余秀寶

（浙江省岱山縣人民法院，浙江 舟山 316200）

2017年3月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中國(guó)（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（下稱《浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》）提出要深化行政體制改革，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)，這對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理提出了新的要求和改革任務(wù)。如何整合現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法力量，建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，是貫徹執(zhí)行《浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》的當(dāng)務(wù)之急，也是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)順利推進(jìn)的重要保障。本文基于國(guó)家治理體系現(xiàn)代化的分析視角，歸納我國(guó)及浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，梳理國(guó)內(nèi)主要地區(qū)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的成效、經(jīng)驗(yàn)，明確浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的重要意義和基本原則，提出具體的改革路徑和改革舉措，以期為相關(guān)改革試點(diǎn)工作略盡綿薄之力。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革是治理體系現(xiàn)代化的重要制度設(shè)計(jì)

公共社會(huì)事務(wù)構(gòu)成現(xiàn)代社會(huì)治理體系的核心內(nèi)容?！霸诂F(xiàn)代國(guó)家里，治理體系包含了與治理活動(dòng)有關(guān)的一整套制度安排、組織形態(tài)和治理體制機(jī)制所構(gòu)成的制度系統(tǒng)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理活動(dòng)中，政府治理較之市場(chǎng)治理、社會(huì)治理具有更為重要的地位和作用。從分散管理向綜合管理轉(zhuǎn)變，由簡(jiǎn)單管控向科學(xué)治理轉(zhuǎn)變，即構(gòu)建一種與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求相匹配、與強(qiáng)化政府公共服務(wù)職能相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中管理體制，是推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化的重大舉措?！盵1]國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，就是要實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系的制度化、科學(xué)化、規(guī)范化、程序化。[2]在總結(jié)我國(guó)既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制成敗得失的基礎(chǔ)上，黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革進(jìn)行了一系列頂層設(shè)計(jì)。2015年12月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕71號(hào)）提出，“有條件的地方開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)?！?016年12月，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)總體方案》。國(guó)務(wù)院辦公廳隨后印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)總體方案》，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)的總體要求，包括指導(dǎo)思想、基本原則、試點(diǎn)布局和試點(diǎn)期限以及工作目標(biāo)等內(nèi)容?！墩憬再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》確定的“開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)”這項(xiàng)任務(wù)，位于“深化行政體制改革”項(xiàng)下，是切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能的要求?？梢?jiàn)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革是黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革的重大決策部署，對(duì)于全面提高政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域治理體系和治理能力現(xiàn)代化問(wèn)題上具有重要戰(zhàn)略意義。

2015年5月25日，習(xí)近平總書(shū)記在舟山視察調(diào)研時(shí)指出，舟山港口優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)獨(dú)特，其開(kāi)發(fā)開(kāi)放不僅具有區(qū)域性的戰(zhàn)略意義，而且具有國(guó)家戰(zhàn)略意義。建設(shè)浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是對(duì)接“一帶一路”和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的重大戰(zhàn)略。根據(jù)《浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》的要求，浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略定位是：以制度創(chuàng)新為核心，以可復(fù)制、可推廣為基本要求，建設(shè)成為東部地區(qū)重要海上開(kāi)放門戶示范區(qū)、國(guó)際大宗商品貿(mào)易自由化先導(dǎo)區(qū)和具有國(guó)際影響力的資源配置基地。發(fā)展目標(biāo)是：經(jīng)過(guò)三年左右有特色的改革探索，基本實(shí)現(xiàn)投資貿(mào)易便利、高端產(chǎn)業(yè)集聚、法治環(huán)境規(guī)范、金融服務(wù)完善、監(jiān)管高效便捷、輻射帶動(dòng)作用突出，以油品為核心的大宗商品全球配置能力顯著提升，對(duì)接國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)初步建成自由貿(mào)易港區(qū)先行區(qū)。浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)重點(diǎn)提出了轉(zhuǎn)變政府職能、推動(dòng)油品全產(chǎn)業(yè)鏈投資便利化貿(mào)易自由化、拓展新型貿(mào)易投資方式、金融管理、通關(guān)監(jiān)管等5個(gè)方面的試點(diǎn)內(nèi)容。進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革并完善相應(yīng)的配套舉措，是進(jìn)行制度創(chuàng)新的應(yīng)有之義。無(wú)論從轉(zhuǎn)變政府職能的角度來(lái)講，還是從投資便利化貿(mào)易自由化的角度來(lái)講，都要求有高效率的、高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)水平，只有對(duì)標(biāo)國(guó)際水準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)體制，浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在吸引外商投資、開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易、引進(jìn)高端人才等方面才具有更大的競(jìng)爭(zhēng)力。也由此形成政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化與開(kāi)發(fā)開(kāi)放相得益彰的良好局面。

