龐慶明，郭志偉

(1.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,甘肅 蘭州 730020;2.中國(guó)人民大學(xué) 哲學(xué)院,北京 100872;3.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 研究生院,北京 100248)

資本,通俗的講就是資生利潤(rùn)的本錢。從所有制性質(zhì)上看,資本可分為公有資本(包括國(guó)有資本與集體資本)和私人資本(聯(lián)合起來(lái)的私人資本也叫社會(huì)資本);從人財(cái)物等資本化要素來(lái)看,資本又可分為人力資本、金融資本和實(shí)物資本;從是否具有剝削屬性看,資本又可分為剝削性資本和非剝削性資本。中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀就是中國(guó)特色社會(huì)主義制度下人們關(guān)于資本的性質(zhì)特征、地位作用、運(yùn)行方式及對(duì)其監(jiān)督管理的基本觀點(diǎn)和看法。中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀包括中國(guó)特色社會(huì)主義的資本屬性觀、資本功能觀、資本運(yùn)行觀和資本監(jiān)管觀。堅(jiān)持以公有資本為主體,體現(xiàn)人民中心地位,鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)私人資本沿著社會(huì)主義軌道健康發(fā)展,并在黨的領(lǐng)導(dǎo)下加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資本的分類分層監(jiān)管和對(duì)私人資本的事中事后監(jiān)管,是中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的基本內(nèi)容。

任何資本觀都具有階級(jí)性、民族性和時(shí)代性,中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀也不例外。從階級(jí)性上看,它是以人民為中心的資本觀;從民族性上看,它是對(duì)中華民族傳統(tǒng)資本觀的承繼和發(fā)展;從時(shí)代性上看,它又是時(shí)代、實(shí)踐和人民的必然選擇。中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的推進(jìn)程度和實(shí)踐水平,關(guān)系到國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)預(yù)期,關(guān)系到黨的執(zhí)政基礎(chǔ)的穩(wěn)固程度,關(guān)系到社會(huì)主義事業(yè)的興衰成敗。只有深入、系統(tǒng)研究中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的前因后果、來(lái)龍去脈,才能增強(qiáng)中國(guó)特色社會(huì)主義的道路自信、理論自信、制度自信和文化自信,才能更好地堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一、中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的提出背景

在中國(guó),經(jīng)典資本理論、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革之間存在著理論與實(shí)踐的“張力”。馬克思認(rèn)為由貨幣轉(zhuǎn)化而來(lái)的資本,本質(zhì)上是資本主義社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系。社會(huì)主義社會(huì)消滅一切商品、貨幣、價(jià)值關(guān)系,當(dāng)然也不會(huì)再有資本?！顿Y本論》第四章專門講勞動(dòng)力成為商品,是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的條件。在《雇傭勞動(dòng)與資本》一文中馬克思又明確指出:“黑人就是黑人。只有在一定關(guān)系下,他才成為奴隸。紡紗機(jī)是紡棉花的機(jī)器。只有在一定的關(guān)系下,它才成為資本?！薄百Y本也是一種社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系。這是資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系,是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系。”[1](P723-724)資本作為社會(huì)性范疇,它不是物,而是在物的掩蓋下的人與人的社會(huì)關(guān)系;資本作為歷史性范疇,主要存在于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)階段,即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段。不能把資本“一般化”為商品經(jīng)濟(jì)范疇,更不能把資本“一般化”為人類一切生產(chǎn)的范疇。

隨著俄國(guó)十月革命的勝利,第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家的誕生,社會(huì)主義由理論變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后,面對(duì)歉收、飼料缺乏及農(nóng)民貧困,蘇聯(lián)實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策,在某種程度上重建資本主義。農(nóng)民問(wèn)怎么“說(shuō)俄國(guó)話的資本家被趕走了,而現(xiàn)在外國(guó)資本家卻到我們這里來(lái)了?”列寧回答說(shuō):“我們并不是孤零零地生存在世界上。我們是生存在資本主義國(guó)家的體系中?！盵2](P51)后來(lái)斯大林放棄了新經(jīng)濟(jì)政策,把資本家從商品生產(chǎn)和商品流通中“排擠”出去,轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)核算和計(jì)劃調(diào)節(jié),并要求對(duì)《資本論》的范疇進(jìn)行時(shí)代轉(zhuǎn)換。這些政策或觀點(diǎn)產(chǎn)生了很大影響。蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)》的社會(huì)主義部分,將“資本”都換成了“基金”。比如教科書(shū)第三十一章集體農(nóng)莊制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),就講公積金包括固定生產(chǎn)基金和非生產(chǎn)基金,還包括用來(lái)滿足公共經(jīng)濟(jì)需要的流動(dòng)資金。蘇聯(lián)對(duì)待資本的理論和實(shí)踐直接影響到中國(guó)民族資本的歷史命運(yùn)。

新中國(guó)成立后,中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)民族資本主義工商業(yè)采取利用、限制、改造的方針政策。“三大改造”的基本完成,標(biāo)志著中國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì),資本從中國(guó)大陸隨之消失。中國(guó)理論界受蘇聯(lián)教科書(shū)影響,避免直接講“資本”,用“資產(chǎn)”“資金”“基金”“自主勞動(dòng)”代之。比如“社會(huì)主義企業(yè)下的基金循環(huán)”“固定資產(chǎn)與流動(dòng)性生產(chǎn)資料”“從資金周轉(zhuǎn)看生產(chǎn)時(shí)間”等。這種談“資本”色變的歷史狀況一直延續(xù)至改革開(kāi)放之初。1978年以來(lái),商品、貨幣、市場(chǎng)、生產(chǎn)價(jià)格、剩余價(jià)值、利潤(rùn)、利息、地租等《資本論》的范疇逐步得到承認(rèn),唯獨(dú)“資本”這個(gè)《資本論》最重要的范疇,一直得不到承認(rèn),成為最后的理論禁區(qū)。隨著理論界進(jìn)一步解放思想,“社會(huì)主義資本”作為一個(gè)全新的經(jīng)濟(jì)范疇,由卓炯先生于1983年首次加以命名。從中國(guó)官方文件看,1993年11月十四屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》,第一次明確使用“資本”概念,同時(shí)又提出發(fā)展“資本市場(chǎng)”。黨的十五大報(bào)告又明確使用“公有資本”范疇。此后“資本”概念在中國(guó)理論界廣泛使用開(kāi)來(lái)。

正確看待經(jīng)典資本理論、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系,需要回應(yīng)兩大問(wèn)題:一是資本究竟還能不能繼續(xù)存在于社會(huì)主義社會(huì)?二是如果資本還能繼續(xù)存在于社會(huì)主義社會(huì),那么又當(dāng)如何看待改革開(kāi)放前后資本概念體系的更迭轉(zhuǎn)換?

關(guān)于資本究竟還能不能繼續(xù)存在于社會(huì)主義社會(huì)的問(wèn)題,可從資本概念和資本發(fā)展史兩個(gè)方面來(lái)分析。一是從資本概念來(lái)看,資本有廣義和狹義之分。狹義的資本是指資本主義生產(chǎn)關(guān)系或資本家對(duì)工人的剝削關(guān)系;廣義的資本是指能夠自行增殖的價(jià)值,其價(jià)值形態(tài)表現(xiàn)為資金,實(shí)物形態(tài)表現(xiàn)為資產(chǎn)。二是從資本發(fā)展歷程看,資本發(fā)展史并不等于資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展史。廣義資本關(guān)系分為剝削性資本關(guān)系和非剝削性資本關(guān)系。即便作為一種剝削性生產(chǎn)關(guān)系的資本關(guān)系,也并非資本主義社會(huì)所專有。馬克思在《資本論》第三十六章開(kāi)篇指出:“生息資本或高利貸資本,和它的孿生兄弟商人資本一樣,是資本的洪水期前的形式,它在資本主義生產(chǎn)方式以前很早已經(jīng)產(chǎn)生,并且出現(xiàn)在極不相同的經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)中?！盵3](P671)這一論述表明,資本主義社會(huì)以前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)也存在資本,亦即存在大量的商業(yè)資本和高利貸資本。社會(huì)主義國(guó)家為提高社會(huì)生產(chǎn)力水平所鼓勵(lì)發(fā)展的私營(yíng)企業(yè)資本、引進(jìn)的外資,也都是剝削性資本關(guān)系的范疇。

關(guān)于應(yīng)當(dāng)如何看待改革開(kāi)放前后資本概念體系更迭轉(zhuǎn)換的問(wèn)題,既需回答改革開(kāi)放前人們?yōu)楹螞](méi)有將“公有資金”“公有資產(chǎn)”稱為“公有資本”,還需回答改革開(kāi)放后人們?yōu)楹斡殖姓J(rèn)“資本”“國(guó)有資本”“公有資本”等概念。

