吳傳清,申雨琦

(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 湖北 武漢 430072)

一、引言

“裝備制造業(yè)”是復(fù)合產(chǎn)業(yè)概念，根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB4754-2011)，將金屬制品業(yè)(C33)，通用設(shè)備制造業(yè)(C34)，專用設(shè)備制造業(yè)(C35)，汽車制造業(yè)(C36)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(C37)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)(C38)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)(C39)，儀器儀表制造業(yè)(C40)等行業(yè)大類統(tǒng)稱為“裝備制造業(yè)”?！把b備制造業(yè)”與“高技術(shù)制造業(yè)”“高端裝備制造業(yè)”等概念之間存在一定的區(qū)別和聯(lián)系。根據(jù)《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(2013)》標(biāo)準(zhǔn)，將航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)等行業(yè)大類統(tǒng)稱為“高技術(shù)制造業(yè)”。根據(jù)《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(2012)》標(biāo)準(zhǔn)，將航空裝備產(chǎn)業(yè)、衛(wèi)星及應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)、智能制造裝備產(chǎn)業(yè)等行業(yè)大類統(tǒng)稱為“高端裝備制造業(yè)”。長江經(jīng)濟(jì)帶在我國裝備制造業(yè)發(fā)展格局中占據(jù)著重要地位，《國務(wù)院關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見》明確要求建成國際先進(jìn)的長江中游軌道交通裝備、工程機(jī)械制造基地和長江口造船基地，將長江經(jīng)濟(jì)帶高端裝備制造、汽車制造等裝備制造業(yè)培育建成世界級(jí)制造業(yè)集群?？茖W(xué)研判長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)發(fā)展水平，對(duì)制定、實(shí)施長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)政策具有重要的實(shí)踐意義。

綜觀學(xué)術(shù)界關(guān)于裝備制造業(yè)發(fā)展水平的研究成果，在研究維度上，側(cè)重裝備制造業(yè)發(fā)展水平及競爭力研究(張丹寧、唐曉華，2011；孫海洋等，2013)[1-2]、裝備制造業(yè)發(fā)展效率及技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究(牛澤東等，2012；王章豹、郝峰，2010；段婕等2012)[3-5]。在研究尺度上，側(cè)重全國尺度、經(jīng)濟(jì)地帶、省域尺度(李紹東，2011；張約翰、張平宇，2011；陳陽，2015；田媛媛，2016)[6-9]，關(guān)于長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)定量研究相對(duì)稀少，少量文獻(xiàn)涉及長江經(jīng)濟(jì)帶航空航天及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)發(fā)展水平評(píng)價(jià)(吳傳清、鄧明亮；2017)[10]，長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究(顧娜娜，2015)[11]等。在研究方法上，主要有主成分分析法(王慶豐、李雄治，2008；張約翰、張平宇，2011)[12,7]、因子分析法(李紹東，2011；齊陽、王英，2014)[6,13]、隨機(jī)模擬型評(píng)價(jià)方法(張丹寧、唐曉華，2011；陳陽，2015)[1,8]等。

本文采用因子分析法、聚類分析法對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行多維度綜合評(píng)價(jià)和比較分析，對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶建成全國先進(jìn)裝備制造業(yè)中心提出政策建議。

二、 基于因子分析法的長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)發(fā)展水平評(píng)價(jià)

(一)研究方法與數(shù)據(jù)來源

基于先進(jìn)裝備制造業(yè)的特征以及數(shù)據(jù)的可得性，本文從技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、綜合競爭力、環(huán)境友好程度等維度構(gòu)建裝備制造業(yè)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。相關(guān)數(shù)據(jù)來源自《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒2012》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2013 ～ 2016)、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012 ～ 2016)、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012 ～ 2016)、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012 ～ 2016)以及長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市2012 ～ 2016年統(tǒng)計(jì)年鑒。結(jié)合長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市裝備制造業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，構(gòu)建裝備制造業(yè)發(fā)展水平的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見表1)。

表1 長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.技術(shù)先進(jìn)性指標(biāo)

行業(yè)技術(shù)裝備率(A11)= 年末行業(yè)機(jī)械設(shè)備凈值/從業(yè)人員數(shù)

行業(yè)固定資產(chǎn)新度系數(shù)(A12)=(期末設(shè)備固定資產(chǎn)原值-逐年提取累積折舊)/期末設(shè)備固定資產(chǎn)原值

