徐為霞

司法鑒定行業(yè)自律的內(nèi)容描述

徐為霞

（中央司法警官學(xué)院，河北保定071000）

司法鑒定行業(yè)自律的主體是各級(jí)司法鑒定協(xié)會(huì)，自律的內(nèi)容是司法鑒定行業(yè)自律的骨架。確立并推行司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范，建立并保障司法鑒定人誠信體系有效運(yùn)行，完善并推行司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)劃并監(jiān)控司法鑒定行業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展，規(guī)劃并實(shí)施司法鑒定水平提升戰(zhàn)略五個(gè)方面是司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)自律的具體內(nèi)容。

司法鑒定；同行監(jiān)督；內(nèi)容

司法鑒定管理是以行政管理為基礎(chǔ)，以行業(yè)管理為主線，直接管理與間接管理相結(jié)合，行政管理與行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理相結(jié)合，法律手段、行政手段和技術(shù)手段相結(jié)合?！?〕司法鑒定行業(yè)自律的主體是各級(jí)司法鑒定協(xié)會(huì)。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)自律的內(nèi)容可以歸納為以下五個(gè)方面：

一、確立并推行司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范

實(shí)踐中，對(duì)此問題多表述為職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。如有專家指出，司法鑒定協(xié)會(huì)是司法鑒定行業(yè)自律管理的平臺(tái)，要對(duì)司法鑒定人和司法鑒定機(jī)構(gòu)的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律進(jìn)行監(jiān)督檢查以及行業(yè)處理。〔2〕也有專家認(rèn)為，發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會(huì)的自律性職能，重點(diǎn)解決司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人的職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律和執(zhí)業(yè)規(guī)范問題。〔3〕筆者認(rèn)為司法鑒定職業(yè)道德過于寬泛，執(zhí)業(yè)紀(jì)律側(cè)重于懲戒，真正規(guī)范鑒定人日常行為的應(yīng)該是“職業(yè)行為規(guī)范”，它屬于職業(yè)道德范疇，但內(nèi)容應(yīng)更具體、更具操作性，它應(yīng)該明確告訴司法鑒定機(jī)構(gòu)和人員哪些行為是禁止的，哪些行為是提倡的。

（一）司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范確立的基礎(chǔ)——充分正當(dāng)理由標(biāo)準(zhǔn)

1.充分正當(dāng)理由的解讀

司法鑒定知識(shí)構(gòu)成需要三個(gè)條件：信念、真和證實(shí)?！?〕司法鑒定意見對(duì)應(yīng)的三個(gè)條件是：觀點(diǎn)、真實(shí)和正當(dāng)理由。沒有觀點(diǎn)，意味著愚昧；沒有真實(shí)，意味著謬誤；沒有充分的正當(dāng)理由，那充其量只不過是個(gè)人意見。〔5〕司法鑒定人如果不能提供充分的正當(dāng)理由支持自己的觀點(diǎn)，就是一種認(rèn)識(shí)上的不負(fù)責(zé)任，從職業(yè)角度來講，就是不道德。因此，司法鑒定人是否能夠提供充分的正當(dāng)理由支持其相關(guān)意見是判斷司法鑒定人是否遵守職業(yè)行為規(guī)范的基礎(chǔ)依據(jù)。

2.正當(dāng)理由義務(wù)的衡量標(biāo)準(zhǔn)——相同知識(shí)嚴(yán)謹(jǐn)性檢測

相同知識(shí)嚴(yán)謹(jǐn)性檢測，是以日常專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)做出某種陳述或意見所需要的相關(guān)技術(shù)正當(dāng)理由為標(biāo)桿，審查司法鑒定人在訴訟程序中作出的相關(guān)陳述或意見是否具有相同的正當(dāng)理由，如果正當(dāng)理由一致，那么該陳述或意見就是符合職業(yè)道德的。相同知識(shí)嚴(yán)謹(jǐn)性檢測的職能一般由司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)。例如，在一個(gè)法醫(yī)專家的職業(yè)行為規(guī)則中，要求專家證人“需要考慮所有相關(guān)的數(shù)據(jù)……同時(shí)在形成意見的過程中要客觀地進(jìn)行分析”并且其分析過程只能像“他在日常專業(yè)事務(wù)中所慣常進(jìn)行的”那樣進(jìn)行。嚴(yán)謹(jǐn)性檢測要求無論是鑒定人、復(fù)核人還是庭審中的專家證人在對(duì)同一個(gè)問題發(fā)表意見時(shí)，都必須以自己所擁有的專業(yè)知識(shí)為基礎(chǔ)，本著中立的原則，按照慣常的分析思路和方法進(jìn)行，都必須秉持科學(xué)的求真精神發(fā)表自己的意見。