二、我國(guó)及浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理的現(xiàn)狀及問(wèn)題

目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門比較多，不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)應(yīng)著不同主管機(jī)關(guān)，具體見(jiàn)表1，甚至在部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理領(lǐng)域也形成了多個(gè)執(zhí)法主體，具體見(jiàn)表2。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理方面形成多頭執(zhí)法的重要原因在于我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法采取單行立法模式，每一部法律僅調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一類客體，如著作權(quán)法、專利法和商標(biāo)法分別調(diào)整著作權(quán)、商標(biāo)和專利等不同權(quán)利客體。這些單行法根據(jù)行政機(jī)關(guān)的職權(quán)劃分設(shè)置一個(gè)主管機(jī)關(guān)，于是在國(guó)家層面就形成了國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家工商行政管理總局和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門以管理不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。根據(jù)政府職能部門權(quán)力上下對(duì)應(yīng)的要求，省市縣等地方各級(jí)行政部門都需要為每一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)找到“娘家”，這種分散的行政管理模式因此而形成。具體到浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在的舟山市而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理對(duì)象主要包括著作權(quán)（版權(quán)）、商標(biāo)權(quán)及地理標(biāo)志權(quán)、專利權(quán)、對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)等。這些管理對(duì)象分別對(duì)應(yīng)著舟山市文化廣電新聞出版局（體育局）、舟山市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、舟山市科技局、舟山市商務(wù)局、舟山市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)等主管機(jī)關(guān)，具體見(jiàn)表3。可以說(shuō)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)在設(shè)置與職能方面具有多元化、多層級(jí)和一體化的特點(diǎn)。所謂“多元化”是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)由不同行政機(jī)構(gòu)來(lái)保護(hù)，“多層級(jí)”是指各行政管理機(jī)構(gòu)從中央到地方又分為多個(gè)管理層次，“一體化”則是指行政立法、授權(quán)和保護(hù)職能集于一身。[3]

表1 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)分工情況

表2 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理機(jī)構(gòu)職責(zé)分工情況

表3 舟山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門及分工情況

上述這種具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制有其特有的功能和價(jià)值，主要表現(xiàn)在各個(gè)行政管理機(jī)關(guān)的分工比較明確，職責(zé)比較具體，對(duì)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)起到過(guò)非常重要的意義。但是，隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位和作用日益凸顯的情況下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制的弊端逐漸暴露。誠(chéng)如學(xué)者指出的那樣，“這種多元化、多層級(jí)和一體化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理與執(zhí)法體制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及、推廣和保護(hù)等方面曾經(jīng)取得了顯著的成績(jī)，但是它也很容易形成管理機(jī)關(guān)設(shè)置的分散、執(zhí)法主體過(guò)多及相互職能交叉和權(quán)力沖突的局面，從而成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)的制度性障礙。”[4]具體而言，當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理的問(wèn)題突出表現(xiàn)在：一是管理部門較多以致職能較為分散；二是不同的管理部門制定各自的政策措施，政出多門現(xiàn)象較突出；三是不同管理部門存在權(quán)責(zé)交叉問(wèn)題，導(dǎo)致行政保護(hù)機(jī)制運(yùn)行不暢，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的作用被削弱；四是不同的管理部門考慮自己利益過(guò)多，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)同保護(hù)；五是權(quán)利主體遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)需求助于多個(gè)行政管理部門，維權(quán)成本高?？傊?，現(xiàn)行“九龍治水”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分散管理模式不利于全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的頂層設(shè)計(jì)和實(shí)施，也不利于構(gòu)建公開(kāi)公平、誠(chéng)信透明的市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，這種分散管理體制，導(dǎo)致對(duì)外多方發(fā)聲，既不利于擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際交流與合作，也不利于形成應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的快速反應(yīng)機(jī)制。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的國(guó)內(nèi)外實(shí)踐

