(湖北省水利水電規(guī)劃勘測設(shè)計院，湖北 武漢 430064)

1 基本情況

湖北是水利大省，在項(xiàng)目建設(shè)管理體制改革過程中，積極創(chuàng)新建設(shè)管理模式，采取“建設(shè)管理—工程總承包”模式，充分發(fā)揮管理和技術(shù)優(yōu)勢，依據(jù)合同委托代替業(yè)主進(jìn)行工程建設(shè)與管理，并以設(shè)計為龍頭，促進(jìn)設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行等各階段工作的深度融合，全面提升工程質(zhì)量和投資效益。2016年11月，湖北省水利水電規(guī)劃勘測設(shè)計院通過公開招標(biāo)投標(biāo)，與業(yè)主簽訂了湖北省東分塊蓄滯洪區(qū)腰口泵站總承包工程，率先在全省對“建設(shè)管理—工程總承包”進(jìn)行了綜合試點(diǎn)。腰口泵站位于洪湖長江干堤左岸樁號485+090處，為堤后式新建泵站。泵站裝機(jī)容量3×3600kW，設(shè)計流量110m3/s，屬Ⅱ等工程，主要建筑物為2級，總承包合同金額為2.11億元。腰口泵站是全國172項(xiàng)重大水利工程項(xiàng)目之一洪湖東分塊蓄滯洪區(qū)工程的重要組成部分，也是湖北省水利廳建管模式改革創(chuàng)新試點(diǎn)的重點(diǎn)項(xiàng)目，試點(diǎn)“建設(shè)管理—工程總承包”模式一年多來，受到了業(yè)主和上級部門的肯定。

2 主要問題

a.基層工程建管程序不熟。當(dāng)前，市、縣兩級水行政主管部門和工程管理單位存在建設(shè)管理人員緊缺、建設(shè)任務(wù)繁重、項(xiàng)目部專業(yè)化管理水平相對落后等問題。有的項(xiàng)目法人面臨建設(shè)管理程序不熟、專業(yè)人員缺乏、技術(shù)力量較薄弱、管理經(jīng)驗(yàn)不足等問題。

b.業(yè)主委托建管職責(zé)不清。在傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理承包模式下，業(yè)主委托的建設(shè)管理程序及工作職責(zé)不夠清晰、具體，導(dǎo)致出現(xiàn)如申報質(zhì)量監(jiān)督、開工手續(xù)、安全生產(chǎn)措施備案等不到位的問題。特別是合同中的職責(zé)未及時交底，如工程外圍環(huán)境、當(dāng)?shù)鼐用竦膮f(xié)調(diào)等工作出現(xiàn)互相推諉現(xiàn)象。

c.總承包與監(jiān)理工作重復(fù)?？偝邪鼏挝皇軜I(yè)主的委托，對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)。監(jiān)理也是受項(xiàng)目法人的合同委托，主要負(fù)責(zé)安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制等內(nèi)容?？偝邪c監(jiān)理工作出現(xiàn)了雷同性、相似性，工作易出現(xiàn)相互推諉。

d.總承包現(xiàn)場管理與設(shè)計脫節(jié)。實(shí)行總承包后，設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)直接由總承包單位統(tǒng)一負(fù)責(zé)。由于設(shè)計專班人員對總承包的認(rèn)識還不到位，仍停留在傳統(tǒng)的設(shè)計與施工獨(dú)立階段，致使設(shè)計、施工不能實(shí)現(xiàn)深度交叉和融合，易造成現(xiàn)場管理效率低下的問題。