（二）司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范確立的主線——科學(xué)精神

司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范的確立應(yīng)以“科學(xué)精神”為主線。“科學(xué)精神就是人類從科學(xué)活動(dòng)中提煉、升華出來的一種‘求真’的信念、意識(shí)和品格，其基本內(nèi)涵就是尊重事實(shí)，追求真理?！薄?〕科學(xué)精神是科學(xué)家群體在長期的科學(xué)實(shí)踐中形成和體現(xiàn)的，并在科學(xué)活動(dòng)過程中制度化的共同價(jià)值觀和規(guī)范?？茖W(xué)精神集中體現(xiàn)為求真精神、求實(shí)精神、創(chuàng)新精神、懷疑精神?？茖W(xué)知識(shí)是靜態(tài)的、短暫的、相對(duì)的，而科學(xué)的求真探索精神是長期的、有活力的、永恒的。具有科學(xué)知識(shí)并不一定具有科學(xué)精神，沒有科學(xué)精神的指引，很容易陷入謬誤和荒誕。如美國科學(xué)家鮑林兩次獲得諾貝爾獎(jiǎng)。但他晚年時(shí)，狂熱地鼓吹“正分子療法”（后被證明無益而有害），造成很壞的社會(huì)影響。實(shí)踐中，司法鑒定人會(huì)受到來自各方利益的影響，面臨兩難困境，唯有科學(xué)精神能給司法鑒定人以正確指引，引導(dǎo)其客觀鑒定。故在確立司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范時(shí)，需以科學(xué)精神為主線，將其貫穿于職業(yè)行為規(guī)范始終。

（三）司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范的內(nèi)容

司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范是指司法鑒定人在職業(yè)生活中應(yīng)遵循的基本行為規(guī)范，即一般社會(huì)行為規(guī)范在職業(yè)生活中的具體體現(xiàn)，是職業(yè)品德、職業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等的總稱，它通過公約、守則等對(duì)職業(yè)生活中的某些方面加以規(guī)范。有學(xué)者認(rèn)為，司法鑒定人須具備以下職業(yè)道德條件：實(shí)事求是，獨(dú)立中立，客觀公正，不循私情，不謀私利?！?〕有學(xué)者認(rèn)為，司法鑒定人的職業(yè)道德規(guī)范應(yīng)包括六個(gè)方面，具體總結(jié)為：對(duì)社會(huì)的責(zé)任——關(guān)心公益、服務(wù)公眾；對(duì)雇主的責(zé)任——誠實(shí)守信、保守秘密；對(duì)客戶的責(zé)任——認(rèn)真負(fù)責(zé)、公正獨(dú)立；對(duì)同事的責(zé)任——嚴(yán)于律己、顧全大局；對(duì)同行的責(zé)任——公平競爭、精誠合作；對(duì)職業(yè)的責(zé)任——愛崗敬業(yè)、求實(shí)求真?！?〕中華人民共和國司法部司發(fā)［2009］24號(hào)《司法鑒定職業(yè)道德基本規(guī)范》中確定了“崇尚法治，尊重科學(xué)。服務(wù)大局，執(zhí)業(yè)為民?？陀^公正，探真求實(shí)。嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，講求效率。廉潔自律，誠信敬業(yè)。相互尊重，持續(xù)發(fā)展”為核心的職業(yè)道德基本規(guī)范。有學(xué)者評(píng)價(jià)這是首部全國性的司法鑒定人員職業(yè)行為規(guī)范。這部職業(yè)行為規(guī)范特點(diǎn)是涉及內(nèi)容較廣和語言過分簡略?！?〕有學(xué)者認(rèn)為：從其現(xiàn)有內(nèi)容來看，過于抽象、寬泛，在內(nèi)部的邏輯性、體系性方面存在嚴(yán)重不足?！?0〕以此看來，這些職業(yè)道德規(guī)范都存在上述抽象、寬泛，無法衡量、評(píng)價(jià)的特點(diǎn)。司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范作為行業(yè)懲戒和行業(yè)激勵(lì)的評(píng)價(jià)依據(jù)應(yīng)該有具體行為指標(biāo)，應(yīng)該是職業(yè)現(xiàn)實(shí)和職業(yè)理想①司法鑒定人員職業(yè)道德規(guī)范應(yīng)包括職業(yè)道德規(guī)則、職業(yè)道德原則與職業(yè)道德理想三個(gè)層次的內(nèi)容。職業(yè)道德規(guī)則是對(duì)司法鑒定人員職業(yè)道德行為不可違背的底線要求，具有強(qiáng)制約束性，違背職業(yè)道德規(guī)則會(huì)有明確的懲戒后果；職業(yè)道德原則是對(duì)司法鑒定人員職業(yè)道德行為應(yīng)當(dāng)達(dá)到并且能達(dá)到的基本要求的規(guī)定，具有明確的指導(dǎo)性；職業(yè)道德理想是對(duì)司法鑒定人員最佳職業(yè)道德行為的合理想像或希望，具有方向指引性。只有具有內(nèi)在自覺性的司法鑒定人員，才能在職業(yè)生涯中，在職業(yè)道德分層中逐漸前行，使內(nèi)在自覺與應(yīng)然規(guī)范相一致?！?1〕之間的連接器。