（一）國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理模式發(fā)展概況

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題上，世界上大多數(shù)國(guó)家均注重行政管理和行政執(zhí)法在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的重要性?？傮w而言，世界各國(guó)或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制的模式主要有三種：“三合一”模式、“二合一”模式和分散型模式?！叭弦弧蹦Ｊ绞羌瘜＠?、商標(biāo)和著作權(quán)為一體進(jìn)行統(tǒng)一管理，“二合一”模式是集專利和商標(biāo)為一體進(jìn)行統(tǒng)一管理，分散型模式是將專利、商標(biāo)和著作權(quán)分屬不同的行政管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的196個(gè)國(guó)家或地區(qū)中，超過(guò)1/2的國(guó)家或地區(qū)實(shí)行“二合一”模式，如美國(guó)、法國(guó)、日本、韓國(guó)等；將近1/2的國(guó)家或地區(qū)實(shí)行實(shí)行“三合一”模式，如英國(guó)、加拿大、德國(guó)、俄羅斯、新西蘭、泰國(guó)等。[5]而實(shí)行分散型管理的，尚不足10個(gè)國(guó)家，如阿聯(lián)酋、沙特、利比亞、希臘、埃塞俄比亞、埃及、文萊和中國(guó)大陸等。并且在實(shí)行分散型管理模式的這些國(guó)家或地區(qū)中，一部分正在向“三合一”或“二合一”管理模式轉(zhuǎn)變。例如，巴基斯坦于2005年4月8日將分別隸屬于工業(yè)生產(chǎn)和開(kāi)發(fā)部、商務(wù)部、教育部的專利局、商標(biāo)登記處和著作權(quán)局合并為巴基斯坦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，作為巴基斯坦政府直屬企業(yè)性質(zhì)機(jī)構(gòu)，劃歸內(nèi)閣部門，由總理親自領(lǐng)導(dǎo)。[6]巴基斯坦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的使命是整合和升級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施以提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)質(zhì)量、提高公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)以及加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)。另外，烏克蘭最近也進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制改革。2017年5月11日，烏克蘭內(nèi)閣通過(guò)決議，同意將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心的所有職能轉(zhuǎn)移給經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易部。接下來(lái)，相關(guān)職能將逐步轉(zhuǎn)移到即將成立的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。而我國(guó)臺(tái)灣、香港地區(qū)均實(shí)行“三合一”模式。“臺(tái)灣知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”隸屬經(jīng)濟(jì)部，管理專利、商標(biāo)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、商業(yè)秘密及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。香港特別行政區(qū)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)署于1990年7月2日成立，接替注冊(cè)總署處理專利注冊(cè)、貨品的商標(biāo)注冊(cè)及其他相關(guān)工作。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)署亦從律政署接手處理有關(guān)著作權(quán)事宜的職能。

（二）我國(guó)部分地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的試點(diǎn)

早在2007年，就有全國(guó)人大代表呼吁對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合，建立統(tǒng)一高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。[7]我國(guó)于2008年發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（國(guó)發(fā)〔2008〕18號(hào)）明確了要深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革。在國(guó)家政策支持下，一些地方開(kāi)始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的試點(diǎn)工作。江蘇省蘇州市于2008年開(kāi)始實(shí)行著作權(quán)和專利“二合一”的綜合管理模式。2010年，深圳市撤銷市工商行政管理局、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，并整合專利、商標(biāo)、著作權(quán)管理職責(zé)，設(shè)立了深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）。2014年5月，該市又進(jìn)一步整合市食品藥品監(jiān)管局，組建了深圳市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)，集市場(chǎng)監(jiān)管、食品藥品監(jiān)管和知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等為一體。湖南省長(zhǎng)沙市于2015年在原來(lái)專利與著作權(quán)“二合一”管理模式的基礎(chǔ)上，再次將商標(biāo)權(quán)管理職責(zé)劃轉(zhuǎn)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，以建立專利、商標(biāo)、著作權(quán)“三合一”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制。另外，我國(guó)的一些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也進(jìn)行了相關(guān)改革。以前，上海浦東新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制與全國(guó)絕大多數(shù)地方類似，采用分散管理的模式，專利、商標(biāo)、著作權(quán)具體事務(wù)分屬不同部門管理。[8]2014年9月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)正式掛牌成立集專利、商標(biāo)、著作權(quán)管理職責(zé)于一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。同年11月，浦東新區(qū)政府將浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局的商標(biāo)管理職責(zé)劃入知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，成立了集專利、商標(biāo)、著作權(quán)于一體，兼具行政管理與綜合執(zhí)法兩項(xiàng)職能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)“三合一”管理模式改革。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)在管委會(huì)內(nèi)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，福州片區(qū)在綜合監(jiān)管和執(zhí)法局加掛知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，平潭片區(qū)在市場(chǎng)監(jiān)督管理局加掛知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)、著作權(quán)的綜合行政管理和執(zhí)法工作。[9]如此，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門已集專利、商標(biāo)、著作權(quán)管理職責(zé)于一身。從國(guó)內(nèi)外的改革實(shí)踐中可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)“三合一”管理模式是改革的基本趨勢(shì)和發(fā)展方向。

