江書軍 龐克欣

摘 要：近年來，隨著科技投入的不斷增加，科技創(chuàng)新能力逐步成為影響區(qū)域整體發(fā)展和經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長(zhǎng)的關(guān)鍵性因素。本文通過查閱相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒，系統(tǒng)分析河南省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀，并結(jié)合河南省科技創(chuàng)新政策運(yùn)用情況，構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過科學(xué)評(píng)價(jià)各地級(jí)市科技創(chuàng)新政策績(jī)效差異，為河南省實(shí)現(xiàn)中西部科技創(chuàng)新高地目標(biāo)提供決策支持。

關(guān)鍵詞：區(qū)域科技創(chuàng)新政策;績(jī)效評(píng)價(jià);體系構(gòu)建

中圖分類號(hào)：G301;F290 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1671-0037（2018）11-25-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.006

Construction of Performance Evaluation Index System of Regional Science and Technology Innovation Policy in Henan Province

Jiang Shujun，Pang Kexin

（School of Finance and Economics， Henan Polytechnic University， Jiaozuo Henan 454010）

Abstract： In recent years， with the increasing investment in science and technology， the ability of scientific and technological innovation has gradually become a key factor which affects the overall development of the region and the growth of economic strength. By consulting the relevant statistical yearbooks， this paper systematically analyzes the present situation of scientific and technological innovation in Henan Province， and constructs the evaluation index system of regional scientific and technological innovation policy performance in combination with the application of science and technology innovation policy in our province. Scientifically ? evaluating the differences of the scientific and technological innovation Policy performance between the different prefecture-level cities .It provides decision support for Henan Province to realize the goal of "scientific and technological innovation highland in the central and western regions".

Key words： regional Science and technology innovation policy; performance appraisal;system construction

1 引言

科技創(chuàng)新政策的實(shí)施在鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面的作用極大。當(dāng)前，河南省處于蓄勢(shì)崛起、攻堅(jiān)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，要把創(chuàng)新擺在發(fā)展全局的核心位置。充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)、關(guān)鍵和引領(lǐng)作用，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以政策指引積極縮短區(qū)域差異，提升科技創(chuàng)新認(rèn)知和實(shí)施效果。如今，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展問題已經(jīng)是一個(gè)多維度、多階段、多主體、多方位的綜合性和復(fù)雜性難題。張永安基于PMC指數(shù)模型構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策量化評(píng)價(jià)框架[1];馮鋒、汪良冰從科技政策協(xié)同創(chuàng)新的視角出發(fā)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)分析法對(duì)泛長(zhǎng)三角區(qū)域科技政策績(jī)效進(jìn)行分析[2];張建偉、樊慧歌采用變異系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差、回歸分析等方法分析了1986—2014年河南省創(chuàng)新能力的差異演變[3];程金鳳將2010—2017年河南省出臺(tái)的科技創(chuàng)新政策進(jìn)行收集與分類，找出了河南省科技創(chuàng)新政策評(píng)估體系存在的問題并提出對(duì)策[4]。目前，關(guān)于河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的研究尚屬空白，鑒于此，本文在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合河南省區(qū)域科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀，通過指標(biāo)構(gòu)建，對(duì)18個(gè)地級(jí)市科技創(chuàng)新政策績(jī)效進(jìn)行研究，以尋求差距，提升河南省整體科技創(chuàng)新水平。

2 河南省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

2.1 科技創(chuàng)新政策出臺(tái)

科技創(chuàng)新政策是國(guó)家公共政策的重要組成部分，也是科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要抓手。近年來，隨著河南省對(duì)科技創(chuàng)新重視程度的提升，科技創(chuàng)新政策的出臺(tái)已經(jīng)逐漸成為一個(gè)從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域分化出來的單獨(dú)體系，河南省科技創(chuàng)新政策法規(guī)體系建設(shè)日益完善。2016年河南省共出臺(tái)科技創(chuàng)新相關(guān)政策36條，涉及領(lǐng)域主要有鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、科技金融、省級(jí)科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)及管理、科技成果轉(zhuǎn)化鼓勵(lì)、科技人才支撐、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等，政策的數(shù)量在不斷增加，涉及領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。

