□范芙蓉，秦書生

（東北大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 沈陽 110619）

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展并且與經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會和生態(tài)等多種因素交織在一起，形成了復(fù)雜的交叉和融合。尤其是近年來，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，人工智能領(lǐng)域科技的突破和應(yīng)用，使得這種狀況更為突出。一方面科學(xué)技術(shù)滲透到人類社會生活的各個領(lǐng)域，給人們的生活帶來巨大的便利，另一方面也給人類帶來了前所未有的威脅，科技風(fēng)險如影隨形。所以，在影響人類生存和發(fā)展的諸多要素中，科技風(fēng)險問題是必須重點關(guān)注的問題。

一、科技風(fēng)險的內(nèi)涵與分類

（一）科技風(fēng)險的內(nèi)涵

正確理解風(fēng)險的內(nèi)涵是科技風(fēng)險概念界定的基礎(chǔ)。風(fēng)險是由于事物發(fā)展的不確定性給行為主體帶來傷害的可能[1](p57)。風(fēng)險并不是指已發(fā)生的損害或傷害，而是表達(dá)了存在損害或傷害的可能性和潛在性?？萍硷L(fēng)險就是科技活動可能給人類造成的損失、危害、災(zāi)難等不確定性影響。因此，不確定性和損失是構(gòu)成科技風(fēng)險概念的兩個基本的屬性。

借用默頓的功能主義理論，任何項目發(fā)揮的作用都可以按照“正—反”和“顯—潛”功能兩個維度劃分為四個組合。依據(jù)科學(xué)技術(shù)活動影響的形式和結(jié)果，可以將科學(xué)技術(shù)的顯功能、潛功能與正功能、負(fù)功能相組合。正面顯功能的科技影響，是科技已經(jīng)凸顯的價值。負(fù)面顯功能的科技影響，是已經(jīng)被人們認(rèn)識到的，風(fēng)險的不確定性已經(jīng)消失，變成了真實的危害。正面潛功能是我們還沒有發(fā)現(xiàn)的科技的價值，有待于進(jìn)一步的探索。而負(fù)面潛功能的科技影響，就是我們研究的風(fēng)險。負(fù)面的，即危害性，潛在的，即不確定性，因此科技風(fēng)險研究的任務(wù)是找到科技的負(fù)面的、潛在的影響，進(jìn)而進(jìn)行深入的研究和尋找防范措施。

（二）科技風(fēng)險的分類

不確定性是科技風(fēng)險的基本屬性，也是科技風(fēng)險復(fù)雜性的根源。對科技風(fēng)險進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)是對科技風(fēng)險進(jìn)行復(fù)雜性分析。科技風(fēng)險的復(fù)雜性決定科技風(fēng)險分類的多樣性，因此，要從多視角對科技風(fēng)險進(jìn)行分類。大體上可以按照科技風(fēng)險的來源、作用范圍、概率和程度幾個方面進(jìn)行分析。

1.根據(jù)風(fēng)險的來源分類。根據(jù)風(fēng)險的來源途徑，可以把科技風(fēng)險分為自源性風(fēng)險和外生性風(fēng)險。科技風(fēng)險源起于科技活動，由科學(xué)技術(shù)本身所產(chǎn)生的風(fēng)險可以稱為自源性風(fēng)險或者客觀風(fēng)險。自源性風(fēng)險具有不可回避的特性，我們只能通過放棄此項科技或者改變風(fēng)險產(chǎn)生的條件才有可能避免。對于一般意義上的成功的科技活動而言，風(fēng)險只與其本身屬性相關(guān)，而對于失敗的或沒有很好地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的科技活動而言，就成為“技術(shù)失控的危險”。這類自源性風(fēng)險的大小還取決于另外兩種因素：科技活動的條件因素和獨有性因素。前者指科技規(guī)律再現(xiàn)所要求的客觀條件的苛刻程度?？萍歼\用的外部社會環(huán)境是復(fù)雜多變的，對客觀條件要求越高的科技，面對的環(huán)境就越復(fù)雜，客觀條件的缺失概率就越大，就越容易因失敗帶來風(fēng)險。后者指其與相關(guān)科技的替代程度，雖然新的可替代的科技可以推動科技水平向前發(fā)展，但是從風(fēng)險的角度看，原有科技已經(jīng)形成的成熟的運行體系將被打破，在新舊交替的過程中，可能會因為系統(tǒng)或組織的不穩(wěn)定而形成風(fēng)險。

另一種風(fēng)險是外生性風(fēng)險，或者稱主觀風(fēng)險，主要由科技的研發(fā)、應(yīng)用者的主觀做法的個性差異帶來，一般來說是可以通過努力避免的?？萍汲晒捌鋺?yīng)用是一個由不成熟到成熟的發(fā)展過程，是一個不斷完善的過程。一項科技成果提出后應(yīng)該經(jīng)過科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C和有效的試驗，在符合條件的情況下如果其預(yù)定目標(biāo)可以重復(fù)實現(xiàn)，能夠證實科技成果自身的穩(wěn)定性，就能避免或減少科學(xué)技術(shù)的負(fù)面效應(yīng)。然而，人類認(rèn)識活動是一個由實踐到認(rèn)識，再由認(rèn)識到實踐多次反復(fù)不斷發(fā)展的過程。人類認(rèn)識和掌握科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律是一個漸進(jìn)的過程，在這個過程中，由于人類未能正確或全面地把握科學(xué)技術(shù)規(guī)律，有可能尚未發(fā)現(xiàn)某些科學(xué)技術(shù)成果的缺陷就投入社會應(yīng)用。還有可能由于對科學(xué)技術(shù)的錯誤運用，或者出于對利益的追求和對個別群體風(fēng)險的規(guī)避，部分人主觀故意的不正確地運用科技等等。這種由主觀原因帶來的更多的不確定性會增大科技風(fēng)險的概率。

