郭 琰

（倫敦大學學院 美洲研究所，英國 倫敦WC1E 6BT）

任何一項新戰(zhàn)略都存在著一定預期的收益與風險，美國奧巴馬政府的“亞太再平衡”戰(zhàn)略即是如此。這項戰(zhàn)略從出臺之日起，一直給中美關系帶來巨大的影響，而此也是西方特別是美國學者們關注的重點。

一、美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略的歷史緣起與實質

從歷史角度看，美國對華戰(zhàn)略表現出周期性變化的特點。從杜魯門政府到約翰遜政府時期，美國在美蘇冷戰(zhàn)的戰(zhàn)略框架內對中國采取了“遏制與孤立”的政策。1952年杜勒斯在共和黨競選綱領中說，美國不應繼續(xù)忽視遠東，而應努力孤立和包圍中國。杜勒斯的競選綱領在美國的軍事、經濟和外交活動中都有所體現。比如美國在1954年9月與7個國家在菲律賓馬尼拉簽署了《東南亞集體防御條約》，在1954年12月與臺灣簽訂了《共同防御條約》，希望借此更有效地遏制中國。此外，美國政府還對中國實行貿易禁運并操縱聯(lián)合國大會通過了“對中國實行禁運的決議”。在涉及中國主權的臺灣問題上，美國在聯(lián)合國提出討論所謂的“臺灣未來地位”問題，借機阻撓中國重返聯(lián)合國。總之，正是這一時期美國對華采取的“遏制與孤立”戰(zhàn)略，使中美關系處于長期敵對狀態(tài)。

到了20世紀60年代，美國對華的戰(zhàn)略思路有了一些調整，決策部門形成了“遏制但不孤立”的政策共識。該政策主張美國在一定程度上與中國接觸，甚至不排斥從外交上承認中國。但從本質上來看，這種戰(zhàn)略仍然是一種遏制形式，只是它的方式不是通過外交孤立和貿易禁運來限制中國實力的提升，而是在維持軍事遏制的同時，通過接觸來“引導”中國共產主義革命，使中國回歸成為國際社會中負責任的一員［1］?！岸糁频还铝ⅰ闭撸蔀橹忻澜ń缓竺绹鴮θA戰(zhàn)略演變可以追溯的根源。

20世紀70年代是中美關系的蜜月期。中美兩國因共同遏制蘇聯(lián)的需要開始發(fā)展雙邊經濟、文化和軍事關系，并由此形成一定的戰(zhàn)略合作基礎。冷戰(zhàn)結束后，美國的戰(zhàn)略重點開始“東移”。此時，美國的首要目標是要防止國際范圍內出現新的對手。時任美國總統(tǒng)喬治·赫伯特·沃克·布什（George Herbert Walker Bush）將中國定義為 “必須與之保持接觸但發(fā)展前景尚不確定的亞太地區(qū)大國”。這一時期，美國一方面積極加強與中國在經濟、科學和文化領域的聯(lián)系，強化與中國維護亞太穩(wěn)定的共同愿望以及共同解決一些諸如軍控、環(huán)境、能源、衛(wèi)生等領域的世界性問題；另一方面，美國在政治上用保護知識產權和要求中國開放市場、限制向中國轉讓高新技術等方法限制中國的發(fā)展，希望用“胡蘿卜加大棒”的手段“以壓促變”。

克林頓政府將中國視為 “需要全面接觸的轉軌國家”［2］。克林頓政府認為中國對于美國的地區(qū)安全戰(zhàn)略既存在著大量挑戰(zhàn)，也存在著不少機遇，因而美國無法繼續(xù)保持與中國長期以來形成的對抗性關系，轉而需要與中國進行全方位的接觸和交流。另外，美國也預見到中國在不久的將來可能成為美國在全球，尤其是亞太戰(zhàn)略利益上具有威脅的競爭者。因此，美國強調積極加強同日本、韓國、澳大利亞、泰國等國的聯(lián)盟，并形成一個預防性的防御體系以防范這種情況的發(fā)生。此時的中美關系，呈現出施壓與反抗、制裁與反制裁的嚴重不對稱的特點。在此期間，一系列極端嚴重事件例如1995—1996年臺海危機等的發(fā)生，表明中美關系不僅涉及貿易和人權，更關系著戰(zhàn)爭與和平。因此，克林頓政府在第二個任期內就與中國建立戰(zhàn)略對話，并與中國簽署了一項聯(lián)合聲明以建立21世紀的建設性戰(zhàn)略伙伴關系［3］。

