以知識產(chǎn)權(quán)為核心的高?？蒲泄芾硇履Ｊ?/h1>
2017-12-27 21:57王緯超周輝
北京教育·高教版 2017年12期
王緯超+周輝
摘 要：知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的管理是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重點，探討未來的科研管理新模式，創(chuàng)新性地提出構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)為核心的“精準(zhǔn)服務(wù)”，即高水平、高質(zhì)量的個性化服務(wù)、全譜系服務(wù)、全過程服務(wù)是很有必要的，不再是論文、專利、項目數(shù)量的比拼。這對高?？蒲泄芾砣藛T提出了新要求—具備獨特的知識和技能的組合，即科學(xué)、法律和商業(yè)的復(fù)合背景，特別要加強(qiáng)與國際接軌。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)轉(zhuǎn)移；精準(zhǔn)服務(wù)；科研管理
我國知識產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀與不足
科學(xué)技術(shù)的本質(zhì)是發(fā)現(xiàn)事物之間的聯(lián)系，它一直是人類認(rèn)識和改造世界的重要力量。尤其是20世紀(jì)以來，科學(xué)技術(shù)逐漸成為生產(chǎn)技術(shù)最重要的推動力，也是人類進(jìn)步的強(qiáng)大動力和基石。鄧小平在1985年就肯定了馬克思說過的“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的觀點，在1988年進(jìn)一步提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。這是結(jié)合歷史唯物主義認(rèn)識論和科技發(fā)展現(xiàn)狀得出的科學(xué)論斷。自中華人民共和國成立以來，我國不斷加強(qiáng)在科學(xué)技術(shù)方面的投入，科學(xué)研究隊伍日益壯大，原始創(chuàng)新能力也不斷提升，科技產(chǎn)出成果豐碩。統(tǒng)計顯示：2007年至2017年10月，我國科技人員發(fā)表的國際論文共被引用1，935萬次，與2016年統(tǒng)計時比較，數(shù)量增加了29.9%，超越英國和德國前進(jìn)到世界第2位；中國高被引論文為20，131篇，占世界份額為14.7%，數(shù)量比2016年時增加了18.7%，世界排名保持在第3位，占世界的份額提升了5.7個百分點。中國的國際熱點論文數(shù)為703篇，占世界總量的25.1%， 世界排名保持在第3位[1]。我國研發(fā)人員的全職當(dāng)量全世界第一，相當(dāng)于美國的兩倍多、俄羅斯的四倍多，“科技大國”的評價可謂當(dāng)之無愧。
然而，與發(fā)達(dá)國家比較，中國研發(fā)投入的效益還有待進(jìn)一步提升，豐碩的基礎(chǔ)研究成果難以掩飾中國產(chǎn)業(yè)界存在的問題。以獲得“諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎”和“拉斯克臨床醫(yī)學(xué)獎”的青蒿素為例，可謂中國在醫(yī)學(xué)上的一次重大突破，也是中國向世界證明醫(yī)學(xué)實力的一個窗口，但由于歷史的原因，中國青蒿素由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使得中國丟掉了金額多達(dá)幾十億美元的專利市場。當(dāng)時的科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的概念還比較模糊，缺乏明確的專利保護(hù)意識，加上發(fā)達(dá)國家所設(shè)置的醫(yī)藥相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度的門檻，導(dǎo)致我們很大一部分的成果在論文發(fā)表前沒有得到及時進(jìn)行的專利保護(hù)。美國、瑞士等國家的研發(fā)機(jī)構(gòu)和制藥公司便根據(jù)中國論文披露的技術(shù)在青蒿素人工全合成、青蒿素復(fù)合物、提純和制備工藝等方面進(jìn)行了廣泛研究，并申請了一大批改進(jìn)和周邊技術(shù)專利。美國對外關(guān)系委員會稱，截至2011年世界衛(wèi)生組織與諾華協(xié)議到期時，諾華已經(jīng)通過這一合約提供了七億人份的青蒿素類復(fù)方或聯(lián)合用藥[2]。作為青蒿素原料與原創(chuàng)藥物發(fā)源地的中國，這樣的現(xiàn)狀既令我們遺憾，也值得我們對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)進(jìn)行反思。
近年來，我國對知識產(chǎn)權(quán)工作日益重視，發(fā)明專利申請量增長迅猛，2015年首次突破百萬件，2016年增長達(dá)21.5%，連續(xù)6年位居世界首位，已經(jīng)幾乎相當(dāng)于美國的2.5倍。但不可否認(rèn)的是，造成中國專利數(shù)量增加的決定性因素其實是政府部門和科研院所的政策導(dǎo)向。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中強(qiáng)調(diào)，“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用?！睂＠麛?shù)量的要求常常出現(xiàn)在各類政府部門的統(tǒng)計指標(biāo)和科研項目結(jié)題要求中，專利也可以作為職稱晉升或積分落戶的評價指標(biāo)，地方政府對專利申請授權(quán)給予獎勵和資助，研究生畢業(yè)需要發(fā)表論文或申請專利等。從管理角度而言，對數(shù)量的統(tǒng)計和應(yīng)用往往簡單直接，但是這樣會導(dǎo)致我們忽視專利真正的價值。專利的本質(zhì)應(yīng)是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，專利撰寫應(yīng)是以訴訟為目的，脫離本質(zhì)和目的的專利必然會失去其商業(yè)價值。因此，科研成果的轉(zhuǎn)化必然不會隨著專利的激增而大量產(chǎn)生。
