王欣剛 伍 杰

天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院，天津 300171

如何更好發(fā)揮案管流程監(jiān)控作用

王欣剛 伍 杰

天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院，天津 300171

案管流程監(jiān)控①對(duì)刑檢和職偵等業(yè)務(wù)部門司法辦案數(shù)量、質(zhì)量、效率起到全程動(dòng)態(tài)把脈監(jiān)督作用，但目前案管流程監(jiān)控由于辦案人、流程監(jiān)控員、人員考評(píng)機(jī)制、檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等因素出現(xiàn)了約束乏力癥狀，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)對(duì)癥下藥才能更好發(fā)揮案管流程監(jiān)控作用。

案件管理；流程監(jiān)控；約束力

司法改革后，案管流程監(jiān)控組由員額檢察官、助理檢察官和書記員組成，對(duì)業(yè)務(wù)部門的訴訟行為進(jìn)行全程動(dòng)態(tài)把脈監(jiān)督，但目前基層院流程監(jiān)控剛性約束乏力，本文將對(duì)流程監(jiān)控約束乏力的原因和對(duì)策進(jìn)行分析。

一、流程監(jiān)控剛性約束乏力的主要表現(xiàn)

以某省基層院案管流程監(jiān)控統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，該院近3年來，平均每年向刑檢和職偵等業(yè)務(wù)部門發(fā)出辦案期限預(yù)警提示123次，其中在應(yīng)用系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行流程監(jiān)控123次，但只收到不到一半(X)的及時(shí)回復(fù)。制發(fā)《流程監(jiān)控通知書》12次全部收到回復(fù)，制發(fā)《案件督促函》17次全部收到回復(fù)。表現(xiàn)出流程監(jiān)控的口頭預(yù)警形式約束力較弱，書面通知書或督促函剛性約束力較強(qiáng)的特征，但案管流程監(jiān)控員對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的案卡信息填錄錯(cuò)誤、遺漏，往往采取的是口頭預(yù)警形式，導(dǎo)致流程監(jiān)控剛性約束乏力。

監(jiān)控發(fā)出次數(shù)收到回復(fù)次數(shù)比例口頭預(yù)警提示123次X<50%流程監(jiān)控通知書1212100%案件督促函1717100%

某省基層院近3年案管流程監(jiān)控平均數(shù)據(jù)

二、流程監(jiān)控剛性約束乏力原因分析

流程監(jiān)控對(duì)刑檢和職偵等主要業(yè)務(wù)部門在司法辦案中起到辦案時(shí)限監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)督、法律文書公開監(jiān)督、案件信息準(zhǔn)確性監(jiān)督等重要作用，有利于規(guī)范司法行為、提高訴訟效率、保障當(dāng)事人權(quán)益。但司法實(shí)踐中，流程監(jiān)控對(duì)訴、捕、偵等具體環(huán)節(jié)的剛性約束乏力，筆者認(rèn)為原因主要有以下幾方面：

(一)辦案人和流程監(jiān)控員的原因

一是心態(tài)問題。部分辦案人重內(nèi)容輕形式，認(rèn)為證據(jù)收集全面、客觀、合法，法律時(shí)限完全符合法律規(guī)定，強(qiáng)制措施決定與執(zhí)行沒有瑕疵，就能查清事實(shí)真相、實(shí)現(xiàn)公平正義。而不重視檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，認(rèn)為填錄關(guān)鍵信息就可以，填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、嫌疑人籍貫等次要信息有點(diǎn)兒浪費(fèi)時(shí)間。由于案管中心和各個(gè)業(yè)務(wù)部門都設(shè)置了流程監(jiān)控員，導(dǎo)致權(quán)責(zé)界限不太清晰，案管中心的流程監(jiān)控員認(rèn)為部分資料應(yīng)該由業(yè)務(wù)部門的流程監(jiān)控員監(jiān)督糾正，反之亦然，致使部門流程監(jiān)控員推諉扯皮。

二是能力問題。部分辦案人才從大學(xué)畢業(yè)來到新的工作崗位，在填錄案卡信息時(shí)對(duì)實(shí)踐操作不太熟練，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)沒有完全發(fā)揮其作用，出現(xiàn)信息漏填、錯(cuò)填等現(xiàn)象。案管中心的新干警面臨的困難也不少，在本科室只有3-4名流程監(jiān)控員的情況下，對(duì)全院約50名辦案人員進(jìn)行流程監(jiān)控。同時(shí)，還會(huì)出現(xiàn)資歷淺的流程監(jiān)控員在老辦案人面前沒有威信，老辦案人會(huì)認(rèn)為你新來的不懂業(yè)務(wù)，還來監(jiān)督我。