喬治·沃克·布什（George Walker Bush，小布什）擔任總統(tǒng)初期，由于受美國國內新保守主義勢力的影響而將中國視為“戰(zhàn)略競爭者”。美國國家安全智囊提出以“預防性遏制”加“接觸”的政策代替克林頓政府的“全面接觸”政策［4］。但是，小布什政府強調要根據“臺灣關系法”來捍衛(wèi)美國對臺義務并對臺進行軍售，一度造成中美關系非常緊張。“9·11”恐怖襲擊事件發(fā)生之后，小布什政府開始重新平衡對華政策，因為小布什認為美國的全球反恐戰(zhàn)爭必須與中國進行協(xié)商與合作［5］。2006年美國《國家安全戰(zhàn)略報告》正式將中國稱為“負責任的利益攸關者”［6］。小布什政府采取雙管齊下的策略來對抗中國崛起可能對美國產生的威脅，使得美國對中國的戰(zhàn)略政策繼續(xù)呈現出接觸與遏制交替使用的局面。

由上可見，美國對中國的“遏制”戰(zhàn)略事實上一直存在并延續(xù)著，所變化的只是政策的具體內容、方式以及“遏制”與“接觸”的內容比重不同而已，這是一個作為霸權國家的美國對付一個上升的新興力量的戰(zhàn)略框架。因此，正是由于歷史上美國的外交戰(zhàn)略或多或少都存在對中國的“遏制”意圖，所以美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略引起中國的憂慮與不信任也就自然不足為奇了。

二、美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略對中美關系的影響

如何看待美國的“亞太再平衡”戰(zhàn)略，其中一個主要爭論就是該戰(zhàn)略是否應該為中美之間不穩(wěn)定的雙邊關系負主要責任。對此，曾任美國駐東盟大使的哈奇戈恩（Nina Hachigian）認為，自美中關系正?；詠恚糁普咭巡辉偈敲绹恳蝗慰偨y(tǒng)對中國的外交政策，其中也包括奧巴馬政府［7］。美國國防大學中國軍事事務研究中心主任桑德斯（Phillip C.Saunders）也認為，“再平衡”一詞并不是“均勢”的衍生，并不表示美國意圖平衡中國或任何其他國家［8］。然而，也有學者持相反意見。他們認為，這項政策針對中國的目的是顯而易見的。奧巴馬政府政策轉變的根本目標就是在中國成為一個更有影響力的地區(qū)力量的新形勢下，美國希望更努力地影響亞太地區(qū)的規(guī)范和規(guī)則的發(fā)展［9］。美國卡托研究所外交政策研究主任羅根（Justin Logan）對此表示贊同，并認為奧巴馬政府所做決定依據的前提是中國作為一個新興國家，隨著其經濟和軍事能力的增長，被美國視為在該地區(qū)的挑戰(zhàn)［10］。波士頓學院政治學教授、美國著名的中美關系研究專家羅斯（Robert S.Ross）對此講述得更為直白。他認為，美國“重返亞洲”戰(zhàn)略的制定是基于下述的假設：一個新近強勢的中國正在挑戰(zhàn)美國的利益，破壞著地區(qū)穩(wěn)定［11］。因此，即使中國不是戰(zhàn)略轉變的全部因素，這項政策至少是對中國日益增長的影響的部分反應，或者至少中國在軍事方面的發(fā)展是該戰(zhàn)略變革的背后驅動力之一。美國丹佛大學國際關系學院教授趙穗生（Suisheng Zhao）否認美國的戰(zhàn)略調整是為了遏制中國，他認為這種調整只是為了重塑中國崛起的地區(qū)背景，并試圖讓北京相信實現地區(qū)長期安全與繁榮的道路在于與鄰國的合作。但他并不否認，該政策內容的許多方面確實使許多中國人產生了對美國遏制中國崛起企圖的恐懼和憤怒［3］。新美國安全中心研究員、前美國國務院中國事務部官員拉特納（Ely Ratner）補充道，美國擴大其在亞洲的軍事力量的態(tài)勢,加強與盟友和合作伙伴的關系,加強地區(qū)性機構的作用，都被中國視為是直接限制中國崛起和造成區(qū)域不穩(wěn)定以及中國戰(zhàn)略環(huán)境惡化的主要原因，會使中美關系走向惡化［12］。

