黃 穎，李 林

（武昌首義學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430064）

中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資中逆向技術(shù)溢出模式探究

黃 穎，李 林

（武昌首義學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430064）

基于案例研究方法，以中國(guó)四個(gè)不同行業(yè)的先驅(qū)企業(yè)為例，對(duì)其海外直接投資中的逆向技術(shù)溢出模式進(jìn)行研究.發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)面臨的行業(yè)發(fā)展特性、東道國(guó)制度等外部環(huán)境因素，以及吸收能力、人員互動(dòng)、經(jīng)濟(jì)能力、文化整合經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)生因素共同決定了在對(duì)外直接投資中企業(yè)獲取的是橫向型技術(shù)、技術(shù)溢出吸收呈現(xiàn)連續(xù)性，技術(shù)融合及時(shí)，企業(yè)選擇“海綿”模式逆向技術(shù)溢出；當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境因素共同決定了企業(yè)捕獲的是縱向型技術(shù)，技術(shù)溢出呈現(xiàn)間斷性、融合滯后，企業(yè)選擇“吸管”模式逆向技術(shù)溢出.以此為中國(guó)企業(yè)在對(duì)外直接投資中選擇合適的逆向技術(shù)溢出模式提供策略參考.

對(duì)外直接投資；逆向技術(shù)溢出；海綿模式；吸管模式

1 逆向技術(shù)溢出模式的影響因素及類型

逆向技術(shù)溢出是指發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)后發(fā)企業(yè)通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)先行企業(yè)進(jìn)行投資,以間接獲取后者的先進(jìn)技術(shù)；即與投資方向相反的從先進(jìn)東道國(guó)流向技術(shù)欠缺投資國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移稱為逆向技術(shù)溢出.

1.1 逆向技術(shù)溢出模式的影響因素

企業(yè)在對(duì)外直接投資中,對(duì)逆向技術(shù)溢出模式的選擇主要基于三個(gè)影響因素［1］:

溢出技術(shù)的類型 如果技術(shù)溢出企業(yè)輸出的是復(fù)雜技術(shù),或者已經(jīng)發(fā)展成熟但與技術(shù)吸收企業(yè)原有知識(shí)差距較大,需要花費(fèi)較大精力、較長(zhǎng)時(shí)間積累才能逐漸掌握的技術(shù),即為縱向型技術(shù)；如果溢出的技術(shù)是相對(duì)新興技術(shù)、發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng),與企業(yè)原有技術(shù)差距不大,較易掌握,則為橫向型技術(shù).

技術(shù)溢出過(guò)程的特性 如果技術(shù)的接收方持續(xù)地從技術(shù)溢出方獲取先進(jìn)的技術(shù),技術(shù)傳輸無(wú)間斷,則技術(shù)溢出過(guò)程呈現(xiàn)持續(xù)性.如果技術(shù)接收方無(wú)法連續(xù)地從技術(shù)溢出方獲取先進(jìn)技術(shù),體現(xiàn)為技術(shù)溢出的間斷性.

溢出技術(shù)和企業(yè)原有技術(shù)的融合程度 當(dāng)技術(shù)的接收方及時(shí)吸收了技術(shù)溢出方提供的知識(shí),溢出的技術(shù)與企業(yè)原有技術(shù)的融合非常及時(shí),體現(xiàn)為同步性.由于技術(shù)差距的存在,如果技術(shù)接收企業(yè)需要一段時(shí)期的學(xué)習(xí)、消化、積累才能有效吸收轉(zhuǎn)化技術(shù)溢出企業(yè)所提供的知識(shí),溢出技術(shù)與企業(yè)原有技術(shù)的融合則呈現(xiàn)滯后性.

