左崇良

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研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的法理分析

左崇良

研究生教育的有序發(fā)展，有賴于清晰的法律規(guī)范和明晰的制度規(guī)定。研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的法理分析可從兩個(gè)層面進(jìn)行：宏觀層面的法律界定和微觀層面的精細(xì)劃分。研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)的法律界定，主要涉及導(dǎo)師的法定義務(wù)、權(quán)利和權(quán)義關(guān)系及國家的義務(wù)和權(quán)力。微觀層面的責(zé)權(quán)劃分主要涉及導(dǎo)師、研究生和高校等三個(gè)主體，各方的權(quán)力和責(zé)任必須相匹配。通過科學(xué)的制度設(shè)計(jì)，將研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)進(jìn)行理性的設(shè)置,正確地處理各主體的權(quán)力責(zé)任和權(quán)利義務(wù)關(guān)系，方能建立一種綜合平衡的教育秩序，為國家和社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)人才。

研究生；導(dǎo)師；責(zé)權(quán)機(jī)制；法理分析

構(gòu)建研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制，是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的關(guān)鍵，主要目標(biāo)是理順高校、導(dǎo)師和研究生之間的責(zé)權(quán)關(guān)系。研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的法理分析，需要在一定程度上突破實(shí)在法的規(guī)范，將法學(xué)理論和法律思想作為分析工具，對(duì)研究生教育法律和制度存在的現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行理性思考。

研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的法理分析，可從兩個(gè)層面進(jìn)行：宏觀層面和微觀層面。

一、 研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)宏觀層面的法理分析

研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)宏觀層面的法理分析，是指從國家和社會(huì)的角度來看待研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)關(guān)系及其屬性，闡明研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的法理和原則，闡明研究生教育法律關(guān)系中各主體的法定義務(wù)和權(quán)利。

（一） 導(dǎo)師的法定權(quán)利與義務(wù)

從法律的內(nèi)容、存在方式和遵守依據(jù)等方面來看，與研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制相關(guān)的法律需要通過義務(wù)性規(guī)則、授權(quán)性規(guī)則和權(quán)義復(fù)合型規(guī)則來設(shè)定導(dǎo)師的法定義務(wù)、法定權(quán)利和權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

1.導(dǎo)師的法定義務(wù)

研究生教育中導(dǎo)師的法定義務(wù)，是指導(dǎo)師在法律制度范圍內(nèi)必須履行的職責(zé)。導(dǎo)師的法定義務(wù)，包括三種類型：導(dǎo)師作為公民的基本義務(wù)；導(dǎo)師作為教育教學(xué)人員的義務(wù)；導(dǎo)師作為研究生的學(xué)術(shù)指導(dǎo)者應(yīng)履行的責(zé)任。

導(dǎo)師的義務(wù)和責(zé)任主要體現(xiàn)在教學(xué)、科研、服務(wù)等三個(gè)方面。第一，導(dǎo)師應(yīng)該遵守憲法和法律，符合職業(yè)規(guī)范，具備職業(yè)道德，為人師表；第二，導(dǎo)師應(yīng)該具備學(xué)術(shù)道德，嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，以身作則。第三，導(dǎo)師應(yīng)該履行教育教學(xué)職責(zé)，不斷提高教學(xué)水平和科研水平，完成指導(dǎo)研究生的任務(wù)，對(duì)研究生進(jìn)行思想品德教育，尊重和愛護(hù)學(xué)生，保護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益。

2.導(dǎo)師的法定權(quán)利

在研究生培養(yǎng)過程中，導(dǎo)師之權(quán)首先可理解為一種教師權(quán)利。導(dǎo)師作為研究生的學(xué)術(shù)指導(dǎo)者，依法享有教師權(quán)利。教師權(quán)利也稱為教師的法律權(quán)利，是指教師依法享有的某種權(quán)益，表現(xiàn)為教師作為權(quán)利享有者可以作出或不作出一定行為、或者要求他人作出一定行為的許可與保障[1]。導(dǎo)師的教師權(quán)利可分為兩種類型：公民權(quán)利和教師權(quán)利，教師權(quán)利又可分為基本權(quán)利和特殊權(quán)利。導(dǎo)師的公民權(quán)利是指導(dǎo)師作為公民所享有的各種權(quán)利；教師的基本權(quán)利是針對(duì)教師職業(yè)而享有的，是導(dǎo)師作為教師所享有的職業(yè)權(quán)利。特殊權(quán)利是不同級(jí)類、不同地區(qū)學(xué)校教師所享有的權(quán)利。導(dǎo)師作為研究生階段的教師和學(xué)術(shù)指導(dǎo)者，具有不同于其他階段教師的特殊權(quán)利。

