趙慧　趙紅巖　戴一鑫

【摘要】本文基于改造后的Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，以2005年～2015年我國(guó)30個(gè)省市地區(qū)以及東、中、西部三大區(qū)域的電子及通訊設(shè)備制造業(yè)為例，運(yùn)用Stata12.0實(shí)證分析產(chǎn)業(yè)集聚的知識(shí)溢出等因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。最后針對(duì)實(shí)證結(jié)果的描述性分析，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出相關(guān)的建議。第一，合理調(diào)整要素的投入規(guī)模；第二，根據(jù)地區(qū)情況，選擇適合自身的發(fā)展道路；第三，充分發(fā)揮知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。

【關(guān)鍵詞】高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)集聚 知識(shí)溢出 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效

一、引言

梁琦（2004）肯定了產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的知識(shí)溢出和傳播對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用[1]。張昕，陳林（2011）年通過對(duì)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的實(shí)證分析得出產(chǎn)業(yè)聚集所產(chǎn)生的知識(shí)溢出機(jī)制對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響是有限度的[2]?？聡?guó)剛（2012）對(duì)我國(guó)56個(gè)高技術(shù)集群2009年的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明高技術(shù)集群之間存在知識(shí)溢出現(xiàn)象，且知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升有明顯的促進(jìn)作用[3]。胡彩梅（2013）以1998～2009年中國(guó)30個(gè)省區(qū)的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)作為研究對(duì)象，在知識(shí)創(chuàng)新函數(shù)理論框架下運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析知識(shí)溢出對(duì)中國(guó)省域知識(shí)創(chuàng)新的影響，得出知識(shí)溢出對(duì)中國(guó)省域知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著影響。并且中國(guó)省域知識(shí)溢出吸收呈現(xiàn)出“中部隆起”的特點(diǎn)，存在顯著的空間集聚現(xiàn)象[4]。王崇峰（2015）基于Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)回歸模型，以2009～2012年中國(guó)大陸30個(gè)省級(jí)經(jīng)濟(jì)單元為研究對(duì)象，實(shí)證分析了創(chuàng)新投入、知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。結(jié)果表明：區(qū)域創(chuàng)新要素投入、知識(shí)溢出會(huì)顯著影響區(qū)域創(chuàng)新能力，知識(shí)溢出會(huì)顯著正向調(diào)節(jié)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，創(chuàng)新要素投入在知識(shí)溢出的調(diào)節(jié)下，會(huì)進(jìn)一步提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力[5]。楊皎平，侯楠，王樂（2016）通過實(shí)證分析研究集群內(nèi)部知識(shí)溢出對(duì)集群技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，得出隨著知識(shí)溢出的增加，集群的創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)出倒U型變化[6]。介于上述的實(shí)證證明，本文想論證高技術(shù)中的電子及通訊設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)生的知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的作用，到底是正向的，負(fù)向的，抑或是沒有任何作用。

“十二五”以來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模不斷在擴(kuò)大，2007年我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值位居世界第二，首次超過日本。2015年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入創(chuàng)歷史新高，達(dá)到139969億元。但高技術(shù)占制造業(yè)的比重仍在15%以下。

我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展最突出的區(qū)域特征是行業(yè)差距、地區(qū)差距和產(chǎn)業(yè)集聚。從我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五個(gè)細(xì)分行業(yè)的發(fā)展來(lái)看，這五大行業(yè)發(fā)展極其不均衡。表1-1為2005～2015年間我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五個(gè)行業(yè)的行業(yè)集中度，本文在此選擇了CR8。根據(jù)下表的結(jié)果來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)均屬于高度集聚行業(yè)，航空航天制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)均屬于中度集聚型行業(yè)，而醫(yī)藥制造業(yè)屬于低度集聚型行業(yè)。

在此，本文以2005年～2015年全國(guó)各省市地區(qū)（除港澳臺(tái)和西藏）的電子及通信設(shè)備制造業(yè)為例，分別對(duì)東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)2005年～2015年的電子及通信設(shè)備制造業(yè)的區(qū)位熵指數(shù)進(jìn)行了計(jì)算，結(jié)果如圖2-3所示。區(qū)位熵大于1，說(shuō)明該地區(qū)的電子及通訊設(shè)備制造業(yè)在全國(guó)來(lái)說(shuō)具有優(yōu)勢(shì)。觀察下表和下圖，我們不難發(fā)現(xiàn)全國(guó)各省市（除港澳臺(tái)和西藏）中區(qū)位熵大于1的城市也絕大部分都屬于東部地區(qū)。同時(shí)東部地區(qū)的區(qū)位熵在這近11年間始終大于1，可見其在電子及通信設(shè)備制造業(yè)方面處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

