葉琴+曾剛+戴劭勍+王豐龍

摘要環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是當(dāng)前的研究熱點(diǎn)，已有大量基于波特假說的實(shí)證研究。然而對(duì)于弱波特假說、狹義波特假說成立與否，學(xué)術(shù)界還存在爭(zhēng)議?；?008—2014年中國(guó)285個(gè)地級(jí)市節(jié)能減排技術(shù)專利申請(qǐng)、綜合能源價(jià)格、污染物排放等面板數(shù)據(jù)，采用混合回歸模型和系統(tǒng)GMM方法，研究命令型和市場(chǎng)型兩類不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)即期技術(shù)創(chuàng)新起阻礙作用，滯后一期起促進(jìn)作用，弱波特假說成立有時(shí)間約束條件。滯后一期的命令型規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用要大于市場(chǎng)型，狹義波特假說不成立，這與國(guó)有企業(yè)和公共研究機(jī)構(gòu)是中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的主要參與主體有關(guān)。分區(qū)域看，東部、中部、西部地區(qū)命令型規(guī)制工具對(duì)即期技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，市場(chǎng)型規(guī)制工具起負(fù)向作用，中部地區(qū)市場(chǎng)型規(guī)制工具的負(fù)向作用最強(qiáng)，東部地區(qū)次之，西部地區(qū)最弱，這與區(qū)域的能耗水平和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力相關(guān)。研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于中國(guó)城市節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，弱波特假說成立，狹義波特假說不成立，豐富了波特假說的實(shí)證研究，并為分區(qū)域節(jié)能減排政策的制定提供參考。

關(guān)鍵詞環(huán)境規(guī)制；命令型工具；市場(chǎng)型工具；節(jié)能減排；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)F429.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2018）02-0115-08

DOI：10.12062/cpre.20170915

加強(qiáng)節(jié)能減排，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展是生態(tài)文明建設(shè)的重要內(nèi)容，是促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的必由之路。然而，作為節(jié)能減排行動(dòng)參與主體的企業(yè)往往無法在注重發(fā)展自身的同時(shí)自覺肩負(fù)起環(huán)境保護(hù)的社會(huì)責(zé)任，環(huán)境規(guī)制就不可或缺。環(huán)境規(guī)制是指政府對(duì)于環(huán)境污染行為的直接和間接干預(yù)，以控制污染程度和改善生態(tài)環(huán)境，規(guī)制方式包括命令型的行政法規(guī)手段和市場(chǎng)型的經(jīng)濟(jì)手段[1]。中國(guó)自“十一五”以來，加強(qiáng)對(duì)化石能源消耗和溫室氣體排放的政策約束力度，并逐步形成了2030年的節(jié)能減排路線圖。在環(huán)境規(guī)制政策體系演進(jìn)過程中，市場(chǎng)機(jī)制型的經(jīng)濟(jì)手段逐漸引起重視，2013年中國(guó)在七省啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)，2017年啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易體系，這是目前中國(guó)最大規(guī)模的市場(chǎng)型規(guī)制政策的實(shí)踐[2]。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正值增速換擋、結(jié)構(gòu)調(diào)整之際，創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。探究節(jié)能減排的政策工具能否誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。環(huán)境規(guī)制能否誘導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新一直以來是創(chuàng)新領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，已有大量基于“波特假說”的實(shí)證研究。Jaffe和Plamer[3]將波特假說分為強(qiáng)波特假說、弱波特假說、狹義波特假說。強(qiáng)波特假說強(qiáng)調(diào)環(huán)境規(guī)制能提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；弱波特假說認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)創(chuàng)新；狹義波特假說強(qiáng)調(diào)靈活的市場(chǎng)型政策工具較之命令型管制更能刺激企業(yè)創(chuàng)新。由于本文意在研究環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新的直接關(guān)系，而非與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系，因此主要驗(yàn)證狹義、弱波特假說。