導(dǎo)師是履行教育教學(xué)職責(zé)的專業(yè)人員，其教師權(quán)利具有身份的專屬性。教育權(quán)是導(dǎo)師作為教育者所享有的專有權(quán)利。作為專業(yè)的教育教學(xué)人員，導(dǎo)師依《教師法》享有教育教學(xué)權(quán)、學(xué)術(shù)研究權(quán)、指導(dǎo)評(píng)定權(quán)、報(bào)酬待遇權(quán)、民主管理權(quán)、進(jìn)修培訓(xùn)權(quán)等六項(xiàng)權(quán)利。另外，教師還享有受聘權(quán)。作為高層次人才的培養(yǎng)者，導(dǎo)師具有更廣泛的權(quán)利，包括招收和選取研究生，獨(dú)立指導(dǎo)，獎(jiǎng)助項(xiàng)目推薦權(quán)，論文答辯表決權(quán)，申請(qǐng)科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)以及獲得相應(yīng)報(bào)酬的權(quán)利。

導(dǎo)師的法定權(quán)利之中，教育教學(xué)權(quán)和指導(dǎo)評(píng)定權(quán)是最基本的專業(yè)權(quán)利，是導(dǎo)師在研究生教育中教學(xué)自由權(quán)的體現(xiàn)。教學(xué)自由權(quán)是導(dǎo)師享有的一種專業(yè)自主權(quán)，是為導(dǎo)師自主從事教學(xué)工作、保障教學(xué)活動(dòng)的創(chuàng)造性而設(shè)置的一項(xiàng)特殊權(quán)利。導(dǎo)師的教學(xué)自由權(quán)不完全等同于學(xué)術(shù)自由權(quán)，學(xué)術(shù)自由權(quán)主要是針對(duì)導(dǎo)師作為學(xué)者這一身份而言，教學(xué)自由權(quán)是從導(dǎo)師作為高校教師和研究生學(xué)術(shù)指導(dǎo)者的身份來提出的。

3.導(dǎo)師權(quán)利與義務(wù)的一致性

作為規(guī)則的法律體系，是第一性規(guī)則和第二性規(guī)則的結(jié)合，即義務(wù)規(guī)則與權(quán)利規(guī)則的結(jié)合。導(dǎo)師責(zé)權(quán)制度主要涉及導(dǎo)師的義務(wù)（責(zé)任）和權(quán)利及兩者之間的關(guān)系。

導(dǎo)師權(quán)利與義務(wù)的確定，必須依據(jù)教師權(quán)利的特征與性質(zhì)。教師職業(yè)的公共性源于教育的公共性，教師權(quán)利及其界限的確立應(yīng)以教師職業(yè)的公共性為基本價(jià)值；應(yīng)當(dāng)在確定不同類型教師法律身份的基礎(chǔ)上，依據(jù)教師的公務(wù)性、專業(yè)性特征，具體規(guī)定教師不同性質(zhì)的權(quán)利及其限度[2]。我國高校大部分為公辦院校，導(dǎo)師的教師權(quán)利具有公益性。

高校導(dǎo)師的權(quán)利義務(wù)具有公私雙重性質(zhì)，這是其特性。同時(shí)，教師權(quán)利與義務(wù)具有一致性，導(dǎo)師的教師專業(yè)權(quán)利既是權(quán)利又是義務(wù)。教育教學(xué)權(quán)既是導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利，又是導(dǎo)師必須承擔(dān)的義務(wù)；指導(dǎo)和管理學(xué)生權(quán)，既具有權(quán)利的性質(zhì)又具有義務(wù)的性質(zhì)。導(dǎo)師的權(quán)利與義務(wù)往往是相互交叉并可以相互轉(zhuǎn)化的。

（二） 研究生的法定權(quán)利與義務(wù)

研究生作為教育法律關(guān)系重要的主體之一，依法享有多項(xiàng)權(quán)利。作為普通的國家公民，研究生享有憲法、民法等規(guī)定的平等權(quán)利、宗教信仰自由的權(quán)利，有生存權(quán)利、安全的權(quán)利、受尊重的權(quán)利。在憲法的基礎(chǔ)上，《高等教育法》進(jìn)一步規(guī)定“國家依法保障高等學(xué)校中的科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由”。作為在讀研究生，他們有受教育的權(quán)利、參與科研的權(quán)利，有權(quán)參加教育教學(xué)計(jì)劃安排的各種活動(dòng)，使用教育教學(xué)設(shè)施、設(shè)備、圖書資料。研究生有選擇導(dǎo)師的權(quán)利，在必要的情況下有更換導(dǎo)師的權(quán)利。研究生有權(quán)要求在學(xué)業(yè)成績和品行上獲得公正評(píng)價(jià)，完成規(guī)定的學(xué)業(yè)后獲得相應(yīng)的學(xué)業(yè)證書。

