鄭展鵬 許培培

內(nèi)容提要：本文利用2002-2014年省際面板數(shù)據(jù)，將地區(qū)腐敗、外商直接投資納入EKC模型，考察地區(qū)腐敗、外商直接投資對(duì)我國碳排放的影響，并對(duì)我國各區(qū)域碳排放庫茲涅茨曲線的存在性進(jìn)行再檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：地區(qū)腐敗對(duì)我國碳排放的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，在全國層面及內(nèi)陸地區(qū)層面，腐敗通過扭曲資源配置、放松環(huán)境規(guī)制增加了碳排放；而在沿海地區(qū)，地區(qū)腐敗對(duì)碳排放未表現(xiàn)出顯著的影響；外商直接投資的進(jìn)入降低了碳排放，這是外商直接投資對(duì)碳排放的技術(shù)正效應(yīng)、結(jié)構(gòu)正效應(yīng)大于規(guī)模負(fù)效應(yīng)的結(jié)果；全國層面及內(nèi)陸地區(qū)層面均不存在碳排放的庫茲涅茨曲線，只有沿海地區(qū)存在庫茲涅茨曲線。

關(guān)鍵詞：地區(qū)腐敗；外商直接投資；碳排放；庫茲涅茨效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F83059；X24文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2018）01-0153-08

一、引言

改革開放以來，外商直接投資成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，有力地促進(jìn)了我國技術(shù)水平的提高。但長期以來，由于引進(jìn)外資企業(yè)質(zhì)量的參差不齊和資源的不合理配置，導(dǎo)致我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與環(huán)境承載能力之間的矛盾日益突出，資源與環(huán)境壓力日益加大。針對(duì)近年來我國環(huán)境污染日益嚴(yán)峻的形勢(shì)，不少學(xué)者通過研究外商直接投資對(duì)環(huán)境污染的影響，提出諸如外商直接投資的“污染光環(huán)”假說、“污染天堂”假說及“綜合效應(yīng)”理論，這表明已有研究在關(guān)于外商直接投資對(duì)環(huán)境污染影響的結(jié)論并不統(tǒng)一。為了遏制環(huán)境污染日益嚴(yán)重的嚴(yán)峻形勢(shì)，中央出臺(tái)了一系列的環(huán)境規(guī)制政策，但由于區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、制度環(huán)境、風(fēng)俗習(xí)慣等方面的差異，地方政府可能由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展及部分執(zhí)法官員尋租的需要，往往會(huì)主動(dòng)或被動(dòng)放松環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效率及執(zhí)行力度。

隨著全社會(huì)對(duì)環(huán)境污染問題的日漸重視，制度對(duì)環(huán)境污染的影響受到理論研究的關(guān)注。首先，一些學(xué)者認(rèn)為制度因素如擴(kuò)大清潔發(fā)展機(jī)制的開發(fā)范圍、提高產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場導(dǎo)向的生態(tài)補(bǔ)償與懲罰機(jī)制相結(jié)合，可以推動(dòng)我國中西部地區(qū)的高碳產(chǎn)業(yè)低碳化（周健，2013）。加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度和監(jiān)督力度可以有效地改善環(huán)境污染問題（張博和韓復(fù)齡，2017）。腐敗在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的國家可以通過弱化經(jīng)濟(jì)增長對(duì)碳排放產(chǎn)生負(fù)向作用（晉盛武，2014）。其次，張翼（2014）發(fā)現(xiàn)地方政府規(guī)模的擴(kuò)大、財(cái)政分權(quán)的提高不利于地方碳減排治理工作的有效開展。根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，一些學(xué)者把財(cái)政分權(quán)、稅收（賀俊和劉亮亮，2016）、非稅收入（鄧曉蘭和車明好，2017）、地方政府支出（余長林和楊慧珍，2016）等因素納入到環(huán)境污染的實(shí)證研究。

