陳文婕，陳曉春

(1.中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410004；2.湖南大學(xué) 法學(xué)院，湖南 長沙 410082)

我國政府高度重視空氣污染問題，且已實施相應(yīng)的大氣與環(huán)境治理方案，如2016年國務(wù)院印發(fā)《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》明確，到2020年，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2015年下降18%，碳排放總量得到有效控制。力爭部分重化工業(yè)2020年左右實現(xiàn)率先達(dá)峰，能源體系、產(chǎn)業(yè)體系和消費領(lǐng)域低碳轉(zhuǎn)型取得積極成效。[1]目前，基于氣候變化和能源安全的現(xiàn)實考慮，低碳發(fā)展已成為關(guān)系到全球生態(tài)、經(jīng)濟、政治的重要國際議題。而反復(fù)發(fā)生的重霾事件更是為我們敲響警鐘，實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和轉(zhuǎn)型，突破高碳排放的長期鎖定，形成低能耗、低污染、低排放的低碳發(fā)展模式已刻不容緩?？傮w來說，低碳發(fā)展與氣候治理問題已成為全球關(guān)注的焦點，國內(nèi)外學(xué)者對政府、企業(yè)與個人在低碳發(fā)展與氣候治理中的影響的研究給予了足夠重視，但對非政府組織如何突破高碳鎖定，推動低碳路徑形成與良性演化，仍有待進(jìn)一步探討。

一、碳鎖定：低碳發(fā)展的必克難題

低碳發(fā)展路徑意味著開展低碳技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、調(diào)整現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、縮減高排放高能耗產(chǎn)業(yè)、更新傳統(tǒng)設(shè)備與技術(shù)、加大燃煤產(chǎn)業(yè)(電廠)超低排放改造、發(fā)展新能源、構(gòu)建低碳消費結(jié)構(gòu)。從第一次工業(yè)革命以來，人類處于以煤炭、石油等化石能源為主要能源的階段，各國積累了基礎(chǔ)龐大的高碳產(chǎn)業(yè)。實現(xiàn)低碳目標(biāo)的過程可能伴隨著巨大的成本，據(jù)國際能源機構(gòu)2009年估計，在未來20年內(nèi)，國際社會需要為能源政策變革總計投入10萬億美元，才能實現(xiàn)將全球氣溫上升控制在不超過2攝氏度的目標(biāo)。[2]而低碳發(fā)展與節(jié)能減排對氣候環(huán)境短期內(nèi)的改進(jìn)效果可能并不明顯。

大氣資源與環(huán)境是典型的公共產(chǎn)品，具有非排他性和非競爭性。這使得大氣資源與環(huán)境在利用與保護治理過程中傾向于出現(xiàn) “公地悲劇”與“搭便車”現(xiàn)象。肆意排放溫室氣體、過度消耗不可再生資源的成本由公共分擔(dān)，而節(jié)能減排、環(huán)境治理的益處卻不能由實施者獨享。這極大地挫傷了不同國家政府、企業(yè)和個人參與全球氣候治理、環(huán)境保護和節(jié)能減排等低碳活動的積極性。有研究指出，只要高碳行為負(fù)外部性的成本不計入企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)與個人效用函數(shù)，且損害分?jǐn)?、收益獨享，微觀經(jīng)濟個體將肆意碳排放，形成微觀層高碳化。積累擴大之后形成中觀層區(qū)域城市高碳化與工業(yè)高碳化，以及在宏觀層的國家消費、能源與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高碳化，并在沒有約束的情況下，進(jìn)一步演化為全球高碳化。[3]61-64

