張帆

摘要：企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，其創(chuàng)新的激勵(lì)受著內(nèi)在和外在因素的影響，內(nèi)在的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力源于企業(yè)增加利潤(rùn)和降低成本的激勵(lì)，外在的創(chuàng)新激勵(lì)主要源于政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新模式、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)等因素的影響，而這些因素又會(huì)交叉影響著創(chuàng)新激勵(lì)。通過(guò)建立博弈模型利用比較靜態(tài)分析方法，分析了這些因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)的影響以及它們的交叉影響關(guān)系，論證了技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的傳導(dǎo)機(jī)制，揭示了影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理。分析了不同創(chuàng)新模式下各個(gè)激勵(lì)因素的影響強(qiáng)度，比較了不同影響因素對(duì)不同創(chuàng)新模式激勵(lì)的差異，得出了在各種情形下的相關(guān)結(jié)論，對(duì)所得的結(jié)論進(jìn)行了理論解釋，并據(jù)此得提出了有關(guān)創(chuàng)新激勵(lì)的政策建議。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；政府補(bǔ)貼；溢出效應(yīng)；創(chuàng)新模式；R&D投入；激勵(lì)機(jī)制

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：100228482017（06）006712

一、 引言

自熊比特提出創(chuàng)新問(wèn)題之后，隨著對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式研究的不斷深入，學(xué)者們認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，而過(guò)程涉及多種因素，這些因素的不同組合與配置方式、結(jié)構(gòu)差異等構(gòu)成了不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，涉及多個(gè)不同的創(chuàng)新參與者之間的互動(dòng)與學(xué)習(xí)，呈現(xiàn)出非線性、網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新模式[1]。納爾遜、溫特[2]等學(xué)者的研究成果表明創(chuàng)新活動(dòng)與環(huán)境之間存在密切聯(lián)系。隨后，倫德瓦爾[3]認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受國(guó)家政策、支撐體系的影響，創(chuàng)新活動(dòng)是不同主體與其他多種因素進(jìn)行復(fù)雜的相互作用的結(jié)果，創(chuàng)新過(guò)程更趨動(dòng)態(tài)化、綜合化、集成化，強(qiáng)調(diào)要重視對(duì)創(chuàng)新支撐環(huán)境的研究。近年來(lái)人們關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力問(wèn)題，研究更加具體微觀化，諸如創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素有哪些，這些因素對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為有什么樣的影響，等等。一般認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的外部環(huán)境因素主要有政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新模式、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)等，而這些因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有著如何的影響？學(xué)者們分別進(jìn)行了研究。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的有關(guān)研究主要有以下三個(gè)方面：一是政府補(bǔ)貼政策與企業(yè)研發(fā)（R&D）投入關(guān)系的研究，二是不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)R&D投入的研究，三是利用博弈論方法研究企業(yè)R&D投入中的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系及不同創(chuàng)新模式對(duì)R&D投入的研究。

（一）政府補(bǔ)貼與企業(yè)R&D投入關(guān)系的研究

為了鼓勵(lì)企業(yè)增加R&D投入，政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)行為進(jìn)行補(bǔ)貼已成為國(guó)際慣例。但政府補(bǔ)貼是否就一定能促進(jìn)企業(yè)增加R&D投入，政府補(bǔ)貼對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下企業(yè)的R&D行為究竟會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？對(duì)于補(bǔ)貼的效果，國(guó)內(nèi)外關(guān)于政府補(bǔ)貼對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新影響的研究不盡相同，國(guó)外學(xué)者對(duì)于政府補(bǔ)貼的研究主要分為以下三類：一是企業(yè)由于獲得政府的補(bǔ)貼，政府研發(fā)資助行為會(huì)對(duì)企業(yè)R&D投入具有互補(bǔ)效應(yīng)和產(chǎn)生正向影響，政府補(bǔ)貼能夠補(bǔ)充企業(yè)自身所缺乏的創(chuàng)新資源[3]，從而降低企業(yè)自身創(chuàng)新努力的邊際成本和不確定性，分散企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)有更大的積極性從事創(chuàng)新，代表性研究者主要有Busom[4]，Lee[5]等。二是由于政府補(bǔ)貼缺乏事后的監(jiān)管或懲罰措施，可能會(huì)對(duì)研發(fā)的積極性產(chǎn)生不利影響，從而導(dǎo)致企業(yè)減少研發(fā)資金的投入，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)R&D投入具有替代效應(yīng)，即政府研發(fā)資助會(huì)減少企業(yè)R&D投入，產(chǎn)生擠出效應(yīng)。代表性研究者主要有Wallsten[6]，Almus & Czarnitzki[7]，Gonzlez & Pazó[8]，Hussinger[9]，Lach[10]；三是政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)R&D投入的影響存在行業(yè)上的差異，如Holger Gorg、Eric Strobl的研究等[11]。由于政府研發(fā)補(bǔ)貼存在著“激勵(lì)”和“擠出”的雙重效應(yīng)因此，其總效應(yīng)如何，并無(wú)一致性的結(jié)論。為此，國(guó)內(nèi)陳玲、楊文輝[12]采用中國(guó)上市公司2010—2012年數(shù)據(jù)通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)政府的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)自主研發(fā)支出產(chǎn)生顯著的激勵(lì)作用。毛其淋、許家云[13]采用基于傾向得分匹配的倍差法與生存分析方法系統(tǒng)地評(píng)估了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新的微觀效應(yīng)，得到了補(bǔ)貼強(qiáng)度的“適度區(qū)間”。唐書林、肖振紅、苑婧婷[14]從系統(tǒng)演化視角建立了基于研發(fā)投入、政府補(bǔ)貼和稅收補(bǔ)貼3種不同經(jīng)濟(jì)行為的演化博弈模型分析了上市公司自主創(chuàng)新的國(guó)家激勵(lì)扭曲的原因。楊洋、魏江、羅來(lái)軍[15]從資源獲取和信號(hào)傳遞的角度實(shí)證剖析了不同所有制企業(yè)如何利用政府補(bǔ)貼進(jìn)行創(chuàng)新，以及要素市場(chǎng)扭曲對(duì)政府補(bǔ)貼有效性的調(diào)節(jié)效應(yīng)。傅利平、李小靜[16]采用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的年度面板數(shù)據(jù)對(duì)政府補(bǔ)貼在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的信號(hào)傳遞機(jī)制和作用效果進(jìn)行研究。結(jié)果表明：政府補(bǔ)貼在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中存在明顯的信號(hào)傳遞效應(yīng)長(zhǎng)期來(lái)看其與創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。王一卉[17]在所有制、企業(yè)經(jīng)驗(yàn)和地區(qū)三方面差異的基礎(chǔ)上，運(yùn)用中國(guó)高技術(shù)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的作用。趙中華、鞠曉峰[18]以我國(guó)22家上市軍工企業(yè)為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)了技術(shù)溢出與政府補(bǔ)貼對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。唐清泉、盧珊珊、李懿東[19]以國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)為背景研究了企業(yè)成為創(chuàng)新主體與政府R&D補(bǔ)貼的角色定位，認(rèn)為引導(dǎo)企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體，政府間接補(bǔ)貼是更有效的方法。錢昇、武健[20]的研究表明，直接與間接補(bǔ)貼都能激勵(lì)企業(yè)的R&D行為，但政府提供稅收優(yōu)惠政策比直接補(bǔ)貼效果更有效。李敏、劉青[21]研究了技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼和碳稅約束下政府與企業(yè)行為博弈。吳曉園、叢林[22]基于不完美信息的動(dòng)態(tài)博弈模型研究了政府R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略的影響。安同良[23]建立了一個(gè)企業(yè)與R&D補(bǔ)貼政策制定者之間的動(dòng)態(tài)不對(duì)稱信息博弈模型刻畫了企業(yè)獲取R&D補(bǔ)貼的策略性行為及R&D補(bǔ)貼的激勵(lì)效應(yīng)，等等。

