楊明

（天津理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，天津300384）

0 引言

一般而言，技術(shù)密集度較高的產(chǎn)品由于貿(mào)易條件較好，出口附加值較高。促進高技術(shù)密集度產(chǎn)品獲得比較優(yōu)勢，提高貿(mào)易福利是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標之一。我國改革開放以來，出口增速快，形成了巨大的貿(mào)易規(guī)模。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2015年中國出口額占世界總出口額的13.8%，高出第二位美國4.67個百分點。但是從產(chǎn)品技術(shù)密集度，我國的對外出口還不容樂觀。對此相關(guān)研究形成了兩種不同觀點，一種觀點認為，盡管我國貿(mào)易總量發(fā)展很快，但產(chǎn)品的技術(shù)密集度和出口產(chǎn)品的附加值水平整體偏低。例如，高敬峰（2013）[1]通過計算2001—2010制造業(yè)出口價值鏈長度，認為中國制造業(yè)出口產(chǎn)品向上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，但與發(fā)達國家相比，總體上處于下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)。姚洋、張曄（2008）[2]計算了1997—2002年出口品國內(nèi)技術(shù)含量，認為全國和江蘇省出口品的整體技術(shù)含量相對于世界先進水平并沒有提高，產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量迅速下降，而廣東省產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量呈現(xiàn)出先下降、后上升的V型動態(tài)變化，中國產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量要越過V型曲線的拐點出現(xiàn)上升趨勢,仍然存在諸多障礙,尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中。齊俊妍（2006）[3]基于產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值分布的國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析方法比較了中韓兩國產(chǎn)品出口情況，認為從上世紀90年代到21世紀初,中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動不是很大,占絕對份額的仍然是低附加值的低技術(shù)產(chǎn)品,齊俊妍（2015）[4]進一步運用2002—2007年的數(shù)據(jù)分析，認為勞動和資源密集型產(chǎn)品國內(nèi)完全技術(shù)含量比例較高且提升明顯，而資本和技術(shù)密集型部門的國內(nèi)完全技術(shù)含量比例較低且提升緩慢。另一種觀點認為，自改革開放以來，中國的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化。例如，陸文聰、許為（2015）[5]分析了中國出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度和比較優(yōu)勢的變化情況，認為我國產(chǎn)品中的技術(shù)復(fù)雜度不斷提高，比較優(yōu)勢從低技術(shù)產(chǎn)品過度到了中技術(shù)產(chǎn)品。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，推動比較優(yōu)勢產(chǎn)品向高技術(shù)高附加值過渡成為我國面臨的重大現(xiàn)實問題，本文的研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

1 按技術(shù)密集度分類商品比較優(yōu)勢的測算

出于對貿(mào)易利益分析的目的，有多種角度考察商品結(jié)構(gòu)。隨著生產(chǎn)技術(shù)的提高，技術(shù)密集度對商品附加值水平越來越具有決定作用，近年來很多學(xué)者根據(jù)技術(shù)密集度對商品進行分類，計算分類商品的比較優(yōu)勢判斷一國的商品結(jié)構(gòu)情況，例如lall（2000）[6]按技術(shù)密集度度對商品進行了分類（見表1）。

表1 按技術(shù)密集度對出口商品的分類

本文根據(jù)lall技術(shù)密集度分類方法，使用聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議公布的各國出口商品數(shù)據(jù)以及歷年《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)，并依據(jù)（Balassa，1981）的方法[7]計算了中國各類商品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)①根據(jù)巴拉薩的方法計算。一國某種商品占本國總出口值的比重與世界這一比重的比較。計算公式是：RCAij=(Xij/Xi)/Xwj/Xw),其中RCAij表示i國家第j種商品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù),Xij表示i國第j種商品的出口值，Xi表示i國所有商品的出口值，Xwj表示世界第j種商品的出口值，Xw表示世界所有商品的出口值.按照顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)RCAij的定義，0≤RCAij≤，RCAij的值越大，比較優(yōu)勢程度越高。如當RCAij＜1時，缺乏比較優(yōu)勢，當1＜RCAij時，且當1.25≤RCAij＜2.5時，比較優(yōu)勢較強；當RCAij≥2.5時，反映出i國第j種商品比較優(yōu)勢很強。（見表2）。

表2 按技術(shù)密集度分類中國出口商品比較優(yōu)勢指數(shù)