除了概括性的《司法鑒定職業(yè)道德基本規(guī)范》外，司法行政機(jī)關(guān)及相關(guān)部門還頒布了一些專門性規(guī)范，包括司法鑒定人員出庭、司法鑒定費(fèi)用、鑒定活動(dòng)管理、鑒定業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)范?！?2〕事實(shí)上應(yīng)制定一部完整的《司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范》將已經(jīng)頒布實(shí)施的規(guī)范精神合并于其中，用肯定語氣表達(dá)鑒定人應(yīng)該禁止的和應(yīng)該提倡的各種具體行為。

（四）司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范的實(shí)現(xiàn)方式

司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范實(shí)現(xiàn)是以外在的管理體制、制度安排為運(yùn)行方式，同時(shí)它又以司法鑒定人職業(yè)良心體驗(yàn)、職業(yè)意志約束、職業(yè)責(zé)任限制等為主要內(nèi)容的一種職業(yè)道德運(yùn)行狀態(tài)。如果沒有外在組織、制度安排，而僅依靠職業(yè)良心、意志等，其作用必將是有限的。司法鑒定行業(yè)與現(xiàn)代科技緊密聯(lián)系，科技的不易理解性要求加強(qiáng)司法鑒定人的自律和司法鑒定人之間的監(jiān)督。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)有能力制定職業(yè)行為規(guī)范并確保其得到遵守。對(duì)于司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范的實(shí)現(xiàn)首選層次遞進(jìn)法。在理性思維的指引下，通過合法的程序，確立司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范，分步實(shí)施。

第一步，開展職業(yè)教育。在全體司法鑒定人中開展多種形式的職業(yè)規(guī)范教育（培訓(xùn)、研討和征文），細(xì)化理解和認(rèn)識(shí)。

第二步，實(shí)踐職業(yè)規(guī)范。通過設(shè)置多種形式的檢查活動(dòng)，促使司法鑒定人在鑒定中逐步實(shí)踐職業(yè)行為規(guī)范。通過外在強(qiáng)力，迫使司法鑒定人逐步按照職業(yè)行為規(guī)范的要求從業(yè)。

第三步，強(qiáng)化職業(yè)規(guī)范。在強(qiáng)化檢查一段時(shí)間后，司法鑒定人的職業(yè)行為已經(jīng)由被動(dòng)行為轉(zhuǎn)變?yōu)榱?xí)慣行為，此時(shí)配合激勵(lì)措施，對(duì)嚴(yán)格遵守的予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)故意違反的予以嚴(yán)懲，對(duì)過失違反的予以訓(xùn)誡，用獎(jiǎng)懲措施進(jìn)一步強(qiáng)化鑒定人對(duì)職業(yè)行為規(guī)范的遵守。

第四步，內(nèi)化成職業(yè)信念。通過前三步徹底消除個(gè)別鑒定人的僥幸心理，配合科學(xué)精神的培育和堅(jiān)守，將職業(yè)行為規(guī)范逐步內(nèi)化成職業(yè)信念，不僅自己嚴(yán)格遵守，而且不能容忍他人的不遵守行為。通過上述步驟，逐步落實(shí)職業(yè)行為規(guī)范，提升司法鑒定人的職業(yè)修養(yǎng)。

此外，還可以通過社會(huì)輿論、社會(huì)賞罰等形式，強(qiáng)化司法鑒定人遵守職業(yè)行為規(guī)范。

二、建立并保障司法鑒定人誠信體系有效運(yùn)行

2005年9月30日公布實(shí)施的《司法鑒定人登記管理辦法》明確規(guī)定，“司法部負(fù)責(zé)制定司法鑒定人誠信等級(jí)評(píng)估制度并指導(dǎo)實(shí)施”，“省級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)司法鑒定人誠信等級(jí)評(píng)估工作”?！端痉ㄨb定人登記管理辦法》頒布執(zhí)行10多年的今天，我國的司法鑒定誠信等級(jí)評(píng)估制度仍處于“摸石頭過河”階段。誰來搞？怎么搞？還處于認(rèn)識(shí)模糊狀態(tài)。實(shí)踐中，“人情鑒定”“金錢鑒定”等不誠信現(xiàn)象有愈演愈烈之勢。迫切需要開展對(duì)司法鑒定人誠信體系的系統(tǒng)研究。