2.根據(jù)作用范圍分類?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)風(fēng)險潛在的危害同它給人類帶來的發(fā)展進(jìn)步一樣巨大，具有復(fù)雜性?？萍硷L(fēng)險的影響是復(fù)雜的，大多數(shù)情況下是復(fù)合風(fēng)險。對于科技風(fēng)險的研究要統(tǒng)籌考慮不同的領(lǐng)域。具體來說，根據(jù)科技風(fēng)險的作用范圍可大致分為環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、信息風(fēng)險、社會風(fēng)險。

第一，環(huán)境風(fēng)險。環(huán)境風(fēng)險指由于科技的應(yīng)用可能帶來的資源的過度消耗和生態(tài)系統(tǒng)的破壞等資源危機(jī)和環(huán)境惡化問題?？萍紝ι鷳B(tài)環(huán)境的負(fù)面作用表現(xiàn)得最直接和明顯，同時也在不斷變化，最初人們關(guān)注的往往是局部的污染排放的問題，現(xiàn)在全球氣候變暖、大氣污染、生物多樣性減少等比較復(fù)雜和整體性的環(huán)境問題成為人們關(guān)注的焦點。環(huán)境風(fēng)險不僅有可能危害到人類所有活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，也影響著人類的持續(xù)發(fā)展，尤其是科技對環(huán)境的損害在一定時間內(nèi)呈現(xiàn)出不可逆轉(zhuǎn)的特點，使科技帶來的環(huán)境風(fēng)險展現(xiàn)出很強(qiáng)的破壞力。

第二，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是指經(jīng)濟(jì)主體無法確定未來科技的應(yīng)用帶來的經(jīng)濟(jì)損失?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以科技為要素的，科技帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要是出現(xiàn)在科技成果應(yīng)用的過程中，其來源有兩個方面：一方面是投資額的大小。投資越大，風(fēng)險越大；另一方面是對可替代的舊科技成果的沖擊造成的經(jīng)濟(jì)損失，主要是原有科技被取代時被迫放棄的一系列現(xiàn)存資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，以及由此產(chǎn)生的人力資源問題。

第三，信息風(fēng)險。以計算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等為特征的現(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)展迅速，現(xiàn)代辦公系統(tǒng)，通訊方式，存儲方式都依賴計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，一旦出現(xiàn)問題，常常會給使用者帶來損失，造成某些日常工作無法進(jìn)行?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)在近幾年進(jìn)行了全面的創(chuàng)新，共享單車，網(wǎng)絡(luò)金融，大數(shù)據(jù)等形成了一場新技術(shù)革命的風(fēng)暴，顛覆性地改變著我們的思維認(rèn)知、生活形態(tài)和發(fā)展方式。但是，網(wǎng)絡(luò)信息易被利用而成為某些人攻擊的目標(biāo)，并引發(fā)嚴(yán)重的信息安全事件，如不久前全球爆發(fā)的勒索病毒，山東考生徐玉玉被騙死亡事件等，都表明了信息風(fēng)險日趨嚴(yán)重，是當(dāng)前面臨的重要的科技風(fēng)險。

第四，社會風(fēng)險。社會風(fēng)險是指科技活動帶來的倫理道德、政治法律和思想意識等風(fēng)險?，F(xiàn)代科技快速發(fā)展必然沖擊既有的倫理道德和思想意識，并進(jìn)一步促使政治法律發(fā)生變化?？茖W(xué)技術(shù)自身無所謂善惡，而科技活動的主體需要一定的道德和思想的約束，從而使科學(xué)技術(shù)不致被濫用，避免給人類帶來毀滅性的災(zāi)難[2](p46)。因此，社會風(fēng)險的甄別存在著主體性的區(qū)別，既要以全人類的基本道德倫理等為分析基本出發(fā)點，也要基于整體和個體的關(guān)系考慮不同地區(qū)、不同時期以及不同層次的社會倫理道德、政治、意識等個性特點。

3.根據(jù)科技風(fēng)險的發(fā)生概率和危害程度分類?？萍硷L(fēng)險的發(fā)生概率不同，危害程度也有所區(qū)別，對概率和危害程度的評定是目前科技風(fēng)險研究深入發(fā)展的表現(xiàn)。將其兩兩組合可得到幾種不同的風(fēng)險表現(xiàn)形式。在不考慮科技價值的前提下，對那些高概率高危害的科技項目一般以取締規(guī)避為主，集中發(fā)展低概率低危害的科技項目。對高危害低概率的科技風(fēng)險要謹(jǐn)慎應(yīng)用，并要做好充分的應(yīng)急和補(bǔ)救預(yù)案。高概率低危害的科技風(fēng)險在應(yīng)用時應(yīng)注意風(fēng)險的預(yù)防，同時不能忽視低危害的積累。

