(北京聯(lián)合大學(xué)商務(wù)學(xué)院　北京　100025)

一、引言

科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展致使單個企業(yè)難以擁有實時創(chuàng)新所需的全部知識，因而合作研發(fā)越來越成為企業(yè)研發(fā)的重要模式，在合作的一定范圍內(nèi)伙伴間共享異質(zhì)、互補性知識，以共同完成研發(fā)工作。但由于知識的外部性，合作研發(fā)中很可能發(fā)生核心知識外溢，從而損害企業(yè)的競爭優(yōu)勢，威脅企業(yè)的核心競爭力。因此有學(xué)者指出企業(yè)參與合作面臨著知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。由于知識資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定比較困難，企業(yè)很難采用法律手段針對合作中的知識外溢提供防范和應(yīng)對措施，因而從管理角度對合作中的知識外溢引起的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其影響因素進行分析并提出防范策略顯得尤為迫切。而目前，國內(nèi)外對于合作研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理的研究都處于探索階段，已有研究成果主要集中在以下幾個方面：知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的內(nèi)容及其管理戰(zhàn)略、聯(lián)盟中伙伴間的知識產(chǎn)權(quán)沖突成因及其對策、戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)知識資產(chǎn)的保護等。對于由合作研發(fā)中知識外溢引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其控制措施還缺乏相關(guān)研究。本文從企業(yè)層面分析了合作研發(fā)中的知識外溢及其引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的因素，借助信息熵理論，論證上述因素對研發(fā)聯(lián)盟知識外溢風(fēng)險的影響程度，為企業(yè)評估和防范核心知識外溢奠定基礎(chǔ)。

二、文獻(xiàn)回顧

(一)知識外溢

知識外溢是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動中一種特殊而重要的現(xiàn)象，對于知識外溢，不同學(xué)者的界定不盡相同。華欣等認(rèn)為知識外溢是指企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓科技知識(不一定體現(xiàn)在產(chǎn)品或服務(wù))時，轉(zhuǎn)讓方卻沒有得到足夠補償?shù)默F(xiàn)象[1]；Steurs將知識外溢定義為有用技術(shù)信息的無意泄漏或自愿交易[2]。Bannock等認(rèn)為，知識外溢是某種單個企業(yè)研發(fā)獲取的獨特技術(shù)被其他公司自由獲取的現(xiàn)象[3]，類似的，Nieuwenhuijsen將知識外溢定義為一個經(jīng)濟體無成本的從其他經(jīng)濟體的研發(fā)成果中獲益的情形[4]。本文認(rèn)為知識外溢是指：由于知識的外部性，合作研發(fā)中的一方在沒有獲取相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的情況下，有意或無意的從他方知識中獲益的現(xiàn)象。此外，還有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的角度對知識外溢進行了研究，且多數(shù)學(xué)者認(rèn)為：企業(yè)研究開發(fā)合作過程中的知識外溢能夠提高社會福利，產(chǎn)業(yè)的知識外溢程度越高對該企業(yè)合作研發(fā)越有利，還有學(xué)者對創(chuàng)新過程中知識外溢的規(guī)律、影響因素以及對企業(yè)經(jīng)濟行為的影響等進行了分析.如趙永銘等采用技術(shù)相似度方法，測算了G7國家對我國純知識外溢的技術(shù)知識存量，并考察了純知識外溢對我國不同創(chuàng)新類型的影響。研究發(fā)現(xiàn)，純知識外溢對我國高水平創(chuàng)新的促進作用較小，對本土創(chuàng)新的影響小于對跨國企業(yè)的影響[5]；徐道娟結(jié)合我國參與國際分工特點，關(guān)注了價值鏈國際分工下的模塊型治理模式、領(lǐng)導(dǎo)型治理模式和關(guān)系型治理及其國際研發(fā)知識外溢效應(yīng)。研究結(jié)果表明：美國網(wǎng)絡(luò)型治理模式下的研發(fā)知識外溢效果尤為突出，而知識存量規(guī)模是關(guān)鍵影響因素[6]。雖然上述研究從不同角度剖析了知識外溢效應(yīng)對企業(yè)的影響，但仍有其不足之處，例如，上述研究主要是從宏觀層次討論知識外溢的影響，沒有探討企業(yè)參與合作創(chuàng)新的內(nèi)在激勵這一微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)，而且絕大部分研究均把知識外溢作為企業(yè)合作創(chuàng)新的有利因素，忽略了知識外溢對合作創(chuàng)新不利的一面。

