呂科偉+杜影+鄧元慧+王國強

[摘 要]為了解北京市科協(xié)所屬學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能項目情況，選取23家典型學(xué)會在2015年至2016年間所承接的有關(guān)政府轉(zhuǎn)移職能項目開展了績效評估。通過成立專家組確立評估指標(biāo)，并經(jīng)過學(xué)會填寫承接政府轉(zhuǎn)移職能情況表格、調(diào)研座談、問卷調(diào)查、專家打分等流程開展綜合評估?？傮w來看，學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能積極性高，部分學(xué)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能項目過程中建立了相應(yīng)的機制，項目實施過程較為規(guī)范，完成情況良好，并產(chǎn)生了積極的社會影響。部分學(xué)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能的過程中，注意加強自身能力建設(shè)，能力得到一定提升。

[關(guān)鍵詞]學(xué)會 政府轉(zhuǎn)移職能 績效 評估

推動學(xué)會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能是科協(xié)組織積極貫徹中央部署，服務(wù)政府職能轉(zhuǎn)變、科技體制改革、社會治理改革及群團工作需求的重要改革舉措。為了解北京市科協(xié)所屬學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能（簡稱“承能”）項目實施的整體情況及取得成效，2016年9月，受北京市科協(xié)委托，課題組對北京市科協(xié)所屬學(xué)會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能項目的績效情況進行了評估。

一、評估內(nèi)容及方法

（一）評估對象

依據(jù)《中國科協(xié)所屬學(xué)會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能擴大試點工作實施方案》[1]《科協(xié)系統(tǒng)深化改革實施方案》及北京市科協(xié)有關(guān)學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能、學(xué)會服務(wù)與創(chuàng)新能力提升的有關(guān)文件及指導(dǎo)性意見，選取北京市科協(xié)所屬23家典型學(xué)會在2015年至2016年間所承接的有關(guān)政府轉(zhuǎn)移職能項目實施績效評估。

（二）評估內(nèi)容

一是北京市科協(xié)所屬學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能項目實施的具體情況，特別是科技評估、資格認(rèn)定、標(biāo)準(zhǔn)研制、獎勵推薦；二是北京市科協(xié)所屬學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能項目實施的績效總體情況；三是學(xué)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能項目中服務(wù)與創(chuàng)新能力的提升情況；四是項目實施管理過程中體制機制是否有序規(guī)范、方式方法是否科學(xué)創(chuàng)新；五是學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能項目在政府、科技工作者和社會公眾中所產(chǎn)生的有關(guān)影響。

（三）評估方法及流程

課題組邀請該領(lǐng)域知名專家成立專家組，堅持定性評估與定量評估相結(jié)合原則，一方面注重專家經(jīng)驗判斷、現(xiàn)場考察和實地訪談的定性結(jié)論；另一方面確立評估指標(biāo)，重視問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)挖掘的定量分析，盡可能客觀地反映承接政府轉(zhuǎn)移職能項目的實施及績效情況。評估按以下流程展開：一是通過學(xué)會填寫承能情況表，了解學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能基本情況，包括學(xué)會專兼職干部數(shù)、承接轉(zhuǎn)移項目情況（包括數(shù)量、合同、方案、相關(guān)人評價、社會影響等）、承能部門及制度建設(shè)等信息。課題組對項目成果及社會影響進行數(shù)據(jù)挖掘，對北京市科協(xié)所屬學(xué)會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能項目的社會關(guān)注度、影響力等情況進行分析。二是通過調(diào)研與座談，對23家學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能取得的相關(guān)績效指標(biāo)進行采集和核查。三是對學(xué)會“承能”的委托方、服務(wù)對象、管理人員等發(fā)放調(diào)查問卷，從多方視角了解學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能的情況，以及存在的問題并進行定量分析，形成問卷調(diào)查數(shù)據(jù)報告。四是專家評價。通過專家對被評估學(xué)會提交材料的審核及實地走訪情況，通過聽取匯報、集中討論和現(xiàn)場考察等方式，深入了解和分析項目實施的成效和影響，并對被評估學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能項目按照項目實施、項目績效、能力提升、體制機制、影響評價等五大指標(biāo)設(shè)立不同權(quán)重進行評估打分。

