高照軍，李正衛(wèi)

(1.常州大學(xué)商學(xué)院，江蘇 常州 213164；2.浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，浙江 杭州 310023)

國際化過程中的開放式創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定
——基于新制度主義的視角

高照軍1，李正衛(wèi)2

(1.常州大學(xué)商學(xué)院，江蘇 常州 213164；2.浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，浙江 杭州 310023)

運(yùn)用企業(yè)創(chuàng)新與國際化理論，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角探討國際化企業(yè)的開放式創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定之間的關(guān)系，并闡述了制度合法的影響機(jī)理。針對高新技術(shù)企業(yè)的泊松回歸與生存分析的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)國際化與內(nèi)向型開放式創(chuàng)新促進(jìn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，但受到制度合法性的影響。內(nèi)外部制度合法性的作用機(jī)制不同，外部制度合法性更能促進(jìn)最終形成標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量，內(nèi)部制度合法性更能促進(jìn)首個標(biāo)準(zhǔn)的形成幾率。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；開放式創(chuàng)新；國際化；制度合法性；內(nèi)向型模式

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為企業(yè)全球競爭中獲得優(yōu)勢的重要因素之一。高新技術(shù)企業(yè)競爭力的核心表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)成果，規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化后便形成了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[1]。不僅如此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還能推動企業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈整合[2]。市場中標(biāo)準(zhǔn)制定者獲得決定性的優(yōu)勢，即所謂的“贏家通吃”法則。可見，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上決定著企業(yè)的國際競爭力。

國外學(xué)者很早就開始關(guān)注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問題，Shapiro以顧客期望與產(chǎn)品邊際價值之間的關(guān)系為例，探討了網(wǎng)絡(luò)外部性影響技術(shù)非兼容的過程機(jī)理[3]。市場競爭具有網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散效應(yīng)，這種開放式創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力密切相關(guān)，開放式創(chuàng)新是知識經(jīng)濟(jì)時代的創(chuàng)新方式[4-6]。Tassey認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩者是趨于一致的，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展水平往往超過技術(shù)創(chuàng)新自身[7]。學(xué)術(shù)界與企業(yè)實踐都提供了開放式創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相互作用機(jī)理的經(jīng)驗證據(jù)，李冬梅等[8]探討了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)前發(fā)起者的網(wǎng)絡(luò)模式對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟及主導(dǎo)設(shè)計的影響過程，集群網(wǎng)絡(luò)的研究表明高新企業(yè)通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價方式為集群創(chuàng)新提供了推動力[9]?？梢姡夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究具有理論與實踐意義。

新興市場企業(yè)開放式創(chuàng)新必然離不開對特定制度環(huán)境影響的討論，創(chuàng)新實踐表明作為兩種體系，技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化兩者之間需要協(xié)調(diào)一致，而我國尚存在不足，現(xiàn)實中的標(biāo)準(zhǔn)化體系明顯滯后于技術(shù)創(chuàng)新體系，滯后帶來的后果便是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高受到限制。企業(yè)國際化程度與標(biāo)準(zhǔn)競爭力之間必然相互影響，而國際化面臨著母國與東道國不同的制度環(huán)境。高照軍等提出制度環(huán)境下的制度合法性決定著高新企業(yè)的創(chuàng)新績效與國際化過程[10]，內(nèi)外部制度合法性具有不同的影響機(jī)制，開放式創(chuàng)新同樣在一定程度上決定著企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭[11]。然而，目前尚缺乏針對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的系統(tǒng)研究。本文豐富了開放式創(chuàng)新的理論框架，為新興市場企業(yè)參與國際標(biāo)準(zhǔn)競爭提供了理論依據(jù)。

1 理論綜述與研究假設(shè)

