孫偉+韓裕光

摘要：利用SBM模型和GML指數(shù)，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資源投入和非期望產(chǎn)出納入流域生態(tài)效率的測(cè)算體系，根據(jù)淮河流域的相關(guān)數(shù)據(jù)，測(cè)算出2003—2015年淮河流域40個(gè)地級(jí)市的生態(tài)效率及其變動(dòng)，比較分析了淮河流域各省份和淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率。整體來(lái)看，淮河流域在提升生態(tài)效率上依然存在較大空間，淮河流域及淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶的GML指數(shù)均小于1，即在近十年來(lái)生態(tài)效率的增長(zhǎng)率為負(fù)，其分解結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步因素是生態(tài)效率增長(zhǎng)緩慢的主要原因，雖然規(guī)模效率對(duì)生態(tài)效率具有一定的促進(jìn)作用，但并未抵消技術(shù)倒退造成的影響。淮河流域與淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶仍需繼續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)生產(chǎn)方式的變革，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)交流與合作，走資源節(jié)約、環(huán)境友好的可持續(xù)增長(zhǎng)之路。

關(guān)鍵詞：淮河流域；淮河經(jīng)濟(jì)帶；生態(tài)效率；SBM模型；GML指數(shù)

中圖分類號(hào)：F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1001-862X（2018）01-0045-005

十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院把生態(tài)文明建設(shè)和環(huán)境保護(hù)擺上更加重要的戰(zhàn)略位置，李克強(qiáng)總理多次指出，要加大環(huán)境綜合治理力度，提高生態(tài)文明水平，促進(jìn)綠色發(fā)展，下決心走出一條經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境改善雙贏之路。中國(guó)地域廣闊，氣候環(huán)境與經(jīng)濟(jì)實(shí)力地域差異較大，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題復(fù)雜多變，解決生態(tài)環(huán)境問(wèn)題必須分區(qū)域、分流域、分階段進(jìn)行。本文根據(jù)淮河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特性，采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法來(lái)分析淮河流域生態(tài)效率的核算及挖掘影響生態(tài)效率的深層因素，力圖實(shí)現(xiàn)淮河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的“雙贏”。

一、淮河流域的現(xiàn)狀及測(cè)算方法

（一）淮河流域的現(xiàn)狀

淮河流域位居中原腹地，包括湖北、河南、安徽、山東、江蘇五省40個(gè)地（市），面積約26.7萬(wàn)平方公里，總?cè)丝跒?.84億人，平均人口密度為690人/平方公里，是全國(guó)平均人口密度142人/平方公里的4.86倍，居各大江大河流域人口密度之首；耕地面積達(dá)0.126億公頃，是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)基地，擁有煤炭、巖鹽、鐵礦石、天然堿等豐富資源，也是溝通南北、連接?xùn)|西的重要交通走廊。長(zhǎng)期以來(lái)，由于淮河流域降雨量季節(jié)性分布不均，易出現(xiàn)旱澇災(zāi)害，國(guó)家投入大量資金用于淮河治理和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得長(zhǎng)足進(jìn)步。但總體上看，現(xiàn)階段淮河治理和環(huán)境保護(hù)的任務(wù)仍十分艱巨，流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展仍面臨許多問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，人均GDP為36035元，同期全國(guó)人均GDP為47203元；城鎮(zhèn)化水平僅為38.99%，遠(yuǎn)低于全國(guó)城鎮(zhèn)化率56.10%；水污染形勢(shì)嚴(yán)峻，水生態(tài)系統(tǒng)受損嚴(yán)重。（1）

在實(shí)施中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略的大背景下，國(guó)家已經(jīng)推進(jìn)了中原經(jīng)濟(jì)區(qū)、武漢城市圈、皖江城市帶等重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展，越發(fā)凸顯淮河流域缺乏高層次戰(zhàn)略的尷尬處境。2014年中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心在基于調(diào)研的基礎(chǔ)上形成的《淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃研究報(bào)告》，提出了構(gòu)建淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶，“努力把淮河打造為我國(guó)第三條出海黃金通道，把淮河流域打造為繼珠三角、長(zhǎng)三角、環(huán)渤海地區(qū)之后的第四增長(zhǎng)極，把加快淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)作為擴(kuò)大內(nèi)需的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)” [1]。在《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》中，明確提出要促進(jìn)中部地區(qū)的崛起，推進(jìn)淮河經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)。按照2016年3月28日舉行的淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶規(guī)劃編制第一次磋商會(huì)議確定的范圍，淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶（2）包括：信陽(yáng)市、駐馬店市、周口市、漯河市、商丘市、平頂山市、蚌埠市、淮南市、阜陽(yáng)市、六安市、亳州市、宿州市、淮北市、滁州市、淮安市、鹽城市、宿遷市、徐州市、揚(yáng)州市、泰州市等20個(gè)地級(jí)市。