改革開(kāi)放之前,人們未將“公有資金”“公有資產(chǎn)”稱為“公有資本”,既是受意識(shí)形態(tài)束縛的表現(xiàn),也是因經(jīng)濟(jì)實(shí)踐上未有價(jià)值增殖的強(qiáng)烈需要。一方面,改革之前人們普遍將“資本”視為資本主義國(guó)家的“專利”,將發(fā)展“資本”等同于發(fā)展“資本主義”,并上升到政治路線和思想路線的高度,因而對(duì)微觀領(lǐng)域大量存在資本這類經(jīng)濟(jì)事實(shí),代之以“基金”“資金”等新的概念體系進(jìn)行解釋和闡發(fā)。另一方面,這一時(shí)期純而又純的公有制經(jīng)濟(jì)、按勞分配以及高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,構(gòu)成人們從事工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件。人們調(diào)節(jié)資源配置、從事要素交換的基本依據(jù)來(lái)自“政治指令”和“計(jì)劃指標(biāo)”。財(cái)富創(chuàng)造和財(cái)富分配的主要手段來(lái)自計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下必然發(fā)揮作用的計(jì)劃價(jià)格規(guī)律。做大做強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)公有資產(chǎn)保值增值的根本目標(biāo)則是為了滿足獨(dú)立自主、自力更生的國(guó)家利益,做強(qiáng)工業(yè)、加快復(fù)興的民族利益以及消滅剝削、人人平等的廣大勞動(dòng)者利益。國(guó)家利益至上和民族利益優(yōu)先的戰(zhàn)略安排,加之勞動(dòng)者利益分配的平等心理滿足,使人們?cè)诮?jīng)濟(jì)實(shí)踐中未有資本價(jià)值增殖的強(qiáng)烈需要。

改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)政府恢復(fù)私人資本,引入外國(guó)資本,同時(shí)又使國(guó)有企業(yè)逐步進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。在這一背景下,人們承認(rèn)“資本”“國(guó)有資本”“公有資本”等概念,并運(yùn)用這些概念與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)接軌,表述上就更方便,更符合實(shí)際。由于社會(huì)主義公有制企業(yè)和市場(chǎng)機(jī)制都與國(guó)內(nèi)國(guó)際社會(huì)化大生產(chǎn)的內(nèi)在要求相適應(yīng),都具有兼顧公平和效率的目標(biāo)要求,并在保證公有制主體地位前提下,使社會(huì)主義的實(shí)質(zhì)公平與市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作效率達(dá)到辯證統(tǒng)一。二者分別作為根本制度和運(yùn)行機(jī)制,也都是發(fā)展生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)共同富裕的必要手段,因而存在技術(shù)層面的共通、共融之處。事實(shí)上,二者不僅可以接軌,而且還相互影響、相互改造。如此,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐就需要再一次轉(zhuǎn)換概念體系,即確認(rèn)“資本”“國(guó)有資本”“公有資本”等概念的必要性和合法性,以利于公有制企業(yè)作為獨(dú)立法人實(shí)體,主動(dòng)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),有效實(shí)現(xiàn)公有資本保值增殖,為全體人民增加更多社會(huì)福利。反過(guò)來(lái)講,市場(chǎng)運(yùn)行以公有資本為載體,也能使人們減少或克服市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用所帶來(lái)的的固有弊端或消極影響,使資本收益分配兼顧國(guó)家利益、企業(yè)利益和個(gè)人利益,并確保政府調(diào)控目標(biāo)的真正實(shí)現(xiàn)。

總之,全面、客觀、辯證地來(lái)看,經(jīng)典資本理論、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革之間不是相互矛盾甚至相互否定的關(guān)系。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)遵從“未來(lái)社會(huì)要將剝削性私人資本轉(zhuǎn)變?yōu)楣匈Y本”的社會(huì)主義資本觀，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革遵循“資本結(jié)構(gòu)安排(本質(zhì)是一種公有資本為主體的混合型生產(chǎn)關(guān)系)必須要適應(yīng)生產(chǎn)力狀況”的社會(huì)主義資本觀。前者為建立嶄新社會(huì)制度所必須,后者則是對(duì)這一新生社會(huì)制度的堅(jiān)持和完善。從經(jīng)典資本理論到包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建設(shè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革在內(nèi)的中國(guó)具體實(shí)踐,從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建設(shè)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的中國(guó)具體實(shí)踐,再到當(dāng)代中國(guó)的馬克思主義資本理論,實(shí)質(zhì)是一個(gè)以科學(xué)理論指導(dǎo)和變革經(jīng)濟(jì)實(shí)踐,經(jīng)濟(jì)實(shí)踐反過(guò)來(lái)又創(chuàng)新和豐富科學(xué)理論的互動(dòng)歷史過(guò)程。

二、中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的歷史溯源

中國(guó)傳統(tǒng)資本觀是中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的歷史淵源。中國(guó)傳統(tǒng)資本觀分為三個(gè)部分:古代資本觀、近代民主主義資本觀和現(xiàn)代無(wú)產(chǎn)階級(jí)資本觀。中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀既與古代、近代資本觀具有同一的文化基因和實(shí)踐土壤,又與新民主主義、社會(huì)主義革命時(shí)期的資本觀一脈相承、前后呼應(yīng)。中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀固然離不開(kāi)國(guó)際資本理論及中外資本競(jìng)合實(shí)踐,但從根本上講,它是中國(guó)人民在儒家傳統(tǒng)和社會(huì)主義傳統(tǒng)基礎(chǔ)上,以馬克思主義資本觀為根本指南,自主探索資本結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和運(yùn)行模式的產(chǎn)物。

(一)中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀根植于“既要自謀,又要上謀”的古代資本觀

商業(yè)資本在中國(guó)很早就已出現(xiàn),商朝時(shí)期就存在商業(yè)資本活動(dòng)。兩漢商業(yè)資本發(fā)達(dá),富商大賈周流天下。當(dāng)時(shí)社會(huì)上有鹽鐵商、運(yùn)輸商、囤積商、高利貸商和專賣經(jīng)濟(jì)商。國(guó)內(nèi)商業(yè)發(fā)達(dá),國(guó)外貿(mào)易隨之展開(kāi)。張騫出使西域,中西交通線路業(yè)已打開(kāi),敦煌成為控制東、西交通孔道的門戶;胡商前來(lái)中國(guó),商業(yè)活動(dòng)絡(luò)繹于途。值得一提的是,司馬遷還提出了千行百戶投資獲取平均利潤(rùn)的思想。他說(shuō)“庶民農(nóng)工商賈,率亦歲萬(wàn)息二千”[4](P2046),整個(gè)社會(huì)各行業(yè)每年本金一萬(wàn)可生息二千,利潤(rùn)率均為百分之二十。“子貨金錢千貫”的放款業(yè),亦是如此。就連佗雜業(yè)如“不中什二,則非吾財(cái)也”[4](P2048)。就是說(shuō)農(nóng)工商之外的行業(yè),其利潤(rùn)率如達(dá)不到十分之二或百分之二十,就會(huì)無(wú)人投資。明清兩代商業(yè)資本數(shù)量可觀。明代萬(wàn)歷年間,新安魚(yú)鹽大賈有至百萬(wàn)者,二三十萬(wàn)則為中賈。山西或鹽或絲或窯粟,其富甚于新安。至于清代,《清稗類鈔》載:山西富室多經(jīng)商起家,亢氏號(hào)稱數(shù)千萬(wàn)兩,實(shí)為最巨。在此背景下,整個(gè)社會(huì)對(duì)商業(yè)及商人的態(tài)度發(fā)生徹底轉(zhuǎn)變。明嘉靖年間上海人陸楫認(rèn)為,有賴于商人買賣的社會(huì)奢侈行為,有助于財(cái)富再分配及窮人就業(yè)。明末清初思想家王夫之提出了“上之謀之不如其自謀”的市場(chǎng)觀、“流金粟,通貧弱之有無(wú)”的商品流通觀、“有分土而無(wú)分民”的貿(mào)易觀以及避免“金死于藏,粟腐于庾”的消費(fèi)觀;黃宗羲極力主張“工商皆本”;明末農(nóng)民起義領(lǐng)袖張獻(xiàn)忠甚至流露出“往南京做絨貨客人”的夙愿。嘉靖以來(lái)隨著產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展,包括行會(huì)在內(nèi)的商人組織次第出現(xiàn)。入行當(dāng)學(xué)徒是成為一個(gè)成功商人的可靠途徑。這些理念主張及組織行為都詮釋和標(biāo)注著中國(guó)古代商業(yè)資本發(fā)展的新高度。