二、評估基本情況

本次評估任務(wù)實施歷時4個月，共評估學(xué)會23家，邀請專家100余人次，組織專家座談會20余場，赴北京制冷學(xué)會、北京照明學(xué)會等10余家學(xué)會開展實地調(diào)研，發(fā)放并回收調(diào)查問卷238份。

本次評估共涉及23家學(xué)會，涉及的政府轉(zhuǎn)移職能94項，其中延續(xù)性項目27項。從項目類別看，科研項目評估4項、工程技術(shù)領(lǐng)域的資格認(rèn)證11項、科技人才評價和推薦3項、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范研制8項、科技獎勵推薦5項、決策咨詢23項、教育培訓(xùn)27項、課題研究13項。

總體來看，學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能積極性高，部分學(xué)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能項目過程中建立了相應(yīng)的機制，項目實施過程較為規(guī)范，完成情況良好，產(chǎn)生了積極的社會影響。部分學(xué)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能的過程中，注意加強自身能力建設(shè)，學(xué)會能力得到了提升。

（一）學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能意愿強、積極性高

多數(shù)學(xué)會擁有較強的“承能”意愿，并能在“承能”的過程中努力克服困難，創(chuàng)新服務(wù)方式。目前，學(xué)會承接的項目多為教育培訓(xùn)、決策咨詢等政府購買的事務(wù)性服務(wù)，占總體項目的一半以上。在走訪中發(fā)現(xiàn)，大部分學(xué)會表示很愿意承接工程技術(shù)領(lǐng)域的資格認(rèn)證、科技人才評價和推薦、科技獎勵推薦等職能，也愿意為政府部門提供科技類公共產(chǎn)品或服務(wù)。

（二）多數(shù)學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能有章法、有力度

制定專門的項目實施方案是學(xué)會規(guī)范、有序承接政府轉(zhuǎn)移職能項目的基本前提。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學(xué)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能的過程中針對不同項目分別制定了實施方案，共制定項目實施方案38份，占總承接項目數(shù)的40.4%，使“承能”項目有章可依。在項目實施過程中，多數(shù)學(xué)會肯下力氣，能夠充分調(diào)動學(xué)會專家委員會的能動性，發(fā)揮學(xué)會在學(xué)術(shù)上的優(yōu)勢，開展“承能”工作，組織過程平穩(wěn)、有序，落實到位，得到了委托方和相關(guān)干系人的良好評價。共收到委托方評價30份、相關(guān)干系人的積極評價34份。

（三）在承接政府轉(zhuǎn)移職能中提升學(xué)會能力

一是通過承接政府轉(zhuǎn)移職能，部分學(xué)會在規(guī)范化管理方面有了一定提升，逐步形成了規(guī)范化管理的意識。通過評估項目的實施，推動了學(xué)會管理向規(guī)范化、制度化、科學(xué)化方向發(fā)展，切實提高學(xué)會的管理和服務(wù)能力。二是各學(xué)會充分意識到人才隊伍建設(shè)是學(xué)會能力提升的重要內(nèi)容。一方面通過“承能”工作，鍛煉和培養(yǎng)了學(xué)會專兼職人才隊伍建設(shè)，增強了學(xué)會工作人員的組織、溝通、協(xié)調(diào)能力，管理能力得到了提升；另一方面，部分學(xué)會以“承能”為紐帶，調(diào)動會員積極性，增強了凝聚力，鍛煉了專家隊伍，提升了學(xué)會的專業(yè)服務(wù)水平。三是通過承接政府轉(zhuǎn)移職能學(xué)會獲得了可觀的資金收入，為學(xué)會的發(fā)展提供了資金支持，增強了學(xué)會的發(fā)展能力。endprint

（四）承接政府轉(zhuǎn)移職能，服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展，提升學(xué)會的影響力

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分被評估學(xué)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能的過程中，通過開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的研制、決策咨詢、教育培訓(xùn)等工作，積極服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展。如學(xué)會承接的標(biāo)準(zhǔn)制定、人才評價等方面的職能，對整個行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及政策的制定產(chǎn)生了積極影響，同時也提高了學(xué)會的影響力。在這個過程中，通過媒體報道，部分學(xué)會從幕后走到了臺前，提高了知名度。據(jù)統(tǒng)計，被評估學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能的過程中，共有媒體報道53篇，在社會上引起了良好反響。