（二）不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)R&D投入的研究

不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)存在差異，也會(huì)影響到政府的補(bǔ)貼效果。處于不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為也有著不同的市場(chǎng)行為，一直以來(lái)，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系經(jīng)常被學(xué)者們所討論，主要有以下三種觀點(diǎn)：以Shumpeter[24]為代表的學(xué)者認(rèn)為壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新；以Arrow[25]為代表的學(xué)者認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)有利于技術(shù)創(chuàng)新；還有一種認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間是一種倒U形關(guān)系[26]。隨著研究的深入，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間的非單調(diào)性的“倒U形”得到了一定程度的認(rèn)可：當(dāng)集中度比較低時(shí)，隨著集中度的上升，企業(yè)R&D投入會(huì)上升，當(dāng)集中度高到一定程度時(shí)，創(chuàng)新開始下降[27]。為此，陳林、朱衛(wèi)平[28]基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了創(chuàng)新、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與行政進(jìn)入壁壘問(wèn)題，驗(yàn)證了熊彼特假說(shuō)。結(jié)果表明，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大的行政進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈顯著“U形”曲線關(guān)系，熊彼特假說(shuō)成立；國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重小的自由市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈顯著“倒U形”曲線關(guān)系，熊彼特假說(shuō)不成立，并分析了產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因。Mansfield[29]、Kraft[30]、Geroski[31]等人從不同的角度采用不同的方法的實(shí)證研究結(jié)果表明市場(chǎng)集中度與研發(fā)強(qiáng)度正相關(guān)。但是，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新投入之間可能并不是這種簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，有時(shí)候可能受多種因素綜合影響并相互決定。但是另一個(gè)關(guān)于集中度與創(chuàng)新關(guān)系的更為復(fù)雜的研究是Nickell[32]提出的，他強(qiáng)調(diào)“集中度與產(chǎn)品差異化的互動(dòng)作用對(duì)研發(fā)支出的影響”，認(rèn)為創(chuàng)新與集中度之間的關(guān)系是復(fù)雜的，因?yàn)楦叩募卸扰c豐富的技術(shù)機(jī)會(huì)是大體一致的。國(guó)內(nèi)學(xué)者孫早、劉李華、孫亞政[33]利用中國(guó)內(nèi)地工業(yè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間不是一種簡(jiǎn)單的單向偶然聯(lián)系，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新變量都是由一個(gè)由很多其他變量相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)生決定的。endprint

（三）企業(yè)R&D中博弈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系及不同創(chuàng)新模式對(duì)R&D投入的研究

較早建立博弈模型并對(duì)研發(fā)投入進(jìn)行研究的是DAspremont.C和Alexis Jacquemin[34]，他們利用一個(gè)雙寡頭非錦標(biāo)賽模型（簡(jiǎn)稱AJ模型），分析了存在技術(shù)溢出時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)與合作對(duì)企業(yè)R&D投入水平、利潤(rùn)以及社會(huì)福利的影響，發(fā)現(xiàn)當(dāng)研發(fā)的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，合作型創(chuàng)新比競(jìng)爭(zhēng)型創(chuàng)新更能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這一發(fā)現(xiàn)引發(fā)了從博弈論的視角研究創(chuàng)新投入的熱潮。隨后一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度對(duì)以上模型進(jìn)行了拓展。陸菁、劉毅群[35]構(gòu)建了一國(guó)的創(chuàng)新增長(zhǎng)模型，刻畫了知識(shí)外部性、競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新增長(zhǎng)三者之間的關(guān)系。張春輝、陳繼祥[36]運(yùn)用演化博弈理論對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇進(jìn)行了分析。

可以看出，現(xiàn)有研究大多是對(duì)不同的情景下從不同的角度對(duì)單因素對(duì)創(chuàng)新影響的研究，且大多是根據(jù)相關(guān)工業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究，而研究多因素下聯(lián)合作用的影響較少，且相關(guān)影響創(chuàng)新的機(jī)制和機(jī)理研究較少，本文主要考察當(dāng)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，政府補(bǔ)貼會(huì)對(duì)企業(yè)的R&D投入產(chǎn)生怎樣的影響，同時(shí)，在不同的溢出效應(yīng)下，政府應(yīng)該提供怎樣的最優(yōu)補(bǔ)貼率，政府補(bǔ)貼、溢出效應(yīng)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素聯(lián)合作用下對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)又有什么影響，不同的創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)有什么不同，等等。搞清這些問(wèn)題對(duì)于理清和理解創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和機(jī)理有著重要的意義，并對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇及政府的創(chuàng)新政策提供理論支持，本文正基于對(duì)這些問(wèn)題的回答而做以研究。

其實(shí)，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，其創(chuàng)新激勵(lì)受著內(nèi)在和外在因素的影響，內(nèi)在的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力源于企業(yè)增加利潤(rùn)和降低成本的激勵(lì)，外在的創(chuàng)新激勵(lì)主要源于政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新模式、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)等因素的影響，而這些因素又會(huì)交叉影響創(chuàng)新激勵(lì)，因此需要對(duì)多因素影響下的企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)進(jìn)行研究，分析多因素交叉影響的企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制。正是基于這樣的背景，本文利用比較靜態(tài)分析方法，建立博弈模型研究在無(wú)政府補(bǔ)貼和政府提供補(bǔ)貼時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)企業(yè)R&D投入的影響，并重點(diǎn)分析在政府提供補(bǔ)貼時(shí)企業(yè)之間的R&D競(jìng)爭(zhēng)和R&D合作之間存在的差異，對(duì)這兩種情況進(jìn)行對(duì)比分析，研究企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，為創(chuàng)新主體——企業(yè)的創(chuàng)新路徑?jīng)Q策提供思路。