2.國際競爭力指標(biāo)

顯示性競爭優(yōu)勢指數(shù)CA(B31)=RCA-(Mia/Mit)/(Mwa/Mwt)

其中，RCA為a產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，RCA=(Xia/Xit)/(Wia/Wit)，Xia為國家i在產(chǎn)品a的出口額，Xit為國家i商品出口總額，Wia為世界產(chǎn)品a的出口總額，Wit為世界商品出口總額；Mia為國家i在產(chǎn)品a的進(jìn)口額，Mit為產(chǎn)品a在世界市場中的進(jìn)口總額，Mwa為i國在t時(shí)期的進(jìn)口總額，Mwt為世界市場在t時(shí)期的進(jìn)口總額。若CA>0，該產(chǎn)品具有國際競爭優(yōu)勢；反之則無。

3.經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)指標(biāo)

投入產(chǎn)出完全就業(yè)貢獻(xiàn)率(C21)=(1-H)-1,DL

式中，DLj=Wj/Xj，DL=(DL1,DL2,…DLn)T

DLj是第j部門的直接就業(yè)貢獻(xiàn)率，Wj與Xj分別代表第j部門付給勞動(dòng)者的總報(bào)酬與總投入，hij表示i部門產(chǎn)出中被j部門占用部分與i部門產(chǎn)出的比值，hij=Xij/Xi(i,j=1,2,…,n)。

產(chǎn)業(yè)部門影響力系數(shù)

借鑒考慮產(chǎn)出規(guī)模的加權(quán)影響力系數(shù)(楊燦，2005)[14]，其中，cij是j部門對(duì)i部門的完全需求系數(shù)，fi為j的終產(chǎn)出。

4.環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約指標(biāo)

環(huán)境保護(hù)指標(biāo)由萬元工業(yè)產(chǎn)值“三廢”排放量和“三廢”綜合利用率組成，資源節(jié)約指標(biāo)由萬元工業(yè)產(chǎn)值能源消耗量和萬元工業(yè)產(chǎn)值用水量組成。

選取表1中的三級(jí)指標(biāo)，運(yùn)用功效系數(shù)法消除量綱，采用因子分析法對(duì)原數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，總方差分析顯示初始特征值大于1的主成分有6個(gè)，主因子解釋的累計(jì)總方差達(dá)80.17%，可以代替原指標(biāo)進(jìn)行裝備制造業(yè)先進(jìn)水平評(píng)價(jià)。為深入挖掘每個(gè)因子的現(xiàn)實(shí)參考性，重新分配解釋差比，并進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)來得到有效的分析結(jié)果(見表2)。

表2 主成分矩陣表

資料來源：根據(jù)測算結(jié)果整理。

從表2旋轉(zhuǎn)后的主成分矩陣來看，可根據(jù)其負(fù)載程度與變量含義將各因子劃歸為六大主因子，分別為“創(chuàng)新因子”“環(huán)境因子”“競爭力因子”“技術(shù)因子”“資源因子”“經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)因子”(見表3)。同時(shí)相關(guān)性檢驗(yàn)顯示，6個(gè)因子間的相關(guān)系數(shù)在不同程度上趨近于0，不存在相關(guān)關(guān)系，可以代表不同的評(píng)價(jià)維度。

表3 主成分因子表

(二)評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

表4顯示2015年長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市裝備制造業(yè)發(fā)展水平排序，圖1比較長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市各因子得分：“創(chuàng)新因子f1”排名較前的為浙江、上海、江蘇三省市；“環(huán)境因子f2”排名較前的為湖南省、上海市；上海市、湖北省“競爭力因子f3”在11省市中居前兩位；上海市、湖北省“技術(shù)因子f4”體現(xiàn)的技術(shù)貢獻(xiàn)較強(qiáng)；四川、云南、安徽三省“資源因子f5”體現(xiàn)的資源貢獻(xiàn)較大；“經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)因子f6”排名較前的正是總排名最前的上海、浙江、江蘇三省市。