目前，我國正處在加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期，知識產(chǎn)權(quán)在其中發(fā)揮著不可替代的作用，對于高校而言，則是未來科研管理工作的核心。我們提出未來的科研管理應(yīng)構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)為核心的“精準(zhǔn)服務(wù)”，即高水平高質(zhì)量的個性化服務(wù)、全譜系服務(wù)、全過程服務(wù)，不再注重論文數(shù)量、專利申請數(shù)量和項目數(shù)量等量化指標(biāo)，實現(xiàn)管理重心的全面前移和下沉。
高校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀
1. 高校大部分缺乏專門的二級管理機(jī)構(gòu)
目前，我國絕大多數(shù)高校仍未設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理二級機(jī)構(gòu)，而是在科技處或科研院等科研管理部門下設(shè)相關(guān)科室進(jìn)行管理。2017年9月20日，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)了《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，公布了世界一流大學(xué)和一流學(xué)科（簡稱“雙一流”）建設(shè)42所高校及建設(shè)學(xué)科名單。而在42所“雙一流”高校中僅有7所設(shè)置了專門的二級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理工作，分別是北京大學(xué)的科技開發(fā)部/產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、清華大學(xué)的成果與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室和技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院、上海交通大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司、南京大學(xué)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與成果轉(zhuǎn)化工作辦公室、大連理工大學(xué)的技術(shù)研究開發(fā)院、武漢大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化辦公室、鄭州大學(xué)的產(chǎn)業(yè)開發(fā)與科技合作院。
2. 復(fù)合背景的專業(yè)人才寥寥無幾
科研管理部門的工作人員往往缺乏法律專業(yè)知識，對知識產(chǎn)權(quán)的研究還僅僅停留在過程管理和數(shù)量統(tǒng)計的表面。在管理過程中，往往側(cè)重于科研成果的統(tǒng)計、科研津貼的核查、科研獎勵的發(fā)放等方面，對專業(yè)性極強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作往往因缺乏專業(yè)知識而有意無意地選擇回避[3]。目前，即使設(shè)立了專門的二級管理機(jī)構(gòu)，工作人員還是以行政人員為主，缺乏足夠的專業(yè)技能來判斷發(fā)明是否具有潛在商業(yè)價值或在申請高質(zhì)量專利方面提供增值服務(wù)，工作成效難以短時間內(nèi)提高。這就導(dǎo)致我國高校從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人員很多都由研發(fā)人員自己“雙肩挑”完成，他們通常對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的法律、資本、市場等一竅不通。而在國外最為優(yōu)秀的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)中，匯集了知識產(chǎn)權(quán)管理、法務(wù)管理、商務(wù)營銷、財務(wù)、經(jīng)紀(jì)等各類專業(yè)人才和復(fù)合型人才，他們分工明確，使技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的價值產(chǎn)生倍增效應(yīng)[4]。此外，管理組織機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才的不健全還會導(dǎo)致管理規(guī)章制度的不完善。組織機(jī)構(gòu)、管理制度和專業(yè)人才的缺失造成高校廣大科研人員只注重成果的創(chuàng)新，普遍忽視了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請保護(hù)及權(quán)利的市場推廣，或者是專利質(zhì)量低下導(dǎo)致的保護(hù)壁壘不足，從而容易被競爭對手繞開，最終結(jié)果就是高校大量的科研成果未能及時轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，也沒有產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。endprint
以知識產(chǎn)權(quán)為核心的精準(zhǔn)服務(wù)
1. 精準(zhǔn)服務(wù)強(qiáng)調(diào)“個性化、全譜系和全過程”