四、浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的意義、原則及路徑

（一）浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的意義

1.實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的需要。為了占據(jù)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代發(fā)展的制高點(diǎn)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、日本等，相繼將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃。我國(guó)于2008年發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》將“健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理體制”確立為五大戰(zhàn)略重點(diǎn)之首，提出要“深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革，形成權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制”。面對(duì)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的新常態(tài)，《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》要求“深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革”，《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》也提出要“積極研究探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制機(jī)制改革”。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，讓諸多國(guó)家或地區(qū)意識(shí)到：知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是一項(xiàng)私權(quán)，更是一種國(guó)家的戰(zhàn)略財(cái)富和公共政策工具。因此，在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，需要通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還需要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益，更需要通過(guò)運(yùn)用于實(shí)踐中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家綜合國(guó)力。而集中統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，便于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及其推進(jìn)計(jì)劃的制定與實(shí)施。為了順應(yīng)這一戰(zhàn)略需求，日本、韓國(guó)分別成立了由政府首腦領(lǐng)銜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)，以便統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。[10]149近年來(lái)，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)提升，已然成為一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，但距離知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)仍舊任重道遠(yuǎn)。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)，有助于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的全面展開(kāi)和深入推進(jìn)。

2.自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先行先試使命使然。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)總體方案》在改革試點(diǎn)地方選擇條件中明確將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)等國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃重點(diǎn)區(qū)域納入改革試點(diǎn)?！墩憬再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》要求自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)，并總結(jié)推廣可復(fù)制的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。由“自由貿(mào)易”和“試驗(yàn)”組成的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，其核心并非“自由貿(mào)易”，而是“試驗(yàn)”，其功能定位不應(yīng)是“貿(mào)易自由化”，而是體制機(jī)制改革“試驗(yàn)”，“自由貿(mào)易”只是實(shí)現(xiàn)體制機(jī)制改革“試驗(yàn)”的重要路徑。[11]在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)，正是“試驗(yàn)”的內(nèi)在要求。這需要自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)立足自身實(shí)際，對(duì)接國(guó)際規(guī)則，在提升管理水平和嚴(yán)格行政執(zhí)法等方面加大力度，為參與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的市場(chǎng)主體提供高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，建成知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)區(qū)、強(qiáng)市。要達(dá)到這樣的目的，改變當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理模式是必經(jīng)之路，因?yàn)槿缜八?，現(xiàn)行分散管理模式的執(zhí)法效率、執(zhí)法水平等方面與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的要求還有很大的差距。通過(guò)這項(xiàng)改革，提升自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源聚集高地，進(jìn)而為全國(guó)層面的改革累積經(jīng)驗(yàn)。

3.加快轉(zhuǎn)變政府職能的內(nèi)在要求。從“開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)”工作在《浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》中的位置來(lái)看，其位于“切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能”這項(xiàng)任務(wù)和措施之下。由此可見(jiàn)，中央對(duì)浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的要求是從加快轉(zhuǎn)變政府職能的高度提出來(lái)的。前已述及，目前舟山市對(duì)著作權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、專利、對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的管理由不同部門分別實(shí)施，這種管理模式給市場(chǎng)主體帶來(lái)諸多不便。當(dāng)市場(chǎng)主體遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)，不得不求助于多個(gè)主管機(jī)關(guān)。特別是當(dāng)同一個(gè)市場(chǎng)主體的多類知識(shí)產(chǎn)權(quán)同時(shí)遭遇他人侵犯時(shí)，權(quán)利人必須在不同部門之間來(lái)回奔波提出相應(yīng)訴求，無(wú)形中增加了權(quán)利人的維權(quán)成本。政府職能的轉(zhuǎn)變就是要從管理型政府轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)型政府，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體提供便捷的服務(wù)自是應(yīng)有之義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理從分散型過(guò)渡到綜合型管理模式，就能徹底改變“九龍治水”下給市場(chǎng)主體帶來(lái)的不便。