總體來(lái)看,中國(guó)古代資本觀是建立在民本觀和農(nóng)本觀基礎(chǔ)上的。國(guó)以民為本,民以食為天,食以財(cái)為上,財(cái)以均為要?！叭酥詾槿?資財(cái)以生?！彪x開(kāi)物質(zhì)財(cái)富,人類就無(wú)法生存和發(fā)展。在國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理上,統(tǒng)治者應(yīng)“因民之所利而利之”,“聽(tīng)民自便”,“聽(tīng)民自為”,讓“富人大賈分而有之”。然而,私人求財(cái)逐利的結(jié)果,必然導(dǎo)致并加劇貧富分化。而“使富者安其富,貧者不至于貧”,就應(yīng)該“司空主地以養(yǎng)民”,薄賦斂、抑兼并,損有余而補(bǔ)不足,從而形成“私有制分工——階級(jí)分化——國(guó)家再分配——財(cái)富占有相對(duì)均平”的經(jīng)濟(jì)邏輯。古人對(duì)國(guó)與民、公與私、富與均、利與義等經(jīng)濟(jì)關(guān)系的論述,既適用于農(nóng)業(yè),也適用于工商業(yè);既適用于商品貨幣關(guān)系,也適用于后來(lái)出現(xiàn)的資本關(guān)系。中國(guó)古代應(yīng)對(duì)商業(yè)資本、高利貸資本及小資本私有制所帶來(lái)的分化及財(cái)力不足、物價(jià)不穩(wěn)等問(wèn)題,一是政府要有所作為。政府究竟應(yīng)不應(yīng)該干預(yù)經(jīng)濟(jì)?這是一個(gè)一直長(zhǎng)期爭(zhēng)論的問(wèn)題。比如,文景之治后,有了一定國(guó)力,漢武帝要聚斂財(cái)政打匈奴。桑弘羊提出鹽鐵官辦、酒類專賣、平準(zhǔn)均輸、統(tǒng)一鑄幣,限制私人經(jīng)營(yíng)鹽鐵酒類商品及販運(yùn)投機(jī),認(rèn)為這樣既可以增加財(cái)政收入,又能“排富商大賈”,抑制他們兼并掠奪。文學(xué)賢良們則對(duì)此反對(duì),這就是《鹽鐵論》的爭(zhēng)論內(nèi)容。桑弘羊所提出的這些重要經(jīng)濟(jì)政策,不僅成功扭轉(zhuǎn)了政府財(cái)政危機(jī),滿足了日益增長(zhǎng)的巨大開(kāi)支需求,還出現(xiàn)了財(cái)政盈余狀況,同時(shí)又未增加老百姓農(nóng)作物繳稅負(fù)擔(dān)。從政府和市場(chǎng)關(guān)系看,雙方爭(zhēng)論反映了特定歷史條件下國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家放任經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)沖突和較量。兩種不同的制度選擇、立場(chǎng)考量和政策取向?qū)笫烙绊懮钸h(yuǎn)。二是社會(huì)成員通過(guò)道德修身做出努力。比如,倡導(dǎo)“富而好禮”,培養(yǎng)“見(jiàn)利思義”“義以為上”的君子人格;踐行“存天理、滅人欲”的經(jīng)濟(jì)原則,在“義”的指導(dǎo)下節(jié)制不合理的欲望;反對(duì)以犧牲本國(guó)環(huán)境和敗壞道德身心為代價(jià)追求非分欲望,“破心中賊”,等等。這也是司馬遷談到的“善者因之”和“利導(dǎo)之”的經(jīng)濟(jì)政策失效后,就需要“整齊之”和“教誨之”的手段和辦法,對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行外在干預(yù)和內(nèi)在克制。

有人認(rèn)為,以先秦孔孟為代表的儒家學(xué)者倡導(dǎo)一種經(jīng)濟(jì)自由論,即把經(jīng)濟(jì)發(fā)展看作一種私人所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),并通過(guò)列舉孟子之言“天下之本在國(guó),國(guó)之本在家,家之本在身”,來(lái)說(shuō)明“以身為本”的“自愛(ài)”思想與西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的“自利”思想的相通性[5]。眾所周知,“修身、齊家、治國(guó)、平天下”所告訴我們的非但不是“利己”之經(jīng)濟(jì)邏輯,反而是“由內(nèi)而外、由己及人”的“利他”之道德主張及“義以為上”“以義為利”的經(jīng)濟(jì)倫理訴求。作者歪曲祖國(guó)先哲的倫理主張以趨附于西方近世思想,不僅抹殺了中西思維方式客觀存在的整體主義和個(gè)人主義的差異性,而且以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)思維強(qiáng)制闡釋先賢哲人的觀點(diǎn)主張,達(dá)到為特定階級(jí)意識(shí)形態(tài)辯護(hù)的目的。其實(shí),中國(guó)先賢哲人早已洞察包括發(fā)展資本在內(nèi)的工商業(yè)活動(dòng)對(duì)整個(gè)社會(huì)所帶來(lái)的正負(fù)效應(yīng),所以既鼓勵(lì)、支持私人經(jīng)濟(jì)發(fā)展,又提出了諸多重民保民、損有余而補(bǔ)不足、修身克己等應(yīng)對(duì)之策,以調(diào)節(jié)貧富差距,實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定。反過(guò)來(lái)看,即便是在近代西方社會(huì),針對(duì)文明社會(huì)演進(jìn)過(guò)程中社會(huì)風(fēng)尚的墮落,公共事業(yè)的虛無(wú),物欲主義的滲透以及私利、肉體享受成為人們最關(guān)注的目標(biāo),啟蒙思想家也一再?gòu)?qiáng)調(diào)自愛(ài)與他愛(ài)互惠的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)則,主張?jiān)谏鐣?huì)框架內(nèi)處理公共利益與私人利益關(guān)系這一政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心論題,通過(guò)自愿協(xié)議建立法律和正義的社會(huì)制度,并以強(qiáng)烈的道德責(zé)任感追求他人善和公共善。片面強(qiáng)調(diào)西方社會(huì)“自利即自愛(ài)、自愛(ài)即他愛(ài)”的社會(huì)經(jīng)濟(jì)邏輯,并用來(lái)曲解中國(guó)古人的修身治世思想,既不符合中國(guó)儒商“奉獻(xiàn)家國(guó)”的倫理傳統(tǒng),也不符合西方社會(huì)追求個(gè)人利益與“公共善”相協(xié)調(diào)的資本主義傳統(tǒng)。

(二)中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀揚(yáng)棄“既要發(fā)展資本,又要節(jié)制資本”的民主主義資本觀

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后,西方列強(qiáng)為在全世界謀取資本增殖的廣闊空間,用堅(jiān)船利炮打開(kāi)了中國(guó)國(guó)門,中國(guó)進(jìn)入半殖民地半封建社會(huì),并逐步淪為西方列強(qiáng)的原料產(chǎn)地和商品銷售市場(chǎng)。由于國(guó)家自主性逐步喪失,舊的穩(wěn)定的政治共同體和文明共同體逐步走向瓦解,鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前中國(guó)本土出現(xiàn)的資本主義萌芽,始終面臨國(guó)際資本主義體系在資源和資本領(lǐng)域的壟斷壓力。帝國(guó)主義在工礦、金融、貿(mào)易、運(yùn)輸?shù)确矫婵刂屏酥袊?guó)經(jīng)濟(jì)。相對(duì)于中國(guó)民族資本而言,帝國(guó)主義在華工業(yè)資本處在大資本地位。1895—1913年中,中國(guó)境內(nèi)資本在100萬(wàn)元以上的廠礦中,華資17家,資本共計(jì)3 173萬(wàn)元,平均單位資本為187萬(wàn)元；外資22家,資本共計(jì)6 379萬(wàn)元,平均單位資本為290萬(wàn)元。帝國(guó)主義在華資本不僅是大資本,而且還具有壟斷性。一家外國(guó)大廠的資本,往往超過(guò)全行業(yè)中的華廠資本。這種壟斷性還表現(xiàn)在資本集團(tuán)的出現(xiàn)。許多原來(lái)以經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口貿(mào)易為主的外國(guó)洋行,逐漸發(fā)展到包括工業(yè)在內(nèi)的多種經(jīng)營(yíng),形成了工貿(mào)一體化的大資本集團(tuán)。在甲午以后,這種現(xiàn)象表現(xiàn)特別顯著[6](P561-567)。對(duì)于貧窮落后的中國(guó)而言,客觀上需要民族資本主義發(fā)展所帶來(lái)的文明成果,但按照資本主義老路走下去,也會(huì)形成壟斷資本統(tǒng)治的局面。以銀行業(yè)為例,1911年中國(guó)有華資銀行16家,資本總額2 155萬(wàn)元;到了1917年華資銀行數(shù)達(dá)到73家,資本總額5 198萬(wàn)元[7](P27),并逐步形成了華北、江浙和華南三大金融財(cái)團(tuán)。中國(guó)本土銀行業(yè)的發(fā)展密切了與工商業(yè)的關(guān)系,起到了振興實(shí)業(yè)的作用,但銀行業(yè)的自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)加上官僚資本的參與,也很快走向了私人資本壟斷的境地。如何既要迅速發(fā)展資本,創(chuàng)立由中國(guó)人民自己所支配的資源和資本等要素供需體系,又要限制中國(guó)資本主義向壟斷資本主義發(fā)展,就成為民族資產(chǎn)階級(jí)在資本問(wèn)題上的核心議題。

