Matthias Wahls 宋艷

摘 要：開放獲取作為目前備受矚目且發(fā)展迅速的出版模式，其特點(diǎn)在于數(shù)據(jù)免費(fèi)共享以及先支付后出版的低風(fēng)險形式。開放獲取從其概念確立至今尚不足二十年，由官方提倡其作為學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)的替代模式則更早。本文回顧了開放獲取由提出到發(fā)展的歷程以及作為出版模式的利與弊，文末亦整理了開放獲取的近期海外合作機(jī)會以供讀者參考。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版 開放獲取 出版模式

“開放獲取”，顧名思義，是指學(xué)術(shù)內(nèi)容可以在互聯(lián)網(wǎng)上被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、轉(zhuǎn)發(fā)、打印、搜索、索引以及鏈接到這些文章全文的模式，且該模式除了必須接入互聯(lián)網(wǎng)之外，不存在任何財務(wù)、法律或技術(shù)方面的限制。唯一有所限制的，即作者擁有確保其作品的完整性以及被他人恰當(dāng)引用和聲明的權(quán)利。

一、連年上漲的出版成本與應(yīng)運(yùn)而生的開放獲取

免費(fèi)在線獲取期刊文章的理念和實(shí)踐，至少早于出版業(yè)界正式引入“開放獲取”的十年前就已經(jīng)出現(xiàn)?！伴_放獲取”最早是在21世紀(jì)初的三份公開宣言中確立的，這三份宣言分別是2002年2月的“布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃”（Budapest Open Access Initiative）、2003年6月的“貝塞斯達(dá)開放獲取出版宣言”（Bethesda Statement on Open Access Publishing）以及2003年10月的“柏林宣言：開放獲取科學(xué)與人文學(xué)知識”（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）。

開放獲取并不是偶然才出現(xiàn)的。上世紀(jì)末以來，期刊出版和文章發(fā)表的數(shù)量一直在穩(wěn)步增長，但每份期刊的平均成本卻一直在以非線性速度上升，圖書館的預(yù)算卻并沒有跟著增長。由此所帶來的結(jié)果是，圖書館因預(yù)算限制導(dǎo)致購買量減少，技術(shù)的發(fā)展由此才帶來了新的機(jī)會。

從官方層面首次提議將開放獲取作為學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)的替代模式，可追溯到二十多年前。1997年，美國國家醫(yī)學(xué)圖書館（NLM）開發(fā)了Medline——當(dāng)時也是時下全球最大的醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)索引平臺，以PubMed的形式向使用者免費(fèi)開放。此嘗試使得平臺的使用量增加了十倍，由此人們意識到訪問量不高的主要原因是由于獲取途徑不便造成的。

美國國立衛(wèi)生研究院的公共獲取政策于2008年4月起生效，政策規(guī)定在美國國立衛(wèi)生研究院資助下撰寫的所有文章必須在發(fā)表的同時提交給PubMed Central。2012年，美國國立衛(wèi)生研究院宣布，為進(jìn)一步促進(jìn)公共獲取政策的實(shí)施，將不再向不遵守該政策的作者提供資金資助。

開放獲取出版商定義方面，開放獲取出版協(xié)會（OASPA，www.oaspa.org）進(jìn)行了詳細(xì)闡釋，開放獲取出版商既包括純粹的金色開放獲取出版商，亦包括采取開放獲取與付費(fèi)獲取組合方式的出版商。施普林格是第一家加入金色開放獲取的大型出版商，它于2008年收購生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central， BMC）之后即推出了Springer Open。

相比美國國立衛(wèi)生研究院，加拿大衛(wèi)生研究院則于2006年提出試行開放獲取的建議，建議于2007年9月通過，加拿大衛(wèi)生研究院也因此成為北美地區(qū)首家實(shí)施開放獲取的公共研究資助機(jī)構(gòu)。受其資助的加拿大國家科學(xué)與工程委員會（NSERC）以及社會科學(xué)與人文研究委員會（SSHRC）的圖書和期刊文章，不論其是通過開放獲取途徑出版、在開放獲取期刊上發(fā)表還是上傳到了開放式存儲庫，必須在發(fā)表后12個月內(nèi)免費(fèi)開放。