1.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與開放式創(chuàng)新

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對具體的技術(shù)事項做出的統(tǒng)一規(guī)定，可以理解為專利按照技術(shù)發(fā)展規(guī)律自成系統(tǒng)[12]。標(biāo)準(zhǔn)競爭便是通過設(shè)定這些標(biāo)準(zhǔn)得以實現(xiàn)的，往往由企業(yè)聯(lián)盟完成[13]。Farrell等討論了企業(yè)決策與組織慣性、信息不對稱之間的關(guān)系，并闡述了面臨決策時企業(yè)的從眾效應(yīng)[14]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭越來越依賴合作與共享，體現(xiàn)在開放性。企業(yè)所組建的戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)合等便發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，現(xiàn)實3GPP技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定過程提供了經(jīng)驗證據(jù)[15]。王珊珊等指出開放式創(chuàng)新獲得了專利，促進(jìn)了標(biāo)準(zhǔn)競爭[16]。專利在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的分布與價值鏈治理模式密切相關(guān)，研究表明GSM、CDMA兩種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利均衡與分散的分布使得其價值鏈形態(tài)更趨于網(wǎng)絡(luò)型、治理結(jié)構(gòu)更傾向于市場型[2]。開放式創(chuàng)新提供了企業(yè)參與國家標(biāo)準(zhǔn)競爭的關(guān)鍵途徑。

開放式創(chuàng)新中采取內(nèi)向型模式的企業(yè)更傾向于消化吸收外部先進(jìn)技術(shù)，轉(zhuǎn)化為自己的知識與能力。外部市場競爭愈發(fā)激烈，企業(yè)愈發(fā)需要開放式的合作與聯(lián)盟。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新發(fā)揮著至關(guān)重要的作用[17]。這是一個由外向內(nèi)的過程，企業(yè)從市場獲得資源，并在企業(yè)內(nèi)部消化吸收，轉(zhuǎn)化為自有知識。Dahlander等發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新與吸收能力存在密切聯(lián)系[18-19]。因此有假設(shè)1：企業(yè)的內(nèi)向型創(chuàng)新行為與其形成國家行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量正相關(guān)。

1.2 國際化程度

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭已經(jīng)是全球化的競爭，建立國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是眾多跨國公司的經(jīng)營目標(biāo)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定不僅僅發(fā)生在一國本土，而是突破國界、遍布全球。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定已經(jīng)成為企業(yè)提高國際競爭力的重要途徑之一[20]。企業(yè)在國際化過程中通過組織學(xué)習(xí)獲得先進(jìn)技術(shù)知識，積累經(jīng)驗，提高標(biāo)準(zhǔn)制定與創(chuàng)新能力。同時，國際化為企業(yè)提供了比國內(nèi)市場更廣闊的空間，使得企業(yè)更大程度上利用創(chuàng)新形成的技術(shù)優(yōu)勢，又進(jìn)一步提升了企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力[21]。豐富的國際資源為企業(yè)提供了廉價原料，選擇設(shè)立了有效的研發(fā)部門，從而降低了研發(fā)成本，最終塑造了企業(yè)的國際競爭力[22]。因此有假設(shè)2：企業(yè)國際化程度有利于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，即國際化程度與形成國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量正相關(guān)。

與企業(yè)國際化相伴隨的互補(bǔ)性資產(chǎn)獲得性、知識外溢效應(yīng)等，進(jìn)一步放大了國際化程度對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的正向作用。企業(yè)在國際化過程中獲得互補(bǔ)性資產(chǎn)，并重新面對新的機(jī)遇與機(jī)會，通過國際競爭提高了企業(yè)能力[23]。伴隨企業(yè)國際化戰(zhàn)略的逐步推進(jìn)與深化，這些資源在全球范圍內(nèi)完成了資源整合與利用。這種外溢有助于企業(yè)獲得更有效的管理經(jīng)驗，提高運(yùn)營效率、降低成本；這種整合有利于企業(yè)制定最佳的全球化經(jīng)營戰(zhàn)略，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局與組織結(jié)構(gòu)。因此有假設(shè)3：國際化程度正向調(diào)節(jié)內(nèi)向型創(chuàng)新與形成國家行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量之間的關(guān)系。