與以往的研究有所不同的是，本文在AJ模型的基礎(chǔ)上，引入市場(chǎng)集中度來(lái)衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并用行業(yè)中企業(yè)的數(shù)量n描述市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，表示行業(yè)中企業(yè)數(shù)量n越少，市場(chǎng)越集中，反之越競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)加入政府補(bǔ)貼變量，從而研究在不同的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新模式、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響關(guān)系。二、 模型設(shè)定

本文建立的模型是在DAspremont and Jacquemin（1988）模型上所做的一個(gè)擴(kuò)展，不同的是我們考察了同一行業(yè)中的n個(gè)企業(yè)，用以衡量行業(yè)集中度的差異，同時(shí)加入了政府補(bǔ)貼變量。

（一）基本假設(shè)

1.我們僅考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，假設(shè)國(guó)內(nèi)有n個(gè)追求利潤(rùn)最大化的成本對(duì)稱的廠商，都生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，面臨線性的、標(biāo)準(zhǔn)的逆需求函數(shù)：

P=1-Q=1-（q1+q2+…+qn）=

1-∑ni=1qi，（i=1，2，…，n）（1）

式中，P是產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，Q是市場(chǎng)的總產(chǎn)量，qi為廠商i的產(chǎn)量。

2.企業(yè)的創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)的結(jié)果因此創(chuàng)新激勵(lì)的度量可用R&D的投入或支出來(lái)度量，在本文中將創(chuàng)新和研發(fā)等同看待。假設(shè)市場(chǎng)上的廠商為了降低成本，從事相同的R&D活動(dòng)。假設(shè)R&D活動(dòng)具有正的溢出效應(yīng)，廠商可以從其他廠商的R&D中受益，廠商的單位成本函數(shù)為：

Ci=C-xi-β（x1+x2+…+xi-1+xi+1+…

+xn）=C-xi-β∑nj≠ixj，（i=1，2，…，n）（2）

式中，xi是廠商i的R&D努力水平，也可以用來(lái)表示廠商i的R&D的投入水平，β是溢出率，β∈[0，1]，β=0表示不存在溢出效應(yīng)，β=1表示完全溢出，C是從事R&D活動(dòng)之前廠商的單位產(chǎn)品成本，C<1。

R&D活動(dòng)的成本是R&D水平的二次方函數(shù)，即：

R=12x2i，（i=1，2，…，n）（3）

3.假設(shè)政府可對(duì)廠商的研發(fā)產(chǎn)出進(jìn)行補(bǔ)貼，補(bǔ)貼率為R&D活動(dòng)的成本的比率，用s表示，s∈[-1，1]，當(dāng)s=0時(shí)，表示不存在政府補(bǔ)貼，當(dāng)s<0時(shí)，表示政府對(duì)企業(yè)研發(fā)征稅，廠商的利潤(rùn)函數(shù)可表示為：

πi=（1-Q-Ci）qi-12（1-s）xi2

i=1，2，…，n（4）

4.n個(gè)同質(zhì)對(duì)稱企業(yè)在市場(chǎng)上進(jìn)行二階段完全信息且完美信息動(dòng)態(tài)博弈，第一階段企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化原則決定R&D投入水平，在第二階段，企業(yè)在第一階段確定R&D投入水平后，根據(jù)利潤(rùn)最大化原則，企業(yè)間進(jìn)行古諾產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。特別要說(shuō)明的是，企業(yè)在第一階段確定R&D投入水平時(shí)，假設(shè)有兩種情形：企業(yè)之間進(jìn)行R&D競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)之間選擇R&D合作。因而，就有兩種不同的研發(fā)模式，需要分別進(jìn)行討論。

（二）模型中博弈均衡時(shí)的目標(biāo)函數(shù)

n個(gè)同質(zhì)對(duì)稱企業(yè)在市場(chǎng)上進(jìn)行古諾產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，當(dāng)達(dá)到均衡時(shí)，廠商的利潤(rùn)函數(shù)為：

π*=p*q*-{C-[1+（n-1）β]x*}q*-

12（1-s）x*2（5）

式中，p*表示均衡價(jià)格，q*表示均衡產(chǎn)量x*表示均衡R&D水平，s*表示均衡政府補(bǔ)貼。

當(dāng)均衡時(shí)，消費(fèi)者剩余為：

CS=12Q*2（6）

生產(chǎn)者剩余為：

PS=nπ*i（7）

政府對(duì)廠商R&D活動(dòng)的支出：

G=-n2s*x*2（8）

社會(huì)總福利是消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和政府支出的總和，用方程表示為：

WS=CS+PS+G=12Q*2+nπ*i-n2s*x*2（9）三、 無(wú)政府補(bǔ)貼時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)endprint

R&D投入的影響當(dāng)不存在政府補(bǔ)貼（s=0）時(shí)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)對(duì)企業(yè)的R&D投入產(chǎn)生怎樣的影響呢？本節(jié)重點(diǎn)考察兩階段的博弈模型，第一階段企業(yè)決定R&D投入水平，根據(jù)企業(yè)之間是否選擇R&D合作可分為兩種不同情況，若企業(yè)之間進(jìn)行R&D競(jìng)爭(zhēng)，則追求各自利潤(rùn)最大化；若企業(yè)之間選擇R&D合作，則企業(yè)的目標(biāo)是聯(lián)合利潤(rùn)最大化。第二階段企業(yè)在確定研發(fā)投入水平后，展開古諾產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。兩階段博弈如圖1所示。

圖1n個(gè)企業(yè)的全信息且完美信息動(dòng)態(tài)博弈

下面根據(jù)動(dòng)態(tài)博弈的求解法則——逆向歸納法進(jìn)行求解。分為兩種情形：

（一）R&D階段競(jìng)爭(zhēng)（非合作noncooperative，以下有關(guān)上標(biāo)簡(jiǎn)記為nc），產(chǎn)出階段競(jìng)爭(zhēng)