1.2 逆向技術(shù)溢出模式的類型

在技術(shù)流動(dòng)的狀態(tài)下,根據(jù)溢出技術(shù)類型、技術(shù)溢出的過(guò)程特性和技術(shù)融合程度的差異,將企業(yè)逆向技術(shù)溢出分為“海綿”和“吸管”兩種模式.前者表現(xiàn)為溢出橫向型技術(shù)、溢出過(guò)程的持續(xù)性、與企業(yè)原有技術(shù)融合及時(shí)；后者則表現(xiàn)為溢出縱向型技術(shù)、溢出過(guò)程間斷性、與企業(yè)原有技術(shù)融合滯后.如表1所示.

表1 逆向技術(shù)溢出模式比較

2 企業(yè)對(duì)外直接投資中逆向技術(shù)溢出模式選擇的作用機(jī)理

企業(yè)在對(duì)外直接投資中逆向技術(shù)溢出模式的選擇是一個(gè)組織內(nèi)部和外部共同作用的過(guò)程.在這個(gè)過(guò)程中,企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境因素影響技術(shù)溢出的類型、過(guò)程及技術(shù)融合程度,進(jìn)而確定企業(yè)逆向技術(shù)溢出模式.

2.1 企業(yè)特性影響技術(shù)溢出的過(guò)程與技術(shù)融合程度

影響逆向技術(shù)溢出模式選擇的企業(yè)特性包括:吸收能力、人員互動(dòng)、經(jīng)濟(jì)能力與文化整合.企業(yè)吸收能力的強(qiáng)弱決定了技術(shù)溢出的同步性,直接制約企業(yè)在獲取東道國(guó)優(yōu)質(zhì)技術(shù)資源時(shí)逆向技術(shù)溢出模式的選擇［2］.人員互動(dòng)直接影響后發(fā)企業(yè)從東道國(guó)先行企業(yè)獲取先進(jìn)技術(shù),先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移依靠掌握技術(shù)信息的工作人員的互動(dòng)交流來(lái)實(shí)現(xiàn).人員互動(dòng)是否頻繁密切,將影響技術(shù)溢出的持續(xù)性［3］.經(jīng)濟(jì)能力是制約企業(yè)選擇逆向技術(shù)溢出模式的重要因素.如果企業(yè)資金雄厚、規(guī)模較大,就偏好獨(dú)資設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)或激進(jìn)地跨國(guó)并購(gòu)來(lái)獲取東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)資源［4］；但是,若企業(yè)資金有限,則傾向選擇與海外企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟或合資建立研發(fā)中心,獲取特定技術(shù)；將直接影響技術(shù)溢出的持續(xù)性［5］.文化整合是企業(yè)選擇逆向技術(shù)溢出模式中不可忽視的因素.作為技術(shù)接收方和溢出方,母國(guó)企業(yè)與東道國(guó)企業(yè)的文化背景截然不同,這時(shí)有效的文化整合會(huì)給雙方提供良好的交流平臺(tái),會(huì)使技術(shù)更好地傳遞與接收,將會(huì)影響技術(shù)溢出的同步性.當(dāng)企業(yè)吸收能力較強(qiáng)、文化整合經(jīng)驗(yàn)豐富時(shí),將促進(jìn)溢出技術(shù)與企業(yè)原有技術(shù)的同步融合；反之易導(dǎo)致技術(shù)融合的滯后；當(dāng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、與海外機(jī)構(gòu)人員互動(dòng)交流頻繁時(shí),將有利于技術(shù)溢出的持續(xù)性,反之會(huì)帶來(lái)技術(shù)間斷地溢出.如圖1所示.

圖1 企業(yè)特性影響技術(shù)融合程度和技術(shù)溢出過(guò)程

2.2 行業(yè)發(fā)展特性影響溢出技術(shù)類型

行業(yè)的發(fā)展特性包括行業(yè)技術(shù)更新是否迅速、行業(yè)技術(shù)壁壘的高低程度等.這些行業(yè)特性會(huì)影響溢出技術(shù)的類型,是行業(yè)成熟技術(shù)還是相對(duì)新興知識(shí),與企業(yè)原有技術(shù)差距的程度［6］.當(dāng)行業(yè)技術(shù)更新速度較快、技術(shù)壁壘較低時(shí),企業(yè)捕獲的往往是發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)、與原有技術(shù)差距不大、容易掌握的新興技術(shù),即為橫向型技術(shù)；當(dāng)行業(yè)技術(shù)更新速度較慢,技術(shù)壁壘較高時(shí),溢出技術(shù)常常是與原有技術(shù)有一定差距、成熟的復(fù)雜技術(shù),企業(yè)獲取并吸收需要一段時(shí)間,即為縱向型技術(shù).如圖2所示.