1.3 企業(yè)內(nèi)外部制度環(huán)境與制度合法性

新興市場企業(yè)的研究離不開制度環(huán)境影響作用的討論，制度邏輯從場域?qū)用媾c社會層面對企業(yè)戰(zhàn)略共同產(chǎn)生作用[24]。制度過程是多層次的[25]，具體表現(xiàn)形式可以是制度合法性的獲取機(jī)制，與社會資本共同決定企業(yè)績效等[26]。國際化相關(guān)研究大多探討各國制度距離影響企業(yè)績效的過程機(jī)制[27-28]。組織場域內(nèi)的制度同型是制度理論的核心[29]，而制度同型具體機(jī)制表現(xiàn)為三種不同的制度合法性，即管制合法性[30]、模擬合法性與規(guī)范合法性。高照軍等將這三種劃分為外部制度合法性與內(nèi)部制度合法性，并系統(tǒng)探討了兩者耦合機(jī)制對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制[31]。本文作者認(rèn)為，內(nèi)部制度合法性與外部制度合法性對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與競爭過程具有不容忽視的影響。

首先，外部合法性包括“強(qiáng)制合法性”與“模擬合法性”，來自市場和政府兩個方面。市場制度以價格機(jī)制為杠桿，通過競爭規(guī)范行為降低了參與標(biāo)準(zhǔn)競爭的不確定性。企業(yè)通過模擬、競爭獲得生存和發(fā)展的機(jī)會和空間。市場失效使政府的存在成為可能，政府制度安排的出發(fā)點是彌補(bǔ)市場制度中的缺陷，實現(xiàn)各種資源的最優(yōu)化配置。無論是模擬合法性還是強(qiáng)制合法性，都是外部制度環(huán)境壓力的結(jié)果，其規(guī)范了企業(yè)行為，提供了更多的發(fā)展機(jī)會和資源，帶動了標(biāo)準(zhǔn)競爭行為。因此有假設(shè)H4a：外部制度合法性促進(jìn)了企業(yè)之國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形成。

其次，內(nèi)部制度合法性包括“規(guī)范合法性”。 作為一種重要的制度安排，內(nèi)部制度合法性與專業(yè)化密切相關(guān)。第一，內(nèi)部規(guī)范合法性使得企業(yè)提高內(nèi)部人員的專業(yè)化程度，重視人才、重用人才，奠定了企業(yè)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。第二，提高專業(yè)化程度的同時，塑造了企業(yè)創(chuàng)新的微觀環(huán)境和氛圍，創(chuàng)新能力的提高最終加強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)的市場競爭力。因此，內(nèi)部制度合法性伴隨著企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力的提升，因此有假設(shè)H4b：內(nèi)部制度合法性促進(jìn)了企業(yè)之國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形成。

本文的理論模型與假設(shè)的邏輯如圖1所示。我們以“形成國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”為研究對象，討論了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新、國際化程度與制度合法性對其影響的作用機(jī)理。

圖1 理論模型

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

(1)泊松回歸。本研究采取不同的因變量，當(dāng)其是“形成國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定個數(shù)(qi27)”時，選取橫截面數(shù)據(jù)的計數(shù)模型，泊松回歸表達(dá)式為：

(1)

(2)生存分析。本研究同時采取生存分析探討“形成首個標(biāo)準(zhǔn)的幾率”，該模型考慮了知識積累在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中的影響作用。生存分析關(guān)心企業(yè)自進(jìn)入高新區(qū)后，是否參與并形成了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。假設(shè)ti是第i個企業(yè)獲得首次專利授權(quán)的時間，生存函數(shù)如下：

S(t)=P(ti>t)

我們采取Exponential模型，其基本表述如下：

(2)

其中，h(t)指在某特定時點(t)的風(fēng)險比率，它是控制變量和自變量(X)的級數(shù)函數(shù)。

2.2 數(shù)據(jù)來源與變量選擇

(1)數(shù)據(jù)來源。本研究選取南寧高新區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)，并考慮了市場不確定性伴隨的影響，UNCTAD數(shù)據(jù)顯示,2008年、2009年全球FDI增速降低到歷史低谷，反映出金融危機(jī)是主要因素[32]。研究者發(fā)現(xiàn)經(jīng)過金融危機(jī)后，高新區(qū)內(nèi)企業(yè)在行業(yè)結(jié)構(gòu)、數(shù)量分布等方面發(fā)生了很大變化。為了降低研究結(jié)果偏差，本文選取2008—2010年三年時間段內(nèi)的684家企業(yè)，最終用于生存分析的樣本為1966觀測值。