關(guān)于外商直接投資對(duì)碳排放影響的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究也比較充分，且主要集中在以下三個(gè)方面：首先，一些學(xué)者認(rèn)為外資企業(yè)進(jìn)入具有“污染光環(huán)”的特征即FDI可以減少碳排放（李金凱等，2017）。此外，人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（尹東東和王雅楠，2016）、引資轉(zhuǎn)型、FDI質(zhì)量（韓永輝和鄒建華，2015）等因素被納入到關(guān)于環(huán)境污染影響因素的實(shí)證研究中。其次，一些學(xué)者從實(shí)證方面入手研究了FDI與碳排放之間的關(guān)系，如郭沛（2012）認(rèn)為，F(xiàn)DI與碳排放之間存在協(xié)整關(guān)系，F(xiàn)DI的引進(jìn)會(huì)加劇我國碳排放量。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)我國較為寬松的環(huán)境政策對(duì)FDI具有顯著的吸引作用，而外資的進(jìn)入增加了污染排放量（史青，2013）。再次，一部分學(xué)者認(rèn)為，F(xiàn)DI與環(huán)境污染的關(guān)系比較復(fù)雜，可能并不存在簡單的線性關(guān)系（沈永昌和余華銀，2015）。一些學(xué)者認(rèn)為，根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和區(qū)域差異性分析FDI的進(jìn)入對(duì)于我國城市環(huán)境污染具有“污染光環(huán)”和“污染天堂”的雙重效應(yīng)，且存在區(qū)域差異性（劉飛宇和趙愛清，2016）。

綜上所述，關(guān)于環(huán)境污染影響因素的研究文獻(xiàn)雖然比較豐富，但還存在不足：（1）少量學(xué)者研究涉及腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響，大多基于國際層面展開，實(shí)際上，由于國別差異較大（如文化差異、制度差異），研究一國內(nèi)部的地區(qū)腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響更具現(xiàn)實(shí)意義。（2）雖有不少學(xué)者檢驗(yàn)了我國環(huán)境污染庫茲涅茨曲線的存在性，但由于采取的方法存在差異，導(dǎo)致研究結(jié)論并不統(tǒng)一。（3）外商直接投資對(duì)環(huán)境污染究竟產(chǎn)生了正效應(yīng)還是負(fù)效應(yīng)，目前的研究結(jié)論也不一致。鑒于此，本文將地區(qū)腐敗、外商直接投資納入到傳統(tǒng)的EKC模型，在理論闡釋地區(qū)腐敗、外商直接投資對(duì)環(huán)境污染影響機(jī)理的基礎(chǔ)上，利用省際面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證檢驗(yàn)地區(qū)腐敗、外商直接投資對(duì)環(huán)境污染的影響，并考察我國碳排放庫茲涅茨效應(yīng)的存在性。

二、地區(qū)腐敗、外商直接投資對(duì)環(huán)境污染的影響機(jī)理

（一）地區(qū)腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響

大量的國內(nèi)外文獻(xiàn)均顯示，在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，一定程度的腐敗不可避免。腐敗通過扭曲資源配置、放松環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度等途徑加劇了碳排放，導(dǎo)致環(huán)境污染惡化。

首先，腐敗扭曲了資源配置，產(chǎn)生劣幣驅(qū)逐良幣效應(yīng)，加劇了環(huán)境污染。腐敗意味著公職人員清廉程度較低，由于受公職人員個(gè)體利益最大化目標(biāo)的影響，企業(yè)遭遇“敲竹杠”行為的可能性上升，尋租成本增加。清潔型生產(chǎn)企業(yè)在清潔技術(shù)研發(fā)、清潔能源使用上投入較多，在同等條件下，污染型企業(yè)與清潔型企業(yè)相比其利潤空間更大。因此，在面對(duì)公職人員的“索租”時(shí)，污染型企業(yè)可以拿出較多的“租金”，而清潔型企業(yè)由于生產(chǎn)成本較高、利潤空間狹小而無法滿足或沒有污染企業(yè)更能滿足政府公職人員的“索租”要求。公職人員在行政審批或招投標(biāo)上偏袒污染企業(yè)，致使清潔型企業(yè)進(jìn)入市場的利潤下降，或由于利潤薄弱自動(dòng)退出市場。由于政府公職人員的尋租行為，導(dǎo)致污染型企業(yè)將清潔型企業(yè)逐出市場，因而加劇了環(huán)境污染。

其次，腐敗放松了環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效率，加劇了環(huán)境污染。受企業(yè)利潤最大化思想的影響，企業(yè)所繳納的“租金”一般遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于應(yīng)繳納的環(huán)境治理成本，導(dǎo)致無法對(duì)違規(guī)企業(yè)起到懲戒作用，也無法對(duì)其他企業(yè)起到警示效應(yīng)。因此，企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)、清潔能源使用以降低污染排放，促進(jìn)環(huán)境優(yōu)化的積極性不高，在較大程度上削弱了環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度，也降低了環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效率，致使環(huán)境污染加劇。endprint

