張旭華

(福建社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所， 福州 350001)

區(qū)域開放創(chuàng)新、知識(shí)整合與創(chuàng)新績(jī)效:基于EC2SLS模型的實(shí)證研究

張旭華

(福建社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所， 福州 350001)

從區(qū)域視角審視開放創(chuàng)新行為對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，認(rèn)為區(qū)域內(nèi)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的開放性創(chuàng)新行為通過超本地化效應(yīng)、多樣化效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、收益激勵(lì)效應(yīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出有積極作用，并通過構(gòu)建省際面板EC2SLS計(jì)量模型對(duì)各類型開放創(chuàng)新活動(dòng)及區(qū)域知識(shí)整合能力影響創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行建模。研究發(fā)現(xiàn):除國(guó)內(nèi)市場(chǎng)技術(shù)購(gòu)買、高校和科研機(jī)構(gòu)外部R&D支出等變量影響不顯著外，內(nèi)向開放創(chuàng)新中的其他變量、外向開放創(chuàng)新變量均有助于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提高，在其間知識(shí)整合能力也發(fā)揮了重要的中介作用。

開放創(chuàng)新；知識(shí)整合；創(chuàng)新績(jī)效

一、引言

開放創(chuàng)新已成為重要的創(chuàng)新研究范式，企業(yè)通過嵌入外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，將企業(yè)內(nèi)部的基礎(chǔ)性知識(shí)與外部異質(zhì)知識(shí)相互整合已經(jīng)成為企業(yè)在研究開發(fā)上尋求突破的新路徑[1]。越來越多的研究表明：無論是大企業(yè)還是中小企業(yè)、傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)還是新興行業(yè)企業(yè)，都能夠從開放創(chuàng)新中獲益。企業(yè)通過對(duì)外合作、用戶參與、知識(shí)產(chǎn)權(quán)購(gòu)買、股權(quán)投資等形式，獲取知識(shí)、信息、問題解決方案，對(duì)內(nèi)部的R&D形成了有益補(bǔ)充[2]。

開放式創(chuàng)新不僅是企業(yè)加速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的重要手段，也是區(qū)域和產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的路徑之一。美國(guó)在20世紀(jì)80年代制造業(yè)衰退后，在90年代的制造業(yè)重振計(jì)劃中把推進(jìn)大學(xué)和產(chǎn)業(yè)合作作為提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的最重要舉措，專門制訂了《貝耶-多爾法案》《國(guó)家合作研究法》等法律作為保障，使美國(guó)制造業(yè)重新獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[3]。日本和韓國(guó)在二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，也正是得益于產(chǎn)業(yè)部門大量引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，對(duì)其消化吸收再創(chuàng)新，形成自身強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力。近年來，我國(guó)對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新資源開放、區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同的重視程度也日益提高，跨越省際邊界的區(qū)域性發(fā)展規(guī)劃不斷獲批。十八大提出要“走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新”，進(jìn)一步明確自主創(chuàng)新要重視對(duì)外部創(chuàng)新資源的運(yùn)用。2015年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)在蘇州成立首個(gè)開放創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)，進(jìn)行開放創(chuàng)新綜合試驗(yàn)，試驗(yàn)成果將在其他地區(qū)推廣。因此，現(xiàn)階段推動(dòng)開放創(chuàng)新模式在區(qū)域?qū)用娴慕M織、運(yùn)作與實(shí)踐已形成趨勢(shì)，不僅是區(qū)域內(nèi)個(gè)體創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)變的內(nèi)生要求，也是區(qū)域產(chǎn)業(yè)與技術(shù)集群發(fā)展到特定階段后的自然選擇結(jié)果。但是，由于開放式創(chuàng)新概念源起于企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐，現(xiàn)有文獻(xiàn)資料主要闡明企業(yè)開放創(chuàng)新績(jī)效、模式、組織過程、機(jī)制等，研究對(duì)象以大企業(yè)、上市公司、中小企業(yè)為主，相關(guān)概念如開放度、知識(shí)能力、組織學(xué)習(xí)、市場(chǎng)集中度與技術(shù)成熟度、創(chuàng)新資源異質(zhì)性等及其與創(chuàng)新要素間的關(guān)聯(lián)獲得了眾多學(xué)術(shù)關(guān)注，但從宏觀角度對(duì)國(guó)家、區(qū)域?qū)用骈_放創(chuàng)新模式的研究卻仍然十分有限。從整體上看，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新開放的理論研究已滯后于實(shí)踐發(fā)展需求。