三、存在的問題

（一）部分學(xué)會對承能工作的內(nèi)容及影響認(rèn)識不足

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，多數(shù)學(xué)會對承接政府轉(zhuǎn)移職能項目的范圍界定不明確，與專家的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在明顯差別，不能很好地區(qū)分什么項目屬于政府轉(zhuǎn)移職能。部分學(xué)會對于自己所擅長從事的“承能”項目沒有明確的認(rèn)識。目前，被評估學(xué)會所申報的項目中大多屬于事務(wù)性工作，離政府轉(zhuǎn)移職能的內(nèi)容和要求還有一定差距。學(xué)會承接最多的政府轉(zhuǎn)移職能是教育培訓(xùn)和課題研究等政府購買的事務(wù)性服務(wù)。同時，部分學(xué)會所承接的職稱評定工作在形式上是承接政府轉(zhuǎn)移職能，但頒發(fā)的證書上依舊只有北京市人社局的印章，其實質(zhì)只是為北京市人社局提供服務(wù)，審批權(quán)仍在政府部門，并不是真正意義的“承能”。這種承接形式，并不能切實提高學(xué)會的社會影響力和認(rèn)可度。此外，還有少數(shù)學(xué)會自身定位不明確，在“承能”工作中缺乏組織和制度建設(shè)，缺乏推銷自己、宣傳自己的意識，創(chuàng)新意識薄弱。

（二）學(xué)會對承接政府轉(zhuǎn)移職能項目準(zhǔn)備不足，主動性不夠

評估發(fā)現(xiàn)，盡管大多數(shù)學(xué)會承能的意愿強、積極性高，但主動性不夠。部分學(xué)會“等、靠、要”的思想突出，個別學(xué)會過分依賴掛靠單位，沒有將學(xué)會作為自負盈虧的獨立法人進行經(jīng)營，只是等待轉(zhuǎn)移職能項目“送上門”，而不加強自身建設(shè)，沒有主動去相關(guān)委辦局聯(lián)系爭取承能項目。而且，多數(shù)學(xué)會總體上還不適應(yīng)對承能項目的績效評估，不注重對委托方、服務(wù)對象等的回訪，僅停留在口頭回訪上，錯失了查找自身不足、證明自身能力、獲得委托方信任、全面改進提升自身能力的機會。當(dāng)然，也有部分學(xué)會“承能”意愿很強，但求助無門，只能等著政府主動上門，被動提供需求。

（三）部分學(xué)會尚未建立完善體制機制，承能規(guī)范性有待提升

與中央深化改革的要求相比，與科技經(jīng)濟社會發(fā)展的需求相比，學(xué)會的創(chuàng)新和服務(wù)能力還相對較弱，發(fā)展不夠平衡，治理機制有待完善，承能的體制機制還未形成制度化。

走訪中發(fā)現(xiàn)，各學(xué)會基本沒有經(jīng)過正規(guī)項目管理培訓(xùn)的人員，對科學(xué)、規(guī)范的項目管理重要性認(rèn)識不足，難以做到規(guī)范化、科學(xué)性的項目管理，且僅有7家學(xué)會建立了較完善的承接政府轉(zhuǎn)移職能工作機制，只占被評估學(xué)會總數(shù)的30%。僅有少數(shù)學(xué)會認(rèn)識到了項目管理的重要性，注重對學(xué)會工作人員的培養(yǎng)，大多數(shù)學(xué)會尚未形成制度化的項目管理理念，缺乏對承能工作的制度建設(shè)。有部分學(xué)會在開展“承能”工作時沒有具體的行動指南。

（四）政府轉(zhuǎn)移的職能數(shù)量少，學(xué)會“承能”權(quán)限小

目前，北京市科協(xié)所屬學(xué)會承接的政府轉(zhuǎn)移職能數(shù)量較少，部分被評估學(xué)會僅有1項轉(zhuǎn)移職能，且《中國科協(xié)所屬學(xué)會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能擴大試點工作實施方案》中重點提到的四類政府轉(zhuǎn)移職能，在北京市科協(xié)所屬學(xué)會承接的項目占比較低，僅為33%，政府對將相關(guān)職能委托學(xué)會的主動性不夠，學(xué)會通常被動地承接一些政府做不好或不愿意做的項目。部分學(xué)會在承能過程中，政府較為強勢，服務(wù)內(nèi)容受政府意愿支配，因此常隨政府負責(zé)人的更換及資金投入方向而變，隨意性較強，且多為臨時性服務(wù)，缺乏長效機制。