孫中山于1905年提出“既要發(fā)展資本, 又要節(jié)制資本”的主張。 辛亥革命推翻清政府后, 出現(xiàn)了資本主義發(fā)展的短暫高潮。 資本問(wèn)題成了人們矚目的中心, 民族資產(chǎn)階級(jí)建立起來(lái)的民國(guó)為資本主義發(fā)展提供了條件。 這一時(shí)期, 北洋政府在不斷削弱《臨時(shí)約法》賦予國(guó)民的結(jié)社、 言論、 出版、 營(yíng)業(yè)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的同時(shí), 對(duì)民族資產(chǎn)階級(jí)振興實(shí)業(yè)的各種活動(dòng)卻給予了一定程度的保護(hù)和提倡。 民族資本可以在相對(duì)寬松、 自由的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中與外國(guó)資本展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng), 并向壟斷資本主義發(fā)展。 以絲織業(yè)為例, 民國(guó)初年由于手拉提花機(jī)和電力絲綢機(jī)的推廣使用, 絲織業(yè)由分散的家庭勞動(dòng)向工廠制的集中生產(chǎn)過(guò)渡。 到20世紀(jì)20年代, 引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理方式的新型綢廠在絲織業(yè)中占據(jù)主導(dǎo)地位。 這類稠廠經(jīng)過(guò)激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng), 又出現(xiàn)了明顯分化。 以“添置機(jī)械,羅致人才, 革新管理, 擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)”為治廠方針的上海美亞綢廠, 從1921年到1933年就先后收購(gòu)、 合資、 合并其他綢廠, 建立十個(gè)分廠, 一躍而成為絲織業(yè)霸主。

1924年,孫中山在《中國(guó)國(guó)民黨第一次全國(guó)代表大會(huì)宣言》中指出:“凡本國(guó)人及外國(guó)人之企業(yè),或有獨(dú)占的性質(zhì),或規(guī)模過(guò)大為私人之力所不能辦者。如銀行、鐵路、航路之屬,由國(guó)家經(jīng)營(yíng)管理之,使私有資本制度不能操縱國(guó)民之生計(jì),此則節(jié)制資本之要旨也?！盵8](P527)一方面,孫中山認(rèn)為關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)應(yīng)歸國(guó)家所有,發(fā)展中國(guó)實(shí)業(yè),“當(dāng)由政府總其成”[9](P222),另一方面,孫中山又主張運(yùn)用國(guó)家力量,通過(guò)向資本家征收直接稅或從經(jīng)營(yíng)范圍和企業(yè)規(guī)模上對(duì)私人資本加以限制以及制定勞動(dòng)法等措施,支持和扶植中小資本,節(jié)制壟斷國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的私人大資本,發(fā)展壯大國(guó)家資本,這樣既有利于解決當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題,又能造福未來(lái)。由于民族資產(chǎn)階級(jí)缺乏科學(xué)理論指導(dǎo),又不能廣泛動(dòng)員群眾,節(jié)制資本的理想愿望不免化為泡影。以“四大家族”為代表的大地主大資產(chǎn)階級(jí)的國(guó)家資本和官僚資本操縱了國(guó)民經(jīng)濟(jì)。正如許滌新所言:從抗戰(zhàn)后中國(guó)總體情況看,戰(zhàn)前較大的一部分民族資本沒(méi)落了(如榮宗敬系的申新紗廠與福新、茂新面粉廠),而國(guó)家資本和官僚資本則在戰(zhàn)時(shí)急速發(fā)展起來(lái)。特別是官僚資本壟斷商業(yè)、金融與工礦,囤積居奇,無(wú)所不用其極。它們?cè)絹?lái)越成為操縱國(guó)民經(jīng)濟(jì)的特殊形態(tài)的獨(dú)占資本[10](P108)。不過(guò),孫中山“節(jié)制資本”的思想和觀點(diǎn),反映了民族資產(chǎn)階級(jí)的愿望和要求,有其社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和階級(jí)基礎(chǔ),有其歷史進(jìn)步性和現(xiàn)實(shí)合理性,因而轉(zhuǎn)變成新民主主義經(jīng)濟(jì)政策的一部分。而把一盤(pán)散沙的舊中國(guó)組織成為一個(gè)具有強(qiáng)大凝聚力的政治共同體,經(jīng)過(guò)人民對(duì)政治的廣泛參與,最終創(chuàng)立由中國(guó)人民自主支配的資本要素體系,并在這個(gè)獨(dú)立自主的強(qiáng)大體系下發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的重任,就歷史地落到了中國(guó)共產(chǎn)黨人身上了。

(三)中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀承繼“國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)和合作社經(jīng)濟(jì)配合領(lǐng)導(dǎo)私人經(jīng)濟(jì)”的新民主主義資本觀

1917年俄國(guó)革命一聲炮響,給中國(guó)送來(lái)了馬克思列寧主義。馬克思列寧主義與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合,形成了中國(guó)化的馬克思主義及以之為指導(dǎo)的中國(guó)共產(chǎn)黨。以毛澤東為代表的中國(guó)共產(chǎn)黨人先是領(lǐng)導(dǎo)工人運(yùn)動(dòng),后又舉行農(nóng)民起義。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期探索和實(shí)踐,最終得出中國(guó)革命的中心問(wèn)題說(shuō)到底就是貧農(nóng)問(wèn)題的結(jié)論。貧農(nóng)問(wèn)題在農(nóng)村表現(xiàn)為土地問(wèn)題,在城市表現(xiàn)為資本問(wèn)題。從黨的一大規(guī)定“消滅資本家私有制”到抗戰(zhàn)時(shí)期新民主主義資本觀逐步走向成熟,中國(guó)共產(chǎn)黨的資本觀總是根據(jù)時(shí)代條件變化而不斷進(jìn)行調(diào)整和變革?？傮w來(lái)看,包括土地革命、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和解放戰(zhàn)爭(zhēng)在內(nèi)的新民主主義革命時(shí)期,由于民族資本主義能夠促進(jìn)中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展,符合國(guó)家和人民的利益需要,其所有者是革命團(tuán)結(jié)力量而非革命消滅對(duì)象,因而中國(guó)共產(chǎn)黨采取允許民族資本主義存在,保護(hù)并使其得到盡可能發(fā)展的政策。

早在土地革命時(shí)期,黨關(guān)于根據(jù)地經(jīng)濟(jì)建設(shè)的政策,就包含了大力發(fā)展國(guó)營(yíng)工商業(yè),組織生產(chǎn)合作社和發(fā)展合作社商業(yè)以及團(tuán)結(jié)私營(yíng)工商業(yè)者,并以國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)和合作社經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)私人經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想。1930年5月,毛澤東在尋烏做了深入調(diào)查,為制定正確對(duì)待城市貧民和商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)政策提供了實(shí)際依據(jù)。1934年毛澤東在《我們的經(jīng)濟(jì)政策》報(bào)告中指出:“現(xiàn)在我們的國(guó)民經(jīng)濟(jì),是由國(guó)營(yíng)企業(yè)、合作社事業(yè)和私人事業(yè)這三方面組成的?！逼渲?國(guó)營(yíng)工商業(yè)前途不可限量;對(duì)于私人經(jīng)濟(jì),只要不出于政府法律范圍之外,不但不加阻止,而且加以提倡和獎(jiǎng)勵(lì);合作社事業(yè)也在極迅速發(fā)展中。雖然私人經(jīng)濟(jì)在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間還占優(yōu)勢(shì),但“合作社經(jīng)濟(jì)和國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)配合起來(lái),經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展,將成為經(jīng)濟(jì)方面的巨大力量,將對(duì)私人經(jīng)濟(jì)逐漸占優(yōu)勢(shì)并取得領(lǐng)導(dǎo)的地位”[11](P133-134)。

抗戰(zhàn)時(shí)期,特別是抗戰(zhàn)中期,黨又提出經(jīng)濟(jì)政策以獎(jiǎng)勵(lì)資本主義生產(chǎn)為主,鼓勵(lì)私人投資、鼓勵(lì)私人資本主義發(fā)展的思想。1937年抗日戰(zhàn)爭(zhēng)全面爆發(fā),中國(guó)共產(chǎn)黨不僅同官僚資本家和民族資本家建立最廣泛的革命統(tǒng)一戰(zhàn)線,而且在抗日根據(jù)地大力發(fā)展新民主主義性質(zhì)的工商業(yè)?？箲?zhàn)時(shí)期的我國(guó)解放區(qū)經(jīng)濟(jì)是新民主主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)。黨在新民主主義時(shí)期的指導(dǎo)路線就是鼓勵(lì)私人資本主義的廣泛發(fā)展,保護(hù)城鄉(xiāng)工商業(yè)及鄉(xiāng)村資本主義的富農(nóng)經(jīng)濟(jì)。1939年毛澤東在《中國(guó)革命和中國(guó)共產(chǎn)黨》一書(shū)中強(qiáng)調(diào),新民主主義革命的全部結(jié)果是:“一方面有資本主義因素的發(fā)展,又一方面有社會(huì)主義因素的發(fā)展?！盵12](P650)由于無(wú)產(chǎn)階級(jí)和共產(chǎn)黨政治勢(shì)力的增長(zhǎng)以及民主共和國(guó)的國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)和勞動(dòng)人民合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大,使得資本主義前途被社會(huì)主義前途所取代的可能性大大增加。總之,邊區(qū)存在的四種經(jīng)濟(jì):國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì),都是達(dá)到自給自足的目的;對(duì)待私人資本主義要節(jié)制,但非打擊,更非消滅。

