張軍 許慶瑞

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，其深層次要求就是利用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。這意味著，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，其創(chuàng)新能力的構(gòu)建與提升是實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新型國(guó)家”戰(zhàn)略的微觀基礎(chǔ)。然而，如何提升我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力？本文在梳理我國(guó)自主創(chuàng)新發(fā)展道路并總結(jié)當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)新中國(guó)特色的基礎(chǔ)上，從企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)在結(jié)構(gòu)序進(jìn)發(fā)展、能力整體內(nèi)生性累進(jìn)發(fā)展、能力與環(huán)境互動(dòng)共演、企業(yè)內(nèi)外多要素協(xié)同共進(jìn)等四個(gè)方面，對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升規(guī)律及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制進(jìn)行了較為系統(tǒng)而全面的研究，為我國(guó)企業(yè)有效提升自主創(chuàng)新能力提供了理論框架與實(shí)踐指導(dǎo)。

自主創(chuàng)新的中國(guó)特色

建國(guó)以來(lái)，國(guó)內(nèi)外環(huán)境風(fēng)云變化，以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)內(nèi)在發(fā)展的需要，我國(guó)自主創(chuàng)新發(fā)展道路呈現(xiàn)出顯著的階段性特征，以關(guān)鍵事件為脈絡(luò)進(jìn)行梳理，可以歸納為：1949～1956年間的“從仿造到自行設(shè)計(jì)”、 1957～1976年間“獨(dú)立自主、自力更生”、 1978～1996年間“改革開(kāi)放、解放思想”、1996～2005年間確立“創(chuàng)新主體、科技核心”，2006以來(lái)進(jìn)入“建設(shè)自主創(chuàng)新體系與創(chuàng)新型國(guó)家”的發(fā)展階段。

我們正處于自主創(chuàng)新的第五次浪潮中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展引擎正從資源驅(qū)動(dòng)、要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。在這樣的轉(zhuǎn)型背景下，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步確立。但同時(shí)我們也看到，作為發(fā)展中國(guó)家，我們?cè)谝恍?zhàn)略性、關(guān)系到國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重大領(lǐng)域，政府在創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位仍然不可削弱，如高鐵、大飛機(jī)項(xiàng)目等。因此，在國(guó)家創(chuàng)新體系中形成了“企業(yè)與政府分工配合”的中國(guó)特色?！捌髽I(yè)與政府分工配合”的創(chuàng)新體系，實(shí)際上是從國(guó)家整體層面整合了“自上而下”與“自下而上”兩種創(chuàng)新模式，符合我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略性背景的要求。

與此同時(shí)，全球化程度不斷加深、信息與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)飛速革命、新興技術(shù)的發(fā)展，為創(chuàng)新提供了無(wú)限可能，因?yàn)閯?chuàng)新在本質(zhì)上是“生產(chǎn)要素的新組合”。不斷涌現(xiàn)的新要素，不僅為創(chuàng)新提供了新的要素來(lái)源，也提供了更多新組合的可能。在這樣動(dòng)蕩多姿的國(guó)內(nèi)外環(huán)境中，從我國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐的角度來(lái)說(shuō)，作為發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)也作為國(guó)際第二大經(jīng)濟(jì)體，一方面，我們需要在一些重點(diǎn)領(lǐng)域要能夠?qū)崿F(xiàn)“從0到1”的突破，并通過(guò)掌控自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的方式，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展的國(guó)際引領(lǐng)性。另一方面，我們也必須認(rèn)識(shí)到我國(guó)自主創(chuàng)新與科技發(fā)展在國(guó)際比較中的不足，實(shí)事求是、耐心積累、穩(wěn)健創(chuàng)新，仍然是我國(guó)大量行業(yè)與領(lǐng)域創(chuàng)新的基本模式，在國(guó)際化進(jìn)程中，必須要建立“從1到N”漸進(jìn)創(chuàng)新的戰(zhàn)略耐性。兩種創(chuàng)新模式并重，才能在穩(wěn)扎穩(wěn)打的自主創(chuàng)新進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)突破與跨越。“從0到1”與“從1到N”的二元?jiǎng)?chuàng)新，是當(dāng)前我國(guó)堅(jiān)持走自主創(chuàng)新道路中所面臨的又一中國(guó)特色。因此，科技體制改革中，建立鼓勵(lì)“從0到1”與“從1到N”兼顧并重的二元?jiǎng)?chuàng)新體制，對(duì)于當(dāng)前我國(guó)腳踏實(shí)地堅(jiān)持“走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路”具有十分重要的意義。