在歐洲，歐盟委員會早在2006年4月即提出倡議：“研究資助機(jī)構(gòu)應(yīng)制定一項(xiàng)在歐洲范圍內(nèi)的適用政策，要求在特定時間段后，將受歐盟委員會資助研究論文歸入開放獲取檔案庫?！贝撕?，歐洲研究咨詢委員會更新了此項(xiàng)倡議的內(nèi)容，并加強(qiáng)了實(shí)施力度。歐洲研究開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（OpenAIRE）自此啟動。歐盟科研框架計劃（Horizon 2020）中針對開放獲取科學(xué)出版物的一般原則和研究數(shù)據(jù)試點(diǎn)進(jìn)行了說明。2012年，歐盟委員會通過了一份鼓勵所有歐盟成員國將公共資助的研究成果投入公共領(lǐng)域的倡議書，以促進(jìn)科學(xué)和知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

直到今天，時代也見證了越來越多的大型國際科研機(jī)構(gòu)，如美國航空航天局、美國國家科學(xué)基金會、歐洲核子研究中心等陸續(xù)加入到了開放獲取的陣營中。

相比北美和歐洲，中國則在2014年正式邁出實(shí)行開放獲取的第一步，并取得了長足進(jìn)步：2014年5月，全球研究理事會會議在北京召開。中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委員會在會上宣讀了國家層面首個關(guān)于開放獲取的規(guī)定，要求中國的研究人員在學(xué)術(shù)文章發(fā)表后12個月之內(nèi)將其轉(zhuǎn)為免費(fèi)獲取。此后，中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委員會于2015年5月推出了開放獲取資源庫。2017年10月24日，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心作為中國首家機(jī)構(gòu)，簽署了大規(guī)模實(shí)現(xiàn)期刊論文開放獲取的OA2020倡議意向書（Expression of Interest for OA2020 Initiative）。此后，國家科技圖書文獻(xiàn)中心和上?？萍即髮W(xué)圖書館兩家單位也簽署了倡議書。

二、開放獲取的利益相關(guān)者分析

開放獲取出版中的利益相關(guān)者主要有幾類：作者/研究員、作者/研究員的資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)、圖書館、公眾。

大學(xué)方面，越來越多的大學(xué)正在建立數(shù)據(jù)庫以存儲研究人員發(fā)表過的學(xué)術(shù)文章。一些大學(xué)里的開放獲取倡導(dǎo)者認(rèn)為，此類數(shù)據(jù)庫將在響應(yīng)資助者的開放獲取要求方面發(fā)揮非常重要的作用。

舉例來看，2005年5月，荷蘭16所知名大學(xué)合作推出學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫DAREnet，在線開放提供了超過47000篇學(xué)術(shù)論文。2007年1月1日DARE計劃完成后，荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)研究院研究信息部門接管了DAREnet。2008年6月2日，DAREnet被納入學(xué)術(shù)門戶網(wǎng)站NARCIS。截至2009年底，NARCIS已經(jīng)向所有荷蘭的高校大學(xué)、荷蘭皇家科學(xué)院、荷蘭科學(xué)研究組織和一些科研機(jī)構(gòu)提供了共計185000項(xiàng)開放獲取出版物的訪問權(quán)限。

2011年，北美地區(qū)多所大學(xué)組成了開放獲取政策機(jī)構(gòu)聯(lián)盟（COAPI）。目前聯(lián)盟已從最初制定開放獲取政策的21家會員單位發(fā)展到近50個會員單位。

2013年，九所澳大利亞大學(xué)組成了澳大利亞開放獲取互助小組（AOASG），在澳大利亞倡導(dǎo)開放獲取領(lǐng)域的合作以及提高相關(guān)認(rèn)識。

圖書館方面，為開放獲取期刊提供主辦服務(wù)的圖書館日益增多。圖書館研究協(xié)會早在2008年的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，接受調(diào)查的圖書館中就有65%表示正在參與或計劃參與。