Unruh指出工業(yè)經(jīng)濟處在碳鎖定的狀態(tài)，其鎖定在當(dāng)前碳密集的化石燃料能源系統(tǒng)，這是由技術(shù)和制度共同演進(jìn)的過程中路徑依賴的報酬遞增所引起的。碳鎖定是一種產(chǎn)生于工業(yè)國家歷史發(fā)展路徑的狀態(tài)，其引入了“技術(shù)—制度復(fù)合體”(Techno-Institutional Complex, TIC)這一概念，技術(shù)制度復(fù)合體是由技術(shù)系統(tǒng)和管理其擴散和應(yīng)用的公共與私營機構(gòu)所組成，并且技術(shù)和制度相互聯(lián)系、互相依存地存在于一個自我參照的系統(tǒng)之中，一旦穩(wěn)定的技術(shù)制度系統(tǒng)得以形成，其就會要求保持穩(wěn)定并抵制變化的發(fā)生。[4]817-830因此，受益于長期遞增報酬的以碳為基礎(chǔ)的能源系統(tǒng)，偏好現(xiàn)存高碳系統(tǒng)開展?jié)u進(jìn)式改變，但強烈排斥從根本上改變現(xiàn)存的高碳系統(tǒng)，可能會產(chǎn)生“鎖定效應(yīng)”，阻礙低碳經(jīng)濟的發(fā)展。同時，受益于現(xiàn)有制度的參與者將試圖維持該種制度，這又進(jìn)一步加強了現(xiàn)存高碳系統(tǒng)的鎖定。目前工業(yè)化國家以碳為基礎(chǔ)的能源和運輸系統(tǒng)形成了鎖定的技術(shù)—制度復(fù)合體，相應(yīng)也是碳鎖定。我國的能源、交通系統(tǒng)以及工業(yè)設(shè)施也基本以化石能源為基礎(chǔ)，這是短期內(nèi)應(yīng)對工業(yè)化大量能源需求的成本較低的解決方案，可以形成積極反饋循環(huán)，從而形成對高碳系統(tǒng)的持續(xù)再投資。同時，伴隨著我國經(jīng)濟快速發(fā)展與工業(yè)資本的擴張，政府面臨著原有工業(yè)化政策帶來的與之俱增的能源壓力，需要迅速擴充能源供給。這種正反饋過程會傾向繼續(xù)投資于原有高碳系統(tǒng)，最終形成碳鎖定。[5]當(dāng)前我國能源及工業(yè)系統(tǒng)已陷入經(jīng)濟發(fā)展與能源緊缺以及碳排放強度大的相互沖突的高碳鎖定狀態(tài)，而且這種對高碳能源技術(shù)和能源密集生產(chǎn)模式的路徑依賴仍在不斷增強，有必要通過低碳路徑創(chuàng)造改變這種狀況。依據(jù)路徑創(chuàng)造理論，對于形成的路徑鎖定，組織可以通過有意識的行動，特別是有意識地偏離現(xiàn)有的路徑，解除鎖定，從而創(chuàng)造出新的路徑。[6]152-157然而系統(tǒng)一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要實現(xiàn)路徑突破將十分困難，往往需要引入外生變量。作為旨在彌補市場失靈和政府失靈的第三方力量，非政府組織的性質(zhì)、特征與優(yōu)勢使得其為突破高碳鎖定積極謀劃與運作，推動低碳路徑生成與演進(jìn)，這也成為其組織使命與職責(zé)的題中之意。

二、非政府組織：推動碳鎖定突破的有生力量

由于本文考察的是非政府組織參與低碳發(fā)展與氣候治理，因此，主要關(guān)注的是低碳發(fā)展和氣候治理領(lǐng)域內(nèi)的非政府組織，主要包括：一是運動倡導(dǎo)型環(huán)境非政府組織。這類非政府組織側(cè)重通過游說、宣傳、抗議、提出可行性方案等方式保護與治理全球或特定區(qū)域內(nèi)的自然資源、大氣與生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)人類社會低碳可持續(xù)發(fā)展。二是專業(yè)性研究型環(huán)境非政府組織。這類非政府組織往往側(cè)重于研究、知識建構(gòu)與技術(shù)研發(fā)、發(fā)布研究報告及提供政策建議等方式，如研究低碳發(fā)展與氣候環(huán)境領(lǐng)域內(nèi)的各種科學(xué)問題，以及環(huán)境氣候立法與節(jié)能減排政策，研發(fā)低碳能源與技術(shù)。三是其他民間低碳環(huán)保非政府組織。除上述兩種類型外，還有存在于各國民間的低碳環(huán)保類非政府組織。如中國阿拉善SEE基金會、中國青年應(yīng)對氣候變化的行動網(wǎng)絡(luò)等。