二、科技風(fēng)險的基本特征

隨著社會的發(fā)展，科技活動逐漸成為人類實踐活動的重要組成部分，科技風(fēng)險在社會生活中的影響日益凸顯，表現(xiàn)出復(fù)雜性特征?？萍硷L(fēng)險的基本特征具有如下幾個方面。

（一）不確定性

不確定性就是在事件發(fā)展或決策執(zhí)行結(jié)束之前，不能準(zhǔn)確知道其結(jié)果。不確定性是復(fù)雜系統(tǒng)的基本特征。不確定性既是復(fù)雜性的來源，又是復(fù)雜性的表現(xiàn)或結(jié)果。而科研活動是科研人員由已知探求未知的認(rèn)識活動，是在已有信息基礎(chǔ)上，從復(fù)雜的現(xiàn)象和已有結(jié)論中，通過各種方式不斷獲得新的、更充分、更真實的信息，來揭示客觀事物的發(fā)展規(guī)律。在這一過程中，有些信息可能是不完備的信息，其中包含著不確定性。不確定性是科技風(fēng)險的內(nèi)在本質(zhì)。有科技活動就有可能產(chǎn)生科技風(fēng)險。一項具體的科技活動，存在著種種不確定的因素，當(dāng)它還沒有完成的時候，并不能確定它是否符合人類的基本利益，在它完成以后，也不能立即證明它的結(jié)果是否會給人類帶來危害，即使在它的成果被應(yīng)用到人類的生產(chǎn)生活之中，有足夠的時間顯示它的種種后果時，也只能在一定程度上證明它是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，是否會帶來難以回避的危害。隨著人類科技活動的不斷發(fā)展，易變的環(huán)境對科學(xué)技術(shù)的影響往往超出科研工作者的預(yù)料，可以說，每一項新科技的推廣與應(yīng)用都預(yù)示著新的科技風(fēng)險的出現(xiàn)。

在人類運用科技開發(fā)利用自然的過程中，人類占據(jù)主導(dǎo)地位，通過有目的、有計劃的科技實踐活動來獲取某種價值?？萍硷L(fēng)險的大小和影響范圍等也是主體實踐的結(jié)果。人類認(rèn)識自然、掌握自然規(guī)律是一個由淺到深逐步深入的復(fù)雜過程，一定時期內(nèi)在某個領(lǐng)域內(nèi)的科技實踐活動往往帶有盲目性。同時，人類的科技實踐活動能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)還要受到諸如知識水平、應(yīng)用方法等主觀條件和多種客觀條件的制約。所以，科技風(fēng)險中突出的主體差異，也帶來了更多的不確定性。

（二）不可感知性

傳統(tǒng)社會中，風(fēng)險的源頭常常是自然因素。從人類文明誕生之初就開始了對自然風(fēng)險的認(rèn)識與防范，積累了大量的經(jīng)驗和知識。這類風(fēng)險因果關(guān)系較為明確，表現(xiàn)也較為明顯，常常有穩(wěn)定的規(guī)律可循，大多可以在自然的循環(huán)中得以修復(fù)，是我們能親眼看到，切身感知。相對于人類長期對抗的自然風(fēng)險來說，科技風(fēng)險是個全新的領(lǐng)域，沒有既有的規(guī)律和經(jīng)驗可循。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，與此相關(guān)的種種潛在危險，受害人常常是無法直接感覺到的?？萍硷L(fēng)險的沖突點與始發(fā)點也往往沒有明顯的、必然的聯(lián)系?？萍硷L(fēng)險又是隱蔽的，長期的，復(fù)雜的，科技風(fēng)險的傳播與影響經(jīng)常是潛在的，在不知不覺中，風(fēng)險已經(jīng)來臨，人們卻無法直接感知?？萍硷L(fēng)險具有不可感知性，人們只能通過科技所作用的事物的變化和反映來判斷可能的風(fēng)險。

（三）高度的關(guān)聯(lián)性

當(dāng)今社會，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展呈現(xiàn)出的相互依存、相互融合、相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展的總趨勢。人類生產(chǎn)生活與科學(xué)技術(shù)緊密聯(lián)系在一起，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)和社會的作用比以往任何時候都更加顯著?？茖W(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)密切相關(guān)導(dǎo)致了科技風(fēng)險的高度關(guān)聯(lián)性。科技風(fēng)險的發(fā)生是一種由多種因素引起的綜合并發(fā)癥，是多重因素累積由量變到質(zhì)變產(chǎn)生的結(jié)果?？萍硷L(fēng)險的規(guī)模和速度隨著科技社會一體化的進(jìn)程也逐漸呈現(xiàn)加速趨勢?？萍硷L(fēng)險，從根本上說就是這個社會的風(fēng)險。作為整個社會系統(tǒng)的一部分，科技已經(jīng)和人類社會融為一體，在這種情況下，科技風(fēng)險一旦顯露出來，變成實在的危害，就可能對整個社會系統(tǒng)造成影響，也常常會轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)風(fēng)險，導(dǎo)致市場蕭條，經(jīng)濟(jì)崩潰；轉(zhuǎn)變?yōu)檎物L(fēng)險，導(dǎo)致社會運行受阻，社會結(jié)構(gòu)失衡，甚至使整個社會處于崩潰的邊緣，因此，科技風(fēng)險傷害的常常不是科技活動所指向的直接對象，而是與之相關(guān)聯(lián)的社會生活的各個方面[3](p195)。