結(jié)果顯示，自90年代以來，中國低技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢呈不斷下降趨勢，中、高技術(shù)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢呈不斷上升趨勢。但紡織服裝等低技術(shù)商品(LT1)仍具有明顯的比較優(yōu)勢，屬于中技術(shù)的機械類商品(MT3)自2005年開始已顯示出具有比較優(yōu)勢，屬于高技術(shù)的電子器件及電器等商品(HT1)比較優(yōu)勢提高較快，并具有較強的比較優(yōu)勢，其他類商品(HT2)比較優(yōu)勢水平偏低。

2 計量模型與變量設(shè)計

2.1 計量模型構(gòu)建

在分析決定產(chǎn)品比較優(yōu)勢因素時，最早可追溯到李嘉圖成本比較模型，他把勞動作為唯一投入要素進行分析，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢取決于勞動生產(chǎn)率，相對勞動生產(chǎn)率高的產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。在李嘉圖模型的基礎(chǔ)上，加入資本要素，產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為Q=AF(L,K)，其中Q表示產(chǎn)出,L表示勞動，K表示資本，A表示生產(chǎn)技術(shù)，反映了在生產(chǎn)過程中綜合使用兩種要素的全要素生產(chǎn)率。以兩個國家（國家1,2）和兩種產(chǎn)品（X,Y）分析，在假定要素稟賦相同的情況下，與國家2相比，如果國家1在產(chǎn)品X生產(chǎn)中全要素生產(chǎn)率高于在產(chǎn)品Y生產(chǎn)中的全要素生產(chǎn)率，即，那么國家1的產(chǎn)品X具有比較優(yōu)勢，國家2的產(chǎn)品Y具有比較優(yōu)勢。進一步考慮存在要素稟賦差異，構(gòu)造技術(shù)與要素稟賦的比較優(yōu)勢綜合決定模型[8]。假設(shè)國家i(i=1,2)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y，投入兩種生產(chǎn)要素Li與Ki，生產(chǎn)函數(shù)采用柯布道格拉斯形式：其中A表示全要素生產(chǎn)率。假定α＜β，即產(chǎn)品X是資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品Y是勞動密集型產(chǎn)品。在封閉情況下，國家i的相對價格是：

其中θ表示消費者在X產(chǎn)品上的消費份額。這時，兩個國家兩種產(chǎn)品相對價格的大小取決于兩個方面：要素稟賦與全要素生產(chǎn)率，如果國家1在X產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，即P1＜P2，充分必要條件應(yīng)是(a1Xa2Y/a2Xa1Y)1/(β-α)(K1L2/K2L1)＞1。據(jù)此，可以構(gòu)建計量模型如下：

其中，A表示反映技術(shù)水平的變量，用全要素生產(chǎn)率（TFP）表示，表示反映要素稟賦的變量。對于要素稟賦，由于各類產(chǎn)品的生產(chǎn)來自于以往的要素，而不是僅僅取決于當期投入，因此構(gòu)成要素稟賦的各變量選取應(yīng)該是存量。本文分別引入人均國內(nèi)物質(zhì)資本存量k和人均外商直接投資存量（fdi）以及人力資本存量h。為了消除數(shù)據(jù)中存在的異方差，對各解釋變量取自然對數(shù)，用于實證檢驗的假設(shè)模型如下：

2.2 變量設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

被解釋變量RCA。設(shè)定三個被解釋變量，根據(jù)按技術(shù)密集度分類中國出口商品的比較優(yōu)勢指數(shù)，分別計算中/低、高/中技術(shù)商品顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)相對變動率序列，作為比較，引入資本密集型產(chǎn)品/勞動密集型商品顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)相對變動序列，分別表示為RCAMT/LT、RCAHT/MT和RCAK/L。

解釋變量TFP，運用LP方法，基于總產(chǎn)出、資本投入和勞動投入數(shù)據(jù)，使用Coelli的DEAP2.1數(shù)據(jù)包絡(luò)軟件，得到TFP序列。

對于k，用物質(zhì)資本存量除以從業(yè)人員。歷年從業(yè)人員直接來自《中國統(tǒng)計年鑒》。對國內(nèi)固定資本存量的計算，采用由Goldsmith（1951）提出、被廣泛采用的永續(xù)盤存法其中Kt表示第t年的資本存量，Kt-1表示第t-1年資本存量，It表示第t年的投資，δt表示第t年的資本折舊率。對于基年資本存量，現(xiàn)有研究一般確定為1952年或1978年，張軍（2003）[9]將基年確定為1952年，將1952年的價格設(shè)定為不變價格，計算了1952—2001年的資本存量，據(jù)此得到1991年的資本存量，進一步計算1992—2014年的資本存量。其次要確定國內(nèi)固定資本存量折舊率，在對折舊率的測算中，有的采取固定值方法，將每年的折舊率確定為一個定值，有的采取動態(tài)值方法，將不同年份的折舊率確定為不同的數(shù)值。考慮到資本存量的折舊不僅來自于物理上的消耗，也來自于技術(shù)上的淘汰，本文動態(tài)計算固定資本存量的折舊率，將固定資產(chǎn)投資分為三部分，建筑安裝類資本、機器設(shè)備類資本和其他類型的投資，將1991年之后建筑安裝類和機器設(shè)備類折舊率每年分別遞增0.04%和0.02%，對其他投資的處理方法是將其歸并到建筑和機器設(shè)備上，按建筑安裝類和機器設(shè)備的權(quán)重加權(quán)分配給二者，將建筑安裝類和機器設(shè)備的折舊率按權(quán)重計算出全社會內(nèi)資固定資產(chǎn)的折舊率。

