李樹軍

（國網(wǎng)山東省電力公司 濱州供電公司，山東 濱州 256600）

一、國有企業(yè)改制的常見類型及對職工權(quán)益的影響

國有企業(yè)改制，是指國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司及國有控股企業(yè)(不包括國有控股的上市公司)改制為國有資本控股、相對控股、參股和不設(shè)置國有資本的公司制企業(yè)、股份合作制企業(yè)或中外合資企業(yè)，即改變原國有企業(yè)的體制和經(jīng)營方式，以適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。國有企業(yè)改制有多種方式，主要有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、營業(yè)轉(zhuǎn)讓、合并、分立及清算注銷等，這些改制方式對職工權(quán)益有著不同的影響。

（一）國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓對職工權(quán)益的影響

鑒于很多國有企業(yè)是非公司制企業(yè)，很多規(guī)范性文件中經(jīng)常稱國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓為國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，本文不區(qū)分國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓和國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓兩個(gè)概念，泛指國有企業(yè)法人資格存續(xù)不變，企業(yè)的出資人或股東發(fā)生變化的改制方式。國有企業(yè)改制中股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種常見的方式，指國有企業(yè)法人地位保持不變，國有股權(quán)部分或全部依法轉(zhuǎn)讓給其他人的改制方式。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)是能夠保持國有企業(yè)的獨(dú)立法人資格不變，作為同一個(gè)市場主體保持經(jīng)營的連續(xù)性。國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方，能夠承繼企業(yè)積累下來的經(jīng)營模式、管理規(guī)范和市場信譽(yù)，可以最大限度地減少改制對企業(yè)帶來的不利影響；職工可以保持與企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系不變。

我國對于國有股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)范比較完善，專門規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)范性文件主要有2003年國資委和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和2004年《國有資產(chǎn)監(jiān)督委員會(huì)關(guān)于國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知》，它們對國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理、轉(zhuǎn)讓程序、批準(zhǔn)程序及法律責(zé)任做了詳細(xì)規(guī)定，關(guān)注了職工權(quán)益的保護(hù)問題，規(guī)定涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽取職工代表大會(huì)的意見，對職工安置事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過職工代表大會(huì)通過。上述規(guī)范性文件曾經(jīng)對規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓起到重要的作用。2016年《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》第10條規(guī)定：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略做好產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的可行性研究和方案論證。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及職工安置事項(xiàng)的，安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過；涉及債權(quán)債務(wù)處置事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

上述規(guī)范性文件，規(guī)定了國有股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓改制中涉及職工利益的參與權(quán)。從形式上看，以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行改制過程中，職工權(quán)益不容易受到侵害。但現(xiàn)實(shí)中由于職工與企業(yè)之間信息不對稱、職工處于實(shí)質(zhì)弱勢地位等原因，仍然會(huì)出現(xiàn)職工權(quán)益受侵害的情形。如國有股權(quán)受讓方為了達(dá)成受讓股權(quán)的目的，在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)承諾職工與企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系不變，但已經(jīng)簽訂的勞動(dòng)合同到期后不再續(xù)簽，或者改制后重新簽訂勞動(dòng)合同，職工的勞動(dòng)報(bào)酬及條件發(fā)生較大變化，就會(huì)影響職工的長遠(yuǎn)利益。而股權(quán)轉(zhuǎn)讓同時(shí)還可能伴隨著企業(yè)內(nèi)部人力資源的重新配置，部分職工則可能面臨著失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）營業(yè)轉(zhuǎn)讓對職工權(quán)益的影響

營業(yè)轉(zhuǎn)讓是企業(yè)依據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策將自己無法經(jīng)營或者經(jīng)營不善的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給他人的改制方式，從而將企業(yè)的精力用于發(fā)展核心業(yè)務(wù)，滿足國家產(chǎn)業(yè)調(diào)整改革的要求。營業(yè)轉(zhuǎn)讓屬于公司并購重組的手段。營業(yè)轉(zhuǎn)讓適用于國有企業(yè)保留核心業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)讓部分非核心營業(yè)的情形，可以在保持國有企業(yè)股權(quán)不發(fā)生變化的前提下，達(dá)到剝離非核心業(yè)務(wù)的目的，同時(shí)又能規(guī)避資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的缺點(diǎn)，能夠保證營業(yè)的持續(xù)性，使得資產(chǎn)效益最大化，相關(guān)職工的工作機(jī)會(huì)得以延續(xù)。