先求解第二階段，企業(yè)之間進(jìn)行古諾產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，以使各自的利潤(rùn)最大化。根據(jù)式（4）對(duì)qi求導(dǎo)，得到一階條件（解的過(guò)程略，可索?。?/p>

qnci=1-C+[n-（n-1）β]xi+（2β-1）∑i≠jxjn+1

i，j=1，2，…，n（10）

再求解第一階段，將式（10）帶入到式（4）中，由于對(duì)稱性，π*i/xi=0，存在唯一的解滿足條件（解的過(guò)程略，可索?。?/p>

x*nci=[n-（n-1）β]（1-C）（n+1）22-[n-（n-1）β][1+（n-1）β]

i=1，2，…，n.（11）

由于x*nci的對(duì)稱性，由式（10）進(jìn)一步可以得知：

q*nci=1-C+[1+（n-1）β]x*ncin+1

i=1，2，…，n.（12）

可以看出，當(dāng)β和n的取值發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)的最優(yōu)R&D投入xi*和最佳產(chǎn)量q*i均會(huì)發(fā)生變化。

為了更加清楚地反映不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下企業(yè)的最優(yōu)R&D投入的變化情況，現(xiàn)對(duì)式（11）求一階導(dǎo)數(shù)：

x*ncin=2（1-C）[（1-β）（-2β2+2β-1）n2[（n+1）2-2（n-nβ+β）（nβ-β+1）]2+

4β（1-C）（-2β2+2β-1）n[（n+1）2-2（n-nβ+β）（nβ-β+1）]2+

2（1-C）（2β3-3β+1）[（n+1）2-2（n-nβ+β）（nβ-β+1）]2>0，n≥2.（13）

x*nciβ=4（1-C）（n-1）（n-1）2β2[（n+1）2-2（n-nβ+β）（nβ-β+1）]2-

2（1-C）（n-1）[4n（n-1）β+n2][（n+1）2-2（n-nβ+β）（nβ-β+1）]2+

（2（1-C）（n-1））（n2-2n+1）[（n+1）2-2（n-nβ+β）（nβ-β+1）]2<0，n≥2.（14）

通過(guò)上面的分析，可以得出以下幾個(gè)結(jié)論：

1.當(dāng)n=1時(shí)，市場(chǎng)為壟斷行業(yè)，由式（11）可以看出，壟斷企業(yè)的R&D投入為x*nci=1-C，即C=1-x*nci，說(shuō)明壟斷企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)只與降低產(chǎn)品的成本動(dòng)機(jī)有關(guān)，而與創(chuàng)新的溢出效應(yīng)無(wú)關(guān)。

2.容易證明，當(dāng)β給定，n≥2時(shí)，由式（13）可以看出x*ncin>0，即在β給定的情況下，隨著企業(yè)數(shù)量的增多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的增強(qiáng)，單個(gè)企業(yè)的R&D投入呈上升趨勢(shì)。說(shuō)明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)越強(qiáng)。

3.當(dāng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一定（n不變）時(shí)，由式（14）可以看出x*nciβ<0，即在n給定的情況下，隨著溢出效應(yīng)的增加，企業(yè)的R&D投入水平下降。說(shuō)明創(chuàng)新的溢出效應(yīng)越大，企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)越弱。

（二）R&D階段合作（合作cooperative，以下有關(guān)上標(biāo)簡(jiǎn)記為c），產(chǎn)出階段競(jìng)爭(zhēng)

如果企業(yè)選擇在R&D階段進(jìn)行合作，在產(chǎn)出階段展開產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，則在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下企業(yè)的R&D投入會(huì)有所區(qū)別。同理，先求解第二階段，企業(yè)之間進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)式（4）對(duì)qi求導(dǎo)，得到qi的一階條件同式（10）。

在第一階段，由于企業(yè)在R&D階段選擇合作，企業(yè)追求的是聯(lián)合利潤(rùn)最大化，將式（10）帶入到下面的聯(lián)合利潤(rùn)函數(shù)中，進(jìn)行求解。

π=∑ni=1πi=∑ni=1q2i-12xci2（15）

由于對(duì)稱性，π*i/xci=0，存在唯一的解滿足條件：

x*ci=[1+（n-1）β]（1-C）（n+1）22-[1+（n-1）β]2（16）

為了更加清楚地反映n和β的變化對(duì)企業(yè)最優(yōu)R&D投入的影響，現(xiàn)對(duì)式（16）求一階導(dǎo)數(shù)：

x*cin=2（1-C）（2β3-β）n2[（n+1）2-2（nβ-β+1）2]2+

2（1-C）（-4β3+4β2+2β-2）n[（n+1）2-2（nβ-β+1）2]2+

2（1-C）（2β3-4β2+5β-2）[（n+1）2-2（nβ-β+1）2]2（17）

x*ciβ=

2（1-C）（n-1）[（n+1）2+2（1+nβ-β）2][（n+1）2-2（nβ-β+1）2]2>0（18）

由上面的推導(dǎo)過(guò)程，可以有以下幾個(gè)發(fā)現(xiàn)：

1.當(dāng)n=1時(shí)，市場(chǎng)為壟斷行業(yè)，由式（16）可以看出，壟斷企業(yè)的R&D投入為x*ci=1-C，即C=1-x*ci，說(shuō)明壟斷企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)只與降低產(chǎn)品的成本動(dòng)機(jī)有關(guān)，而與創(chuàng)新的溢出效應(yīng)無(wú)關(guān)。

2.當(dāng)n≥2時(shí)，由（17）式可以得出：

（1）當(dāng)0≤β≤22時(shí)，x*cin<0，即隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的增強(qiáng)，單個(gè)企業(yè)的R&D投入下降，這可能和溢出效應(yīng)較低，企業(yè)間合作研發(fā)意愿也比較低有關(guān)。

（2）而當(dāng)22<β≤1時(shí)，x*cin>0，則當(dāng)溢出效應(yīng)較高時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈越有助于企業(yè)增加R&D投入。這可能和溢出效應(yīng)較高，企業(yè)間合作研發(fā)可以使這種溢出效應(yīng)內(nèi)生化的正效應(yīng)大于競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新時(shí)帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)，因而增加了企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)有關(guān)。endprint

（3）當(dāng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一定（n不變）時(shí)，由式（18）可以得出：x*ciβ>0，即在n給定的情況下，隨著溢出效應(yīng)的增加，企業(yè)之間進(jìn)行研發(fā)合作有利于單個(gè)企業(yè)增加R&D投入。這是由于企業(yè)之間進(jìn)行研發(fā)使得溢出效應(yīng)內(nèi)生化，因而，溢出效應(yīng)越大，企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)越大。

無(wú)政府補(bǔ)貼時(shí)企業(yè)研發(fā)方式（競(jìng)爭(zhēng)或合作）的比較靜態(tài)分析及其政策含義：

比較在無(wú)政府補(bǔ)貼時(shí)企業(yè)研發(fā)方式（競(jìng)爭(zhēng)或合作）的不同情形，可以得出以下結(jié)論：

1.當(dāng)0≤β<12時(shí)，比較式（11）和式（16），有x*nci>x*ci，即企業(yè)在R&D競(jìng)爭(zhēng)情況下研發(fā)投入高于R&D合作時(shí)的投入。說(shuō)明溢出效應(yīng)較小時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新模式有助于企業(yè)創(chuàng)新。因此，在溢出效應(yīng)較低的行業(yè)，比如高新技術(shù)行業(yè)，技術(shù)不容易被模仿、學(xué)習(xí)和復(fù)制，政府可通過(guò)營(yíng)造高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