對于人力資本h的測算有兩種方法，一種方法是成本法，即測算人力資本形成的投資成本，最常用的成本測算法是用學(xué)校入學(xué)率和受教育年限來衡量人力資本投資成本，這一計算方法是基于人們受教育年限與教育投入成比例的考慮。另一種方法是收入法，通過具有人力資本水平人員與普通勞動力之間的收入差異來測算人力資本投入，兩種方法各有優(yōu)缺點。本文使用成本法，在王小魯（2000）[10]的計算方法的基礎(chǔ)上，運用歷年從業(yè)人員中的不同教育程度比重計算受教育的平均年限，計算出中國歷年的人力資本存量。

對于fdi的計算，用外商直接投資存量FDI除以外商企業(yè)從業(yè)人員。對于FDI計算，取1982年為基年，折舊率采用霍爾和瓊斯（Hall，Jones，1999）在研究127個國家資本存量時所采用的6%，楊格（Young,2000）[11]也假定了6%的折舊率。通過永續(xù)存盤法的測算，得出我國歷年FDI存量值，進一步除以外商投資企業(yè)從業(yè)人員，得到人均外商直接投資存量值。

原始數(shù)據(jù)均來自于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議和歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，為消除價格因素，各序列數(shù)據(jù)用各類價格指數(shù)進行了平減。

3 實證檢驗

本文使用的數(shù)據(jù)是時間序列，而這些序列很可能是非平穩(wěn)的，對非平穩(wěn)序列進行回歸分析會產(chǎn)生偽回歸問題。為此，首先需要對各時間序列進行平穩(wěn)性檢驗。經(jīng)檢驗，各序列皆是非平穩(wěn)的。對上述序列進行一階差分之后的序列進行平穩(wěn)性檢驗，通過5%臨界值的平穩(wěn)性檢驗，因此，上述各序列是一階單整序列，檢驗結(jié)果如表3所示。

表3 各時間序列平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

對于同階單整非平穩(wěn)時間序列，如果兩個或多個變量之間存在協(xié)整關(guān)系，則這些非平穩(wěn)變量特定線性組合穩(wěn)定時，將不存在偽回歸問題，存在長期穩(wěn)定關(guān)系。所以，對上述變量進行協(xié)整檢驗，經(jīng)檢驗，各模型中的非平穩(wěn)變量之間存在協(xié)整關(guān)系，檢驗結(jié)果如表4所示。