公眾可以獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的論據(jù)之一是，大多數(shù)研究經(jīng)費(fèi)是通過政府撥款渠道實(shí)則由納稅人支付，因此納稅人有權(quán)獲取經(jīng)由其資助產(chǎn)生的成果。希望閱讀學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的普通人可能包括需要接受醫(yī)學(xué)治療的人（或其家人）以及對專業(yè)科學(xué)文獻(xiàn)感興趣的人。此外，許多領(lǐng)域的專業(yè)人員可能有意于通過其所在領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)接受繼續(xù)教育，而許多企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)則負(fù)擔(dān)不起購買或訂閱以付費(fèi)獲取模式發(fā)表的學(xué)術(shù)研究的費(fèi)用。

作者參與開放獲取的方式可分為兩種：自行在開放數(shù)據(jù)庫中存儲其文章，也稱為“綠色”開放獲取，或在開放獲取期刊上發(fā)表文章，也稱為“金色”開放獲取。

當(dāng)作者采用綠色開放獲取方式時，作者可以在任意期刊上發(fā)表文章，然后自行將該文章存儲到機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫、綜合性數(shù)據(jù)庫（如PubMed Central）或一些開放獲取網(wǎng)站以供免費(fèi)使用。當(dāng)作者采用金色開放獲取方式時，意味著作者先將文章發(fā)表在開放獲取期刊（通常在出版商的網(wǎng)站）。

從事開放獲取圖書出版的出版商已經(jīng)如潮水般涌現(xiàn)，劍橋的Open Book Publishers、克羅地亞的InTech出版社，英國的Chartridge出版社……施普林格作為大型成熟出版商的代表之一，2010年之后也再次宣布開展開放獲取圖書業(yè)務(wù)。此外，也有一些出版社同時出版開放獲取圖書和期刊，例如Open Humanities Press。英國主要研究資助機(jī)構(gòu)HEFCE于2015年發(fā)布了一份關(guān)于開放獲取圖書專著重要性的報告，并指出“專著是一種極其重要和獨(dú)特的研究交流工具，必須在任何開放獲取舉措中予以采用”。 荷蘭的OAPEN項(xiàng)目提供了數(shù)以百計的人文社科類的同行評審學(xué)術(shù)圖書，其創(chuàng)始合伙人阿姆斯特丹大學(xué)出版社在開放獲取圖書和期刊出版方面擁有悠久歷史。

三、開放獲取的商業(yè)模式思考

在過去基于付費(fèi)訂閱模式的傳統(tǒng)期刊出版模式下，通常要求文章作者將全部版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，以便通過訂閱銷售對學(xué)術(shù)作品進(jìn)行商業(yè)應(yīng)用。而在開放獲取出版模式下，作者則通常保留對其文章的所有權(quán)利，而由于作者允許讀者免費(fèi)獲取、下載與使用，實(shí)際上是以要求他人在引用其文章時正確地標(biāo)明出處作為條件，從而弱化了版權(quán)的概念。

學(xué)術(shù)期刊和圖書是兩種最重要的開放獲取產(chǎn)品。

與付費(fèi)模式不同，在開放獲取出版中，作者或其資助機(jī)構(gòu)取代出版機(jī)構(gòu)成為了付費(fèi)的那一方。

傳統(tǒng)的付費(fèi)模式，通常在出版后才能生成從消費(fèi)者到出版商再到作者一方的資金回流，但在開放獲取模式下，資金回流則通常發(fā)生在出版之前，直接從作者方付費(fèi)給出版商。從這個意義上說，開放獲取的出版模式對于出版商而言風(fēng)險更低了。相對的，開放獲取業(yè)務(wù)本身在盈利上的吸引力可能也會因此減退，因?yàn)榫湍壳盃顩r而言，開放獲取的額外收入來源非常之少，即便是最暢銷的頂級出版物也不例外。另外，電子版圖書實(shí)現(xiàn)開放獲取也有拉動紙質(zhì)版圖書銷量的先例。

開放獲取出版的定價一般在每篇文章500美元到2500美元不等，有些出版商還會與研究所、學(xué)會達(dá)成一定的折扣協(xié)議。隨著2000年以來回款風(fēng)險較低的開放獲取模式的出現(xiàn)，市場上涌現(xiàn)了不少開放獲取的項(xiàng)目。