作為公共利益的代言人，具有組織性、民間性、非營利性、自治性、公益性與志愿性等特征的非政府組織憑借其自身特點與優(yōu)勢[7]8-10，超越了主權(quán)國家、企業(yè)和個人對短期經(jīng)濟利益的追逐，利用其在氣候治理與低碳發(fā)展領(lǐng)域的專業(yè)知識、研究能力、信息優(yōu)勢、跨國家或跨區(qū)域網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)，可以在突破高碳鎖定、實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型與路徑創(chuàng)造中發(fā)揮重大作用。事實上，在將氣候變化與低碳發(fā)展問題提上全球重大議題的進(jìn)程中，非政府組織一直扮演著重要角色。在面對氣候變化帶來的影響的時候，大量非政府組織出現(xiàn)進(jìn)行氣候的治理和保護。[8]329-346許多非政府組織主動參與所在國政府的低碳發(fā)展與氣候治理政策的制定，推動所在國政府采取行動兌現(xiàn)低碳承諾，積極參加全球氣候變化大會，對國際低碳環(huán)保文件的制定和實行施加重要影響，并通過研究報告、媒體宣講和交流研討會等方式，引導(dǎo)公眾關(guān)注能源與氣候問題，推廣低碳發(fā)展理念，有針對性地提出解決方案。例如，非政府組織參與《聯(lián)合國氣候變化框架公約》《京都議定書》《防治荒漠化公約》等低碳環(huán)保文件的起草和談判工作。[9]98-101美國環(huán)保協(xié)會(EDF)提出的排污權(quán)交易概念成為《京都議定書》的核心思想，曾參與起草 1991 年美國政府關(guān)于二氧化碳排放補償?shù)南嚓P(guān)法案。[10]53-641992年里約熱內(nèi)盧的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會中有650個非政府組織參與，并且促成了幾項文件和協(xié)議的簽訂。[11]20-24此后，非政府組織在全球低碳發(fā)展中的影響力逐步提升，數(shù)次在國家間氣候談判陷入低谷的時候打破僵局。非政府組織正是以組織形式凝聚公眾力量，代表公共利益對企業(yè)和政府行為進(jìn)行監(jiān)督，開展低碳行動，與政府和市場合作博弈，充當(dāng)?shù)吞纪黄坡窂街姓?、企業(yè)、公眾與不同國家之間聯(lián)結(jié)的橋梁與紐帶。

總之，長期的高碳鎖定最終會帶來能源、環(huán)境、社會、全球氣候及關(guān)系問題，而問題的出現(xiàn)往往又暗示著新的發(fā)展機遇。非政府組織是推動碳鎖定突破的有生力量，其對現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)、制度、程序與認(rèn)知積極地作出響應(yīng)，熱忱地投入低碳路徑創(chuàng)造之中，并通過聯(lián)結(jié)各方行動者努力將各種不利因素的影響降到最低。非政府組織對系統(tǒng)所遵循的既有高碳路徑的改變與突破有著不容忽視的作用。

三、非政府組織參與碳鎖定突破的作用機制

碳鎖定突破是一個充滿不確定性、困難性、復(fù)雜性與試錯性的過程，涉及不同的權(quán)利主體和利益相關(guān)者，不能單純地被視為一種理性決策制定過程，需要多主體、多中心、多層次地整合各種資源，開展多元化、網(wǎng)絡(luò)化、民主化的集體行動、學(xué)習(xí)與創(chuàng)新。多主體是指參與低碳發(fā)展與路徑突破行動的多種主體，包括政府、非政府組織、企業(yè)、公眾等不同主體的廣泛參與和聯(lián)結(jié)合作，需要他們樹立主體意識和參與理念；多中心是指決策與治理權(quán)力的多中心，即權(quán)威不是單一與直線型的，而是為低碳目標(biāo)集體行動的聯(lián)結(jié)交錯的多中心，這有利于打破權(quán)力壟斷，形成必要的競爭與制衡；多層次是指低碳發(fā)展與路徑突破涉及宏觀與微觀、全球與地方多個層次；多元化是指參與途徑和治理手段多元化；民主化是指不同行動者可以平等、自主與廣泛地參與低碳發(fā)展活動，這有利于強化行動者的低碳責(zé)任感，降低其對權(quán)力中心的疏遠(yuǎn)感，培養(yǎng)與提升其對低碳發(fā)展問題的關(guān)注度與敏銳度；而多主體、多中心、多層次地多元化與民主化參與和交匯最終會形成網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)?？傊?，非政府組織的廣泛與深度參與有利于構(gòu)建多主體、多中心、多層次、網(wǎng)絡(luò)化、多元化與民主化的碳鎖定突破過程。

非政府組織低碳行動構(gòu)建于外部環(huán)境之中，而其開展低碳行動的外部環(huán)境具有動態(tài)性與復(fù)雜性，這源自于低碳行動與相應(yīng)制度和資源的調(diào)整適應(yīng)。因此，非政府組織參與碳鎖定突破過程的發(fā)展演化并不單純?nèi)Q于非政府組織的行為決策，而是形成于國內(nèi)外社會環(huán)境、制度環(huán)境、技術(shù)環(huán)境與經(jīng)濟環(huán)境之中。涉及到企業(yè)、社會公眾、政府部門、政府間組織等諸多利益相關(guān)者。本文主要考慮五類行動者：非政府組織、社會公眾、企業(yè)、政府與政府間組織，考察非政府組織參與碳鎖定突破過程的多種作用機制，提出非政府組織參與碳鎖定突破的概念框架，如圖1所示。