營業(yè)轉(zhuǎn)讓中職工處于弱勢地位。營業(yè)轉(zhuǎn)讓中的受讓主體與原來市場主體是各自獨(dú)立的法人，基于營業(yè)轉(zhuǎn)讓這種方式能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)讓方和受讓方的利益最大化。營業(yè)轉(zhuǎn)讓不是簡單地將相關(guān)業(yè)務(wù)和職工剝離至受讓企業(yè)，往往會(huì)與受讓企業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行重組，因而導(dǎo)致被轉(zhuǎn)讓的營業(yè)相關(guān)職工可能面臨勞動(dòng)合同無法繼續(xù)的問題。

（三）企業(yè)吸收合并對職工權(quán)益的影響

吸收合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)合并后，其中一個(gè)企業(yè)吸收其他企業(yè)而繼續(xù)存在，而剩余企業(yè)主體資格同時(shí)消滅的方式，在國有企業(yè)改制過程中也經(jīng)常使用。吸收合并方式大多適用于減少國有企業(yè)管理層級或者追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和擴(kuò)大市場地位，被吸收注銷的公司債權(quán)債務(wù)、資產(chǎn)及職工一般由吸收方概括承繼，一般不改變企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和國有屬性。

各國公司法一般都規(guī)定，被合并公司的資產(chǎn)與負(fù)債、權(quán)利和義務(wù)由合并后的公司承繼，這就是所謂的概括承繼原則。根據(jù)這一原則，公司合并中被合并公司的勞動(dòng)合同不會(huì)受到影響，由合并后存續(xù)的公司履行[1]。但在實(shí)踐中，企業(yè)合并往往更關(guān)注合并雙方股東和債權(quán)人的利益保護(hù)，對于職工權(quán)益的保護(hù)會(huì)放在次要位置，對被吸收合并企業(yè)的職工權(quán)益的承繼做一個(gè)原則和概括的規(guī)定。合并可能會(huì)更有利于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，但在合并的初期，部分企業(yè)也存在著投入過大、經(jīng)營困難、影響職工收入的情況。

(四)企業(yè)分立對職工權(quán)益的影響

企業(yè)分立指一個(gè)企業(yè)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，分立為兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)的法律行為，依據(jù)分立后原來企業(yè)是否存續(xù)，分為存續(xù)分立和解散分立。我國現(xiàn)行《公司法》只規(guī)定了公司分立的法定程序，對公司分立時(shí)的財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割，還規(guī)定如果公司分立違反了法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，侵害股東或債權(quán)人的利益，可以提起公司分立無效之訴。但提起無效之訴的債權(quán)人是否包括勞動(dòng)債權(quán)，規(guī)定并不明確。有學(xué)者認(rèn)為不包括，理由是勞動(dòng)者與公司之間締結(jié)的勞動(dòng)契約不同于一般的民事契約，它所確立的是一種具有財(cái)產(chǎn)因素和人身因素的內(nèi)部勞動(dòng)關(guān)系，并非一種外部債權(quán)關(guān)系[2]。即，在企業(yè)是否分立和分立是否合法有效等方面，職工并無決定權(quán)和否決權(quán)。但企業(yè)分立時(shí)勞動(dòng)合同的承繼應(yīng)如何處理是一個(gè)必須面對的問題，我國現(xiàn)行法律規(guī)定對此問題也比較抽象和模糊?！睹穹ㄍ▌t》第44條規(guī)定：企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)?！豆痉ā芬埠唵我?guī)定了分立后公司的連帶責(zé)任問題?！睹穹倓t》第67條也簡單規(guī)定：法人分立的，其權(quán)利和義務(wù)由分立后的法人享有連帶債權(quán)，承擔(dān)連帶債務(wù)，但是債權(quán)人和債務(wù)人另有約定的除外?！秳趧?dòng)法》也未明確規(guī)定企業(yè)分立時(shí)職工權(quán)益保護(hù)相關(guān)問題。原勞動(dòng)部《關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國〈勞動(dòng)法〉若干問題的意見》允許當(dāng)事人在企業(yè)分立時(shí)按照意思自治的原則，自行約定勞動(dòng)合同的繼受。2008年實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》第34條對此做了較為明確的規(guī)定：用人單位發(fā)生合并或分立的，原勞動(dòng)合同繼續(xù)有效，勞動(dòng)合同由承繼其權(quán)利和義務(wù)的用人單位繼續(xù)履行。在企業(yè)合并的時(shí)候，承繼權(quán)利義務(wù)的主體很確定，在企業(yè)分立的時(shí)候承繼權(quán)利義務(wù)主體就有可能發(fā)生分歧，有可能會(huì)出現(xiàn)分立的公司對承繼職工勞動(dòng)關(guān)系相互推諉的情形，造成職工權(quán)益受侵害的情況。特別是當(dāng)分立后企業(yè)的經(jīng)營預(yù)期收益走低時(shí)則會(huì)發(fā)生爭議。