學(xué)者們對(duì)弱、狹義波特假說成立與否還存在爭(zhēng)議[4-9]。關(guān)于弱波特假說，主要有三種突出觀點(diǎn)：①環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。Meier、Cohen、Hamamoto等[10-11]學(xué)者對(duì)美國(guó)、日本制造業(yè)的實(shí)證研究后都得出污染治理成本與環(huán)境專利存在正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。②環(huán)境規(guī)制抑制技術(shù)創(chuàng)新。Wagner[12]對(duì)德國(guó)制造企業(yè)的實(shí)證研究后指出，環(huán)境管理水平與企業(yè)專利申請(qǐng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。Chintrakarn[13]也認(rèn)為美國(guó)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制阻礙了其制造業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步。③環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不確定。蔣伏心等[14]運(yùn)用GMM方法對(duì)2004—2011年江蘇省制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后指出，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)先下降后上升的“U”型動(dòng)態(tài)特征。另外，國(guó)外少數(shù)學(xué)者比較了不同政策工具對(duì)創(chuàng)新的影響，驗(yàn)證狹義波特假說，持兩種對(duì)立觀點(diǎn)：①市場(chǎng)型規(guī)制工具對(duì)創(chuàng)新的作用強(qiáng)于命令型。Popp[15]發(fā)現(xiàn)采用SO2可交易排放體系與執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的直接管制相比，對(duì)企業(yè)設(shè)備脫硫技術(shù)提高更有效。②命令型規(guī)制工具對(duì)創(chuàng)新的作用強(qiáng)于市場(chǎng)型。Testa等[16]學(xué)者指出直接管制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，而經(jīng)濟(jì)手段則產(chǎn)生負(fù)面影響。

如上所述，對(duì)弱、狹義波特假說的研究還未得到一致性的結(jié)論，尚需進(jìn)一步討論。中國(guó)幅員遼闊，東中西的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)能級(jí)、政府治理能力等存在較大差異，分區(qū)比較環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)，能更好的促進(jìn)各區(qū)域環(huán)境效率的提高。目前鮮有研究就不同規(guī)制工具誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行深入分析。綜上，本文基于中國(guó)內(nèi)地地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)（《2009中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》共統(tǒng)計(jì)287個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)，由于西藏拉薩市、海南三沙市節(jié)能減排發(fā)明專利數(shù)為0，故除去這2個(gè)城市，

最后將其余285個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象；地級(jí)市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣?。?，分析市場(chǎng)型和命令型兩種環(huán)境規(guī)制工具對(duì)中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的影響；并分東部、中部、西部三大經(jīng)濟(jì)區(qū)，進(jìn)行了兩種環(huán)境規(guī)制工具的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的對(duì)比（東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11個(gè)省市；中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個(gè)省區(qū)；西部地區(qū)包括重慶、廣西、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆10個(gè)省市）。基于地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，與目前大多數(shù)基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的研究相比，分析的精確度與結(jié)果可信度更高。

1模型構(gòu)建、變量選取與處理

1.1模型的構(gòu)建

市場(chǎng)型規(guī)制工具主要特征是對(duì)排放制定價(jià)格，通過價(jià)格、稅收、收費(fèi)、補(bǔ)貼、信貸等市場(chǎng)信號(hào)來影響排污者的決策，如碳稅、碳排放交易等，然而中國(guó)并未在全國(guó)范圍內(nèi)長(zhǎng)期實(shí)施碳交易政策。在數(shù)據(jù)缺乏情況下，本文參考Cullen等[17]學(xué)者的碳價(jià)格映射方法，將碳價(jià)格視為能源價(jià)格的外生加價(jià)，用能源價(jià)格加價(jià)對(duì)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的影響來估算市場(chǎng)型規(guī)制工具的誘發(fā)效應(yīng)。市場(chǎng)型政策工具引起的能源價(jià)格加價(jià)對(duì)碳排放起調(diào)節(jié)作用，企業(yè)的能耗規(guī)模越大，能源價(jià)格加價(jià)對(duì)企業(yè)形成的成本壓力和經(jīng)濟(jì)刺激越大，企業(yè)可能通過提高節(jié)能減排技術(shù)來節(jié)約成本。endprint