在這個框架中，識別了碳鎖定突破中微觀層面的非政府組織等行動者和宏觀層面的國內(nèi)外經(jīng)濟、技術(shù)、社會與制度環(huán)境。在微觀行動者層面，從非政府組織等行動者的角度考察低碳發(fā)展與氣候治理行為。在宏觀層面，經(jīng)濟、技術(shù)、社會與制度環(huán)境包括一系列深層次的結(jié)構(gòu)因素：認(rèn)知信仰與社會認(rèn)同；碳減排量社會總體供給和需求；國內(nèi)外政策法規(guī)與協(xié)議條約；國際關(guān)系與交流合作；技術(shù)水平與研發(fā)投入及能力；資源整合與生產(chǎn)能力；產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向。非政府組織等微觀層面行動者的實際行動會傳導(dǎo)至宏觀層面，引起宏觀層面因素的改變，同時，這些宏觀層面的因素反過來又會影響微觀層面的包括非政府組織在內(nèi)的行動者，對非政府組織的低碳行動有調(diào)節(jié)作用，是影響非政府組織低碳行動演化的力量。這形成了微觀——宏觀循環(huán)往復(fù)的過程。其中，本文識別的作用機制主要包括：

(一)引導(dǎo)認(rèn)同機制

打破高碳情境，實現(xiàn)低碳發(fā)展，不僅意味著企業(yè)全生命周期供應(yīng)鏈的低碳化，也強調(diào)公眾生活方式和消費模式的低碳化。對于習(xí)慣與適應(yīng)了現(xiàn)有高碳模式的公眾，最初可能存在抵觸，例如，選擇公共交通或新能源汽車的低碳出行，這就需要對公眾積極引導(dǎo)，宣傳低碳理念，提高公眾的低碳意識。環(huán)境非政府組織作為民間組織，在公眾引導(dǎo)、公眾參與方面具有明顯優(yōu)勢，其可通過組織低碳公益展覽、舉辦低碳知識講座、投放低碳公益廣告與宣傳視頻、發(fā)行低碳科普讀物與宣傳品、組織培訓(xùn)等方式進(jìn)行低碳引導(dǎo)教育，深入社區(qū)宣傳低碳生活的迫切性，竭力倡導(dǎo)打破以過度消耗資源、污染大氣環(huán)境為代價的高碳模式。并利用大部分個體普遍具有的從眾心理，讓低碳理念與行為進(jìn)一步強化與擴散，形成全民參與的趨勢。例如，我國較具影響力的非政府組織“自然之友”在倡導(dǎo)與推廣低碳生活與消費模式上作出了積極努力，他們深入基層社區(qū)，與民眾進(jìn)行面對面的交流與探討，開展“低碳家庭實驗室”活動，讓家庭節(jié)能與抗擊霧霾和氣候變化的關(guān)聯(lián)得以用數(shù)據(jù)化形式呈現(xiàn)，推動城市家庭“自主參與式”低碳節(jié)能改造，還組織了 “低碳出行”“城市減碳”與“垃圾減量”等一系列低碳行動，都起到了積極的社會引導(dǎo)效應(yīng)，獲得了廣泛的社會認(rèn)同。[12]55-57

在本框架中，非政府組織等行動者群體擁有心智觀念或心理構(gòu)架。心智觀念或心理構(gòu)架是行動者描述或解釋創(chuàng)新的方式，可以被看成行動者佩戴的眼鏡，其會在形成第一印象時過濾所有信息，確定信息內(nèi)容和不同內(nèi)容的重要程度，并聚焦于其中的關(guān)鍵要素與內(nèi)容。[13]1371-1390例如，非政府組織可通過其門戶網(wǎng)站普及新能源汽車相關(guān)知識、發(fā)布行業(yè)發(fā)展動態(tài)、開展各類新能源汽車使用調(diào)查、收集新能源汽車銷售和使用數(shù)據(jù)、提供新能源汽車購買指南與實測報告等方式，推動新能源汽車的使用與推廣。對此，公眾可以認(rèn)為新能源汽車是一種低碳減排選擇，或者是另一種可供選擇的汽車類別，也可能只是一種追趕潮流與吸引目光的新車型。企業(yè)可能將新能源汽車視為現(xiàn)有客戶或新客戶感興趣的一類產(chǎn)品，擁有確定的或不確定的市場前景，其盈利能力是心理構(gòu)架的重要部分。政府則可能將發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)看成是解決空氣污染問題的可行方案或增加就業(yè)與政績的新思路。心理構(gòu)架及由此形成的引導(dǎo)認(rèn)同機制可用于解釋為何強調(diào)低碳行動的某些內(nèi)容與途徑。非政府組織等行動者在應(yīng)對碳鎖定突破帶來的各種機會和問題時無意識地受到心理構(gòu)架的影響。非政府組織低碳行動除了擁有功能性價值，還有象征意義的社會內(nèi)涵屬性，從而形成差異性的社會認(rèn)同度。不同的利益相關(guān)者對環(huán)境非政府組織及其低碳行動有不同的理解和看法，對環(huán)境非政府組織及其低碳行動相關(guān)信息的接收、過濾和吸收有所不同，關(guān)注重點與偏好取向也存在差異。環(huán)境非政府組織的社會形象與社會認(rèn)同度會影響其低碳行動績效。因此，非政府組織需要通過教育引導(dǎo)與宣傳擴散，形成良好的社會形象，獲得最大程度的社會認(rèn)同，從而提升組織引導(dǎo)力、號召力與行動力?？傊h(huán)境非政府組織作為公共利益的代言人，只有社會公眾支持和參與、認(rèn)同和信賴，環(huán)境非政府組織才可以更好地代表公眾監(jiān)督，替公民維權(quán)，與政府和市場博弈，盡可能降低氣候變化、環(huán)境污染與能源緊缺帶來的危害。