（四）跨區(qū)域性

傳統(tǒng)技術(shù)下的科技風(fēng)險及其后果往往涉及有限的人員范圍和有限的地區(qū)。而現(xiàn)代科技的全球化必然帶來科技風(fēng)險的全球化。在信息技術(shù)時代的大科學(xué)和高技術(shù)所引起的科技風(fēng)險已不再受地域、時間的限制，具有世界性和跨區(qū)域性，交叉蔓延，它往往給某個國家甚至整個世界帶來無法預(yù)測的長期后果。近年來隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，伴生的風(fēng)險與日俱增，影響范圍廣，發(fā)展速度快。例如1997、1998年的亞洲金融危機(jī)和2007年至2009年由次貸危機(jī)開始的世界金融危機(jī)，演變速度都非常驚人，對地區(qū)和國際金融秩序造成了極大的沖擊和破壞?？萍硷L(fēng)險不僅會影響當(dāng)代，也有可能將危害遺留給子孫后代。切爾諾貝利的陰影還未完全散去，福島的核危機(jī)仍在繼續(xù)。不論是核武器還是和平的利用核能，一旦失控就會給人類帶來滅頂之災(zāi)，核污染造成的影響短則幾年，多則數(shù)萬年，已經(jīng)遠(yuǎn)超人類所能預(yù)測和把握的未來。

三、科技風(fēng)險的防范對策

科技風(fēng)險的復(fù)雜性決定了防范科技風(fēng)險的復(fù)雜性。面對現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的內(nèi)在不確定性及其相伴隨的高風(fēng)險性，只有全方位、多角度建立科技風(fēng)險防范機(jī)制，才有可能有效預(yù)防科技風(fēng)險，降低科技風(fēng)險危害的程度。

（一）加強(qiáng)全民科技風(fēng)險意識培養(yǎng)

防范科技風(fēng)險，實現(xiàn)科技風(fēng)險預(yù)警目的，必須加強(qiáng)全民科技風(fēng)險意識培養(yǎng)，特別是要強(qiáng)化相關(guān)人員科技風(fēng)險意識培養(yǎng)?？萍硷L(fēng)險意識就是一種對科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用過程中不確定性的潛在風(fēng)險的責(zé)任意識。科技風(fēng)險意識的培養(yǎng)應(yīng)該是全民的，大眾化的。首先，要加強(qiáng)對科技管理人員的科技風(fēng)險意識培訓(xùn)，強(qiáng)化他們的科技風(fēng)險意識。政府作為管理部門要有明確的科學(xué)價值準(zhǔn)則，要意識到科技的負(fù)效應(yīng)，在制定相關(guān)政策和進(jìn)行決策時，要時刻將科技風(fēng)險作為考量的內(nèi)容，要將公眾的利益放在首位，所以，要加強(qiáng)對科技管理人員的科技風(fēng)險意識培訓(xùn)，提高他們的風(fēng)險意識，使他們把防范科技風(fēng)險內(nèi)化于心。其次，要加強(qiáng)科研人員科技風(fēng)險意識的教育培訓(xùn)。科研人員應(yīng)將科技風(fēng)險意識滲透到實際的科研活動中去，時刻防范科技風(fēng)險。所以，必須加大科研人員的科技風(fēng)險教育，增強(qiáng)他們的科技風(fēng)險意識，努力增強(qiáng)科學(xué)技術(shù)的正效應(yīng)，減少科學(xué)技術(shù)的負(fù)效應(yīng)。再次，要充分發(fā)揮媒體的信息傳播作用，提高全社會對科技風(fēng)險的關(guān)注度和重視程度。媒體不僅能夠滿足公眾知情權(quán)，還能夠引導(dǎo)輿論，進(jìn)行輿論監(jiān)督。媒體需要肩負(fù)輿論監(jiān)督的責(zé)任，不僅要宣傳科研人員、科技管理人員的正面典型，弘揚(yáng)正確的科技倫理觀，還要曝光由于科技風(fēng)險意識淡薄造成危害的反面典型，加強(qiáng)政府、科研人員和公眾的信息交流，增強(qiáng)他們的科技風(fēng)險意識。最后，公眾要增強(qiáng)責(zé)任感，努力提高自身科學(xué)素養(yǎng)，在各種組織、各種媒介的宣傳和引導(dǎo)下，牢固樹立科技風(fēng)險意識，提高自身對科技風(fēng)險的認(rèn)知能力，形成尊重科學(xué)而又能理性對待科學(xué)的風(fēng)氣[4](p62)。培養(yǎng)全民科技風(fēng)險意識，增強(qiáng)憂患意識，灌輸危機(jī)意識，使全社會成員抵御風(fēng)險。只有整個社會都切實具備了科技風(fēng)險意識，人人都應(yīng)自覺抵制極端利己主義的思想價值觀念，具備了建立共識的基礎(chǔ)，才能有效地防范現(xiàn)代科技帶來的風(fēng)險。