科技發(fā)展水平已成為衡量高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、國家之間競爭力的主要指標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)也已成為保持競爭力的關(guān)鍵性資源。未來科研管理的發(fā)展方向一定是以知識產(chǎn)權(quán)為核心的精準(zhǔn)服務(wù)。這里借用了“精準(zhǔn)醫(yī)療”的概念，精準(zhǔn)醫(yī)療是以個體化醫(yī)療為基礎(chǔ)、隨著基因組測序技術(shù)快速進(jìn)步以及生物信息與大數(shù)據(jù)科學(xué)的交叉應(yīng)用而發(fā)展起來的新型醫(yī)學(xué)概念與醫(yī)療模式[5]。精準(zhǔn)醫(yī)療的重點在于“精準(zhǔn)”，不僅僅是提供基礎(chǔ)的醫(yī)療服務(wù)，更要重視疾病的個性化特征和用藥的高度精準(zhǔn)性。對于精準(zhǔn)服務(wù)而言，重點同樣在“精準(zhǔn)”，強(qiáng)調(diào)“個性化、全譜系和全過程”，組織機(jī)構(gòu)的建立是前提，管理制度的完善是保障，專業(yè)人才的培養(yǎng)和選用是核心。
第一，個性化要求針對不同地域、不同學(xué)科和處于不同階段的科研成果要區(qū)別對待，不能一視同仁。就技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，各地方、各高校應(yīng)根據(jù)自身的特點和學(xué)科優(yōu)勢有側(cè)重地發(fā)展，形成有特色的方向，無所不為的轉(zhuǎn)化是不專業(yè)的、效率低下的。例如：美國斯坦福大學(xué)憑借其在基礎(chǔ)科學(xué)和工程科學(xué)強(qiáng)大的優(yōu)勢帶動了硅谷的興起，加州大學(xué)圣地亞哥分校依靠生物醫(yī)藥、植物科學(xué)等領(lǐng)域先進(jìn)技術(shù)的就地轉(zhuǎn)移逐漸形成了“生物谷”[6]。作為知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，在人力資源配備、戰(zhàn)略規(guī)劃、收入分配和制度方面都應(yīng)形成特點，對癥下藥。第二，全譜系指服務(wù)要覆蓋高校人才的全系統(tǒng)，從青年教師、學(xué)術(shù)骨干到學(xué)科帶頭人，滿足不同階段的人才和人才成長不同階段的需求。第三，全過程強(qiáng)調(diào)管理和服務(wù)必須前移和下沉，從上游抓起，從源頭入手。例如：知識產(chǎn)權(quán)管理，需要包括從立項跟蹤、專利撰寫、評估、增值、市場推廣到談判，而非僅僅在申請專利時提供一些咨詢服務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)可以將部分工作外包給各種服務(wù)機(jī)構(gòu)，如專利事務(wù)所可以參與專業(yè)文獻(xiàn)的檢索和專利性的判斷，法律顧問可以協(xié)助起草技術(shù)許可合同，風(fēng)投公司和咨詢公司可以參與評估專利價值和確定合適的商業(yè)模式。為了有效管理和避免潛在利益沖突，知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該成為有效聯(lián)系科研人員與相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的樞紐，負(fù)責(zé)各種合同或協(xié)議的談判，包括專利許可合同、選擇權(quán)合同、股權(quán)合同、保密協(xié)議、材料轉(zhuǎn)移協(xié)議、合作開發(fā)合同等，在產(chǎn)業(yè)化方面應(yīng)促進(jìn)與企業(yè)和投資者的積極合作[7]。這就要求管理人員需要同時具有科學(xué)研究、法律法規(guī)、市場轉(zhuǎn)化等方面的復(fù)合型背景。
2.復(fù)合背景、全球視野是未來高?？蒲泄芾砣藛T應(yīng)具備的素質(zhì)
2015年8月修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》解決了科技成果的所有權(quán)、處置權(quán)和收益分配權(quán)等問題，消除了科技成果轉(zhuǎn)化的掣肘。但要更加提倡科技成果轉(zhuǎn)移，不僅是在政策上激勵科研工作者，而且更要加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才特別是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才的培養(yǎng)。而這恰恰是目前高校急缺的人才，也逐漸成為高校成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的瓶頸。
未來的高?？蒲泄芾砣藛T，特別是從事技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的管理人員應(yīng)該具備：第一，以自然科學(xué)碩士或博士學(xué)位作為起點，具備一定的科研能力，熟悉科研的全過程；第二，具有MBA或法律方面的學(xué)位或相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷；第三，在此背景下，經(jīng)過幾年的工作積累，培養(yǎng)法律和商業(yè)判斷力，用于應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移中的各種問題；第四，具備全球視野，擁有相關(guān)職業(yè)資格，如國內(nèi)的專利代理人資格證書和國際認(rèn)可的國際注冊技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人（Registered Technology Transfer Professional， RTTP）。
3.國際注冊技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人是與國際接軌的有效途徑