（二）外商直接投資對(duì)環(huán)境污染的影響

改革開放以來，外商直接投資開始大規(guī)模進(jìn)入我國，有力地帶動(dòng)了我國的經(jīng)濟(jì)增長，但與此同時(shí)，外商直接投資對(duì)東道國造成的環(huán)境問題也日益引起公眾的關(guān)注。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)外商直接投資對(duì)東道國環(huán)境污染的影響主要有三類觀點(diǎn)，即“污染天堂”假說、“污染光環(huán)”假說及“綜合效應(yīng)”理論。

第一，“污染天堂”假說。該假說把環(huán)境因素作為生產(chǎn)要素之一，認(rèn)為環(huán)境管制的差異性是造成資本流動(dòng)的主要原因。改革開放初期，我國能源利用率低下、人力資源比較匱乏、生產(chǎn)技術(shù)落后等因素制約著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，地方政府為了引進(jìn)外資、刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展制定了較為寬松的環(huán)境政策和各種外資優(yōu)惠政策，這對(duì)于因原生產(chǎn)經(jīng)營地嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而需要在環(huán)境治理方面投入較高成本的企業(yè)來說，將污染較為集中的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)至發(fā)展中國家，有助于其降低生產(chǎn)成本。因此，該假說認(rèn)為發(fā)達(dá)國家到發(fā)展中國家進(jìn)行直接投資，會(huì)將污染從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，加劇了發(fā)展國家的環(huán)境污染。

第二，“污染光環(huán)”假說。該假說主要從清潔能源技術(shù)傳播和技術(shù)外溢效應(yīng)的角度出發(fā)，認(rèn)為外商直接投資降低了發(fā)展中國家的環(huán)境污染。自新世紀(jì)以來，隨著人均收入的增長，人們對(duì)環(huán)境的要求也越來越高，政府對(duì)外商直接投資的引入也由產(chǎn)業(yè)鏈的低端向產(chǎn)業(yè)鏈的中高端攀升。這些高附加值外資企業(yè)的進(jìn)入不僅為發(fā)展中國家?guī)砹诵录夹g(shù)、新設(shè)備，提高了能源利用效率，也帶來了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的調(diào)整與優(yōu)化，使碳減排政策更加行之有效。因此，該假說認(rèn)為，外商直接投資的進(jìn)入會(huì)減輕東道國的環(huán)境污染。

第三，“綜合效應(yīng)”理論。外商直接投資的綜合效應(yīng)理論認(rèn)為外商直接投資對(duì)環(huán)境的影響，綜合表現(xiàn)為技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)及規(guī)模效應(yīng)。技術(shù)效應(yīng)是指由于發(fā)展中國家大多處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)期，擁有高附加值的外商直接投資流入對(duì)發(fā)展中東道國的產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)外溢效應(yīng)，該效應(yīng)有利于發(fā)展中東道國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的改革創(chuàng)新，使得先進(jìn)的生產(chǎn)和污染處理設(shè)備得以充分利用，進(jìn)一步減少發(fā)展中東道國的碳排放量。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化加之市場資源的合理配置以及人力資源向優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致碳排放的減少。規(guī)模效應(yīng)是指隨著外商直接投資大量流入發(fā)展中國家，雖然在技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面發(fā)揮了積極作用，但也造成了碳排放規(guī)模效應(yīng)不斷擴(kuò)大，增加了環(huán)境污染程度。因此，“綜合效應(yīng)”理論認(rèn)為，外商直接投資對(duì)東道國環(huán)境的實(shí)際影響要視技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)所產(chǎn)生的正向效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)所產(chǎn)生的負(fù)向效應(yīng)的綜合作用。

三、模型設(shè)定、變量描述與數(shù)據(jù)來源

（一）模型設(shè)定

基于上述分析，為了研究地區(qū)腐敗、外商直接投資對(duì)碳排放的影響，設(shè)定基本回歸方程：

LnCO2it=β0+β1LnCorrit+β2LnFdiit+Xitβit+vi+ut+εi，T（1）

其中，i代表第i個(gè)?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)），t代表年份。β0代表常數(shù)項(xiàng)，vi 、ut分別表示截面和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，β1 、β2 、βit表示相應(yīng)變量的參數(shù)。CO2為被解釋變量，表示二氧化碳排放量，即碳排放量；Corr和Fdi為核心解釋變量，分別代表地區(qū)腐敗與外商直接投資，Xit表示控制變量。