3 對策與建議

a.明晰建設(shè)管理職責(zé)框架。“建設(shè)管理—工程總承包”模式是由項(xiàng)目法人(業(yè)主)擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)、能力和經(jīng)驗(yàn)的建設(shè)管理單位，根據(jù)合同約定，受業(yè)主委托承擔(dān)工程建設(shè)程序和工程現(xiàn)場管理等服務(wù)內(nèi)容；并對工程項(xiàng)目的設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行等全過程或若干階段的承包?！敖ㄔO(shè)管理—工程總承包”模式與EPC模式的主要區(qū)別在于前者承擔(dān)了業(yè)主合同委托的部分規(guī)范建設(shè)程序、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，對EPC總承包的職責(zé)向前進(jìn)行延伸并向后進(jìn)行了拓展。建設(shè)單位(業(yè)主)的主要職責(zé)應(yīng)體現(xiàn)在與地方政府和工程區(qū)域的群眾溝通、協(xié)調(diào)，落實(shí)和籌集配套資金。工程建設(shè)程序、安全、質(zhì)量和進(jìn)度管理等應(yīng)由建設(shè)管理——總承包單位通過專業(yè)化的專班組織實(shí)施。在總承包合同中，應(yīng)明確項(xiàng)目法人和總承包單位的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)權(quán)利、責(zé)任和利益統(tǒng)一、協(xié)調(diào)。項(xiàng)目法人應(yīng)協(xié)調(diào)地方政府，做好征地補(bǔ)償、移民搬遷、項(xiàng)目的前期審批手續(xù)、“四通一平”、施工環(huán)境協(xié)調(diào)，確保工程順利建設(shè)實(shí)施?？偝邪鼏挝粦?yīng)做好申報質(zhì)量監(jiān)督、開工手續(xù)備案、安全措施備案、項(xiàng)目劃分申報、檢測方案報批、驗(yàn)收工作的組織等建設(shè)程序工作和協(xié)助項(xiàng)目法人規(guī)范五制管理(項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制、合同管理制、廉政責(zé)任制)，并組織施工、材料設(shè)備采購工作，按照批復(fù)的初步設(shè)計內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)組織工程建設(shè)實(shí)施和驗(yàn)收工作等。

b.構(gòu)建項(xiàng)目建設(shè)程序框架。

?建立相應(yīng)規(guī)章制度和保障體系?？偝邪鼏挝粦?yīng)細(xì)化團(tuán)隊(duì)組建及分工，明確項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)，并組建工程技術(shù)部、質(zhì)量安全部等，明確質(zhì)量、安全和進(jìn)度等目標(biāo)，以及生態(tài)保護(hù)目標(biāo)。

?事前合同交底。對業(yè)主單位按合同明確職責(zé)，及時進(jìn)行征地移交工作、施工外圍環(huán)境協(xié)調(diào)等。及時對施工單位細(xì)化合同中質(zhì)量、安全、進(jìn)度等責(zé)任和義務(wù)條款。

?申報質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。在工程開工前，項(xiàng)目管理總承包單位應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目法人到相應(yīng)的質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)申報相關(guān)手續(xù)，簽訂《水利工程質(zhì)量監(jiān)督書》。

?開工備案手續(xù)?？偝邪鼏挝粦?yīng)自工程開工之日起15個工作日內(nèi)，將開工情況的書面報告報項(xiàng)目主管單位和上級主管部門備案。

?安全生產(chǎn)備案?？偝邪鼏挝粦?yīng)按照工程建設(shè)程序向上級安全主管部門報送安全生產(chǎn)措施方案的報告。

?年度計劃報批?？偝邪鼏挝粦?yīng)根據(jù)下達(dá)的中央年度投資計劃，年度工程實(shí)施計劃，報主管部門批準(zhǔn)。

?項(xiàng)目劃分確認(rèn)?？偝邪鼏挝粦?yīng)在主體工程開工前將項(xiàng)目劃分表和說明報相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)書面確認(rèn)。

?外觀標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)?？偝邪鼏挝粦?yīng)提出建筑物外觀質(zhì)量評定表及評定標(biāo)準(zhǔn)，報質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)。

?檢測單位備案?？偝邪鼏挝粦?yīng)及時向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)和主管部門上報第三方質(zhì)量抽檢單位情況及抽檢方案。

?驗(yàn)收計劃備案?？偝邪鼏挝粦?yīng)在開工報告批準(zhǔn)后60個工作日內(nèi)，制定法人驗(yàn)收工作計劃，報法人驗(yàn)收監(jiān)督機(jī)構(gòu)和竣工驗(yàn)收主持單位備案。