（一）司法鑒定人誠信檔案

按照《現(xiàn)代漢語詞典》中的解釋，誠，即真誠、誠實(shí)；信，即守承諾、講信用。所謂誠信就是誠實(shí)，守信用。《司法鑒定人登記管理辦法》第27條規(guī)定：“司法行政機(jī)關(guān)依法建立司法鑒定人誠信檔案，對(duì)司法鑒定人進(jìn)行誠信等級(jí)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果向社會(huì)公開?！闭\信檔案的內(nèi)容應(yīng)包括：司法鑒定人誠信承諾書，建檔人基本情況信息表，基本誠信情況評(píng)價(jià)表，誠信記錄表，定期評(píng)價(jià)表，誠信檔案使用情況記錄表等。〔13〕建立誠信檔案的確是對(duì)司法鑒定人進(jìn)行科學(xué)管理的有效途徑，但前期準(zhǔn)備工作量大，且是處在動(dòng)態(tài)管理中，需有專門的機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)，這項(xiàng)工作才能順利開展。由司法行政部門牽頭，出資金和人員，委托司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)擔(dān)當(dāng)此任，可以確保誠信檔案內(nèi)容的客觀、真實(shí)，并使其處于正常、良性運(yùn)轉(zhuǎn)之中。

（二）司法鑒定人誠信等級(jí)評(píng)估制度

司法鑒定誠信等級(jí)評(píng)估制度是指對(duì)鑒定主體在司法鑒定活動(dòng)中履職盡責(zé)、嚴(yán)格規(guī)程等行為以及行使權(quán)利、履行義務(wù)的信譽(yù)，以量化的形式進(jìn)行計(jì)分評(píng)判，所得出的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。有學(xué)者將我國司法鑒定人誠信等級(jí)劃分指標(biāo)確立為：鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)證情況、鑒定人資質(zhì)情況、錯(cuò)鑒率、違反職業(yè)道德情況、違反鑒定操作規(guī)程情況、錯(cuò)誤鑒定責(zé)任承擔(dān)情況等。其中錯(cuò)鑒率和違反職業(yè)道德情況應(yīng)設(shè)置為重點(diǎn)指標(biāo)?！?4〕根據(jù)量化評(píng)分結(jié)果，將我國司法鑒定人誠信等級(jí)劃分為五個(gè)等級(jí)，即三A級(jí)、雙A級(jí)、A級(jí)、B級(jí)和C級(jí)。

要提升司法鑒定的公信力，誠信是根本。建立司法鑒定誠信評(píng)估體系既是必需，也是必然。建立鑒定誠信等級(jí)評(píng)估制度，就意味著更大的物質(zhì)利益和更多的社會(huì)利益會(huì)轉(zhuǎn)移到信譽(yù)好、水平高的鑒定人那里。信譽(yù)度低、責(zé)任心差的鑒定人獲得物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)的可能性下降，嚴(yán)重者還可能面臨被淘汰出局的窘境。通過這種利益的合理調(diào)配，促使鑒定人誠實(shí)守信、嚴(yán)格規(guī)程，從而不斷規(guī)范司法鑒定活動(dòng)。司法鑒定人誠信等級(jí)認(rèn)定工作應(yīng)由司法鑒定協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，如在2012年政府職能轉(zhuǎn)移中，廣東省政府將司法鑒定人誠信等級(jí)認(rèn)定職能轉(zhuǎn)移至省司法鑒定協(xié)會(huì)，為此省司法鑒定協(xié)會(huì)制訂了《廣東省司法鑒定人誠信體系實(shí)施方案（草案）》，設(shè)立了專門的誠信建設(shè)工作委員會(huì)，計(jì)劃在2016年底前初步建立廣東省司法鑒定人誠信體系，2020年底前建立廣東省司法鑒定協(xié)會(huì)門戶網(wǎng)站的司法鑒定人誠信體系子站?！?5〕筆者相信，在廣東省的帶領(lǐng)下，其他各省的司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)也會(huì)陸續(xù)建立司法鑒定人誠信評(píng)估體系，積極推行司法鑒定人誠信體系建設(shè)工作，用以提升司法鑒定的公信力。