2.2 科研平臺(tái)建設(shè)

2016年，河南省依托全省普通高校和研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)建設(shè)國(guó)家“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”1個(gè)，省級(jí)協(xié)同創(chuàng)新中心37個(gè)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室1個(gè)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室7個(gè)，國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室10個(gè)，教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室11個(gè);建設(shè)國(guó)家工程研究中心2個(gè)，國(guó)家國(guó)際聯(lián)合研究中心5個(gè)，教育部工程研究中心6個(gè)，數(shù)量居于中部六省前列。2016年，全省科技活動(dòng)人員共有37.14萬人，比2015年的34.69萬人增加2.45萬人。其中，從事R&D;研究的人員有24.99萬人，占科技活動(dòng)人員的67.29%。河南省的科研平臺(tái)以及人力資源較為充足，但是科研平臺(tái)和科技活動(dòng)人員在全省的分布不均勻，主要集中分布在鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)3個(gè)地市。

2.3 科技創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量

2016年，河南省共認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)509家，30家創(chuàng)新龍頭企業(yè)共獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)6 532項(xiàng)，主持制定國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)743項(xiàng)，獲得省級(jí)以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)57項(xiàng);河南省國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器總數(shù)達(dá)到24家，數(shù)量居中西部省份前列，省級(jí)以上各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化載體數(shù)量達(dá)125家，實(shí)現(xiàn)了全省18個(gè)省轄市、21個(gè)高新區(qū)的全覆蓋。河南省2家單位入選首批國(guó)家專業(yè)化眾創(chuàng)空間，截至2016年，河南省共建設(shè)有國(guó)家級(jí)眾創(chuàng)空間、專業(yè)化眾創(chuàng)空間8家，國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器、國(guó)家大學(xué)科技園25家，省級(jí)以上各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化載體達(dá)到127家，全省大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)體系初步形成。

2.4 科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出

2016年，河南省研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入409.70億元，專利申請(qǐng)量有94 669件，授權(quán)量49 145件，申請(qǐng)量和授權(quán)量較2015年分別增加27.29%和2.89%;技術(shù)市場(chǎng)成交合同達(dá)4 275個(gè)，成交額為59.24億元，相比于2015年的45.56億元增加30.03%。投入與產(chǎn)出效果都比往年轉(zhuǎn)好?！?017年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，河南省R&D;經(jīng)費(fèi)投入居全國(guó)第7位，但專利申請(qǐng)數(shù)全國(guó)排名第13位，技術(shù)市場(chǎng)成交額全國(guó)排名第20位，科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出不對(duì)等，投入力度大，但產(chǎn)出效果不明顯。

2.5 區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出差異

2016年河南省區(qū)域之間科技創(chuàng)新產(chǎn)出效率差異極大。對(duì)相關(guān)年鑒數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖1和圖2所示。從圖1中可以看出，2016年專利申請(qǐng)數(shù)量最多的是鄭州市10 898件，最少的是濟(jì)源市193件，懸殊極大;圖2反映出2016年鄭州、洛陽的技術(shù)市場(chǎng)成交合同額明顯較高，達(dá)到20億以上，而濮陽、駐馬店等地的成交額卻只有0.04億元和0.08億元。這兩項(xiàng)指標(biāo)清晰地反映河南省區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出差異懸殊情況，各區(qū)域之間的科技創(chuàng)新能力有著明顯差距。

通過對(duì)比分析河南省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，河南省某些領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力相比于東部地區(qū)和周邊省份還是存在一定差距的，且省內(nèi)不同地市之間在不同領(lǐng)域的創(chuàng)新能力也都存在較大差距。因此，加強(qiáng)對(duì)河南省科技創(chuàng)新政策績(jī)效的研究，尤其是區(qū)域性創(chuàng)新績(jī)效差異的研究，不僅能夠縮小河南省區(qū)域之間科技創(chuàng)新的差異性，更能為河南省整體科技創(chuàng)新能力的提升提出具有針對(duì)性的發(fā)展意見。