研究生的法定義務(wù)分為兩部分：一是憲法和法律賦予每個(gè)公民的義務(wù)，研究生作為公民理應(yīng)承擔(dān)；二是研究生作為受教育者所應(yīng)承擔(dān)的特殊義務(wù)。作為普通學(xué)生，研究生應(yīng)履行以下義務(wù)：遵守法律法規(guī)；尊敬師長，遵守學(xué)生行為規(guī)范，養(yǎng)成良好的思想品德和行為習(xí)慣；努力學(xué)習(xí)，完成規(guī)定的學(xué)習(xí)任務(wù)；遵守所在學(xué)校的管理制度。

研究生在依法享有各項(xiàng)公民權(quán)利和教育權(quán)利的同時(shí)，也依法承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，體現(xiàn)了權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一。

（三） 國家的教育義務(wù)和權(quán)力

研究生教育中導(dǎo)師和研究生等主體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)依賴于國家的教育義務(wù)，依賴國家權(quán)力在教育立法的介入，依賴于法律保障。

1.導(dǎo)師教學(xué)自由權(quán)的國家尊重義務(wù)

在研究生教育中，恰當(dāng)?shù)慕虒W(xué)自由對(duì)于高校育人功能的發(fā)揮具有重要意義。為使教育更加包容、公平和有效，教育法律制度應(yīng)當(dāng)在研究生教育中強(qiáng)調(diào)自主教學(xué)的權(quán)能價(jià)值，使導(dǎo)師享有從事高層次人才培養(yǎng)工作所需的自由和支持。2017年10月5日（世界教師日），聯(lián)合國教科文組織以“增教師權(quán)能，促教學(xué)自由”為主題，重申了教師教學(xué)自由的權(quán)能價(jià)值，以應(yīng)對(duì)教師在其職業(yè)生涯中遇到的挑戰(zhàn)[3]。這種倡導(dǎo)意味著國家應(yīng)該尊重各級(jí)各類學(xué)校中的教師教學(xué)自由，取消對(duì)教師教學(xué)的不必要限制。研究生教育階段，國家更應(yīng)尊重教師的教學(xué)自由權(quán)和導(dǎo)師的指導(dǎo)評(píng)定權(quán)。如今，尊重教師自由教學(xué)的權(quán)利已成為公民受教育權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要保障，并逐步成為國家教育義務(wù)的重要選項(xiàng)。

2.研究生受教育權(quán)的國家保障義務(wù)

近年來我國高校導(dǎo)師與研究生之間的沖突加劇，導(dǎo)致研究生受教育權(quán)受到侵蝕而求助無門，引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。然而，我國有關(guān)研究生受教育權(quán)國家義務(wù)的系列問題還未受到應(yīng)有的重視，這有待加深理論認(rèn)識(shí)，以便在實(shí)踐中進(jìn)一步落實(shí)。

若無與其對(duì)應(yīng)的國家義務(wù)的保障，公民的受教育權(quán)就不可能得到真正地實(shí)現(xiàn)。對(duì)于研究生的受教育權(quán)利，國家負(fù)有尊重義務(wù)。導(dǎo)師受國家和高校的委托，承擔(dān)研究生培養(yǎng)的重任，導(dǎo)師對(duì)研究生的指導(dǎo)不應(yīng)是一種單一的外部強(qiáng)制和訓(xùn)練，而應(yīng)尊重研究生的主體性、積極性和自主選擇性，激勵(lì)研究生的主動(dòng)追求，鼓勵(lì)研究生探索和開拓新生活，這是尊重義務(wù)的基本要義。

從權(quán)利的法律功能和社會(huì)價(jià)值的角度來看，權(quán)利可視為“規(guī)定或隱含在法律規(guī)范中、實(shí)現(xiàn)于法律關(guān)系中的、主體以相對(duì)自由的作為或不作為的方式獲得利益的一種手段”[4]。根據(jù)這個(gè)法理上的認(rèn)識(shí)，研究生受教育權(quán)國家尊重義務(wù)的內(nèi)容，可展開為三個(gè)方面：①尊重研究生的教育選擇權(quán)利。對(duì)個(gè)人教育選擇的尊重，對(duì)相關(guān)義務(wù)主體提出要求，不僅關(guān)注研究生教育對(duì)社會(huì)各方面的作用，而且關(guān)注研究生教育對(duì)個(gè)人自身的意義，強(qiáng)調(diào)保護(hù)受教育者的主觀能動(dòng)性、求索精神和創(chuàng)新精神，尊重每個(gè)研究生對(duì)教育的主動(dòng)選擇，使之獲得滿意的教育服務(wù)。②尊重研究生的自主學(xué)習(xí)權(quán)利。國家應(yīng)尊重和鼓勵(lì)研究生進(jìn)行自主的教育選擇，高校應(yīng)激勵(lì)研究生盡可能根據(jù)自己的特性選擇合適的學(xué)習(xí)內(nèi)容和科研模式，從而實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。③尊重研究生個(gè)性的自由發(fā)展權(quán)利。個(gè)性發(fā)展是公民受教育權(quán)利在效果上的應(yīng)有之義。尊重研究生個(gè)性發(fā)展的義務(wù)對(duì)高校研究生教育制度提出新的要求。國家、高校及導(dǎo)師應(yīng)充分尊重研究生的個(gè)人潛能，幫助其實(shí)現(xiàn)個(gè)性最大化發(fā)展。