(2)因變量。因變量隨著模型設(shè)置不同而變化，采用泊松模型時的因變量為“形成國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定個數(shù)(qi27)”；生存分析的因變量為“形成首個標(biāo)準(zhǔn)的幾率”。

(3)自變量。主要自變量包括：①內(nèi)向型開放式創(chuàng)新模式，分別用變量“國外經(jīng)費(fèi)(qj59)”“國內(nèi)經(jīng)費(fèi)(qj62)”表示，并做對數(shù)變換；②國際化程度(qc11)，從企業(yè)出口比例衡量；③企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境由外部和內(nèi)部制度環(huán)境組成[31]。制度合法性包括企業(yè)在內(nèi)部和外部制度環(huán)境中所表現(xiàn)出的追求“合法性”行為，本研究采用因子分析，分別獲得內(nèi)部制度環(huán)境和外部制度環(huán)境的兩個因子，在上述指標(biāo)中提出公共因子，采取潛變量衡量企業(yè)內(nèi)外部制度合法性。

(4)控制變量。結(jié)合以往文獻(xiàn)，控制變量包括企業(yè)規(guī)模(qc27)、企業(yè)財務(wù)績效(qc12)，具體衡量方式為前者對固定資產(chǎn)合計取對數(shù)，后者對凈利潤取對數(shù)。消化吸收與再創(chuàng)新能力影響著標(biāo)準(zhǔn)制定，因此本研究控制企業(yè)當(dāng)年專利授權(quán)數(shù)(qj74)。最后，研究者對年份和行業(yè)取啞變量，控制來自時間與行業(yè)的影響。

3 實證分析

樣本中變量描述和相關(guān)性分析見表1。表2和3是檢驗結(jié)果，其中表2中為泊松回歸，因變量是形成標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量；表3是生存分析的結(jié)果，因變量關(guān)注的是企業(yè)進(jìn)入園區(qū)后首次形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況。樣本中形成標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)的情況也有所不同，體現(xiàn)了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭力的差異。

表1 變量描述及相關(guān)性分析

注：Obs = 1358；* * *p<0.001、* *p <0.01、*P <0.05；? P <0.1。

注：* * *p<0.01、* *p<0.05、*p<0.1；括號內(nèi)為Z值。

表3 生存分析

注：* * *p<0.001、* *p<0.01、*P<0.05；? P<0.1；括號內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。

假設(shè)1認(rèn)為內(nèi)向型創(chuàng)新行為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成。我們用技術(shù)引進(jìn)過程中企業(yè)所花費(fèi)的國外經(jīng)費(fèi)(qj59)、國內(nèi)經(jīng)費(fèi)(qj62)衡量內(nèi)向型模式創(chuàng)新行為?；ㄙM(fèi)越多，說明內(nèi)向型開放式創(chuàng)新程度越大。泊松回歸中因變量是“形成國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)個數(shù)”。表2中模型1、2中的泊松回歸是相應(yīng)檢驗結(jié)果，模型1中變量“國外經(jīng)費(fèi)(qj59)”系數(shù)顯著為正(0.185；p<0.01)；同時模型2中變量“國內(nèi)經(jīng)費(fèi)(qj62)”系數(shù)亦顯著為正(0.327；p<0.01)。說明內(nèi)向型模式確實促進(jìn)企業(yè)在參與標(biāo)準(zhǔn)競爭過程中國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形成。因此，假設(shè)1得到支持。

同時，生存分析也支持了假設(shè)1。表3中模型1、2是關(guān)于假設(shè)1的檢驗。模型1中變量“國外經(jīng)費(fèi)(qj59)”系數(shù)為正但不顯著；模型2中變量“國內(nèi)經(jīng)費(fèi)(qj62)”系數(shù)顯著為正(1.221；p<0.01)。