3 區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

科技創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的投入與產(chǎn)出活動(dòng)，其政策績(jī)效指標(biāo)的設(shè)計(jì)主要涉及投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，本文依據(jù)河南省2017年統(tǒng)計(jì)年鑒以及現(xiàn)有研究成果，結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)的基本原理，從以下幾個(gè)方面構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3.1 研究與試驗(yàn)發(fā)展

研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D;）是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域用來衡量一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力最基礎(chǔ)的指標(biāo)，是科技創(chuàng)新最重要的方式，是一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出力度反映最為直接的一個(gè)指標(biāo)，直接反映出一個(gè)地區(qū)科研活動(dòng)人員和經(jīng)費(fèi)投入等情況，通過對(duì)這些數(shù)據(jù)的對(duì)比，能夠直觀地看出區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效的好壞。本文主要從R&D;經(jīng)費(fèi)支出、專利申請(qǐng)數(shù)量等投入與產(chǎn)出方面設(shè)計(jì)R&D;評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3.2 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新

企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體，對(duì)一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新能力的培育和提升起到基礎(chǔ)性作用，是區(qū)域創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力。區(qū)域內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)量、經(jīng)費(fèi)的投入、新產(chǎn)品的研發(fā)將接影響當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新政策績(jī)效的發(fā)揮。所以，本文從新產(chǎn)品銷售收入和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出等方面構(gòu)建規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的指標(biāo)。

3.3 科技創(chuàng)新政策支持

政府給予企業(yè)創(chuàng)新政策支持是為了提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，引導(dǎo)企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入力度，因而政府的科技創(chuàng)新政策會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生一定的影響。而政府補(bǔ)助作為科技創(chuàng)新政策引導(dǎo)的重要方式，對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的促進(jìn)效果更加明顯。因此，本文主要從R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金這方面來設(shè)計(jì)指標(biāo)，科學(xué)地評(píng)價(jià)科技政策的引導(dǎo)和撬動(dòng)作用。

3.4 技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展

創(chuàng)新活動(dòng)離不開對(duì)新知識(shí)的依賴，但是新的技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)生不僅需要內(nèi)部科研創(chuàng)新，更需要和外部其他組織以及技術(shù)市場(chǎng)的交流，所以技術(shù)市場(chǎng)的出現(xiàn)和發(fā)展為科技創(chuàng)新提供了很好的交流平臺(tái)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為，完善的技術(shù)市場(chǎng)一方面為技術(shù)創(chuàng)新提供所需的外部知識(shí)，另一方面能激勵(lì)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以此來促進(jìn)更多科研成果更快更好地向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。為準(zhǔn)確反映技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展績(jī)效，本文用技術(shù)市場(chǎng)成交合同額作為技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3.5 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

改革開放40年來，之所以能夠取得“中國(guó)速度”“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”等舉世矚目的成績(jī)，很大一部分原因是經(jīng)濟(jì)和科技的高度融合。未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將完全取決于科技的能力，科技就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和源泉。只有面向供給、抓住核心關(guān)鍵技術(shù)，才能贏得經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。因此，經(jīng)濟(jì)水平正是一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。本文主要用GDP代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)。

基于以上因素分析和現(xiàn)有研究成果，結(jié)合河南省區(qū)域科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，本文構(gòu)建的區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具體如下表1所示。

4 結(jié)語

本文結(jié)合河南省科技創(chuàng)新政策應(yīng)用現(xiàn)狀以及區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出差異，主要從研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D;）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新、科技創(chuàng)新政策支持、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平5個(gè)方面對(duì)科技創(chuàng)新政策績(jī)效的影響因素進(jìn)行分析，構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體包括1個(gè)一級(jí)指標(biāo)，5個(gè)二級(jí)指標(biāo)，13個(gè)三級(jí)指標(biāo)，為下一步系統(tǒng)分析區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效差異，提升河南省整體科技創(chuàng)新水平奠定了基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

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