劉伊琳

[摘要]本文通過研究協(xié)同創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，對協(xié)同創(chuàng)新中相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)利益構(gòu)成進行了分析，隨之分析了協(xié)同創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)利益分配的法理基礎(chǔ)，最后提出了協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分配法律規(guī)則的完善建議。

[關(guān)鍵詞]協(xié)同創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)；法律研究

協(xié)同創(chuàng)新是當今世界科技創(chuàng)新的主流趨勢，現(xiàn)代很多重大科技活動都是以協(xié)同創(chuàng)新的方式開展。我國經(jīng)濟已經(jīng)經(jīng)歷了40多年的快速發(fā)展，并且已經(jīng)發(fā)展為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。然而，我國經(jīng)濟在發(fā)展的過程中也遇到了一些這樣那樣的問題。其中比較突出的問題是發(fā)展模式簡單粗放。因此，現(xiàn)代國家大力推行經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，而協(xié)同創(chuàng)新在我國經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變過程中，必然會發(fā)揮出獨特的作用。當各經(jīng)濟實體和研究機構(gòu)結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新團體時，以科技專利為主的知識產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)移過沉重的利益分配及相關(guān)的法律問題，就成為各利益相關(guān)者無法逃避的問題。

一、協(xié)同創(chuàng)新中相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)利益構(gòu)成

協(xié)同創(chuàng)新是指為了適應社會經(jīng)濟環(huán)境要素的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（企業(yè)）、高校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體以技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移合作為紐帶，建立產(chǎn)學研合作平臺或聯(lián)合機構(gòu)，從事知識創(chuàng)造、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)教育、技術(shù)應用、技術(shù)咨詢等協(xié)同創(chuàng)新活動。知識產(chǎn)權(quán)是指人們就起智力勞動成果所依法享有的專有權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)利益則是指與知識產(chǎn)權(quán)成果相關(guān)的利益。協(xié)同創(chuàng)新中相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)利益則包括：一是知識產(chǎn)權(quán)歸屬，即所取得的技術(shù)成果的所有權(quán)，利益涉及到合作各方主體，甚至有時候涉及到國家/政府。二是無償使用權(quán)、優(yōu)先使用權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)，即創(chuàng)新主體在合作中有知識、資金、實物等成本投入，當一個合作主體在享有專有權(quán)時，其他主體在不損害對方利益的前提下優(yōu)先使用該知識成果的權(quán)利。優(yōu)先受讓權(quán)是指有一方合作主體在轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利時，其他合作主體有優(yōu)先受讓的權(quán)利。三是獎勵請求權(quán)和報酬請求權(quán)。前者是指職務發(fā)明的發(fā)明人和研究人員有權(quán)按照根據(jù)其貢獻大小享有一定的獎勵和報酬。四是風險責任分配，協(xié)同創(chuàng)新過程中存在合作風險、技術(shù)風險和市場風險，其中合作風險主要是各合作主體在合作條件、目標和道德觀念的差異，可能產(chǎn)生的不穩(wěn)定風險。技術(shù)風險則是指負責技術(shù)研發(fā)的單位因出現(xiàn)技術(shù)困難，而無法達成或被其他機構(gòu)搶先開發(fā)而帶來的失敗風險。市場風險則是指負責市場推廣和運用的機構(gòu)，因此市場變化而無法取得預期收益所帶來的不確定風險。無償使用權(quán)、優(yōu)先使用權(quán)，優(yōu)先受讓權(quán)。各創(chuàng)新主體在合作中有知識、資金、實物等不同的投入，各投資主體若一方享有知識產(chǎn)權(quán)，其他的協(xié)同創(chuàng)新主體在不損害對方行使專有權(quán)的時候，可以無償使用或同等條件下優(yōu)先使用該知識成果的權(quán)利。優(yōu)先受讓權(quán)是指專有權(quán)人

二、協(xié)同創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)利益分配的法理基礎(chǔ)

（一）成本交易理論

成本交易理論將交易成本分為搜尋成本、信息成本、議價成本、決策成本、監(jiān)督成本、違約成本。同樣，協(xié)同創(chuàng)新主體在合作過程中，也要付出尋覓、市場信息搜集、談判講價、合同違約等成本。在協(xié)同創(chuàng)新合作期間，企業(yè)主要是付出資金、場地成本、高校和研究機構(gòu)主要是技術(shù)和設(shè)備的投入，這些而這些設(shè)備都是可以統(tǒng)一成計量單位計算具體的成本投入的。然而像企業(yè)的市場推廣和運用風險成本、高校和研究機構(gòu)的技術(shù)風險成本都是不易具體計算的，因此從成本交易理論的角度來說，需要對合作各方所承擔的難以計算的風險成本按照一定的比例設(shè)定利益分配機制。