（二）生態(tài)效率的測(cè)算方法

在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的宏觀背景下，生態(tài)效率作為易被衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)，被廣泛用于多個(gè)領(lǐng)域。生態(tài)效率是指將生態(tài)資源用于滿足人類需求的效率，并將其具體化為企業(yè)、行業(yè)或經(jīng)濟(jì)體等提供產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值與對(duì)生態(tài)環(huán)境影響的比值（世界經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織OECD，1998）。[2]在實(shí)際運(yùn)用中，生態(tài)效率不僅用于企業(yè)或行業(yè)的分析，也可用于區(qū)域或國(guó)家層面的測(cè)算，具體的測(cè)算方法主要包括兩類：一類方法是通過(guò)改進(jìn)“生態(tài)效率=經(jīng)濟(jì)增加值/環(huán)境影響”的基本公式，選取或構(gòu)建生態(tài)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)，來(lái)測(cè)算生態(tài)效率（Koskela，2015；Arabi等，2016）。[3][4]另一種方法是采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）測(cè)算生態(tài)效率（Rashidi和Farzipoor Saen，2015；Deilmann等，2016）。[5][6]DEA模型無(wú)須事先假定投入產(chǎn)出函數(shù)的具體形式，可將不同衡量尺度下的多個(gè)變量納入測(cè)算過(guò)程，能夠克服環(huán)境產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格缺失的缺陷，具有較強(qiáng)客觀性，近年來(lái)在國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中得到廣泛運(yùn)用。本文采取改進(jìn)的DEA模型對(duì)淮河流域的生態(tài)效率進(jìn)行了測(cè)算。

3.GML（Global Malmquist-Luenberger）指數(shù)模型

為測(cè)算包含非期望產(chǎn)出的效率，Chung等（1997）[8]將方向距離函數(shù)與Malmquist模型結(jié)合可得出ML指數(shù)，但ML指數(shù)來(lái)自相鄰期生產(chǎn)效率的幾何平均，不具有循環(huán)累乘性，Oh（2010）[9]提出的GML指數(shù)能夠克服ML指數(shù)的缺陷，具有循環(huán)累乘性，能夠進(jìn)行生產(chǎn)效率的長(zhǎng)期增長(zhǎng)分析，且克服了可能存在的無(wú)可行解的問(wèn)題。在規(guī)模不變報(bào)酬下可將GML指數(shù)分解為純技術(shù)效率（PEC）、純技術(shù)進(jìn)步（PTC）、規(guī)模效率（SEC）和技術(shù)規(guī)模（STC）四個(gè)方面。[10]若GML>1表示生態(tài)效率上升，反之下降；PEC>1表示是生產(chǎn)活動(dòng)中技術(shù)效率的改善，反之惡化；PTC>1是技術(shù)的進(jìn)步，反之則為技術(shù)的倒退；SEC>1是規(guī)模效率的提高，反之下降；STC>1是技術(shù)偏離不變規(guī)模報(bào)酬。

二、測(cè)算結(jié)果與分析

（一）數(shù)據(jù)選取

為全面衡量流域的生態(tài)效率，本文在借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)及考慮到指標(biāo)的可獲得性的基礎(chǔ)上，選取了投入產(chǎn)出指標(biāo)。其中，投入指標(biāo)除了選取傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本投入之外，還將資源消耗狀況的土地、能源以及水資源投入納入分析體系；產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出及非期望產(chǎn)出。endprint

1.投入指標(biāo)

勞動(dòng)投入用 “從業(yè)人員的期末人數(shù)”來(lái)代替；資本投入是按照國(guó)際上通用的永續(xù)盤存法根據(jù)指標(biāo)“固定資本投資”計(jì)算得出（張軍，2004；Hall和Jones，1999）[11][12]，并對(duì)各期固定資產(chǎn)投資按照固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減；土地投入用各地級(jí)市的城市建設(shè)用地面積代替；能源投入用全社會(huì)用電量來(lái)衡量流域的資源投入水平；水資源投入用涵蓋了農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生活和生態(tài)用水總量的各地級(jí)市用水總量指標(biāo)代替。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

期望產(chǎn)出用“各地區(qū)生產(chǎn)總值”來(lái)代替，并按照以2002年為基期計(jì)算的GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減；非期望產(chǎn)出用廢水、二氧化硫和工業(yè)煙（粉）塵的排放量代替。[13][14]相關(guān)指標(biāo)均來(lái)自歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