圖2 行業(yè)發(fā)展特性影響溢出技術(shù)類型

2.3 東道國(guó)制度環(huán)境影響技術(shù)溢出過(guò)程

東道國(guó)制度環(huán)境包括對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的保護(hù)制度及對(duì)國(guó)外投資的準(zhǔn)入政策等,涉及經(jīng)濟(jì)制度和政治制度［7］.制度質(zhì)量是衡量制度環(huán)境優(yōu)劣的重要指標(biāo).吳先明［8］、李彤［9］認(rèn)為東道國(guó)的政策法規(guī)等正式制度越健全,管理質(zhì)量越高,中國(guó)企業(yè)越傾向于采取獨(dú)資和并購(gòu)方式進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)；而部分學(xué)者認(rèn)為東道國(guó)產(chǎn)業(yè)保護(hù)制度對(duì)中國(guó)企業(yè)海外收購(gòu)的完成存在負(fù)面影響.制度質(zhì)量較高的國(guó)家對(duì)資源的保護(hù)程度越高,隨著制度質(zhì)量的提高,對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的收購(gòu)難度也會(huì)增加［10］.制度質(zhì)量的高低會(huì)直接影響企業(yè)在對(duì)外直接投資中技術(shù)溢出的持續(xù)性.如圖3所示.

圖3 東道國(guó)制度環(huán)境影響技術(shù)溢出過(guò)程

圖4 企業(yè)對(duì)外直接投資中逆向技術(shù)溢出模式選擇的作用機(jī)理

綜上,企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素影響其在對(duì)外直接投資中的技術(shù)溢出類型、技術(shù)溢出的過(guò)程及技術(shù)融合程度,進(jìn)而確定企業(yè)逆向技術(shù)溢出的模式.如圖4所示.當(dāng)企業(yè)面臨的吸收能力、人員互動(dòng)、經(jīng)濟(jì)能力、文化整合經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)生因素與行業(yè)發(fā)展特性、東道國(guó)制度等外部環(huán)境因素共同決定了在對(duì)外直接投資中企業(yè)獲取的是橫向型技術(shù)、持續(xù)吸收技術(shù)溢出、技術(shù)融合及時(shí),則企業(yè)選擇的逆向技術(shù)溢出模式為“海綿”模式.如果企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素共同決定了企業(yè)捕獲的是縱向型技術(shù),技術(shù)溢出呈現(xiàn)間斷性,技術(shù)融合滯后,則企業(yè)選擇“吸管”模式.

3 中國(guó)企業(yè)跨國(guó)逆向技術(shù)溢出模式的案例實(shí)踐與分析

基于跨案例研究方法,本文選取四家不同行業(yè)的中國(guó)先驅(qū)企業(yè),探討其技術(shù)國(guó)際化的歷程及在對(duì)外直接投資中獲取逆向技術(shù)溢出的實(shí)踐特點(diǎn).并從企業(yè)特性、行業(yè)特性與東道國(guó)制度環(huán)境角度分析其對(duì)溢出技術(shù)類型、技術(shù)溢出的過(guò)程及技術(shù)融合程度的具體影響,確定企業(yè)在對(duì)外直接投資中選擇的逆向技術(shù)溢出模式.

3.1 華為：移動(dòng)終端技術(shù)

作為中國(guó)電子通訊業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)之一,華為一直走在行業(yè)發(fā)展前沿.其電信網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、IT設(shè)備以及智能終端已應(yīng)用于全球170多個(gè)國(guó)家和地區(qū).華為在技術(shù)國(guó)際化進(jìn)程中以建立合資企業(yè)和海外研發(fā)機(jī)構(gòu)并重.