對于正在掀起的新一輪科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化熱潮的中國而言，與國際對接是必然之選。RTTP在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)獨具權(quán)威，由全球技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人聯(lián)盟（Alliance of Technology Transfer Professionals， ATTP）認(rèn)證、考核及頒發(fā)，在全球幾十個國家通行有效。ATTP由普雷塞思技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（PraxisUnico）、北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）、歐盟技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人協(xié)會（ASTP-Proton）和澳大利亞知識商品化組織（KCA）四大技術(shù)轉(zhuǎn)移組織在2002年聯(lián)合發(fā)起，目前已有包括南非、瑞典、德國、日本、土耳其等國的10個成員加入。它成立的使命是在行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一、培訓(xùn)和加強(qiáng)一種全球性的體系，包括初級、中級和高級的從業(yè)者，為他們從科學(xué)研究到市場的技術(shù)轉(zhuǎn)移中提供支持和幫助。RTTP自2002年推出，迄今全球只有三百多人通過資格考試，其中僅有一名中國人。
RTTP對處于不同階段的從業(yè)者提出了不同的申請要求：對于初級從業(yè)者（1年～4年），需要完成由ATTP聯(lián)盟成員或其認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)授予的60個學(xué)分，以及用1，000字描述個人作出重大貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)成績，并且至少要在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域從事相關(guān)工作滿3年；對于中級從業(yè)者（4年～8年），培訓(xùn)的要求不限于RTTP的學(xué)分，也可以用其他認(rèn)可的培訓(xùn)經(jīng)歷，對于個人的經(jīng)驗、訓(xùn)練和資格的評估將會基于個案的情況靈活進(jìn)行；對于高級從業(yè)者（9年以上），需要滿足以下條件中的至少三項：第一，擁有機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的高級職位；第二，作為首席談判代表完成重大的許可或合作協(xié)議，或股權(quán)融資交易；第三，作為發(fā)起人或領(lǐng)導(dǎo)完成300萬美元以上的重大技術(shù)轉(zhuǎn)移案例；第四，為ATTP聯(lián)盟成員開發(fā)至少3門課程或研討班；第五，發(fā)表多篇與技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)相關(guān)的同行評議的、具有領(lǐng)導(dǎo)思想的論文。[8]
RTTP的申請認(rèn)證全流程為技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)者提供了一套規(guī)范的框架體系，對從業(yè)者在知識、技能、角色、判斷力等方面的要求，也正是我國目前科技創(chuàng)新大環(huán)境下對知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的要求。但是，目前在世界范圍內(nèi)，除斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、紐約大學(xué)等幾所以技術(shù)轉(zhuǎn)移聞名的大學(xué)外，大部分大學(xué)很難在管理人員中找到在科學(xué)、法學(xué)、商學(xué)等多方面都接受過良好專業(yè)訓(xùn)練的人才。所有這些技能在市場上都有很高的價值，而大學(xué)由于其特殊的背景，要得到這些人才只能以低于市場價的薪水和大型企業(yè)競爭。因此，這就需要高校想方設(shè)法突破培養(yǎng)、招募和薪資方面的限制。endprint
2015年以來，國家密集出臺了一系列鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的政策及指導(dǎo)意見，為科技成果轉(zhuǎn)移拓寬了道路，創(chuàng)造了史無前例的有利環(huán)境，更調(diào)動了各方的積極性。2016年，全國技術(shù)市場的成交額首次突破了萬億美元，但是從結(jié)構(gòu)上看，80%左右是企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和吸納的，高校、研究院所在轉(zhuǎn)化成果時還存在一些障礙。隨著政府日益充足的研發(fā)投入，已逐漸改變過去“巧婦難為無米之炊”“上游無水，下游造橋”的狀況，投入和產(chǎn)出應(yīng)基本是正相關(guān)關(guān)系，這就要求我們必須打通轉(zhuǎn)化渠道，首先在管理上有所突破，加強(qiáng)以知識產(chǎn)權(quán)為核心的管理，更多與商業(yè)化服務(wù)掛鉤，以提高科技成果轉(zhuǎn)化率為核心目的，不再比拼專利、論文、項目數(shù)量。對于提高科研管理人員整體能力水平，應(yīng)從兩方面考慮：一是針對現(xiàn)有科研管理人員要加強(qiáng)培訓(xùn)、派出學(xué)習(xí)交流；二是長期的人員儲備應(yīng)從大學(xué)階段開始，培養(yǎng)復(fù)合型人才。值得我們借鑒的是，佛羅里達(dá)大學(xué)和約翰霍普金斯大學(xué)新設(shè)置了科研管理（Research Administration）碩士學(xué)位[9]，對于申請者的本科學(xué)位方向沒有任何要求，課程除了常規(guī)的項目和經(jīng)費管理、組織、統(tǒng)計等方面的內(nèi)容，涉及法律法規(guī)、商業(yè)、合同等相關(guān)內(nèi)容的課程占了相當(dāng)?shù)谋戎亍?/p>
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（作者單位：北京大學(xué)科學(xué)研究部）
[責(zé)任編輯：卜 珺]endprint
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王緯超+周輝