其中l(wèi)nYit表示i地區(qū)t年的創(chuàng)新產(chǎn)出，lnYit-1表示i地區(qū)t-1年的創(chuàng)新產(chǎn)出，本文選用2005年～2015年全國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)去測(cè)度區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。lnRDMit表示i地區(qū)t年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，本文在此統(tǒng)計(jì)的經(jīng)費(fèi)僅為實(shí)施企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)部支出，并且用lnRDM來(lái)表示。lnRDNit表示i地區(qū)t年的研發(fā)人員的投入。本文選取了全國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量作為研發(fā)人員投入的測(cè)度指標(biāo)，并且用lnRDN來(lái)表示。

Marijt表示t時(shí)期i區(qū)域j行業(yè)的專業(yè)化溢出水平，本文參考Feldman和Aud-retsch（1999）的測(cè)度方法，其表達(dá)式如下：

其中，Eijt表示t時(shí)期i區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，該變量用i區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量占當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)就業(yè)量的比重與全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)量占全國(guó)制造業(yè)就業(yè)量比重的比值來(lái)表示。

基于數(shù)據(jù)的可獲得原則，本文借鑒Gpasser（1992）、 Hender（1995）的測(cè)度方法，使用HHI指數(shù)的倒數(shù)來(lái)衡量多樣化溢出指數(shù)，表達(dá)式如下：

其中，Sij表示i區(qū)域的j行業(yè)的就業(yè)人數(shù)占i區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總就業(yè)人數(shù)的份額。高等院校是知識(shí)溢出一個(gè)主要的主體，所以教育無(wú)疑與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有著一定的聯(lián)系。

Comijt表示t時(shí)期i區(qū)域j行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度，本文參考Feldman和Audretsch（1999）的測(cè)度方法，用t時(shí)期i區(qū)域j行業(yè)每萬(wàn)人擁有該行業(yè)的企業(yè)數(shù)來(lái)表示。該指標(biāo)越大，即每萬(wàn)人均企業(yè)數(shù)越多，說(shuō)明消費(fèi)者面臨的選擇就越多，同時(shí)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)也就越激烈。Eduit為i地區(qū)t年的教育經(jīng)費(fèi)投入。本文在此采用教育的投入占GDP的比重來(lái)表示政府對(duì)教育經(jīng)費(fèi)的投入。該變量反映的是知識(shí)溢出外部整體的創(chuàng)新環(huán)境。Govit為i地區(qū)t年政府資金的投入。本文采用政府資金的投入占GDP的比重來(lái)表示政府投入。該變量反映的是政府對(duì)創(chuàng)新的支持程度。lnSizeit、lnSize squit為i地區(qū)t年的區(qū)域人口規(guī)模。本文采用變量Size，即區(qū)域人口總規(guī)模。選用該變量來(lái)反映集聚的總規(guī)模，同時(shí)Size也代表了城市規(guī)模，在這里我們采用的是這一變量的對(duì)數(shù)形式，即lnSize以及他的平方項(xiàng)lnSize squ。lnRoadit代表的是地區(qū)的公路里程數(shù)。該變量用來(lái)反映地區(qū)的運(yùn)輸成本和基礎(chǔ)設(shè)施條件。影響集聚最重要的條件無(wú)非就是運(yùn)輸成本，同時(shí)良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件也有利于降低運(yùn)輸成本，促進(jìn)技術(shù)、知識(shí)、人才等要素的流動(dòng)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。a為模型的常數(shù)項(xiàng)，ε為函數(shù)的隨機(jī)誤差項(xiàng)。a1、a2、a3、a4、a5、a6、a7、a8、a9、a10、a11分別測(cè)度了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的滯后項(xiàng)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入、專業(yè)化溢出、多樣化溢出、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、教育經(jīng)費(fèi)投入、政府資金的投入、區(qū)域人口規(guī)模、地區(qū)的公路里程數(shù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。endprint