(五)企業(yè)清算注銷對職工權(quán)益的影響

企業(yè)注銷是指當(dāng)一個(gè)企業(yè)宣告破產(chǎn)，被其他企業(yè)收購、規(guī)定的營業(yè)期限屆滿不續(xù)、或投資者決定解散等情形時(shí)，需要到登記機(jī)關(guān)申請注銷，終止企業(yè)法人資格的過程。廣義的清算注銷包括破產(chǎn)清算和吸收合并注銷，本文僅探討企業(yè)股東自行決議清算注銷、終止法人資格的情形。

企業(yè)清算注銷過程中，職工權(quán)益的保護(hù)涉及到兩個(gè)方面的問題：一是清算過程中職工權(quán)益的保護(hù)，如涉及職工安置及勞動(dòng)債權(quán)的事項(xiàng)及如何保障職工的知情權(quán)和選擇權(quán)等；二是企業(yè)清算注銷后，職工發(fā)現(xiàn)權(quán)益受到侵害向誰主張賠償，是向企業(yè)的股東還是可以向清算組主張權(quán)益，通過什么樣的程序可以維護(hù)自己的合法權(quán)益。企業(yè)清算時(shí)職工勞動(dòng)債權(quán)主要包括企業(yè)欠付的工資、加班費(fèi)，欠繳的社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補(bǔ)助金或者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金等。有些職工對于自己的權(quán)益不清楚，在注銷過程中一旦沒有及時(shí)主張，企業(yè)一旦清算注銷，法人資格將滅失，沒有得到維護(hù)的職工權(quán)益將很難得到救濟(jì)。

二、國有企業(yè)改制中的職工權(quán)益保護(hù)現(xiàn)狀及存在的問題

國有企業(yè)改制過程中職工權(quán)益受到侵害的情況，具體表現(xiàn)為職工下崗無法得到很好的安置和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、拖欠職工工資、欠繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)和住房公積金。雖然國有企業(yè)在改制過程中大多數(shù)比較關(guān)注職工權(quán)益的保護(hù)，但也存在個(gè)別國有企業(yè)利用自身優(yōu)勢對職工隱瞞信息、損害職工權(quán)益的情形，主要表現(xiàn)在侵害職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和勞動(dòng)權(quán)等。

（一）職工知情權(quán)

國有企業(yè)改制很多時(shí)候是基于國家大的方針政策安排，職工無法決定是否改制以及以哪種方式改制，但是職工有權(quán)充分了解改制過程中與其權(quán)益相關(guān)的信息，充分保障職工的知情權(quán)是保護(hù)職工行使其他權(quán)利的前提，在職工權(quán)益保護(hù)中具有非常重要的意義。這些需要職工知情的信息包括改制方案、改制后勞動(dòng)關(guān)系如何承繼、欠付的勞動(dòng)債權(quán)如何清償、企業(yè)清產(chǎn)核資、賬面審計(jì)及評估的程序和結(jié)果、解除勞動(dòng)關(guān)系如何補(bǔ)償?shù)?，凡是與職工權(quán)益有關(guān)的事項(xiàng)都應(yīng)該在職工代表的監(jiān)督和參與下進(jìn)行，并對有關(guān)的信息及時(shí)公開，充分保障職工的知情權(quán)。職工的知情權(quán)限于與其權(quán)益有關(guān)的事項(xiàng)，涉及到企業(yè)經(jīng)營秘密的事項(xiàng)不能列入職工知情權(quán)的范圍，職工了解到的改制過程中與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的事項(xiàng)也要注意保守秘密。