摘 要：知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的管理是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重點，探討未來的科研管理新模式，創(chuàng)新性地提出構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)為核心的“精準(zhǔn)服務(wù)”，即高水平、高質(zhì)量的個性化服務(wù)、全譜系服務(wù)、全過程服務(wù)是很有必要的，不再是論文、專利、項目數(shù)量的比拼。這對高?？蒲泄芾砣藛T提出了新要求—具備獨特的知識和技能的組合，即科學(xué)、法律和商業(yè)的復(fù)合背景，特別要加強(qiáng)與國際接軌。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)轉(zhuǎn)移；精準(zhǔn)服務(wù)；科研管理
我國知識產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀與不足
科學(xué)技術(shù)的本質(zhì)是發(fā)現(xiàn)事物之間的聯(lián)系，它一直是人類認(rèn)識和改造世界的重要力量。尤其是20世紀(jì)以來，科學(xué)技術(shù)逐漸成為生產(chǎn)技術(shù)最重要的推動力，也是人類進(jìn)步的強(qiáng)大動力和基石。鄧小平在1985年就肯定了馬克思說過的“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的觀點，在1988年進(jìn)一步提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。這是結(jié)合歷史唯物主義認(rèn)識論和科技發(fā)展現(xiàn)狀得出的科學(xué)論斷。自中華人民共和國成立以來，我國不斷加強(qiáng)在科學(xué)技術(shù)方面的投入，科學(xué)研究隊伍日益壯大，原始創(chuàng)新能力也不斷提升，科技產(chǎn)出成果豐碩。統(tǒng)計顯示：2007年至2017年10月，我國科技人員發(fā)表的國際論文共被引用1，935萬次，與2016年統(tǒng)計時比較，數(shù)量增加了29.9%，超越英國和德國前進(jìn)到世界第2位；中國高被引論文為20，131篇，占世界份額為14.7%，數(shù)量比2016年時增加了18.7%，世界排名保持在第3位，占世界的份額提升了5.7個百分點。中國的國際熱點論文數(shù)為703篇，占世界總量的25.1%， 世界排名保持在第3位[1]。我國研發(fā)人員的全職當(dāng)量全世界第一，相當(dāng)于美國的兩倍多、俄羅斯的四倍多，“科技大國”的評價可謂當(dāng)之無愧。
然而，與發(fā)達(dá)國家比較，中國研發(fā)投入的效益還有待進(jìn)一步提升，豐碩的基礎(chǔ)研究成果難以掩飾中國產(chǎn)業(yè)界存在的問題。以獲得“諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎”和“拉斯克臨床醫(yī)學(xué)獎”的青蒿素為例，可謂中國在醫(yī)學(xué)上的一次重大突破，也是中國向世界證明醫(yī)學(xué)實力的一個窗口，但由于歷史的原因，中國青蒿素由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使得中國丟掉了金額多達(dá)幾十億美元的專利市場。當(dāng)時的科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的概念還比較模糊，缺乏明確的專利保護(hù)意識，加上發(fā)達(dá)國家所設(shè)置的醫(yī)藥相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度的門檻，導(dǎo)致我們很大一部分的成果在論文發(fā)表前沒有得到及時進(jìn)行的專利保護(hù)。美國、瑞士等國家的研發(fā)機(jī)構(gòu)和制藥公司便根據(jù)中國論文披露的技術(shù)在青蒿素人工全合成、青蒿素復(fù)合物、提純和制備工藝等方面進(jìn)行了廣泛研究，并申請了一大批改進(jìn)和周邊技術(shù)專利。美國對外關(guān)系委員會稱，截至2011年世界衛(wèi)生組織與諾華協(xié)議到期時，諾華已經(jīng)通過這一合約提供了七億人份的青蒿素類復(fù)方或聯(lián)合用藥[2]。作為青蒿素原料與原創(chuàng)藥物發(fā)源地的中國，這樣的現(xiàn)狀既令我們遺憾，也值得我們對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)進(jìn)行反思。
近年來，我國對知識產(chǎn)權(quán)工作日益重視，發(fā)明專利申請量增長迅猛，2015年首次突破百萬件，2016年增長達(dá)21.5%，連續(xù)6年位居世界首位，已經(jīng)幾乎相當(dāng)于美國的2.5倍。但不可否認(rèn)的是，造成中國專利數(shù)量增加的決定性因素其實是政府部門和科研院所的政策導(dǎo)向。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中強(qiáng)調(diào)，“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用?！睂＠麛?shù)量的要求常常出現(xiàn)在各類政府部門的統(tǒng)計指標(biāo)和科研項目結(jié)題要求中，專利也可以作為職稱晉升或積分落戶的評價指標(biāo)，地方政府對專利申請授權(quán)給予獎勵和資助，研究生畢業(yè)需要發(fā)表論文或申請專利等。從管理角度而言，對數(shù)量的統(tǒng)計和應(yīng)用往往簡單直接，但是這樣會導(dǎo)致我們忽視專利真正的價值。專利的本質(zhì)應(yīng)是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，專利撰寫應(yīng)是以訴訟為目的，脫離本質(zhì)和目的的專利必然會失去其商業(yè)價值。因此，科研成果的轉(zhuǎn)化必然不會隨著專利的激增而大量產(chǎn)生。