3.研究生教育中國家權(quán)力的介入

國家義務(wù)的履行包含著某種憲法委任[5]，其結(jié)果是國家權(quán)力的介入。探討公民的受教育權(quán)等基本權(quán)利的國家保護(hù)義務(wù)，意在強(qiáng)調(diào)：國家為使公民的權(quán)利免遭公權(quán)力或者第三人之侵害而對(duì)侵害基本權(quán)利的行為進(jìn)行必要的懲罰和補(bǔ)救，以積極作為的方式盡到保護(hù)基本權(quán)利之職責(zé)。在我國《憲法》《教育法》《高等教育法》《學(xué)位條例》等法律中對(duì)此均有規(guī)定，并具有不同的效力等級(jí)。

依據(jù)發(fā)展性、可操作性在不同管理層面上的要求，國家應(yīng)進(jìn)一步規(guī)劃和建設(shè)學(xué)位與研究生教育法規(guī)體系，需要制定研究生、導(dǎo)師、培養(yǎng)單位和組織管理機(jī)構(gòu)等四個(gè)方面的法規(guī)，具體包括：學(xué)位授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)審核制度、各類教育終端與學(xué)位的接口及其標(biāo)準(zhǔn)、研究生管理規(guī)定、導(dǎo)師資格標(biāo)準(zhǔn)、研究生院設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)等，其中《研究生教育法》和《學(xué)位法》應(yīng)盡快制定和出臺(tái)，讓研究生教育真正有法可依?！稇椃ā贰督逃ā泛汀陡叩冉逃ā房勺鳛椤堆芯可逃ā返姆ㄔ?。《研究生教育法》頒布之后，我國的地方性學(xué)位與研究生教育管理機(jī)構(gòu)和單位，可自主制定最貼近實(shí)際、易于操作的規(guī)范性文件和具體執(zhí)行細(xì)則，以保證《研究生教育法》的有效實(shí)施。

二、 研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)微觀層面的法理分析

對(duì)研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制進(jìn)行微觀層面的法理分析，是指從高校及師生個(gè)體的角度來看待研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)關(guān)系及其屬性，闡明研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的特殊性和運(yùn)行規(guī)則。

（一） 研究生的學(xué)術(shù)權(quán)利和學(xué)術(shù)責(zé)任

研究生是以學(xué)習(xí)做研究為目標(biāo)任務(wù)的成年學(xué)生，研究生在導(dǎo)師制中的權(quán)利和責(zé)任應(yīng)堅(jiān)持學(xué)術(shù)本位，在享有學(xué)術(shù)權(quán)利的同時(shí)，負(fù)有相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任。

1.研究生的學(xué)術(shù)權(quán)利

研究生的學(xué)術(shù)權(quán)利是在公民一般權(quán)利的基礎(chǔ)上而依法規(guī)定的研究生所享有的特殊權(quán)利。

在享有受教育權(quán)等基本權(quán)利的基礎(chǔ)上，研究生還享有一些特殊的教育權(quán)利，主要包括享有教育資源權(quán)、獲得資助權(quán)、參與科研權(quán)、獲得公正評(píng)價(jià)權(quán)以及申訴訴訟權(quán)。在研究生教育中，研究生應(yīng)有獲得“三助”（助研、助教、助管）崗位的機(jī)會(huì)，有按規(guī)定獲得獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金的權(quán)利。學(xué)校對(duì)獲得學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金資助的研究生，應(yīng)明確其基本權(quán)利和義務(wù)，評(píng)定結(jié)果應(yīng)予以公示。研究生如果對(duì)學(xué)校的處分不服，可向有關(guān)部門提出申訴，對(duì)學(xué)校、教師（包括導(dǎo)師）侵犯其人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益，研究生有權(quán)提出申訴或依法提起訴訟。研究生需增強(qiáng)權(quán)利意識(shí)和維權(quán)能力，在合法權(quán)利受到侵犯時(shí)，自覺地維護(hù)自身權(quán)益。