（三）司法鑒定人誠信體系的推行

建立司法鑒定人誠信體系并不難，難的是對(duì)司法鑒定人執(zhí)業(yè)信息的實(shí)時(shí)更新，難的是司法鑒定人違反職業(yè)行為規(guī)范的行為給予及時(shí)懲戒的問題。司法鑒定人誠信體系的推行需要司法鑒定人的執(zhí)業(yè)基本信息、技術(shù)能力、技術(shù)進(jìn)步、投訴率、檢案量、法院采信率、違紀(jì)信息、懲戒信息等重要的信息內(nèi)容及時(shí)更新。這需要司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合司法行政部門、法院、司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人共同完成。需要司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)成為一個(gè)實(shí)體單位，才能開展此項(xiàng)工作。上海市法律服務(wù)行業(yè)信用信息系統(tǒng)已于2014年6月5日正式投入使用。司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人的基本信息、信用信息將作為歷史數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)，社會(huì)公眾可通過該系統(tǒng)查詢鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的相關(guān)執(zhí)業(yè)信息?！?6〕按照《廈門市司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人誠信管理辦法》規(guī)定，司法鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人是否誠信，將直觀地反映在誠信積分上。誠信等級(jí)分為良好、守信、失信和嚴(yán)重失信四個(gè)等級(jí)。低于90分就將被評(píng)定為嚴(yán)重失信，廈門市司法鑒定人協(xié)會(huì)有權(quán)建議市司法行政管理部門不予上報(bào)延續(xù)登記。協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)全市司法鑒定機(jī)構(gòu)、司法鑒定人執(zhí)業(yè)活動(dòng)誠信行為信息的采集、錄入、誠信積分的加減和誠信信息的公布?！?7〕由于我國幅員遼闊，各地差異較大。司法鑒定人誠信體系建立應(yīng)遵循發(fā)達(dá)省份先試點(diǎn)，成熟之后向全國其他省份推廣。各省都建立起來之后，再設(shè)立全國司法鑒定人誠信體系。

三、完善并推行司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系

（一）司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的確立與完善

對(duì)于司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)有不同的劃分，有的認(rèn)為鑒定標(biāo)準(zhǔn)可分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)〔18〕；有的認(rèn)為可分為純技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律判斷標(biāo)準(zhǔn)〔19〕；還有人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)分為鑒定意見的形成標(biāo)準(zhǔn)和鑒定意見的運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)?！?0〕對(duì)于司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)的劃分是為其體系的建立確立基礎(chǔ)和依據(jù)。由于司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系非常龐大，在這里可以用圖表的形式將其司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)樹的縱向體系梳理清楚。標(biāo)準(zhǔn)可以分宏觀和微觀兩個(gè)層面進(jìn)行構(gòu)建。從宏觀層面來看，共分為三個(gè)類別：鑒定基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、鑒定專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、鑒定管理標(biāo)準(zhǔn)；從微觀層次來看，應(yīng)分為項(xiàng)目分類標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語定義標(biāo)準(zhǔn)、資格許可標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、鑒材管理標(biāo)準(zhǔn)、通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及各學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)。（見圖1）

圖1 鑒定要素及類別層次標(biāo)準(zhǔn)

以物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)為例，又可以分為痕跡鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、微量物證鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、文書物證鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。其中痕跡鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系根據(jù)學(xué)科又分為手、足、工、槍、特五個(gè)子學(xué)科。（見圖2）

其中手印鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系又可以劃分為現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)和待完善標(biāo)準(zhǔn)。（見圖3）

現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)可以分為手印顯現(xiàn)、固定、提取類標(biāo)準(zhǔn)、指紋特征類標(biāo)準(zhǔn)、指紋數(shù)據(jù)交換類標(biāo)準(zhǔn)、指紋自動(dòng)識(shí)別類標(biāo)準(zhǔn)、指紋鑒定程序文書類標(biāo)準(zhǔn)和其他類標(biāo)準(zhǔn)。（見圖4）

圖2 鑒定學(xué)科層次標(biāo)準(zhǔn)

圖3 手印鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系

圖4 指紋鑒定現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)

相對(duì)整個(gè)司法鑒定而言，構(gòu)建司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系，可以說只顯露了冰山一角。

（二）司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推行

1.標(biāo)準(zhǔn)的制定

司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的來源渠道很多，具體途徑分為兩大類，即采用現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)和制定新標(biāo)準(zhǔn)?！爸贫ā甭窂街懈鶕?jù)組織者的不同可以分為四類：行業(yè)協(xié)會(huì)制定；管理機(jī)關(guān)制定；專業(yè)機(jī)構(gòu)制定；鑒定機(jī)構(gòu)制定。在我國，司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)通常會(huì)在以下情況涉足標(biāo)準(zhǔn)的制定：第一種情況，隨著科技的不斷發(fā)展，一些全新的技術(shù)含量很高的檢測方法不斷涌現(xiàn)，司法鑒定協(xié)會(huì)可能會(huì)率先制定自己的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，然后游說政府采用這一標(biāo)準(zhǔn)；第二種情況，司法鑒定協(xié)會(huì)在已有的官方標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上制定更高或更詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)，通過保證鑒定意見可靠性來提升整個(gè)行業(yè)的信譽(yù)?！?1〕由行業(yè)協(xié)會(huì)制定的專用標(biāo)準(zhǔn)能代表該領(lǐng)域理論研究和實(shí)務(wù)操作的最高水平。如果監(jiān)管得當(dāng)，能充分發(fā)揮專家優(yōu)勢和協(xié)會(huì)優(yōu)勢，不僅能制定出高水平的標(biāo)準(zhǔn)，而且能通過同行監(jiān)督對(duì)落后的、不夠科學(xué)的、錯(cuò)誤的、不能得到同行認(rèn)可的方法設(shè)置一道屏障。