由長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市的各因子得分結(jié)果來看，長江經(jīng)濟(jì)帶下游地區(qū)的創(chuàng)新貢獻(xiàn)與技術(shù)能力具有強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力，尤其是江浙滬，在環(huán)境貢獻(xiàn)方面亦不弱；中游地區(qū)的競爭力不甘示弱，技術(shù)貢獻(xiàn)亦較強(qiáng)，以湖北為代表，湖南與安徽也在環(huán)境資源方面尋求發(fā)展機(jī)遇；上游地區(qū)資源貢獻(xiàn)大，四川與云南兩省居前兩位?？梢?，長江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)的裝備制造業(yè)的發(fā)展動(dòng)力各不相同但各有所長，上游地區(qū)主要依托資源環(huán)境貢獻(xiàn)，中游地區(qū)在環(huán)境與技術(shù)貢獻(xiàn)方面有一定競爭力；下游地區(qū)則利用創(chuàng)新優(yōu)勢、技術(shù)能力形成競爭力，從而在經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)因子上拔得頭籌，形成“江浙滬”高地。

表4 2015年長江經(jīng)濟(jì)帶11省市裝備制造業(yè)發(fā)展水平評(píng)價(jià)得分及排序

資料來源：根據(jù)測算結(jié)果整理。

圖1 長江經(jīng)濟(jì)帶11省市裝備制造業(yè)綜合得分與各因子貢獻(xiàn)資料來源：根據(jù)測算結(jié)果整理。

采用表4中的“創(chuàng)新因子f1”“環(huán)境因子f2”“競爭力因子f3”“技術(shù)因子f4”“資源因子f5”“經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)因子f6”數(shù)據(jù)，對(duì)2015年長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市裝備制造業(yè)發(fā)展水平的聚類分析，6個(gè)因子間的不相關(guān)性，表明可進(jìn)行聚類分析。采用加權(quán)平均聯(lián)結(jié)法(Weighted-average linkage)聚類分析，為長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)發(fā)展水平提供了三類型的聚類方案。

表5聚類結(jié)果表明：上海市、江蘇省、浙江省、安徽省、湖北省五省份為第一梯隊(duì)，裝備制造業(yè)發(fā)展水平較相似，且屬較為先進(jìn)水平；江西省、湖南省、重慶市、四川省四省份處于第二梯隊(duì)；第三梯隊(duì)為貴州省、云南省，裝備制造業(yè)發(fā)展水平相對(duì)落后。

表5 2015年長江經(jīng)濟(jì)帶11省市裝備制造業(yè)發(fā)展水平聚類分析結(jié)果

資料來源：根據(jù)測算結(jié)果整理。

裝備制造業(yè)發(fā)展水平的三個(gè)梯隊(duì)，貫穿長江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)：第一梯隊(duì)主要是以江浙滬為前列的下游地區(qū)省份，安徽、湖北作為中游地區(qū)代表，分別依托資源能力與技術(shù)能力躋身裝備制造業(yè)發(fā)展第一梯隊(duì)；第二梯隊(duì)以中游地區(qū)兩省份和上游地區(qū)兩省份組成，內(nèi)部地理差異較大；第三梯隊(duì)則是上游地區(qū)貴州、云南兩省，地理位置與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)成為制約其裝備制造業(yè)發(fā)展的主要因素。裝備制造業(yè)發(fā)展水平的聚類結(jié)果與長江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)發(fā)展水平差異大體一致，上游地區(qū)水平最高，中下游地區(qū)逐漸下降。

三、 研究結(jié)論與政策啟示

(一)研究結(jié)論

本文通過因子分析與聚類分析對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)發(fā)展水平從技術(shù)先進(jìn)性、國際競爭力、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)、環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約四個(gè)維度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)、比較與分類，研究發(fā)現(xiàn)：

(1)長江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展動(dòng)力不盡相同。上游地區(qū)主要依托資源環(huán)境貢獻(xiàn)，下游地區(qū)具有明顯技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，中游地區(qū)優(yōu)勢俱備?！皠?chuàng)新因子f1”排名較前的為浙江、上海、江蘇；“環(huán)境因子f2”排名較前的為湖南、上海；上海與湖北的“競爭力因子f3”在11省市中居前兩位；“技術(shù)因子f4”體現(xiàn)的技術(shù)貢獻(xiàn)上海與湖北較強(qiáng)，浙江與重慶實(shí)力亦不弱；四川、云南、安徽“資源因子f5”體現(xiàn)的資源貢獻(xiàn)較大；“經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)因子f6”排名較前的正是總排名最前的上海、浙江、江蘇三省市。