(二)組織學(xué)習(xí)機制

不論是非政府組織，還是低碳行動的需求方或受眾方，都需要開展不同形式的學(xué)習(xí)，并且各種學(xué)習(xí)之間是相互關(guān)聯(lián)的。非政府組織先制定行動安排與估計預(yù)期成效，然后非政府組織可隨著低碳行動的開展學(xué)習(xí)如何評價行動進(jìn)展與成效，并相應(yīng)地進(jìn)行吸收、調(diào)整與適應(yīng)。學(xué)習(xí)帶來了新的低碳行動和知識經(jīng)驗、組織社會形象、低碳行動及其成效的未來預(yù)期、非政府組織——受眾方關(guān)系，并可改變現(xiàn)有的規(guī)章制度。相關(guān)受眾方或需求方對于非政府組織低碳行為也會有不同的理解和評價，這又會進(jìn)一步影響非政府組織及其低碳行動的社會形象與社會內(nèi)涵。因此，非政府組織及其低碳行動和國內(nèi)外社會相關(guān)環(huán)境都在復(fù)雜的過程中不斷變化，并表現(xiàn)出強烈的演化特征。[13]1371-1390

非政府組織在低碳行動的過程中可通過經(jīng)驗累積、知識吸收與技能擴充，提高低碳行動效率與成效，提升組織績效。這有助于非政府組織成長，增加組織的社會影響與社會資本。另外，非政府組織還可以學(xué)習(xí)了解企業(yè)與公眾低碳減排的意愿和偏好、政府政策導(dǎo)向、國際環(huán)境局勢與制度、積累低碳項目相關(guān)知識及經(jīng)驗，這有助于非政府組織明晰低碳行動的目標(biāo)與側(cè)重點，擬定更為科學(xué)的路徑規(guī)劃，獲取更為理想的低碳減排成效。同時，非政府組織除了作為企業(yè)節(jié)能減排與低碳運營的外部監(jiān)督者，也可作為企業(yè)合作伙伴與外部知識媒介，促進(jìn)企業(yè)對相關(guān)低碳知識與經(jīng)驗的學(xué)習(xí)吸收，為企業(yè)獲取資金支持、進(jìn)行技術(shù)升級與人員培訓(xùn)、開展低碳技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)、開發(fā)利基市場創(chuàng)造有利條件。一些專業(yè)環(huán)?？蒲袡C構(gòu)本身就屬于環(huán)境非政府組織，可憑借自身專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢和研發(fā)團隊開展低碳技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用。例如，中國環(huán)境科學(xué)學(xué)會就是一家專門致力于環(huán)境保護事業(yè)的非政府科技社團組織，主要由國內(nèi)卓越的環(huán)境科技工作者、環(huán)境工程技術(shù)人員組成，在節(jié)能減排和新能源開發(fā)上有大量的技術(shù)創(chuàng)新成果。[12]55-57

總之，政府組織憑借自身獨立性、非營利性、專業(yè)性等特點往往能制定出公正、公平與中立的減排方案。組織內(nèi)部的氣候、環(huán)境、經(jīng)濟與法律等領(lǐng)域權(quán)威專家提供的專業(yè)信息可成為主權(quán)國家和政府間組織制定低碳發(fā)展與氣候治理決策的重要依據(jù)，有助于推動全球或區(qū)域氣候制度的形成與優(yōu)化。特別是專業(yè)性研究型非政府組織可以依托其研究人員與權(quán)威專家的專門研究，定期或者不定期地發(fā)布全球或特定區(qū)域能源與氣候問題的分析檢測數(shù)據(jù)與評估報告，豐富公眾、政府與企業(yè)學(xué)習(xí)吸收低碳信息的知識源，警示低碳發(fā)展與氣候治理的緊迫性，推動低碳路徑突破的全球行動。