假設(shè)2認(rèn)為企業(yè)國際化程度與形成國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量正相關(guān)。表2中模型3是關(guān)于國際化程度與標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的關(guān)系，變量“國際化程度(qc11)”系數(shù)顯著為正(0.123；p<0.01)，說明國際化程度確實能夠提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，假設(shè)2得到支持。

國際化程度正向調(diào)節(jié)作用是假設(shè)3的內(nèi)容。表2中模型4、5的交互項“qj59×qc11”“qj62×qc11”系數(shù)不顯著，假設(shè)3并沒有得到支持。同時表3中模型3、4、5是生存分析關(guān)于假設(shè)2與假設(shè)3的檢驗結(jié)果，模型中系數(shù)均不顯著。因此，假設(shè)并沒有得到生存分析的支持。盡管國際化程度調(diào)節(jié)作用在統(tǒng)計上并不顯著，但依然可以獲得啟示。如圖2所示，國際化對國外經(jīng)費(fèi)(qj59)具有正向調(diào)節(jié)，當(dāng)國際化程度較高時，國外經(jīng)費(fèi)與形成標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量之間的負(fù)向關(guān)系減緩。說明企業(yè)在參與標(biāo)準(zhǔn)競爭過程中，國外經(jīng)費(fèi)需要消化吸收才能轉(zhuǎn)化為國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。短期內(nèi)引進(jìn)國外技術(shù)的花費(fèi)與標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系，但這種負(fù)向關(guān)系因為國際化程度提高而減緩。另外，從圖2中可以看出，如果考慮國際化程度，引進(jìn)國外經(jīng)費(fèi)(qj59)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成負(fù)向關(guān)系，其啟示了企業(yè)轉(zhuǎn)化國外經(jīng)費(fèi)為內(nèi)部能力的困難。

圖2 國際化正向調(diào)節(jié)作用(qj59)

另外，國際化程度對國內(nèi)經(jīng)費(fèi)(qj62)與標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量之間的關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。國內(nèi)經(jīng)費(fèi)可以促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)形成，從圖3看出兩者呈現(xiàn)正向關(guān)系。當(dāng)國際化程度較高時，正向關(guān)系減弱?？赡茉蚴请S著國際化程度的加大，其帶來的負(fù)向效應(yīng)，如知識泄露、情景依賴等，降低了國內(nèi)經(jīng)費(fèi)使用效率。

圖3 國際化負(fù)向調(diào)節(jié)作用(qj62)

國際化程度對國外經(jīng)費(fèi)(qj59)與國內(nèi)經(jīng)費(fèi)(qj62)具有不同的調(diào)節(jié)機(jī)制，這一點具有深刻現(xiàn)實含義，本文在下面進(jìn)行了討論。

關(guān)于假設(shè)4a、4b，表2中模型6、7是泊松回歸關(guān)于內(nèi)外部制度合法性的檢驗結(jié)果。我們認(rèn)為，外部合法性促進(jìn)企業(yè)所參與國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形成；內(nèi)部制度合法性促進(jìn)企業(yè)所參與國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形成。模型6中變量“外部因子1”和“外部因子2”系數(shù)分別為0.932(p<0.01)和0.222(p<0.1)?？梢?，外部制度合法性可以促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成。模型7中變量“內(nèi)部因子1”和“內(nèi)部因子2”系數(shù)顯著為負(fù)，與假設(shè)4b相反。

生存分析對假設(shè)4a、4b的檢驗結(jié)果見表3，模型6、7是相關(guān)結(jié)果。模型6中變量“外部因子1”“外部因子2”的系數(shù)均為正值，其中“外部因子1”為1.404，且通過顯著性檢驗(p<0.001)。模型7中變量“內(nèi)部因子1”“內(nèi)部因子2”系數(shù)均顯著為正，分別為0.625(p<0.001)、0.753(P < 0.1)，因此假設(shè)4a、4b得到生存分析的支持。