四、開放獲取下的中國學(xué)術(shù)出版機(jī)會

從事開放獲取業(yè)務(wù)的出版商，一方面是以Springer（施普林格）、Elsevier（愛思唯爾）、Wiley （威立）為代表的大型出版商，另一方面是以瑞士Frontiers Publishers，MDPI，埃及Hindawi，保加利亞Pensoft，英國Knowledge Unlatched等為代表的新興出版商，且似乎都已經(jīng)瞄準(zhǔn)開放獲取的未來前景，或是加快布局開放獲取業(yè)務(wù)，或是已經(jīng)借勢取得入場機(jī)會并迅速擴(kuò)大產(chǎn)品線。

世界領(lǐng)先學(xué)術(shù)出版商同時也是目前全球最大的學(xué)協(xié)會出版商Wiley在開放獲取服務(wù)方面注重與世界知名學(xué)協(xié)會合作，致力于為研究者與作者提供優(yōu)質(zhì)的出版體驗(yàn)。Wiley新興市場總裁Philip Kisray表示，Wiley是開放獲取與開放科學(xué)的堅(jiān)定支持者。Wiley的開放獲取服務(wù)除了發(fā)展金色開放獲取期刊以外，還與學(xué)協(xié)會合作伙伴一道，結(jié)合一些歷史悠久的知名訂閱期刊發(fā)展開放獲取服務(wù)，受到了學(xué)術(shù)作者的廣泛歡迎。世界科研領(lǐng)域?qū)μ岣邔W(xué)術(shù)研究和評審的透明度有著越來越多的需求，這也使得一些學(xué)科研究越來越多地轉(zhuǎn)向開放領(lǐng)域。開放的核心在于使學(xué)術(shù)作者的研究得到更廣泛的關(guān)注與應(yīng)用，相信在未來會有更多的學(xué)科領(lǐng)域加入。Philip Kisray還表示，在未來，Wiley的開放獲取服務(wù)將繼續(xù)從學(xué)術(shù)作者、科研院所與資助機(jī)構(gòu)的需求出發(fā)，開發(fā)新的金色開放獲取期刊，同時結(jié)合優(yōu)質(zhì)訂閱期刊向開放獲取期刊的轉(zhuǎn)化，為學(xué)術(shù)作者提供更多的出版選擇，歡迎更多學(xué)術(shù)作者與資助機(jī)構(gòu)與Wiley合作。

新興出版商方面，Pensoft歡迎中國的學(xué)者和科研機(jī)構(gòu)以多種方式進(jìn)行合作，比如加入Pensoft的編輯隊(duì)伍，發(fā)表文章，出版期刊、專著等。據(jù)Lyubo Penev博士介紹，2013年，Pensoft推出了從作者到評議再到出版的一站式服務(wù)平臺，其中最具特色的包括寫作工具板塊Pensoft Writing Tool （PWT） 與開放獲取期刊板塊 Biodiversity Data Journal （BDJ），目前統(tǒng)一更新升級為 ARPHA 出版平臺。Pensoft代表性開放獲取期刊包括： Research Ideas and Outcomes （RIO）， One Ecosystem， ZooKeys， Biodiversity Data Journal， PhytoKeys， MycoKeys等。

Knowledge Unlatched著重幫助出版社實(shí)現(xiàn)期刊和圖書開放獲取。歷任施普林格·自然與德古意特總部的高層Knowledge Unlatched董事總經(jīng)理Sven Fund表示，Knowledge Unlatched的平臺使得來自世界的不同圖書館對其出版項(xiàng)目進(jìn)行出資，進(jìn)行具體出版項(xiàng)目的出版社可因此直接收到相應(yīng)資助。目前這些業(yè)務(wù)均面向中國出版社開展合作。除此以外，Knowledge Unlatched還歡迎中國圖書館員加入到他們的選題委員會，交流選題建議。

（作者：Matthias Wahls，樂思跨文化出版咨詢公司總裁;宋艷，約翰威立國際出版公司）