為獲取國(guó)際先進(jìn)技術(shù),華為攜手海外企業(yè)建立合資公司2002年,NEC、松下通信和華為共同攜手,成立上海宇夢(mèng)通信科技有限公司,從事第三代移動(dòng)終端的研究和開(kāi)發(fā).2003年,華為與3Com合作成立華為3Com,專注于企業(yè)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)解決方案的研究.2004年,華為與西門子合作成立鼎橋公司,開(kāi)發(fā)TD-SCDMA解決方案.2007年,華為與賽門鐵克合資合作開(kāi)發(fā)存儲(chǔ)和安全產(chǎn)品與解決方案；與Global Marine成立合資公司,進(jìn)軍海底通信市場(chǎng).通過(guò)與國(guó)際優(yōu)勢(shì)企業(yè)建立合資公司,華為可以快速進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng),掌握海外同行的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì),獲取逆向技術(shù)溢出.

華為積極在海外建立研發(fā)中心 1999年,華為在印度班加羅爾設(shè)立海外最大的研究中心,投資軟件開(kāi)發(fā)；2001、2003年分別獲得CMM4、CMM5級(jí)認(rèn)證.2005年,華為正式進(jìn)入印度的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域并于2011年成立全球網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)中心.借助在印度的成功經(jīng)驗(yàn),華為在美國(guó)、瑞典、俄羅斯、德國(guó)、伊朗、芬蘭等國(guó)家設(shè)立研究領(lǐng)域各異的研發(fā)中心.如表2所示.華為積極吸收并整合各東道國(guó)技術(shù)資源,形成一個(gè)完善的技術(shù)體系；并與當(dāng)?shù)剡\(yùn)營(yíng)商、技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)合作,構(gòu)建國(guó)際研發(fā)網(wǎng)絡(luò),為逆向技術(shù)溢出創(chuàng)造了平臺(tái)條件和氛圍環(huán)境,及時(shí)監(jiān)聽(tīng)、獲取各地創(chuàng)新資源,有力提升了華為的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與核心競(jìng)爭(zhēng)力.

表2 華為的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立情況

華為的跨國(guó)逆向技術(shù)溢出模式——海綿模式 華為在技術(shù)國(guó)際化的進(jìn)程中并用成立合資公司與新建海外研發(fā)機(jī)構(gòu),能迅速嵌入國(guó)際研發(fā)網(wǎng)絡(luò),及時(shí)有效地更新核心技術(shù),與世界先進(jìn)水平保持一致.在對(duì)外投資中,華為的吸收能力、文化整合能力很強(qiáng).因此,溢出技術(shù)的吸收迅速及時(shí),與原有技術(shù)的融合呈現(xiàn)同步性.此外,先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移常常依靠掌握知識(shí)信息人才的互動(dòng)交流來(lái)實(shí)現(xiàn),大量合資企業(yè)與海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立促進(jìn)華為技術(shù)人員頻繁有效地互動(dòng),使得技術(shù)溢出保持連續(xù)性.加之通訊產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新速度快、技術(shù)壁壘不高,華為與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的技術(shù)差距不大,獲取的是較為容易掌握并持續(xù)更新、具有前瞻性的橫向型技術(shù).

在制度環(huán)境各異的東道國(guó)中,美國(guó)傾向保護(hù)本土經(jīng)濟(jì),制度質(zhì)量高.2011年華為并購(gòu)美國(guó)3Leaf公司以失敗告終.而印度、俄羅斯、西班牙等國(guó)家歡迎海外機(jī)構(gòu)入駐,且制度質(zhì)量較低,華為與東道國(guó)政府合作,積極擴(kuò)張海外研發(fā)中心,實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的持續(xù)性.2014年9月,華為以2500萬(wàn)美元收購(gòu)英國(guó)物聯(lián)網(wǎng)公司Neul,成功開(kāi)啟跨國(guó)并購(gòu)模式.多數(shù)東道國(guó)對(duì)華為國(guó)際化的支持態(tài)度使其持續(xù)地獲取逆向技術(shù)溢出.