解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期,中國(guó)共產(chǎn)黨貫徹沒(méi)收官僚資本的方針政策,繼續(xù)保護(hù)和扶助民族工商業(yè),并愿意在平等互利基礎(chǔ)上利用外資實(shí)現(xiàn)中國(guó)的工業(yè)化。近代中國(guó)半殖民地半封建的社會(huì)性質(zhì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)律決定了中國(guó)革命勝利后既不能走資本主義道路,也不能立即走社會(huì)主義道路,而是要在無(wú)產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下堅(jiān)決沒(méi)收官僚資本,同時(shí)保護(hù)和發(fā)展有益于國(guó)計(jì)民生的民族資本主義工商業(yè)。事實(shí)上,毛澤東新民主主義理論最復(fù)雜的不是論述政治問(wèn)題,而是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,即如何恰如其分地對(duì)待民族資本主義經(jīng)濟(jì)成分的問(wèn)題。1947年中共在城市采取的是“打到官僚資本保護(hù)民族工商業(yè)”的政策。1949年在黨的七屆二中全會(huì)上,毛澤東指出:“在革命勝利后一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi),還需要盡可能地利用城鄉(xiāng)私人資本主義的積極性,以利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的向前發(fā)展?！盵13](P1431)這次全會(huì)還規(guī)定對(duì)民族資本主義工商業(yè)既利用又限制的政策,利用中包含了限制的要求,即引導(dǎo)私人資本納入“國(guó)計(jì)民生”的軌道。

新中國(guó)成立之后,占經(jīng)濟(jì)總量很大比重的官僚資本全部收歸國(guó)有,加上原來(lái)革命根據(jù)地、解放區(qū)靠自力更生建立起來(lái)的公營(yíng)經(jīng)濟(jì)及各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、部隊(duì)、團(tuán)體所辦企業(yè)及蘇聯(lián)政府移交我國(guó)的財(cái)產(chǎn),構(gòu)成新中國(guó)成立初期國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的主體。國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)控制了國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈,成為領(lǐng)導(dǎo)資本主義經(jīng)濟(jì),決定資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的經(jīng)濟(jì)力量[14]。而農(nóng)村土地革命產(chǎn)生了大量小土地私有制生產(chǎn)關(guān)系。毛澤東認(rèn)識(shí)到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自發(fā)產(chǎn)生資本主義,導(dǎo)致兩極分化,僅僅實(shí)行土地的小農(nóng)私有并不能使廣大農(nóng)民擺脫貧困,所以從1952年又開(kāi)始大規(guī)模推進(jìn)農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系的社會(huì)主義改造。廣大農(nóng)民通過(guò)共同生產(chǎn)、按勞分配,實(shí)現(xiàn)合作社經(jīng)濟(jì)對(duì)個(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)和示范,同時(shí)也是一部分貧農(nóng)和下中農(nóng)組成的合作社同單干的富裕中農(nóng)爭(zhēng)奪群眾(即大多數(shù)的貧農(nóng)和下中農(nóng))。雖然互助合作合乎農(nóng)民需要,但合作化發(fā)展速度過(guò)快,在很短時(shí)間內(nèi)便由小規(guī)模的、半私有的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)資料完全公有化的集體經(jīng)濟(jì)。社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系在城鄉(xiāng)居于絕對(duì)支配地位的情況下,民族資本主義工商業(yè)與國(guó)營(yíng)企業(yè)的關(guān)系也由加工訂貨逐步走向全行業(yè)公私合營(yíng)。

由于客觀條件向有利于黨的事業(yè)方向變化以及在有利條件下黨和群眾急于求成的主觀原因,中國(guó)共產(chǎn)黨在較短時(shí)間內(nèi)全面消滅了個(gè)體經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì),超越了既大力發(fā)展社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì),又讓個(gè)體經(jīng)濟(jì)和民族資本主義經(jīng)濟(jì)有一個(gè)較大發(fā)展,以公有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)私人經(jīng)濟(jì)的新民主主義制度,并帶來(lái)了一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。1956年12月7日,針對(duì)三大改造后經(jīng)濟(jì)生活出現(xiàn)的諸多問(wèn)題,毛澤東同黃炎培、陳叔通等民主黨派領(lǐng)袖座談時(shí)指出:可以消滅了資本主義,又搞資本主義。在這一思想指導(dǎo)下,1956年下半年和1957年上半年,中國(guó)私營(yíng)工商業(yè)、個(gè)體手工業(yè)和小商小販都有所發(fā)展。

(四)中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀發(fā)展了“有計(jì)劃地大大發(fā)展社會(huì)主義商品生產(chǎn)”的社會(huì)主義資本觀

1958年底,隨著人民公社化運(yùn)動(dòng)的推進(jìn),黨內(nèi)有人提出取消商品和貨幣的意見(jiàn);緊接著城市一些人怕廢除票子,就提取銀行存款,搶購(gòu)商品。為澄清混亂思想,安定人心,毛澤東號(hào)召大家認(rèn)真學(xué)習(xí)斯大林的《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》《馬恩列斯論共產(chǎn)主義社會(huì)》。通過(guò)學(xué)習(xí),毛澤東提出了很多新觀點(diǎn)、新判斷。特別是在社會(huì)主義社會(huì)和商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系問(wèn)題上,或者說(shuō)社會(huì)主義公有制與商品生產(chǎn)相結(jié)合問(wèn)題上,毛澤東提出了“要有計(jì)劃地大大發(fā)展社會(huì)主義的商品生產(chǎn)”的觀點(diǎn)。毛澤東認(rèn)為,商品生產(chǎn)不能與資本主義混為一談,要看它同什么制度相聯(lián)系;同社會(huì)主義制度相聯(lián)系,就是社會(huì)主義的商品生產(chǎn)。社會(huì)主義國(guó)家尊重價(jià)值規(guī)律,大力發(fā)展商品生產(chǎn),推進(jìn)全國(guó)工業(yè)大發(fā)展及農(nóng)村商品生產(chǎn)大發(fā)展,不僅有利于鞏固社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度,而且有利于實(shí)現(xiàn)農(nóng)民共同富裕,提高他們的文化水平。毛澤東還將賣給公社的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料和工業(yè)生產(chǎn)資料劃進(jìn)商品范疇,提出了利用商品生產(chǎn)團(tuán)結(jié)幾億農(nóng)民的觀點(diǎn),并批評(píng)斯大林對(duì)農(nóng)民不放心,國(guó)家把農(nóng)民控制得太死的做法。此外,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面,中共中央還提出以國(guó)家經(jīng)營(yíng)和集體經(jīng)營(yíng)為主體,以一定數(shù)量的個(gè)體經(jīng)營(yíng)甚至資本主義私人經(jīng)營(yíng)為補(bǔ)充;試辦托拉斯,按行業(yè)或根據(jù)生產(chǎn)性質(zhì)組織聯(lián)合經(jīng)營(yíng)的大型公司。社會(huì)主義資本的有效運(yùn)行帶來(lái)了工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)的不斷增殖。1965年同1957年相比,全民所有制企業(yè)固定資產(chǎn)按原值計(jì)算,增長(zhǎng)了1.76倍。這一時(shí)期我國(guó)還初步建成了具有相當(dāng)規(guī)模和一定技術(shù)水平的工業(yè)體系;期間所建設(shè)起來(lái)的一些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和大中型企業(yè),至今仍在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要作用。

毛澤東對(duì)發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的寶貴探索,是在新的歷史時(shí)期對(duì)其“國(guó)有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)私人經(jīng)濟(jì)”這一新民主主義資本觀的創(chuàng)新和升華,同時(shí)包含了社會(huì)主義公有資本與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的思想萌芽。毛澤東在新中國(guó)成立前后對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的上述探索,對(duì)于當(dāng)前社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下如何發(fā)展處于主體地位的公有資本,如何以國(guó)有資本主導(dǎo)私人資本,如何限制私人資本的消極影響,都具有重要?dú)v史啟示。

三、中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的當(dāng)代發(fā)展

改革開(kāi)放為中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀提供了豐厚的實(shí)踐土壤,中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀又在改革開(kāi)放實(shí)踐中不斷豐富和完善。正是因?yàn)楦母镩_(kāi)放,私人資本得以發(fā)展壯大;正是因?yàn)楦母镩_(kāi)放,公有資本同市場(chǎng)機(jī)制相融合;正是因?yàn)楦母镩_(kāi)放,公有資本和私人資本走向聯(lián)合經(jīng)營(yíng)并在公司內(nèi)部建立混合產(chǎn)權(quán)。改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀經(jīng)過(guò)了利用資本主義發(fā)展社會(huì)主義、利用社會(huì)資本發(fā)展國(guó)有資本、利用法治經(jīng)濟(jì)發(fā)展公私資本三個(gè)階段。