目前國有企業(yè)改制過程中，由于擔(dān)心職工情緒不穩(wěn)定而影響生產(chǎn)經(jīng)營或影響改制的順利進(jìn)行，往往盡量推遲職工知悉改制方案的內(nèi)容。部分國有企業(yè)改制方案的可行性研究、方案的制定、改制方案等內(nèi)容不僅沒有經(jīng)過職工討論、職工代表大會(huì)通過，甚至改制方案都不向職工公布。而關(guān)于改制后企業(yè)運(yùn)行過程中與職工權(quán)益有關(guān)的事項(xiàng)，譬如有關(guān)生產(chǎn)安排、企業(yè)發(fā)展方向、經(jīng)營策略、職工工作條件、工作環(huán)境以及福利等關(guān)乎職工的長遠(yuǎn)發(fā)展、與職工權(quán)益相關(guān)的事項(xiàng)則更少向職工進(jìn)行說明和承諾。這導(dǎo)致職工的知情權(quán)受損，從而影響其擇業(yè)自由權(quán)的行使。特別是那些在企業(yè)工作多年，為企業(yè)發(fā)展付出了青春年華、年齡較大的職工，繼續(xù)再就業(yè)的能力較弱，只能被動(dòng)接受改制方案，這對他們明顯不公平。

（二）職工參與權(quán)

職工參與權(quán)是職工以特定方式參與公司決策，介入公司決策程序，影響公司決策結(jié)果，監(jiān)督公司決策實(shí)施的民主管理權(quán)利[3]。為了充分保護(hù)職工權(quán)益，在企業(yè)改制過程中凡涉及到與職工權(quán)益有關(guān)的事項(xiàng)要允許職工參與決策。與前述職工知情權(quán)需要有所限制一樣，職工參與權(quán)行使也是圍繞著改制過程中與職工權(quán)益密切相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行。主要涉及到改制的職工安置事項(xiàng)，包括勞動(dòng)關(guān)系是否存續(xù)、存續(xù)的條件是什么；如果涉及到分流，分流到哪些單位，勞動(dòng)權(quán)益是否受到影響或受到哪些影響；如果勞動(dòng)關(guān)系終止如何補(bǔ)償?shù)?。職工參與權(quán)行使存在兩個(gè)方面的問題：一是職工參與意識不強(qiáng)。部分職工存在從眾心理，認(rèn)為改制中的職工不是自己一個(gè)人，不需要自己操心。同時(shí)基于職工在企業(yè)中相對弱勢的地位，擔(dān)心個(gè)人帶頭維權(quán)會(huì)受到不公平對待，不敢積極主動(dòng)提出參與決策的要求。二是職工參與對企業(yè)改制決策的影響有限。國有企業(yè)改制中，要兼顧維護(hù)職工合法權(quán)益和改制的順利進(jìn)行。國有企業(yè)職工人數(shù)眾多，不同的職工關(guān)注重點(diǎn)和訴求不同，如果完全滿足所有職工的個(gè)人愿望，企業(yè)改制將無法進(jìn)行。職工參與權(quán)的行使主要通過職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)行使。對于職工大會(huì)和職工代表大會(huì)職工代表提出的意見，往往也是有選擇地釆納。往往重改制程序的合法化，而對職工權(quán)益的保護(hù)則存在不充分的問題。

（三）職工的勞動(dòng)權(quán)

勞動(dòng)權(quán)是職工權(quán)益最重要最直接的體現(xiàn)，通過行使勞動(dòng)權(quán)，勞動(dòng)者獲得勞動(dòng)報(bào)酬，實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，為體面有尊嚴(yán)的生活提供物質(zhì)基礎(chǔ)，因此職工勞動(dòng)權(quán)的保障具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前改制中職工往往被動(dòng)等待企業(yè)安置，不能積極主張實(shí)現(xiàn)自己的就業(yè)權(quán)，大多數(shù)職工無法根據(jù)自己的實(shí)際情況和需要行使選擇權(quán)。在企業(yè)法人資格存續(xù)的前提下，是依法要求企業(yè)繼續(xù)履行已簽訂的勞動(dòng)合同，還是與企業(yè)解除勞動(dòng)合同獲得適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償進(jìn)行再就業(yè)，雖然從法律上來講職工有選擇權(quán)，但是在實(shí)際情況下大多數(shù)職工就業(yè)競爭力較差，只能等待企業(yè)改制結(jié)果出來以后，被動(dòng)地接受企業(yè)對自己工作的安排。而對于那些繼續(xù)留下來的職工在續(xù)簽勞動(dòng)合同時(shí)，大多數(shù)職工也很難與企業(yè)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。而另一方面，企業(yè)決策者往往更關(guān)注國有資產(chǎn)的保值增值和股東權(quán)益，對于職工勞動(dòng)權(quán)益維護(hù)不夠重視。