目前，我國正處在加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期，知識產(chǎn)權(quán)在其中發(fā)揮著不可替代的作用，對于高校而言，則是未來科研管理工作的核心。我們提出未來的科研管理應(yīng)構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)為核心的“精準(zhǔn)服務(wù)”，即高水平高質(zhì)量的個性化服務(wù)、全譜系服務(wù)、全過程服務(wù)，不再注重論文數(shù)量、專利申請數(shù)量和項目數(shù)量等量化指標(biāo)，實現(xiàn)管理重心的全面前移和下沉。
高校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀
1. 高校大部分缺乏專門的二級管理機(jī)構(gòu)
目前，我國絕大多數(shù)高校仍未設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理二級機(jī)構(gòu)，而是在科技處或科研院等科研管理部門下設(shè)相關(guān)科室進(jìn)行管理。2017年9月20日，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)了《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，公布了世界一流大學(xué)和一流學(xué)科（簡稱“雙一流”）建設(shè)42所高校及建設(shè)學(xué)科名單。而在42所“雙一流”高校中僅有7所設(shè)置了專門的二級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理工作，分別是北京大學(xué)的科技開發(fā)部/產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、清華大學(xué)的成果與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室和技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院、上海交通大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司、南京大學(xué)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與成果轉(zhuǎn)化工作辦公室、大連理工大學(xué)的技術(shù)研究開發(fā)院、武漢大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化辦公室、鄭州大學(xué)的產(chǎn)業(yè)開發(fā)與科技合作院。
2. 復(fù)合背景的專業(yè)人才寥寥無幾
科研管理部門的工作人員往往缺乏法律專業(yè)知識，對知識產(chǎn)權(quán)的研究還僅僅停留在過程管理和數(shù)量統(tǒng)計的表面。在管理過程中，往往側(cè)重于科研成果的統(tǒng)計、科研津貼的核查、科研獎勵的發(fā)放等方面，對專業(yè)性極強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作往往因缺乏專業(yè)知識而有意無意地選擇回避[3]。目前，即使設(shè)立了專門的二級管理機(jī)構(gòu)，工作人員還是以行政人員為主，缺乏足夠的專業(yè)技能來判斷發(fā)明是否具有潛在商業(yè)價值或在申請高質(zhì)量專利方面提供增值服務(wù)，工作成效難以短時間內(nèi)提高。這就導(dǎo)致我國高校從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人員很多都由研發(fā)人員自己“雙肩挑”完成，他們通常對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的法律、資本、市場等一竅不通。而在國外最為優(yōu)秀的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)中，匯集了知識產(chǎn)權(quán)管理、法務(wù)管理、商務(wù)營銷、財務(wù)、經(jīng)紀(jì)等各類專業(yè)人才和復(fù)合型人才，他們分工明確，使技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的價值產(chǎn)生倍增效應(yīng)[4]。此外，管理組織機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才的不健全還會導(dǎo)致管理規(guī)章制度的不完善。組織機(jī)構(gòu)、管理制度和專業(yè)人才的缺失造成高校廣大科研人員只注重成果的創(chuàng)新，普遍忽視了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請保護(hù)及權(quán)利的市場推廣，或者是專利質(zhì)量低下導(dǎo)致的保護(hù)壁壘不足，從而容易被競爭對手繞開，最終結(jié)果就是高校大量的科研成果未能及時轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，也沒有產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。endprint
以知識產(chǎn)權(quán)為核心的精準(zhǔn)服務(wù)
1. 精準(zhǔn)服務(wù)強(qiáng)調(diào)“個性化、全譜系和全過程”
科技發(fā)展水平已成為衡量高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、國家之間競爭力的主要指標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)也已成為保持競爭力的關(guān)鍵性資源。未來科研管理的發(fā)展方向一定是以知識產(chǎn)權(quán)為核心的精準(zhǔn)服務(wù)。這里借用了“精準(zhǔn)醫(yī)療”的概念，精準(zhǔn)醫(yī)療是以個體化醫(yī)療為基礎(chǔ)、隨著基因組測序技術(shù)快速進(jìn)步以及生物信息與大數(shù)據(jù)科學(xué)的交叉應(yīng)用而發(fā)展起來的新型醫(yī)學(xué)概念與醫(yī)療模式[5]。精準(zhǔn)醫(yī)療的重點在于“精準(zhǔn)”，不僅僅是提供基礎(chǔ)的醫(yī)療服務(wù)，更要重視疾病的個性化特征和用藥的高度精準(zhǔn)性。對于精準(zhǔn)服務(wù)而言，重點同樣在“精準(zhǔn)”，強(qiáng)調(diào)“個性化、全譜系和全過程”，組織機(jī)構(gòu)的建立是前提，管理制度的完善是保障，專業(yè)人才的培養(yǎng)和選用是核心。