實(shí)事求是、耐心積累、穩(wěn)健創(chuàng)新，仍然是我國(guó)大量行業(yè)與領(lǐng)域創(chuàng)新的基本模式，在國(guó)際化進(jìn)程中，必須要建立“從1到N”漸進(jìn)創(chuàng)新的戰(zhàn)略耐性。

在這樣的背景下，我們不難看出，企業(yè)自主創(chuàng)新能力本身就內(nèi)含多樣性結(jié)構(gòu)要素，并因此形成不同類(lèi)型自主創(chuàng)新能力，這就要求我們必須多角度、多層次洞察我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升規(guī)律。我們遵循“由內(nèi)向外”的思路，分別從自主創(chuàng)新能力內(nèi)在結(jié)構(gòu)演化、內(nèi)生性學(xué)習(xí)累進(jìn)、與環(huán)境互動(dòng)共演以及企業(yè)內(nèi)外多要素協(xié)同等四個(gè)方面，對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升規(guī)律進(jìn)行了系統(tǒng)性研究。

結(jié)構(gòu)序進(jìn)：由簡(jiǎn)入繁

能力層級(jí)：從低層次向高層次進(jìn)階

發(fā)展中國(guó)家的后發(fā)企業(yè)，其創(chuàng)新能力的建立與發(fā)展，大多經(jīng)歷第一代技術(shù)“專(zhuān)業(yè)化”、第二代技術(shù)“本土化”、第三代技術(shù)“原創(chuàng)化”的發(fā)展歷程。從學(xué)習(xí)邏輯來(lái)看，起步階段采用錯(cuò)層學(xué)習(xí)方式，即：發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入新一代技術(shù)與產(chǎn)品的背景下，引進(jìn)成熟技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，通過(guò)“干中學(xué)”構(gòu)建復(fù)制/仿制能力；在此基礎(chǔ)上，立足本土市場(chǎng)需求，整合本土情境特征的互補(bǔ)性知識(shí)，躍遷到技術(shù)轉(zhuǎn)型階段的產(chǎn)品領(lǐng)域中，在消化吸收再創(chuàng)新的基礎(chǔ)上建立起創(chuàng)造性模仿能力；最后，利用發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)研究和廣泛的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的建立，后發(fā)企業(yè)在新興技術(shù)領(lǐng)域形成核心技術(shù)能力，從而進(jìn)入第三代技術(shù)的原創(chuàng)階段，形成自主創(chuàng)新能力。我們對(duì)杭氧長(zhǎng)期跟蹤研究也驗(yàn)證了這一創(chuàng)新能力水平漸次提升的規(guī)律。因此，從能力層級(jí)上來(lái)看，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展呈現(xiàn)出較為顯著的“仿制能力→創(chuàng)造性模仿能力→創(chuàng)新能力”序進(jìn)發(fā)展的特征，是一個(gè)從低水平創(chuàng)新能力向高水平創(chuàng)新能力循序漸進(jìn)的過(guò)程。

能力結(jié)構(gòu)：從單要素到多要素復(fù)合

企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，表現(xiàn)在能力水平上的進(jìn)階，實(shí)質(zhì)是內(nèi)在構(gòu)成要素上的不斷優(yōu)化，具體包括現(xiàn)有核心要素的不斷“加厚”以及新要素導(dǎo)入兩種形式。前者主要是指企業(yè)常常以某一要素能力構(gòu)建為起點(diǎn)，在相似情境下會(huì)圍繞這一核心要素不斷鞏固、擴(kuò)充，最終形成這一要素為核心的創(chuàng)新能力；后者則是指當(dāng)核心要素能力發(fā)展趨于成熟或給企業(yè)帶來(lái)的邊際收益達(dá)到飽和狀態(tài)的時(shí)候，企業(yè)會(huì)積極尋找并導(dǎo)入新要素，并加以培育，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的內(nèi)在結(jié)構(gòu)的調(diào)整與核心的轉(zhuǎn)移，而在創(chuàng)新能力內(nèi)在構(gòu)成要素上日益呈現(xiàn)出多樣化、復(fù)合化特征。因此，伴隨企業(yè)創(chuàng)新能力水平提升，是能力內(nèi)在結(jié)構(gòu)的不斷擴(kuò)展與優(yōu)化，是從單一要素到多要素復(fù)合的進(jìn)階過(guò)程。