由地理邊界和行政邊界分割而成的各類行政區(qū)域單元、產(chǎn)業(yè)或技術(shù)集群?jiǎn)卧獜姆忾]型自主創(chuàng)新向開放創(chuàng)新轉(zhuǎn)變是區(qū)域、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)。基于區(qū)域發(fā)展稟賦優(yōu)劣與發(fā)展模式差異，任意區(qū)域單元的內(nèi)部累積創(chuàng)新資源總量及增長(zhǎng)速度均無法回避技術(shù)變化風(fēng)險(xiǎn)增大、區(qū)域發(fā)展需求等級(jí)提升、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)資源在區(qū)域間流動(dòng)加速等因素所引致的創(chuàng)新資源不足的問題。因此，提高區(qū)域創(chuàng)新開放度、加快區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新要素互動(dòng)和交流、促進(jìn)區(qū)域間創(chuàng)新資源流動(dòng)和集聚成為區(qū)域創(chuàng)新體系建構(gòu)的重要內(nèi)容。在區(qū)域?qū)用嫔?，開放創(chuàng)新是使用區(qū)域內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源系統(tǒng)性地進(jìn)行知識(shí)研究、知識(shí)維護(hù)、知識(shí)開發(fā)和推動(dòng)制度演化的過程[4]，目的在于打破區(qū)域地理邊界和行政邊界對(duì)創(chuàng)新資源流動(dòng)的限制，本質(zhì)是區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新行為主體通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)向外延伸，知識(shí)與技術(shù)生產(chǎn)活動(dòng)向外部組織開放，以獲取外部知識(shí)、信息、技術(shù)資源和能力，彌補(bǔ)內(nèi)部創(chuàng)新資源的不足。在微觀層面上，開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系是創(chuàng)新模式研究的中心性問題[5]。在宏觀層面上，兩者間的相互作用機(jī)制及經(jīng)驗(yàn)關(guān)系同樣值得重視。 T?dtling等認(rèn)為，對(duì)內(nèi)部非勻質(zhì)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)而言，增加區(qū)域內(nèi)部的資源流通并且與區(qū)域外其他創(chuàng)新體系建立緊密的協(xié)作關(guān)系對(duì)提升區(qū)域創(chuàng)新效率具有重要的影響[6]。Cooke對(duì)開放創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的關(guān)系進(jìn)行研究，認(rèn)為開放創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的組成部分[7]。Huang等對(duì)3 468家歐盟企業(yè)樣本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)相對(duì)集群外企業(yè)具有更密切的產(chǎn)學(xué)關(guān)系，更加能從開放創(chuàng)新中獲益[8]。但總體上，在區(qū)域?qū)用鎸?duì)開放創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效、技術(shù)進(jìn)步之間聯(lián)系進(jìn)行的研究仍然不多見。

本文針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新開放的內(nèi)涵和特點(diǎn)，對(duì)區(qū)域性開放創(chuàng)新行為與區(qū)域創(chuàng)新整體績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，文章的創(chuàng)新之處主要有：一是從區(qū)域?qū)用鎸?duì)開放式創(chuàng)新的作用機(jī)制進(jìn)行研究，對(duì)現(xiàn)有的微觀研究形成補(bǔ)充；二是系統(tǒng)性梳理區(qū)域創(chuàng)新開放的不同類型要素，并以省際面板數(shù)據(jù)為樣本對(duì)各要素影響區(qū)域整體創(chuàng)新績(jī)效程度進(jìn)行測(cè)算；三是根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效與區(qū)域外向型開放創(chuàng)新之間的聯(lián)立性因果關(guān)系，應(yīng)用誤差成分兩階段最小二乘模型(EC2SLS)建模計(jì)算，提高估計(jì)結(jié)果的一致性和有效性；四是考察開放創(chuàng)新過程中區(qū)域知識(shí)整合能力的中介效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

二、區(qū)域視角下開放創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)聯(lián)機(jī)制

按照知識(shí)基礎(chǔ)觀理論，創(chuàng)新行為的過程分為知識(shí)探索、知識(shí)保持和知識(shí)應(yīng)用3個(gè)階段[9]。對(duì)企業(yè)來說，開放創(chuàng)新就是企業(yè)在探索、保持和應(yīng)用知識(shí)的過程中對(duì)流動(dòng)的知識(shí)建立管理機(jī)制，使企業(yè)能夠在開放的跨邊界知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行學(xué)習(xí)。對(duì)區(qū)域來說，開放創(chuàng)新意味著知識(shí)不僅跨過組織邊界，而且跨越了行政邊界、產(chǎn)業(yè)集群邊界，建立起區(qū)域內(nèi)外部的知識(shí)連接和交互網(wǎng)絡(luò)。按照知識(shí)在組織內(nèi)部和外部流向方式的不同，Chesbrough等將創(chuàng)新開放分為內(nèi)向、外向等模式[10]，其中內(nèi)向創(chuàng)新模式是指外部知識(shí)經(jīng)過獲取、吸收后成為內(nèi)部知識(shí)并參與創(chuàng)新的過程，外向創(chuàng)新模式則是知識(shí)通過外部市場(chǎng)交易或產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益的商業(yè)化過程。本文認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新開放程度的提高通過如下作用機(jī)制發(fā)揮對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用：

(一)直接效應(yīng)

1.超本地化效應(yīng)。對(duì)區(qū)域來說，區(qū)域創(chuàng)新開放度提升有利于突破企業(yè)邊界和區(qū)域邊界，促進(jìn)超本地化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成，外部的技術(shù)、管理新知識(shí)與本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部知識(shí)互相整合，有利于克服傳統(tǒng)路徑約束，產(chǎn)生創(chuàng)新的突破。同時(shí)，本地企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在區(qū)域外部尋找關(guān)系強(qiáng)弱度不同的合作伙伴，增加了包括隱性知識(shí)輸入、高端資源要素輸入、創(chuàng)新模式輸入等在內(nèi)的異質(zhì)性資源獲得的可能性，能夠在更大程度上降低本區(qū)域的創(chuàng)新路徑鎖定風(fēng)險(xiǎn)。