2.當(dāng)溢出效應(yīng)為12時(shí)，比較式（11）和式（16），有x*nci=x*ci，即企業(yè)之間不管選擇何種研發(fā)方式，其創(chuàng)新激勵(lì)均不存在明顯差異。

3.當(dāng)12<β≤1時(shí)，比較式（11）和時(shí)（16），有x*nci

綜合以上分析，對(duì)無(wú)政府補(bǔ)貼時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)、創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)R&D投入的影響總結(jié)見表1。表1無(wú)政府補(bǔ)貼時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)、創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)R&D投入的影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新模式企業(yè)最優(yōu)R&D投入x*i競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新合作創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)n對(duì)企業(yè)R&D投入的影響競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新

x*ncin合作創(chuàng)新

x*cinR&D的溢出效應(yīng)β

對(duì)企業(yè)R&D投入的影響競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新

x*nciβ合作創(chuàng)新

x*ciβ壟斷市場(chǎng)n=1x*nci=1-Cx*ci=1-C競(jìng)爭(zhēng)性

市場(chǎng)n≥20≤β≤2222<β≤1對(duì)任意確定的β值

x*ncin>0x*cin<0x*cin>0對(duì)任意確定的n

x*nciβ<0對(duì)任意確定的n

x*ciβ>0不同創(chuàng)新

模式下的

比較0≤β<12x*nci>x*ciβ=12x*nci=x*ci12<β≤1x*nci

R&D投入的影響當(dāng)政府有能力提供財(cái)政補(bǔ)貼（subsidies，以下有關(guān)變量的上標(biāo)簡(jiǎn)記s）時(shí)，博弈分三個(gè)階段進(jìn)行：第一階段，政府選擇合適的補(bǔ)貼率s，以使社會(huì)福利最大化；第二階段，企業(yè)選擇相應(yīng)的R&D投入水平xsi，同樣企業(yè)之間可能進(jìn)行R&D競(jìng)爭(zhēng)，也可能選擇R&D合作；第三階段，企業(yè)之間進(jìn)行古諾產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的目標(biāo)是各自利潤(rùn)最大化。

（一）R&D階段競(jìng)爭(zhēng)（非合作noncooperative，以下有關(guān)上標(biāo)簡(jiǎn)記為nc），產(chǎn)出階段競(jìng)爭(zhēng)

先求解第三階段，企業(yè)之間進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，以使各自的利潤(rùn)最大化。根據(jù)式（4）對(duì)qi求導(dǎo)，得到一階條件（同式（10））：

qsi=1-C+[n-（n-1）β]xin+1+

（2β-1）（x1+x2+…+xi-1+xi+1+…+xn）n+1，（i=1，2，…，n）

再求解第二階段，將上面的式子帶入到式（4）中，由于對(duì)稱性，π*ixi=0，存在唯一的解滿足條件：

x*ncsi=

[n-（n-1）β]（1-C）（n+1）22（1-s）-[n-（n-1）β][1+（n-1）β]（19）

最后求解第一階段，假設(shè)政府是仁慈的政府，追求的是社會(huì)福利最大化：

WS=CS+PS+G=12Q*2+nπ*i-

n2s*x*2=12n2+nq*2-12nx*2

求一階導(dǎo)數(shù)WSs=0，得到：

s*nc=2-n+（n+4）（n-1）β（n+2）[1+（n-1）β]（20）

當(dāng)β和n的取值發(fā)生變化時(shí)，政府的補(bǔ)貼率和企業(yè)的最優(yōu)R&D投入量均會(huì)發(fā)生變化，具體數(shù)據(jù)見表2。

為了更加清楚地反映不同情況下政府最優(yōu)補(bǔ)貼率的變化情況，現(xiàn)對(duì)式（20）求一階導(dǎo)數(shù)：

s*ncn=-2（n-1）2β2+（2n2+10）β-4（n+2）2[1+（n-1）β]2（21）

s*ncβ=2（n-1）（n+1）（n+2）（n+2）2[1+（n-1）β]2>0，n≥2（22）

同時(shí)，為了得知企業(yè)R&D投入隨n和β增減的變化情況，可對(duì)式（19）求一階導(dǎo)數(shù)：

x*ncsin=2（1-C）[（2β3-β）n2[（n+1）2（1-s）-2（nβ-β+1）2]2+

2（1-C）（-4β3+4β2+2β-2）n[（n+1）2（1-s）-2（nβ-β+1）2]2+

2（1-C）（2β3-4β2+5β-2）[（n+1）2（1-s）-2（nβ-β+1）2]2（23）

x*ncsiβ=-2（1-C）（n-1）（n+1）2[（n+1）2（1-s）-2（nβ-β+1）2]2+

4（1-C）（n-1）（1+nβ-β）2[（n+1）2（1-s）-2（nβ-β+1）2]2<0（24）

由上面的分析可以得出以下幾個(gè)重要的結(jié)論：

1.當(dāng)n=1時(shí)，市場(chǎng)為壟斷行業(yè)，由式（19）可以看出，壟斷企業(yè)的R&D投入為x*ncsi=1-C1-2s，即說(shuō)明政府對(duì)壟斷企業(yè)的補(bǔ)貼增加了企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)，而與創(chuàng)新的溢出效應(yīng)無(wú)關(guān)。

2.當(dāng)n≥2時(shí)，由（22）式可以得出：當(dāng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)n（n≥2）一定時(shí)，s*ncβ>0，即在n給定的情況下，隨著溢出效應(yīng)的增加，政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率也應(yīng)隨之增加。這是由于隨著溢出效應(yīng)的增加，企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)減少，政府通過(guò)補(bǔ)貼，刺激企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

3.若β給定，由式（20）可以得出：

（1）當(dāng)n=1時(shí)，市場(chǎng)為壟斷行業(yè)，政府的研發(fā)補(bǔ)貼率s*nc=13，與溢出效應(yīng)無(wú)關(guān)。