借鑒相關(guān)研究成果，將能源強(qiáng)度、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的二次項(xiàng)、工業(yè)化水平、人力資本等控制變量納入到（1）式中，得到最終回歸方程（2）：

LnCO2it=β0+β1LnCorrit+β2LnFdiit+β3LnEiit+β4LnPgdpit+β5LnPgdp2it+β6Indusit+β7Humanit+μit（2）

其中已有的變量含義與（1）式中相同，其中Ei為地區(qū)能源強(qiáng)度，Pgdp為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，Pgdp2為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的二次項(xiàng)。本文加入人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的二次項(xiàng)，是為了檢驗(yàn)我國是否存在經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間的庫茲涅茨假說。Indus為工業(yè)化水平，Human為人力資本。為了減弱和消除計(jì)量模型中存在的異方差并體現(xiàn)變量之間的彈性關(guān)系，本文將絕對(duì)量表示的變量均進(jìn)行了取對(duì)數(shù)處理。

（二）變量描述

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為碳排放量（CO2），采用二氧化碳排放量的對(duì)數(shù)值表示。省域?qū)用嫣寂欧帕康木唧w測(cè)度方法是：依據(jù)政府氣候變化專門委員會(huì) （IPCC2006）推薦的方法對(duì)二氧化碳排放量進(jìn)行測(cè)算，將《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中7種具體的消費(fèi)能源（煤炭、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油、天然）歸納為三大類即原煤、原油、天然氣，然后對(duì)其產(chǎn)生的CO2進(jìn)行測(cè)算，公式為：

CO2=∑[DD（]3[]i=1[DD）]Ci=∑[DD（]3[]i=1[DD）]Ei×δi（3）

其中，i表示能源種類，CO2表示二氧化碳排放總量，即碳排放量，E表示能源消費(fèi)總量，δ為碳排放系數(shù)。碳排放系數(shù)以日本能源經(jīng)濟(jì)研究所、國家發(fā)改委能源研究所確定的三種能源碳排放系數(shù)為依據(jù)，原煤、原油、天然氣的碳排放系數(shù)分別為07329、05574、04226。三大能源的消耗數(shù)據(jù)來源于歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2核心變量

（1）地區(qū)腐敗（Corr）。對(duì)于地區(qū)腐敗的測(cè)度，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要分為兩類：一類是基于調(diào)查問卷方式獲得的主觀性腐敗評(píng)價(jià)指標(biāo)；另一類是利用當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)的貪污腐敗、瀆職案件立案數(shù)來度量。由于調(diào)查問卷法在問卷設(shè)置、人員評(píng)價(jià)等方面存在較大的主觀性，且在省域?qū)用嫔系难芯繑?shù)據(jù)難以獲得，故本文采用第二種方法，即利用每萬名公職人員中貪污腐敗、瀆職立案數(shù)量的對(duì)數(shù)來衡量地區(qū)腐敗水平。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國監(jiān)察年鑒》以及中國各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）歷年的檢察院公報(bào)。

（2）外商直接投資（Fdi）。為消除省域經(jīng)濟(jì)規(guī)模的影響，外商直接投資采用各省（自治區(qū)、直轄市）利用外商直接投資總額與地區(qū)總?cè)丝谥热?duì)數(shù)來衡量，即利用人均外商直接投資來度量。以美元表示的外商直接投資額按照歷年美元匯率換算成人民幣，并以2002年為基期進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。外商直接投資及省域人口的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。endprint

3控制變量

（1）能源強(qiáng)度（Energy）。即單位GDP能耗，采用各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）能源消費(fèi)總量（原煤、原油、天然氣）占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量。能源強(qiáng)度數(shù)據(jù)來源于歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》。

（2）人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（Pgdp）及其二次項(xiàng)（Pgdp2）。本文加入人均GDP的二次項(xiàng)是為了在已有研究結(jié)果的基礎(chǔ)上再檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間是否存在環(huán)境的庫茲涅茨效應(yīng)。人均國內(nèi)生產(chǎn)總值采用各省市實(shí)際GDP與地區(qū)總?cè)丝谥热?duì)數(shù)來衡量。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（3）工業(yè)化水平（Indus）。一般來說，工業(yè)是環(huán)境污染的主要產(chǎn)業(yè)部門。因此，工業(yè)化水平越高，其造成的污染也越嚴(yán)重。工業(yè)化水平采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）人力資本（Human）。一般來說，人力資本的積累為采用清潔型生產(chǎn)方式、提高能源利用效率奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此，人力資本的積累會(huì)降低碳排放。本文采用地區(qū)人口死亡率代表人力資本的逆向指標(biāo)。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