2.多樣化效應(yīng)。多樣化效應(yīng)往往與創(chuàng)新的開放寬度聯(lián)系在一起，開放寬度越大，意味著將為本地的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)帶來更多的重要利益相關(guān)者，區(qū)域內(nèi)企業(yè)或研究部門接觸到更多的知識(shí)源，可獲取更多的互補(bǔ)性知識(shí)，更多的知識(shí)又能夠促進(jìn)本地區(qū)企業(yè)更加廣泛、深入、快速地學(xué)習(xí)，引致大量的產(chǎn)品創(chuàng)新[11]。同時(shí)，多樣化的知識(shí)來源有助于知識(shí)生產(chǎn)型服務(wù)組織、擴(kuò)散轉(zhuǎn)化型服務(wù)組織等創(chuàng)新服務(wù)組織的建立，提高知識(shí)獲取的效率。如朱海燕對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究發(fā)現(xiàn)，外部知識(shí)服務(wù)機(jī)構(gòu)嵌入有利于提高集群網(wǎng)絡(luò)中介性和知識(shí)獲取能力，促進(jìn)集群的研發(fā)效率提升[12]。

3.政策協(xié)同效應(yīng)。政策法規(guī)部門和科技招商等政府部門在開放創(chuàng)新體系中具有制定開放創(chuàng)新政策、搭建創(chuàng)新平臺(tái)、拓展資源引進(jìn)渠道等功能，是區(qū)域開放創(chuàng)新的重要推動(dòng)者和謀劃者。進(jìn)行開放創(chuàng)新模式的地區(qū)，將通過建立區(qū)域間創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制、簽訂區(qū)域間科技合作協(xié)議等措施，打破區(qū)域的行政邊界壁壘，促進(jìn)科技資源、人才、知識(shí)等創(chuàng)新要素的共享和利用。這些政策措施將促進(jìn)創(chuàng)新資源的區(qū)域間流動(dòng)，提高區(qū)域創(chuàng)新活力。以上海為例，在政府有意識(shí)的引導(dǎo)下，2016年度上海獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的重大科技成果中跨地域協(xié)作項(xiàng)目達(dá)到28項(xiàng)，占比超過50%。

4.收益激勵(lì)效應(yīng)。區(qū)域的外向型開放創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效也會(huì)產(chǎn)生正向影響。一方面，企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部的知識(shí)、資源向外轉(zhuǎn)讓，由外部組織進(jìn)行應(yīng)用與商業(yè)化活動(dòng)，轉(zhuǎn)讓方可獲取商業(yè)收益，并進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的投入；另一方面，知識(shí)或技術(shù)無需經(jīng)過漫長(zhǎng)的產(chǎn)品開發(fā)、中試、生產(chǎn)過程而直接轉(zhuǎn)化為可見的收益，有利于在區(qū)域內(nèi)部形成“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗” 的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)氛圍，激勵(lì)研發(fā)機(jī)構(gòu)加快創(chuàng)新、提升競(jìng)爭(zhēng)能力。

(二)中介效應(yīng)

除直接作用機(jī)制外，區(qū)域開放創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響還可能受區(qū)域知識(shí)整合能力的中介效應(yīng)或調(diào)節(jié)效應(yīng)的影響。雖然創(chuàng)新開放度提高有利于知識(shí)在區(qū)域的組織間轉(zhuǎn)移，但知識(shí)轉(zhuǎn)移過程存在著由于轉(zhuǎn)移者和接收者間知識(shí)水平差異所造成的知識(shí)垂直分裂，以及不同性質(zhì)知識(shí)融合中所造成的知識(shí)水平分裂[13]。企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)需要充分整合組織外部的顯性或隱性知識(shí)，對(duì)那些和企業(yè)原先知識(shí)基礎(chǔ)差異大的技術(shù)知識(shí)，需要進(jìn)行使用、開發(fā)或搜尋新的應(yīng)用空間和市場(chǎng)。隱性知識(shí)還需要通過進(jìn)一步學(xué)習(xí)將其轉(zhuǎn)化為本區(qū)域可資利用的顯性知識(shí)。如果只從外部獲取知識(shí)，而沒有進(jìn)行消化、吸收，則外部知識(shí)資源僅停留在顯性層次，無法進(jìn)行再創(chuàng)新，因此掌握外部知識(shí)中難以編碼的隱性知識(shí)對(duì)各創(chuàng)新主體組織的創(chuàng)新至關(guān)重要[14]?；谶@一原因，本文假設(shè)由異質(zhì)性區(qū)域知識(shí)整合能力所決定的對(duì)外部知識(shí)的整合、吸收和利用效率對(duì)區(qū)域創(chuàng)新增長(zhǎng)有較大的影響。

三、模型構(gòu)建

(一)計(jì)量模型設(shè)定

區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的對(duì)內(nèi)、對(duì)外開放所產(chǎn)生的超本地化效應(yīng)、多樣化效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、收益激勵(lì)效應(yīng)等對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出有積極的影響。而區(qū)域創(chuàng)新開放主要表現(xiàn)為對(duì)外部技術(shù)知識(shí)的獲取和購(gòu)買、對(duì)外部技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)和技術(shù)咨詢服務(wù)的購(gòu)買等內(nèi)向型開放模式，以及區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)成果、專利使用權(quán)等外向型開放模式，按照這一思路，可以構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的基準(zhǔn)回歸模型：

innopatit=β0enteit+β1insteit+

(1)