命令型規(guī)制工具主要指政府的直接管制，政府通過執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、制定排放限額等嚴(yán)格的控制型方式來限制企業(yè)的污染排放。直接管制增加了企業(yè)的污染治理成本，從而可能刺激企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排技術(shù)的創(chuàng)新。目前已有文獻(xiàn)采取多種指標(biāo)來衡量命令型規(guī)制強(qiáng)度。

例如，王班班等[2]采用政府出臺(tái)文件中，對(duì)行業(yè)能源下降目標(biāo)的百分點(diǎn)為指標(biāo)；張國(guó)興等[18]將中國(guó)節(jié)能減排政策力度量化后進(jìn)行評(píng)分；Domazlickys[19]、蔣伏心[14]、黃志基[1]等都指出污染排放強(qiáng)度越高，政府管制措施越嚴(yán)格，采用不同污染物的排放強(qiáng)度作為指標(biāo)?；诘丶?jí)市尺度的數(shù)據(jù)可得性，本文用污染排放綜合指數(shù)來衡量各城市命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

綜上，本文構(gòu)建了市場(chǎng)型和命令型環(huán)境規(guī)制工具的技術(shù)創(chuàng)新誘發(fā)效應(yīng)模型：

patentit=β0+β1priceit+β2ERit+Xitb+μi+ηi+εit

i表示區(qū)域，t表示時(shí)間，patnetit為專利數(shù)量，priceit為能源價(jià)格指數(shù)，ERit為污染排放綜合指數(shù)。Xit為控制變量，μt和ηi分別表示時(shí)間和區(qū)域的非觀測(cè)效應(yīng)，εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。采用混合回歸模型進(jìn)行估計(jì)。

由于技術(shù)創(chuàng)新存在路徑依賴效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制的作用可能滯后[20-21]，為了反映前期技術(shù)創(chuàng)新累積、市場(chǎng)型和命令型規(guī)制措施對(duì)當(dāng)期的影響，建立滯后一期的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，采用系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)。

patentit=β0+β1patentit-1+β2ERit-1+β3priceit-1+Xitb+μi+ηi+εit

1.2變量選取與處理

（1）節(jié)能減排專利（patent）。在上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）公共服務(wù)平臺(tái)檢索系統(tǒng)下的公共專利數(shù)據(jù)庫內(nèi)，選擇“節(jié)能減排”技術(shù)，檢索其發(fā)明專利（相比于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，發(fā)明專利內(nèi)含的創(chuàng)新程度最高。以下簡(jiǎn)稱專利）。時(shí)間維度上，根據(jù)專利的申請(qǐng)日進(jìn)行年度劃分。2008年中國(guó)節(jié)能減排專利申請(qǐng)數(shù)量增速明顯加快，如圖1所示（2008年專利申請(qǐng)數(shù)為5 759項(xiàng)，比2007年增長(zhǎng)49.8%）；專利從申請(qǐng)到審核需要18個(gè)月，2014年的專利在檢索時(shí)間段內(nèi)是完整的，因此本研究選擇的時(shí)間跨度為2008—2014年，檢索時(shí)間為2016年8—10月，共檢索專利90 099項(xiàng)，剔除國(guó)外單位申請(qǐng)的專利后，剩余共87 066項(xiàng)專利。在中國(guó)郵編郵政編碼查詢網(wǎng)站（www.youbianku.com），共查詢到全國(guó)各區(qū)郵編33 847個(gè)，建立郵編庫。將專利聯(lián)系地址上的郵編與郵編庫內(nèi)信息進(jìn)行匹配，按地級(jí)市進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可得每年各地級(jí)市節(jié)能減排專利申請(qǐng)數(shù)。

（2）命令型規(guī)制強(qiáng)度（ER）。計(jì)算城市各類污染物排放量的綜合指數(shù)來表征城市的命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。計(jì)算步驟如下：

①將各城市的單位污染物排放量進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化。本文主要計(jì)算廢水、SO2、煙塵三類污染物，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