（二）浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革應(yīng)堅(jiān)持的原則

1.適應(yīng)發(fā)展原則。行政機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)與政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展相適應(yīng)。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位并不突出。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，尤其是我國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題日益突出，分散型管理模式越來(lái)越不適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出的新要求。就自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)而言，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易十分頻繁，新興商業(yè)形態(tài)層出不窮，文化市場(chǎng)興盛，科技企業(yè)眾多，在利益驅(qū)使下，這必然導(dǎo)致一系列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題出現(xiàn)。以上海浦東新區(qū)為例，自上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立以來(lái)，浦東新區(qū)法院受理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件逐年攀升。2016年，該院共受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件4125件，審結(jié)3979件，分別較上一年度增長(zhǎng)82.6%和83.6%。不斷出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出了更高的要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革在此背景下就顯得必要和迫切。

2.依法建制原則。依法建制原則要求國(guó)家行政機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)當(dāng)在法制框架內(nèi)進(jìn)行。我國(guó)過(guò)去的立法通常是為了總結(jié)和鞏固改革經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)試點(diǎn)后將取得的成功經(jīng)驗(yàn)上升為法律。習(xí)近平總書(shū)記于2014年2月28日召開(kāi)的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會(huì)議上指出，凡屬重大改革都要于法有據(jù)。也就是說(shuō)，重要改革舉措都需要有法律依據(jù)，按照法律程序進(jìn)行，確保一切改革舉措都在法治軌道上進(jìn)行。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革過(guò)程中，一些地方和部門對(duì)改革的合法性提出了質(zhì)疑。如湖南省長(zhǎng)沙市在2015年將商標(biāo)權(quán)管理職責(zé)劃轉(zhuǎn)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局時(shí)，就遭到了湖南省工商行政管理局的質(zhì)疑：商標(biāo)監(jiān)管執(zhí)法是《商標(biāo)法》賦予工商行政管理部門的重要職責(zé)，隨意調(diào)整商標(biāo)權(quán)的管理職責(zé)不符合改革要于法有據(jù)的要求。[10]139需要明確的是，浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革并不存在合法性的問(wèn)題。首先，改革有明確的依據(jù)，這就是國(guó)務(wù)院印發(fā)的《浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》，該方案在性質(zhì)上被視為行政法規(guī)。其次，《商標(biāo)法》上的“工商行政管理部門”并不等同于特定的行政機(jī)構(gòu)，《著作權(quán)法》《專利法》等法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)部門也是如此，各級(jí)政府完全可以根據(jù)實(shí)際情況將具體職能劃歸某一行政機(jī)關(guān)。

3.精簡(jiǎn)效能原則。所謂精簡(jiǎn)原則，是指依法設(shè)置國(guó)家機(jī)關(guān)，嚴(yán)格控制機(jī)構(gòu)編制，定員定崗。所謂效能原則，是指機(jī)構(gòu)編制工作通過(guò)科學(xué)規(guī)范部門職能，合理設(shè)置機(jī)構(gòu)，優(yōu)化人員編制，不斷改善機(jī)構(gòu)編制資源的配置效率。[12]精簡(jiǎn)、效能原則是我國(guó)《憲法》確立的原則，行政管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置遵循精簡(jiǎn)、效能原則，既是機(jī)構(gòu)改革的產(chǎn)物，又是機(jī)構(gòu)改革的動(dòng)力。精簡(jiǎn)、效能原則要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)根據(jù)其職能定位來(lái)設(shè)計(jì)其組織架構(gòu)，尤其是對(duì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)講，該設(shè)的機(jī)構(gòu)才設(shè)，可設(shè)可不設(shè)的機(jī)構(gòu)一律不設(shè)，避免機(jī)構(gòu)臃腫，提高工作效率。

