戎 彧，巴 璐*

（江蘇省疾病預(yù)防控制中心科教科，江蘇 南京 210009）

開展與疾病預(yù)防與控制有關(guān)的應(yīng)用性科學(xué)研究是我國疾控系統(tǒng)的職責(zé)之一。但課題負(fù)責(zé)人往往將注意力集中在申請(qǐng)階段，成功獲批后，大多數(shù)課題負(fù)責(zé)人也是專注于技術(shù)，而對(duì)于課題的過程管理，或者力不從心，或者完全依賴科研管理部門。作為項(xiàng)目管理的一個(gè)重要工具，項(xiàng)目管理辦公室PMO（Project Management Office）在很多行業(yè)得到越來越多的關(guān)注和采用。對(duì)于正在努力探索和適應(yīng)科研管理制度改革的疾控機(jī)構(gòu)而言，對(duì)現(xiàn)代項(xiàng)目管理應(yīng)該得到充分的重視和深入的研究。

1 PMO是否適用于疾控機(jī)構(gòu)科研管理

疾控機(jī)構(gòu)在我國屬于公益性事業(yè)單位，分析疾控機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)不難發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)屬于職能型組織，其特點(diǎn)是課題負(fù)責(zé)人需要服從所在的機(jī)構(gòu)內(nèi)部的部門領(lǐng)導(dǎo)管理；課題負(fù)責(zé)人的職權(quán)很小或沒有；可調(diào)動(dòng)和使用的機(jī)構(gòu)資源很少或沒有，特別是對(duì)資源的管控力較弱；基本沒有全職參與的團(tuán)隊(duì)成員；基本不存在課題負(fù)責(zé)人的職位，所謂課題負(fù)責(zé)人的頭銜只能在與課題有關(guān)的時(shí)候才出現(xiàn)。處于這樣的組織結(jié)構(gòu)中，課題負(fù)責(zé)人及其團(tuán)隊(duì)大多身處業(yè)務(wù)部門，而科研管理大多依附于教育、人事甚至質(zhì)管等職能部門。作為相對(duì)獨(dú)立的兩個(gè)部門，疾控機(jī)構(gòu)科研管理部門往往不能參與課題的直接管理和控制。對(duì)照美國項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)（PMI）發(fā)布的項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南（PMBOK指南）中對(duì)PMO的定義，PMO是對(duì)與項(xiàng)目相關(guān)的治理過程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，并促進(jìn)資源、方法論、工具和技術(shù)共享的一個(gè)組織部門。PMO的職責(zé)范圍可大可小，從提供項(xiàng)目管理支持服務(wù)到直接管理一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目?？梢?，疾控系統(tǒng)科研管理部門完全可以行使PMO的相關(guān)職能。

2 運(yùn)用PMO進(jìn)行疾控機(jī)構(gòu)科研管理的優(yōu)勢(shì)

2.1 形成疾控機(jī)構(gòu)核心競爭力和項(xiàng)目管理文化

目前疾控機(jī)構(gòu)的科研管理經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐缺乏科學(xué)的總結(jié)、沉淀、推廣和延續(xù)，一些特色的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資源難以轉(zhuǎn)換為核心競爭力［1］。其深層次的原因就是尚未形成項(xiàng)目管理文化。項(xiàng)目管理文化是指項(xiàng)目管理過程中的溝通方式、規(guī)則、技巧和文件標(biāo)準(zhǔn)，以及項(xiàng)目管理特有的管理風(fēng)格、方法、素質(zhì)水平、信仰價(jià)值和思想體系［2］，是指導(dǎo)項(xiàng)目管理進(jìn)程的內(nèi)在準(zhǔn)繩，是不易被效仿的組織內(nèi)特有的競爭武器。項(xiàng)目管理文化需要疾控機(jī)構(gòu)具備良好的溝通、傳承以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理等項(xiàng)目管理最佳實(shí)踐，而PMO能強(qiáng)有力地落實(shí)這些最佳實(shí)踐，推動(dòng)項(xiàng)目管理文化的建設(shè)［1］。

2.2 培養(yǎng)課題負(fù)責(zé)人和科研管理人員的管理能力和綜合素質(zhì)

課題負(fù)責(zé)人往往是優(yōu)秀的專業(yè)技術(shù)人員，專業(yè)過硬、技術(shù)過關(guān)，但在項(xiàng)目管理知識(shí)和技能上全憑個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，缺乏培訓(xùn)和指導(dǎo)，更缺乏機(jī)構(gòu)層面上的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。通過PMO的專業(yè)指導(dǎo)和培訓(xùn)，一方面可以增強(qiáng)課題負(fù)責(zé)人的管理知識(shí)，通過項(xiàng)目管理過程中對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)等領(lǐng)域的全面管理，提高其綜合管理素質(zhì)，另一方面可以增強(qiáng)科研管理人員的管理能力和水平。

2.3 提升科研管理水平，完善科研課題管理體系建設(shè)