UEsij=[UEij-min（UEj）]/[max（UEj）-min（UEj）]

其中，UEij為i城市j污染物的單位產(chǎn)值污染物排放量，max（UEj）和min（UEj）為各指標(biāo)在所有城市中的最大值和最小值，UEsij為指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值。

②不同城市的污染物排放比重相差較大，不同污染物的排放強(qiáng)度也相差較大，使用調(diào)整系數(shù)近似反映污染物特性差異。調(diào)整系數(shù)計(jì)算公式為：

Wj=UEij/UEij

UEij為樣本期間內(nèi)j污染物單位產(chǎn)值排放的城市平均水平。

③計(jì)算各城市命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。ERi為i城市的命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

ERi=13∑3j=1 Wj UEsij

（3）市場(chǎng)型規(guī)制強(qiáng)度 （price）。計(jì)算城市綜合能源價(jià)格指數(shù)來表征城市的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。中國(guó)并沒有公布綜合能源價(jià)格。一些學(xué)者采用全國(guó)整體指標(biāo)如工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)等替代，未考慮區(qū)域能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和實(shí)際能源價(jià)格差異。本研究參考Ma[22]、王班班[2]等學(xué)者的方法，推算區(qū)域的綜合能源價(jià)格。①《中國(guó)物價(jià)年鑒》公布每年36個(gè)大中城市的煤炭、汽油、柴油和電力價(jià)格（四種能源消耗占總能源消耗比重大，根據(jù)《2015中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，煤炭占總能源消耗的66%、石油占17.1%），求每年各能源均價(jià)，并分別用煤炭采選業(yè)出廠品價(jià)格指數(shù)、石油和天然氣開采業(yè)出廠品價(jià)格

指數(shù)和電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)出廠品價(jià)格指數(shù)將各能源價(jià)格序列擴(kuò)展，調(diào)整為以2008年為基準(zhǔn)的價(jià)格。②《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》公布每年各省四種能源消費(fèi)量，將其按對(duì)應(yīng)能源價(jià)格加權(quán)，可以估算各省的能源成本。③用各省能源成本除以各省能源消費(fèi)總量，得到各地區(qū)的綜合能源價(jià)格（由于未有地級(jí)市的能源消費(fèi)量統(tǒng)計(jì)，而省內(nèi)各城市的能源價(jià)格差異相對(duì)較小，因此地級(jí)市綜合能源價(jià)格用對(duì)應(yīng)省級(jí)數(shù)據(jù)替代）。

（4）控制變量。①經(jīng)濟(jì)開放度（FDI）。用外商投資企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重表征。外資的進(jìn)入可以彌補(bǔ)本地資本不足、帶來先進(jìn)的技術(shù)，通過示范、競(jìng)爭(zhēng)、人員培訓(xùn)與流動(dòng)等方式可能刺激本土企業(yè)創(chuàng)新。②人均R&D。以2008年的值為基準(zhǔn)，按人均GDP價(jià)格指數(shù)將序列擴(kuò)展。研發(fā)投入應(yīng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出起促進(jìn)作用。③經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。采用人均GDP衡量[20]，并運(yùn)用與人均R&D相同的價(jià)格推算方法。④區(qū)域變量（region）。引入三個(gè)虛擬變量作為區(qū)域的控制變量，三個(gè)虛擬分別為E（E=1說明該城市為東部城市，E=0說明該城市不是東部城市），W（W=1說明該城市為西部城市，W=0說明該城市不是西部城市），C（C=1說明該城市為中部城市，C=0說明該城市不是中部城市），分別對(duì)東中西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行混合回歸估計(jì)，以比較不同區(qū)域規(guī)制工具的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。為比較各因素的影響程度大小，將專利、能源價(jià)格、控制變量進(jìn)行離差標(biāo)準(zhǔn)化處理。數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。endprint