（二）意思自治理論

意思自治理論是制定民法的最普遍的原則。它是指當事人依法享有依照自己意志，從事或管理自己的民事活動事務的權(quán)利，任何單位或個人不得非法干預。在協(xié)同創(chuàng)新合作過程中，除卻國家/政府自主的項目之外，其他大多數(shù)創(chuàng)新項目都是企業(yè)與高校、企業(yè)與研究機構(gòu)自發(fā)形成的，它們在法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的合作條件，共同商定契約方式和相關(guān)權(quán)利義務，從而最大化滿足自我需求，這就是一種很典型的意思自治理論的體現(xiàn)方式。然而意思自治也不能在協(xié)同創(chuàng)新中肆意濫用，否則就可能導致國有資產(chǎn)的流失，因此必須用法律政策予以限制。

三、協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分配法律規(guī)則的完善建議

（一）各協(xié)同創(chuàng)新主體之間的利益分配

由于協(xié)同創(chuàng)新主體的構(gòu)成比較復雜，各個主體的利益訴求不盡相同。加之我國相關(guān)法律法規(guī)還不大完善、利益協(xié)同、利益機制不健全，這些都可能成為協(xié)同創(chuàng)新主體之間利益無法得到公平保障的伏筆。當下我國創(chuàng)新主體之間的利益分配規(guī)則，主要是靠在《專利法》、《合同法》的規(guī)定下，各創(chuàng)新主體自主合作協(xié)定，充分體現(xiàn)了自治原則。要讓創(chuàng)新主體之間更進一步形成牢固的合作體系，最為關(guān)鍵的就是讓合作各方的權(quán)利、義務更加清晰、合理。而要實現(xiàn)這一目標，首先要加強對該領(lǐng)域的合同的管理。在合作組建協(xié)同創(chuàng)新團體時，參與合作的各創(chuàng)新主體應認真簽訂合同，在合同中明確寫明各方的權(quán)利、責任和利益分配相關(guān)事宜。并且，要清楚寫清楚知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、利益分配方式以及出現(xiàn)違約以及發(fā)生糾紛時的法律解決途徑，并且嚴格要求各方必須按照合同規(guī)定履行義務。其次，要抓緊建設(shè)科技中介監(jiān)督保障體系。讓科技中介機構(gòu)成為創(chuàng)新主體合作的橋梁，從而消除合作各方的信息不對稱、信息缺失、成果估價矛盾等問題。

（二）單位與內(nèi)部科研人員的利益分配

單位與內(nèi)部科研人員的利益分配主要是指科研人員執(zhí)行所在單位的任務，或者是利用所在單位的物質(zhì)技術(shù)資源進行研發(fā)活動而最終知識成果歸屬單位的情況。在類似這種情形下，利益分配主要涉及到了科研人員的獎勵請求權(quán)和報酬請求權(quán)。我國《專利法實施細則》（2015年修訂）第七十八條規(guī)定：“在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應當從實施該項發(fā)明或者實用新型專利的營業(yè)利潤中提取不低于2%或者從實施該項外觀設(shè)計專利的營業(yè)利潤中提取不低于0.2%，作為報酬給予發(fā)明人或者設(shè)計人?！薄洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）第二十九條規(guī)定：“將該項職務科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓收入或者許可收入中提取不低于20%的比例：從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于20%的比例?！庇纱丝梢?，目前我國相關(guān)法律規(guī)定中，對于科研人員的獎酬標準以及形式還沒有一個特別統(tǒng)一的規(guī)定。如果科研人員無法從成果轉(zhuǎn)讓過程中得到與其貢獻相匹配的獎酬，將會極大挫傷科研人員的創(chuàng)新積極性。因此，各單位在制定具體獎勵政策時，應廣泛征求本單位科研人員的意見，努力提高報酬和獎勵的基數(shù)，可以根據(jù)合作項目的貢獻大小設(shè)定獎勵的比例，最大限度保障科研人員的利益。

（三）在國家/政府資助項目中的利益分配

當前，我國有不少大中型科研創(chuàng)新項目是由國家/政府資助完成的。在這類創(chuàng)新項目中，國家/政府如何更好地進行利益分配，這是一個值得關(guān)注的問題。我國《科學技術(shù)進步法》第二十條規(guī)定：“利用財政性資金設(shè)立的科學技術(shù)基金項目或者科學技術(shù)計劃項目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項目承擔者依法取得?！倍R產(chǎn)權(quán)法正是通過對公權(quán)力的約束，建立了以公共利益為目標的利益平衡機制：通過對私權(quán)的保護，建立了利益驅(qū)動機制。由于社會公共利益大于個人利益，當知識產(chǎn)權(quán)成果確實設(shè)計社會公共利益時，國家/政府參與利益分配是理所當然的，而項目承擔單位享有獎勵請求權(quán)和優(yōu)先使用權(quán)。當知識產(chǎn)權(quán)成果不涉及社會公共利益時，知識產(chǎn)權(quán)應當歸屬項目承擔單位，國家/政府在原則上不參與利益分配，從而鼓勵私權(quán)單位發(fā)明創(chuàng)造，提升我國的創(chuàng)新能力，這才是國家/政府參與協(xié)同參與的訴求。endprint