（五）經(jīng)費配置不合理，資金審計過于嚴(yán)格

學(xué)會承擔(dān)的政府轉(zhuǎn)移職能項目經(jīng)費通常為零余額預(yù)算，要求當(dāng)年必須花完，而且資金使用指標(biāo)不合理，使用標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng)，設(shè)備費比例過高，人工費過低。如學(xué)會的專職人員是社會聘用制的，薪酬需要從項目中列支，而且在完成項目的過程中還需要聘請專家進行咨詢指導(dǎo)，但通常這些都沒有項目管理預(yù)算，即使有預(yù)算，專家費及工作人員的勞務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)過低，比例過小，這在一定程度上影響了學(xué)會工作，不利于學(xué)會發(fā)展。此外，項目經(jīng)費申請和撥付制度尚不健全，學(xué)會沒有合法的身份去申請經(jīng)費。

（六）政府職能轉(zhuǎn)移制度不健全，學(xué)會“承能”缺乏政策保障

職能轉(zhuǎn)移過程中，政府行政干預(yù)過多，存在不公平現(xiàn)象，致使民辦學(xué)會承能障礙較多，學(xué)會承能的規(guī)范、流程上缺乏相關(guān)的制度文件，使得學(xué)會法律地位不明確。目前，學(xué)會承接政府職能轉(zhuǎn)移通常是人社局或者相關(guān)的政府部門以委托或者合同形式轉(zhuǎn)移的，缺乏法律上的支撐。在調(diào)研中，有學(xué)會反映在承接職稱考試時要收取報名費用，但學(xué)會沒有收取費用的權(quán)利，曾被質(zhì)疑亂收費并遭到罰款。

四、對策與建議

（一）加強交流培訓(xùn)，提高學(xué)會對“承能”工作的認(rèn)識

從評估結(jié)果可以看出，目前被評估學(xué)會對“承能”文件、政策的學(xué)習(xí)和認(rèn)識還不夠透徹，對“承能”工作的意義及對學(xué)會發(fā)展的影響理解不深。建議各學(xué)會加強學(xué)習(xí)和領(lǐng)會的同時，由北京市科協(xié)組織相關(guān)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和交流活動，對政策文件進行解讀，通過學(xué)會間的交流互動，傳授好的經(jīng)驗，選樹承能優(yōu)秀學(xué)會進行扶持與宣傳，發(fā)揮示范效應(yīng)和帶頭作用[2]。同時，為學(xué)會工作人員舉辦相關(guān)培訓(xùn)班，幫助他們提高項目管理、溝通協(xié)調(diào)和宣傳等方面的能力，切實加強學(xué)會人才隊伍建設(shè)，宣傳可推廣復(fù)制的非營利組織盈利可持續(xù)發(fā)展模式，協(xié)助爭取稅務(wù)優(yōu)惠等政策，創(chuàng)新北京市科協(xié)所屬學(xué)會經(jīng)營路徑，推動學(xué)會可持續(xù)健康發(fā)展。

（二）搭建各相關(guān)部門與學(xué)會交流合作的平臺，使學(xué)會求助有門

科協(xié)應(yīng)當(dāng)作為聯(lián)系相關(guān)部門與學(xué)會的橋梁，搭建有關(guān)“承能”平臺，增進相關(guān)部門與學(xué)會彼此間的熟悉程度，促進它們有效開展交流合作。建議北京市科協(xié)定期組織一些小型座談會，邀請相關(guān)政府部門針對學(xué)會做推薦，了解雙方需求，建立溝通渠道，使學(xué)會能夠和政府有關(guān)部門直接對話。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學(xué)會最希望承接的職能是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定、職業(yè)資格評定、科技成果評價和技術(shù)鑒定，可以從這幾項職能的轉(zhuǎn)移為突破口，聯(lián)合已有承能基礎(chǔ)和實力較強的學(xué)會，主動聯(lián)系北京市有關(guān)委辦局，推進學(xué)會承接這幾項政府轉(zhuǎn)移職能，有代表性地重點扶持相關(guān)學(xué)會開展承能工作。endprint