本文參考借鑒的是Arellano& Bond（1991）的一階差分廣義矩估計(jì)法（GMM），這一方法可以有效地消除個(gè)體效應(yīng)的影響，繼而再對(duì)工具變量（被解釋變量的一階滯后項(xiàng)）進(jìn)行處理，然后對(duì)差分方程進(jìn)行估計(jì)。

本文運(yùn)用Stata12.0對(duì)2005年～2015年全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的知識(shí)溢出與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行分析之后，又將全國(guó)分為東部、中部、西部的知識(shí)溢出與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行分析，結(jié)果由表1-2列出了我國(guó)30個(gè)省市地區(qū)的知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效作用的計(jì)量結(jié)果。表中一共列出了三個(gè)模型。表1-2中的各指數(shù)變量的估計(jì)結(jié)果和預(yù)期的基本上一致。整體而言的三個(gè)模型可以說(shuō)是由模型一不斷嘗試推導(dǎo)到模型三的一個(gè)過程。

該結(jié)果表明Jacobs溢出在1%的顯著水平下對(duì)全國(guó)30個(gè)省市的創(chuàng)新有正向顯著的作用，可見多樣性溢出對(duì)全國(guó)30個(gè)省市創(chuàng)新績(jī)效也具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)的作用。專業(yè)化溢出在10%的顯著水平下對(duì)本年的專利申請(qǐng)數(shù)有正向顯著的作用?？梢妼I(yè)化溢出對(duì)全國(guó)30個(gè)省市創(chuàng)新績(jī)效也具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)的作用。去年的專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)本年的專利申請(qǐng)數(shù)有正向顯著的作用。就整個(gè)電子及通訊制造行業(yè)的市場(chǎng)而言，研發(fā)人員數(shù)量過多。研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有正向顯著的促進(jìn)作用。政府應(yīng)該增加對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)需要減少研發(fā)人員的數(shù)量。教育經(jīng)費(fèi)在5%的顯著水平下對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有正向顯著的作用。政府資金投入在10%的顯著水平下對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有正向顯著的作用。當(dāng)代表區(qū)域人口規(guī)模的lnSize在1%的顯著水平下對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有負(fù)向顯著的作用，而它的平方項(xiàng)在1%的顯著水平下對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有正向顯著的作用。代表城市公路里程數(shù)的lnRoad在1%的顯著水平下對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有正向顯著的作用。

由表1-3不難看出，上一年的專利申請(qǐng)數(shù)在5%水平下顯著為正，多樣化溢出的回歸系數(shù)在5%的水平下顯著為負(fù)，專業(yè)化溢出的系數(shù)在5%的水平下顯著為正，教育經(jīng)費(fèi)投入在5%的水平下顯著為正，研發(fā)人員投入不顯著，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在1%水平下顯著為正，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度在5%水平下顯著為負(fù)，常數(shù)項(xiàng)在5%水平下顯著為負(fù)。

接著我們可以從表1-4中看到中部地區(qū)的動(dòng)態(tài)面板基本回歸結(jié)果。多樣化溢出不顯著，專業(yè)化溢出在10%的水平下顯著為負(fù)，研發(fā)水平的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在1%水平下顯著為正，教育經(jīng)費(fèi)投入在5%的水平下顯著為正，常數(shù)項(xiàng)在10%的水平下顯著為負(fù)。其他的控制變量均不顯著。

表1-5得到西部地區(qū)知識(shí)溢出與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證結(jié)果，教育經(jīng)費(fèi)投入在10%水平下顯著為正，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在10%水平下顯著為正。多樣化溢出、專業(yè)化溢出、上一年專利申請(qǐng)數(shù)以及研發(fā)人員均不顯著。

西部地區(qū)的情況就是完全否定了Mar溢出和Jac溢出外部性理論的存在。主要原因是西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平在全國(guó)范圍內(nèi)都相對(duì)比較落后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚吸引高科技人才的成本也相對(duì)較大。

三、政策與建議

通過上一章的實(shí)證分析，我們不難發(fā)現(xiàn)主變量專業(yè)化溢出、多樣性溢出，環(huán)境變量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，控制變量創(chuàng)新產(chǎn)出的滯后一期、產(chǎn)業(yè)集聚、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入這七個(gè)因素對(duì)我國(guó)30個(gè)省市地區(qū)以及東、中、西部地區(qū)的或多或少的作用。在實(shí)證的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，利用知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證結(jié)果，試圖對(duì)我國(guó)電子及通訊行業(yè)以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出若干的建議。