綜合來(lái)看,華為在對(duì)外直接投資中獲取的是橫向型技術(shù),技術(shù)溢出呈現(xiàn)連續(xù)性,且與原有技術(shù)融合及時(shí).因此,華為選擇的逆向技術(shù)溢出模式總體上為“海綿”模式.

3.2 “三一”重工：工程機(jī)械制造技術(shù)

“三一”重工借助跨國(guó)并購(gòu)加速國(guó)際化進(jìn)程 “三一”集團(tuán)是中國(guó)工程機(jī)械制造業(yè)的巨頭之一,業(yè)務(wù)覆蓋全球100多個(gè)國(guó)家和地區(qū).“三一”重工的國(guó)際化進(jìn)程歷經(jīng)三個(gè)階段:第一階段是產(chǎn)品走出去,銷往歐美等110多個(gè)國(guó)家,提升品牌知名度與市場(chǎng)應(yīng)變能力.第二階段是資本走出去,“三一”重工在印度、日本、美國(guó)、德國(guó)、巴西等國(guó)設(shè)立研發(fā)和制造基地.第三階段是經(jīng)營(yíng)本地化,“三一”重工于2012年并購(gòu)德國(guó)普茨邁斯特公司,這是深度本地化的體現(xiàn).“三一”重工獲取逆向技術(shù)溢出正是發(fā)生在第二、三階段.2012年2月,“三一”重工子公司“三一”德國(guó)出資3.24億歐元收購(gòu)德國(guó)普茨邁斯特公司90%股權(quán),被稱作“獅吞象”,象征著機(jī)械制造業(yè)兩大巨頭的合并.并購(gòu)后,“三一”重工獲得德方約200件泵車技術(shù)專利,特別是其在高端產(chǎn)品上頂尖的質(zhì)量控制、生產(chǎn)流程、制造技術(shù)和工藝,是中國(guó)企業(yè)無(wú)法達(dá)到的技術(shù)水平,幫助“三一”重工提升技術(shù)制造的穩(wěn)定性和可靠性.此外,借助普茨邁斯特的品牌優(yōu)勢(shì)及覆蓋全球154個(gè)國(guó)家的銷售與服務(wù)網(wǎng)絡(luò),“三一”重工能快速延伸產(chǎn)業(yè)鏈,開(kāi)拓新市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)品牌、渠道和資金實(shí)力的整合,加速國(guó)際化進(jìn)程.

“三一”重工的跨國(guó)逆向技術(shù)溢出模式——吸管模式 “三一”重工布局全球市場(chǎng),在大規(guī)模綠地投資的同時(shí),2012年實(shí)施技術(shù)獲取型跨國(guó)并購(gòu).工程機(jī)械制造業(yè)技術(shù)更新速度快、技術(shù)壁壘高,“三一”重工并購(gòu)德國(guó)普茨邁斯特公司最大的動(dòng)機(jī)在于獲取技術(shù)資源,通過(guò)并購(gòu)捕獲的雖是成熟技術(shù),但對(duì)于“三一”重工而言仍是比較先進(jìn)的技術(shù)知識(shí),與企業(yè)原有知識(shí)有較大差距,為縱向型技術(shù)；加之“三一”集團(tuán)吸收能力有限,文化整合經(jīng)驗(yàn)不足,需要大量時(shí)間精力來(lái)學(xué)習(xí)溢出技術(shù),才能融合到新產(chǎn)品的生產(chǎn)中.此外,雖然東道國(guó)(德國(guó))對(duì)“三一”重工的投資鼎力支持,為其選擇跨國(guó)并購(gòu)這一激進(jìn)的進(jìn)入模式提供了良好制度基礎(chǔ),但中外技術(shù)人員互動(dòng)少,并購(gòu)體現(xiàn)為一次性技術(shù)轉(zhuǎn)移,技術(shù)溢出呈現(xiàn)間斷性.綜合來(lái)看,“三一”重工在海外發(fā)展中所采用的逆向技術(shù)溢出模式為“吸管”模式.