表4 各模型中非平穩(wěn)變量之間的協(xié)整關(guān)系檢驗結(jié)果

根據(jù)上面檢驗結(jié)果，可以進一步對各個模型進行OLS檢驗，檢驗結(jié)果如表5所示。

表5 OLS檢驗結(jié)果

結(jié)果顯示：第一，全要素生產(chǎn)率在中技術(shù)與低技術(shù)的相對比較優(yōu)勢中通過了顯著性檢驗，這反映出經(jīng)過幾十年的經(jīng)濟發(fā)展，我國技術(shù)水平的提高使中技術(shù)產(chǎn)品取得比較優(yōu)勢的重要影響因素，但對于高技術(shù)產(chǎn)品獲得比較優(yōu)勢沒有通過顯著性檢驗，影響作用還沒有顯現(xiàn)。第二，國內(nèi)物質(zhì)資本存量通過了顯著性檢驗，比較優(yōu)勢由勞動密集型產(chǎn)品向資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變起到了積極作用，但對低技術(shù)向中技術(shù)產(chǎn)品過渡、中技術(shù)產(chǎn)品向高技術(shù)產(chǎn)品過渡卻具有反向影響。其主要原因可作如下分析：生產(chǎn)性資本投入可產(chǎn)生兩種效應(yīng)：直接生產(chǎn)效應(yīng)和間接技術(shù)效應(yīng)，實證結(jié)果反映出我國資本投入促進了資本密集型產(chǎn)品的出口，產(chǎn)生了明顯的生產(chǎn)效應(yīng)，但間接技術(shù)效應(yīng)較小。而且，對外貿(mào)易使比較優(yōu)勢產(chǎn)品生產(chǎn)擴張，吸引資源向該部門流動，對通過技術(shù)提升獲得比較優(yōu)勢的部門生產(chǎn)，產(chǎn)生擠出效應(yīng)。第三，外商直接投資存量在三個模型中均通過了顯著性檢驗，這主要因為投資于我國內(nèi)地的外商投資企業(yè)主要來自于我國港澳臺地區(qū)和歐美日等發(fā)達國家，其技術(shù)水平普遍高于內(nèi)地企業(yè)，具有技術(shù)溢出效應(yīng)，而且外商直接投資企業(yè)占我國內(nèi)地總出口的比重較大，所以對各類出口產(chǎn)品比較優(yōu)勢的獲得起到了積極作用。不過這種影響程度不同，其中對由低到中技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢的過渡影響最大，對由勞動向資本密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢的過渡影響最小。這主要因為由勞動向資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢的過渡主要來自于國內(nèi)投資，我國已經(jīng)超越了利用外商直接投資發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)的階段，但外商直接投資對高技術(shù)產(chǎn)品的投資比較謹慎，對由中到高技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢的過渡其積極影響程度有限，程度不是很高。第四，人力資本變量在由勞動向資本密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢的過渡中未通過顯著性檢驗，說明這種過渡主要來自于物質(zhì)資本，人力資本并未對其產(chǎn)生實質(zhì)性影響。人力資本在中技術(shù)與低技術(shù)的相對比較優(yōu)勢和高技術(shù)與中技術(shù)的相對比較優(yōu)勢中通過了顯著性檢驗，而且具有十分重要的積極影響因素，特別是對由中到高技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢的過渡影響是最大的。

4 結(jié)論與建議

比較優(yōu)勢的升級表現(xiàn)為由勞動向資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變和低技術(shù)向中技術(shù)進而向高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變過程中，決定內(nèi)生比較優(yōu)勢形成的各種因素在我國所起的作用不同。人力資本對我國比較優(yōu)勢的升級起到了重大的推動作用，外商直接投資也起到了積極的推動作用。物質(zhì)資本稟賦是推動比較優(yōu)勢由勞動向資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變的另一因素，技術(shù)進步對推動我國低技術(shù)向中技術(shù)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變起到了重要作用，但在推動中技術(shù)向高技術(shù)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變中效果還不明顯。根據(jù)本文研究結(jié)果，對于今后促進我國比較優(yōu)勢升級提出幾點政策建議：

第一，我國通過大規(guī)模投資促進對外貿(mào)易進而促進經(jīng)濟發(fā)展的增長模式需要改變，為實現(xiàn)比較優(yōu)勢產(chǎn)品由低技術(shù)向高技術(shù)轉(zhuǎn)變，需要進一步發(fā)揮技術(shù)進步的作用，將更多資本投入到推動技術(shù)進步特別是技術(shù)創(chuàng)新中，發(fā)揮資本在經(jīng)濟發(fā)展中更加有效的功能。要“加快從要素驅(qū)動、資規(guī)模驅(qū)動發(fā)展為主向以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為主的轉(zhuǎn)變。”

第二，加大對人力資本的積累。實證檢驗說明，人力資本在推動我國比較優(yōu)勢的升級中都發(fā)揮了重要作用，這與國外的經(jīng)驗分析是一致的。人力資本是活的生產(chǎn)能力和推動技術(shù)進步的基礎(chǔ)，我國要實現(xiàn)經(jīng)濟的根本轉(zhuǎn)型，提高人力資本水平是重要的措施和途徑之一。

[1]高敬峰.中國出口價值鏈演化及其內(nèi)在機理剖析[J].財貿(mào)經(jīng)濟，2013，（4）.

[2]姚洋，張曄.中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量升級的動態(tài)研究[J].中國社會科學(xué)，2008，（2）.

[3]齊俊妍.基于技術(shù)含量和附加值的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析方法研究[J].現(xiàn)代財經(jīng)，2006，（8）.

[4]齊俊妍，王嵐.貿(mào)易轉(zhuǎn)型、技術(shù)升級和中國出口品國內(nèi)完全技術(shù)含量演進[J].世界經(jīng)濟，2015，（3）.

[5]陸文聰，許為.中國落入“比較優(yōu)勢陷阱”了嗎？[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2015，（5）.

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[8]楊小凱.當代中國經(jīng)濟學(xué)與中國經(jīng)濟[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，1997.

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