考慮到數(shù)據(jù)的可得性和一致性，本文選用2002-2014年我國大陸27個(gè)省域（自治區(qū)、直轄市）的樣本數(shù)據(jù)（由于西藏、海南、寧夏等省區(qū)的數(shù)據(jù)不全，故予以剔除），構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析。各變量的統(tǒng)計(jì)性描述如表1所示。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）全國層面

本文的計(jì)量回歸模型由于時(shí)間維度小于截面維度，屬于短面板，故使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。為此，本文采用面板數(shù)據(jù)的普通最小二乘法實(shí)證檢驗(yàn)地區(qū)腐敗、外商直接投資對(duì)碳排放的影響。同時(shí)，在選擇估計(jì)模型的具體回歸形式時(shí)，利用Hausman檢驗(yàn)進(jìn)行固定效應(yīng)或者隨機(jī)效應(yīng)的選擇。全國層面的實(shí)證回歸結(jié)果如表2所示。Model2和Model4是分別將地區(qū)腐敗和外商直接投資作為核心解釋變量納入回歸方程的回歸結(jié)果，Model6是將地區(qū)腐敗和外商直接投資同時(shí)作為核心解釋變量納入回歸方程進(jìn)行回歸的結(jié)果。

1核心解釋變量對(duì)碳排放的影響

（1）地區(qū)腐敗。在Model2和Model6中，地區(qū)腐敗分別通過了5%和10%的顯著性檢驗(yàn)，且在Model6中地區(qū)腐敗的系數(shù)為00645，即在其他變量不變的情況下，地區(qū)腐敗每增加1個(gè)百分點(diǎn)，我國碳排放量就相應(yīng)增加645個(gè)百分點(diǎn)。這可能是因?yàn)?，腐敗一方面通過加大企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的“尋租成本”，污染型企業(yè)較清潔型企業(yè)在生產(chǎn)成本上更有優(yōu)勢(shì)，因而清潔型企業(yè)被驅(qū)逐出市場，加劇了環(huán)境污染；另一方面腐敗放松了環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效率，減輕了政府對(duì)違規(guī)排放行為的懲處力度，削弱了企業(yè)進(jìn)行清潔技術(shù)研發(fā)的動(dòng)機(jī)及約束機(jī)制，加劇了環(huán)境污染。

（2）外商直接投資。外商直接投資的系數(shù)為負(fù)，且在Model4和Model6中均在1%的水平上顯著。這表明外商直接投資的進(jìn)入降低了碳排放。其原因可能是，自加入世貿(mào)組織以來，我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，人民生活水平得到極大改善，對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求日益提高，政府對(duì)外商直接投資的準(zhǔn)入門檻也有所提高。高附加值外資企業(yè)的引進(jìn)從清潔技術(shù)設(shè)備與能源使用、生產(chǎn)管理等方面優(yōu)化了企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，即外商直接投資產(chǎn)生了對(duì)環(huán)境起正向作用的“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”與“技術(shù)效應(yīng)”。雖然，外商直接投資的“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”和“技術(shù)效應(yīng)”通過復(fù)雜的傳導(dǎo)機(jī)制還將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大致使能源消耗增加、環(huán)境污染加劇，但外商直接投資所帶來的“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”與“技術(shù)效應(yīng)”等正向環(huán)境效應(yīng)大于“規(guī)模效應(yīng)”等負(fù)向環(huán)境效應(yīng)。因此，總體上看，我國外商直接投資的引進(jìn)有利于減少碳排放。

2.控制變量對(duì)碳排放的影響

（1）能源強(qiáng)度。能源強(qiáng)度的系數(shù)為正，且在Model2、Model4與Model6中均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，這說明能源強(qiáng)度對(duì)碳排放具有顯著的正向影響。因?yàn)槟茉磸?qiáng)度的提高意味著增加同樣的國內(nèi)生產(chǎn)總值將消耗更多的能源，而在我國的能源消耗結(jié)構(gòu)中，煤、石油與天然氣等化石燃料仍然占據(jù)較大比重，即能源強(qiáng)度的提高意味著在增加同樣國內(nèi)生產(chǎn)總值的情況下將消耗更多的化石燃料，而化石燃料消耗的增多必然帶來碳排放的增加。