(2)長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)發(fā)展水平的地區(qū)差異明顯。長江經(jīng)濟(jì)帶下游地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展水平較高，上中游地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展水平內(nèi)部差距較大，省際溢出效應(yīng)明顯。上海市、江蘇省、浙江省、安徽省、湖北省五省份裝備制造業(yè)發(fā)展水平較相似，均處于較為先進(jìn)水平。上述五省份裝備制造業(yè)發(fā)展起步較早，發(fā)展基礎(chǔ)良好，整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力和制造業(yè)整體競爭力較強(qiáng)。上中游地區(qū)江西省、湖南省、重慶市、四川省發(fā)展水平相似且處于第二梯隊(duì)。第三梯隊(duì)為貴州省與云南省，裝備制造業(yè)發(fā)展水平相對(duì)落后。

(二)政策啟示

為促進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶建成先進(jìn)裝備制造業(yè)中心，必須以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，遵循新發(fā)展理念，在鞏固原有裝備制造業(yè)基地、現(xiàn)代裝備制造和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地的基礎(chǔ)上，推進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)高端化、智能化、綠色化、服務(wù)化、集群化發(fā)展。

(1)加大自主創(chuàng)新的投入力度，以裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性為提升著力點(diǎn)。對(duì)于長江經(jīng)濟(jì)帶具有國際競爭優(yōu)勢的裝備制造企業(yè)，鼓勵(lì)其借助國內(nèi)外兩個(gè)市場的平衡機(jī)制積極參與國際競爭，以兼并、合營與重組等方式汲取技術(shù)創(chuàng)新資源與組織新形式，在擴(kuò)大國際市場份額的同時(shí)，延長供應(yīng)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)其在產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)過程中沿價(jià)值鏈攀升，并完善配套設(shè)施與相關(guān)產(chǎn)品環(huán)境。依托裝備制造業(yè)原有優(yōu)勢，建設(shè)新型工業(yè)化示范基地與裝備制造業(yè)集成創(chuàng)新示范點(diǎn)；其中重中之重是培育先進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，整合資源要素，依托長江經(jīng)濟(jì)帶主要發(fā)展軸，以產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、要素合理布局，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚向產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)，打造形成具有全球影響力的先進(jìn)裝備制造業(yè)走廊。

(2)長江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)發(fā)揮各自優(yōu)勢，促進(jìn)裝備制造業(yè)梯度轉(zhuǎn)移與協(xié)調(diào)發(fā)展。第一梯隊(duì)上海、江蘇、浙江以推動(dòng)工業(yè)化與信息化深度融合為重點(diǎn)，主攻智能制造裝備和智能產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)；第二梯隊(duì)江西、湖南、重慶與四川在自身各因子發(fā)展較為均衡的基礎(chǔ)上，尋找資源或技術(shù)上的競爭比較優(yōu)勢，引導(dǎo)傳統(tǒng)優(yōu)勢裝備制造業(yè)向價(jià)值鏈高端爬升；第三梯隊(duì)貴州與云南發(fā)揮自身資源優(yōu)勢，科學(xué)規(guī)劃現(xiàn)有裝備制造業(yè)工業(yè)園區(qū)，打造完整的綠色裝備制造生產(chǎn)和供應(yīng)鏈條，并強(qiáng)化綠色監(jiān)督力度。

(3)發(fā)揮市場與政府的互補(bǔ)機(jī)制，構(gòu)筑裝備制造業(yè)發(fā)展的新增長點(diǎn)。提高產(chǎn)業(yè)信息透明度，以核準(zhǔn)產(chǎn)能利用與項(xiàng)目進(jìn)度情況，為裝備制造企業(yè)投資融資、財(cái)務(wù)運(yùn)籌與業(yè)務(wù)計(jì)劃等提供決策參考，支持符合條件的大型裝備制造業(yè)企業(yè)建立自主服務(wù)機(jī)構(gòu)，加大對(duì)裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品出口、機(jī)制重構(gòu)等有利于企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展行為的政策支持力度。融資租賃、供應(yīng)鏈管理等新服務(wù)業(yè)態(tài)可作為發(fā)展重點(diǎn)，自主向?qū)I(yè)化和價(jià)值鏈高端延伸，為長江經(jīng)濟(jì)帶裝備制造業(yè)發(fā)展提供良好環(huán)境。

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