(2017年11月)

11.1

深交所發(fā)布新修訂的《深交所上市公司股東大會網絡投票實施細則》，自2017年11月13日起施行。

11.3

證監(jiān)會發(fā)布《養(yǎng)老目標證券投資基金指引(試行)》，向社會征求意見。

國家發(fā)改委發(fā)布《企業(yè)境外投資管理辦法(征求意見稿)》，向社會征求意見。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會將重點支持符合國家產業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向、掌握核心技術、具有一定規(guī)模的優(yōu)質境外上市中資企業(yè)參與A股公司并購重組，并對其中的重組上市交易進一步嚴格要求；同時，將繼續(xù)高度關注并嚴厲打擊并購重組中涉嫌內幕交易等違法違規(guī)行為。

中國證監(jiān)會日前與澳大利亞證券投資委員會簽署《金融科技信息共享協議》。

11.6

11.8

經黨中央、國務院批準，國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會日前成立，并召開了第一次全體會議，學習貫徹黨的十九大精神，研究部署相關工作。

11.9

證監(jiān)會對祥源文化發(fā)出行政處罰及市場禁入事先告知書，萬家文化(已更名祥源文化)、龍薇傳媒等涉嫌信息披露違法違規(guī)，依法對龍薇傳媒、萬家文化、黃有龍、趙薇、趙政、孔德永作出行政處罰和市場禁入。

11.10

證監(jiān)會黨委近日連續(xù)召開會議，學習貫徹《中共中央關于認真學習宣傳貫徹黨的十九大精神的決定》精神，對全系統學習宣傳貫徹黨的十九大精神進行了研究部署，并向系統印發(fā)了《證監(jiān)會黨委認真學習宣傳貫徹黨的十九大精神工作安排》。

證監(jiān)會發(fā)言人表示，交易所正在優(yōu)化退市制度，引導上市公司聚焦主業(yè)；將強化對上市公司年末突擊利潤調節(jié)的監(jiān)管力度。

11.13

中國證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余在上海主持召開系統內部分單位座談會，宣講黨的十九大精神，聽取各單位黨委學習宣傳貫徹黨的十九大精神情況匯報，并對證監(jiān)會系統深入開展黨的十九大精神學習宣傳貫徹工作提出要求。

11.17

人民銀行會同銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局等部門正式就《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見(征求意見稿)》向社會征求意見。

11.18

國務院日前印發(fā)《劃轉部分國有資本充實社?；饘嵤┓桨浮??！斗桨浮穼⒅醒牒偷胤絿屑皣锌毓纱笾行推髽I(yè)、金融機構納入劃轉范圍，劃轉比例統一為企業(yè)國有股權的10%。

11.20

證監(jiān)會第十七屆發(fā)審委63名委員在證監(jiān)會舉行集體履職儀式。證監(jiān)會主席劉士余表示，證監(jiān)會將強化發(fā)審委制度運行監(jiān)管，堅持發(fā)審委選聘、運行、監(jiān)察相分離原則，打造忠誠可靠、干事創(chuàng)業(yè)的發(fā)審委隊伍；堅持依法全面從嚴監(jiān)管，切實提升發(fā)行審核質量，嚴把上市公司質量關。證監(jiān)會黨委決定，成立發(fā)行監(jiān)察委，和發(fā)審委并行運轉。對證監(jiān)會IPO、再融資、并購重組實行全方位監(jiān)察。

11.24

中國證券業(yè)協會發(fā)布修改了的《首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》，自12月1日起實施。

11.27

上交所與中證指數有限公司宣布調整上證50、上證180、上證380、上證紅利等指數的樣本股。中證指數有限公司宣布調整滬深300、中證100、中證500、中證紅利、中證香港100等指數樣本股。本次調整將于12月11日正式生效。

11.2

美國證監(jiān)會正式向投資者發(fā)出警告，指出投資者需要警惕名人代言的ICO項目。這是美國證監(jiān)會今年第二次對ICO發(fā)出警示，該委員會早在今年8月發(fā)布的聲明中就指出，ICO可能存在“拉高出貨”和“市場操作”的風險。

11.6

印度政府表示，已建議相關執(zhí)法機構對該國的加密貨幣交易所立即采取關閉措施，比特幣及其相關貨幣對該國存在一定危害，可能導致違反反洗錢規(guī)定。印度財政部長表示，近期已成立一個專門負責該案的行動小組，對現有的加密貨幣框架進行審查，并提出處理這些數字資產的措施。

11.8

港交所公布今年前三季度業(yè)績，收入及其他收益為96.57億港元，同比增14%；每股盈利4.51港元，同比增21%；歸屬股東凈利潤為55.26億港元，同比增22%。

11.14

11月13~14日，臺灣證券交易所與摩根大通證券公司于香港共同舉辦“Taiwan Corporate Day”，共有19家來自臺灣的優(yōu)質公司參與。臺交所表示，未來將推動各項市場制度與國際接軌，向國際投資人推銷臺灣優(yōu)質企業(yè)，吸引更多海外資金投入臺灣市場，加速活躍市場動能。

美國證監(jiān)會主席克萊頓(Jay Clayton)表示，業(yè)者以網絡安全顧慮為由，要求延后推出旨在幫助監(jiān)管機構更好地監(jiān)督市場的大型新數據庫，但是他并不支持這一要求。

11.15

英國金融市場行為監(jiān)管局(FCA)發(fā)布聲明，提醒潛在投資者警惕加密貨幣差價合約(CFD)。FCA列出了投資加密貨幣CFD的四個風險：價格波動、杠桿、費用和融資成本、價格透明度。

11.16

香港證監(jiān)會發(fā)表有關建議加強資產管理業(yè)監(jiān)管及銷售時的透明度的咨詢總結，并就適用于委托賬戶的披露規(guī)定展開進一步咨詢。

11.24

香港金融管理局與香港證監(jiān)會公告稱，最近對同一金融集團轄下的注冊機構及持牌法團在銷售自家產品時所產生的潛在利益沖突進行了聯合主題檢視，并發(fā)出一份通函。這份通函提醒中介人監(jiān)管機構預期在處理利益沖突方面應達到的標準。

11.29

香港交易所的新加坡辦事處開幕，為旗下全資附屬公司香港聯合交易所有限公司及香港期貨交易所有限公司設立據點，拓展亞洲業(yè)務。這是聯交所及期交所首個海外辦事處，有助兩家公司服務新加坡及東南亞客戶，并接觸區(qū)內更多潛在客戶。

德國工業(yè)巨頭西門子宣布，其價值400億歐元的醫(yī)療業(yè)務部門將于2018年上半年在德國交易所(Deutsche Borse)上市，這將是德國交易所20多年來最大規(guī)模的IPO。醫(yī)療業(yè)務是西門子九大部門中收入最高的一個，銷售額達37億歐元，其利潤率也是最高的，達到19%。