其中：i代表省份，t表示年份，innopat為發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)所表示的創(chuàng)新產(chǎn)出變量，ente表示企業(yè)部門對(duì)外部技術(shù)知識(shí)的獲取，inste表示科研機(jī)構(gòu)和高校部門對(duì)外部技術(shù)知識(shí)的獲取(由于企業(yè)部門和研究機(jī)構(gòu)對(duì)外部知識(shí)的獲取動(dòng)機(jī)與期望存在一定差異，故劃分為兩個(gè)部門考察)。PCS為各區(qū)域?qū)ν獠恐R(shí)的購(gòu)買，共包含buyf、buyh、tcons、tserv4個(gè)子指標(biāo)，其中buyf反映對(duì)境外技術(shù)知識(shí)的購(gòu)買，buyh是購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)支出，tcons表示從組織外部獲得技術(shù)咨詢，tserv表示技術(shù)服務(wù)的購(gòu)買，以上幾個(gè)變量都屬于內(nèi)向創(chuàng)新開放變量。techsales表示區(qū)域內(nèi)企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)、專利的有償轉(zhuǎn)讓，反映創(chuàng)新的外向開放。KI為各區(qū)域知識(shí)整合能力，共包含ent_dige、ent_upgr、ba_above3個(gè)子指標(biāo)，其中ent_dige為消化吸收外部知識(shí)所進(jìn)行的支出，ent_upgr為企業(yè)升級(jí)技術(shù)設(shè)備所進(jìn)行的支出，用來反映區(qū)域企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的整合與吸收能力，ba_above為科研機(jī)構(gòu)和高校部門研究人員中本科以上學(xué)歷的R&D人員數(shù)，反映區(qū)域研究部門的知識(shí)整合能力。為消除面板數(shù)據(jù)中可能存在的非平穩(wěn)性和非線性問題，本文所用變量采用對(duì)數(shù)形式。

(二)變量的選擇

1.區(qū)域創(chuàng)新開放的測(cè)度。區(qū)域創(chuàng)新的開放程度主要取決于區(qū)域行政邊界對(duì)創(chuàng)新資源自由流動(dòng)所構(gòu)成的各類軟性約束，以及區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體對(duì)整合、利用外部創(chuàng)新要素的愿望和能力。Dahlander等認(rèn)為，按照知識(shí)獲取和釋放方式的不同，開放創(chuàng)新可分為獲取、采購(gòu)、出售、展示4種類型[15]。借鑒這一劃分，本文把開放創(chuàng)新行為劃分為對(duì)知識(shí)的獲取、對(duì)知識(shí)的購(gòu)買以及知識(shí)的出售3種類型，對(duì)知識(shí)的展示由于難以確定合適的代理變量而未納入模型。其中，用區(qū)域內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)(ente)、研究機(jī)構(gòu)和高校(inste)的R&D經(jīng)費(fèi)外部支出作為區(qū)域獲取外部知識(shí)水平的測(cè)度，R&D經(jīng)費(fèi)外部支出是企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為取得需要的科研成果委托外部單位或與外部單位合作進(jìn)行科技活動(dòng)而向?qū)Ψ街Ц兜馁M(fèi)用，在合作結(jié)束后，外部單位取得的研究成果和知識(shí)將向委托方轉(zhuǎn)移，因而外部經(jīng)費(fèi)支出額反映了本地區(qū)企業(yè)和研究部門從組織外部獲取知識(shí)的規(guī)模和水平。對(duì)知識(shí)的購(gòu)買情況則用各地區(qū)國(guó)外引進(jìn)技術(shù)合同金額(buyf)，以及按技術(shù)輸入地域劃分的技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交金額(buyd)兩項(xiàng)指標(biāo)來反映，衡量一地區(qū)從國(guó)外、從國(guó)內(nèi)其他地區(qū)或同地區(qū)的其他組織以購(gòu)買方式獲得知識(shí)的規(guī)模和水平，其中國(guó)外引進(jìn)技術(shù)合同金額按照各年人民幣兌美元匯率進(jìn)行單位換算。

從其他科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)和技術(shù)咨詢服務(wù)也是對(duì)外部專業(yè)化知識(shí)成果進(jìn)行再利用的重要方式，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的目的就是促進(jìn)和組織創(chuàng)新要素，形成協(xié)同效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)[16]，以提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，但技術(shù)服務(wù)不僅僅限于知識(shí)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等軟性資源，也涵蓋了資本、設(shè)備等硬性資源，屬于服務(wù)價(jià)值鏈的高端。技術(shù)咨詢則主要體現(xiàn)為組織內(nèi)的知識(shí)、智力資本在外部延伸再次利用的過程，可覆蓋產(chǎn)品開發(fā)過程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到中間件技術(shù)的應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化和工程化等環(huán)節(jié)，獲取相關(guān)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)有助于企業(yè)節(jié)約創(chuàng)新成本、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文選取技術(shù)服務(wù)合同金額(tserv)和技術(shù)咨詢合同金額(tcons)作為測(cè)度區(qū)域創(chuàng)新開放的多樣性指標(biāo)。

創(chuàng)新活動(dòng)的外向開放反映企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)將技術(shù)知識(shí)向組織外轉(zhuǎn)移并取得收益的行為，由于現(xiàn)行科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)中僅包括研究機(jī)構(gòu)和高校部門的專利轉(zhuǎn)讓及使用許可收入情況，缺乏對(duì)企業(yè)部門專利權(quán)轉(zhuǎn)讓收益情況的統(tǒng)計(jì)，本文用各地區(qū)按技術(shù)輸出地域劃分的技術(shù)市場(chǎng)成交合同額(techsales)來表示，反映區(qū)域整體技術(shù)知識(shí)對(duì)外轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢對(duì)外提供所取得的收益。