2.研究生的學(xué)術(shù)責(zé)任

研究生的學(xué)術(shù)責(zé)任是在公民義務(wù)的基礎(chǔ)上而依法規(guī)定的針對(duì)研究生行為的限制和要求。

作為在讀研究生，研究生應(yīng)履行以下義務(wù)：遵守《研究生手冊》的規(guī)范制度；研究生以“學(xué)”為根本使命，應(yīng)該樹立終身學(xué)習(xí)理念，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，拓寬知識(shí)視野，更新知識(shí)結(jié)構(gòu)；崇尚科學(xué)精神，勇于探索創(chuàng)新，潛心研究，提高自身學(xué)術(shù)素養(yǎng)；研究生可根據(jù)自身的學(xué)術(shù)興趣，按導(dǎo)師要求做好科研，發(fā)表論文，杜絕抄襲；選擇自己的研究課題并開展研究，做理論研究的要有理論創(chuàng)新，做應(yīng)用研究的盡量要產(chǎn)業(yè)化，做實(shí)踐研究要做社會(huì)調(diào)查；修夠?qū)W分，寫好學(xué)位論文，參加論文答辯；學(xué)習(xí)與科研相結(jié)合，理論與實(shí)踐相結(jié)合，增強(qiáng)才干，增強(qiáng)自己融入社會(huì)的能力。

研究生的學(xué)術(shù)權(quán)利和學(xué)術(shù)責(zé)任是統(tǒng)一的，有些學(xué)術(shù)權(quán)利同時(shí)又是學(xué)術(shù)責(zé)任，比如學(xué)習(xí)權(quán)利、科研權(quán)利。作為在讀學(xué)生，研究生首先要規(guī)范自己的行為，正確地處理權(quán)利和義務(wù)（責(zé)任）關(guān)系、學(xué)習(xí)與科研的關(guān)系，正確地實(shí)施權(quán)利，盡好各種責(zé)任。

（二） 導(dǎo)師的學(xué)術(shù)權(quán)力與學(xué)術(shù)責(zé)任

研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)制度是導(dǎo)師制的主要內(nèi)容，其所規(guī)范的主要是導(dǎo)師的學(xué)術(shù)權(quán)力和學(xué)術(shù)責(zé)任。

1.導(dǎo)師的學(xué)術(shù)權(quán)力

研究生教育中的“導(dǎo)師制”，“導(dǎo)”是核心要義，是區(qū)別于傳統(tǒng)的灌輸式教育的關(guān)鍵，也是研究生教育有別于其他教育階段的重要特征。在研究生培養(yǎng)過程中，導(dǎo)師扮演著多重角色，擁有多方面的權(quán)力或權(quán)利，其中，導(dǎo)師的導(dǎo)“學(xué)”之權(quán)最為重要。依據(jù)《教師法》，導(dǎo)師的導(dǎo)“學(xué)”之權(quán)是教師專業(yè)權(quán)利的核心部分，是導(dǎo)師作為研究生階段的教師所享有的基本權(quán)利。導(dǎo)“學(xué)”之權(quán)，包括導(dǎo)師有參與研究生課程編制的權(quán)利、選擇教學(xué)內(nèi)容和教育方法的權(quán)利、管理學(xué)生的權(quán)利以及評(píng)價(jià)學(xué)生的權(quán)利。導(dǎo)師的導(dǎo)“學(xué)”之權(quán)主要涉及教師權(quán)利的其中兩項(xiàng)：教育教學(xué)權(quán)和指導(dǎo)評(píng)定權(quán)。

作為科研人才培養(yǎng)的關(guān)鍵要素之一，導(dǎo)師擁有導(dǎo)“研”之權(quán)。在研究生教育中，具有三種類型的師生關(guān)系，其中，導(dǎo)師與研究生的關(guān)系是研究生教育中師生關(guān)系的主要類型。導(dǎo)師與研究生具有科研上指導(dǎo)與被指導(dǎo)的師生關(guān)系，接觸時(shí)間較多，相對(duì)于其他教師和管理人員，導(dǎo)師對(duì)研究生的影響較大。導(dǎo)師有選擇研究生的權(quán)利，有幫助研究生選擇課題的權(quán)利，有指導(dǎo)研究生開展科學(xué)研究的權(quán)利。學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等體現(xiàn)的是知識(shí)和專業(yè)上的優(yōu)位，評(píng)價(jià)者享有專業(yè)上的判斷余地[6]。在對(duì)研究生的學(xué)位論文及相關(guān)的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行學(xué)術(shù)判斷時(shí)，導(dǎo)師可以在一定范圍內(nèi)行使自由裁量權(quán)。