多元文化經(jīng)歷對(duì)創(chuàng)造性的影響，集中體現(xiàn)在文化學(xué)習(xí)可以提升一個(gè)人的認(rèn)知彈性和認(rèn)知復(fù)雜性。當(dāng)某人接觸新的文化時(shí)，慣性思維往往會(huì)被打破和重塑。

能力硬核：從非核心到核心與非核心協(xié)同

現(xiàn)有研究多強(qiáng)調(diào)發(fā)展核心技術(shù)、培育核心能力，忽視互補(bǔ)性資產(chǎn)應(yīng)用在創(chuàng)新能力構(gòu)建中的重要作用。我們?cè)谘芯科髽I(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展規(guī)律的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)一些后發(fā)企業(yè)常常從整體能力結(jié)構(gòu)中的互補(bǔ)性要素能力的培育作為切入口，通過(guò)互補(bǔ)性要素能力的培育促進(jìn)核心能力的成長(zhǎng)。隨著核心能力的成長(zhǎng)，反過(guò)來(lái)拉動(dòng)互補(bǔ)性要素能力的提升，兩者之間呈現(xiàn)出相互匹配、協(xié)同發(fā)展的特征。在提升創(chuàng)新能力過(guò)程中，互補(bǔ)性要素成為后發(fā)企業(yè)獲得向先進(jìn)企業(yè)學(xué)習(xí)的入場(chǎng)券，也是獲得核心技術(shù)或能力的有力砝碼。一些成功的后發(fā)企業(yè)，由于善于構(gòu)建并增強(qiáng)現(xiàn)有“砝碼”而促進(jìn)核心能力的建設(shè)，最終在非核心能力與核心能力協(xié)同發(fā)展的過(guò)程中優(yōu)化企業(yè)整體創(chuàng)新能力。因此，從企業(yè)創(chuàng)新能力硬核發(fā)展的角度來(lái)看，呈現(xiàn)出以開(kāi)發(fā)互補(bǔ)要素能力為切入點(diǎn)，互補(bǔ)性要素能力發(fā)展帶動(dòng)核心要素能力發(fā)展，再到核心要素能力與互補(bǔ)性要素能力協(xié)同進(jìn)化的特征。

內(nèi)生成長(zhǎng)：厚積薄發(fā)

知識(shí)與創(chuàng)新是當(dāng)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)建的兩大主題，因此我們選擇從知識(shí)積累的視角探索企業(yè)創(chuàng)新能力的提升規(guī)律。我們首先按照形成知識(shí)存量的企業(yè)行為視角，將知識(shí)積累劃分為：基于時(shí)間維度的歷時(shí)性積累與基于空間維度的集聚性積累（包括內(nèi)部與外部），并在此框架內(nèi)研究不同知識(shí)積累模式影響企業(yè)創(chuàng)新能力提升的內(nèi)在規(guī)律。

積累多有益，作用形態(tài)各不同。

我們的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)只要從事知識(shí)積累行為，無(wú)論是歷時(shí)性傳承，還是通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)外知識(shí)進(jìn)行集聚，都有利于企業(yè)構(gòu)建并提升自主創(chuàng)新能力，但在具體提升過(guò)程呈現(xiàn)出顯著差異，其中：歷時(shí)性知識(shí)積累對(duì)自主創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)出近似J型關(guān)系；內(nèi)部集聚性知識(shí)積累對(duì)自主創(chuàng)新能力具有線性促進(jìn)作用；外部集聚性知識(shí)積累對(duì)自主創(chuàng)新能力提升作用呈現(xiàn)出倒U型曲線特征。這意味著：企業(yè)構(gòu)建自主創(chuàng)新能力，不僅要注重自身專(zhuān)有性知識(shí)的傳承與積累，還要注重內(nèi)、外部多樣性知識(shí)的獲取與集聚。其中，內(nèi)生性專(zhuān)有知識(shí)的傳承與積累，由于其對(duì)能力提升的效應(yīng)前期比較緩慢，只有在突破一定的閾值后才呈現(xiàn)出顯著的邊際遞增的能力提升效應(yīng)，而在此之前知識(shí)傳承的能力提升效應(yīng)的可見(jiàn)性往往不夠顯著。因此，如果缺乏戰(zhàn)略耐性進(jìn)行持續(xù)積累，這就會(huì)使許多企業(yè)在構(gòu)建自主創(chuàng)新能力的過(guò)程中最終功虧一簣。然而，內(nèi)生性專(zhuān)有知識(shí)的積累最終才是構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)壁壘的關(guān)鍵。對(duì)外部異質(zhì)性知識(shí)的獲取與集聚，對(duì)于企業(yè)提升創(chuàng)新能力的短期效應(yīng)非常明顯，這促使大多數(shù)企業(yè)更傾向于通過(guò)外部知識(shí)獲取來(lái)構(gòu)建自身的創(chuàng)新能力，但這種效應(yīng)在長(zhǎng)期上來(lái)看具有邊際效應(yīng)遞減的特征。從企業(yè)構(gòu)建自主創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力的角度來(lái)說(shuō)，內(nèi)、外部知識(shí)的積累與集聚都十分必要。其中，包括內(nèi)部知識(shí)集聚與知識(shí)歷時(shí)傳承的內(nèi)生性知識(shí)積累是根本，而基于空間集聚的異質(zhì)性知識(shí)積累是條件，多種知識(shí)積累模式組合利用是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