(三)“鯰魚”激活機制

由于大氣資源與環(huán)境外部經(jīng)濟性的存在，在市場主體對其造成的負(fù)面影響不需要支付相應(yīng)費用時，出于逐利動機，每個市場主體都會傾向于肆意地開發(fā)利用生態(tài)資源與石化能源，排放溫室氣體，導(dǎo)致氣候問題日益惡化。因此，需要政府調(diào)控和干預(yù)以彌補市場失靈。然而，政府具有公共性和自利性的雙重屬性，并可能存在效率問題。政府內(nèi)部從層層信息傳遞到制定決策并最終采取行動經(jīng)常具有滯后性，也會出現(xiàn)以能源枯竭與環(huán)境污染為代價、盲目追求GDP增長以獲取領(lǐng)導(dǎo)政績、將手中權(quán)力尋租令環(huán)境規(guī)制形同虛設(shè)的現(xiàn)象，這就使能源緊缺與大氣污染等問題日益惡化，高碳鎖定日趨強化。發(fā)源于社會的非政府組織具有廣泛的信息渠道，能夠較靈活與及時地獲取信息并進(jìn)行傳播，而且獨立于政府和市場之外，代表公眾利益對企業(yè)行為和政府行為進(jìn)行監(jiān)查，實時披露企業(yè)與政府的不良環(huán)境行為，參與或輔助政府制定政策與進(jìn)行決策，積極參與改變高碳情境，促進(jìn)低碳環(huán)保法規(guī)充分有效實施，發(fā)揮“鯰魚效應(yīng)”，打破環(huán)境污染治理中政府和市場雙重失靈的“一團和氣”與“持續(xù)深陷”的泥沼。

從全球角度看，在全球低碳發(fā)展路線與低碳協(xié)議的制定與談判過程中，如果由各主權(quán)國家政府全權(quán)代表，往往單純出于國家自利考慮使得集體行動陷入國際性“囚徒困境”。一系列的事實表明，主權(quán)國家在全球低碳發(fā)展與氣候合作方面已經(jīng)陷入僵局。要想打破主權(quán)國家在低碳發(fā)展與合作中的僵局，進(jìn)一步推動全球或區(qū)域低碳路徑形成與演進(jìn)，需要具有獨立性的非政府組織發(fā)揮助推器與激活劑的作用。非政府組織可以較為自主地開展行動，針對主權(quán)國家、政府間組織與(跨國)企業(yè)，開展監(jiān)督調(diào)查、信息收集、數(shù)據(jù)分析、揭露譴責(zé)和呼吁倡導(dǎo)，以敦促他們落實低碳減排履約任務(wù)，提高信息透明度。比如，南非德班聯(lián)合國氣候大會召開期間，全球船舶運輸行業(yè)、樂施會及世界自然基金會聯(lián)合倡議，在全球范圍內(nèi)建立有效的管理框架，在充分顧及發(fā)展中國家利益的同時，抑制國際航海業(yè)的二氧化碳排放量。[14]尤其是一些國際性非政府組織，他們能夠突破主權(quán)利益的束縛，以全球公共利益與長遠(yuǎn)利益為出發(fā)點，為發(fā)展中國家獲得更多的低碳技術(shù)與資金支持而奔走，積極破解主權(quán)國家、(跨國)企業(yè)等利益群體在低碳發(fā)展與氣候治理中的困局，激活低碳路徑生成與演進(jìn)。

(四)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)機制

低碳發(fā)展具有較強的正外部性，改變高碳鎖定與國際“囚徒困境”，離不開多主體、多中心、多層次的多元化、民主化與網(wǎng)絡(luò)化參與。而多主體、多中心、多層次的多元化與民主化參與和交融最終會形成網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)，形成碳鎖定突破過程中的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)機制。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)機制有助于突破公共部門與私人部門、政治國家與公民社會、國際社會與民族國家的兩分思維的束縛，拓展了非政府組織參與碳鎖定突破的思路與渠道。

非政府組織在全球低碳發(fā)展與氣候治理方面是聯(lián)結(jié)地方與全球的關(guān)鍵點，其能在很大程度上超越國界約束與民族利益的束縛，在發(fā)展跨國家、跨區(qū)域交流與合作，建立全球與地方聯(lián)結(jié)上有獨特優(yōu)勢。全球數(shù)量眾多的非政府組織與其他不同層次的行動者聯(lián)結(jié)成一個廣泛的全球低碳行動網(wǎng)絡(luò)。作為該網(wǎng)絡(luò)的重要主體，非政府組織還經(jīng)常充當(dāng)聯(lián)結(jié)公眾、企業(yè)、主權(quán)國家、政府間組織、非政府組織等低碳行動主體的橋梁，這為非政府組織帶來信息、知識、社會資本等各種資源上的優(yōu)勢。