（二）建立科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)

防范科技風(fēng)險需要建立科技風(fēng)險機(jī)構(gòu)，進(jìn)行科技風(fēng)險評估?？萍硷L(fēng)險評估是指由專業(yè)的科技評估機(jī)構(gòu)按照科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)和原則，針對某項科技活動有可能帶來的損失、危害、災(zāi)難的發(fā)生概率、發(fā)生時間、持續(xù)狀況做出評估。科技風(fēng)險評估機(jī)制是指若干與科技風(fēng)險評估相互聯(lián)系的要素構(gòu)成的一個有機(jī)整體，是一個復(fù)雜系統(tǒng)，其功能就是為了實現(xiàn)科技風(fēng)險的有效評估。科技風(fēng)險評估的目的是依據(jù)科技應(yīng)用過程中曾發(fā)生的危害，預(yù)測可能發(fā)生的風(fēng)險，從而規(guī)避風(fēng)險，減少損失。因此，建立科技風(fēng)險評估機(jī)制的核心目標(biāo)就是預(yù)測?？萍妓降奶岣哂兄谔岣哳A(yù)測能力，但同時也帶來增加相應(yīng)風(fēng)險的可能。實際情況表明，人類認(rèn)識的局限性和科技活動的復(fù)雜性使風(fēng)險評估只能是盡最大努力地去接近理想的預(yù)見結(jié)果?？萍硷L(fēng)險評估工作應(yīng)永遠(yuǎn)將全面、準(zhǔn)確、完善的預(yù)見結(jié)果當(dāng)作追求的目標(biāo)，以滿足預(yù)見性原則要求。

第一，建立專業(yè)化和綜合性相結(jié)合的科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)。建立科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)是進(jìn)行科技風(fēng)險評估的組織基礎(chǔ)?？萍硷L(fēng)險評估機(jī)構(gòu)的建設(shè)應(yīng)該指向兩個方向：一個是專業(yè)化機(jī)構(gòu)的發(fā)展，另一個是綜合性機(jī)構(gòu)的建設(shè)。專業(yè)化的科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)是指針對科技風(fēng)險作用的范圍，依據(jù)知識構(gòu)成類別形成的以科技風(fēng)險評估為核心業(yè)務(wù)的評估機(jī)構(gòu)。專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)只針對科技風(fēng)險的某一方面進(jìn)行研究，有助于實現(xiàn)資源、知識的集中，對單一風(fēng)險的評估效果明顯。但我國目前的專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)的發(fā)展有兩個問題，即：專業(yè)化程度不夠和專業(yè)覆蓋不全面。專業(yè)化程度不夠是指我國現(xiàn)有的評估工作大多由科研院所和咨詢管理公司承擔(dān)，盡管有些組織在形式上已經(jīng)演變成評估機(jī)構(gòu)，可是與真正合格的專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)還存在著差距。主要體現(xiàn)在：專業(yè)化的評估機(jī)構(gòu)必備的原則是中立原則和非營利性原則，但目前的評估機(jī)構(gòu)常常是只對評估發(fā)起人負(fù)責(zé)，如果是科技造成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，主體與發(fā)起人往往是統(tǒng)一的，但環(huán)境風(fēng)險，倫理風(fēng)險等，發(fā)起人與風(fēng)險影響主體常常不一致。這就要求政府要承擔(dān)起監(jiān)管和審核責(zé)任。對于評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)的審核中，不能僅注重研究方法，研究設(shè)備，研究人員水平等方面，還要對評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格管理，保證評估機(jī)構(gòu)的公正性。當(dāng)前，我國科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)主要集中在環(huán)境領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，專業(yè)覆蓋不全面，對人文社會科學(xué)科技風(fēng)險研究關(guān)注不夠，但科技風(fēng)險在社會和人文方面的影響日益增加，因此，必須加強(qiáng)專業(yè)化的人文社會科學(xué)科技風(fēng)險研究和評估機(jī)構(gòu)的建設(shè)，促進(jìn)科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)化的發(fā)展。

科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)需要建立在多學(xué)科、多專業(yè)的基礎(chǔ)上?？萍硷L(fēng)險評估不僅強(qiáng)調(diào)某一方面專業(yè)化風(fēng)險評估的有效性，而且對涉及經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)環(huán)境等更加廣泛領(lǐng)域的風(fēng)險也要實現(xiàn)有效評估。這不僅需要對專業(yè)性的風(fēng)險進(jìn)行深入研究，還要對各種跨專業(yè)的風(fēng)險進(jìn)行綜合的分析，以確定科技的真正影響，因此，需要對現(xiàn)有科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行擴(kuò)充和整合，建立綜合性的評估機(jī)構(gòu)?？梢曰诂F(xiàn)有資源，一方面擴(kuò)展科技風(fēng)險評估的研究領(lǐng)域，另一方面整合現(xiàn)有的評估機(jī)構(gòu)和組織。首先建立較為靈活的合作共建模式，由政府或相關(guān)利益人組織，根據(jù)科技項目的內(nèi)容，將多個領(lǐng)域的專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)和個人聚集起來，進(jìn)行綜合性的評估。在專業(yè)化的科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)合作共建模式逐漸完善的基礎(chǔ)上，可以著手建立實質(zhì)性的綜合評估機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)任何一項科技風(fēng)險都能在這個機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行不同方面不同深度的評估。只有形成專業(yè)化和綜合性相結(jié)合的科技風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)，才能更好地預(yù)測分析科技成果應(yīng)用可能帶來的科技風(fēng)險。