圖4所示為外部制度環(huán)境，左圖為“獲得首個標(biāo)準(zhǔn)”幾率曲線；右圖是對應(yīng)的生存曲線，即沒有獲得標(biāo)準(zhǔn)的情況(生存分析中定義的“死亡”為企業(yè)入駐高新區(qū)后形成首個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn))?？梢?，外部制度環(huán)境較高時，企業(yè)“獲得首個標(biāo)準(zhǔn)”的幾率較高，相應(yīng)的生存曲線即較低。說明外部制度環(huán)境確實能夠促進(jìn)企業(yè)形成首個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

圖5所示為內(nèi)部制度環(huán)境。與假設(shè)4b相反，當(dāng)內(nèi)部制度環(huán)境較高時，企業(yè)形成首個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可能性越低。說明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成更多依靠外部制度環(huán)境完成，如市場環(huán)境、競爭態(tài)勢等。

4 研究結(jié)論與討論

4.1 主要結(jié)論

研究表明,企業(yè)國際化程度提高有利于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，但對于不同來源引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)，國際化程度具有不同的影響作用。參與國際化程度越高，對國外經(jīng)費(fèi)的消化吸收效果越好。一方面，引進(jìn)國外經(jīng)費(fèi)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成負(fù)向關(guān)系，表明企業(yè)將國外經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過程是復(fù)雜的，需要經(jīng)過消化吸收、自主創(chuàng)新等不同階段加以轉(zhuǎn)化。短期內(nèi)引進(jìn)國外經(jīng)費(fèi)并不能顯著提高制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量。另外一方面，對于國內(nèi)經(jīng)費(fèi)而言，國際化程度具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用，其從一定程度上反映了企業(yè)戰(zhàn)略行為與戰(zhàn)略結(jié)果的不匹配性。企業(yè)具有組織記憶，在國際化與標(biāo)準(zhǔn)制定過程中具有組織行為的慣例，而國際化過程是一個外向過程，企業(yè)不停調(diào)整結(jié)構(gòu)與資源，迎合這種“走出去”的趨勢。但是，大量引進(jìn)國內(nèi)經(jīng)費(fèi)與這種戰(zhàn)略導(dǎo)向恰恰相反。本文作者認(rèn)為，這是導(dǎo)致國際化具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用機(jī)制的主要原因。

圖4 外部制度環(huán)境

圖5 內(nèi)部制度環(huán)境

4.2 理論與實踐貢獻(xiàn)

從開放式創(chuàng)新與國際化視角對標(biāo)準(zhǔn)競爭展開討論，拓展了創(chuàng)新理論與國際化理論框架。建立國際性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是參與國際標(biāo)準(zhǔn)競爭的選擇，本研究獲得的相關(guān)結(jié)論為探討這一問題奠定了初步基礎(chǔ)。其次，新興市場制度環(huán)境是影響標(biāo)準(zhǔn)競爭的關(guān)鍵因素，企業(yè)內(nèi)部與外部制度合法性具有不同的影響機(jī)制。外部制度合法性更影響企業(yè)整體標(biāo)準(zhǔn)競爭力，提高了企業(yè)最終技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量。筆者認(rèn)為主要原因是標(biāo)準(zhǔn)競爭更多依靠外部市場安排，例如通過技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分享等途徑得以實現(xiàn)。同時，內(nèi)部合法性更能促進(jìn)首個標(biāo)準(zhǔn)的形成幾率，主要原因在于其促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部知識積累，提高了企業(yè)消化吸收能力。因此，內(nèi)部合法性更有利于首個標(biāo)準(zhǔn)的形成。當(dāng)首個標(biāo)準(zhǔn)形成后，學(xué)習(xí)效應(yīng)作用下標(biāo)準(zhǔn)形成相應(yīng)簡單。因此首個標(biāo)準(zhǔn)是至關(guān)重要的，與企業(yè)內(nèi)部制度安排密切相關(guān)。例如，規(guī)范合法性、專業(yè)化程度從某種程度上決定了企業(yè)創(chuàng)新能力，從而影響著首個標(biāo)準(zhǔn)的形成。因此企業(yè)應(yīng)該加大內(nèi)向型開放式創(chuàng)新力度，并試圖通過國際化過程增強(qiáng)創(chuàng)新對標(biāo)準(zhǔn)競爭力的促進(jìn)作用。政策制定者也可以據(jù)此制定針對性的鼓勵措施和政策建議。