3實(shí)證分析與結(jié)果討論

3.1節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的空間差異

從2008—2014年各變量均值看（表1），東部節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新水平最高，西部次之，中部最低；命令型規(guī)制強(qiáng)度西部高于中部，東部最低；市場(chǎng)型規(guī)制強(qiáng)度東部高于西部，中部最低。在城市層面，以2014為例，專利、污染排放、能源價(jià)格表現(xiàn)出顯著的空間差異。從專利數(shù)量看（表2），山東半島、京津、長(zhǎng)三角、成渝地區(qū)是節(jié)能減排技術(shù)水平比較高的區(qū)域，北京、蘇州、青島、上海、天津排名前五；西部的云南、陜中，中部廣大地區(qū)的節(jié)能減排技術(shù)水平較低，麗江、普洱、臨滄、銅川、安康排名墊底。從污染排放綜合指數(shù)看（表3），山西、內(nèi)蒙、陜西、黑龍江、云南、甘肅等中西部地區(qū)污染排放嚴(yán)重，相應(yīng)受到的命令型規(guī)制強(qiáng)度大，金昌、河池、白銀、阜新、嘉峪關(guān)污染排放位于前五名；巴中、資陽、三亞、長(zhǎng)沙、深圳等位于最后5名。從綜合能源價(jià)格指數(shù)看（表4），珠三角、長(zhǎng)三角、云南、內(nèi)蒙等地區(qū)的能源價(jià)格高，受到的市場(chǎng)型規(guī)制強(qiáng)度大，河北、黑龍江、天津、青海等地區(qū)的能源價(jià)格較低。從表2～3較難看出

節(jié)能減排技術(shù)、命令型規(guī)制強(qiáng)度、市場(chǎng)型規(guī)制強(qiáng)度的空間相關(guān)關(guān)系，可能是由于環(huán)境規(guī)制作用存在滯后性，因此本文構(gòu)建了靜態(tài)和滯后一期的計(jì)量模型加以驗(yàn)證。

3.2市場(chǎng)型和命令型規(guī)制工具的技術(shù)誘發(fā)效應(yīng)

為避免出現(xiàn)偽回歸，首先對(duì)面板數(shù)據(jù)是否平穩(wěn)進(jìn)行檢驗(yàn)，通過組間估計(jì)回歸模型計(jì)算，結(jié)果顯示F=5.669 7，pvalue<2.2×10-16，表明面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)；而后，分析面板數(shù)據(jù)是否具有個(gè)體和時(shí)間效應(yīng)，通過布羅施-薩甘檢驗(yàn)，結(jié)果顯示chisq=1 981.3，p-value<2.2×10-16，表明面板數(shù)據(jù)同時(shí)具有個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)。

運(yùn)用R語言軟件編程，采用混合回歸模型、系統(tǒng)GMM方法對(duì)靜態(tài)和滯后一期的環(huán)境規(guī)制的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表5所示。從全國(guó)范圍來看（模型4和模型5），命令型規(guī)制工具對(duì)即期的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，而對(duì)滯后一期的技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響；市場(chǎng)型規(guī)制工具對(duì)即期的技術(shù)創(chuàng)新呈顯著的負(fù)向影響，而對(duì)滯后一期的技術(shù)創(chuàng)新呈顯著正向影響。隨著污染排放強(qiáng)度增強(qiáng)，政府對(duì)企業(yè)污染排放的控制力度加大，治理的短期效果雖然并不顯著，但經(jīng)過一年的嚴(yán)格管控，能引發(fā)企業(yè)的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新。隨著能源價(jià)格的加價(jià)，短期內(nèi)會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)成本，降低企業(yè)在研發(fā)、引進(jìn)人才方面的投資，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起負(fù)向作用；企業(yè)為了節(jié)約能源成本，開始重視節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，在第二年，節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新效果顯現(xiàn)。從環(huán)境規(guī)制誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理看，環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用的前提是政策有效傳導(dǎo)至企業(yè)，給企業(yè)帶來顯著的成本壓力和經(jīng)濟(jì)刺激，企業(yè)作為利潤(rùn)最大化的追求者，在面臨嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時(shí)，為了降低命令型環(huán)境規(guī)制工具帶來的治污成本的上升和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制工具帶來的能耗成本的上升，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來改進(jìn)生