一些研究者認為，美國的“亞太再平衡”是不必要和適得其反的，因為它不必要地引起了中國的不安。因為從中國的角度來看，美國在亞洲的新安全戰(zhàn)略具有冷戰(zhàn)戰(zhàn)略的大部分特征，例如強調壓倒性的戰(zhàn)略優(yōu)勢和有效威懾的軍事態(tài)勢，試圖使中國的意識形態(tài)立場喪失合法性，在中國周邊地區(qū)建立或恢復地區(qū)外交集團或雙邊軍事同盟的計劃［13］。蘭德公司高級政治學家施道安（Andrew Scobell）雖然沒有詳細解釋美國亞太新戰(zhàn)略引起中國擔憂的來源，但他特別指出中國長期以來一直對美國試圖削弱和包圍自己的努力感到擔憂，現在這些觀念正日益占據主導地位［14］。羅根和思科貝爾也指出了一些中國觀念上的變化，稱有相當多的證據表明，自該政策調整以來，中國的政府官員、學術界和智囊團的戰(zhàn)略家以及民間輿論都表示了對美國戰(zhàn)略意圖的懷疑［10］。有證據也表明，這些悲觀主義者在政治影響力上日益增加并頻頻發(fā)言。

基于不同的視角，桑德斯認為盡管中國批評了美國的“亞太再平衡”戰(zhàn)略，并指出它加劇了地區(qū)間的緊張關系，但美國增加對亞太地區(qū)的承諾對中美關系并不一定是不好的。對此觀點，美國布魯斯金學會外交政策資深研究員柯慶生（Thomas J.Christensen）認為，奧巴馬政府并沒有試圖遏制中國力量的增長，而是鼓勵中國通過外交和經濟互動增加影響力，改善亞洲以及全球安全和經濟繁榮的前景。他認為這一努力是成功的，因為奧巴馬政府巧妙地處理了雙邊關系中許多傳統(tǒng)問題，如臺灣與大陸之間的經濟摩擦和緊張局勢［9］。但是，仍然有很多西方觀察家把這一政策調整解讀為“新冷戰(zhàn)的開始”。他們認為，“重振冷戰(zhàn)同盟在東亞的地位”和 “從對北京一對一的討好……轉變?yōu)槁?lián)合起來，在棘手的問題上向中國領導人展現統(tǒng)一戰(zhàn)線”［15］，就是“新冷戰(zhàn)”開始的最好證明。對此，羅斯認為美國不應夸大中國的實力并放棄長期的外交接觸政策，也不應該利用中國的焦慮。羅斯著重批評了美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略的軍事方面，他認為這淡化了奧巴馬政府與中國接觸的努力，忽視了美國盟友和合作伙伴對美國繼續(xù)致力于地區(qū)安全承諾的要求［16］。這一看法有一定合理性，因為隨著美國繼續(xù)深化在亞洲的外交、經濟和軍事參與，中國的不安全感將會加劇，這將限制中美合作解決關于地緣政治問題的可能性，會對雙邊關系造成更大的壓力。還有許多分析家認為美國的亞太新政策將使雙方陷入誤解。日內瓦大學終身教授相藍欣（Lanxin Xiang）認為美中之間有一個“長期潛在的和不斷增長的互不信任的意圖”。他指出，奧巴馬的政策產生了一個典型的惡性循環(huán)，其中每一方都不斷誤讀對方的戰(zhàn)略思想并提供另一方不想要的東西（例如“G2”安排或亞洲海上安全的一個額外保障等），或者要求另一方不能給予的東西 （例如人民幣升值或支持中東的政權變化等）［13］。如果中美兩國之間沒有基本的戰(zhàn)略互信，兩國潛在的合作將變得毫無意義。