模式有差異，內(nèi)在結(jié)構(gòu)大不同。

知識(shí)積累對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力四個(gè)維度均具有顯著影響，并且都顯示出遞增的邊際貢獻(xiàn)；外部知識(shí)集聚與內(nèi)部知識(shí)集聚，分別對(duì)自主創(chuàng)新能力的四個(gè)維度具有不同效應(yīng)，特別是在創(chuàng)新決策能力方面呈現(xiàn)出相反的作用。這意味著：長(zhǎng)期偏重于單一模式的知識(shí)積累，會(huì)帶來(lái)企業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)在結(jié)構(gòu)的不均衡發(fā)展，這最終將使得企業(yè)創(chuàng)新能力在整體上的效應(yīng)受到限定。但從本研究結(jié)果仍然可以看出：企業(yè)專(zhuān)有性知識(shí)的積累與傳承是構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本，而外部知識(shí)集聚與內(nèi)部知識(shí)集聚對(duì)于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的過(guò)程中存在一定的互補(bǔ)效應(yīng)。這種互補(bǔ)效應(yīng)最終可以緩解單一模式知識(shí)積累帶來(lái)的能力內(nèi)在結(jié)構(gòu)的不均衡性。由此可見(jiàn)，企業(yè)應(yīng)多渠道獲取知識(shí)、集聚知識(shí)，并且通過(guò)知識(shí)的傳承的積累，最終構(gòu)建出自身獨(dú)特創(chuàng)新能力。

包括內(nèi)部知識(shí)集聚與知識(shí)歷時(shí)傳承的內(nèi)生性知識(shí)積累是根本，而基于空間集聚的異質(zhì)性知識(shí)積累是條件，多種知識(shí)積累模式組合利用是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

模式互補(bǔ)充，齊心協(xié)力共發(fā)展。

從空間維度上來(lái)看，我們的研究發(fā)現(xiàn)：在特定環(huán)境條件下，企業(yè)外部集聚性知識(shí)積累與內(nèi)部集聚性知識(shí)積累，對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力不同能力維度的提升作用具有交替性特征，體現(xiàn)了兩種學(xué)習(xí)模式對(duì)自主創(chuàng)新能力提升的對(duì)立統(tǒng)一的二元效應(yīng)。這一效應(yīng)在整體上也體現(xiàn)出空間集聚性知識(shí)積累的內(nèi)、外導(dǎo)向分別對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升效應(yīng)之間的互補(bǔ)性。而綜合空間維度與時(shí)間維度區(qū)分下的集聚性知識(shí)積累與歷時(shí)性知識(shí)積累，在提升企業(yè)創(chuàng)新能力的過(guò)程中，除了各自獨(dú)立的提升效應(yīng)，空間上多樣性知識(shí)集聚形成的知識(shí)積累為企業(yè)歷時(shí)性知識(shí)積累持續(xù)促進(jìn)、并且呈現(xiàn)出邊際貢獻(xiàn)遞增特征的企業(yè)創(chuàng)新能力提升提供了條件，而歷時(shí)性積累又為更加有效的集聚性知識(shí)積累促進(jìn)創(chuàng)新能力提升提供了基礎(chǔ)和保障。綜上，不同知識(shí)積累模式提升創(chuàng)新能力過(guò)程中，彼此之間既具有相對(duì)的獨(dú)立性，又存在相互關(guān)聯(lián)性，它們互為條件、互相補(bǔ)充，具體實(shí)踐中，不可偏廢。

