周柯，唐娟莉，谷洲洋

（1.鄭州大學(xué)a.商學(xué)院；b.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，鄭州450001；2.北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100081）

0 引言

當(dāng)前，我國(guó)正處于三期矛盾的疊加期，各種矛盾問(wèn)題交織匯集，資環(huán)環(huán)境壓力日益凸顯，原有的依靠要素驅(qū)動(dòng)（我國(guó)所依賴(lài)的要素紅利主要包括人口、土地、資源、投資等）的路徑已不能再持續(xù)，迫切需要突破以往的路徑依賴(lài)，加速向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，使科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力。因此，研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力具有十分重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，本文試圖在構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過(guò)建立數(shù)理模型，從時(shí)間維度對(duì)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文在相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，借鑒《創(chuàng)新型城市建設(shè)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)（試行）》（科技部）的研究成果，根據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性、可比性等原則，充分考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，經(jīng)過(guò)反復(fù)篩選和優(yōu)化，建立了由兩部分組成的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力的評(píng)價(jià)框架：一是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)條件，主要有制度、政策、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；二是反映創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力與水平的指標(biāo)，主要有創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、效應(yīng)。進(jìn)一步，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)容概括為創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新貢獻(xiàn)/影響四個(gè)方面。構(gòu)建的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)下頁(yè)表1所示。

該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、14個(gè)二級(jí)指標(biāo)和39個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成，描述如下：

（1）創(chuàng)新基礎(chǔ)條件用于反映創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大環(huán)境，主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、教育情況、信息化程度、公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況以及對(duì)外開(kāi)放程度。

（2）創(chuàng)新投入是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的前端，創(chuàng)新需要大量的人、財(cái)、物，因此，主要從創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新主體三個(gè)方面構(gòu)建創(chuàng)新投入指標(biāo)，其中，創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)、是必不可少的，創(chuàng)新人才是根本、是創(chuàng)新思維的建立者、是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和持續(xù)發(fā)展的源泉（特別強(qiáng)調(diào)的是高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的依托），創(chuàng)新主體是資源整合的載體。

（3）創(chuàng)新產(chǎn)出主要是從知識(shí)、產(chǎn)品、技術(shù)三方面的產(chǎn)出情況來(lái)體現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的效果。其中，知識(shí)的產(chǎn)生是創(chuàng)新的源頭，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)施具有重要的作用。建立全面創(chuàng)新體系的基本形式是產(chǎn)品，這是由技術(shù)推進(jìn)與需求拉引共同作用結(jié)果的體現(xiàn)，能夠形成新的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提升綜合國(guó)力的關(guān)鍵則是創(chuàng)新技術(shù)。

（4）創(chuàng)新貢獻(xiàn)/影響主要用于反映居民生活質(zhì)量、環(huán)境和資源的情況，主要通過(guò)民生、環(huán)境和產(chǎn)業(yè)來(lái)體現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展貢獻(xiàn)/影響的直接體現(xiàn)（創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可以為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的凝集提供有力的依據(jù)），民生與環(huán)境是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展“軟效果”的體現(xiàn)。

2 模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 模型構(gòu)建

本文采用客觀賦權(quán)評(píng)價(jià)法中的熵值法，從時(shí)間維度，根據(jù)各指標(biāo)信息量的大小，利用熵計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，綜合評(píng)價(jià)、比較我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。本文所構(gòu)建的熵值評(píng)價(jià)模型主要形式為：

假設(shè)評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)量分別為m和n，第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)用xij(i=1,2,…,m,j=1,2,…,n)代表。

表1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（1）對(duì)xij進(jìn)行無(wú)量綱化（在此用標(biāo)準(zhǔn)化方式進(jìn)行處理）處理：

式中，xij經(jīng)過(guò)無(wú)量綱化處理后的指標(biāo)值用yij代表，第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差分別用和代表。

（2）對(duì)yij進(jìn)行平移以消除負(fù)值：

式中，ε是yij平移的距離，的取值越趨近于，評(píng)價(jià)結(jié)果越顯著。

（3）計(jì)算平移之后的指標(biāo)值z(mì)ij在zj中所占的比重：

（4）計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的信息熵值：

（5）計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的信息效用值：

dj主要取決于1與第j項(xiàng)指標(biāo)的信息熵值ej之間的差值，這與第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)數(shù)直接相關(guān)，具體而言，信息效用值越大，權(quán)重越大，反之亦然。

（6）計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)數(shù)：

（7）計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合得分：

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

本文所選取的指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)來(lái)源于1996—2016年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，共收集了21年的數(shù)據(jù)。在此，對(duì)個(gè)別數(shù)據(jù)的獲取作出如下說(shuō)明：2013年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)值按照1995—2012年年均增長(zhǎng)速度計(jì)算得到，1998年人均城市道路面積按1995—1997年平均增長(zhǎng)速度計(jì)算得到，1999年人均城市道路面積按1997年和2000年平均值計(jì)算得到。

3 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力測(cè)算

3.1 利用熵值法確定指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)熵值法中的式（1）至式（6）分步計(jì)算可以得到各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。表2是根據(jù)式（1）至式（6）計(jì)算得到的三級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