美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略對中美關系影響最具爭議的方面是美國在亞太地區(qū)的軍事調整，包括增加在亞太地區(qū)的軍事存在，擴大與傳統(tǒng)盟友和新興伙伴的軍事合作。除了朝鮮半島，亞洲成為美國主要的海軍作戰(zhàn)場所，因此美國進一步擴大與日本、韓國和菲律賓等傳統(tǒng)盟國的聯(lián)合軍事演習。此外，奧巴馬的亞太戰(zhàn)略重點關注了澳大利亞和新加坡在美國戰(zhàn)略實施中的重要作用，在兩國都增加了新的軍事部署和安排。這些舉措被看作美國向盟國證明自己依然具備能力維持該地區(qū)的力量平衡［11］。羅根認為，安撫盟國的政策迫使美國在不斷增加的遏制中國的負擔中占有不成比例的份額［10］。美國在亞太地區(qū)更多地部署軍事力量，這些都是對中國崛起的過度反應，結果只能適得其反，使亞太地區(qū)的安全形勢變得更加復雜化。例如，美國“空海一體戰(zhàn)”構想就遭到了中國的反對，因為該構想在很大程度上直接針對的是中國的“區(qū)域拒止/反介入”軍事能力發(fā)展［2］。除此之外，如果說還有更糟糕的，那就是希拉里·克林頓直接把美國拉入了南海這場涉及主權糾紛的爭端中，而這觸碰到了中國的核心利益禁區(qū)。希拉里在2010年7月的河內論壇上宣布美國對菲律賓和越南的談判立場表示支持，從而在南海主權糾紛中站到了中國的對立面。羅斯和羅根都認為這一決定是令人費解的，它所帶來的結果就是中國可以更加堅定地加強其反抗能力并堅決捍衛(wèi)其領土要求。這完全不利于中美關系的發(fā)展，事實也證明確實如此。

亞太地區(qū)對美國維護自身經濟利益具有重要意義，而這也正是美國對華戰(zhàn)略轉變的重要原因之一。對美國來說，隨著商品進出口量的不斷增加，保持從太平洋東部到阿拉伯海的航行通暢是至關重要的。因此，奧巴馬政府將印度洋和馬六甲海峽這一具有能源和貿易雙重重要性的地區(qū)納入了“太平洋樞紐”的概念范圍。而從戰(zhàn)略手段看，TPP是美國轉向亞太地區(qū)的重要工具，并以此來維持其在該地區(qū)經濟上的主導地位。TPP協(xié)定對中國的影響——例如美國想要通過該協(xié)定將中國排除在外，同時拉攏中國周邊國家，這些舉動使得東亞地區(qū)愈加離心化。此外，隨著美國對中國貨幣和貿易慣例批評的增多，中美雙邊經濟關系的緊張局面也有所上升。因此，羅斯認為已磨損的惡化的美中戰(zhàn)略信任可能使中國對美國的經濟政策和美國企業(yè)市場準入的信任打折，也使得美中難以在全球重大經濟問題上達成一致［5］。

三、美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略的兩難困境與后果

美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略使美國的對華政策在“遏制”和“參與”之間發(fā)生了抵觸。桑德斯指出，美國一直在尋求與中國在地區(qū)與全球重大問題上進行合作，并試圖以自己的方式吸引中國成為一個全球參與者。但奧巴馬政府制定的政策的大部分內容在尋求深化中國融入國際社會的過程中，都是對管理美中緊張關系的長期挑戰(zhàn)。羅根贊同桑德斯的觀點，他認為華盛頓的政策以矛盾為中心：使中國更強大的同時力圖使其實力更加薄弱。而這也是中國方面的普遍看法，即美國倡導加強多邊合作是為了維持美國對全球秩序的主導地位，美國試圖迫使中國在碳排放和人民幣匯率等問題上作出約束性承諾，以阻礙中國的實力增長［6］。這就是為什么許多分析家認為這項遏制中國的戰(zhàn)略可能使美國在許多全球性問題上更難獲得中國支持的重要原因。

研究國際關系的專家警告說，最危險的政治局勢就是一個已經由霸權國家主宰的地理區(qū)域出現一個新的上升權力。美國擔心被踢出亞太的焦慮和由此衍生出的“再平衡”戰(zhàn)略，會使中美雙方的戰(zhàn)略互信受到嚴重破壞。而中美兩國關系的成熟就是防止這些危機進一步升級的關鍵［12］。奧巴馬卸任之后，美國的“亞太再平衡”戰(zhàn)略雖然已經終結，但留給新總統(tǒng)特朗普的挑戰(zhàn)還有很多。美國漢學研究者和中國問題專家沈大偉（David Shambaugh）稱自20世紀90年代以來，中美關系的基本要素已經發(fā)生了變化，兩國之間的關系也有所變化。中美關系中出現了一些更基本但也更負面的東西。如果美國在未來仍然忽視這一趨勢，那么可能會發(fā)生重大的戰(zhàn)略誤判并導致中美關系的破裂。目前特朗普挑起的中美貿易戰(zhàn)，恰好說明了這一點。