產(chǎn)工藝或提高治污能力，最終減緩或抵消環(huán)境規(guī)制給企業(yè)增加的環(huán)境成本。

就滯后一期的影響程度來看（模型5），命令型規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用要大于市場(chǎng)型規(guī)制工具。可見，對(duì)中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新而言，狹義波特假說不成立?？赡苡捎诠?jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的主體很多是國(guó)有企業(yè)、公立大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)。以2014年為例，按專利申請(qǐng)數(shù)排名，國(guó)家電網(wǎng)的專利申請(qǐng)數(shù)排名第一，申請(qǐng)專利217項(xiàng)；中石化集團(tuán)排名第7，申請(qǐng)專利151項(xiàng)；前50名單位中，大學(xué)有28所，共申請(qǐng)專利911項(xiàng)，以理工科大學(xué)為主，如浙江大學(xué)、北京工業(yè)大學(xué)、哈爾濱理工大學(xué)等。國(guó)有企業(yè)或公共研究機(jī)構(gòu)是重要的政策傳導(dǎo)渠道，是中國(guó)節(jié)能減排政策的重要參與主體?！笆晃濉睍r(shí)期以來，國(guó)家將節(jié)能減排目標(biāo)納入國(guó)有企業(yè)的績(jī)效考核中，一些高耗能國(guó)有企業(yè)如鋼鐵企業(yè)、石油化工企業(yè)面臨著十分強(qiáng)硬的節(jié)能減排指標(biāo)，為完成指標(biāo)，企業(yè)積極研究設(shè)備和工藝路線改進(jìn)方案。國(guó)家劃

撥大量研究經(jīng)費(fèi)支持大學(xué)的節(jié)能減排技術(shù)研究，節(jié)能減排研究中心紛紛成立，例如2010年上海理工大學(xué)成立制冷系統(tǒng)與節(jié)能實(shí)驗(yàn)室、2012年太原理工大學(xué)成立節(jié)能減排研究中心。另外，經(jīng)濟(jì)開放度、人均R&D對(duì)即期和滯后一期的技術(shù)創(chuàng)新都有正向影響；人均GDP對(duì)即期技術(shù)創(chuàng)新有正向影響，滯后一期的影響不顯著。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的區(qū)域不平衡特征明顯，地方政府治理能力存在差異，環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)不盡相同。模型1、模型2、模型3分別計(jì)算東部、中部、西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)即期節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的影響（區(qū)域變量region與區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出呈顯著相關(guān)關(guān)系，表明存在區(qū)域差異）。三大經(jīng)濟(jì)區(qū)的命令型規(guī)制工具對(duì)即期節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著；市場(chǎng)型規(guī)制工具對(duì)即期技術(shù)創(chuàng)新起負(fù)向作用，中部地區(qū)的市場(chǎng)型規(guī)制工具的負(fù)向作用最強(qiáng)，其后是東部地區(qū)，西部地區(qū)最弱。中部地區(qū)的技術(shù)水平、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力均處于中游，成為東部地區(qū)大量高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接地，其煤炭、石油、電力等能源消耗量大，2008—2014年，中部地區(qū)的單位GDP能耗為0.967 t/萬元，高于東部地區(qū)的0.704 t/萬元，能源價(jià)格上漲對(duì)中部地區(qū)企業(yè)的成本影響大于東部地區(qū)，成本壓力導(dǎo)致企業(yè)當(dāng)年的研發(fā)投入減少，技術(shù)創(chuàng)新受阻。東部地區(qū)具備較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)水平、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力強(qiáng)，受市場(chǎng)能源價(jià)格波動(dòng)影響較大，得益于高耗能產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，總體上技術(shù)創(chuàng)新受能源價(jià)格上漲的影響處于中游。西部地區(qū)雖然單位GDP能耗高，2008—2014年為1.130 t/萬元，但技術(shù)水平、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力與東部地區(qū)相比具有較大差距，總體上企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受市場(chǎng)能源價(jià)格波動(dòng)小于東部地區(qū)。