響應(yīng)環(huán)境：交互共演

適應(yīng)環(huán)境：能力要素主導(dǎo)向能力要素均衡方向演化

企業(yè)創(chuàng)新多源于對(duì)環(huán)境多源壓力的適應(yīng)，特別是競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中。在適應(yīng)環(huán)境的過(guò)程中，企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新行為來(lái)調(diào)和自身能力與環(huán)境間的缺口或不協(xié)調(diào)狀況。創(chuàng)新發(fā)端于企業(yè)對(duì)“能力-環(huán)境”間缺口的感知，并通過(guò)一系列行為，主動(dòng)將自己與環(huán)境對(duì)齊。因此，在創(chuàng)新能力演進(jìn)過(guò)程中，從信息流角度，存在著從環(huán)境到企業(yè)由外向內(nèi)、自上而下的推動(dòng)效應(yīng)。而從行為流角度，企業(yè)采取創(chuàng)新行為，集聚創(chuàng)新資源，通過(guò)工藝、產(chǎn)品、商業(yè)模式等各類(lèi)創(chuàng)新行為謀求自身對(duì)環(huán)境的適應(yīng)，以獲得環(huán)境中的生存權(quán)。而生存權(quán)的最終獲取，在深層次上是由企業(yè)不斷提升的創(chuàng)新能力為保障的。

我們通過(guò)對(duì)信雅達(dá)、華為、福建郵科等多個(gè)案例的研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)首先感知到轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下多種環(huán)境要素的變化，如政策壓力、市場(chǎng)需求、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、觀念轉(zhuǎn)變等，對(duì)自身能力發(fā)展提出的要求，而對(duì)這些要求的感知往往伴隨著企業(yè)對(duì)自身“能力-環(huán)境”缺口的識(shí)別與確認(rèn)?；谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及全球化日益加劇的環(huán)境背景，作為發(fā)展中國(guó)家后發(fā)企業(yè)，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展呈現(xiàn)出不同階段主導(dǎo)能力要素不斷進(jìn)階，呈現(xiàn)出從“吸收能力主導(dǎo)→吸收、集成能力為主→吸收、集成、原創(chuàng)能力高水平均衡發(fā)展”的路徑演化特征，是一個(gè)從“要素主導(dǎo)”到“要素均衡”的演化過(guò)程。

型塑環(huán)境：創(chuàng)新能力架構(gòu)性均衡發(fā)展的雙向適應(yīng)性演化

在對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成功實(shí)踐的觀察中，我們發(fā)現(xiàn)：并非所有的成功企業(yè)都只體現(xiàn)在良好的環(huán)境適應(yīng)性上，另一些企業(yè)采用更加主動(dòng)的策略，在調(diào)和“自身-環(huán)境”間缺口時(shí)將自己與環(huán)境間關(guān)系從自己向環(huán)境對(duì)齊的被動(dòng)性單向適應(yīng)變成自己與環(huán)境間相互靠攏的雙向適應(yīng)。但是，這類(lèi)企業(yè)并非普遍存在，它們常常是新興的、高集中度產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)。我們對(duì)中國(guó)華為、美國(guó)谷歌的案例比較中發(fā)現(xiàn)，高集中度行業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)，它們的創(chuàng)新能力演化雖然受到環(huán)境的影響，但由于它們?cè)谛袠I(yè)中的高位勢(shì)及其所帶來(lái)的影響力，加之新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律尚在被探索中，產(chǎn)業(yè)規(guī)則不清晰，環(huán)境不確定性更高，這使得這類(lèi)企業(yè)有動(dòng)機(jī)、有能力去塑造環(huán)境，以降低環(huán)境不確定性，從而為自己更好地發(fā)展開(kāi)辟道路。因此，在新興的、高集中度產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)，與環(huán)境間關(guān)系不是單向地適應(yīng)性演化特征，而是呈現(xiàn)出與環(huán)境雙向適應(yīng)、共同演化的特征。而在這樣的演化過(guò)程中，底層是企業(yè)原始創(chuàng)新能力的發(fā)展，不僅包括傳統(tǒng)意義上技術(shù)創(chuàng)新能力，還包括商業(yè)模式創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新能力等多類(lèi)型創(chuàng)新能力，最終在企業(yè)層次上體現(xiàn)出多維創(chuàng)新能力在架構(gòu)層次上的高水平均衡發(fā)展特征。