為比較分析，本文按照同樣的方法測(cè)算經(jīng)濟(jì)效率，其中的投入產(chǎn)出變量?jī)H包括勞動(dòng)和資本投入及期望產(chǎn)出。

（二）基于SBM模型的生態(tài)效率靜態(tài)分析

利用MAXDEA軟件可測(cè)算得出淮河流域各地級(jí)市的生態(tài)效率得分。（3）結(jié)果表明，2003年至2015年淮河流域生態(tài)效率均值處于1和0.5608之間，其中2007年、2011年、2012年、2013年、2014年的生態(tài)效率值高于平均水平0.8326?；春咏?jīng)濟(jì)帶規(guī)劃中20個(gè)地級(jí)市生態(tài)效率的均值為0.8274。

為了比較環(huán)境資源投入及非期望產(chǎn)出的影響，本文測(cè)算了僅包含勞動(dòng)和資本要素投入和期望產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效率（4），淮河流域和淮河經(jīng)濟(jì)帶的均值分別為0.7877和0.7688，均低于其生態(tài)效率值。這反映了節(jié)能減排和嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的宏觀背景，促使社會(huì)投入更多資源用于生態(tài)建設(shè)和減少污染物排放，這部分成效并未在經(jīng)濟(jì)效率中得到體現(xiàn)。圖1是淮河流域和淮河經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率和經(jīng)濟(jì)效率歷年來(lái)的均值，如圖所示，生態(tài)效率和經(jīng)濟(jì)效率的差異自2010年開始加大，這也與我國(guó)“十二五”期間強(qiáng)調(diào)綠色發(fā)展以及建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)直接相關(guān)。

將淮河流域中各省份的生態(tài)效率均值，按照從高到低進(jìn)行排序分別是0.8870、0.8366、0.8280、0.8089、0.7851，對(duì)應(yīng)省份分別為江蘇省、河南省、山東省、湖北省、安徽省。將歷年來(lái)生態(tài)效率的均值作于圖2，可觀察到近十年來(lái)，各省份生態(tài)效率的變化趨勢(shì)并不明顯，江蘇省、安徽省和湖北省的生態(tài)效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，而河南省和山東省的生態(tài)效率值波動(dòng)較大。

（三）基于GML指數(shù)的生態(tài)效率動(dòng)態(tài)分析

為比較分析，本文利用GML指數(shù)及其分解分布測(cè)算2003年至2015年淮河流域和淮河經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)效率及經(jīng)濟(jì)效率的變動(dòng)。表1報(bào)告了生態(tài)效率及經(jīng)濟(jì)效率GML指數(shù)分解結(jié)果的均值。（5）由于GML指數(shù)具有循環(huán)可加性，表1中的GML、PEC、PTC、SEC和STC數(shù)值是各地級(jí)市在2003—2015年的累積變化值，反映了淮河流域和淮河經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率、經(jīng)濟(jì)效率、純技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率和技術(shù)規(guī)模的總體變動(dòng)程度。

表1顯示，2003—2015年淮河流域的生態(tài)效率和經(jīng)濟(jì)效率的增長(zhǎng)指數(shù)分別為1.0004和0.9808，生態(tài)效率值增長(zhǎng)了0.04%，而經(jīng)濟(jì)效率惡化了1.92%。淮河經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率和經(jīng)濟(jì)效率均小于1，呈惡化趨勢(shì)，分別降低了0.03%和2.4%。

淮河流域中生態(tài)效率僅增長(zhǎng)了0.04%，雖然節(jié)能減耗的約束促使純技術(shù)效率增長(zhǎng)了0.17%，規(guī)模效率上升了0.03%，技術(shù)規(guī)模效率上升了0.10%，但技術(shù)進(jìn)步并未得到同步增長(zhǎng)，反而倒退了0.26%；淮河經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率反而降低了0.03%，主要原因在于技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)規(guī)模效率的下降，抵消了純技術(shù)效率和規(guī)模效率的上升。淮河流域和淮河經(jīng)濟(jì)帶的規(guī)模效率呈上升趨勢(shì)反映了這些地區(qū)的要素集聚有利于規(guī)模效率的提升，比較分析淮河流域中的江蘇省、安徽省、河南省和湖北省都呈現(xiàn)相同趨勢(shì)。

從淮河流域生態(tài)效率變動(dòng)及其分解的地理差異來(lái)看，江蘇省和湖北省的生態(tài)效率均增長(zhǎng)了0.62%，山東省、安徽省、河南省的生態(tài)效率均下降了，分別下降了0.45%，0.1%和0.22%?；春恿饔蛑械慕K省和湖北省較好地處理了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中實(shí)現(xiàn)人與環(huán)境、生態(tài)的友好相處，相對(duì)而言，山東省、安徽省和河南省的生態(tài)效率仍有較大的提升空間。