三是培養(yǎng)問題。從檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)問世，高檢院、各省級(jí)院組織了不少案管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，還下發(fā)了各類業(yè)務(wù)部門案卡填錄辦法，但是辦案人和流程監(jiān)控員是否完全掌握了，是一個(gè)值得商榷的問題。

(二)人員考評(píng)機(jī)制原因

一是檢察官的考評(píng)機(jī)制。司法改革進(jìn)程中，員額檢察官的考評(píng)機(jī)制已經(jīng)出臺(tái)了，并將流程監(jiān)控通知書、案卡填錄糾錯(cuò)情況記錄表等流程監(jiān)控結(jié)果納入員額檢察官的業(yè)績(jī)考評(píng)項(xiàng)目中。《人民檢察院案件流程監(jiān)控工作規(guī)定(試行)》第20條中也明確規(guī)定：“案件流程監(jiān)控情況應(yīng)當(dāng)納入檢察人員司法檔案，作為檢察人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等方面的重要依據(jù)?！钡壳拔磳⒘鞒瘫O(jiān)控結(jié)果具體落實(shí)到和運(yùn)用到檢察官的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中去。若納入其中，不僅能解決流程監(jiān)控約束乏力癥狀，還能營(yíng)造“能者進(jìn)、平者讓、庸者退”的績(jī)效考核氛圍，激勵(lì)和引導(dǎo)干警規(guī)范司法行為，提升案件質(zhì)量和效率。

二是助理檢察官和書記員的考評(píng)機(jī)制。司法改革后，辦案組織形成了獨(dú)任和主任辦案組兩種在實(shí)踐中，案卡錄入工作大部分都是助理檢察官和書記員來操作，員額檢察官則發(fā)揮全局把握作用，所以將流程監(jiān)控通知書、案卡填錄糾錯(cuò)情況記錄表等納入助理檢察官和書記員的考評(píng)機(jī)制中，也能起到一定的督促作用。但目前關(guān)于助理檢察官和書記員的考評(píng)機(jī)制仍在醞釀中。

(三)檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)填錄原因

檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)在流程節(jié)點(diǎn)轉(zhuǎn)換、必填項(xiàng)是否填錄環(huán)節(jié)會(huì)強(qiáng)制要求辦案人必須依規(guī)辦事，若程序沒有走完、文書沒有出完、必填項(xiàng)沒有填完，就進(jìn)不到下一訴訟節(jié)點(diǎn)。然而案管的績(jī)效考評(píng)中，卻要求某些非星號(hào)(※)項(xiàng)也要進(jìn)行監(jiān)控評(píng)比，這就致使辦案人應(yīng)填錄的與流程監(jiān)控員應(yīng)監(jiān)督的存在一個(gè)錯(cuò)位區(qū)：流程監(jiān)控員認(rèn)為應(yīng)該填的，辦案人認(rèn)為不應(yīng)該填。

三、如何更好發(fā)揮案管流程監(jiān)控作用

(一)加強(qiáng)人員管理，樹立正確的證據(jù)觀

員額辦案組和流程監(jiān)控員是實(shí)現(xiàn)訴訟檢察階段司法正義的主力軍，提高其辦案責(zé)任心和證據(jù)全面細(xì)致意識(shí)對(duì)于增強(qiáng)流程監(jiān)控訴訟剛性約束力有著不可忽視的作用。一是員額辦案組要樹立正確的證據(jù)觀。案卡填錄雖然會(huì)導(dǎo)致非司法事務(wù)性工作的增多，但為了辦案留痕方便以后收集資料方便快捷，同時(shí)也是為了保護(hù)員額辦案員，全面、客觀、細(xì)致填錄案件信息也是實(shí)踐證據(jù)三性的有效方法。二是流程監(jiān)控員要從統(tǒng)計(jì)分析角度給員額辦案組提出具有可操作性的建議三是加強(qiáng)辦案人和流程監(jiān)控員的教育培訓(xùn)，集中學(xué)習(xí)和自主學(xué)習(xí)相結(jié)合，主要培訓(xùn)刑法中的犯罪構(gòu)成要件和刑訴中的流程細(xì)節(jié)，讓大家對(duì)常見罪名的各種情形有一個(gè)總體把握和具體運(yùn)用。