4.行政服務(wù)原則?，F(xiàn)代國(guó)家機(jī)關(guān)的根本職能是提供公共服務(wù)。黨的十七屆二中全會(huì)決定加快行政管理體制改革，行政管理體制改革的核心是轉(zhuǎn)變政府職能，建設(shè)服務(wù)型政府。所謂“服務(wù)行政”，是一種以公共利益和公共責(zé)任為導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)社會(huì)治理方式以服務(wù)為主的行政管理模式。[13]知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的重要目的就是要為市場(chǎng)權(quán)利主體提供更好的政府服務(wù)，讓權(quán)利主體以最小的成本獲取最大的利益。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)遵循服務(wù)導(dǎo)向原則，市場(chǎng)主體有什么樣的合法需求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理機(jī)構(gòu)就提供什么樣的服務(wù)，以此創(chuàng)造優(yōu)越的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政服務(wù)環(huán)境。

（三）浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的路徑

基于以上分析，在浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革進(jìn)程中，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制必須與國(guó)際接軌、與國(guó)內(nèi)改革示范區(qū)接軌。只有在相同體制架構(gòu)下，才能融入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)話語(yǔ)體系，推動(dòng)多邊、雙邊和區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作。浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)順應(yīng)不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果集聚、集成利用、互利互補(bǔ)的趨勢(shì)，實(shí)行“三合一”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革模式，營(yíng)造與國(guó)際接軌的、統(tǒng)一高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)采取“三合一”的管理模式，應(yīng)設(shè)置單獨(dú)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。同時(shí)，考慮到海關(guān)、公安等機(jī)關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法、犯罪偵查方面的職能無(wú)法剝離，為協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理機(jī)構(gòu)與海關(guān)、公安等機(jī)關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的職能，可考慮建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合行政執(zhí)法聯(lián)席會(huì)議制度作為臨時(shí)議事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體的協(xié)調(diào)事宜，該聯(lián)席會(huì)議的辦公室可設(shè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理機(jī)構(gòu)內(nèi)。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理機(jī)構(gòu)的名稱，筆者曾撰文建議將其定為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督管理局”，[14]這與深圳在市場(chǎng)監(jiān)督管理局加掛知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的牌子有一定程度上的契合。但從目前的情況來(lái)看，強(qiáng)調(diào)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和管理，從字面上理解似乎與服務(wù)型政府的理念有一些背離。因此，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的背景下，在具體名稱上也就沒(méi)有必要再另行創(chuàng)新，使用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”這一名稱即可。在行政級(jí)別上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)為直屬自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)的正處級(jí)單位。各區(qū)縣可在市場(chǎng)監(jiān)督管理局加掛知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，各管委會(huì)可在內(nèi)部設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理職能。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可考慮成立下列內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)：辦公室、政策法規(guī)處、監(jiān)督管理處、發(fā)展促進(jìn)處、綜合執(zhí)法處，并明確各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的具體職能。具體見(jiàn)表4。

表4 浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及主要職能

五、浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理配套機(jī)制的完善

為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和行政執(zhí)法適應(yīng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的要求，克服既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和行政執(zhí)法的弊端，國(guó)務(wù)院在《浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案》中明確要求：“打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條，建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，構(gòu)建便民利民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，探索支撐創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)形成權(quán)界清晰、分工合理、責(zé)權(quán)一致、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、法治保障的體制機(jī)制?！?017年12月27日，浙江省人大常委會(huì)通過(guò)的《中國(guó)（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》第54條規(guī)定：“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與司法保護(hù)的銜接，健全涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制?！薄肮膭?lì)和支持以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的，開(kāi)展投資和質(zhì)押融資等活動(dòng)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)利用?！币陨弦?guī)定為浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施更加高效、嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)提供了法律依據(jù)，對(duì)完善浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理配套機(jī)制提出了要求。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系的完善問(wèn)題，筆者曾撰文進(jìn)行了專門論述。[14]鑒于此，浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)局這一綜合管理機(jī)構(gòu)外，擇其要者，還可考慮從完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與司法保護(hù)銜接機(jī)制、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制等方面綜合施策，以切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)水平。