（2）人均國內(nèi)生產(chǎn)總值及其二次項(xiàng)。人均GDP在Model2、Model4與Model6中均在1%的水平上顯著為正。這表明我國經(jīng)濟(jì)增長對(duì)碳排放具有顯著的正向影響即經(jīng)濟(jì)增長越快，碳排放量越大。這主要是因?yàn)橐环矫娼?jīng)濟(jì)增長尤其是制造業(yè)的增長需要以能源消耗為支撐，而當(dāng)前我國的能源結(jié)構(gòu)決定了經(jīng)濟(jì)增長必須付出一定的環(huán)境代價(jià)。另一方面，與發(fā)達(dá)國家相比，我國的經(jīng)濟(jì)增長尚處于快速發(fā)展階段，與環(huán)境治理相關(guān)的政策或制度還具有較大的完善空間，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式較為“粗放”，因而經(jīng)濟(jì)增長在一定程度上將加劇環(huán)境污染。人均GDP的二次項(xiàng)并未通過顯著性檢驗(yàn)，這表明從全國層面來看，我國不存在經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的庫茲涅茨曲線。

（3）工業(yè)化水平。在Model2、Model4與Model6中，工業(yè)化水平均在5%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。因?yàn)楣I(yè)化水平的提高意味著制造業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的占比增加，與其他產(chǎn)業(yè)相比，制造業(yè)對(duì)能源的依賴程度更高；同時(shí)制造業(yè)還包括能源開采加工及重工業(yè)制造等部門，其發(fā)展規(guī)模的擴(kuò)大將直接增加能源消耗，加劇環(huán)境污染。

（4）人力資本。人力資本與碳排放呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，且在Model2、Model4與Model6中均通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，表明人力資本的積累抑制了碳排放量的增加。其原因：人力資本的積累有助于增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)清潔能源或清潔技術(shù)的能力，直接促進(jìn)清潔生產(chǎn)的發(fā)展，降低碳排放量；另一方面，人力資本的積累有利于提高企業(yè)的經(jīng)營與管理水平，使企業(yè)的資源配置更符合長遠(yuǎn)利益，加大企業(yè)對(duì)清潔能源研發(fā)、清潔技術(shù)使用的投入力度，從而推動(dòng)生產(chǎn)環(huán)?；档吞寂欧帕?。

（二）區(qū)域?qū)用?/p>

為了檢驗(yàn)地區(qū)腐敗、外商直接投資對(duì)碳排放的影響是否具有區(qū)域異質(zhì)性，把原樣本進(jìn)一步劃分為沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)，繼續(xù)采用面板數(shù)據(jù)的普通最小二乘法進(jìn)行回歸分析。沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的計(jì)量回歸結(jié)果分別如表3和表4所示。endprint

如表3所示，在Model1與Model3中分別將地區(qū)腐敗與外商直接投資作為核心變量納入（1）式中發(fā)現(xiàn)，外商直接投資與碳排放仍然呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，地區(qū)腐敗卻未通過顯著性檢驗(yàn)。在Model6中同時(shí)將地區(qū)腐敗與外商直接投資納入到回歸方程中發(fā)現(xiàn)，地區(qū)腐敗依然不顯著。地區(qū)腐敗在全國層面的回歸中顯著，但在沿海層面的分析中并不顯著，其原因可能是我國沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)，人民的生活水平較高，人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求也日益增加，在不阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，政府完善了環(huán)境政策、加強(qiáng)了環(huán)境監(jiān)管部門的執(zhí)法力度并增加了環(huán)境治理投入。在控制變量中，能源強(qiáng)度和人均GDP與全國層面的回歸一致，但是人均GDP的二次項(xiàng)由全國層面上的不顯著變?yōu)樵?%的顯著水平上顯著且符號(hào)為負(fù)，這表明我國沿海地區(qū)存在環(huán)境庫茲涅茨曲線。工業(yè)化水平未通過顯著性檢驗(yàn)，其原因可能是我國沿海地區(qū)多為清潔能源產(chǎn)業(yè)，因而工業(yè)化水平的提高并未對(duì)碳排放產(chǎn)生影響。