4結(jié)論

建立了即期和滯后一期的環(huán)境規(guī)制的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)模型，運(yùn)用混合回歸模型和系統(tǒng)GMM方法檢驗(yàn)命令型和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)中國(guó)地級(jí)市節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的影響。主要結(jié)論如下：

（1）從時(shí)序演變特征看，命令型規(guī)制工具對(duì)即期的中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，對(duì)滯后一期的技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響；市場(chǎng)型規(guī)制工具對(duì)即期技術(shù)創(chuàng)新呈顯著的負(fù)影響，而對(duì)滯后一期的技術(shù)創(chuàng)新呈顯著正影響。可見，弱波特假說主張環(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)創(chuàng)新的觀點(diǎn)成立是有前提條件的，即環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新的誘發(fā)效應(yīng)需一年后才能顯現(xiàn)。短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制并不能促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，甚至可能由于增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起阻礙作用，但長(zhǎng)期來看，不論是嚴(yán)格的命令管制還是市場(chǎng)型經(jīng)濟(jì)手段都能夠誘發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。目前學(xué)者們?cè)隍?yàn)證弱波特假說時(shí)，更加重視環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的選取，選取的指標(biāo)內(nèi)含差異很大，甚至含義相反[1，14]，而忽視了環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的時(shí)間約束條件。endprint

（2）從滯后一期的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新影響程度看，命令型規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用要大于市場(chǎng)型。狹義波特假說主張的靈活市場(chǎng)型規(guī)制工具較之命令型管制更能刺激創(chuàng)新的觀點(diǎn)不成立。這與當(dāng)前國(guó)有企業(yè)和公共研究機(jī)構(gòu)是中國(guó)節(jié)能減排政策和技術(shù)創(chuàng)新的最重要參與主體有關(guān)。一直以來，國(guó)有企業(yè)是中國(guó)節(jié)能減排的排頭兵，“十一五”時(shí)期以來，國(guó)家把節(jié)能減排目標(biāo)層層分解，納入了國(guó)有企業(yè)的績(jī)效考核中，并與企業(yè)“一把手”的職位掛鉤，這種機(jī)制保障了中國(guó)節(jié)能減排政策的執(zhí)行效率。而西方國(guó)家節(jié)能減排創(chuàng)新主體更加多元，能源服務(wù)企業(yè)例如私立的節(jié)能咨詢機(jī)構(gòu)是重要的創(chuàng)新主體。

（3）從空間分異特征看，東部、中部、西部地區(qū)的命令型規(guī)制工具對(duì)即期節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新影響都不顯著；市場(chǎng)型規(guī)制工具對(duì)即期技術(shù)創(chuàng)新都起負(fù)向作用，中部地區(qū)市場(chǎng)型規(guī)制工具的負(fù)向作用最強(qiáng)，東部地區(qū)次之，西部地區(qū)最弱。這是由于中部地區(qū)單位GDP能耗高于東部地區(qū)，能源價(jià)格上漲帶來的成本壓力不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。東部地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力最強(qiáng)，受能源價(jià)格波動(dòng)影響大；單位GDP能耗最低，受能源價(jià)格波動(dòng)影響小，兩者作用疊加，使得東部地區(qū)的市場(chǎng)型規(guī)制工具的負(fù)向作用居中。西部地區(qū)的單位GDP能耗雖高，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力與東部地區(qū)差距較大，總體受能源價(jià)格的負(fù)向影響小。