內(nèi)外兼顧：多重協(xié)同

內(nèi)部協(xié)同：創(chuàng)新能力橫縱兩向交互、曲線演化

所謂協(xié)同，是指將企業(yè)多元化業(yè)務(wù)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)共享技能與資源、戰(zhàn)略協(xié)調(diào)與橫縱整合、談判與聯(lián)合等方式，將各類(lèi)型、各層次要素系統(tǒng)優(yōu)化、有效整合，從而獲得大于所有單一要素價(jià)值加總的增值利益的過(guò)程與結(jié)果。我們?cè)邙櫻汶娖?、飛躍集團(tuán)以及富通集團(tuán)的案例分析基礎(chǔ)上，將企業(yè)創(chuàng)新能力類(lèi)型劃分為二次創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力與原始創(chuàng)新能力，探索企業(yè)組織、研發(fā)投入、市場(chǎng)、戰(zhàn)略與文化等內(nèi)部要素間交互關(guān)系對(duì)創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)：僅考慮市場(chǎng)創(chuàng)新，短期內(nèi)二次創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力有緩慢提升，但很快穩(wěn)定在一個(gè)低位水平上，難以進(jìn)一步提升，而原創(chuàng)能力難以提升。僅考慮組織創(chuàng)新，二次創(chuàng)新能力先提升后下降，集成創(chuàng)新能力提升態(tài)勢(shì)穩(wěn)定，而原創(chuàng)能力沒(méi)有顯著影響。當(dāng)研發(fā)投入、戰(zhàn)略、組織、市場(chǎng)等因素均保持適度較高水平時(shí)，原創(chuàng)能力的提升效應(yīng)顯著。在這個(gè)過(guò)程中，如果單純提高市場(chǎng)創(chuàng)新水平，雖然可能帶來(lái)原創(chuàng)能力的提升，但同時(shí)帶來(lái)更大能力震蕩，一定程度上削弱了協(xié)同效應(yīng)。綜合創(chuàng)新能力內(nèi)在結(jié)構(gòu)要素與創(chuàng)新能力類(lèi)型變化兩個(gè)維度，我們的研究表明：企業(yè)內(nèi)部要素的互動(dòng)與協(xié)同推動(dòng)創(chuàng)新能力沿著縱、橫兩個(gè)方向演化，即：縱向上企業(yè)能力從模仿引進(jìn)到二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新最終提高自主創(chuàng)新能力；橫向上是從單一要素產(chǎn)生的單一能力（如制造、轉(zhuǎn)化能力）到綜合能力（管理創(chuàng)新）的發(fā)展。

在新興的、高集中度產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)，與環(huán)境間關(guān)系不是單向地適應(yīng)性演化特征，而是呈現(xiàn)出與環(huán)境雙向適應(yīng)、共同演化的特征。

內(nèi)外協(xié)同：異質(zhì)性要素激活創(chuàng)新能力演化系統(tǒng)

企業(yè)間協(xié)同的前提在于彼此擁有互補(bǔ)性戰(zhàn)略資產(chǎn)，本質(zhì)就是資源的異質(zhì)性。我們的研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)內(nèi)部與外部資源配置和應(yīng)用通過(guò)協(xié)同取得互補(bǔ)效應(yīng)，形成一個(gè)正反饋循環(huán)，促進(jìn)了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)中異質(zhì)性要素對(duì)協(xié)同效應(yīng)的作用非常明顯。仿真結(jié)果也顯示，異質(zhì)性雖然和網(wǎng)絡(luò)規(guī)模緊密相關(guān)，但網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性比單純的規(guī)模擴(kuò)大更具有意義。當(dāng)其他條件不變時(shí)，規(guī)模增大會(huì)促進(jìn)企業(yè)工藝改進(jìn)、生產(chǎn)流程控制等二次創(chuàng)新能力提高；但如果外部網(wǎng)絡(luò)規(guī)模增大而異質(zhì)性很小，則會(huì)造成同質(zhì)化資源增多，并不會(huì)促進(jìn)能力提升。Eisenhardt and Galunic （2000）在“共同進(jìn)化”一文中曾提到選擇正確的協(xié)同機(jī)會(huì)以及控制協(xié)同的數(shù)量都非常重要，要防止合作陷阱，數(shù)量太多則會(huì)限制了各自的發(fā)展，數(shù)量太少則會(huì)錯(cuò)過(guò)一些有價(jià)值的協(xié)同機(jī)會(huì)，而我們的研究也發(fā)現(xiàn)，對(duì)異質(zhì)性水平的控制對(duì)于組織內(nèi)外有效協(xié)同進(jìn)而提升創(chuàng)新能力十分重要。