（三）學(xué)會應(yīng)提升能力，提高“承能”積極主動性

學(xué)會應(yīng)提升服務(wù)創(chuàng)新、服務(wù)社會和政府、服務(wù)科技工作者、服務(wù)自我發(fā)展的能力，使學(xué)會逐步成長為政府職能可信賴、可依靠的轉(zhuǎn)移對象，讓政府放心地下放職權(quán)。從評估結(jié)果看，學(xué)會目前承接的主要是決策咨詢、課題研究、教育培訓(xùn)等社會公共服務(wù)類項目。因此，學(xué)會在深化改革中應(yīng)進一步轉(zhuǎn)變職能和作風(fēng)，提升服務(wù)能力，加強制度建設(shè)和監(jiān)管，彰顯科技社團的服務(wù)優(yōu)勢[3]，注重客觀公正，樹立社會誠信，更好地為政府轉(zhuǎn)移職能服務(wù)。

學(xué)會應(yīng)不斷創(chuàng)新理念，進一步解放思想，樹立競爭意識、市場意識、機遇意識，創(chuàng)新觀念，抓住政府職能轉(zhuǎn)移的實際，主動創(chuàng)造有利于學(xué)會承擔(dān)政府轉(zhuǎn)移職能的局部小氣候，主動疏通與政府部門的關(guān)系，積極承接政府轉(zhuǎn)移給學(xué)會的科技獎勵和科技評價等職能。

（四）建立健全學(xué)會工作體制機制，提高“承能”工作規(guī)范性

學(xué)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能時應(yīng)該以服務(wù)為本，保證服務(wù)質(zhì)量，進一步完善學(xué)會制度建設(shè)，使學(xué)會“承能”的各項工作都能有章可循，有法可依。同時，進一步規(guī)范學(xué)會內(nèi)部管理制度，建立健全學(xué)會的自律監(jiān)督機制，使學(xué)會管理規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，樹立學(xué)會良好的社會形象，提高學(xué)會的可信度，更好地發(fā)揮承接政府轉(zhuǎn)移職能作用[4]。同時，建立可負責(zé)、可問責(zé)的常態(tài)化的運行機制，這既包括學(xué)會內(nèi)部管理機制，也包括學(xué)會外部政府與學(xué)會之間的關(guān)系機制，使其能夠推進科協(xié)系統(tǒng)深化改革，拓展科學(xué)工作的新領(lǐng)域，創(chuàng)新學(xué)會組織的社會孵化職能，提供更多、更高質(zhì)量的科技公共服務(wù)。

（五）完善政策保障，爭取政府進一步下放相關(guān)職權(quán)

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，學(xué)會承接的多項工作均是政府職能的延伸，政府委托學(xué)會具體承辦職稱評審、科普宣傳等職能，但政府卻沒有真正把職能轉(zhuǎn)出去，學(xué)會只是在為政府服務(wù)?？茀f(xié)組織應(yīng)推動政府加大職能轉(zhuǎn)移力度[5]，進一步下放職權(quán)，采用社會購買服務(wù)等形式，將一些效果比較明顯、條件相對成熟的社會化服務(wù)職能轉(zhuǎn)移給符合條件的學(xué)會。同時，加強對學(xué)會的政策指導(dǎo)以及工作督促，建立追蹤、反饋的機制，及時審查并采信學(xué)會的工作成果。建立健全相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)，完善“承能”制度體系，打消學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能的顧慮，確立比較成熟、穩(wěn)定的“承能”規(guī)范和模式，為學(xué)會“承能”提供工作指南，使學(xué)會人員、資金、管理上得到法律保障。

（六）發(fā)揮高素質(zhì)人才作用，為“承能”提供智力支持

要充分發(fā)揮專業(yè)人才“智庫”作用，進一步集合各專業(yè)專家和技術(shù)人才，建立學(xué)會專家?guī)?，為承?dān)決策咨詢、職稱評審、教育培訓(xùn)及政府下放的其他職能服務(wù)。同時，采取項目管理制的工作模式，不斷加強學(xué)會管理人員、專兼職工作人員的職業(yè)能力培訓(xùn)，培養(yǎng)職業(yè)經(jīng)理人，使其對項目的資金、時間、人力資源管理負責(zé)。

參考文獻

[1]中國科協(xié)貫徹落實《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈中國科協(xié)所屬學(xué)會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能擴大試點工作實施方案〉的通知》的意見[EB/OL].（2015-07-17）.http：//www.cast.org.cn/n200725/n203523/n203537/c410827/content.html.

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