（四）特殊職工的權(quán)益

企業(yè)改制中特殊職工權(quán)益的保護(hù)更加需要關(guān)注，對企業(yè)而言這部分職工處于相對弱勢的地位，某些基于特殊原因有就業(yè)障礙或不利處境的勞動(dòng)者更是弱勢群體，包括處于“三期”的女職工、殘疾人、因工傷喪失或者部分喪失勞動(dòng)能力的職工。

目前國有企業(yè)改制中，對于特殊職工權(quán)益的維護(hù)不夠重視。在企業(yè)改制中對于這些特殊職工，沒有特別予以關(guān)注，未做到對特殊職工基于不同的特殊情況進(jìn)行保護(hù)，給予特殊照顧。

三、完善國有企業(yè)改制中職工權(quán)益保護(hù)的建議

為了在企業(yè)改制中切實(shí)保護(hù)職工權(quán)益，應(yīng)該針對不同改制方式的特點(diǎn)，厘清不同責(zé)任主體在職工權(quán)益保護(hù)中的位置和責(zé)任，全方位多層次地完善國有企業(yè)改制中職工權(quán)益保護(hù)機(jī)制。

（一）立法應(yīng)明確界定職工知情權(quán)的范圍和方式

國有企業(yè)改制是國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、深化體制改革的要求，可能會(huì)對改制涉及到的具體企業(yè)和職工造成一定影響，這些暫時(shí)的、局部利益的損失不能阻止改革的進(jìn)程。但是在企業(yè)改制中也要最大限度地保護(hù)職工的權(quán)益，要從改制程序上充分保障職工的知情權(quán)，讓職工可以在全面掌握信息的基礎(chǔ)上，基于現(xiàn)實(shí)的條件和因素，做出最有利于自己利益的選擇，從而做出短期和長期的職業(yè)規(guī)劃。

關(guān)于職工知情權(quán)，我國《勞動(dòng)合同法》第4條規(guī)定：用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度……用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。……用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第41條的規(guī)定，裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位應(yīng)提前三十日向工會(huì)或者全體職工說明情況，聽取工會(huì)或者職工的意見后，裁減人員方案經(jīng)向勞動(dòng)行政部門報(bào)告，可以裁減人員。根據(jù)第43條的規(guī)定，用人單位單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先通知工會(huì)。

上述關(guān)于職工知情權(quán)的規(guī)定過于簡單、概括，哪些是涉及勞動(dòng)者切身利益的事項(xiàng)很多時(shí)候解釋權(quán)由企業(yè)決策者掌握；用人單位單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先通知工會(huì)，對于“事先”的解釋也容易發(fā)生歧義，是在決定是否單方解除勞動(dòng)合同之時(shí)，還是已經(jīng)決定單方解除之后通知工會(huì)并不明確。特別是企業(yè)改制中涉及到的知情權(quán)，立法沒有詳細(xì)規(guī)定。雖然從法律地位上，職工與企業(yè)處于平等的地位，但在現(xiàn)實(shí)中職工處于相對弱勢的地位，法律規(guī)定的較為模糊、缺少細(xì)化，容易導(dǎo)致在實(shí)踐中企業(yè)決策者自由裁量權(quán)過大。