（一）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與司法保護(hù)銜接機(jī)制

目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)行行政保護(hù)與司法保護(hù)“雙軌制”。這種“雙軌制”的保護(hù)模式雖然有其積極作用的一面，但在實(shí)踐中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和司法涉及到的部門較多，各部門在執(zhí)法方式、？程序以及證據(jù)采集等方面缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在一定程度上降低了執(zhí)法效率，甚至導(dǎo)致不同部門間的執(zhí)法相互沖突，損害了行政執(zhí)法和司法的公信力。例如，蘋果電腦貿(mào)易（上海）有限公司（簡(jiǎn)稱蘋果公司）、北京中復(fù)電訊設(shè)備有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中復(fù)公司）訴北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、第三人深圳市佰利營(yíng)銷服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱佰利公司）等專利侵權(quán)行政處理行政糾紛一案中，北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為，蘋果公司的iPhone6和iPhone6 Plus兩款手機(jī)與佰利公司的“手機(jī)（100C）”無(wú)顯著區(qū)別，落入佰利公司專利的保護(hù)范圍，遂作出《專利侵權(quán)糾紛處理決定書(shū)》，責(zé)令蘋果公司停止銷售、中復(fù)公司停止許諾銷售和銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品。蘋果公司和中復(fù)公司不服，向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟，要求法院依法撤銷被訴決定，同時(shí)宣告被控侵權(quán)產(chǎn)品iPhone6、iPhone6Plus兩款手機(jī)未落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍。北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院經(jīng)審理，撤銷了《專利侵權(quán)糾紛處理決定書(shū)》，并確認(rèn)蘋果公司和中復(fù)公司的行為不侵犯佰利公司涉案外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。這種相互分離的保護(hù)模式，耗時(shí)較長(zhǎng)，與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要求的高效率的糾紛解決目標(biāo)存有較大的差距。因此，建立順暢的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和司法銜接機(jī)制對(duì)于浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)而言尤為必要。該銜接機(jī)制包括建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理機(jī)構(gòu)與司法機(jī)關(guān)的會(huì)商機(jī)制、確立統(tǒng)一的案件查處標(biāo)準(zhǔn)、建立證據(jù)收集和移送規(guī)范等，盡量減少行政調(diào)處程序所耗費(fèi)的時(shí)間。