還應(yīng)注意：與司法鑒定業(yè)務(wù)密切相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)都可能成為司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂者。如美國材料測試協(xié)會(huì)早在1970年就成立了司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)，下設(shè)犯罪學(xué)、文件檢驗(yàn)、法醫(yī)病理、毒物學(xué)、法醫(yī)齒科學(xué)、司法精神病等幾個(gè)分專業(yè)委員會(huì)，對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，在其2004年出版的標(biāo)準(zhǔn)匯編中，涉及司法鑒定行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)有40余項(xiàng)。〔22〕司法鑒定協(xié)會(huì)是鑒定人自己管理自己的組織。在這樣的權(quán)威組織中有著“驚人”的號(hào)召力和影響力，如果運(yùn)用得當(dāng)，會(huì)在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中發(fā)揮積極的作用，但如果監(jiān)督和限制不到位，可能會(huì)出現(xiàn)不科學(xué)甚至錯(cuò)誤的鑒定技術(shù)和方法被“標(biāo)準(zhǔn)化”，嚴(yán)重影響訴訟，導(dǎo)致大量錯(cuò)案的產(chǎn)生。①英國和美國DNA證據(jù)的早期經(jīng)驗(yàn)反映了對(duì)科學(xué)進(jìn)步反應(yīng)太快的結(jié)果。由于傳播、產(chǎn)生、解釋和提出DNA證據(jù)的科學(xué)而可靠的方法被設(shè)計(jì)之前，DNA證據(jù)就被應(yīng)用，許多裁決不得不被撤銷。〔23〕

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推行

由行業(yè)協(xié)會(huì)制定的專用標(biāo)準(zhǔn)能代表該領(lǐng)域理論研究和實(shí)務(wù)操作的最高水平，但基本上是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。推薦性標(biāo)準(zhǔn)的適用性問題和推行力度問題是司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)需要重點(diǎn)解決的問題。大量的司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)雖然是由司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)制定的，但遵循它所形成的鑒定意見會(huì)影響立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行等各訴訟環(huán)節(jié)。從這個(gè)角度講，偵查員、檢察官、法官、執(zhí)法官、仲裁員等也都應(yīng)該關(guān)注司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推進(jìn)情況。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過吸收這些非專業(yè)會(huì)員，通過其影響力來增強(qiáng)司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推行的深度和廣度。

四、規(guī)劃并監(jiān)控司法鑒定行業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展

（一）對(duì)本行業(yè)的發(fā)展進(jìn)行整體規(guī)劃

司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)通過定期召開理事會(huì)、研討會(huì)，評(píng)估本行業(yè)發(fā)展的狀態(tài)，結(jié)合發(fā)達(dá)國家司法鑒定行業(yè)發(fā)展的情況，規(guī)劃本國、本省司法鑒定行業(yè)發(fā)展的短期和長期目標(biāo)。并將本行業(yè)發(fā)展規(guī)劃呈報(bào)司法行政部門，以期得到國家的認(rèn)可和資金扶持。

（二）對(duì)本行業(yè)運(yùn)行狀況實(shí)時(shí)監(jiān)控

司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過調(diào)研、研討會(huì)等形式，收集法院對(duì)司法鑒定意見的采信情況、當(dāng)事人對(duì)司法鑒定機(jī)構(gòu)或司法鑒定人的投訴情況、司法鑒定機(jī)構(gòu)案件數(shù)量的變化情況等數(shù)據(jù)，并進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)鑒定機(jī)構(gòu)和人員中的違紀(jì)行為，依程序予以懲戒；也便于及時(shí)掌握會(huì)員的權(quán)利訴求，通過行業(yè)協(xié)會(huì)力量予以支持和保障。

客觀上，司法鑒定技術(shù)監(jiān)管力量較薄弱，沒有形成技術(shù)監(jiān)管的專家隊(duì)伍、評(píng)審體系和懲戒機(jī)制，致使對(duì)當(dāng)前司法鑒定行業(yè)運(yùn)行中的不正之風(fēng)、違規(guī)違紀(jì)行為、不誠信行為不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)；即使發(fā)現(xiàn)，由于對(duì)專業(yè)技術(shù)運(yùn)用是否科學(xué)、鑒定意見分析是否客觀的認(rèn)定存在困難，也無法給予有效懲戒，導(dǎo)致實(shí)踐中的“人情鑒定”“金錢鑒定”“虛假鑒定”“隨意鑒定”等情況有愈演愈烈之勢。有學(xué)者認(rèn)為：“應(yīng)建立完善司法鑒定動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入、名冊(cè)編制、能力驗(yàn)證、認(rèn)證認(rèn)可、教育培訓(xùn)、質(zhì)量考核、投訴查處、誠信評(píng)價(jià)等多種監(jiān)管手段的有機(jī)結(jié)合，多管齊下?！薄?4〕在整個(gè)鑒定監(jiān)管鏈中，瓶頸是“行業(yè)監(jiān)管中的司法鑒定人違規(guī)違紀(jì)、違法犯罪行為的發(fā)現(xiàn)能力”。如何提升司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)的這種發(fā)現(xiàn)能力，實(shí)踐中有行風(fēng)監(jiān)督員和社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)兩種做法。