三、結(jié)論及政策建議

本文運(yùn)用包括非期望產(chǎn)出的SBM模型，測(cè)算了淮河流域及淮河經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率，并用GML指數(shù)測(cè)算和分解了2003年至2015年淮河流域及淮河經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率變動(dòng)，得出以下結(jié)論：

納入資源投入及非期望產(chǎn)出的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系測(cè)算的生態(tài)效率值能較全面衡量流域效率，測(cè)算得出淮河流域及淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率值為0.8326和0.8274，均大于其經(jīng)濟(jì)效率，這是政府采取節(jié)能減排、強(qiáng)化生態(tài)保護(hù)等工作的成效；同時(shí)，淮河流域及淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)效率仍有較大的提升空間。

淮河流域及淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)效率的動(dòng)態(tài)變化情況并不樂(lè)觀，淮河流域的GML指數(shù)僅為1.0004，淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)效率的GML指數(shù)小于1，淮河流域的省份中僅有江蘇省和湖北省生態(tài)效率的增長(zhǎng)率大于1，對(duì)GML指數(shù)分解的結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步的欠缺使其生態(tài)效率的增長(zhǎng)較為緩慢。

據(jù)此，提出提升淮河流域生態(tài)效率，推動(dòng)淮河經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的政策建議。

（一）加強(qiáng)淮河流域的綠色創(chuàng)新能力

通過(guò)政府資金支持及稅收補(bǔ)貼等多種政策手段，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力特別是綠色創(chuàng)新水平，充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)區(qū)域生態(tài)效率和經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用。加大金融機(jī)構(gòu)資金對(duì)淮河流域可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融創(chuàng)新，靈活運(yùn)用多種金融工具，為中小企業(yè)的綠色環(huán)保行為提供資金支持。

（二）推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展綠色化

優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，根據(jù)地域采取適宜的生態(tài)農(nóng)業(yè)循環(huán)模式，推進(jìn)農(nóng)業(yè)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)化；加大工業(yè)化發(fā)展中的科技投入，運(yùn)用綠色技術(shù)改造，加快工業(yè)低碳循環(huán)發(fā)展，提高資源使用效率，構(gòu)建生態(tài)工業(yè)體系，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響；構(gòu)建現(xiàn)代服務(wù)業(yè)體系，鼓勵(lì)綠色商業(yè)和綠色消費(fèi)，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，吸納冗余勞動(dòng)力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。endprint

（三）加強(qiáng)流域間省市之間的協(xié)調(diào)配合

淮河流域和淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)需要各省份之間的互相配合，協(xié)同發(fā)展。流域發(fā)展的上中下游地區(qū)，存在資源利用、污染排放和生產(chǎn)發(fā)展之間的矛盾，下游地區(qū)對(duì)上游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行適當(dāng)?shù)纳鷳B(tài)補(bǔ)償?；春由鷳B(tài)經(jīng)濟(jì)帶“一帶、三核、三樞紐、多節(jié)點(diǎn)”的空間開發(fā)格局，需要各省份之間的互相配合，協(xié)同發(fā)展。按照點(diǎn)軸發(fā)展理論，跨越省份界限，發(fā)揮核心城市的輻射效應(yīng)，通過(guò)完善鐵路、公路、航運(yùn)、河海運(yùn)輸?shù)容S線，形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的增長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)體系。

（四）繼續(xù)加大環(huán)境規(guī)制力度

政府在發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)的同時(shí)要重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，靈活使用命令型和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制手段，加強(qiáng)重點(diǎn)工業(yè)污染源治理；實(shí)施最嚴(yán)格的水資源管理制度，持續(xù)改善淮河流域水質(zhì)；加快淮河干支流濕地保護(hù)，提升淮河流域的生態(tài)承載能力，推動(dòng)淮河流域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

注釋：

（1）以上數(shù)據(jù)來(lái)源：《治淮匯刊年鑒》（2015）和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2015）。

（2）淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶包括20個(gè)地級(jí)市和1個(gè)縣，受限于數(shù)據(jù)可得性，本文僅分析淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶的20個(gè)地級(jí)市。

（3）具體計(jì)算結(jié)果省略，如需可向作者索要。

（4）具體計(jì)算結(jié)果省略，如需可向作者索要。

（5）具體計(jì)算結(jié)果省略，如需可向作者索要。

參考文獻(xiàn)：

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（責(zé)任編輯 明 篤）endprint