（2）當(dāng)n≥2時(shí)，且當(dāng)0≤β≤n-2（n-1）（n+4）時(shí)，由式（20）可以得出：政府的研發(fā)補(bǔ)貼率s*nc<0，即政府應(yīng)對(duì)企業(yè)的R&D投入進(jìn)行征稅，并且由式（21）可以得出：s*ncn>0，且企業(yè)數(shù)量越多，市場(chǎng)越趨于競(jìng)爭(zhēng)，政府征收的稅率應(yīng)越低，這可能是由于技術(shù)溢出效應(yīng)較小，企業(yè)形成較高的技術(shù)壟斷，因而進(jìn)一步創(chuàng)新的動(dòng)力下降，出現(xiàn)擠出效應(yīng)，政府通過(guò)征稅的方式抑制技術(shù)壟斷；另一方面，由式（23）可以得出：xi*ncsn>0，說(shuō)明企業(yè)數(shù)量越多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力越強(qiáng)。其傳導(dǎo)機(jī)制如下：

β較小由（20）式可得s*nc<0n↑↓→

由（21）式可得s*nc↑↓。

n↑↓→由（21）式可得s*nc↑↓→由（19）式可得

x*ncsi↑↓。

（3）當(dāng)n≥2且n-2（n-1）（n+4）<β≤n+1-n-2（n-1）n-2時(shí)，由式（20）可以得出：政府的研發(fā)補(bǔ)貼率s*nc>0，并且由式（21）可以得出：s*ncn>0，由式（23）可以得出：xi*ncsn>0，即當(dāng)溢出效應(yīng)較大時(shí)，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼以抵消由于較大的溢出效應(yīng)帶給企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的減弱，從而增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)，并且隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的增強(qiáng)，政府的最優(yōu)創(chuàng)新補(bǔ)貼率也應(yīng)隨之提高，這也會(huì)導(dǎo)致單個(gè)企業(yè)增加自身的R&D投入激勵(lì)，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在著正激勵(lì)效應(yīng)；傳導(dǎo)機(jī)制如下：

β較大→由（20）式可得s*nc>0n↑↓→

由（21）式可得s*nc↑↓。

n↑↓→由（21）式可得s*nc↑↓→由（19）式可得

x*ncsi↑↓。

（4）當(dāng)n≥2且n+1-n+2（n-1）n+2<β≤1時(shí)，由式（20）可以得出：政府的研發(fā)補(bǔ)貼率s*nc>0，并且由式（21）可以得出：s*ncn>0，但由式（19）可以得出：x*ncsi<0，這是因?yàn)檎畬?duì)企業(yè)R&D投入的補(bǔ)貼存在擠出效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)R&D投入的減少。即創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，政府的補(bǔ)貼不足以補(bǔ)償創(chuàng)新的溢出效應(yīng)給企業(yè)本身帶來(lái)的損失，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)減少，此時(shí)，政府的補(bǔ)貼效應(yīng)失效。傳導(dǎo)機(jī)制如下：β足夠大由（20）式可得s*nc>0→由（19）式可得x*ncsi<0。表2創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)模式下有政府補(bǔ)貼時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)R&D投入的影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新影響企業(yè)最優(yōu)

R&D投入x*i政府最優(yōu)補(bǔ)貼s*市場(chǎng)結(jié)構(gòu)n對(duì)企業(yè)

R&D投入的影響

x*ncsinR&D的溢出效應(yīng)β對(duì)

企業(yè)R&D投入的影響

x*ncsiβ壟斷

市場(chǎng)n=1x*ncsi=1-C1-2ss*nc=13競(jìng)爭(zhēng)性

市場(chǎng)n≥20≤β≤n-2（n-1）（n+4）xi*ncsn>0s*nc<0

s*ncn>0n-2（n-1）（n+4）<β≤n+1-n-2（n-1）n-2s*ncn>0s*nc>0

s*ncβ>0n+1-n+2（n-1）n+2<β≤1x*ncsi<0s*nc>0

xi*ncsn>0s*ncn>0對(duì)任意確定的β

xi*ncsn>0對(duì)任意確定的n

x*ncsiβ<0

（二）R&D階段合作（合作cooperative，以下有關(guān)上標(biāo)加簡(jiǎn)記為c），產(chǎn)出階段競(jìng)爭(zhēng)

如果企業(yè)在第二階段尋求R&D合作，則博弈仍然分為三個(gè)階段，主要區(qū)別在于第二階段企業(yè)追求聯(lián)合利潤(rùn)的最大化。

先求解第三階段，企業(yè)之間進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，qi的一階條件同（10）。

再求解第二階段，將（10）帶入到存在政府補(bǔ)貼的聯(lián)合利潤(rùn)函數(shù)中：

π=∑ni=1πi=∑ni=1q2i-12（1-s）xi2（25）

由于對(duì)稱性，π*ixi=0，存在唯一的解滿足條件：

xi*cs=（1-C）[1+（n-1）β]（n+1）22（1-s）-[1+（n-1）β]2（26）

最后求解第一階段，政府追求社會(huì)福利最大化，求一階導(dǎo)數(shù)WSs=0，得到：

s*c=nn+2（27）

當(dāng)β和n的取值發(fā)生變化時(shí)，政府的補(bǔ)貼率僅隨n發(fā)生變化，而企業(yè)的最優(yōu)R&D投入量會(huì)同時(shí)受到β和n的取值的影響。

為了更加清楚地反映不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下政府最優(yōu)補(bǔ)貼率的變化情況，現(xiàn)對(duì)（19）式求一階導(dǎo)數(shù)：

s*cn=2（n+2）2>0（28）

由上面的分析可以得知：

1.當(dāng)n=1時(shí)，市場(chǎng)為壟斷行業(yè)，由（26）式可以看出，壟斷企業(yè)的R&D投入為x*csi=1-C1-2s，即說(shuō)明政府對(duì)壟斷企業(yè)的補(bǔ)貼增加了企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)，而與創(chuàng)新的溢出效應(yīng)無(wú)關(guān)。

2.當(dāng)n≥2時(shí)，由（27）式可知政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率s*c僅和n有關(guān)，與技術(shù)溢出率無(wú)關(guān)，且企業(yè)數(shù)量越多，市場(chǎng)越趨于競(jìng)爭(zhēng)，政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率越高。這可以理解為創(chuàng)新的溢出效應(yīng)由于企業(yè)合作創(chuàng)新而內(nèi)部化，政府在鼓勵(lì)創(chuàng)新補(bǔ)貼時(shí)無(wú)需考慮它的影響，只需考慮競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的影響，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越需要補(bǔ)貼，才能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)。

3.當(dāng)n≥2時(shí)，由式（28）得s*cn>0，xi*c和n的關(guān)系可討論如下：

（1）當(dāng)0<β≤n+1-n-2（n-1）n-2時(shí)，由式（26）可以看出：x*csis>0，即溢出效應(yīng)較小時(shí)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的增強(qiáng)，政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率也會(huì)隨之提高，單個(gè)企業(yè)會(huì)相應(yīng)地增加自身的R&D投入，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在激勵(lì)效應(yīng)。其傳導(dǎo)機(jī)制如下：