其一，行風(fēng)監(jiān)督員。司法鑒定隊(duì)涉及門類眾多，彼此差異較大，適用程序、標(biāo)準(zhǔn)各異，沒有專業(yè)技術(shù)層面的支持，所有的監(jiān)督都不可能落到實(shí)處。行業(yè)監(jiān)督基于各自專業(yè)領(lǐng)域的自律性監(jiān)督可以做到更加細(xì)致，更加貼近實(shí)際。如福建省司法鑒定協(xié)會(huì)在全省范圍內(nèi)聘請(qǐng)了15名行風(fēng)監(jiān)督員，監(jiān)督司法鑒定行業(yè)行風(fēng)問題整改。福建省司法鑒定協(xié)會(huì)將建立行風(fēng)監(jiān)督員來信來訪、調(diào)研咨詢、檢查評(píng)議、執(zhí)法監(jiān)察等制度，組織行風(fēng)監(jiān)督員參與執(zhí)業(yè)監(jiān)察等，對(duì)行風(fēng)監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)的問題及提出的意見及時(shí)發(fā)布信息通告?！?5〕在行業(yè)中，選擇經(jīng)驗(yàn)豐富、責(zé)任心強(qiáng)的鑒定人擔(dān)任行風(fēng)監(jiān)督員，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)行業(yè)運(yùn)行中的問題，并提出有效的整改建議，為行業(yè)協(xié)會(huì)的宏觀決策提供依據(jù)，為懲戒機(jī)制的運(yùn)行提供線索。

其二，社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)。社會(huì)責(zé)任是社會(huì)法和經(jīng)濟(jì)法中規(guī)定的個(gè)體對(duì)社會(huì)整體承擔(dān)的責(zé)任，是由角色義務(wù)責(zé)任和法律責(zé)任構(gòu)成的二元結(jié)構(gòu)體系。社會(huì)責(zé)任又可分為“積極責(zé)任”和“消極責(zé)任”。積極責(zé)任也叫做預(yù)期的社會(huì)責(zé)任，它要求個(gè)體采取積極行動(dòng)，促成有利于社會(huì)（不特定多數(shù)人）的后果的產(chǎn)生或防止不利的結(jié)果的產(chǎn)生。消極責(zé)任或者說過錯(cuò)責(zé)任、法律責(zé)任，則只是在個(gè)體的行為對(duì)社會(huì)產(chǎn)生有害后果時(shí)，要求予以補(bǔ)救。司法鑒定行業(yè)內(nèi)存在的不當(dāng)行為，不僅影響鑒定質(zhì)量，還可能損害鑒定行業(yè)中立、公正的形象，加強(qiáng)司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人的執(zhí)業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)顯得必要而緊迫。從2013年7月31日起，寧夏在司法鑒定行業(yè)中開展社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作，司法行政管理部門、審判機(jī)關(guān)和仲裁機(jī)構(gòu)、衛(wèi)生主管部門和當(dāng)事人將對(duì)7家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)?！?6〕寧夏司法鑒定行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立了四個(gè)方面的指標(biāo)：“鑒定質(zhì)量”占55分，又細(xì)分為鑒定程序、鑒定意見、鑒定公正性、鑒定時(shí)效性四個(gè)方面，具體由法院、律師事務(wù)所和仲裁機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、司法鑒定當(dāng)事人進(jìn)行評(píng)價(jià)；“規(guī)范管理”占20分，又細(xì)分為行業(yè)資質(zhì)、執(zhí)業(yè)規(guī)范性、名冊(cè)管理等三個(gè)方面，由鑒定類別所在行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)，無行業(yè)協(xié)會(huì)由主管部門負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)；“機(jī)構(gòu)信譽(yù)”占15分，又分為社會(huì)信譽(yù)度和當(dāng)事人投訴兩個(gè)方面，由司法行政管理部門、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)；“社會(huì)公益”占10分，由管理部門、行業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)。這種由影響司法鑒定意見形成和應(yīng)用的各方力量按預(yù)定指標(biāo)定期打分的方式對(duì)司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人進(jìn)行社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)，有其積極的一面，至于其不足之處有待觀察。