(一)1978—1992年利用資本主義發(fā)展社會(huì)主義的資本觀

這一時(shí)期中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀集中體現(xiàn)在鄧小平關(guān)于民營(yíng)資本及外國(guó)資本這兩種私人資本問(wèn)題的觀點(diǎn)態(tài)度和政策主張上。鄧小平資本觀的形成,既有理論基礎(chǔ)又有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。一方面,馬克思列寧主義、毛澤東思想為鄧小平資本觀的形成提供了世界觀和方法論。比如,馬克思對(duì)資本主義社會(huì)的資本作用所做的歷史的、辯證的評(píng)價(jià),列寧關(guān)于允許外國(guó)資本到俄國(guó)投資的觀點(diǎn)以及毛澤東關(guān)于讓外國(guó)投資以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的論述,都為鄧小平在社會(huì)主義條件下引入外國(guó)資本的主張和做法,直接提供理論依據(jù)。另一方面,20世紀(jì)初列寧對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策的嘗試,20世紀(jì)50年代中國(guó)多種所有制經(jīng)濟(jì)的并存和發(fā)展,中國(guó)單一公有制及關(guān)起門來(lái)搞建設(shè)所導(dǎo)致的被動(dòng)經(jīng)濟(jì)局面,又為鄧小平資本觀的形成提供了歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)[15]。

從國(guó)內(nèi)外資本主義文明成果對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的有益性或工具性角度談?wù)搫兿餍再Y本在資本結(jié)構(gòu)中的地位、功能和作用,是鄧小平資本觀的顯著特點(diǎn)。鄧小平總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),從中國(guó)實(shí)際出發(fā),提出私人資本可以而且應(yīng)該為社會(huì)主義服務(wù)。1979年鄧小平就強(qiáng)調(diào)：“搞建設(shè)要利用外資和發(fā)揮原工商業(yè)者的作用?！盵16](P156)1985年鄧小平又強(qiáng)調(diào):“我們發(fā)揮社會(huì)主義固有的特點(diǎn),也采用資本主義的一些方法(是當(dāng)作方法來(lái)用的),目的就是要加速發(fā)展生產(chǎn)力。”[17](P149)1992年鄧小平在南巡講話中明確提到:社會(huì)主義要贏得與資本主義相比較的優(yōu)勢(shì),就必須大膽吸收和借鑒人類社會(huì)創(chuàng)造的一切文明成果,吸收和借鑒當(dāng)今世界各國(guó)包括資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家的一切反映現(xiàn)代社會(huì)化生產(chǎn)規(guī)律的先進(jìn)經(jīng)營(yíng)方式、管理方法[17](P373)。鄧小平南巡講話是一次思想大解放,為資本活力在中國(guó)大地上充分釋放奠定了政策基調(diào)。

資本主義剝削和社會(huì)主義共富是相互矛盾的,堅(jiān)持社會(huì)主義就必須明確私人資本對(duì)于公有資本的補(bǔ)充性。從上述現(xiàn)實(shí)矛盾出發(fā),鄧小平提出社會(huì)主義公有制為主體,非公有制為補(bǔ)充的所有制結(jié)構(gòu)。如果不堅(jiān)持公有制主體地位,中國(guó)不僅不能實(shí)現(xiàn)共同富裕,反而走向兩極分化;不僅不能利用和控制外資,反而被其所控制和利用。如果只是片面強(qiáng)調(diào)剝削性私人資本的發(fā)展必要性,中國(guó)勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生新的資產(chǎn)階級(jí),這不僅意味著社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的自主性和主體性遭到極大削弱,而且意味著社會(huì)主義和共產(chǎn)主義理想信念的代際斷層以及真正維護(hù)和堅(jiān)決執(zhí)行黨和國(guó)家政策的紀(jì)律缺失。一個(gè)喪失執(zhí)政的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、組織基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)的執(zhí)政黨,怎能帶領(lǐng)人民群眾走向共同富裕?怎能有力對(duì)抗西方和平演變圖謀?怎能實(shí)現(xiàn)中華民族復(fù)興而非蛻變?yōu)槲鞣絿?guó)家的附庸?因此,鄧小平反復(fù)強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義公有制在所有制結(jié)構(gòu)中的主體地位。私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)雖共同體現(xiàn)資本主義剝削性質(zhì),但其只是處于補(bǔ)充地位并有利于社會(huì)主義發(fā)展。應(yīng)當(dāng)指明的是,包括私資和外資在內(nèi)的剝削性資本在社會(huì)主義國(guó)家是具有局部性和歷史性的，社會(huì)主義最終是要消滅剝削的。社會(huì)主義初級(jí)階段允許剝削存在,甚至長(zhǎng)期存在,并不意味著剝削就是社會(huì)主義的應(yīng)有之義,就會(huì)貫穿于社會(huì)主義每個(gè)企業(yè)和每個(gè)階段。現(xiàn)階段剝削主要是存在于資本主義性質(zhì)的企業(yè)利潤(rùn)分配中。汪洋大海般的個(gè)體經(jīng)濟(jì)和起主導(dǎo)作用的國(guó)有經(jīng)濟(jì)并不存在剝削問(wèn)題。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的高度發(fā)達(dá),社會(huì)主義發(fā)展進(jìn)入高級(jí)階段,剝削性資本也終將會(huì)被消滅。

這一時(shí)期鄧小平所提出的既要引入外資,又要引入反映社會(huì)化大生產(chǎn)規(guī)律的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn);既要大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì),又要加強(qiáng)國(guó)家對(duì)私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)等非公有制企業(yè)的宏觀調(diào)控;既要釋放資本活力,又要控制收入差距等重要觀點(diǎn),經(jīng)過(guò)試驗(yàn)形成政策進(jìn)行推廣,調(diào)動(dòng)了資本要素所有者的積極性,很快改變了過(guò)去“一大二公”的所有制結(jié)構(gòu)。而變革后的所有制結(jié)構(gòu)更加適應(yīng)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展要求。由于社會(huì)主義公有制占據(jù)主體地位,政府又實(shí)行強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控,因此,這一時(shí)期中國(guó)共產(chǎn)黨既在全民所有制企業(yè)實(shí)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制,大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),又允許私人資本發(fā)展,但并未出現(xiàn)兩極分化的后果,而是讓人民群眾的生活水平得到了極大改善和普遍提高。不過(guò),總體來(lái)看,改革初期中國(guó)共產(chǎn)黨主要是將剝削性私人資本當(dāng)作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式和手段,尚未論及個(gè)體小資本、國(guó)有資本、集體資本等非剝削性資本的概念。換言之,這一時(shí)期黨的資本觀主要是強(qiáng)調(diào)剝削性私人資本的工具性、補(bǔ)充性、局部性和歷史性,而對(duì)非剝削性資本的概念界定和作用范圍,尚未達(dá)成共識(shí)。

(二)1992—2012年利用社會(huì)資本發(fā)展國(guó)有資本的資本觀

隨著中國(guó)社會(huì)對(duì)“資本是罪惡淵藪”這一觀念的不斷揚(yáng)棄,對(duì)作為工具的“資本”和作為制度的“資本主義”的明確區(qū)分,人們進(jìn)入了一個(gè)“放手讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理和資本的活力競(jìng)相迸發(fā),讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流,以造福于人民”的時(shí)代。

將私人資本和公有資本統(tǒng)一為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資本要素,平等競(jìng)爭(zhēng),優(yōu)勝劣汰。1993年11月十四屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》,第一次明確使用“資本”概念,同時(shí)提出發(fā)展“資本市場(chǎng)”。在黨的十五大報(bào)告“經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略”部分,八處使用“資本”概念,明確使用“公有資本”范疇。十五屆四中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》,進(jìn)一步提出“國(guó)有資本”“社會(huì)資本”和“資本營(yíng)運(yùn)”等范疇。至此,資本不僅包括民族私人資本和外國(guó)資本等剝削性資本,也包括了個(gè)體小資本、國(guó)有資本和集體資本等非剝削性資本,還包括兩種以上公有資本和私人資本混合而成的所有制資本。這些資本統(tǒng)一在資本市場(chǎng)運(yùn)營(yíng),既合作互補(bǔ),又公平競(jìng)爭(zhēng),共同推進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