本研究對于政府部門制定促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的政策措施具有借鑒意義，拓展了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與企業(yè)創(chuàng)新的理論框架。首先，研究中有關(guān)外部制度合法性的結(jié)論，反映了政府與市場兩方面對標(biāo)準(zhǔn)制定的功能。來自“強(qiáng)制合法性”的結(jié)論表明政府需要培養(yǎng)良好的市場機(jī)制，增加行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭力；來自“模擬合法性”的結(jié)論表明企業(yè)需要增強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè)，提高吸收能力與自主創(chuàng)新能力。其次，“規(guī)范合法性”啟示企業(yè)注重內(nèi)部專業(yè)人才的培養(yǎng)與開發(fā)，加強(qiáng)人才的激勵。作者認(rèn)為科技創(chuàng)新人才人力資源的開發(fā)十分必要，企業(yè)應(yīng)該通過多種途徑，例如員工幫助計劃形成促進(jìn)科技創(chuàng)新人才成長的內(nèi)在長效機(jī)制[33]。再次，針對不同創(chuàng)新模式的企業(yè)應(yīng)該制定不同的企業(yè)國際化戰(zhàn)略，技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)引進(jìn)的來源不同，國際化形式與階段也應(yīng)該相應(yīng)地有所差異。具體而言，采取引進(jìn)國內(nèi)經(jīng)費(fèi)為主要戰(zhàn)略的企業(yè)應(yīng)該謹(jǐn)慎國際化，至少需要將組織結(jié)構(gòu)、以往形成的組織慣例等適當(dāng)調(diào)整，并學(xué)習(xí)積累一定國際化方面的知識后，才能開展國際化戰(zhàn)略。

4.3 研究局限及未來研究方向

首先，標(biāo)準(zhǔn)競爭是內(nèi)外部制度環(huán)境綜合作用的結(jié)果，本文雖然關(guān)注了制度合法性的重要作用，但并沒有深入討論制度耦合、制度邏輯等的影響。此外，本研究沒有探討外向型開放式創(chuàng)新的作用。外向型開放式創(chuàng)新是一個商業(yè)化的過程，依靠市場環(huán)境、交易機(jī)制等多因素的完善，其對標(biāo)準(zhǔn)競爭的影響機(jī)制更為復(fù)雜。

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OpenInnovationandFormationofTechnicalStandardsintheProcessofInternationalization——APerspectivefromNeo-institutionalism

Gao Zhaojun1，Li Zhengwei2

(1.Business School of Changzhou University，Changzhou 213164,China；2.College of Economics and Management，Zhejiang University of Technology，Hangzhou 310023,China)

From a neo-institutional economics perspective and incorporating firm innovation and internationalization theories，this paper discusses the relationship between the open innovation and technical standards formation of global firms，and examines the effect mechanism of institutional legitimacy.Results of Poisson Regression and Survival Analysis on high-tech firms show that the firm internationalization and the inbound model of open innovation promote formation of technical standards.However，they are influenced by institutional legitimacy.Influencing mechanisms of internal and external are different.It indicates that external institutional legitimacy more improves the total number of technical standards；while internal more improves the formation of the first technical standard.

Technical standard；Open innovation；Internationalization；Institutional legitimacy；Inbound model

浙江省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃“社會網(wǎng)絡(luò)形成動因及其對企業(yè)創(chuàng)新的影響研究”(14NDJC169YB)，國家社科基金重點項目“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革視閾中的新生代農(nóng)民工就業(yè)轉(zhuǎn)型研究”(16ASH005)，浙江省哲學(xué)社會科學(xué)重點研究基地“技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)國際化研究中心資助”(M15JC031)。

2017-03-22

高照軍(1975-)，男，山東臨沂人，常州大學(xué)研究員；研究方向：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

F272.7

A

(責(zé)任編輯 沈蓉)