(二)進(jìn)一步細(xì)化辦案員司法檔案的流程監(jiān)控結(jié)果納入機(jī)制

2016年《人民檢察院案件流程監(jiān)控工作規(guī)定》第20條已經(jīng)明文規(guī)定案件流程監(jiān)控情況應(yīng)當(dāng)納入檢察人員司法檔案，作為檢察人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等方面的重要依據(jù)，但是缺乏進(jìn)一步的可操作性細(xì)則。作為對(duì)檢察官履行考評(píng)職能的檢察官遴選工作組可以精簡(jiǎn)整合員額檢察官、助理檢察官、書記員的考評(píng)指標(biāo)，將原來設(shè)定的考核指標(biāo)具體劃分為司法案件辦理數(shù)量、司法案件辦理質(zhì)量、司法案件辦理效率、司法案件辦理效果，將流程監(jiān)控結(jié)果納入司法案件辦理質(zhì)量中。②

(三)要逐步統(tǒng)一辦案人的案卡必填項(xiàng)與流程監(jiān)控員的案卡監(jiān)控項(xiàng)

在司法體制改革的大前提下，為了讓具體訴訟案件中的當(dāng)事人能感受到司法正義，有必要嚴(yán)格執(zhí)行刑事訴訟法，讓具體案件在程序上就是合法的、全面的、留痕的。通過檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)逐漸完善司法辦案流程監(jiān)控系統(tǒng)，確保為順應(yīng)司法體制改革而針對(duì)檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行的改革措施落地。為主動(dòng)全面適應(yīng)員額辦案組及相對(duì)應(yīng)的審批模式轉(zhuǎn)變，依據(jù)司法責(zé)任制下檢察官職權(quán)分層配置、權(quán)責(zé)一致的原則，檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)對(duì)其統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)內(nèi)的2500多項(xiàng)權(quán)限進(jìn)行了修改，對(duì)1萬多份法律文書審批具體流程進(jìn)行調(diào)整，實(shí)現(xiàn)了主任檢察官辦案模式在系統(tǒng)內(nèi)全程流轉(zhuǎn)和同步監(jiān)控，強(qiáng)化了司法辦案活動(dòng)的全程、同步、動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，但仍需逐漸統(tǒng)一辦案人的必填項(xiàng)與流程監(jiān)控員的監(jiān)控項(xiàng)。

(四)加強(qiáng)案管與其他業(yè)務(wù)部門之間的協(xié)調(diào)配合

流程監(jiān)控工作以案管為主，各業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門也要協(xié)調(diào)配合，才能充分運(yùn)用檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，對(duì)正在辦理的司法案件進(jìn)行全程動(dòng)態(tài)監(jiān)督，堅(jiān)持全面監(jiān)控與重點(diǎn)信息、重點(diǎn)環(huán)節(jié)重點(diǎn)監(jiān)控相結(jié)合，對(duì)檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)內(nèi)所有司法案件的案卡信息、流轉(zhuǎn)節(jié)點(diǎn)、法律文書出具與制作、案件辦理期限等具體情況進(jìn)行系統(tǒng)性地監(jiān)督，同時(shí)也要重點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)要求的必填項(xiàng)和特別罪名的必填項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)留意與監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與員額檢察官溝通。同時(shí)，要充分利用流程監(jiān)控結(jié)果，統(tǒng)計(jì)分析流程監(jiān)控日、月、年臺(tái)賬，制作成司法辦案人具體個(gè)人司法檔案和各類罪名案卡填錄的易錯(cuò)點(diǎn)。

[注釋]

①本文所說流程監(jiān)控是指對(duì)正在受理或者辦理的案件(包括對(duì)控告、舉報(bào)、申訴、國(guó)家賠償申請(qǐng)材料的處理活動(dòng))，依照法律規(guī)定和相關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件等，對(duì)辦理程序是否合法、規(guī)范、及時(shí)、完備，進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)督、提示、防控.

②本文對(duì)于“細(xì)化辦案員司法檔案的流程監(jiān)控結(jié)果納入機(jī)制”只是淺嘗輒止，還需法學(xué)專家、實(shí)踐骨干通過調(diào)研分析研究制定.

D926.3

A

2095-4379-(2017)33-0119-02

王欣剛，天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院案件管理辦公室，主任；伍杰，天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院案件管理辦公室，干警。