總之，企業(yè)內(nèi)外要素協(xié)同與協(xié)同要素間異質(zhì)性，對(duì)于提升企業(yè)創(chuàng)新能力具有十分重要的意義。此外，結(jié)合企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)：內(nèi)外要素協(xié)同，還需要與企業(yè)戰(zhàn)略性發(fā)展階段相協(xié)同，即：在引進(jìn)消化吸收階段，企業(yè)主要是基于技術(shù)要素與市場(chǎng)要素的協(xié)同，提高企業(yè)技術(shù)積累和學(xué)習(xí)能力，夯實(shí)發(fā)展的基礎(chǔ)；在成長(zhǎng)或發(fā)展期，企業(yè)戰(zhàn)略與組織要素參與創(chuàng)新程度明顯增加，通過(guò)管理上、組織上以及文化上變革進(jìn)一步解放生產(chǎn)力，促進(jìn)企業(yè)集成創(chuàng)新能力發(fā)展，從而進(jìn)一步提升原創(chuàng)能力。并且，在每個(gè)發(fā)展階段，適度水平的異質(zhì)性要素的導(dǎo)入，決定了企業(yè)創(chuàng)新能力是向前演進(jìn)還是衰退死亡。

展望未來(lái)：通過(guò)全面創(chuàng)新管理提升自主創(chuàng)新能力

在“堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”戰(zhàn)略下，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建構(gòu)與發(fā)展，還需注意以下幾點(diǎn)：

第一，基于“自主性”焦點(diǎn)的企業(yè)創(chuàng)新能力的再認(rèn)知與建構(gòu)。2016年5月30日召開(kāi)的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上，華為創(chuàng)始人、總裁任正非坦言“感到迷茫”，他說(shuō)：“隨著逐步逼近香農(nóng)定理、摩爾定律的極限，而對(duì)大流量、低時(shí)延的理論還未創(chuàng)造出來(lái)，華為已感到前途茫茫、找不到方向。華為已前進(jìn)在迷航中。重大創(chuàng)新是無(wú)人區(qū)的生存法則，沒(méi)有理論突破，沒(méi)有技術(shù)突破，沒(méi)有大量的技術(shù)積累，是不可能產(chǎn)生爆發(fā)性創(chuàng)新的”。華為的迷茫，是一個(gè)從“追趕”經(jīng)由“超越”，正從“追隨者”向“領(lǐng)先者”實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型中的迷茫。背后體現(xiàn)的是華為這類(lèi)企業(yè)在當(dāng)前信息技術(shù)發(fā)展面臨重大范式創(chuàng)新、或可能會(huì)產(chǎn)生技術(shù)范式躍遷的背景下，對(duì)環(huán)境變異、技術(shù)革命的感知及其解讀上的迷茫，體現(xiàn)在企業(yè)層次上的是“變異信息感知”與“信息詮釋”的系統(tǒng)性能力上，更深層次的因素是企業(yè)高管人員的認(rèn)知能力與遠(yuǎn)見(jiàn)上。通過(guò)管理認(rèn)知將關(guān)涉原始創(chuàng)新或重大創(chuàng)新所面臨的不確定性消減到實(shí)踐中可探索、一定程度可控制的范圍內(nèi)，再通過(guò)高管人員/團(tuán)隊(duì)的“創(chuàng)新決策”與“組織實(shí)施”加以實(shí)現(xiàn)。只有建構(gòu)完整的“感知→詮釋→決策→行動(dòng)”動(dòng)態(tài)響應(yīng)性特征的創(chuàng)新能力，才能從源頭上把握創(chuàng)新的原創(chuàng)性，特別是創(chuàng)新價(jià)值的收益分配權(quán)或價(jià)值分配的支配權(quán)，從而在根本上實(shí)現(xiàn)“自主”創(chuàng)新。