建議明確規(guī)定哪些事項(xiàng)屬于涉及勞動(dòng)者切身利益的事項(xiàng)，第一類是與改制決策有關(guān)的事項(xiàng)，包括企業(yè)改制的決策、內(nèi)容、目的、方案，以及改制會(huì)對職工產(chǎn)生什么樣的影響。職工對這類信息知情，會(huì)有利于從大的格局理解改制，對職工的長遠(yuǎn)規(guī)劃和職業(yè)設(shè)計(jì)提供思路。第二類是與勞動(dòng)者個(gè)人直接相關(guān)的事項(xiàng)，包括改制后勞動(dòng)關(guān)系如何承繼、截至改制日期欠付勞動(dòng)債權(quán)的情況、欠付的勞動(dòng)債權(quán)如何清償、解除勞動(dòng)關(guān)系如何補(bǔ)償、有哪些職工安置方案可供選擇等。這些事項(xiàng)直接與每個(gè)職工權(quán)益密切相關(guān)，是職工維護(hù)自己權(quán)益的基礎(chǔ)。第三類是關(guān)于企業(yè)資產(chǎn)方面的事項(xiàng)，包括企業(yè)清產(chǎn)核資、賬面審計(jì)及評估的程序和結(jié)果等。企業(yè)資產(chǎn)是對職工權(quán)益保護(hù)的物質(zhì)前提，涉及到職工的切身利益。同時(shí)要讓職工對企業(yè)資產(chǎn)的具體情況有全面、詳細(xì)的了解，包括但不限于對資產(chǎn)的價(jià)值、使用情況、在相同或類似行業(yè)的比較優(yōu)勢等。讓職工知悉這些事項(xiàng)不僅利于保護(hù)職工權(quán)益，也利于監(jiān)督改制過程，防止國有資產(chǎn)流失。

建議立法明確規(guī)定改制在什么環(huán)節(jié)、什么時(shí)間、以什么方式告知職工或工會(huì)。對于第一類事項(xiàng)，在確定改制決定后一定時(shí)間內(nèi)應(yīng)當(dāng)告知職工關(guān)于改制的決策、內(nèi)容、步驟、方法和實(shí)施方案，以及改制會(huì)產(chǎn)生的影響和后果，便于職工做出與自己相關(guān)的決策。對于與每個(gè)職工權(quán)益直接相關(guān)的第二類事項(xiàng)，從方案的制定環(huán)節(jié)就要讓職工知悉并參與，充分發(fā)揮職工大會(huì)或職工代表大會(huì)的職能，同時(shí)還要以適當(dāng)?shù)姆绞焦荆瑵M足所有職工的知情權(quán)。對于第三類事項(xiàng)，對中介機(jī)構(gòu)的選擇、清產(chǎn)核資結(jié)果及評估結(jié)果確定后，要盡快告知職工，通過適當(dāng)渠道讓職工表達(dá)意見。

（二）針對不同改制方式采取不同措施保障職工權(quán)益

不同改制方式中保護(hù)職工權(quán)益的重點(diǎn)有所差別，要針對不同改制方式采取不同措施充分保障職工的權(quán)益。

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，要在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中專門、詳細(xì)地安排職工權(quán)益保護(hù)的條款，內(nèi)容要盡可能具體、可操作，必要時(shí)可針對職工權(quán)益保護(hù)單獨(dú)增設(shè)一個(gè)附件，在條款或附件中不僅要規(guī)定勞動(dòng)關(guān)系保持不變，還要詳細(xì)約定勞動(dòng)條件、工資待遇、福利等相關(guān)事項(xiàng)，對于符合簽訂無固定期限勞動(dòng)合同的職工要依法簽訂合同等。同時(shí)還要約定一個(gè)可行的違約條款，防止受讓方為了達(dá)成自身利益先承諾保護(hù)職工權(quán)益、股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后不履行約定義務(wù)的情形出現(xiàn)。

在吸收合并改制過程中，也要在吸收合并協(xié)議中對職工權(quán)益保護(hù)作出詳細(xì)、具體、可操作性的安排。

企業(yè)分立時(shí)職工權(quán)益的保護(hù)更加復(fù)雜，尤其是在被分立的公司不存續(xù)的情形下，由哪一個(gè)公司來承繼勞動(dòng)合同要在充分考慮職工需求的基礎(chǔ)上確定。國際上通行的做法是區(qū)分職工與被分立公司所要分立的經(jīng)營業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)程度，即采取最密切聯(lián)系原則，以繼受業(yè)務(wù)與職工的關(guān)聯(lián)程度為基礎(chǔ)，與尊重職工選擇權(quán)相結(jié)合來確定。這種方式既有利于發(fā)揮職工職業(yè)技能和特長，又尊重了職工的選擇權(quán)，值得我們借鑒。