第一，個性化要求針對不同地域、不同學(xué)科和處于不同階段的科研成果要區(qū)別對待，不能一視同仁。就技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，各地方、各高校應(yīng)根據(jù)自身的特點和學(xué)科優(yōu)勢有側(cè)重地發(fā)展，形成有特色的方向，無所不為的轉(zhuǎn)化是不專業(yè)的、效率低下的。例如：美國斯坦福大學(xué)憑借其在基礎(chǔ)科學(xué)和工程科學(xué)強(qiáng)大的優(yōu)勢帶動了硅谷的興起，加州大學(xué)圣地亞哥分校依靠生物醫(yī)藥、植物科學(xué)等領(lǐng)域先進(jìn)技術(shù)的就地轉(zhuǎn)移逐漸形成了“生物谷”[6]。作為知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，在人力資源配備、戰(zhàn)略規(guī)劃、收入分配和制度方面都應(yīng)形成特點，對癥下藥。第二，全譜系指服務(wù)要覆蓋高校人才的全系統(tǒng)，從青年教師、學(xué)術(shù)骨干到學(xué)科帶頭人，滿足不同階段的人才和人才成長不同階段的需求。第三，全過程強(qiáng)調(diào)管理和服務(wù)必須前移和下沉，從上游抓起，從源頭入手。例如：知識產(chǎn)權(quán)管理，需要包括從立項跟蹤、專利撰寫、評估、增值、市場推廣到談判，而非僅僅在申請專利時提供一些咨詢服務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)可以將部分工作外包給各種服務(wù)機(jī)構(gòu)，如專利事務(wù)所可以參與專業(yè)文獻(xiàn)的檢索和專利性的判斷，法律顧問可以協(xié)助起草技術(shù)許可合同，風(fēng)投公司和咨詢公司可以參與評估專利價值和確定合適的商業(yè)模式。為了有效管理和避免潛在利益沖突，知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該成為有效聯(lián)系科研人員與相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的樞紐，負(fù)責(zé)各種合同或協(xié)議的談判，包括專利許可合同、選擇權(quán)合同、股權(quán)合同、保密協(xié)議、材料轉(zhuǎn)移協(xié)議、合作開發(fā)合同等，在產(chǎn)業(yè)化方面應(yīng)促進(jìn)與企業(yè)和投資者的積極合作[7]。這就要求管理人員需要同時具有科學(xué)研究、法律法規(guī)、市場轉(zhuǎn)化等方面的復(fù)合型背景。
2.復(fù)合背景、全球視野是未來高?？蒲泄芾砣藛T應(yīng)具備的素質(zhì)
2015年8月修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》解決了科技成果的所有權(quán)、處置權(quán)和收益分配權(quán)等問題，消除了科技成果轉(zhuǎn)化的掣肘。但要更加提倡科技成果轉(zhuǎn)移，不僅是在政策上激勵科研工作者，而且更要加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才特別是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才的培養(yǎng)。而這恰恰是目前高校急缺的人才，也逐漸成為高校成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的瓶頸。
未來的高?？蒲泄芾砣藛T，特別是從事技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的管理人員應(yīng)該具備：第一，以自然科學(xué)碩士或博士學(xué)位作為起點，具備一定的科研能力，熟悉科研的全過程；第二，具有MBA或法律方面的學(xué)位或相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷；第三，在此背景下，經(jīng)過幾年的工作積累，培養(yǎng)法律和商業(yè)判斷力，用于應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移中的各種問題；第四，具備全球視野，擁有相關(guān)職業(yè)資格，如國內(nèi)的專利代理人資格證書和國際認(rèn)可的國際注冊技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人（Registered Technology Transfer Professional， RTTP）。
3.國際注冊技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人是與國際接軌的有效途徑