2.知識(shí)整合能力。知識(shí)整合能力沒有統(tǒng)一的度量方法，一是由于知識(shí)整合的內(nèi)容較為豐富，涉及到知識(shí)的重構(gòu)、消化、吸收和利用過程所包括的各種要素流動(dòng)與組織行為；二是在現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料中較難獲取或構(gòu)建合適的代表性指標(biāo)。即使是知識(shí)整合中最常見的吸收能力概念也存在眾多不同的測(cè)度方法，如Cohen等用研發(fā)強(qiáng)度來度量企業(yè)的知識(shí)吸收能力，即研發(fā)投入與營(yíng)業(yè)收入的比值[17]；戴魁早用自主創(chuàng)新和人力資本的交叉項(xiàng)作為動(dòng)態(tài)的技術(shù)吸收能力[18]；肖利平等用消化吸收經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造支出(模仿創(chuàng)新)來代表廣義的技術(shù)吸收能力[19]；劉鳳朝等用區(qū)域研發(fā)資本投入來衡量區(qū)域吸收能力[20]。本文用企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(ente_dige)與技術(shù)改造支出(ente_upgr)衡量該地區(qū)企業(yè)部門知識(shí)整合能力水平，用具備本科以上學(xué)歷的高校研究人員數(shù)(ba_above)衡量該地區(qū)研究部門的知識(shí)整合能力水平。

3.創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)。各地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)量是較為常用的反映區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)，專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利等幾種類型，發(fā)明專利具有較高的知識(shí)技術(shù)含量，更能夠代表一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，因此本文采用發(fā)明專利申請(qǐng)量(innopat)作為衡量區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)。

為剔除物價(jià)因素對(duì)各區(qū)域開放創(chuàng)新支出的影響，本文選擇采用綜合價(jià)格指數(shù)對(duì)各項(xiàng)開放創(chuàng)新支出費(fèi)用進(jìn)行平減。以外部經(jīng)費(fèi)支出為例，外部經(jīng)費(fèi)支出是委托外單位進(jìn)行科技合作轉(zhuǎn)撥的經(jīng)費(fèi)支出，其中既包括研究開發(fā)直接費(fèi)用，也包括人工費(fèi)、折舊費(fèi)等，因此適合用各地區(qū)工業(yè)品價(jià)格指數(shù)(PIit)和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)(PCit)構(gòu)建的價(jià)格綜合指數(shù)進(jìn)行平減。參考朱平芳等的加權(quán)算術(shù)平均構(gòu)造形式[21],價(jià)格綜合指數(shù)設(shè)為Pit′=0.6PIit+0.4PCit。 除主要表現(xiàn)為智力價(jià)值的技術(shù)咨詢指標(biāo)以居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減外，其余指標(biāo)均以價(jià)格綜合指數(shù)進(jìn)行平減。以上變量指標(biāo)來自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于2009年后我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)范圍與內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)，本文所涉部分變量指標(biāo)如各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)等從2009年才開始納入統(tǒng)計(jì)，所以樣本期設(shè)定為2009—2014年。面板回歸包括全國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，不含西藏及香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)。

四、實(shí)證分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

由于模型設(shè)置中影響創(chuàng)新績(jī)效的解釋變量數(shù)較多，因此本文采用“一般到特殊”的建模方法，逐步添加解釋變量進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，以觀察各解釋變量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的影響。對(duì)各模型的Hausman檢驗(yàn)表明應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見表1。

從表2可以看出，區(qū)域內(nèi)企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)的開放創(chuàng)新行為對(duì)區(qū)域的總體創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響。隨著引入開放創(chuàng)新解釋變量數(shù)量的逐步增加，方程的擬合優(yōu)度不斷提高，各模型參數(shù)聯(lián)合檢驗(yàn)結(jié)果均顯著，表明模型設(shè)計(jì)總體上較為合理。除購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)與引進(jìn)國(guó)外技術(shù)變量系數(shù)顯著性不高以外，其他變量系數(shù)顯著性水平都在5%水平上，說明各類開放創(chuàng)新行為依據(jù)不同的作用機(jī)制促進(jìn)組織吸納外部知識(shí)，提高創(chuàng)新能力。其中，企業(yè)部門對(duì)外部知識(shí)的獲取對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響始終在1%的顯著性水平，而研究部門對(duì)外部知識(shí)的獲取卻不呈現(xiàn)顯著性且方向不始終為正。各區(qū)域的技術(shù)輸出成交金額對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響也始終為正，意味著技術(shù)對(duì)外轉(zhuǎn)讓越多的地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效越好。從知識(shí)購(gòu)買的角度來看，國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效作用不明顯，這一實(shí)證結(jié)果與肖利平等的結(jié)論相同，他們認(rèn)為技術(shù)購(gòu)買行為對(duì)創(chuàng)新增長(zhǎng)沒有顯著影響，原因即在于國(guó)內(nèi)技術(shù)核心含量不足、技術(shù)發(fā)明數(shù)少，對(duì)創(chuàng)新水平提升空間小[20]。區(qū)域內(nèi)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)通過技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢等方式進(jìn)行輔助創(chuàng)新的影響顯著為正，表明技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢是創(chuàng)新過程中十分重要的環(huán)節(jié)，借助外部專業(yè)化知識(shí)有利于突破產(chǎn)品或技術(shù)創(chuàng)新過程中的難點(diǎn)，加速創(chuàng)新進(jìn)程，提高創(chuàng)新成功率。從知識(shí)整合能力對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響來看，研究部門的知識(shí)整合能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響，而消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造支出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響顯著為負(fù)，與預(yù)期均不相符。