在清算注銷的改制方式中，首先要厘清拖欠職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)或其他勞動(dòng)債權(quán)的數(shù)額，讓職工的勞動(dòng)債權(quán)相對于其他債權(quán)得到及時(shí)、優(yōu)先的受償；其次對于符合條件的職工要依法給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，對于特殊職工要給予特殊保護(hù)，譬如對于“三期”女職工和享受工傷待遇職工的收入既可以一次性補(bǔ)齊，也可以將相關(guān)費(fèi)用交由勞動(dòng)保障部門指定的部門代為保管和支付；對于臨近退休的老職工，可以將其退休前的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用交由勞動(dòng)保障部門保管和代為繳納，切實(shí)保護(hù)職工的合法權(quán)益。

（三）強(qiáng)化職工權(quán)利意識，完善職工代表大會(huì)制度

在企業(yè)改制過程中，職工權(quán)益的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都是職工本人，強(qiáng)化職工權(quán)利意識，讓職工積極主動(dòng)關(guān)注改制事項(xiàng)，是職工權(quán)益保護(hù)的重要方面。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)民主理論要求企業(yè)的經(jīng)營管理應(yīng)有職工的廣泛參與[4]。首先，工會(huì)要幫助職工強(qiáng)化權(quán)利意識，引導(dǎo)職工主動(dòng)關(guān)注企業(yè)改制方案的制定過程、目的、效果、改制后企業(yè)的運(yùn)作模式等，全面衡量企業(yè)改制對自己的影響，以選擇合適的方式維護(hù)自己的合法權(quán)益。其次，如果企業(yè)改制過程侵害了職工具體的權(quán)益，工會(huì)應(yīng)當(dāng)幫助和指導(dǎo)職工采取合法手段維權(quán)。最后，通過引導(dǎo)職工積極關(guān)注改制進(jìn)程，監(jiān)督改制的決策過程，可以有效地督促企業(yè)決策者關(guān)注職工權(quán)益的維護(hù)，將企業(yè)順利改制和維護(hù)職工合法權(quán)益通盤考慮。

而引導(dǎo)職工積極參與改制過程的關(guān)鍵在于健全和完善職工代表大會(huì)制度。職工在權(quán)利行使的時(shí)候要依靠職工大會(huì)或職工代表大會(huì)討論和表決的方式進(jìn)行，這是保障職工參與權(quán)的核心。完善職工代表大會(huì)制度，要從職工代表的選舉產(chǎn)生、職工代表的組成、職工代表大會(huì)召開的通知與表決等方面采取措施。職工要關(guān)注職工代表的組成及選舉，把愿意代表職工利益且有能力的人選舉為職工代表，特別是應(yīng)當(dāng)保障一線職工代表的比例，讓那些在改制中可能受到不利影響的職工有充分的表達(dá)權(quán)。通過職工代表大會(huì)制度，影響改制中有關(guān)職工權(quán)益事項(xiàng)的決策及方案實(shí)施，最大限度地依法維護(hù)職工權(quán)益。職工代表大會(huì)的召開、通知及表決都要制度化、有章可循。

（四）強(qiáng)化企業(yè)決策機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

雖然增強(qiáng)職工的維權(quán)意識，完善職工代表大會(huì)制度有利于維護(hù)職工合法權(quán)益，但不可否認(rèn)企業(yè)決策機(jī)構(gòu)處于優(yōu)勢地位，職工權(quán)益的保護(hù)很大程度上依靠企業(yè)決策機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)。全民所有制企業(yè)和公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)有所不同，國有企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)一般是黨委會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)，公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)一般是股東會(huì)，同時(shí)有些事項(xiàng)的決策權(quán)在董事會(huì)或者經(jīng)理辦公會(huì)。雖然相關(guān)法律規(guī)定決策者在做出重大經(jīng)營決策時(shí)要聽取職工代表的意見，但是否采納一般還是決策者決定。因此要強(qiáng)化企業(yè)決策機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，如果參與決策者有故意或重大過失損害職工權(quán)益的，職工有權(quán)追究其個(gè)人責(zé)任，但在決策中投了反對票的決策者可以免除其法律責(zé)任。這樣可以保證職工的合理建議能夠得到真正的重視，從而保障改制過程中最大限度地依法保護(hù)職工的各項(xiàng)權(quán)益。