首先，由于非政府組織本身是民間力量參與社會治理的主要載體，代表與融合了公眾的低碳環(huán)保意愿，在低碳行動時擁有較為廣泛與緊密的公眾聯(lián)結(jié)；同時，非政府組織對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的環(huán)境影響進(jìn)行監(jiān)督、調(diào)查與評估，充分發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，對低碳發(fā)展領(lǐng)域中的一些關(guān)鍵技術(shù)與問題進(jìn)行研究，提供分析報告與改進(jìn)方案，提升公眾與企業(yè)對低碳發(fā)展的關(guān)注度與責(zé)任感，形成強有力的社會輿論壓力。例如，自2007年開始，美國可持續(xù)發(fā)展社區(qū)協(xié)會(ISC)在廣東省啟動廣東環(huán)境伙伴計劃，在社區(qū)、學(xué)校、企業(yè)和政府四個層面開展低碳行動，幫助減少溫室氣體排放。在社區(qū)層面，鼓勵公眾參與，與社區(qū)合作進(jìn)行節(jié)能改造，并開展節(jié)能經(jīng)驗推廣；在學(xué)校中，啟動推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展教育的合作項目，建立國際學(xué)校間網(wǎng)絡(luò)，交流共享知識與經(jīng)驗。在企業(yè)層面，與企業(yè)合作，開展企業(yè)培訓(xùn)，幫助工廠提高能源效率，減少有害氣體排放，推廣低碳技術(shù)與實踐、公立部門與私營部門間的合作。[15][16]

其次，作為公眾低碳環(huán)保意愿與利益的代言人，非政府組織是公眾與國家政府的主要聯(lián)結(jié)者，影響國際或地方環(huán)境條約法規(guī)的形成過程，監(jiān)督條約法規(guī)的執(zhí)行情況，提高低碳行動的社會參與度。為履行組織職責(zé)，非政府組織需要與政府聯(lián)結(jié)合作，這包括：非政府組織充當(dāng)智囊團對有關(guān)國家的政策行為施加影響，影響政策制定者對不同低碳戰(zhàn)略情景可行性的判斷，提出技術(shù)與政策路線圖；政府吸納非政府組織提出的建議；代表國家參與國際氣候談判，參與解決國家間氣候爭端，促成相互依賴基礎(chǔ)上的國家間合作，幫助國家制定規(guī)則條約或監(jiān)督規(guī)則條約的實施過程；為國家或地方政府開展低碳合作項目融資。[1]68-71再次，非政府組織積極對聯(lián)合國等政府間組織的決策過程施加影響，在全球政治中充當(dāng)壓力集團的角色，同政府間組織的聯(lián)結(jié)合作是推動全球低碳路徑形成與演進(jìn)的重要渠道。

另外，非政府組織可憑借自身號召力和互聯(lián)網(wǎng)媒體平臺聯(lián)結(jié)全球各地或某特定區(qū)域內(nèi)的非政府組織，甚至結(jié)成聯(lián)盟組織。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟形式的非政府組織旨在促進(jìn)非政府組織之間在國家、區(qū)域與全球低碳發(fā)展問題上的信息交流、知識共享、技術(shù)轉(zhuǎn)移、人員流動、戰(zhàn)略協(xié)調(diào)與行動配合。如中國青年應(yīng)對氣候變化的行動網(wǎng)絡(luò)(CYCAN)就是北京大學(xué)清潔發(fā)展機制研究會等涉及氣候變化議題的相關(guān)組織整合各自的優(yōu)勢資源，于2007年共同發(fā)起成立的網(wǎng)絡(luò)性團體，其以聯(lián)合開展低碳環(huán)保與節(jié)能減排活動，應(yīng)對全球氣候變化?；谠摼W(wǎng)絡(luò)，CYCAN開展了一系列卓有成效的低碳行動，如自2007年起成功開展了六期高校節(jié)能項目，推動和幫助青年在校園中聯(lián)合各方力量，開展碳核算調(diào)研、設(shè)計校園節(jié)能減排方案并付諸行動。其中，累計參與高校超過100所，覆蓋全國近20個省級行政區(qū)。[18]而在國際上，影響力巨大的氣候行動網(wǎng)絡(luò)(CAN)，是一個在120多個國家、聯(lián)結(jié)超過1 100個非政府組織的全球性網(wǎng)絡(luò)，其致力于推動政府和個人行動以將人類活動導(dǎo)致的氣候變化限制于生態(tài)可持續(xù)水平。CAN成員可以通過信息交換與戰(zhàn)略協(xié)調(diào)來應(yīng)對國際、地區(qū)與國家氣候問題。其在世界各地?fù)碛袇^(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心以協(xié)調(diào)應(yīng)對氣候變化的行動。[19]非政府組織間緊密聯(lián)結(jié)的形成，有利于溝通共享信息、知識與技術(shù)，整合各種資源，匯集更大能量，提升行動效率與組織影響力。我國環(huán)境非政府組織間溝通較多，遇到環(huán)境壓力、社會壓力或政治壓力較大的事件，可通過集體倡議或聯(lián)名等方式來發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的力量，對公眾、政府、相關(guān)組織與群體施加影響。除了與本國非政府組織結(jié)盟合作，我國非政府組織還以可以有選擇性地尋求與國外非政府組織聯(lián)結(jié)合作，共享與整合各種資源，提高低碳行動績效，增強組織在推動全球低碳發(fā)展與碳鎖定突破路徑中的影響力與話語權(quán)。隨著我國全球地位的提升與氣候及環(huán)境問題的凸顯，越來越多的國際非政府組織在中國構(gòu)建聯(lián)結(jié)網(wǎng)絡(luò)。