導(dǎo)師的導(dǎo)“研”之權(quán)與導(dǎo)“學(xué)”之權(quán)交織在一起，共同組成導(dǎo)師的學(xué)術(shù)權(quán)力。與學(xué)術(shù)權(quán)利相關(guān)的導(dǎo)師權(quán)利還有：招收選取學(xué)生、獎(jiǎng)助項(xiàng)目推薦、論文答辯表決、申請(qǐng)科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)的權(quán)利。教書與育人是研究生導(dǎo)師的兩大職責(zé)。導(dǎo)師不僅要“導(dǎo)學(xué)”、還要“導(dǎo)心”，不僅要做學(xué)生學(xué)術(shù)上的導(dǎo)師，還要做學(xué)生心靈上的導(dǎo)師。導(dǎo)師制的優(yōu)點(diǎn)是學(xué)術(shù)和生活交融在一起，為人稱道的導(dǎo)師往往是研究生學(xué)術(shù)和生活中的良師益友。

2.導(dǎo)師的學(xué)術(shù)責(zé)任

導(dǎo)師的學(xué)術(shù)責(zé)任，是在公民義務(wù)的基礎(chǔ)上而依法規(guī)定的針對(duì)導(dǎo)師行為的限制和要求，是導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生過程中必須履行的責(zé)任。

導(dǎo)師在研究生教育的學(xué)術(shù)責(zé)任，可從不同角度加以理解。

首先，從導(dǎo)師崗位制度來理解。在導(dǎo)師制中，導(dǎo)師是工作崗位，承擔(dān)著培養(yǎng)研究人才和推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展的重任。研究生導(dǎo)師要高瞻遠(yuǎn)矚，高屋建瓴，正確引導(dǎo)學(xué)生，同時(shí)，導(dǎo)師要甘當(dāng)人梯，甘為“樵夫”，正確影響學(xué)生。導(dǎo)師的主要職責(zé)是為學(xué)生引路，為學(xué)生成長指引方向。

從導(dǎo)師指導(dǎo)能力來看待導(dǎo)師的學(xué)術(shù)責(zé)任，導(dǎo)師應(yīng)具備較高的心理素質(zhì)和較強(qiáng)的科研能力，能夠立足學(xué)科前沿，培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新精神、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新能力，幫助研究生樹立正確的世界觀、價(jià)值觀和人生觀，使研究生能夠形成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、掌握科學(xué)的研究方法。導(dǎo)師最重要的職責(zé)是利用自身的科研思維和教育方法來提高研究生的思維能力和創(chuàng)新能力，不斷努力提高學(xué)生學(xué)術(shù)研究能力，培養(yǎng)拔尖的學(xué)術(shù)研究人才。

導(dǎo)師在完成研究生培養(yǎng)任務(wù)、保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量等方面肩負(fù)著神圣使命和重要責(zé)任。導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，對(duì)培養(yǎng)質(zhì)量起著至關(guān)重要的作用，因此，相關(guān)制度有必要明確導(dǎo)師的責(zé)權(quán)利，包括其責(zé)任內(nèi)容、權(quán)力范圍和利益大小。首先，導(dǎo)師負(fù)有培養(yǎng)研究生品德和培育人格、制定培養(yǎng)方案和培養(yǎng)計(jì)劃、承擔(dān)教學(xué)任務(wù)、指導(dǎo)學(xué)術(shù)研究和學(xué)位論文的職責(zé)。其次，導(dǎo)師有自主招生、在學(xué)制允許范圍內(nèi)增加和減少研究生的學(xué)習(xí)年限、推薦獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)、支配和使用培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)的權(quán)力。導(dǎo)師要負(fù)責(zé)對(duì)研究生進(jìn)行科研指導(dǎo)，并嚴(yán)格要求學(xué)生，細(xì)心指導(dǎo)學(xué)生，提高研究生的科研素養(yǎng)，培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力。

（三） 高校的權(quán)力與責(zé)任

在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的背景下，高校應(yīng)該遵循研究生人才培養(yǎng)規(guī)律，根據(jù)學(xué)校自身情況來構(gòu)建科學(xué)的導(dǎo)師權(quán)責(zé)機(jī)制。

1.導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的實(shí)質(zhì)是“還權(quán)于導(dǎo)師”

在構(gòu)建研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制之時(shí)，高校在研究生招生錄取、課程學(xué)習(xí)、科研培養(yǎng)、論文指導(dǎo)、學(xué)術(shù)交流以及學(xué)生道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育等方面賦予導(dǎo)師應(yīng)有的權(quán)力，比如，在論文指導(dǎo)方面，導(dǎo)師要具有充分的自主權(quán)。

導(dǎo)師特別是博士生導(dǎo)師在研究生招生錄取、研究生基本獎(jiǎng)助金評(píng)定、研究生助研崗位的申請(qǐng)和聘用等方面有推薦權(quán)，對(duì)所聘用研究生助研工作擁有考核權(quán)，學(xué)校應(yīng)尊重導(dǎo)師的這一權(quán)利。