對于正在掀起的新一輪科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化熱潮的中國而言，與國際對接是必然之選。RTTP在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)獨具權(quán)威，由全球技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人聯(lián)盟（Alliance of Technology Transfer Professionals， ATTP）認(rèn)證、考核及頒發(fā)，在全球幾十個國家通行有效。ATTP由普雷塞思技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（PraxisUnico）、北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）、歐盟技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人協(xié)會（ASTP-Proton）和澳大利亞知識商品化組織（KCA）四大技術(shù)轉(zhuǎn)移組織在2002年聯(lián)合發(fā)起，目前已有包括南非、瑞典、德國、日本、土耳其等國的10個成員加入。它成立的使命是在行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一、培訓(xùn)和加強(qiáng)一種全球性的體系，包括初級、中級和高級的從業(yè)者，為他們從科學(xué)研究到市場的技術(shù)轉(zhuǎn)移中提供支持和幫助。RTTP自2002年推出，迄今全球只有三百多人通過資格考試，其中僅有一名中國人。
RTTP對處于不同階段的從業(yè)者提出了不同的申請要求：對于初級從業(yè)者（1年～4年），需要完成由ATTP聯(lián)盟成員或其認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)授予的60個學(xué)分，以及用1，000字描述個人作出重大貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)成績，并且至少要在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域從事相關(guān)工作滿3年；對于中級從業(yè)者（4年～8年），培訓(xùn)的要求不限于RTTP的學(xué)分，也可以用其他認(rèn)可的培訓(xùn)經(jīng)歷，對于個人的經(jīng)驗、訓(xùn)練和資格的評估將會基于個案的情況靈活進(jìn)行；對于高級從業(yè)者（9年以上），需要滿足以下條件中的至少三項：第一，擁有機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的高級職位；第二，作為首席談判代表完成重大的許可或合作協(xié)議，或股權(quán)融資交易；第三，作為發(fā)起人或領(lǐng)導(dǎo)完成300萬美元以上的重大技術(shù)轉(zhuǎn)移案例；第四，為ATTP聯(lián)盟成員開發(fā)至少3門課程或研討班；第五，發(fā)表多篇與技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)相關(guān)的同行評議的、具有領(lǐng)導(dǎo)思想的論文。[8]
RTTP的申請認(rèn)證全流程為技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)者提供了一套規(guī)范的框架體系，對從業(yè)者在知識、技能、角色、判斷力等方面的要求，也正是我國目前科技創(chuàng)新大環(huán)境下對知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的要求。但是，目前在世界范圍內(nèi)，除斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、紐約大學(xué)等幾所以技術(shù)轉(zhuǎn)移聞名的大學(xué)外，大部分大學(xué)很難在管理人員中找到在科學(xué)、法學(xué)、商學(xué)等多方面都接受過良好專業(yè)訓(xùn)練的人才。所有這些技能在市場上都有很高的價值，而大學(xué)由于其特殊的背景，要得到這些人才只能以低于市場價的薪水和大型企業(yè)競爭。因此，這就需要高校想方設(shè)法突破培養(yǎng)、招募和薪資方面的限制。endprint
2015年以來，國家密集出臺了一系列鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的政策及指導(dǎo)意見，為科技成果轉(zhuǎn)移拓寬了道路，創(chuàng)造了史無前例的有利環(huán)境，更調(diào)動了各方的積極性。2016年，全國技術(shù)市場的成交額首次突破了萬億美元，但是從結(jié)構(gòu)上看，80%左右是企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和吸納的，高校、研究院所在轉(zhuǎn)化成果時還存在一些障礙。隨著政府日益充足的研發(fā)投入，已逐漸改變過去“巧婦難為無米之炊”“上游無水，下游造橋”的狀況，投入和產(chǎn)出應(yīng)基本是正相關(guān)關(guān)系，這就要求我們必須打通轉(zhuǎn)化渠道，首先在管理上有所突破，加強(qiáng)以知識產(chǎn)權(quán)為核心的管理，更多與商業(yè)化服務(wù)掛鉤，以提高科技成果轉(zhuǎn)化率為核心目的，不再比拼專利、論文、項目數(shù)量。對于提高科研管理人員整體能力水平，應(yīng)從兩方面考慮：一是針對現(xiàn)有科研管理人員要加強(qiáng)培訓(xùn)、派出學(xué)習(xí)交流；二是長期的人員儲備應(yīng)從大學(xué)階段開始，培養(yǎng)復(fù)合型人才。值得我們借鑒的是，佛羅里達(dá)大學(xué)和約翰霍普金斯大學(xué)新設(shè)置了科研管理（Research Administration）碩士學(xué)位[9]，對于申請者的本科學(xué)位方向沒有任何要求，課程除了常規(guī)的項目和經(jīng)費管理、組織、統(tǒng)計等方面的內(nèi)容，涉及法律法規(guī)、商業(yè)、合同等相關(guān)內(nèi)容的課程占了相當(dāng)?shù)谋戎亍?/p>
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[9]CourseSchedule[EB/OL].[2017-10-30].http：//advanced.jhu.edu/academics/graduate-degree-programs/research-administration-4/course-schedule/.
（作者單位：北京大學(xué)科學(xué)研究部）
[責(zé)任編輯：卜 珺]endprint
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