c.總承包應(yīng)整合并集成監(jiān)理工作。根據(jù)相關(guān)文件精神，總承包單位對工程項(xiàng)目的設(shè)計、采購、施工等實(shí)行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝毁Y格應(yīng)滿足項(xiàng)目規(guī)模等級要求的水利工程勘測設(shè)計、咨詢等資質(zhì)，并具有類似工程設(shè)計、監(jiān)理或施工業(yè)績和相應(yīng)的建設(shè)管理能力及經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，總承包資格條件包括了成為監(jiān)理單位的資格條件，這就為總承包整合監(jiān)理機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了條件。在總承包模式下，總承包單位承擔(dān)了風(fēng)險，項(xiàng)目法人的質(zhì)量、安全、投資和進(jìn)度風(fēng)險和責(zé)任轉(zhuǎn)移給了總承包單位，因此，監(jiān)理的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資控制與管理等職能應(yīng)由總承包單位委托，可以由總承包單位內(nèi)部具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理機(jī)構(gòu)承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)，也可以面向社會通過招標(biāo)的方式擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，并按國家現(xiàn)行監(jiān)理規(guī)定開展監(jiān)理工作，其工作應(yīng)是對總承包單位負(fù)責(zé)，監(jiān)督和管理施工、制造、供貨和安裝分包商的施工安全、質(zhì)量和進(jìn)度等。總承包模式下，監(jiān)理的對象是施工承包商和設(shè)備制造和供貨商，且總承包單位一般為總價承包，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險，監(jiān)理投資控制的職能相應(yīng)就弱化，不需監(jiān)理單位進(jìn)行詳細(xì)分項(xiàng)結(jié)算。監(jiān)理機(jī)構(gòu)可作為總承包單位的質(zhì)量安全部門，能有效地提升項(xiàng)目管理能力，促進(jìn)專業(yè)技術(shù)與管理人員集約化。在總承包管理過程中，以合同管理為中心，以誠信為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)高效地協(xié)調(diào)建設(shè)各方之間的關(guān)系，從而形成強(qiáng)大的項(xiàng)目管理合力和職能，促進(jìn)工程建設(shè)順利實(shí)施。

d.重視并發(fā)揮設(shè)計優(yōu)化與龍頭作用。

?突出設(shè)計的龍頭地位。應(yīng)由設(shè)計單位作為總承包單位，設(shè)計專班來承擔(dān)整個項(xiàng)目的運(yùn)作和管理，主持整個項(xiàng)目的協(xié)調(diào)和各項(xiàng)工作。

?明確設(shè)計機(jī)構(gòu)。總承包機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專職設(shè)計經(jīng)理、設(shè)計職能部門等，制定相應(yīng)的設(shè)計管理制度，負(fù)責(zé)工程施工技術(shù)管理，設(shè)計經(jīng)理應(yīng)及時協(xié)調(diào)圖紙供應(yīng)及其他有關(guān)單位對重大施工技術(shù)問題進(jìn)行專題討論和優(yōu)化設(shè)計討論。總承包單位設(shè)置的現(xiàn)場管理部門，如合同管理部、質(zhì)量安全部等應(yīng)與設(shè)計專班充分融合，充分發(fā)揮以設(shè)計為龍頭的綜合協(xié)調(diào)作用，設(shè)計經(jīng)理應(yīng)負(fù)責(zé)組織編制上報周、月計劃以及總體進(jìn)度計劃，及時提供圖紙并進(jìn)行技術(shù)交底。

?設(shè)計供圖管理。設(shè)計經(jīng)理負(fù)責(zé)組織編制供圖計劃，應(yīng)符合項(xiàng)目實(shí)際總進(jìn)度計劃的要求。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，設(shè)計經(jīng)理應(yīng)接受總承包單位項(xiàng)目經(jīng)理和企業(yè)設(shè)計管理部門負(fù)責(zé)人的雙重領(lǐng)導(dǎo)。設(shè)計組應(yīng)負(fù)責(zé)采購文件的編制、報價技術(shù)評審和技術(shù)談判、供貨廠商圖紙資料的審查和確認(rèn)等工作。

?優(yōu)化設(shè)計服務(wù)。在施工前，設(shè)計組應(yīng)及時進(jìn)行設(shè)計交底，說明設(shè)計意圖，解釋設(shè)計文件，明確設(shè)計要求。在中間結(jié)算時，設(shè)計經(jīng)理應(yīng)會同各專業(yè)分包單位及時辦理各種費(fèi)用簽證及設(shè)計變更。在試運(yùn)行階段，設(shè)計組應(yīng)提供相應(yīng)的技術(shù)支持和服務(wù)。