以股份制作為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式,通過(guò)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和股份制改革來(lái)吸引社會(huì)資本,放大國(guó)有資本功能,是這一時(shí)期中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的最主要特點(diǎn)。20世紀(jì)90年代初,我國(guó)公司制企業(yè)已經(jīng)有了很大發(fā)展,但還很不規(guī)范,需要積極穩(wěn)妥地推進(jìn)國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的工作。其基本原則是:發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用,確保國(guó)有資產(chǎn)(資本)保值增殖;出資者所有權(quán)(股權(quán))與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相分離,保障出資者、債權(quán)人和企業(yè)的合法權(quán)益;貫徹執(zhí)行《公司法》,重在企業(yè)制度創(chuàng)新和轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制。1996年中央和地方試點(diǎn)企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率為65.8%,比上年下降2.4個(gè)百分點(diǎn);資產(chǎn)增值率26.5%,分流的企業(yè)富余人員61.1萬(wàn)人,約占試點(diǎn)企業(yè)職工總數(shù)的6%[18](P293-294)。這一時(shí)期國(guó)有大中型企業(yè)改革的進(jìn)展,并不限于百戶建立現(xiàn)代企業(yè)制度的試點(diǎn),還大量表現(xiàn)為股份制企業(yè)的發(fā)展?！吨泄仓醒腙P(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》指出:“國(guó)有資本通過(guò)股份制可以吸引和組織更多的社會(huì)資本,放大國(guó)有資本的功能,提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力和帶動(dòng)力?！苯刂?996年年底,全國(guó)股份制企業(yè)達(dá)到3.6萬(wàn)家。其中,有限責(zé)任公司2.68萬(wàn)家,以國(guó)有企業(yè)為主改建或新設(shè)的股份有限公司9 200多家,共向社會(huì)籌資約1 500億元,股本總額為6 000億元,國(guó)家股占43%,法人股占25.1%,國(guó)家以43%的份額控制和支配57%的社會(huì)資本。另?yè)?jù)國(guó)家國(guó)資局對(duì)2 700多家股份公司統(tǒng)計(jì),其改制為股份公司時(shí),國(guó)企凈資產(chǎn)評(píng)估增值率為27%[18](P295-296)。1997年黨的十五大明確指出:“股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式。國(guó)家和集體控股,有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍,增強(qiáng)公有制的主體作用?！?003年黨的十六屆三中全會(huì)進(jìn)一步指出:要大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì),使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。可見(jiàn),資本問(wèn)題已不僅是一個(gè)理論問(wèn)題,更是一個(gè)實(shí)踐問(wèn)題。資本市場(chǎng)推進(jìn)著資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,反過(guò)來(lái)資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化又加速資本市場(chǎng)完善步伐。然而,隨著資本流動(dòng)、資本運(yùn)營(yíng)和資本活力的充分釋放,私資和公有資本在資本結(jié)構(gòu)中的比重發(fā)生重大變化,公有資本比重嚴(yán)重下降,而其主導(dǎo)作用并未充分發(fā)揮。政府對(duì)國(guó)有資產(chǎn)實(shí)行多頭管理,管人、管事和管資產(chǎn)相脫節(jié);國(guó)有資產(chǎn)無(wú)人真正負(fù)責(zé),“內(nèi)部人控制”問(wèn)題嚴(yán)重。私人資本負(fù)面效應(yīng)迅即蔓延,危害社會(huì)穩(wěn)定,需要依法對(duì)資本權(quán)力進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)制。

(三)2012年至今利用法治經(jīng)濟(jì)發(fā)展資本的資本觀

針對(duì)政府過(guò)多干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行,市場(chǎng)配置資源作用并未充分發(fā)揮，國(guó)有資本比重下降,控制力不斷減弱,私人資本滲透到醫(yī)療保健、文化教育、生態(tài)環(huán)境等社會(huì)各領(lǐng)域,唯利是圖而又缺乏監(jiān)管,帶來(lái)諸多負(fù)面效應(yīng)等問(wèn)題。十八大以來(lái),中國(guó)共產(chǎn)黨又確立利用法治經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展公私資本的資本觀。

全面搞活資本,必須以建設(shè)法治化營(yíng)商環(huán)境,有序配置資本為前提條件和根本保障。與資本增殖直接相關(guān)的政府和市場(chǎng)、公資和私資、自主和開(kāi)放等行為都是有法律和政策邊界的。對(duì)政府而言,法無(wú)授權(quán)不可為;對(duì)市場(chǎng)主體而言,法無(wú)禁止皆可為。政府和市場(chǎng)的行為都“一斷于法”。公資代理人和私資所有者在資本市場(chǎng)上的投資行為也都要遵守有關(guān)法律、政策和文件規(guī)定。自主和開(kāi)放的邊界,同樣要由國(guó)內(nèi)國(guó)際有關(guān)法律、協(xié)議、習(xí)俗所限定。習(xí)近平在2014年12月9日召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上指出:“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是法治經(jīng)濟(jì)?！盵19](P115)實(shí)踐證明,經(jīng)過(guò)深化改革,資本市場(chǎng)正面效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。在依法治國(guó)基礎(chǔ)上,中國(guó)資本運(yùn)行秩序得到規(guī)范和保障。

全面搞活及有序配置資本,需以人民為中心,以創(chuàng)新為動(dòng)力,以國(guó)企為主導(dǎo),以共富為目標(biāo)。以人民為中心的發(fā)展思想,是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本立場(chǎng)。以人民為中心,就必須將增進(jìn)人民福祉,實(shí)現(xiàn)共同富裕作為資本發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。實(shí)現(xiàn)共同富裕,需要兩個(gè)條件,一是創(chuàng)新,二是協(xié)調(diào)。前者是實(shí)現(xiàn)共富的動(dòng)力源泉,后者是實(shí)現(xiàn)共富的必要手段。創(chuàng)新包括理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、文化創(chuàng)新。其中,科技創(chuàng)新可以直接增添經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)力,降低發(fā)展成本,提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。總體來(lái)看,科技創(chuàng)新所依存的戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),投入資金大,回報(bào)周期長(zhǎng),市場(chǎng)化基金進(jìn)入的積極性不高。既然私企既不愿也無(wú)力承擔(dān)起科技創(chuàng)新的重任,科技創(chuàng)新的主體自然落到政府及國(guó)企身上。以政府和國(guó)企撬動(dòng)民間投資,既為民企添薪,同時(shí)也是政府調(diào)控及國(guó)企發(fā)揮主導(dǎo)性作用的重要表現(xiàn)。某市將政府資本、部分市屬國(guó)資和社會(huì)資本共同組合為股權(quán)投資基金,以市場(chǎng)化方式運(yùn)作[20],增強(qiáng)了民間投資動(dòng)能,使公私資本相輔相成、相得益彰,推進(jìn)了資本市場(chǎng)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的融合,從而為實(shí)現(xiàn)人民利益及共同富裕奠定了機(jī)制基礎(chǔ)和物質(zhì)基礎(chǔ)。

四、中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的新時(shí)代詮釋

我國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入新常態(tài),并處于發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換的攻關(guān)期。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系是新時(shí)代跨越關(guān)口、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。從資本觀角度講,只有建設(shè)現(xiàn)代化資本運(yùn)行體系,才能增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力,推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)順利跨越轉(zhuǎn)型關(guān)口,成功實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

首先,堅(jiān)持公有資本主體地位是建設(shè)現(xiàn)代化資本運(yùn)行體系的所有制前提。人民中心地位是由公有資本主體地位所決定。中國(guó)處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段,決定了公有資本和私人資本在中國(guó)的長(zhǎng)期并存。兩種不同性質(zhì)的資本及其混合所有制企業(yè)的長(zhǎng)期并存,自然就存在一個(gè)誰(shuí)是主體、誰(shuí)是非主體的問(wèn)題。倘若私人資本占據(jù)主體地位,顯然就背離了中國(guó)社會(huì)制度的根本性質(zhì),當(dāng)然也就無(wú)法確認(rèn)勞動(dòng)人民根本利益的合法性。反之,若公有資本占據(jù)主體地位,以國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,那么,不僅勞動(dòng)人民的根本利益具有得以實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ),而且也便于將私人資本引導(dǎo)到有益于國(guó)計(jì)民生的軌道上來(lái)。習(xí)近平在黨的十九大報(bào)告中指出，“必須堅(jiān)持和完善我國(guó)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度”[21](P21),“推動(dòng)國(guó)有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大”[21](P33),“深化農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革,保障農(nóng)民財(cái)產(chǎn)權(quán)益,壯大集體經(jīng)濟(jì)”[21](P32)。當(dāng)前,我國(guó)政府在深化國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中,積極推行混合所有制改革,以國(guó)家資本撬動(dòng)更多社會(huì)資本投資政府項(xiàng)目,有效放大了國(guó)有資本功能,實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)的保值增值,推動(dòng)了國(guó)有資本的做強(qiáng)做優(yōu)做大,國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)私人所有制經(jīng)濟(jì)及整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用得到強(qiáng)化。而在廣大農(nóng)村積極推行的集體經(jīng)濟(jì)組織成員自主聯(lián)合的能力建設(shè),又必然會(huì)強(qiáng)化集體資本的創(chuàng)富功能,并從根本上促進(jìn)農(nóng)民收入的公平分配。