3.3 中國(guó)南車：高速動(dòng)車組技術(shù)

中國(guó)南車是中國(guó)軌道交通運(yùn)輸裝備制造業(yè)的支柱企業(yè).2014年12月,與中國(guó)北車合并為中國(guó)中車.中國(guó)南車的技術(shù)獲取型對(duì)外投資分為兩個(gè)階段:前期的跨國(guó)并購(gòu)和后期海外研發(fā)中心的設(shè)立.

中國(guó)南車前期發(fā)展采用吸管模式獲取逆向技術(shù)溢出 中國(guó)南車在發(fā)展初期經(jīng)歷了三次大規(guī)模的跨國(guó)并購(gòu).2008年,南車時(shí)代電氣斥資1672萬(wàn)加元收購(gòu)加拿大公司丹尼克斯,獲得了在大功率半導(dǎo)體產(chǎn)品領(lǐng)域的核心技術(shù)、品牌效應(yīng)與市場(chǎng)份額.2011年,南車時(shí)代新材以264.5萬(wàn)澳元收購(gòu)澳大利亞代爾克公司,吸收軌道設(shè)計(jì)技術(shù).2013年,南車北京時(shí)代并購(gòu)德國(guó)E＋M鉆井技術(shù)公司55%的控股權(quán),優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),從事多功能車載鉆機(jī)的研發(fā)試制、生產(chǎn)制造及銷售服務(wù).

在三次跨國(guó)并購(gòu)中,中國(guó)南車投資的企業(yè)均享有國(guó)際盛譽(yù)、富有經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)；而發(fā)展初期中的中國(guó)南車吸收能力、文化整合經(jīng)驗(yàn)有限,新知識(shí)的吸收耗時(shí)較長(zhǎng)、技術(shù)難度很大,溢出技術(shù)吸收到完全與企業(yè)原有技術(shù)融合存在滯后效應(yīng)；加之缺少與海外機(jī)構(gòu)技術(shù)人員的良性互動(dòng),在合適時(shí)機(jī)下采用跨國(guó)并購(gòu)僅能間斷地吸收溢出技術(shù).此外,交通運(yùn)輸裝備制造業(yè)知識(shí)精專、技術(shù)壁壘高,逆向溢出的技術(shù)雖是已經(jīng)成熟的知識(shí),但對(duì)于中國(guó)南車而言,都是在產(chǎn)品生產(chǎn)中亟需突破、但依靠自身能力是短期內(nèi)難以研發(fā)出來(lái)的新知識(shí),視為縱向型技術(shù).綜合來(lái)看,中國(guó)南車在前期跨國(guó)并購(gòu)中選擇的逆向技術(shù)溢出模式為“吸管”模式.

中國(guó)南車后期發(fā)展采用“海綿”模式吸收逆向技術(shù)溢出 經(jīng)過(guò)多年技術(shù)積累與知識(shí)獲取后,中國(guó)南車在擁有自主研發(fā)能力的基礎(chǔ)上積極致力于建立海外研發(fā)中心.2012年,中國(guó)南車首家海外功率半導(dǎo)體研發(fā)中心在英國(guó)林肯郡順利落成,承擔(dān)新一代IGBT技術(shù)開(kāi)發(fā)、HVDC晶閘管和碳化硅技術(shù)的研發(fā)工作.2013年,中國(guó)南車與新澤西理工學(xué)院、德州大學(xué)圣安東尼奧分校聯(lián)合建立美國(guó)研發(fā)中心,集合中美兩國(guó)優(yōu)勢(shì)研發(fā)資源,對(duì)軌道交通、新能源等行業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)技術(shù)研究.2015年,中國(guó)南車與德累斯頓工業(yè)大學(xué)在德國(guó)聯(lián)合成立了中德軌道交通技術(shù)聯(lián)合研發(fā)中心.