（五）加強(qiáng)改制過程中的監(jiān)督

對企業(yè)改制中職工權(quán)益保護(hù)的監(jiān)督包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。公司制企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)代表全體股東對公司的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的常設(shè)機(jī)構(gòu)。我國《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。但實(shí)踐中存在著職工監(jiān)事形同虛設(shè)，其作用不能發(fā)揮的情形。在職工監(jiān)事選舉的時(shí)候要把真正能夠代表職工利益的職工選為監(jiān)事，在明確監(jiān)事責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)職工對職工監(jiān)事的監(jiān)督作用，真正發(fā)揮職工監(jiān)事對企業(yè)改制的監(jiān)督作用。非公司制企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)一般是紀(jì)委等部門，企業(yè)改制中要加強(qiáng)紀(jì)委對改制中侵害職工權(quán)益的違法、違規(guī)情形的有效監(jiān)督。

另一個(gè)與職工權(quán)益保護(hù)有關(guān)的企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)是企業(yè)工會(huì)。根據(jù)《工會(huì)法》的規(guī)定，維護(hù)職工權(quán)益是工會(huì)的基本職責(zé)，因此工會(huì)有權(quán)利也有義務(wù)在企業(yè)改制中維護(hù)職工合法權(quán)益。企業(yè)工會(huì)可以改變職工個(gè)體與企業(yè)相比處于弱勢地位的狀況，建立平等協(xié)商制度平衡股東利益與職工權(quán)益。工會(huì)作為職工權(quán)益的代表者和維護(hù)者，應(yīng)廣泛收集職工意見和建議，向企業(yè)的決策者提出建議，對于有可能侵害職工權(quán)益的行為和方案要及時(shí)提出異議，切實(shí)在企業(yè)改制過程中起到保護(hù)職工合法權(quán)益和保障改制穩(wěn)步推進(jìn)的作用。

考慮到職工在勞動(dòng)關(guān)系中實(shí)質(zhì)弱勢的地位，對改制中保護(hù)職工權(quán)益而言，行政機(jī)關(guān)的外部監(jiān)督是不可或缺的保障手段。相對于職工或職工代表大會(huì)的建議權(quán)而言，行政機(jī)關(guān)的外部監(jiān)督具有強(qiáng)制性。這種行政監(jiān)督和救濟(jì)比司法救濟(jì)更有效率。在企業(yè)改制中當(dāng)職工權(quán)益受到侵害時(shí)，勞動(dòng)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依職權(quán)主動(dòng)介入監(jiān)督，責(zé)令企業(yè)履行法定義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，以維護(hù)職工合法權(quán)益。

（六）及時(shí)化解改制中的勞動(dòng)糾紛

對于在改制中發(fā)生的集體勞動(dòng)爭議，國資委、工會(huì)和勞動(dòng)行政部門一方面要推動(dòng)企業(yè)和職工通過協(xié)商及時(shí)化解糾紛，維護(hù)社會(huì)安定團(tuán)結(jié)；另一方面，對于發(fā)生的個(gè)別勞動(dòng)爭議，應(yīng)通過企業(yè)勞動(dòng)爭議調(diào)解委員會(huì)或社會(huì)調(diào)解組織及時(shí)調(diào)解，化解勞動(dòng)爭議。對于調(diào)解無法達(dá)成協(xié)議的或不愿意調(diào)解的，及時(shí)引導(dǎo)職工采用勞動(dòng)仲裁和勞動(dòng)訴訟的方式解決，將各項(xiàng)勞動(dòng)爭議納入法制框架中予以解決，避免勞動(dòng)爭議解決途徑的無序、違法情況的出現(xiàn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。對于因改制發(fā)生的勞動(dòng)爭議案件，勞動(dòng)仲裁委員會(huì)和法院應(yīng)及時(shí)立案、及時(shí)審理，快速結(jié)案，及時(shí)化解糾紛。司法保護(hù)一方面可以直接對權(quán)益受到侵害的職工進(jìn)行救濟(jì)，通過司法程序來保障權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也對相關(guān)責(zé)任主體予以警示，確保不同利益主體在法律規(guī)定的框架內(nèi)理性互動(dòng)、衡平保護(hù)，建立良性的社會(huì)秩序。

總之，在國有企業(yè)改制中，應(yīng)兼顧改制順利和職工權(quán)益的維護(hù)，維護(hù)好職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和各項(xiàng)勞動(dòng)權(quán)益。