（二）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制

當(dāng)前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決仍舊以民事訴訟為主，法院成為化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的主體。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛具有當(dāng)事人利益多元化、訴求多樣化、市場(chǎng)復(fù)雜化、技術(shù)難度高、訴訟成本高、維權(quán)周期長(zhǎng)等特征，導(dǎo)致單一糾紛化解機(jī)制無(wú)法兼顧市場(chǎng)利益與消費(fèi)者利益，無(wú)法滿足當(dāng)事人的不同需求，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的合作和共贏。[15]因此，構(gòu)建并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制為知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的訴訟外解決提供了一種更加及時(shí)、便捷、高效的選擇。2016年12月30日國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（國(guó)發(fā)〔2016〕86號(hào)）指出，要嚴(yán)格實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建包括司法審判、刑事司法、行政執(zhí)法、快速維權(quán)、仲裁調(diào)解、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作格局，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的爭(zhēng)議仲裁和快速調(diào)解制度。2017年3月13日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛仲裁調(diào)解試點(diǎn)工作的通知》也明確提出要探索形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機(jī)制，為權(quán)利人提供更多的爭(zhēng)議解決途徑和維權(quán)選擇。具體到浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)來(lái)講，可從如下方面完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制。組建浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解平臺(tái)，整合現(xiàn)有的糾紛解決資源，吸收行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解、人民調(diào)解等調(diào)解部門以及仲裁部門入住該平臺(tái)，采取一口受理、多元處理模式，及時(shí)化解糾紛。知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解平臺(tái)可考慮由知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理部門牽頭設(shè)置，也可考慮由法院牽頭設(shè)置。鑒于浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)目前相關(guān)糾紛數(shù)量偏少，該平臺(tái)由法院牽頭設(shè)置為宜，平臺(tái)除處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛外，其他類型的糾紛亦可借助該平臺(tái)予以化解，以最大限度地發(fā)揮訴訟外各類資源的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解平臺(tái)應(yīng)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)斓慕⒁约肮ぷ魅藛T的教育培訓(xùn)工作，以及糾紛化解的指導(dǎo)工作，以確保調(diào)解的專業(yè)水平。同時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁調(diào)解與司法程序的對(duì)接，對(duì)于當(dāng)事人不及時(shí)履行仲裁裁決、調(diào)解協(xié)議的，及時(shí)引入執(zhí)行程序，確保權(quán)利人的利益得到保障。此外，其他一些地區(qū)積極打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用與保護(hù)第三方平臺(tái)的做法也可資借鑒。如2016年3月，浙江寧波中院聯(lián)合當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)局、司法局、市場(chǎng)監(jiān)管局、國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心等機(jī)構(gòu)建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制、跨部門快速維權(quán)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法、司法保護(hù)和維權(quán)援助三者的有機(jī)結(jié)合。同時(shí)，還依托該平臺(tái)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與轉(zhuǎn)化機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)宣傳交流與人才培養(yǎng)機(jī)制，為黨政決策提供參考，為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和法律服務(wù)。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資對(duì)于推動(dòng)科技創(chuàng)新、破解企業(yè)尤其是科技型企業(yè)融資難題、盤活企業(yè)“沉睡”資產(chǎn)具有積極作用。目前，浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在地——舟山市的科技型企業(yè)已經(jīng)發(fā)展到一定的規(guī)模。至2016年，科技型企業(yè)累計(jì)達(dá)到464家，高新技術(shù)企業(yè)累計(jì)達(dá)到66家。這些企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資有較大的需求。但另一方面，舟山市在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方面還比較落后，直到2017年底，銀行才發(fā)放了全市首筆專利權(quán)質(zhì)押貸款。2017年12月22日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《關(guān)于確定國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)城市（城區(qū)）的通知（2017年）》（國(guó)知發(fā)管函字〔2017〕290號(hào)），確定舟山市為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)城市，試點(diǎn)特色主題為提升海洋經(jīng)濟(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力?！吨凵绞袊?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)城市工作方案》明確了在試點(diǎn)期間實(shí)現(xiàn)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的具體目標(biāo)。為促進(jìn)浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的健康發(fā)展，可從如下幾方面完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制。一是拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)標(biāo)的范圍。當(dāng)前國(guó)內(nèi)很多地區(qū)在開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資活動(dòng)過(guò)程中，將設(shè)質(zhì)標(biāo)的限定為發(fā)明專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等價(jià)值較高的權(quán)利。但事實(shí)上，隨著創(chuàng)意文化產(chǎn)業(yè)的興盛，一些著作權(quán)的價(jià)值也愈發(fā)高漲，比如一些網(wǎng)絡(luò)游戲、影視劇的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了一般的專利和商標(biāo)的價(jià)值。因此，浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)充分搭建平臺(tái)，允許除專利、商標(biāo)之外的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)質(zhì)融資，以進(jìn)一步促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)等的發(fā)展。二是成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估交易機(jī)構(gòu)。目前，舟山市沒(méi)有專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估交易機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致企業(yè)有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以被發(fā)現(xiàn)，同時(shí)銀行也缺乏尋找高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的途徑，供需雙方的溝通渠道不順暢。為此，可由知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資推介工作，負(fù)責(zé)開(kāi)展初選企業(yè)、與銀行實(shí)地調(diào)研、組織技術(shù)論證、協(xié)助辦理質(zhì)押手續(xù)、協(xié)助處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)等全程策劃、參與及協(xié)調(diào)工作，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供信息公布、項(xiàng)目推介、產(chǎn)權(quán)評(píng)估、技術(shù)論證等服務(wù)，有效解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估問(wèn)題。同時(shí)，應(yīng)盡快引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估交易機(jī)構(gòu)，為企業(yè)與銀行營(yíng)造良好的交易市場(chǎng)環(huán)境，著力培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估專業(yè)技術(shù)人才，對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行合理評(píng)估。[16]三是分散質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)。與傳統(tǒng)有形財(cái)產(chǎn)抵押相比，作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在權(quán)利歸屬、價(jià)值穩(wěn)定性、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、變現(xiàn)能力等方面具有較大的不確定性。[17]對(duì)銀行來(lái)講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資比傳統(tǒng)有形財(cái)產(chǎn)抵押貸款具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。為了提高銀行放貸的積極性，浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)模式，即由政府、銀行及中介機(jī)構(gòu)三方共同承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貸款中的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)貸款逾期無(wú)法收回時(shí)，由各方共同對(duì)質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行處置，快速實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。同時(shí)，還可以考慮引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資保險(xiǎn)機(jī)制，將貸款逾期無(wú)法收回的風(fēng)險(xiǎn)部分轉(zhuǎn)移至保險(xiǎn)單位，最低限度降低銀行放貸風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資良性發(fā)展。

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