目前疾控機(jī)構(gòu)科研管理水平普遍比較落后，很多還處在解決信息化溝通的管理初級(jí)階段。由于欠缺專業(yè)科學(xué)的項(xiàng)目管理訓(xùn)練，在課題研究過程的管理中完全依靠經(jīng)驗(yàn)，且對(duì)過往的經(jīng)驗(yàn)沒有進(jìn)行有效的總結(jié)和對(duì)比，導(dǎo)致很多項(xiàng)目重申請(qǐng)，輕過程；重立項(xiàng)，輕驗(yàn)收。很多科研課題最終不能或只能部分完成考核指標(biāo)不是出于技術(shù)原因，而是因?yàn)檎n題過程管理薄弱。通過引入PMO，深入優(yōu)化課題過程管理，推動(dòng)課題研究過程項(xiàng)目化，加強(qiáng)資源整合和分配，促進(jìn)疾控機(jī)構(gòu)科研管理體系建設(shè)，最終達(dá)到提高科研成功率的目的。

3 適用疾控機(jī)構(gòu)科研管理的PMO的類型

《PMBOK指南》定義了三種不同類型的PMO。

3.1 支持型

支持型PMO擔(dān)當(dāng)顧問的角色，向項(xiàng)目提供模板、最佳實(shí)踐、培訓(xùn)，以及來自其他項(xiàng)目的信息和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。這種類型的PMO其實(shí)就是一個(gè)項(xiàng)目資源庫，對(duì)項(xiàng)目的控制程度很低。當(dāng)然這是最符合目前疾控系統(tǒng)科研管理部門狀態(tài)的一種類型，只要稍加規(guī)范，每一個(gè)疾控機(jī)構(gòu)的科研管理部門或團(tuán)隊(duì)都可以將管理定位轉(zhuǎn)換成支持型的PMO。

3.2 控制型

控制型PMO不僅給項(xiàng)目提供支持，而且通過各種手段要求項(xiàng)目服從，例如要求采用項(xiàng)目管理框架或方法論，使用特定的模板、格式和工具，或者服從治理。這種類型的PMO對(duì)項(xiàng)目的控制程度屬于中等。這應(yīng)該是疾控機(jī)構(gòu)科研管理部門或團(tuán)隊(duì)努力的發(fā)展方向，即運(yùn)用科學(xué)的項(xiàng)目管理知識(shí)去規(guī)范科研課題的過程管理，進(jìn)一步提高科研課題的成功率。同時(shí)，規(guī)范的管理過程將從戰(zhàn)略目標(biāo)的層面提高科研管理部門或團(tuán)隊(duì)在機(jī)構(gòu)中的地位，從而還可能進(jìn)一步提升PMO對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)外可動(dòng)用資源的選擇、調(diào)配和管理權(quán)限。

3.3 指令型

指令型PMO直接管理和控制項(xiàng)目。這種類型的PMO對(duì)項(xiàng)目的控制程度很高。指令型PMO更適合和依賴于項(xiàng)目型的組織結(jié)構(gòu)，從疾控機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的政府賦予的職能分析，疾控機(jī)構(gòu)畢竟不是純粹的科研機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在和未來都不會(huì)改編為項(xiàng)目型的組織結(jié)構(gòu)，因此該類型不適用于疾控機(jī)構(gòu)。

4 PMO在疾控科研管理中的具體運(yùn)用

結(jié)合疾控機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀和應(yīng)用型科研課題具體的科研管理工作，疾控機(jī)構(gòu)科研管理部門可以將科研管理部門和團(tuán)隊(duì)的日常工作按照PMO的知識(shí)體系予以規(guī)范。除了重大項(xiàng)目集中管理以外，疾控機(jī)構(gòu)科研管理部門所支持和管理的項(xiàng)目不一定彼此關(guān)聯(lián)。但至少應(yīng)能夠通過各種方式向課題負(fù)責(zé)人提供以下支持。

4.1 對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的全部課題的共享資源進(jìn)行管理

疾控機(jī)構(gòu)內(nèi)部能夠共享的資源主要是人員和設(shè)備?？蒲泄芾聿块T應(yīng)全面掌握和管理機(jī)構(gòu)內(nèi)的專業(yè)技術(shù)人員，特別是職稱和學(xué)歷較高的人員及其帶教的研究生的信息。包括專業(yè)研究方向，感興趣的領(lǐng)域等，以便在例如國家自然科學(xué)基金等有人員限項(xiàng)的課題申請(qǐng)階段進(jìn)行統(tǒng)籌安排，提高申報(bào)成功率?？蒲性O(shè)備和機(jī)構(gòu)的其他可共享資源也應(yīng)予以掌握和及時(shí)更新，既可以在課題申請(qǐng)階段幫助課題負(fù)責(zé)人節(jié)約設(shè)備購置費(fèi)用，也可以為各級(jí)科技主管部門對(duì)疾控機(jī)構(gòu)的科技統(tǒng)計(jì)和儀器共享等工作提供支撐。

4.2 制定或選擇最合適本機(jī)構(gòu)的科研管理方法、標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和模板