五、規(guī)劃并實(shí)施司法鑒定水平提升戰(zhàn)略

（一）安排司法鑒定人員定期培訓(xùn)，更新知識(shí)。

理論上，每一個(gè)通過申請(qǐng)注冊(cè)成功的鑒定人都應(yīng)當(dāng)具備足夠的知識(shí)和技能，但實(shí)踐中鑒定人知識(shí)水平良莠不齊的情況還是客觀存在的?！?7〕加之科技發(fā)展日新月異、知識(shí)更新速度越來越快，司法實(shí)踐部門對(duì)用新知識(shí)、方法解決訴訟中疑難問題的強(qiáng)烈渴求，都對(duì)司法鑒定人的知識(shí)補(bǔ)充、知識(shí)更新提出了迫切的要求，司法鑒定人需要繼續(xù)學(xué)習(xí)、繼續(xù)教育的問題已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。2007年司法部《司法鑒定教育培訓(xùn)規(guī)定》第21條：“司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)在司法行政機(jī)關(guān)指導(dǎo)下，組織實(shí)施繼續(xù)教育活動(dòng)?！彼拇ㄊ∷痉◤d《四川省司法鑒定人繼續(xù)教育暫行規(guī)定》第12條：“司法行政機(jī)關(guān)可以委托司法鑒定人協(xié)會(huì)承擔(dān)司法鑒定人繼續(xù)教育培訓(xùn)任務(wù)?！毙袠I(yè)協(xié)會(huì)可以通過多種形式提升司法鑒定人的知識(shí)和技能水平，如培訓(xùn)班、研討會(huì)、鑒定機(jī)構(gòu)之間相互參觀和交流等；行業(yè)協(xié)會(huì)還可以發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的優(yōu)勢，分門別類地開展各層級(jí)的培訓(xùn)，如初任鑒定人培訓(xùn)、鑒定人繼續(xù)教育培訓(xùn)和各種專門方法的培訓(xùn)班等，以期達(dá)到更好的效果。

（二）規(guī)范司法鑒定人職級(jí)評(píng)定工作，明確目標(biāo)。

對(duì)于各級(jí)各類司法鑒定人的職級(jí)和能力評(píng)定，應(yīng)更趨科學(xué)化。讓參與職級(jí)評(píng)定的鑒定人有明確的努力方向。司法鑒定行業(yè)存在的主要功能是通過檢驗(yàn)、鑒定解決案件中的專門性問題，故在指標(biāo)設(shè)定的時(shí)候檢驗(yàn)鑒定案件的數(shù)量和質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)為主線，參考科研能力。對(duì)于科研能力也要注重科研成果在案件專門性問題解決中的價(jià)值大小、適用效果。用規(guī)范的司法鑒定人職級(jí)評(píng)定指標(biāo)和分值把司法鑒定人的注意力引導(dǎo)到提升檢驗(yàn)、鑒定的能力和水平上來。

（三）組織司法鑒定學(xué)術(shù)研討、交流，團(tuán)隊(duì)攻堅(jiān)。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期組織各種形式的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，具體有：研討會(huì)、參觀學(xué)習(xí)、課題攻關(guān)等等。目前國內(nèi)常設(shè)的研討會(huì)如“司法鑒定理論與實(shí)務(wù)研討會(huì)”“司法鑒定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研討會(huì)”“文件檢驗(yàn)理論與實(shí)務(wù)研討會(huì)”等，為司法鑒定人搭建了交流經(jīng)驗(yàn)、開拓視野、普及更新知識(shí)的平臺(tái)。此外，司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)加強(qiáng)與國外同行的聯(lián)系與交流，獲取其成熟的經(jīng)驗(yàn)和方法，避免走彎路。通過各種形式的學(xué)術(shù)活動(dòng)，增強(qiáng)司法鑒定人的職業(yè)認(rèn)同感、自豪感，提高行業(yè)的凝聚力，促進(jìn)行業(yè)的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

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The Content Description of Self－discipline in Judicial Appraisal Industry

XU Wei－xia
（Central Judicial Police College，Baoding，Hebei 071000）

The subject of the self－discipline of judicial appraisal industry is the judicial authentication association at all levels，and the content of self－discipline is the skeleton of self－discipline in the judicial appraisal industry.To establish and carry out judicial authentication professional norms，establish and safeguard the credibility system effective operation of the judicial appraiser，make perfect and carry out judicial authentication technical standard system，plan and monitor the operation and development of judicial appraisal industry，plan and carry out the strategy of judicial authentication level，these five aspects is the specific content of self－discipline of the judicial appraisal industry association.

judicial appraisal；peer supervision；content

（責(zé)任編輯 孫 超）

DF794

A

1672－2663（2017）04－0090－07

2017－07－29

本文為中國法學(xué)會(huì)部級(jí)研究課題“司法鑒定規(guī)制體系中的自律問題研究”〔CLS（2013）D200〕的階段性研究成果。

徐為霞（1976—），女，新疆呼圖壁人，中央司法警官學(xué)院教授，主要從事偵查學(xué)和司法鑒定方面研究。