此外，高校需要建立合理的研究生教育獎(jiǎng)懲制度。為提高導(dǎo)師的工作積極性，高校應(yīng)給優(yōu)秀導(dǎo)師以各種獎(jiǎng)勵(lì)，包括內(nèi)在的精神激勵(lì)和外在的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，這些都與導(dǎo)師的表現(xiàn)掛鉤，以保障導(dǎo)師的有效指導(dǎo)。

2.導(dǎo)師負(fù)責(zé)制是“有限責(zé)任制”

導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制在賦予導(dǎo)師權(quán)力的同時(shí)，也應(yīng)要求導(dǎo)師承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任，高校要建立完備的規(guī)章制度來激勵(lì)和約束導(dǎo)師的行為，真正發(fā)揮導(dǎo)師第一責(zé)任人的作用。

高校及研究生導(dǎo)師作為研究生教育質(zhì)量內(nèi)部保障的執(zhí)行主體，對(duì)研究生教育的教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行管理、控制和自我評(píng)價(jià)負(fù)有主要責(zé)任。在研究生培養(yǎng)過程中，建立跨學(xué)科的聯(lián)合指導(dǎo)小組勢在必行。實(shí)際上，導(dǎo)師主要是對(duì)學(xué)術(shù)問題負(fù)責(zé)，也就是說導(dǎo)師只能承擔(dān)“有限責(zé)任”[7]。導(dǎo)師的主要作用在于啟發(fā)研究生的研究興趣，指導(dǎo)研究生的研究方法，導(dǎo)師須在法律約束下行使其在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的職責(zé)，并學(xué)會(huì)尊重學(xué)生和重視人權(quán)。

3.導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的首要原則是“責(zé)權(quán)一致”原則

研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的構(gòu)建原則有責(zé)權(quán)一致原則、促進(jìn)發(fā)展原則、滿足需求原則、以人為本原則。其中，“責(zé)權(quán)一致”原則是導(dǎo)師責(zé)權(quán)制的首要原則。

“責(zé)權(quán)一致”原則，是指高校在構(gòu)建研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制時(shí)，通過相關(guān)制度明確導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生過程中的責(zé)任與權(quán)力，使其責(zé)任與權(quán)力相匹配，達(dá)到一種相對(duì)平衡。在研究生培養(yǎng)過程中，導(dǎo)師有多大的“權(quán)力和利益”就承擔(dān)多大的“義務(wù)和責(zé)任”。根據(jù)“責(zé)權(quán)一致”的基本原則，高校應(yīng)在原有制度的基礎(chǔ)上，構(gòu)建合理的主體管理責(zé)任分擔(dān)機(jī)制和相互協(xié)調(diào)機(jī)制、各部門縱橫貫通的信息共享機(jī)制、研究生導(dǎo)師選拔機(jī)制、培養(yǎng)使用機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、考核機(jī)制和自我培育機(jī)制。

三、 研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制構(gòu)建的法律建議

研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)關(guān)系涉及國家、高校、導(dǎo)師和研究生等多主體形成的復(fù)雜的教育法律關(guān)系，需要進(jìn)行理順，以此促進(jìn)研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的完善，并最大限度地保障研究生受教育權(quán)等合法權(quán)益。

（一） 研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)制度的完善

1.研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)界定的法理框架

研究生教育的有序發(fā)展有賴于清晰的規(guī)范，可從兩個(gè)層面進(jìn)行：研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)宏觀層面的法律界定和微觀層面的精細(xì)劃分。

目前，國內(nèi)法律的盲點(diǎn)太多，現(xiàn)有的行政法律關(guān)系與民事法律關(guān)系理論，均難以為大學(xué)自主權(quán)展開一個(gè)規(guī)范和內(nèi)涵豐富的法理體系[8]。高等教育具有與一般的民事和行政活動(dòng)不同的屬性，研究生教育更是具有自身的特性，比如，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)之判斷余地的范圍與保障，導(dǎo)師與研究生正當(dāng)權(quán)益受侵犯的可訴性。研究生教育過程中盡管包含部分行政行為，但教育和科研本身絕不是任何形式的行政行為。研究生教育中遇到的各種法律問題，如導(dǎo)師與研究生的責(zé)權(quán)關(guān)系，固然需要借助部分民法和行政法的理論與制度，但仍然需要一套對(duì)應(yīng)其自身的法理框架和法律制度去解決，需要在宏觀層面法律界定的基礎(chǔ)上對(duì)研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)進(jìn)行微觀層面的精細(xì)劃分。

2.研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制的制度優(yōu)越性

研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制為研究生教育質(zhì)量保障注入了新的內(nèi)涵，進(jìn)一步明確了導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的地位和作用。這種制度的優(yōu)越性在于，把導(dǎo)師的責(zé)權(quán)問題真正納入制度建設(shè)之中，有助于把擴(kuò)大導(dǎo)師權(quán)力與強(qiáng)化導(dǎo)師責(zé)任有機(jī)結(jié)合起來。