表1 區(qū)域性開放創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的固定效應(yīng)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注：括號(hào)中的值為相應(yīng)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤差，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量括號(hào)中的值為對(duì)應(yīng)的p值，*， **，***表示在10%、5%、1%的水平下顯著

表2 區(qū)域性開放創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的EC2SLS估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)中的值為相應(yīng)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤差，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量括號(hào)中的值為對(duì)應(yīng)的p值，*， **， ***表示在10%、5%、1%的水平下顯著

(二)內(nèi)生性問題及其檢驗(yàn)

基準(zhǔn)回歸模型估計(jì)結(jié)果反映了模型設(shè)計(jì)的總體合理性，但仍然需要對(duì)模型的穩(wěn)健性進(jìn)一步加以測(cè)試。從各解釋變量與被解釋變量間的內(nèi)在邏輯關(guān)系不難發(fā)現(xiàn)，由于創(chuàng)新活動(dòng)更多、發(fā)明專利更多的區(qū)域相比創(chuàng)新活動(dòng)少的區(qū)域具有更多的知識(shí)存量，相比其他區(qū)域具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，也就更具備把現(xiàn)有知識(shí)轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果的可行性和積極性，這意味著創(chuàng)新活動(dòng)量的增加將導(dǎo)致該區(qū)域向其他區(qū)域技術(shù)輸出量的增多，兩者之間存在著反饋效應(yīng)。在這種情形下，由于技術(shù)輸出量和個(gè)體異質(zhì)效應(yīng)及方程的殘差項(xiàng)之間存在相關(guān)性，變量系數(shù)βk的普通最小二乘估計(jì)是有偏的。為了驗(yàn)證技術(shù)輸出成交金額變量的內(nèi)生性假設(shè)，我們利用模型的OLS和2SLS估計(jì)結(jié)果進(jìn)行Durbin-Wu-Hausman檢驗(yàn)，其中Durbin統(tǒng)計(jì)量為7.642 7(服從于自由度為1的χ2分布)，Wu-HausmanF值為7.449 5，兩者均在0.01的水平上拒絕技術(shù)輸出量是外生變量的原假設(shè)。

因此，為獲得一致漸進(jìn)有效的估計(jì)結(jié)果，需要應(yīng)用工具變量法進(jìn)行估計(jì)。工具變量的選擇須滿足兩個(gè)條件：首先，工具變量需要和內(nèi)生解釋變量有較大的相關(guān)性；其次，工具變量與擾動(dòng)項(xiàng)相關(guān)性為零。本文選擇各地區(qū)被SCI收錄的論文數(shù)滯后一期值作為地區(qū)技術(shù)輸出合同成交金額的工具變量，SCI收錄論文數(shù)反映出該地區(qū)基礎(chǔ)科學(xué)研究能力的強(qiáng)弱，通常基礎(chǔ)科學(xué)研究能力越強(qiáng)，具有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)越大，在技術(shù)市場(chǎng)上對(duì)知識(shí)商業(yè)化的規(guī)模就越高，兩者相關(guān)性也就越高。同時(shí)，滯后一期的變量可以消除工具變量與當(dāng)期擾動(dòng)項(xiàng)之間可能存在的相關(guān)性。為了檢驗(yàn)工具變量的合理性，首先我們進(jìn)行秩條件非識(shí)別檢驗(yàn)，可計(jì)算出Anderson canon LM統(tǒng)計(jì)量為48.572，P值為0.000 0，因此在1%的顯著水平拒絕工具變量識(shí)別不足的原假設(shè)；其次,弱識(shí)別檢驗(yàn)結(jié)果顯示Cragg-Donald Wald F 統(tǒng)計(jì)量為62.457，大于Stock-Yogo弱識(shí)別檢驗(yàn)的10%臨界值16.38，拒絕了選定的工具變量為弱識(shí)別的原假設(shè),說明工具變量中包含內(nèi)生性變量的信息并非很少。因此，所選擇工具變量具有一定的合理性。

(三)模型的EC2SLS估計(jì)

EC2SLS方法分別估算方程組內(nèi)估計(jì)和組間估計(jì)模型，組內(nèi)估計(jì)模型通過去均值方式消除誤差成分的影響，組間估計(jì)模型通過組均值轉(zhuǎn)換方式，再利用組內(nèi)2SLS估計(jì)量(W2SLS)和組間2SLS估計(jì)量(BE2SLS)的方差加權(quán)平均獲得EC2SLS估計(jì)。令y為被解釋變量，S=[X1,X2]，X1為外生變量集合，X2為內(nèi)生變量集合，Z為工具變量，X=[X1,Z]為所有外生變量集合，式(1)可記為

y=Sβ+u

(2)

其中：?jiǎn)我蛩卣`差成分u=Sμμ+ε，Sμ=(IN?eT)，μ=(μ1,μ2,…,μN(yùn))′，ε=(ε11,ε21,…εNT)′，e為單位向量。令Q=INT-P,P=IN?JT,I為單位矩陣，J為所有元素為1的矩陣，則式(2)變換為

Qy=QSβ+Qu

(3)

(4)