當(dāng)0<β≤n+1-n-2（n-1）n-2時(shí)（即β較小時(shí)），n↑↓→由（27）式可得s*c↑↓→由（26）式可得x*csi↑↓。endprint

（2）當(dāng)n+1-n+2（n-1）n+2<β≤1時(shí)，由式（26）可以看出，x*csis<0，政府對(duì)企業(yè)R&D投入的補(bǔ)貼存在擠出效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)R&D投入的減少。這可能是由于合作創(chuàng)新導(dǎo)致較大溢出效應(yīng)內(nèi)生化從而增加企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力，因而政府可相應(yīng)減少創(chuàng)新補(bǔ)貼。其傳導(dǎo)機(jī)制如下：

當(dāng)n+1-n+2（n-1）n+2<β≤1（即β較大時(shí)），n↑↓→由（27）式可得s*c↑↓→由（26）式可得x*csi↓↑。表3合作創(chuàng)新模式下有政府補(bǔ)貼時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)R&D投入的影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新影響政府補(bǔ)貼s*對(duì)企業(yè)

R&D投入的影響

x*csis市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)最優(yōu)R&D

投入xi*投入的影響

x*csinR&D的溢出效應(yīng)β對(duì)

企業(yè)R&D投入的影響

x*csiβ壟斷市場(chǎng)

n=1s*c=13x*csi=1-C1-2s競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

n≥20<β≤n+1-n-2（n-1）n-2x*csis>0n+1-n+2（n-1）n+2<β≤1x*csis<0s*c=nn+2

s*cn>0xi*csn>0xi*csn>0對(duì)任意確定的n

x*csiβ>0

有政府補(bǔ)貼時(shí)企業(yè)研發(fā)模式（競(jìng)爭(zhēng)或合作）的比較靜態(tài)分析及其政策含義，見表4。

比較在有政府補(bǔ)貼時(shí)企業(yè)研發(fā)模式（競(jìng)爭(zhēng)或合作）的不同情形，可以得知：

1.當(dāng)n=1時(shí)，市場(chǎng)為壟斷行業(yè)，比較式（20）和式（27），有：x*csi=x*ncsi=1-C1-2s，即對(duì)壟斷企業(yè)而言，不需要考慮溢出效應(yīng)，也不存在合作的問(wèn)題，政府補(bǔ)貼促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)。

2.當(dāng)n≥2時(shí)，比較式（20）和式（27），可得s*nc-s*c=2-n+4（n-1）β（n+2）[1+（n-1）β]，可就β值討論如下：

（1）當(dāng)0≤β

（2）當(dāng)n-24（n-1）≤β≤1時(shí)，有s*nc≥s*c，說(shuō)明當(dāng)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，即政府補(bǔ)貼在企業(yè)在R&D競(jìng)爭(zhēng)情況下大于R&D合作時(shí)的政府補(bǔ)貼，由于R&D合作可以使創(chuàng)新的溢出效應(yīng)內(nèi)生化，政府可以減少創(chuàng)新補(bǔ)貼；而在R&D競(jìng)爭(zhēng)情形下，政府只有通過(guò)強(qiáng)補(bǔ)貼刺激補(bǔ)償由于較大的溢出效應(yīng)帶給企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的減弱以抵沖溢出效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)的負(fù)作用。

3.當(dāng)n≥2時(shí)，比較式（19）和式（26），可以有如下結(jié)論（證明過(guò)程略）：

（1）當(dāng)0≤β<13時(shí)，有x*ncsi>x*csi，x*ncsi>x*nci，x*csi>x*ci，說(shuō)明在政府相同強(qiáng)度的創(chuàng)新補(bǔ)貼激勵(lì)下，當(dāng)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠小時(shí)，有創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力大于合作時(shí)的創(chuàng)新動(dòng)力，但另一方面，相比沒有政府補(bǔ)貼而言，政府補(bǔ)貼本身可以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

（2）當(dāng)13<β≤1時(shí)，有x*ncsix*nci，x*csi>x*ci，說(shuō)明在政府相同強(qiáng)度的創(chuàng)新激勵(lì)下，當(dāng)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，有創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力小于合作時(shí)的創(chuàng)新動(dòng)力，這是由于溢出效應(yīng)過(guò)大時(shí)，創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用是有限的，而合作創(chuàng)新使得溢出效應(yīng)內(nèi)生化，從而刺激了企業(yè)合作創(chuàng)新的激勵(lì)；但另一方面，相比沒有政府補(bǔ)貼而言， 不表4不同創(chuàng)新模式下政府補(bǔ)貼、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)R&D投入的影響比較市場(chǎng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新影響不同創(chuàng)新模式下政府補(bǔ)貼s*的比較政府補(bǔ)貼、溢出效應(yīng)、不同創(chuàng)新模式下

企業(yè)最優(yōu)R&D投入xi*的比較壟斷市場(chǎng)n=1s*nc=s*c=13x*ncsi=x*csi=1-C1-2s競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)n≥20≤βx*csi

x*ncsi>x*nci

x*csi>x*ciβ=13x*ncsi=x*csi13<β≤1x*ncsi

x*ncsi>x*nci

x*csi>x*ci

論何種形式的創(chuàng)新形式，政府補(bǔ)貼本身可以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。五、 主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

對(duì)比企業(yè)的創(chuàng)新模式、政府創(chuàng)新補(bǔ)貼、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)等因素對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)的影響分析，其影響關(guān)系有如下結(jié)論：

1.在競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新模式下：

（1）其他因素不變的情況下，壟斷企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)與只降低產(chǎn)品的成本動(dòng)機(jī)有關(guān)。

（2）在其他因素不變的情況下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)越強(qiáng)烈。

（3）在其他因素不變的情況下，政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼與企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)正相關(guān)，但也有擠出效應(yīng)。

（4）在其他因素不變的情況下，創(chuàng)新的溢出效應(yīng)越大，企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)越弱。

2.在合作創(chuàng)新模式下：

（1）當(dāng)溢出效應(yīng)較低時(shí)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的增強(qiáng)，單個(gè)企業(yè)的R&D投入下降。

（2）當(dāng)溢出效應(yīng)較高時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈越，有助于企業(yè)增加R&D投入。

（3）在給定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的情況下，合作研發(fā)可使溢出效應(yīng)內(nèi)生化，溢出效應(yīng)對(duì)合作創(chuàng)新具有正激勵(lì)效應(yīng)，即隨著溢出效應(yīng)的增加，企業(yè)之間進(jìn)行研發(fā)合作激勵(lì)單個(gè)企業(yè)增加R&D投入。政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率s*c僅和n有關(guān)，與技術(shù)溢出率無(wú)關(guān)，且企業(yè)數(shù)量越多，市場(chǎng)越趨于競(jìng)爭(zhēng)，政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率越高。