第二，積極鼓勵和支持公眾參與科技風(fēng)險評估。傳統(tǒng)的風(fēng)險管理實質(zhì)上是一種專家模式。這種模式加劇了專家的風(fēng)險判斷與公眾風(fēng)險感知的對立，加劇了公眾對專家甚至政府的不信任，也常常使科技風(fēng)險的相關(guān)利益主體之間形成對立。

科技風(fēng)險評估既要對科技風(fēng)險不同利益群體的影響進(jìn)行全面研究，對評估結(jié)果采取綜合分析的方式，也要為不同科技風(fēng)險設(shè)定底線，如果對某些群體風(fēng)險極大，無法彌補(bǔ)，科技成果的推廣和使用就要慎重，甚至取消。因此，要保證科技風(fēng)險評估能夠順利完成，政府應(yīng)該擔(dān)任主導(dǎo)角色，積極鼓勵和支持公眾參與科技風(fēng)險的評估，通過政府的組織、整合和決策作用，管理協(xié)調(diào)科技風(fēng)險評估工作。這樣既可以減弱因主體差異導(dǎo)致的矛盾激化，也可以逐漸形成多層次的評估體系，將科技風(fēng)險的評估逐步納入規(guī)范化的范疇。

建立公眾參與科技風(fēng)險評估可以有效彌補(bǔ)評估機(jī)構(gòu)的局限性，提高評估的效果。為了讓更多的公眾參與科技風(fēng)險評估，需要通過機(jī)制創(chuàng)新，來激發(fā)公眾參與科技風(fēng)險評估的積極性和使命感，培育和壯大他們的力量，為其參與科技風(fēng)險評估創(chuàng)造有利條件。因此，政府要積極搭建與公眾溝通和交流的平臺，拓寬公眾參與渠道，創(chuàng)新參與方式，如：定期舉辦公眾參與科技風(fēng)險評估的聽證會、座談會，聽取社會各界的建議，提高公眾認(rèn)知科技成果、了解科技風(fēng)險，讓科技植根于社會。這種公眾的有序參與可以促使專家們把自己的知識自覺地與社會的良性發(fā)展聯(lián)系起來。只有這樣，才能更好地整合社會各方面力量，統(tǒng)一行動，應(yīng)對科技風(fēng)險，化解危機(jī)，推動科學(xué)技術(shù)與人及人類社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第三，建立科技風(fēng)險評估的常態(tài)化和長效性機(jī)制。任何科技成果的應(yīng)用都是在復(fù)雜的環(huán)境中進(jìn)行的，復(fù)雜環(huán)境的構(gòu)成因素包括經(jīng)濟(jì)、政治、社會、地理環(huán)境、地質(zhì)條件等各種因素。由于人的認(rèn)識能力是受主客觀條件的限制，在某一時期、某一短時間里不可能準(zhǔn)確預(yù)測科研成果應(yīng)用可能帶來的風(fēng)險，因此，所有科研成果的應(yīng)用都應(yīng)該長期納入評估體系中，建立常態(tài)化、長效性的科技風(fēng)險評估機(jī)制。

我國目前的科技風(fēng)險評估活動所體現(xiàn)出來的獨立性、短期化比較明顯，而建立常態(tài)化、長效性的機(jī)制是科技風(fēng)險評估活動的重要發(fā)展趨勢。雖然很多可能會有負(fù)面影響的科技項目立項之前都要經(jīng)過環(huán)境評估或經(jīng)濟(jì)評估，但僅這一項是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。一個成熟的科技風(fēng)險評估機(jī)制應(yīng)該能夠?qū)崿F(xiàn)日常的科技活動都進(jìn)行規(guī)范化和個性化相結(jié)合的評估?；诓煌u估角度，通過規(guī)范的評估程序，實現(xiàn)科研成果的規(guī)范化評估管理。特別是一些影響范圍大的和較先進(jìn)的科學(xué)研究如人工智能、生命科學(xué)等，短時間內(nèi)尚不能完全預(yù)見可能的發(fā)展前景，但進(jìn)一步的發(fā)展和應(yīng)用可能會帶來災(zāi)難性后果。對這類隱蔽性強(qiáng)，持續(xù)時間長，而且危害一旦發(fā)生，很難逆轉(zhuǎn)的科技風(fēng)險，政府、評估機(jī)構(gòu)、科研管理部門要通力合作，著眼于科技風(fēng)險的社會現(xiàn)實，以專業(yè)化的評估機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，加強(qiáng)科技風(fēng)險的動態(tài)管理，將科技風(fēng)險納入長期的評估監(jiān)督機(jī)制中，時時加以監(jiān)控。