其中，

在估計(jì)過程中，分別應(yīng)用組間2SLS,組內(nèi)2SLS,EC2SLS等方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，作為對(duì)照，也列出了G2SLS的估計(jì)結(jié)果。結(jié)果顯示，組間2SLS和組內(nèi)2SLS在估計(jì)結(jié)果上存在比較顯著的差異，這說明未觀測(cè)到的各區(qū)域異質(zhì)性特征在統(tǒng)計(jì)上的影響較為顯著，進(jìn)一步證明了原方程解釋變量與μit存在相關(guān)性。但由于傳統(tǒng)的Hausman檢驗(yàn)不能檢驗(yàn)出自變量和擾動(dòng)項(xiàng)相關(guān)的聯(lián)立性內(nèi)生性。對(duì)此，Baltagi提出了基于固定效應(yīng)2SLS和隨機(jī)效應(yīng)2SLS估計(jì)差異的Hausman檢驗(yàn)，根據(jù)模型的估計(jì)結(jié)果，可計(jì)算出FE2SLS-EC2SLS的Hausman統(tǒng)計(jì)量值為2.194 3，在自由度為10的χ2分布下不顯著，不能拒絕EC2SLS是一致估計(jì)的零假設(shè)，因此模型可選擇EC2SLS估計(jì)式作為更有效的估計(jì)結(jié)果。

估計(jì)結(jié)果顯示：和固定效應(yīng)回歸結(jié)果比較，使用EC2SLS方法的解釋變量系數(shù)在數(shù)值上發(fā)生了變化，國(guó)外引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與規(guī)模以上企業(yè)技術(shù)改造支出變量的方向也發(fā)生了變化，方程的擬合優(yōu)度得到提高。EC2SLS估計(jì)表明：企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)外部支出在1%的水平上顯著，表明地區(qū)內(nèi)企業(yè)部門增加R&D經(jīng)費(fèi)外部支出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新有較大的促進(jìn)作用，企業(yè)部門外部經(jīng)費(fèi)支出每增加1%，將促進(jìn)區(qū)域的發(fā)明專利申請(qǐng)量增加0.355個(gè)百分點(diǎn)。但科研機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)外部支出變化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響不顯著。在對(duì)外部知識(shí)的購(gòu)買方面，對(duì)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)支出影響創(chuàng)新績(jī)效由不顯著變?yōu)樵?0%的水平上顯著，且呈現(xiàn)正向影響；對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買支出的影響仍然不顯著，這表明在國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)上用于交易的技術(shù)知識(shí)含量較為有限，難以在其基礎(chǔ)上進(jìn)行利用式創(chuàng)新。對(duì)技術(shù)服務(wù)和咨詢服務(wù)的購(gòu)買均呈現(xiàn)出較強(qiáng)的顯著性，這與固定效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果保持了一致性，兩者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響均為正向，且大小相近，也進(jìn)一步驗(yàn)證了開放創(chuàng)新通過多樣化效應(yīng)促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新增長(zhǎng)。在外向型開放創(chuàng)新方面，EC2SLS估計(jì)下，區(qū)域的外向性開放創(chuàng)新的顯著性和影響力均呈下降趨勢(shì)，但仍然為正向，表明在控制逆向因果效應(yīng)后，區(qū)域技術(shù)對(duì)外輸出對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)有所下降，對(duì)外轉(zhuǎn)讓技術(shù)的成交金額每增加1%，將促進(jìn)區(qū)域發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)岣?.112 1%。在知識(shí)整合能力方面，企業(yè)的消化吸收支出仍然呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)性，其原因可能在于企業(yè)用于外部知識(shí)的消化吸收經(jīng)費(fèi)支出越高，意味著企業(yè)組織內(nèi)原有知識(shí)與吸收進(jìn)來的外部知識(shí)之間的分裂越大，將其融合并轉(zhuǎn)化為可運(yùn)用知識(shí)所需的時(shí)間越長(zhǎng)、成本越高，無法快速將其轉(zhuǎn)化為自身的技術(shù)專利，消化吸收支出對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)或在時(shí)間上存在滯后性。和基準(zhǔn)效應(yīng)回歸的估計(jì)結(jié)果不同，技術(shù)改造支出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有較顯著的正向影響，原因在于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造的動(dòng)機(jī)往往是出于對(duì)新工藝、新生產(chǎn)流程的追求，在技術(shù)改造過程中可能就會(huì)產(chǎn)出更多的創(chuàng)新成果。研究部門以人力資本方式表現(xiàn)的知識(shí)整合能力則對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，表明參與研發(fā)的人力資本的質(zhì)量越高，創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)越快。

五、結(jié)論與政策啟示

本文對(duì)區(qū)域開放創(chuàng)新、知識(shí)整合能力與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明，區(qū)域內(nèi)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的開放性創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)區(qū)域的創(chuàng)新績(jī)效有較顯著的正向影響。主要研究結(jié)論有以下幾點(diǎn)：(1)區(qū)域內(nèi)企業(yè)R&D外部經(jīng)費(fèi)支出對(duì)區(qū)域發(fā)明專利申請(qǐng)量具有顯著的正向影響，是貢獻(xiàn)程度最高的開放性創(chuàng)新活動(dòng)；科研機(jī)構(gòu)和高校的R&D外部經(jīng)費(fèi)支出的影響則不顯著。(2)技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢購(gòu)買作為創(chuàng)新過程中內(nèi)部研發(fā)的必要補(bǔ)充，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的正向影響，然而，國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)上的技術(shù)購(gòu)買對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響則不顯著。(3)知識(shí)整合能力在內(nèi)向型開放創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效間起到了中介作用，尤其是一個(gè)地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)與高校研發(fā)人員的人力資本質(zhì)量越高，意味著對(duì)內(nèi)外部知識(shí)加以整合的能力越強(qiáng)，對(duì)創(chuàng)新的正向影響就越強(qiáng)。企業(yè)部門在消化吸收上的支出與創(chuàng)新產(chǎn)出呈負(fù)向關(guān)系，技術(shù)改造支出則為正向。(4)外向型開放創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出存在正向影響，但兩者間呈聯(lián)立性因果關(guān)系，在研究開放創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系時(shí)必須消除這一影響。