?規(guī)范變更程序。工程項(xiàng)目設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理應(yīng)遵循合法性、科學(xué)性和時效性。工程建設(shè)相關(guān)方提出書面設(shè)計變更申請后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時依據(jù)工程設(shè)計變更引起的合同工期、質(zhì)量、進(jìn)度、造價等要素進(jìn)行審查，提出書面設(shè)計變更方案審核意見交設(shè)計部門復(fù)核，總承包單位簽署意見。對一般變更應(yīng)報項(xiàng)目法人和主管理部門備案，重大變更應(yīng)報項(xiàng)目法人審核，按程序報原審批單位審批，由總承包單位委托的監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織施工承包商實(shí)施。

e.突出并規(guī)范總承包合同管理。項(xiàng)目合同管理是保障總承包項(xiàng)目規(guī)范、有序推進(jìn)的前提和核心。

?應(yīng)制訂管理制度和流程?？偝邪鼏挝粦?yīng)制訂合同管理人員崗位職責(zé)和相關(guān)部門職責(zé)，至少包括合同檢查制度、合同履行信息收集制度等。并制訂合同管理工作流程，至少包括合同履行信息收集、傳遞、處置工作流程，合同價款支付審批流程、違約及合同爭議處理流程等。

?及時進(jìn)行合同交底?？偝邪鼏挝粦?yīng)面向項(xiàng)目相關(guān)人員，對合同各項(xiàng)具體約定進(jìn)行詳細(xì)解讀。解讀至少包含工程質(zhì)量和工期、工作內(nèi)容、權(quán)利和義務(wù)、處罰條款等。如：發(fā)生應(yīng)由施工承包人負(fù)責(zé)的人身傷亡、財產(chǎn)損失或損害時，承包人應(yīng)自行承擔(dān)賠償責(zé)任的條款。同時，承包人應(yīng)按簽約合同價的1%向發(fā)包人支付違約金。又如：工程建設(shè)過程中，水保、環(huán)保、水質(zhì)保護(hù)等措施不當(dāng)或不到位，給周邊環(huán)境造成嚴(yán)重影響的，由施工承包人向發(fā)包人支付5萬元/次的違約金。

?進(jìn)一步承諾質(zhì)量和安全等目標(biāo)。在合同中，應(yīng)明確并簽訂廉政協(xié)議、質(zhì)量和安全終身責(zé)任承諾書，對施工承包商的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、施工員、質(zhì)檢員等主要人員的責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行明確并簽字確認(rèn)，承諾在工程建設(shè)過程中認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)，并對施工原因造成的質(zhì)量、安全問題承擔(dān)相應(yīng)終身質(zhì)量責(zé)任，并附身份證和注冊執(zhí)業(yè)資格證等必要的附件資料存檔。

?明確合同重點(diǎn)考核條款。合同中應(yīng)重點(diǎn)設(shè)置質(zhì)量、進(jìn)度、安全及文明施工強(qiáng)化措施考核條款，將該項(xiàng)費(fèi)用支付與考核情況掛鉤，促進(jìn)工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；以合同的形式明確建設(shè)資金監(jiān)管的范圍、方式、內(nèi)容和各自的權(quán)責(zé)，并通過簽訂資金三方監(jiān)管協(xié)議，監(jiān)督施工單位資金的使用情況及其流向，確保項(xiàng)目資金安全。

?強(qiáng)化施工階段合同過程管理。編制合同履行信息及其規(guī)定或要求。如合同履行周報、月報等，建立合同臺賬。每周出一次合同管理周報，做到合同履約動態(tài)跟蹤。通過過程管理，特別是當(dāng)施工承包方出現(xiàn)如人力、物力投入不足、施工管理不善等，總承包方可迅速發(fā)現(xiàn)問題，督促施工承包方嚴(yán)格按合同履約，妥善處理出現(xiàn)的問題，從而降低合同風(fēng)險，減小因此而帶來的損失。