（4）政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼與企業(yè)合作的創(chuàng)新激勵(lì)正相關(guān)，但也有擠出效應(yīng)。

3.不同影響因素對(duì)不同創(chuàng)新模式激勵(lì)的比較：

（1）競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新模式激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)，創(chuàng)新的溢出效應(yīng)減弱企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)。合作創(chuàng)新模式可以使溢出效應(yīng)內(nèi)生化，內(nèi)生化的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)依賴于溢出效應(yīng)的大小。

（2）當(dāng)溢出效應(yīng)足夠較小時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新模式的創(chuàng)新激勵(lì)優(yōu)于合作創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新激勵(lì)，競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新模式更有助于企業(yè)創(chuàng)新。

（3）當(dāng)溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，合作創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新激勵(lì)大于競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新模式的創(chuàng)新激勵(lì)，合作創(chuàng)新模式更有助于企業(yè)創(chuàng)新。

（4）當(dāng)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠小時(shí)，政府補(bǔ)貼在企業(yè)在R&D競(jìng)爭(zhēng)情況下小于R&D合作時(shí)的政府補(bǔ)貼。創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，政府補(bǔ)貼在企業(yè)在R&D競(jìng)爭(zhēng)情況下大于R&D合作時(shí)的政府補(bǔ)貼。

（5）在政府相同強(qiáng)度的創(chuàng)新補(bǔ)貼激勵(lì)下，當(dāng)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠小時(shí)，有創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力大于合作時(shí)的創(chuàng)新動(dòng)力，但另一方面，相比沒有政府補(bǔ)貼而言，政府補(bǔ)貼本身可以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

（6）創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，政府的補(bǔ)貼不足以補(bǔ)償創(chuàng)新的溢出效應(yīng)給企業(yè)本身帶來(lái)的損失，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)減少，此時(shí)，政府的補(bǔ)貼效應(yīng)失效。

（7）在政府相同強(qiáng)度的創(chuàng)新激勵(lì)下，當(dāng)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，有創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力小于合作時(shí)的創(chuàng)新動(dòng)力。

（8）當(dāng)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，政府補(bǔ)貼在企業(yè)在R&D競(jìng)爭(zhēng)情況下大于R&D合作時(shí)的政府補(bǔ)貼，由于R&D合作可以使創(chuàng)新的溢出效應(yīng)內(nèi)生化，政府可以減少創(chuàng)新補(bǔ)貼；而在R&D競(jìng)爭(zhēng)情形下，政府只有通過(guò)強(qiáng)補(bǔ)貼刺激補(bǔ)償由于較大的溢出效應(yīng)帶給企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的減弱以抵沖溢出效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)的負(fù)作用。

（二）政策含義及建議

1.創(chuàng)新的溢出效應(yīng)較小時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新模式有助于企業(yè)創(chuàng)新。因此，在溢出效應(yīng)較低的行業(yè)，比如高新技術(shù)行業(yè)，技術(shù)不容易被模仿、學(xué)習(xí)和復(fù)制，政府可通過(guò)營(yíng)造高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。創(chuàng)新溢出效應(yīng)較高的行業(yè)，比如一般的有技術(shù)含量的行業(yè)，技術(shù)容易被模仿、學(xué)習(xí)和復(fù)制，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行R&D合作，以使外部效應(yīng)內(nèi)生化。

2.隨著創(chuàng)新的溢出效應(yīng)的增加，政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率也應(yīng)隨之增加。這是由于隨著溢出效應(yīng)的增加，企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)減少，政府通過(guò)補(bǔ)貼，刺激企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

3.由于技術(shù)溢出效應(yīng)較小，企業(yè)形成較高的技術(shù)壟斷，因而進(jìn)一步創(chuàng)新的動(dòng)力下降，出現(xiàn)擠出效應(yīng)，政府通過(guò)征稅的方式抑制技術(shù)壟斷。

4.當(dāng)溢出效應(yīng)較大時(shí)，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼以抵消由于較大的溢出效應(yīng)帶給企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的減弱，從而增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)，并且隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的增強(qiáng)，政府的最優(yōu)創(chuàng)新補(bǔ)貼率也應(yīng)隨之提高，這也會(huì)導(dǎo)致單個(gè)企業(yè)也會(huì)增加自身的R&D投入激勵(lì)，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在著正激勵(lì)效應(yīng)。

5.創(chuàng)新的溢出效應(yīng)由于企業(yè)合作創(chuàng)新而內(nèi)部化，政府在鼓勵(lì)創(chuàng)新補(bǔ)貼時(shí)無(wú)需考慮它的影響，只需考慮競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的影響，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越需要補(bǔ)貼，才能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)。另一方面，企業(yè)數(shù)量越多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力越強(qiáng)，政府可以營(yíng)造創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

6.由于R&D合作可以使創(chuàng)新的溢出效應(yīng)內(nèi)生化，政府可以減少創(chuàng)新補(bǔ)貼；而在R&D競(jìng)爭(zhēng)情形下，政府只有通過(guò)強(qiáng)補(bǔ)貼刺激補(bǔ)償由于較大的溢出效應(yīng)帶給企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的減弱以抵沖溢出效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)的負(fù)作用。

正如索洛模型所揭示的那樣，勞動(dòng)力和資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用僅僅局限于短期，只有技術(shù)進(jìn)步才能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期和持續(xù)增長(zhǎng)。在世界經(jīng)濟(jì)趨于飽和的當(dāng)下，技術(shù)創(chuàng)新由于其凸顯出來(lái)的強(qiáng)勁生產(chǎn)力，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新的引擎。目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)需要重構(gòu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力機(jī)制，從規(guī)模擴(kuò)張向供給側(cè)提升產(chǎn)品質(zhì)量轉(zhuǎn)變，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益的提升宏觀層面依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向中高端升級(jí)轉(zhuǎn)型，而成功轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵在于以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提高全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。微觀層面則依靠企業(yè)創(chuàng)新，而良好的創(chuàng)新環(huán)境是加快企業(yè)創(chuàng)新的重要保障。因此本文通過(guò)研究創(chuàng)新內(nèi)外部環(huán)境因素的互動(dòng)關(guān)系及其創(chuàng)新機(jī)制，可為政府建設(shè)良好的創(chuàng)新環(huán)境、制定最優(yōu)的創(chuàng)新政策提供可能的理論支撐。參考文獻(xiàn)：

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責(zé)任編輯、 校對(duì)： 李再揚(yáng)endprint