表2 三級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

由表2可知，在三級(jí)指標(biāo)中，高校在校學(xué)生數(shù)（X5）、高校專(zhuān)任教師（X6）、教育經(jīng)費(fèi)占財(cái)政支出的比重（X7）、全社會(huì)研發(fā)投入占GDP的比重（X17）、高等院校數(shù)量（X24）、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)（X26）、發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量占專(zhuān)利授權(quán)量的比重（X29）、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（X32）、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（X38）等評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重比較大，這幾個(gè)指標(biāo)分別隸屬于上級(jí)二級(jí)指標(biāo)中的教育（B2）、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)（B6）、創(chuàng)新主體（B8）、創(chuàng)新知識(shí)（B9）、民生（B12）、產(chǎn)業(yè)（B14），說(shuō)明這幾個(gè)二級(jí)指標(biāo)是能發(fā)揮較大驅(qū)動(dòng)能力的因素。

在測(cè)算出三級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上，可以計(jì)算得到二級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。表3提供了二級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及排序結(jié)果。

表3 二級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及排序結(jié)果

由表3可知，創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)（B6）指標(biāo)權(quán)重值最大，其權(quán)重值為0.097199，其次是經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況（B1），其權(quán)重值為0.096977，接下來(lái)依次是民生（B12）、教育（B2）、產(chǎn)業(yè)（B14）、創(chuàng)新主體（B8）、對(duì)外開(kāi)放（B5）、創(chuàng)新知識(shí)（B9）、信息化（B3）、公共基礎(chǔ)設(shè)施（B4）、創(chuàng)新人才（B7）、環(huán)境（B13）、創(chuàng)新技術(shù)（B11）、創(chuàng)新產(chǎn)品（B10），其重要性排序結(jié)果與上述三級(jí)指標(biāo)重要性順序基本是一致的。

在測(cè)算出二級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上，可以計(jì)算得到一級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。表4提供了一級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及排序結(jié)果。

表4 一級(jí)指標(biāo)層各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及排序結(jié)果

由表4可知，在一級(jí)指標(biāo)權(quán)重中，創(chuàng)新基礎(chǔ)條件（A1）的權(quán)重值為0.410347，其權(quán)重最大，創(chuàng)新投入（A2）、創(chuàng)新產(chǎn)出（A3）、創(chuàng)新貢獻(xiàn)/影響（A4）的權(quán)重分別為0.245579、0.121037、0.223037，由此可見(jiàn)，影響我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力和水平的重要因素是“創(chuàng)新基礎(chǔ)條件”，這也是我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)和核心要素?！皠?chuàng)新投入”是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的前端，其在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中具有不可替代的作用。此外，創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新貢獻(xiàn)/影響是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的結(jié)果和效果，其重要作用也不可忽視。

3.2 計(jì)算綜合得分

根據(jù)式（7），可以分別計(jì)算1995—2015年我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力評(píng)價(jià)得分情況。

表5與圖1分別提供了1995—2015年我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)得分、得分增長(zhǎng)率及其其變化趨勢(shì)圖。

表5 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合得分及得分增長(zhǎng)率

圖1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合得分及得分增長(zhǎng)率趨勢(shì)圖

由表5與圖1可知，1995—2015年，在整體上，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)得分呈現(xiàn)出遞增的態(tài)勢(shì)，1995年我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)得分為3.37401，1996年出現(xiàn)了些許的下降，下降為3.30903，1997年轉(zhuǎn)而出現(xiàn)上升，1998年反轉(zhuǎn)又下降，達(dá)到最低點(diǎn)，為3.15008，從1999年之后，逐年增加，2015年達(dá)到最高點(diǎn)，為7.16844。我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)得分最大值和最小值之間差值為4.01836。說(shuō)明在這21年間，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力是逐步增強(qiáng)的，這也和我國(guó)的實(shí)際是相符合的。就綜合得分增長(zhǎng)率而言，1995—2015年，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合得分增長(zhǎng)率呈現(xiàn)出波動(dòng)趨勢(shì)，增長(zhǎng)速率有快慢之分，其中，1996年和1998年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)得分增長(zhǎng)率呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，其值分別為-1.926%和-6.423%，1998年的綜合評(píng)價(jià)得分增長(zhǎng)率是最低的；1997年、1999—2015年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合得分增長(zhǎng)率呈現(xiàn)正增長(zhǎng)，其中，2000年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)得分增長(zhǎng)率為10.361%，達(dá)到最高，2004年的綜合評(píng)價(jià)得分增長(zhǎng)率位居其次，為9.5597%，其余年份的增長(zhǎng)率則保持在0.2%～9.5%之間，多數(shù)年份的增幅較低。究其原因，主要是和國(guó)家戰(zhàn)略相關(guān)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力正在由要素驅(qū)動(dòng)路徑逐漸向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是巨大的。

4 結(jié)論

本文從創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新貢獻(xiàn)/影響四個(gè)方面構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，利用1995—2015年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用熵值法，基于時(shí)間維度，對(duì)我國(guó)1995—2015年的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。研究結(jié)果顯示，（1）1995—2015年，在整體上，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)得分呈現(xiàn)出遞增的態(tài)勢(shì)，也就是說(shuō)，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力在逐年增強(qiáng)，這主要是受?chē)?guó)家發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的影響；（2）在衡量創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力高低的重要因素中，教育、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新知識(shí)、民生、產(chǎn)業(yè)的影響力較大，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的各要素重要性排序結(jié)果與實(shí)際情況相比，基本是一致的；（3）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力的高低，一方面與國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略有一定的關(guān)系，另一方面，反映了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理念在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中各級(jí)各層各行各業(yè)決策者、實(shí)踐者的頭腦中是否穩(wěn)固。

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