如表4所示，對(duì)內(nèi)陸地區(qū)的研究發(fā)現(xiàn)，地區(qū)腐敗、外商直接投資獨(dú)立地對(duì)我國碳排放具有顯著的影響，在Model6中，地區(qū)腐敗和外商直接投資仍然對(duì)碳排放具有顯著的影響?？刂谱兞磕茉磸?qiáng)度、人均GDP、工業(yè)化水平依然顯著，且符號(hào)未發(fā)生變化。人均GDP的二次項(xiàng)不顯著，這說明我國內(nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間不存在環(huán)境庫茲涅茨曲線。人力資本未通過顯著性檢驗(yàn)，這可能是因?yàn)閮?nèi)陸地區(qū)的人才流失嚴(yán)重，導(dǎo)致人力資本的積累尚未突破其對(duì)環(huán)境污染起正向激勵(lì)作用的門檻。

五、結(jié)論及政策啟示

本文利用省際面板數(shù)據(jù)模型，將地區(qū)腐敗、外商直接投資納入EKC模型，研究地區(qū)腐敗、外商直接投資對(duì)我國碳排放的影響，并考察我國各區(qū)域碳排放庫茲涅茨曲線的存在性。研究結(jié)果表明：地區(qū)腐敗對(duì)我國碳排放的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，在全國層面及內(nèi)陸地區(qū)層面，腐敗通過扭曲資源配置、放松環(huán)境規(guī)制增加了碳排放。而在沿海地區(qū)，地區(qū)腐敗對(duì)碳排放未表現(xiàn)出顯著的影響。外商直接投資的進(jìn)入降低了碳排放，這是FDI對(duì)碳排放的結(jié)構(gòu)正效應(yīng)、技術(shù)正效應(yīng)大于規(guī)模負(fù)效應(yīng)的結(jié)果。全面層面及內(nèi)陸地區(qū)層面均不存在碳排放的庫茲涅茨曲線，只有沿海地區(qū)存在庫茲涅茨曲線。政策含義如下：

1治理腐敗，改善制度環(huán)境，促進(jìn)碳減排政策有效實(shí)施。從全國層面來看，地區(qū)腐敗對(duì)碳排放起到了負(fù)向作用，惡化了環(huán)境污染。因此，要積極治理腐敗，改善制度環(huán)境，促進(jìn)碳減排政策的有效實(shí)施。

2加大清潔型外商直接投資的引進(jìn)力度，發(fā)揮外資的溢出效應(yīng)，降低碳排放。我國政府應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持大力引進(jìn)清潔型外資，尤其積極引進(jìn)擁有先進(jìn)技術(shù)和較高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的外國企業(yè)在國內(nèi)建廠生產(chǎn)。

3改變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低碳排放。我國應(yīng)逐步改變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，加大對(duì)新能源技術(shù)的研發(fā)投入，逐漸實(shí)現(xiàn)由清潔能源替代傳統(tǒng)能源。同時(shí)，要進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，關(guān)閉產(chǎn)能過剩的化工產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，降低碳排放，改善環(huán)境污染。

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Regional Corruption， Foreign Direct Investment and Carbon Emissions：endprint

An Analysis based on 2002-2014 Inter-provincial Panel Data in China

ZHENG Zhan-peng1，2，XU Pei-pei1

（1.Industrial Economics and Rural Development Institute， Henan University， Kaifeng 475004，China；

2.Center for Collaborative Innovation Research on New Urbanization and CPEZ Construction， Henan

University， Kaifeng 475004，China）

Abstract：This paper uses 2002-2014 inter-provincial panel data to integrate regional corruption and foreign direct investment into the traditional EKC model to examine the impact of regional corruption and foreign direct investment on China′s carbon emissions， and tests the existence of the regional carbon emission Kuznets curve. The results show that there is regional heterogeneity in the impact of regional corruption on China′s carbon emissions， corruption increases carbon emissions by distorting resource allocation and relaxing environmental regulation at the national and inland levels； in coastal areas， however， regional corruption has shown no significant impact on carbon emissions； the entry of foreign direct investment reduces carbon emissions， which is result that the positive technical effect of FDI and the positive effect of the structure are larger than the negative effect of scale on FDI； there is no Kuznets curve for carbon emissions at the national and inland levels， and the Kuznets curve only exists in the coastal areas.

Key words：regional corruption； foreign direct investment； carbon emissions； Kuznets effect

（責(zé)任編輯：維翰）endprint