總之，由于低碳發(fā)展與氣候治理問題的外部性、公益性、復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性、整體性和全球性，非政府組織在低碳發(fā)展氣候領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)合作機制和趨勢持續(xù)增強。碳鎖定問題的形成與影響往往跨越不同產(chǎn)業(yè)與區(qū)域，涉及諸多利益群體與專業(yè)領(lǐng)域，這也促使非政府組織形成網(wǎng)絡(luò)化的聯(lián)結(jié)合作機制。作為中間橋梁，非政府組織充分發(fā)揮自身優(yōu)勢與不同主體之間聯(lián)結(jié)交錯，通過其行動影響各主體的政策或行為，調(diào)動、整合與凝聚各種資源與力量，增強了全球低碳行動網(wǎng)絡(luò)的連通性、有效性、民主性與透明性。

四、結(jié)語

本文著眼于突破碳鎖定的復(fù)雜性與困難性，分析了非政府組織參與碳鎖定突破過程的作用機制。全球低碳發(fā)展與氣候治理問題已經(jīng)亟待解決，然而系統(tǒng)一旦進(jìn)入了碳鎖定狀態(tài)，要實現(xiàn)路徑突破將十分困難，往往需要引入外生變量。作為有能力彌補市場失靈和政府失靈的第三方力量，非政府組織的性質(zhì)、特征與優(yōu)勢使得其成為碳鎖定突破中的有生力量。其可以通過引導(dǎo)認(rèn)同機制、組織學(xué)習(xí)機制、“鯰魚”激活機制與網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)機制作用于低碳路徑形成與演化過程。這為低碳發(fā)展與轉(zhuǎn)型的理論研究和具體實踐提供了新的著手點，有助于我國更好地應(yīng)對能源、環(huán)境、全球氣候與國際關(guān)系問題。近年來，我國低碳環(huán)保領(lǐng)域的非政府組織發(fā)展較快，在促進(jìn)全球低碳發(fā)展與氣候治理等方面已發(fā)揮重要作用。但與那些有重大影響力的國際非政府組織相比，我國非政府組織的跨國家和跨區(qū)域行動能力還較有限，上述作用機制并未得到充分開發(fā)利用，還不能完全適應(yīng)新形勢下我國低碳路徑創(chuàng)造與氣候外交中話語權(quán)提升的需要。未來我國還需大力培育國內(nèi)非政府組織，促進(jìn)其在全球低碳行動網(wǎng)絡(luò)中不斷成長壯大，其不僅是參與全球氣候治理和推動低碳路徑形成的有生力量，也是我國實現(xiàn)低碳可持續(xù)發(fā)展的重要社會資本與公眾基礎(chǔ)。

[1]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”控制溫室氣體排放工作方案的通知[EB/OL]. http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-11/04/content_5128619.htm

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[14] 樂施會等機構(gòu)呼吁抑制航海業(yè)碳排放[EB/OL]. http://finance.sina.com.cn/roll/20111129/175310902430.shtml.

[15] ISC在廣東啟動“廣東環(huán)境伙伴計劃” [EB/OL]. http://money.163.com/09/0511/11/591EKAKN00253CER.html.

[16] 美國NGO百億美元環(huán)保項目進(jìn)駐中國：廣東環(huán)境伙伴計劃啟動[EB/OL]. http://finance.ifeng.com/news/hgjj/20090520/681910.shtml.

[17] 李倩, 戴玉才. 低碳模式下政府參與國際環(huán)境合作機制研究[J]. 中國人口·資源與環(huán)境, 2010,20(10).

[18] “高效節(jié)能”36所高校圓滿完成校園能耗調(diào)研報告[EB/OL]. http://www.cycan.org/?p=4490.

[19] About CAN[EB/OL]. http://www.climatenetwork.org/about/about-can.