上述結(jié)論對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新開放和創(chuàng)新能力的提升有重要的啟發(fā)意義：

(1)突出開放創(chuàng)新在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中的重要性。本文發(fā)現(xiàn)，開放創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有積極影響。但受限于觀念束縛和利益分配因素，一些省份仍然存在“封閉創(chuàng)新”的發(fā)展思路，認(rèn)為創(chuàng)新主要依賴本地的創(chuàng)新主體和要素，對(duì)外部協(xié)同創(chuàng)新、外部科技成果轉(zhuǎn)移未予以足夠的重視。一些創(chuàng)新能力較強(qiáng)的省份則相對(duì)更重視區(qū)域開放創(chuàng)新。如江蘇提出要加快形成開放創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)特色，更大力度“引進(jìn)來”促進(jìn)自主創(chuàng)新，更大步伐“走出去”嫁接全球資源。因此，要樹立開放創(chuàng)新的觀念，著力建立健全協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作模式，鼓勵(lì)企業(yè)和科研院所共同組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，推進(jìn)創(chuàng)新資源共享、協(xié)同研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)。深化與其他國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新合作，主動(dòng)嵌入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，形成跨區(qū)域、跨境創(chuàng)新要素自由流動(dòng)和協(xié)同的新格局。

(2)重視創(chuàng)新人才的引進(jìn)。開放式創(chuàng)新打開了創(chuàng)新的地理邊界和組織邊界，但外部的異質(zhì)性知識(shí)必須依靠高效率的知識(shí)整合才能將其吸收、利用和再創(chuàng)新。本文研究表明，知識(shí)整合的關(guān)鍵在于高質(zhì)量的人力資本，因此要實(shí)行更加開放的引才機(jī)制、健全人才順暢流動(dòng)機(jī)制，營(yíng)造一流的人才發(fā)展環(huán)境，提高本地區(qū)對(duì)創(chuàng)新人才的吸引力。以深圳為例，深圳本地的高校并不多、不強(qiáng)，但依然成為我國(guó)最具活力的創(chuàng)新地區(qū)之一，其原因即在于深圳出臺(tái)了海外高層次人才“孔雀計(jì)劃”，舉辦國(guó)際人才交流會(huì)，制定出臺(tái)高層次專業(yè)人才“1+6”文件、實(shí)施人才安居工程等多項(xiàng)政策措施，使其成為創(chuàng)新人才的聚集高地。

(3)注重創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中接受的技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢?cè)诔晒D(zhuǎn)化鏈中起重要作用。要加快發(fā)展科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，為創(chuàng)新主體提供研發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證、科技咨詢等專業(yè)化和綜合性科技服務(wù)。推動(dòng)地區(qū)的科學(xué)技術(shù)服務(wù)業(yè)向?qū)I(yè)化、規(guī)模化、集群化方向發(fā)展?？山梃b上海、深圳等地的做法，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移、咨詢服務(wù)的創(chuàng)新券制度，支持創(chuàng)新主體向企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)以及創(chuàng)客服務(wù)機(jī)構(gòu)購(gòu)買科技服務(wù)，培育創(chuàng)新友好的市場(chǎng)環(huán)境。

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RegionalOpenInnovation,KnowledgeIntegrationandthePerformanceofInnovation:AnEmpircalStudyBasedonEC2SLSModel

ZHANG Xuhua

(Economic Institute, Fujian Academy of Social Sciences, Fuzhou 350001, China)

The paper discusses the effect of the open innovation on the innovation performance at the regional level, and it holds that open innovation activities of enterprises and R&D organizations should have positive effect on innovation output by ex-localization, diversification, coordination and material encouragement. After building an EC2SLS model on provincial sample panel data, this paper finds that except domestic technology purchase, R&D external spending of R&D sectors, most of inward open innovation and outward open innovation could have positive effect on innovation, and knowledge integration capacity plays an important role as intermediary variable.

open innovation; knowledge integration; innovation performance

10.3969/j.issn.1674-8425(s).2017.11.007

2017-04-20

福建省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目”持續(xù)推進(jìn)福建海洋強(qiáng)省建設(shè)對(duì)策研究”(2014B030)

張旭華(1976—)，男，福建晉江人，副研究員，研究方向：區(qū)域發(fā)展與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

張旭華.區(qū)域開放創(chuàng)新、知識(shí)整合與創(chuàng)新績(jī)效:基于EC2SLS模型的實(shí)證研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))，2017(11):41-49.

formatZHANG Xuhua.Regional Open Innovation, Knowledge Integration and the Performance of Innovation: An Empircal Study Based on EC2SLS Model [J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2017(11):41-49.

F124.3

A

1674-8425(2017)11-0041-09

(責(zé)任編輯魏艷君)