以上實(shí)證結(jié)果的政策啟示是：第一，在現(xiàn)階段，環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)區(qū)域節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，且命令型的環(huán)境規(guī)制政策效果更為顯著，應(yīng)強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)和監(jiān)管部門在推動(dòng)節(jié)能減排過程中的核心作用，提高環(huán)境立法和監(jiān)管力度。嚴(yán)格執(zhí)行節(jié)能減排法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，加快經(jīng)濟(jì)調(diào)控環(huán)境規(guī)制政策的研究，如穩(wěn)步推進(jìn)環(huán)境稅改革、完善排污權(quán)交易機(jī)制等。第二，加快節(jié)能減排技術(shù)的推廣應(yīng)用，建立區(qū)域節(jié)能減排的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。合作創(chuàng)新有利于企業(yè)降低創(chuàng)新成本、風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新效率。當(dāng)前，中國(guó)區(qū)域節(jié)能減排技術(shù)水平差異較大，東部較高，西部次之，中部最弱。應(yīng)積極鼓勵(lì)中西部城市企業(yè)與北京、蘇州、上海等東部城市的企業(yè)合作。大型國(guó)有企業(yè)、高校與公共研究機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮其引領(lǐng)帶動(dòng)作用，積極與民營(yíng)環(huán)保企業(yè)開展合作，打通環(huán)保合作的路徑。第三，制定有針對(duì)性和空間差異性的環(huán)境規(guī)制體系。根據(jù)東、中、西地區(qū)各自特點(diǎn)，實(shí)行有彈性的環(huán)境規(guī)制政策。例如，中部地區(qū)不僅節(jié)能減排技術(shù)水平最弱、且即期市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)向作用最強(qiáng)，那么政府的能源補(bǔ)貼、節(jié)能減排科研資助等政策可以適當(dāng)?shù)南蛑胁康貐^(qū)傾斜。

本研究還存在一些不足之處：第一，由于收集的面板數(shù)據(jù)中，少部分城市歷年外商投資企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占比的值都為0，隨時(shí)間無變化，違反了動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型要求變量均要隨時(shí)間變化的設(shè)定，模型參數(shù)估計(jì)時(shí)報(bào)錯(cuò)，所以無法進(jìn)行分區(qū)域的動(dòng)態(tài)面板模型估計(jì)。第二，由于2017年中國(guó)才啟動(dòng)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，目前數(shù)據(jù)還未統(tǒng)計(jì)與公布，本文采用碳價(jià)格映射方法，用能源價(jià)格加價(jià)的影響來表征市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。未來研究可以采用更新的數(shù)據(jù)與改進(jìn)的方法，更為準(zhǔn)確的計(jì)算不同環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)；建議開展環(huán)境規(guī)制對(duì)不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的對(duì)比研究。

（編輯：王愛萍）

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AbstractThe impact that environmental regulation has on technology innovation is a hot spot in currently research which already has a large number of empirical studies based on Porter Hypothesis. However there are still controversies in academia about the establishment of weak Porter Hypothesis and narrow Porter Hypothesis. Based on the panel data of application for patent of emission reduction technology of 285 prefecturallevel municipalities during 2008-2014， comprehensive energy price， and pollutant emission etc.， we use mixed regression model and systematic GMM method respectively to study the impact that marketoriented policy tool and commandandcontrol policy tool have on China energy conservation and emission reduction technology innovation. The results show that the environmental regulation hinders the technological innovation at sight however promoting it after lag one issue. So the establishment of weak Porter Hypothesis has time constraints. The lag commandandcontrol policy tool plays a more positive role in promoting technological innovation than marketoriented policy tool， so narrow Porter Hypothesis couldnt work. The reason is that the main participants of China energysaving and emission reduction technology innovation are stateowned enterprises and public institutions. Regionally speaking， the impact which commandandcontrol policy tool has on technological innovation at sight is nonsignificant in eastern， central and western regions； marketoriented policy tool has negative effect. And marketoriented policy tool in central region has strongest negative effect， it will diminish in eastern region and become weakest in western region. This is related to regional energy consumption level and the market economic vitality. The research firstly finds that the narrow Porter Hypothesis is not suitable for China emission reduction innovation while the weak Porter Hypothesis works， secondly it provides reference for the formulation of regional energy saving and emission reduction policies.

Key wordsenvironmental regulation； commandandcontrol policy tools； marketoriented tools； emissions reduction； innovationendprint