(二)信息熵理論

熵(Entropy)的概念首次于1856年由物理學(xué)家克勞修斯(R.Clausius)在熱力學(xué)中提出的，用來描述任意一種能量在空間分布中的均勻程度，之后，1877年玻爾茲曼(Boltzmann)給出了熵的統(tǒng)計學(xué)意義，用來定量刻畫平衡態(tài)。1948年，香農(nóng)(CE.Shannon)在信息論中借鑒了熱力學(xué)的概念，把信息中排除了冗余后的平均信息量稱為“信息熵”，并給出了計算信息熵的數(shù)學(xué)表達(dá)式，第一次用數(shù)學(xué)語言闡明了概率與信息冗余度的關(guān)系。目前，信息熵理論在各個學(xué)科都有相應(yīng)的發(fā)展，且均用于決策不確定性與風(fēng)險的聯(lián)系之中。如在金融領(lǐng)域風(fēng)險控制中，學(xué)者們普遍認(rèn)為風(fēng)險是與損失的不確定性相聯(lián)，即由于市場變化或未來不確定事件的發(fā)生而導(dǎo)致未來的收益的不確定性，這與熵的本質(zhì)不謀而合，信息熵函數(shù)能有效地將風(fēng)險的不確定性、風(fēng)險的行為主體、風(fēng)險的損失量及期望的收益這些方面結(jié)合，因此被廣泛應(yīng)用于金融領(lǐng)域的風(fēng)險評估和控制研究中。在工程項目風(fēng)險控制中，也有學(xué)者研究了信息熵理論在水利工程項目風(fēng)險控制及輕軌車站項目風(fēng)險評估中的應(yīng)用。上述研究結(jié)果均表明，應(yīng)用信息熵理論可以計算項目各風(fēng)險因素之間的相對重要程度，從而采取有針對性地措施進行風(fēng)險控制和防范，進而使資源充分利用，風(fēng)險成本降低，實現(xiàn)效益最大化。此外，還有學(xué)者將信息熵理論運用到保險、交通安全、供應(yīng)鏈等方面的風(fēng)險評估和控制中，但卻鮮有學(xué)者試圖將信息熵理論運用于知識外溢的風(fēng)險評估，本文基于這一研究不足，在理清知識外溢主要風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，嘗試將信息熵理論運用于這些因素的相對重要程度評估中，以便找出關(guān)鍵風(fēng)險因素，從而有利于管理者更好的識別和控制合作研發(fā)中知識外溢的風(fēng)險因素，維護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)安全。

三、合作研發(fā)中知識外溢引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

知識經(jīng)濟時代，知識是企業(yè)最具戰(zhàn)略性的資源，合作研發(fā)作為現(xiàn)代企業(yè)強強聯(lián)合，發(fā)揮“1+1>2”的知識協(xié)同效應(yīng)的重要方式，在給企業(yè)創(chuàng)造收益的同時，也促使企業(yè)外溢的知識存在被合作伙伴挪用、模仿或復(fù)制的風(fēng)險，從而降低企業(yè)潛在的競爭優(yōu)勢,因此，如何評估合作研發(fā)中外溢的知識的風(fēng)險性成為眾多企業(yè)，尤其是高研發(fā)投入企業(yè)亟需解決的問題，要解決這個問題首先要明確企業(yè)合作研發(fā)中可能引發(fā)的知識外溢風(fēng)險及其相應(yīng)的影響因素。

從知識主體的意識方面看，合作研發(fā)中的知識外溢主要分為有意的知識外溢和無意的知識外溢。對于有意的知識外溢，由于企業(yè)提供給合作研發(fā)團體共享的知識一般都會有比較明確的產(chǎn)權(quán)界定，這種知識的外溢所帶來的主要是知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行風(fēng)險。它包括:(1)企業(yè)提供給伙伴共享的知識產(chǎn)權(quán)被伙伴挪用。合作研發(fā)中，為了提高研發(fā)效率和增強交流，合作伙伴有機會對其他企業(yè)提供的關(guān)鍵及其應(yīng)用價值有比較詳細(xì)的了解，因而有可能采取機會主義行為將企業(yè)僅限合作研發(fā)項目內(nèi)共享的知識產(chǎn)權(quán)用于項目外的生產(chǎn)。由于合作伙伴往往會對這種知識產(chǎn)權(quán)的覆蓋范圍、技術(shù)特征非常了解，這種挪用具有一定的隱蔽性，使得企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行成本加大。(2)企業(yè)提供的知識被其他伙伴內(nèi)部化。這種情況是指伙伴并沒有直接復(fù)制或利用企業(yè)溢出的知識，而是通過學(xué)習(xí)將其轉(zhuǎn)化為自身知識庫的一部分,從而大大加強自身的內(nèi)部研發(fā)能力，這種情況下企業(yè)很難對溢出知識的產(chǎn)權(quán)進行界定，如蘋果公司和微軟的合作案例。對于無意的知識外溢，不僅會帶來知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行風(fēng)險，還會引發(fā)所有權(quán)風(fēng)險。包括(1)企業(yè)的技術(shù)秘密被合作伙伴掌握。企業(yè)的許多不宜采用專利保護的重要技術(shù)訣竅，如工藝、配方等都以商業(yè)秘密的形式進行保護。而這些知識一旦泄密就會嚴(yán)重貶值。(2)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的項目的成果、進程等被合作伙伴獲悉。由于企業(yè)與合作伙伴可能是產(chǎn)品市場上的競爭對手，如果對方也在進行相同或相似的技術(shù)研發(fā)工作，就會有意加快研發(fā)進程或搶先申請專利，嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。