其次,市場(chǎng)機(jī)制有效、宏觀調(diào)控有度是建設(shè)現(xiàn)代化資本運(yùn)行體系的具體機(jī)制要求。黨的十九大報(bào)告指出:“以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線”,“著力加快建設(shè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系”,“著力構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制”[21](P30)。建設(shè)現(xiàn)代化資本運(yùn)行體系,主線是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,重點(diǎn)是加快建設(shè)實(shí)體資本、金融資本與人力資本協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)行體系,宏微觀動(dòng)力機(jī)制則是將有效的市場(chǎng)機(jī)制與有度的宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合。市場(chǎng)機(jī)制有效是指充分發(fā)揮價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在促進(jìn)要素市場(chǎng)化、激發(fā)微觀主體活力、提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和效益等方面的創(chuàng)新、開(kāi)發(fā)、調(diào)節(jié)和初始平衡功能,尊重和利用市場(chǎng)運(yùn)行的客觀規(guī)律,讓市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用。有效的市場(chǎng)機(jī)制包括五個(gè)方面的規(guī)定:一是產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)。通過(guò)完善公私資本產(chǎn)權(quán)集中和產(chǎn)權(quán)分授相輔相成、相得益彰的產(chǎn)權(quán)制度體系,有效調(diào)動(dòng)所有參與主體的積極性,依法維護(hù)其合法權(quán)益,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)要素配置最優(yōu)化和各方收益最大化。二是資本化要素的自由流動(dòng)。資本化要素的自由流動(dòng)、平等交換是市場(chǎng)機(jī)制激發(fā)微觀主體活力的內(nèi)在要求或必然選擇。三是價(jià)格反應(yīng)靈活。供求關(guān)系影響價(jià)格,價(jià)格信號(hào)又反映和體現(xiàn)供求關(guān)系,并使要素流動(dòng)方向和資源配置比例得到自發(fā)調(diào)節(jié)。四是競(jìng)爭(zhēng)公平有序。各類資本所有制企業(yè)都在統(tǒng)一市場(chǎng)中進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng),各類市場(chǎng)主體活力都能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得以激發(fā)。五是企業(yè)優(yōu)勝劣汰。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理好壞都要通過(guò)市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn),適者生存、不適者淘汰。市場(chǎng)機(jī)制有效的前提和基礎(chǔ)則在于提升要素市場(chǎng)化(包括商品化、貨幣化和資本化)程度,形成和推動(dòng)市場(chǎng)對(duì)要素定價(jià)的有效性、市場(chǎng)對(duì)要素配置的平衡性和市場(chǎng)對(duì)要素整合的充分性。

宏觀調(diào)控有度是指靈活運(yùn)用財(cái)政、貨幣、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域等經(jīng)濟(jì)政策在微觀主體公平競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)與區(qū)域充分平衡發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面的引導(dǎo)、控制、協(xié)調(diào)和再平衡功能,精準(zhǔn)發(fā)揮國(guó)家發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用,在確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行的同時(shí),努力使社會(huì)有機(jī)體達(dá)到整體協(xié)調(diào)和動(dòng)態(tài)平衡的運(yùn)行狀態(tài)。中國(guó)龐大經(jīng)濟(jì)體量決定了資本主體狀況的復(fù)雜性。不同行業(yè)、不同地區(qū)對(duì)同一調(diào)控政策的“耐受度”往往是大不相同的,這就要求強(qiáng)化國(guó)家宏觀調(diào)控的針對(duì)性、靈活性和精準(zhǔn)性。只有堅(jiān)持區(qū)別對(duì)待、靈活有度和精準(zhǔn)施策原則,才能優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),保持資本運(yùn)行穩(wěn)定,提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益。黨的十九大報(bào)告所作出的一系列重大戰(zhàn)略部署,如既要做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本,又要壯大集體經(jīng)濟(jì),還要毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展;既要把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上,提高直接融資比重,發(fā)揮投融資對(duì)供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵性服務(wù)作用,又要促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展;既要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,在中高端消費(fèi)、創(chuàng)新引領(lǐng)、綠色低碳、共享經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代供應(yīng)鏈、人力資本服務(wù)等領(lǐng)域培育新增長(zhǎng)點(diǎn),又要形成面向全球的生產(chǎn)、投融資、貿(mào)易與服務(wù)網(wǎng)絡(luò),形成內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西互濟(jì)的開(kāi)放格局,都需要政府部門在宏觀調(diào)控中做到統(tǒng)籌兼顧、張弛有度,否則難以實(shí)現(xiàn)整體性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性及戰(zhàn)略性的預(yù)期調(diào)控目標(biāo)。

需要注意的是,市場(chǎng)機(jī)制有效與宏觀調(diào)控有度是辯證統(tǒng)一的邏輯關(guān)系。二者具有相同的總體目標(biāo)和根本方向,那就是服從并服務(wù)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的穩(wěn)定運(yùn)行,都要共生于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的整體框架內(nèi)。一方面,宏觀調(diào)控的靈活度和精準(zhǔn)度須以市場(chǎng)機(jī)制是否有效及其有效程度為基礎(chǔ)。彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的無(wú)效性,使市場(chǎng)機(jī)制由無(wú)效到有效、由弱效到強(qiáng)效,是政府調(diào)控的現(xiàn)實(shí)出發(fā)點(diǎn)和功能著力點(diǎn)。市場(chǎng)機(jī)制是否有效及其有效程度,內(nèi)在決定了政府調(diào)控的精準(zhǔn)靈活度。另一方面,市場(chǎng)機(jī)制有效又要求宏觀調(diào)控有度。市場(chǎng)機(jī)制作用的持續(xù)有效發(fā)揮須以具有精準(zhǔn)靈活度的宏觀調(diào)控為前提。具有高度靈活性和精準(zhǔn)性的宏觀調(diào)控政策有利于維護(hù)、改善和增進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制的有效程度。反之,如果宏觀調(diào)控政策缺乏張弛和變通,那么不僅達(dá)不到宏觀調(diào)控的預(yù)期效果,甚至還會(huì)引發(fā)并加劇市場(chǎng)機(jī)制的無(wú)效性。

最后,堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)并加強(qiáng)資本監(jiān)管是建設(shè)現(xiàn)代化資本運(yùn)行體系的根本保障?，F(xiàn)代化資本運(yùn)行體系以資本健康運(yùn)行為前提和基礎(chǔ)。一方面,資本健康運(yùn)行離不開(kāi)黨的領(lǐng)導(dǎo),即黨的政治核心作用的發(fā)揮。大家最關(guān)注的假冒偽劣產(chǎn)品問(wèn)題、食藥品安全問(wèn)題、環(huán)境污染問(wèn)題、收入嚴(yán)重分化問(wèn)題,國(guó)有資產(chǎn)流失問(wèn)題,一部分國(guó)企工人喪失管理權(quán)問(wèn)題,大都和資本權(quán)力得不到有效監(jiān)管有關(guān)。只有堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),改進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)方式,“完善基層民主制度,保障人民知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)”[21](P37),才能確保資本運(yùn)行的正確方向,特別是使私人資本所有者服從社會(huì)主義的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo),才能有效增進(jìn)勞動(dòng)人民的合法權(quán)益。企業(yè)性質(zhì)不同,黨的政治核心作用的表現(xiàn)也不同。國(guó)有企業(yè)黨組織兼具領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和決策權(quán);國(guó)有控股混合所有制企業(yè)推行企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),黨組織不再具有決策權(quán),但仍行使領(lǐng)導(dǎo)權(quán),并將堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理統(tǒng)一在法治框架內(nèi);私人企業(yè)黨組織主要發(fā)揮政策引導(dǎo)、法律監(jiān)督與利益協(xié)調(diào)的作用。另一方面,資本健康運(yùn)行也離不開(kāi)政府嚴(yán)格監(jiān)管。黨的十九大報(bào)告在提出加快要素價(jià)格市場(chǎng)化改革的同時(shí),還要“完善市場(chǎng)監(jiān)管體制”[21](P34)。不過(guò),政府對(duì)國(guó)資和私資的監(jiān)管目標(biāo)和監(jiān)管方式有所不同。對(duì)國(guó)有資本采取分類分層監(jiān)管方式,確保國(guó)有資本不流失,不發(fā)生人為損失;提高資產(chǎn)質(zhì)量,保證國(guó)資保值增值,以增進(jìn)勞動(dòng)人民的福利和利益;履行社會(huì)責(zé)任,提高其社會(huì)綜合效益,為人的全面發(fā)展創(chuàng)造條件。政府對(duì)私資監(jiān)管主要是事中事后監(jiān)管,監(jiān)督私企依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),處理好打擊犯罪與維護(hù)創(chuàng)新、保障安全與推進(jìn)發(fā)展的關(guān)系,并促使私企公平分配職工個(gè)人收入。政府通過(guò)引導(dǎo)私資投向,規(guī)定其作用邊界,以使其在較高程度上和合理范圍內(nèi)為社會(huì)主義事業(yè)的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益服務(wù)。

總之,中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀來(lái)自中國(guó)歷史文化傳統(tǒng),其發(fā)展又經(jīng)歷了利用資本主義發(fā)展社會(huì)主義、利用社會(huì)資本發(fā)展國(guó)有資本,利用法治經(jīng)濟(jì)發(fā)展公私資本等三個(gè)階段。中華民族偉大復(fù)興也是公有資本主體基礎(chǔ)上的民族資本振興。中國(guó)未來(lái)資本發(fā)展的道路和方向,在很大程度上取決于獨(dú)立自主的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)程度和影響廣度。正如意大利學(xué)者喬萬(wàn)尼·阿里吉(Giovanni Arrighi 1937—2009)所指出的:中國(guó)能否從過(guò)度依賴西方的發(fā)展道路轉(zhuǎn)向融入東方傳統(tǒng)的更為平衡的發(fā)展道路,不僅對(duì)中國(guó)的未來(lái),而且對(duì)國(guó)際社會(huì)的未來(lái)都是至關(guān)重要的[22](P29)。

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