三個(gè)海外研發(fā)中心的設(shè)立促進(jìn)中國(guó)南車的吸收能力、文化整合能力逐步增強(qiáng),人員互動(dòng)日益頻繁；能讓企業(yè)持續(xù)不斷地獲取東道國(guó)的新興技術(shù),及時(shí)更新自身技術(shù),技術(shù)溢出呈現(xiàn)持續(xù)性,技術(shù)融合呈現(xiàn)同步性.交通運(yùn)輸裝備制造業(yè)技術(shù)壁壘高,知識(shí)復(fù)雜,在發(fā)展后期,綜合實(shí)力迅速提升的中國(guó)南車雖然獲取的是國(guó)際前沿知識(shí),但均為與企業(yè)原有技術(shù)差距不大的橫向型技術(shù).此外,2013年“一帶一路”戰(zhàn)略提出、2015年“亞投行”的成立更是從政策上大力支持交通運(yùn)輸裝備制造業(yè)企業(yè)走出國(guó)門,積極學(xué)習(xí)海外先進(jìn)技術(shù).東道國(guó)政府往往鼎力支持,創(chuàng)造相互學(xué)習(xí)、協(xié)同創(chuàng)新的共贏局面,保證企業(yè)逆向獲取技術(shù)溢出的持續(xù)性.綜合來(lái)看,中國(guó)南車設(shè)立海外研發(fā)中心采用的逆向技術(shù)溢出模式為“海綿”模式.

3.4 百度：搜索引擎及其服務(wù)技術(shù)

百度采用跨國(guó)并購(gòu)與技術(shù)聯(lián)盟獲取核心技術(shù) 百度作為最大的中文搜索引擎,經(jīng)過(guò)15年發(fā)展,已經(jīng)積累了大量自有技術(shù)、經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)及運(yùn)作資金.作為互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的三大巨頭之一,百度公司近年才開(kāi)始邁出海外投資的步伐,但迅速布局全球市場(chǎng).2014年9月,百度對(duì)室內(nèi)導(dǎo)航創(chuàng)業(yè)公司Indoor Atlas投資1000萬(wàn)美元,獲取室內(nèi)GPS技術(shù),以拓展購(gòu)物中心和建筑物內(nèi)的地圖服務(wù).2014年12月,百度對(duì)以色列公司Pixellot投資300萬(wàn)美元,獲得無(wú)人攝像機(jī)系統(tǒng)技術(shù),增強(qiáng)視頻應(yīng)用軟件競(jìng)爭(zhēng)力；并投資6億美元與硅谷公司Uber在技術(shù)創(chuàng)新、開(kāi)拓國(guó)際化市場(chǎng)和拓展國(guó)內(nèi)O2O服務(wù)三個(gè)方面合作,進(jìn)一步完善百度的GPS定位技術(shù),增強(qiáng)百度地圖功能.2016年4—7月,百度地圖上線英、法、德、日、韓、南非等60多個(gè)國(guó)家和地區(qū),與當(dāng)?shù)芈糜尉謶?zhàn)略合作為中國(guó)游客提供境外旅游信息服務(wù),也刺激了這些國(guó)家的出境游需求,以5億用戶與70%以上的市場(chǎng)份額占據(jù)行業(yè)第一.

百度的跨國(guó)逆向技術(shù)溢出模式——海綿模式 百度進(jìn)行國(guó)際投資,目的在于獲取海外先行企業(yè)的核心技術(shù),完善產(chǎn)品性能及服務(wù)質(zhì)量,為廣大用戶帶來(lái)便利.百度的技術(shù)獲取型投資常采用跨國(guó)并購(gòu)與技術(shù)聯(lián)盟,捕獲的是與百度原有技術(shù)差距不大、容易吸收運(yùn)用的新興、前瞻性知識(shí),加之互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)技術(shù)更新快、技術(shù)壁壘低,溢出技術(shù)多為橫向型技術(shù).在跨國(guó)并購(gòu)后,百度依托自身較強(qiáng)的吸收能力與文化整合能力,與目標(biāo)企業(yè)合作開(kāi)發(fā)新技術(shù)、及時(shí)吸收并融入到產(chǎn)品設(shè)計(jì)中,逆向技術(shù)溢出與吸收幾乎同步.此外,百度與海外先進(jìn)企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)盟確保在長(zhǎng)期內(nèi)通過(guò)密切的人員互動(dòng),分享國(guó)際前沿技術(shù),保持技術(shù)溢出的連續(xù)性.東道國(guó)制度環(huán)境有利于百度國(guó)際化及持續(xù)地吸收逆向技術(shù)溢出.綜合來(lái)看,百度的跨國(guó)逆向技術(shù)溢出模式為“海綿”模式.