四、合作研發(fā)中知識外溢引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的影響因素

風(fēng)險事件發(fā)生的可能性以及事件發(fā)生后引起的后果是衡量風(fēng)險的兩個基本要素。對于合作研發(fā)中知識外溢引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，本文主要借鑒何瑞卿等[7]的研究結(jié)論，以單個企業(yè)的視角，從知識特性、合作主體特性和聯(lián)盟特性等幾個方面對影響風(fēng)險事件可能性及其后果的各種因素進行界定。具體影響因素如下表1：

五、信息熵風(fēng)險度量模型

本文將風(fēng)險定義為評價對象所具有的不確定性，引入信息熵(Entropy)作為風(fēng)險度量的依據(jù)，根據(jù)表1中合作研發(fā)中知識外溢引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的影響因素建立風(fēng)險評價指標(biāo)體系，運用AHP思想對合作研發(fā)項目風(fēng)險指標(biāo)量化并分級，最后根據(jù)模型輸出數(shù)據(jù)進行風(fēng)險決策評估，根據(jù)評估結(jié)果，找出對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)安全影響較大的風(fēng)險因素，采取針對性的措施控制風(fēng)險，維護企業(yè)利益。具體的步驟如下：

1.建立評價矩陣

首先建立風(fēng)險指標(biāo)模糊域V。設(shè)風(fēng)險評價指標(biāo)體系最底層共有m 個評價指標(biāo)，評價對象共n 個，根據(jù)風(fēng)險指標(biāo)模糊域V，n 個評價對象對m 個評價指標(biāo)的評價值構(gòu)成多指標(biāo)的評價矩陣：

(1)

r 稱為第j 個評價對象在指標(biāo)i 之上的值。對R′進行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

(2)

得到

R=(rij)m×n，且rij∈[0.1]

(3)

由前文分析可知，合作研發(fā)中知識外溢引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的影響因素的評價指標(biāo)共16個，即m=16,n的取值取決于后期有多少專家對這些因素進行評估。

2.計算指標(biāo)風(fēng)險值

1948年，信息論之父香農(nóng)在發(fā)表的論文《通信的數(shù)學(xué)理論》(A Mathematical Theory of Communication)中指出，任何信息都存在冗余，冗余大小與信息中每個符號的出現(xiàn)概率或不確定性有關(guān)。借鑒了熱力學(xué)的概念，把信息中排除了冗余后的平均信息量稱為“信息熵”，并給出了計算信息熵的數(shù)學(xué)表達(dá)式：

(4)

其中為信息源的第個信息元出現(xiàn)的概率，也可以看作系統(tǒng)第個微觀態(tài)出現(xiàn)的概率。由此，我們將第i 個評價指標(biāo)的信息熵定義為：

(5)

式中

(6)

(7)

并假設(shè)當(dāng)fij=0時，fijlnfij=0；0≤Hi≤1

由式(5)可知，fij 值越接近，信息熵Hi 值越大；從信息論角度理解，信息熵Hi 值越大，說明各評價對象在該指標(biāo)上取值差異越小，提供的信息量越有限，越不能準(zhǔn)確預(yù)測該指標(biāo)的風(fēng)險方向，表明該指標(biāo)的不確定性越高。

對指標(biāo)的熵值進行歸一化處理，作為該指標(biāo)的客觀權(quán)重ωi，則：

(8)

ωi的確定取決于評價項目中各方案的固有信息，因此稱為客觀權(quán)重。同一評價指標(biāo)i，在不同的項目上可能有不同客觀權(quán)重ωi。為了全面反映評價指標(biāo)的科學(xué)性，需要充分考慮管理者的主觀經(jīng)驗判斷能力，本文將主觀權(quán)重θi與客觀權(quán)重相結(jié)合，最終確定各指標(biāo)的權(quán)重為λi：

(9)

進而得到上一級風(fēng)險指標(biāo)的風(fēng)險值計算模型為：

S=∑λ·H

(10)

根據(jù)上述風(fēng)險值計算模型得到的結(jié)果，管理者可以對合作研發(fā)項目中的知識外溢引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行針對性的控制，減少人力、物力、財力的浪費，在保證企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)安全的同時提高工作效率，進而提高企業(yè)的績效。

六、總結(jié)

本文從信息熵角度對合作研發(fā)中知識外溢風(fēng)險的影響因素進行量化，并充分考慮風(fēng)險管理者在風(fēng)險控制中的影響，以避免傳統(tǒng)風(fēng)險控制方法中隨機性強的缺點；另外，此模型方法直觀簡單，有較廣泛適用性，可用于多學(xué)科多指標(biāo)綜合評價，能有效指導(dǎo)風(fēng)險控制工作，提高風(fēng)險管理效率，對合作研發(fā)領(lǐng)域知識外溢的風(fēng)險控制問題提供了些許建議，但本文仍有不足之處，如對于信息熵理論在合作研發(fā)中知識外溢風(fēng)險控制問題，只是在借鑒前人研究結(jié)論的基礎(chǔ)上進行了分析，未進行實證證明等，這些問題在后續(xù)的研究中筆者會全力解決。