對(duì)異質(zhì)性水平的控制對(duì)于組織內(nèi)外有效協(xié)同進(jìn)而提升創(chuàng)新能力十分重要。

第二，不同環(huán)境條件下，不同發(fā)展階段的企業(yè)，其創(chuàng)新能力內(nèi)在結(jié)構(gòu)存在差異。動(dòng)態(tài)環(huán)境中，隨著企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，其創(chuàng)新能力內(nèi)在結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力類(lèi)型是在不斷動(dòng)態(tài)演化，不斷變遷的進(jìn)程中。具體到特定企業(yè)，我們必須認(rèn)清，不同企業(yè)、不同發(fā)展階段、面對(duì)不同特征環(huán)境與趨勢(shì)，創(chuàng)新能力的內(nèi)在結(jié)構(gòu)是不同的，企業(yè)提升創(chuàng)新能力的階段性能力目標(biāo)也是不同的。也就是說(shuō)，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力，并非一概而論，須尊重環(huán)境趨勢(shì)與企業(yè)現(xiàn)實(shí)情況，構(gòu)建與企業(yè)發(fā)展階段、發(fā)展環(huán)境相匹配的創(chuàng)新能力。

只有建構(gòu)完整的“感知→詮釋→決策→行動(dòng)”動(dòng)態(tài)響應(yīng)性特征的創(chuàng)新能力，才能從源頭上把握創(chuàng)新的原創(chuàng)性，特別是創(chuàng)新價(jià)值的收益分配權(quán)或價(jià)值分配的支配權(quán)，從而在根本上實(shí)現(xiàn)“自主”創(chuàng)新。

第三，企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)建與發(fā)展并非是單一路徑，而是多路徑并行、綜合運(yùn)用的過(guò)程。不同企業(yè)、不同階段、不同產(chǎn)業(yè)環(huán)境、不同技術(shù)發(fā)展階段，構(gòu)建創(chuàng)新能力的視角也各有偏重，帶來(lái)構(gòu)建結(jié)果也是不同的。遵循不同規(guī)律發(fā)展企業(yè)創(chuàng)新能力，相互之間并非完全獨(dú)立的，而是存在互補(bǔ)、互動(dòng)的功能，只是在不同情境下的主導(dǎo)性地位的差異。我們研究所得的“積累”“共演”與“協(xié)同”的三種基本路徑中，如果完全依賴(lài)于內(nèi)生性積累建構(gòu)并提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，則不能適應(yīng)當(dāng)代“時(shí)基競(jìng)爭(zhēng)”環(huán)境的要求；而依賴(lài)于內(nèi)外資源協(xié)同的橫向發(fā)展路徑，則企業(yè)最終可能出現(xiàn)核心能力空心化的結(jié)果；同樣，單純依賴(lài)企業(yè)與環(huán)境間的漸進(jìn)演化，雖然為企業(yè)提供了與環(huán)境動(dòng)態(tài)適應(yīng)的思路，但對(duì)于大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，這是個(gè)消極適應(yīng)的過(guò)程，這種落后于環(huán)境、跟隨環(huán)境的能力構(gòu)建路徑，顯然對(duì)于我國(guó)當(dāng)前強(qiáng)調(diào)“原創(chuàng)”“前瞻”的創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略而言，還不能提供充分支撐。

第四，企業(yè)創(chuàng)新能力的建構(gòu)與發(fā)展是全面、開(kāi)放、協(xié)同、內(nèi)在的組織與管理過(guò)程。我國(guó)企業(yè)建立并提升創(chuàng)新能力過(guò)程中，必須在重視內(nèi)生積累的基礎(chǔ)上，保證心態(tài)開(kāi)放、全面創(chuàng)新、多方協(xié)同、動(dòng)態(tài)適應(yīng)，才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升與發(fā)展。具體而言，要強(qiáng)調(diào)以培養(yǎng)核心能力、提高持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力為導(dǎo)向，以?xún)r(jià)值創(chuàng)造/增加為最終目標(biāo)，以各種創(chuàng)新要素有機(jī)結(jié)合與協(xié)同創(chuàng)新為手段，通過(guò)有效的創(chuàng)新管理機(jī)制、方法和工具，切實(shí)做到“三全一協(xié)同”，即：通過(guò)“全員創(chuàng)新”“全要素創(chuàng)新”“全時(shí)空創(chuàng)新”以及三者之間全面協(xié)同的的全面創(chuàng)新管理過(guò)程，構(gòu)建與提升我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。