應(yīng)總結(jié)本機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)、結(jié)合先進(jìn)管理方法理念開發(fā)和制定適合本機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理方法、流程、標(biāo)準(zhǔn)等，并與其他部門一起推廣和執(zhí)行。例如：為提高國家自然科學(xué)基金的形審?fù)ㄟ^率，可制定本機(jī)構(gòu)的形式審查要求，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在提交申報(bào)書前按要求自查并簽字，該材料作為提交到依托單位的材料之一，在提交后對(duì)照形審要求進(jìn)行核對(duì)。這樣經(jīng)過多輪核查可以有效杜絕因低級(jí)失誤造成初審不通過。

4.3 對(duì)科研課題的管理進(jìn)行指導(dǎo)、輔導(dǎo)、培訓(xùn)和監(jiān)督

應(yīng)加強(qiáng)課題負(fù)責(zé)人和科研管理人員培訓(xùn)，以提高科研管理團(tuán)隊(duì)能力，從而保證科研過程的管理質(zhì)量?？梢越Y(jié)合項(xiàng)目管理發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)行管理知識(shí)、技術(shù)、技能的培訓(xùn)，使課題負(fù)責(zé)人和科研管理人員的管理能力、素質(zhì)不斷提高。培訓(xùn)可采取邀請(qǐng)行業(yè)專家、學(xué)者授課，也可聯(lián)系專業(yè)機(jī)構(gòu)或高校組織培訓(xùn)，甚至本機(jī)構(gòu)科研人員的成功經(jīng)驗(yàn)或失敗教訓(xùn)的總結(jié)，或是將機(jī)構(gòu)以往的成功或失敗案例整理總結(jié)組織學(xué)習(xí)，以關(guān)注人力資源管理和項(xiàng)目管理的持續(xù)改進(jìn)。

4.4 通過課題審計(jì)，監(jiān)督其執(zhí)行項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和模板的程度

應(yīng)結(jié)合各級(jí)各類科研課題中期匯報(bào)工作，對(duì)應(yīng)項(xiàng)目管理知識(shí)體系中執(zhí)行和監(jiān)控兩個(gè)過程組，在科研課題過程管控中有所作為?？蒲姓n題過程管理的主體肯定是課題團(tuán)隊(duì)自身，科研管理部門在課題過程管理中主要關(guān)注點(diǎn)應(yīng)該在資源協(xié)調(diào)及重要環(huán)節(jié)的管控?？己苏n題績效是過程管理的重點(diǎn)，科研管理部門應(yīng)關(guān)注課題團(tuán)隊(duì)人員在課題中的績效情況并予以考核評(píng)估。例如，要求課題團(tuán)隊(duì)按照項(xiàng)目管理的規(guī)范制定工作分解結(jié)構(gòu)，按進(jìn)度計(jì)劃設(shè)立里程碑事件，并在每個(gè)里程碑提示和協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行課題審計(jì)，審計(jì)重點(diǎn)是課題完成情況和團(tuán)隊(duì)成員工作績效情況，以便及時(shí)調(diào)整資源，對(duì)存在的問題予以糾正，從而保證課題后續(xù)工作的進(jìn)度和質(zhì)量。

4.5 制定管理科研課題管理的政策、程序、模板等組織過程資產(chǎn)

應(yīng)強(qiáng)調(diào)組織過程資產(chǎn)的重要性。組織過程資產(chǎn)是指由項(xiàng)目組織的，可用于執(zhí)行或治理項(xiàng)目的任何產(chǎn)物、實(shí)踐和知識(shí)。項(xiàng)目是漸進(jìn)明細(xì)的，項(xiàng)目管理也是循序漸進(jìn)的，各項(xiàng)管理過程應(yīng)及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，以不斷積累和豐富機(jī)構(gòu)的組織過程資產(chǎn)。疾控機(jī)構(gòu)與科研管理有關(guān)的組織過程資產(chǎn)可以歸納為兩大類：一類是科研管理工作程序，即科研課題全生命周期有關(guān)的制度、流程、程序文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等；另一類是科研管理知識(shí)數(shù)據(jù)庫，包括科研管理中有關(guān)技術(shù)、質(zhì)量、財(cái)務(wù)、設(shè)備等的檔案信息和數(shù)據(jù)庫等。另外，項(xiàng)目管理過程中成功的經(jīng)驗(yàn)、失敗的教訓(xùn)都是組織過程資產(chǎn)?？蒲泄芾聿块T可以組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門，協(xié)同進(jìn)行科研管理經(jīng)驗(yàn)的數(shù)據(jù)庫和模板的研發(fā)，運(yùn)用信息化技術(shù)開發(fā)科研管理平臺(tái)，使項(xiàng)目管理系統(tǒng)與組織的業(yè)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)管理的信息化、過程的標(biāo)準(zhǔn)化和經(jīng)驗(yàn)的數(shù)據(jù)化，以及實(shí)現(xiàn)科研課題全生命周期的管理，提升科研管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)的效能和質(zhì)量［3］。

［參考文獻(xiàn)］

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