4 結(jié)語(yǔ)

基于以上案例分析,可以發(fā)現(xiàn),華為和百度所處的通信、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)技術(shù)更新速度快、技術(shù)前瞻性強(qiáng),技術(shù)壁壘不高；華為和百度均是行業(yè)先驅(qū)者,技術(shù)吸收能力強(qiáng),綜合實(shí)力雄厚,人員互動(dòng)頻繁,有一定跨文化整合經(jīng)驗(yàn),在對(duì)外直接投資中持續(xù)獲取、同步吸收的是與自身技術(shù)差距不大的橫向型技術(shù),因此采用的逆向技術(shù)溢出模式為“海綿”模式.

相對(duì)地,“三一”重工和中國(guó)南車所處的裝備制造業(yè)有較長(zhǎng)的技術(shù)發(fā)展史,行業(yè)技術(shù)是成熟的標(biāo)準(zhǔn)知識(shí),技術(shù)壁壘較高［11］；后發(fā)企業(yè)在進(jìn)入發(fā)達(dá)東道國(guó)初期會(huì)面臨較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、較大的技術(shù)差距,復(fù)雜的縱向型知識(shí)需要花費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間吸收,技術(shù)溢出呈現(xiàn)間斷性、技術(shù)融合滯后,初期往往采用“吸管”模式.而中國(guó)南車在擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際前列技術(shù)水平后在海外設(shè)立研發(fā)中心,則可持續(xù)、同步地捕獲前沿技術(shù),后期轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂＞d”模式.

企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素影響其在對(duì)外直接投資中的技術(shù)溢出類型、技術(shù)溢出過(guò)程及技術(shù)融合程度,進(jìn)而確定企業(yè)逆向技術(shù)溢出模式.當(dāng)企業(yè)面臨的行業(yè)發(fā)展特性、東道國(guó)制度等外部環(huán)境因素,及吸收能力、人員互動(dòng)、經(jīng)濟(jì)能力、文化整合經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)生因素共同決定了在對(duì)外直接投資中企業(yè)獲取的是橫向型技術(shù)、技術(shù)溢出吸收呈現(xiàn)連續(xù)性,技術(shù)融合及時(shí),則企業(yè)選擇的逆向技術(shù)溢出模式為“海綿”模式.如果企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素共同決定了企業(yè)捕獲的是縱向型技術(shù),技術(shù)溢出呈現(xiàn)間斷性,技術(shù)融合滯后,則企業(yè)選擇的逆向技術(shù)溢出模式為“吸管”模式.

［1］ 陳學(xué)光,俞榮建.基于海外技術(shù)嵌入的高新技術(shù)企業(yè)逆向知識(shí)溢出模式研究［J］.社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線,2014(4):51-56.

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［9］ 李 彤.東道國(guó)政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)中國(guó)企業(yè)跨國(guó)直接投資進(jìn)入模式的影響——國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)的調(diào)節(jié)效應(yīng)［J］.商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,2015(4):78-81.

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F276

A

2095-4476（2017）11-0079-05

2016-12-08；

2017-01-30

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目(14CJY036)；2017年湖北省教育廳科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(B2017360)；湖北省教育廳科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(B2016370)

黃 穎(1982—),女,湖北武漢人,武昌首義學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授,博士,主要研究方向:企業(yè)國(guó)際化.

(責(zé)任編輯:陳 丹)