利益博弈影響。與外來官員相比，鄉(xiāng)土官員更關(guān)注區(qū)域利益，同時(shí)也更容易與區(qū)域利益集團(tuán)形成“政企合謀”。高耗能產(chǎn)業(yè)的污染外溢和收益分配對(duì)象集中特征降低了“政企合謀”的集體行動(dòng)成本。本文采用官員更替后繼任官員的執(zhí)政效果，以消除官員晉升與高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)生性。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：一是鄉(xiāng)土化官員會(huì)顯著促進(jìn)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且這一效果具有時(shí)間上的穩(wěn)定性。隨著經(jīng)濟(jì)增長的環(huán)境代價(jià)上升，2005年以來我國逐步將區(qū)域環(huán)境保護(hù)納入對(duì)地方政府政績的考核中。2007年前后，地方政府官員更替后的環(huán)境執(zhí)政行為出現(xiàn)了顯著的差異，在官員來源無差異情況下，早期繼任者為在經(jīng)濟(jì)增長競爭中獲勝會(huì)促進(jìn)高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但這一行為在2007年以后不再顯著。相反，官員外地化對(duì)本地高耗能產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響在2007年以后變得顯著。引起注意的是，官員鄉(xiāng)土化對(duì)高耗能產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)在2007年前后都高度顯著，證明與正式規(guī)制激勵(lì)相比，非正式規(guī)制的激勵(lì)更為強(qiáng)大和具有穩(wěn)定性，為實(shí)現(xiàn)低碳、綠色發(fā)展，正式規(guī)制和非正式規(guī)制必須相互協(xié)同，缺一不可。二是鄉(xiāng)土官員對(duì)區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)效應(yīng)在不同市場化發(fā)展水平區(qū)域而有所不同，市場化發(fā)展水平越高的地區(qū)，鄉(xiāng)土化官員的促進(jìn)效應(yīng)越大。這一發(fā)現(xiàn)顯示，傳統(tǒng)上認(rèn)為鄉(xiāng)土化官員會(huì)造福鄉(xiāng)里、重視環(huán)境的想法之所以與現(xiàn)實(shí)研究結(jié)果相悖，是因?yàn)槭袌龌蛘呱鐣?huì)發(fā)展已經(jīng)改變了官員行為的外部環(huán)境。市場化越高的地區(qū)，往往也是人口遷移最容易的地區(qū)。此外，市場化越高的地區(qū)，往往也是傳統(tǒng)的“熟人”社會(huì)治理結(jié)構(gòu)最薄弱，基于法律、信用體系的“陌生人”社會(huì)治理結(jié)構(gòu)發(fā)育最完善的地區(qū)。當(dāng)“官聲”不再成為約束，而鄉(xiāng)土化又帶來邊際溝通、協(xié)調(diào)優(yōu)勢時(shí)，本研究中的鄉(xiāng)土化官員高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑就自然出現(xiàn)了。

本文的研究僅是非正式規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境影響研究的冰山一角，后續(xù)研究方向可引入社會(huì)學(xué)研究中的“潛規(guī)則”觀念，探討社會(huì)潛規(guī)則所代表的非正式規(guī)制的治理效果，比如政府換屆對(duì)上一屆政府重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)園區(qū)環(huán)境規(guī)制的影響等。

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