?重視合同索賠與反索賠的研究。應(yīng)按照總承包合同約定的程序進(jìn)行合同變更管理，保存變更相關(guān)原始資料、函件、設(shè)計文件等，在實(shí)施過程中做好變更工程量計量和各項(xiàng)成本統(tǒng)計和分析，應(yīng)深入理解合同的每一個條款,做好索賠與反索賠的研究，合理合法地處理各種合同糾紛。

f.提升項(xiàng)目集群管理保障能力?？偝邪鼏挝粦?yīng)強(qiáng)化項(xiàng)目管理專班團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)、幫助、整改、提高作用，確保項(xiàng)目管理水平和管理工作效率。應(yīng)積極培育一批專業(yè)管理和技術(shù)人才，使之具有豐富的項(xiàng)目管理知識和理念，特別是熟悉項(xiàng)目管理、建設(shè)程序、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)和法律的復(fù)合型人才，只有這樣，才能充分發(fā)揮總承包管理專業(yè)化的優(yōu)勢，才能對項(xiàng)目管理發(fā)揮重要的主導(dǎo)作用?？偝邪鼏挝坏捻?xiàng)目經(jīng)理應(yīng)為專職人員，熟悉有關(guān)水利工程建設(shè)的法律、法規(guī)、政策和程序，具有5年以上水利工程建設(shè)管理的經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力，并參加過高級項(xiàng)目管理培訓(xùn)。技術(shù)負(fù)責(zé)人也應(yīng)為專職人員，具有水利專業(yè)高級及以上技術(shù)職稱，有較豐富的技術(shù)管理和扎實(shí)的專業(yè)理論知識，具有協(xié)調(diào)處理工程建設(shè)中技術(shù)問題的能力。應(yīng)突出重點(diǎn)，集群管理。對于同類型的水利總承包項(xiàng)目，技術(shù)關(guān)聯(lián)型雷同，關(guān)注的重點(diǎn)趨向一致，項(xiàng)目管理單位應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目集群化管理，成立項(xiàng)目管理總承包專家指導(dǎo)小組，集中和匯集總工、副總工及專業(yè)團(tuán)隊(duì)的智慧，對項(xiàng)目進(jìn)行集中、巡回指導(dǎo)、咨詢和管理，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和管理資源合理調(diào)配和集成，以提高總承包管理效益和技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果。

4 結(jié) 語

a.湖北省東分塊蓄滯洪區(qū)腰口泵站工程對“建設(shè)管理—工程總承包”模式的率先綜合試點(diǎn)，得到了項(xiàng)目法人和主管部門的肯定和認(rèn)可。2017年11月中旬，項(xiàng)目法人組織省級專家進(jìn)行專項(xiàng)稽察，在東分塊蓄滯洪區(qū)整體工程已開工的7處項(xiàng)目評比活動中，專家組認(rèn)為腰口泵站“建設(shè)管理—工程總承包”項(xiàng)目在建設(shè)管理、質(zhì)量安全、進(jìn)度和投資管理方面較規(guī)范，獲得了第一名的好成績，起到了良好的示范帶動作用。

b.湖北腰口泵站“建設(shè)管理—工程總承包”項(xiàng)目的實(shí)踐證明，應(yīng)積極推行和試點(diǎn)由總承包單位委托監(jiān)理的管理模式?？偝邪鼏挝怀袚?dān)了由業(yè)主轉(zhuǎn)移的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價等全面責(zé)任，且一般為總價包干，也承擔(dān)了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險?？偝邪鼏挝慌c監(jiān)理單位共同監(jiān)督的對象是施工、設(shè)備制造和供貨等承包商，由于現(xiàn)場監(jiān)理的質(zhì)量、安全、進(jìn)度控制等職責(zé)與總承包單位雷同和重合，因此，監(jiān)理由總承包單位委托，避免了工作上的相互推諉，同時，也是對傳統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理委托模式的改革與創(chuàng)新。

c.一年來，在湖北省腰口泵站工程“建設(shè)管理—工程總承包”模式的成功試點(diǎn)和帶動下，湖北省陸續(xù)有漢江干堤2018年項(xiàng)目、江夏金口泵站工程、監(jiān)利螺山泵站等9處工程積極采用“建設(shè)管理—工程總承包”模式。湖北推行和試點(diǎn)“建設(shè)管理—工程總承包”模式，對深化水利改革，創(chuàng)新水利工程建設(shè)管理模式，提高水利工程建設(shè)管理水平有著重要和積極的意義。

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