（一）合理調(diào)整要素投入規(guī)模

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中都需要大量的資金作為其根本的保障，因此政府的大力支持也是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展強(qiáng)有力的保證。借鑒以往發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，擴(kuò)大R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重，同時(shí)鼓勵(lì)社企業(yè)自身對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。鑒于東、中、西部地區(qū)差距較大的現(xiàn)實(shí)狀況，我國(guó)政府要切實(shí)加強(qiáng)中、西部地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度，保證高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資金充足。同時(shí)對(duì)中、西部地區(qū)還實(shí)施減免稅等稅收優(yōu)惠的政策，鼓勵(lì)和支持其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；出臺(tái)政府采購(gòu)的政策，提高高技術(shù)產(chǎn)品在政府采購(gòu)淸單中的比重，增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)需求。

（二）根據(jù)地區(qū)情況，選擇適合自身的發(fā)展道路

我國(guó)的三大區(qū)域要根據(jù)各自的情況，選擇適合自身的發(fā)展道路。全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最發(fā)達(dá)的東部地區(qū)應(yīng)該采取積極的措施，適時(shí)適量地向中、西部地區(qū)轉(zhuǎn)移部分已經(jīng)顯示出具有“集聚擁擠效應(yīng)”的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。這樣一來(lái)可以吸引一部分人力資本流向中、西部地區(qū)，有利于中、西部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加速增長(zhǎng)，二來(lái)也能緩解東部地區(qū)內(nèi)環(huán)境和資源承受的壓力，一定程度上減輕了東部地區(qū)中一些大城市的運(yùn)轉(zhuǎn)負(fù)荷。鑒于此，我國(guó)政府應(yīng)該加大對(duì)該地區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)的投入，來(lái)改善西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)、科技上與東、中部地區(qū)差距較大的現(xiàn)實(shí)狀況。

（三）充分發(fā)揮知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用

我國(guó)要充分重視知識(shí)溢出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)整體創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，要關(guān)注知識(shí)溢出產(chǎn)生的途徑，加強(qiáng)正式交流中產(chǎn)生的知識(shí)溢出。加強(qiáng)基于勞動(dòng)力流動(dòng)的知識(shí)溢出，中、西部地區(qū)要從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)引入技術(shù)人才；加強(qiáng)基于研發(fā)合作的知識(shí)溢出，不僅僅要加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)企業(yè)之間的研發(fā)合作中技術(shù)的交流，還要加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外企業(yè)之間的研發(fā)合作中技術(shù)的交流。根據(jù)本文的實(shí)證結(jié)果，我國(guó)要加強(qiáng)電子及通訊制造行業(yè)的專業(yè)化溢出，即增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的交流和互動(dòng)。

參考文獻(xiàn)

[1]梁琦.產(chǎn)業(yè)集聚論[M].北京：商務(wù)印書館.2004.

[2]張昕，陳林.產(chǎn)業(yè)集聚、知識(shí)溢出與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效——以醫(yī)藥制造業(yè)為里的實(shí)證研究[J].科技管理研究，2011（19）：69-72.

[3]柯國(guó)剛.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出效應(yīng)研究[D].江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，2012.

[4]胡彩梅.知識(shí)溢出影響知識(shí)創(chuàng)新的機(jī)理及測(cè)度研究[D].吉林大學(xué)，2013.

[5]王崇峰.知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的調(diào)節(jié)機(jī)制[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境.2015（7）：77-83.

[6]楊皎平，侯楠，王樂.集群內(nèi)知識(shí)溢出、知識(shí)勢(shì)能與集群創(chuàng)新績(jī)效[J].管理工程學(xué)報(bào)，2016.30（3）：27-35.

作者簡(jiǎn)介：趙慧（1991-），女，江蘇省昆山人，東華大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生；趙紅巖（1963-）女，新疆人，東華大學(xué)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)紡織工程學(xué)會(huì)委員、技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)委員會(huì)委員、生態(tài)紡織研究中心專家，研究方向：公司金融與風(fēng)險(xiǎn)控制、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)與產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)領(lǐng)域研究；戴一鑫（1991-），男，江蘇省無(wú)錫人，南京大學(xué)商學(xué)院碩士博士。endprint