（三）建立科技風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

科技風(fēng)險評估的目的是為了防范風(fēng)險，做好科技風(fēng)險預(yù)警、預(yù)案工作，規(guī)避風(fēng)險?？萍硷L(fēng)險的成因是復(fù)雜的，多方面的。盡管大數(shù)據(jù)時代下的科技風(fēng)險不可能被絕對預(yù)防，但是也絕不能任其發(fā)展，必須建立有效的科技風(fēng)險預(yù)警制度，控制科技風(fēng)險的影響范圍，在充分預(yù)知“最壞結(jié)果”的基礎(chǔ)上，有備無患、積極主動，消減科技風(fēng)險的危害。

科技風(fēng)險預(yù)警就是提前告知社會由于某項科技存在潛在危險，有可能對人民生命財產(chǎn)安全和社會公共安全帶來危害?？萍硷L(fēng)險預(yù)警是對人民生命財產(chǎn)安全和社會公共安全進(jìn)行保障的第一道防線，要為決策者提供及時、準(zhǔn)確的情報，又要向民眾傳遞適當(dāng)?shù)男畔4](p62)，使社會公眾對科學(xué)技術(shù)負(fù)效應(yīng)及其危害有清醒的認(rèn)識，充分了解領(lǐng)導(dǎo)層、決策層為化解科技風(fēng)險所采取各種措施，在明確科技風(fēng)險的同時積極作為，努力贏得最好結(jié)果，避免民眾情緒失控而造成社會不穩(wěn)定。

進(jìn)入大數(shù)據(jù)時代之后，信息傳播能夠更快捷更廣泛。以大數(shù)據(jù)技術(shù)為基礎(chǔ)科技風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)及時向社會發(fā)出預(yù)警，以便及時防范科技風(fēng)險，降低和減少危害。因此，應(yīng)該從建立完善科技風(fēng)險基本信息溝通渠道著手，讓各個相關(guān)聯(lián)的部門進(jìn)行信息交流，并保持一致性。通過微信，微博等信息平臺，加強(qiáng)政府和社會之間的信息溝通。然后逐步擴(kuò)展，最終建立起實質(zhì)性的動態(tài)科技風(fēng)險監(jiān)管體系。

科技風(fēng)險預(yù)案是指提前做好各種科技風(fēng)險發(fā)生的應(yīng)對準(zhǔn)備，以避免損失?？萍硷L(fēng)險預(yù)案是建立在預(yù)測和預(yù)警基礎(chǔ)上的，是科技風(fēng)險評估的現(xiàn)實應(yīng)用，在科技風(fēng)險評估活動的成果基礎(chǔ)上，建立風(fēng)險庫，依據(jù)其中的輕重緩急形成相應(yīng)的應(yīng)急處理預(yù)案，從而減少科技風(fēng)險來臨時社會的不穩(wěn)定狀態(tài)，最大限度地削弱科技風(fēng)險帶來的損失。

（四）強(qiáng)化科技風(fēng)險的倫理規(guī)制

在科學(xué)技術(shù)發(fā)展的過程中，既實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，又要前瞻潛在科技風(fēng)險，協(xié)調(diào)二者的關(guān)系張力就是科技倫理。科技倫理是從道德層面對科學(xué)技術(shù)應(yīng)用的進(jìn)行倫理考量。加強(qiáng)科技風(fēng)險防范的倫理規(guī)制應(yīng)從以下幾方面入手。

第一，科研人員要加強(qiáng)道德自律?？蒲腥藛T由于具有專門的知識，能夠了解到由于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明所帶來的風(fēng)險，同時他們對防范科技風(fēng)險具有一種特殊的能力和一種責(zé)任。因此，科研人員要加強(qiáng)道德自律，自覺規(guī)避科技風(fēng)險，在進(jìn)行科研活動時，每個科研人員都必須考慮和關(guān)注自己的科學(xué)研究所帶來的后果，必須對自己研究成果的風(fēng)險有基本的評估，并盡可能向公眾揭示研究項目的潛在風(fēng)險，為把科學(xué)技術(shù)風(fēng)險降到最低水平而努力?？蒲腥藛T應(yīng)樹立正確的倫理價值觀，要堅守科研道德底線，增強(qiáng)社會責(zé)任感，本著對全社會負(fù)責(zé)的精神，堅持公眾利益優(yōu)先的原則，以人類的整體利益和長遠(yuǎn)利益為目標(biāo)，以實現(xiàn)人類的幸福和促進(jìn)世界和平為根本出發(fā)點，遵從人類社會和生態(tài)的基本倫理價值觀，關(guān)注自己的科技成果可能對社會造成的危害，避免濫用科學(xué)技術(shù)，自覺承擔(dān)起防范科技風(fēng)險的責(zé)任。

第二，政府要強(qiáng)化科技倫理規(guī)制。政府相關(guān)部門及其領(lǐng)導(dǎo)干部要增強(qiáng)科技憂患意識、風(fēng)險意識，建立科技倫理審查機(jī)構(gòu)以及必要的科技倫理評估審查程序，完善科技倫理制度約束和懲戒機(jī)制。政府相關(guān)管理部門應(yīng)在科研項目立項資助、科技成果審查、科技成果管理與控制上強(qiáng)化科技倫理監(jiān)管。特別是要加強(qiáng)科技運用的決策者的倫理規(guī)制，加強(qiáng)對企業(yè)管理者科技倫理以及道德規(guī)范，通過科技政策和產(chǎn)業(yè)政策來有效引導(dǎo)和調(diào)控企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向，避免濫用、誤用科技成果，盡最大可能將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用的負(fù)面效應(yīng)降到最低。