研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制是一把“三刃劍”，它不僅制約了高校行政人員不可濫用職權(quán)，還制約了那些不優(yōu)秀而寄希望找關(guān)系的學(xué)生，同時(shí)也制約了導(dǎo)師，三方制衡，讓研究生人才培養(yǎng)回歸學(xué)術(shù)本位。

3.我國研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的方向

我國研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的方向是，以培養(yǎng)質(zhì)量為中心，以制度創(chuàng)新為動(dòng)力，完善導(dǎo)師遴選制度，提倡導(dǎo)師崗位制度和優(yōu)進(jìn)劣退制度，建立導(dǎo)師組負(fù)責(zé)制度，建立多元考核體系并完善考核標(biāo)準(zhǔn)，建立公平合理的獎(jiǎng)懲制度。通過科學(xué)的制度設(shè)計(jì)，將研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)進(jìn)行精細(xì)劃分，達(dá)到責(zé)權(quán)的一致和匹配，方能做到凡事有人負(fù)責(zé)，凡事有章可循，凡事有人監(jiān)督，凡事有據(jù)可查，從而建立一種綜合平衡的教育秩序，為國家和社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)更高質(zhì)量的人才。

（二） 研究生受教育權(quán)的法律保護(hù)

研究生受教育權(quán)的法律保護(hù)，是研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制構(gòu)建中的一個(gè)重要議題。公民的受教育權(quán)利涉及各級(jí)各類教育，研究生教育雖然不屬于義務(wù)教育，但研究生的受教育權(quán)同樣也應(yīng)得到法律保護(hù)。

研究生受教育權(quán)利國家保護(hù)義務(wù)的內(nèi)容，主要涉及三個(gè)方面：物質(zhì)性給付、服務(wù)性給付、制度性給付。①物質(zhì)性給付。國家在教育方面所承擔(dān)的物質(zhì)性給付義務(wù)主要包括有形的經(jīng)費(fèi)、實(shí)物給付義務(wù)和無形的知識(shí)、技能傳授義務(wù)。在研究生教育的經(jīng)費(fèi)給付方面，國家及高校應(yīng)盡可能提供研究生所需學(xué)費(fèi)的貸款、助學(xué)金、獎(jiǎng)學(xué)金、生活補(bǔ)貼、科研創(chuàng)新基金等。②服務(wù)性給付。受教育權(quán)利的物質(zhì)性給付需要通過服務(wù)性給付措施得到落實(shí)。研究生教育過程中的考試、錄取、入學(xué)、退學(xué)、畢業(yè)、肄業(yè)、獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)，為受教育者提供通知、咨詢、指導(dǎo)、疏導(dǎo)、評(píng)價(jià)等信息流通的渠道，都需要相關(guān)的組織、管理和程序來保障，非此不能維護(hù)研究生學(xué)習(xí)和生活環(huán)境的安全性和便捷性，不能保證教育教學(xué)活動(dòng)的正常開展。③制度性給付。受教育權(quán)等基本權(quán)利的實(shí)現(xiàn)有賴于制度的保障，無論是物質(zhì)性給付還是服務(wù)性給付，最終都有賴于制度性義務(wù)的確證[9]。上述有關(guān)受教育權(quán)利的國家義務(wù)按其實(shí)施的難易程度構(gòu)成了一個(gè)義務(wù)序列，共同保障研究生受教育權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

四、 結(jié)語

法律的本質(zhì)是正義，教育法律制度建設(shè)和發(fā)展中出現(xiàn)的問題，只有用發(fā)展的方式才能解決。消除導(dǎo)師制的模糊性，扭轉(zhuǎn)導(dǎo)師責(zé)任擴(kuò)大的趨勢，規(guī)范導(dǎo)師和研究生的權(quán)利與義務(wù)，才能讓師生的關(guān)系更純粹，也更有利于學(xué)術(shù)人才的接續(xù)與代際傳承。在研究生教育中，導(dǎo)師發(fā)揮著主導(dǎo)性的作用，導(dǎo)師對(duì)在讀研究生具有導(dǎo)“學(xué)”之權(quán)與導(dǎo)“研”之責(zé)。對(duì)于研究生和導(dǎo)師而言，最重要的是，規(guī)范自己的行為，正確地處理權(quán)利義務(wù)關(guān)系，正確實(shí)施權(quán)利，盡好各種義務(wù)。

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江西省學(xué)位與研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目“質(zhì)量保障視域中的研究生導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制研究”（JXYJG-2016-037）

10.16750/j.adge.2018.08.004

左崇良，衡陽師范學(xué)院教育科學(xué)學(xué)院副教授，衡陽421002。

（責(zé)任編輯 劉俊起）