第三，企業(yè)要重視責(zé)任倫理，加強(qiáng)科技風(fēng)險管理。企業(yè)要樹立底線思維，居安思危，謹(jǐn)慎開發(fā)利用科學(xué)技術(shù)，準(zhǔn)確預(yù)見并分析科技創(chuàng)新開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品可能存在的風(fēng)險，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案備。企業(yè)科技創(chuàng)新要防止科技成果的應(yīng)用向“壞處”的方面轉(zhuǎn)化，而要實現(xiàn)從“好”的方面轉(zhuǎn)化?？萍紕?chuàng)新從壞處準(zhǔn)備，才能筑牢防線，消除科技成果應(yīng)用的后顧之憂。企業(yè)應(yīng)根據(jù)科技風(fēng)險評估結(jié)果自覺調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略和行為規(guī)則，勇于承認(rèn)自身行為對公眾與環(huán)境帶來的問題，及時披露開發(fā)應(yīng)用新產(chǎn)品相關(guān)的科技風(fēng)險信息，努力減少科技風(fēng)險帶來的危害。

（五）積極推進(jìn)科技風(fēng)險防范立法體系建設(shè)

防范科技風(fēng)險是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不僅需要倫理規(guī)范，更需要利用具有更高約束力和強(qiáng)制力的法律手段來防范。全面推進(jìn)依法治國，防范科技風(fēng)險，科技立法要與時俱進(jìn)。要把科技風(fēng)險意識融入科技立法，建立科技風(fēng)險防范立法體系。通過完善法律給科技風(fēng)險套上韁繩，從而達(dá)到防范科技風(fēng)險的目的。隨著我國法制建設(shè)的不斷深入、完善，現(xiàn)有的立法制度有的已不能適應(yīng)科技風(fēng)險的現(xiàn)實需要，建立完善的科技風(fēng)險防范立法制度是防范科技風(fēng)險的必然選擇。應(yīng)積極推進(jìn)科技風(fēng)險防范立法體系建設(shè)，制定符合我國科技風(fēng)險防范的法律制度，要求把科技風(fēng)險意識融入科技立法中，在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)[5](p61)引入嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制，制定相關(guān)法律，考量科技活動在各環(huán)節(jié)的風(fēng)險指標(biāo)，建立和完善科技風(fēng)險防范立法體系，對科技活動的相關(guān)主體進(jìn)行規(guī)范，減少其在從事科技探索和研究的過程中的不負(fù)責(zé)任行為，并運用法律手段適度設(shè)置一些科技應(yīng)用的禁區(qū)，縮小科技對人類危害的范圍[5](p61)，用科學(xué)而合理的法律手段來防范科學(xué)技術(shù)風(fēng)險，以求達(dá)到法律事前防范的目的。

（六）加大科技風(fēng)險技術(shù)防控的力度

科技本身是科技風(fēng)險的源頭，科技創(chuàng)新也是防范科技風(fēng)險的根本手段。要防范科技風(fēng)險，必須加強(qiáng)與科技風(fēng)險防治相關(guān)的科技創(chuàng)新研究，通過科學(xué)技術(shù)發(fā)展，提升科學(xué)技術(shù)水平，把握技術(shù)規(guī)律，防范科技風(fēng)險。不論是科技風(fēng)險的識別還是科技風(fēng)險的評估和治理，都需要科技的參與。

第一，通過技術(shù)的不斷進(jìn)步和革新防范科技風(fēng)險。技術(shù)的不完善是形成科技風(fēng)險的重要根源。這就需要通過技術(shù)的完善或技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展來化解科技風(fēng)險，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)控制的中心環(huán)節(jié)[5](p61)?？蒲腥藛T要及時發(fā)現(xiàn)技術(shù)應(yīng)用可能存在的風(fēng)險，努力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)新技術(shù)，尋找更加先進(jìn)的，危害更小的科技來代替已有的科技或本身不完善的科技，不斷升級、更新原有技術(shù)，從技術(shù)上防范科技風(fēng)險，通過技術(shù)的不斷進(jìn)步和革新才能逐步消除技術(shù)的負(fù)效應(yīng)。

第二，強(qiáng)化技術(shù)操作人員培訓(xùn)與教育，掌握技術(shù)運行規(guī)律，防范科技風(fēng)險。違反操作規(guī)程的錯誤操作是導(dǎo)致技術(shù)災(zāi)害的主要原因。政府有關(guān)部門要加強(qiáng)科技風(fēng)險管理，建立相關(guān)技術(shù)操作規(guī)程管理制度，嚴(yán)格技術(shù)操作規(guī)程管理，加強(qiáng)對技術(shù)操作人員的技術(shù)培訓(xùn)與責(zé)任感教育，制定操作人員上崗標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程，推廣標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化操作；還要建立技術(shù)系統(tǒng)的檢修、維護(hù)、保養(yǎng)制度，嚴(yán)禁超期、超限運行。從技術(shù)源頭、運行過程等多方面入手減少技術(shù)風(fēng)險。