張建清　張嵐　王嵩 范斐

摘要

DPSIRDEA模型在涵蓋指標(biāo)全面的基礎(chǔ)上能夠重點突出效率，便于不同地區(qū)之間進(jìn)行比較，有利于發(fā)現(xiàn)區(qū)域間的差異，因地制宜彌補低效率地區(qū)的不足?；诖耍疚囊?003—2015年中國大陸

31個省市的省際面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，借助驅(qū)動力—壓力—狀態(tài)—影響—響應(yīng)（DPSIR）方法來構(gòu)建中國可持續(xù)發(fā)展能力評價框架，利用熵值法、層次分析法和DS證據(jù)理論合成的方法從主觀和客觀兩個方面對該框架進(jìn)行量化，基于量化結(jié)果利用超效率SBMDEA模型進(jìn)行效率計算，并依據(jù)經(jīng)濟(jì)計量模型對中國可持續(xù)發(fā)展效率的影響機制進(jìn)行分析。結(jié)果顯示：①2003—2015年間各省市可持續(xù)發(fā)展效率整體呈現(xiàn)上升趨勢，但各地區(qū)效率水平及其變化幅度的差異較為顯著；②華中和東北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果均低于全國平均水平，華北、華南和華東地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果相對較高，絕大多數(shù)年份位于全國平均水平之上，西北和西南大部分地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果波動不大且處于較低水平；③經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對落后地區(qū)，沿海地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價高于內(nèi)陸地區(qū)；④城鎮(zhèn)化率、第二產(chǎn)業(yè)比重、比較勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)以及科技從業(yè)人數(shù)對可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著促進(jìn)作用，而人口密度、耕地面積以及資源消耗壓力對可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著阻礙作用，工業(yè)三廢排放量對可持續(xù)發(fā)展效率的阻礙作用并不顯著。最后從各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的區(qū)域差異以及影響機制兩個方面提出相關(guān)的政策建議。

關(guān)鍵詞 可持續(xù)發(fā)展效率；影響機制；DPSIRDEA模型

中圖分類號 F129.9；F290

文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A

文章編號 1002-2104（2017）11-0001-09

[WTHZ]DOI：10.12062/cpre.20170620

工業(yè)文明和城市經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展加劇了對自然環(huán)境的壓力，造成各國資源銳減、環(huán)境污染和生態(tài)破壞，嚴(yán)重制約著人類的生存和經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展。1987年挪威首相Gro Harlem Brundtland首次在《我們共同的未來》一書中引入可持續(xù)發(fā)展理念，正式提出可持續(xù)發(fā)展是指“既滿足當(dāng)代人的需求，又不對后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”，此后世界各國對可持續(xù)發(fā)展的訴求日趨迫切。由于可持續(xù)發(fā)展涉及到人口、資源、經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等各方面的問題，已成為全人類共同追求的發(fā)展目標(biāo)，正是認(rèn)識到這一問題的重要性，中國從十五大開始便把可持續(xù)發(fā)展列為國家戰(zhàn)略。但是從中國目前資源與環(huán)境條件的狀況來看，今后中國的發(fā)展仍將面臨水土資源短缺以及人口不斷增長的壓力，單純從一個或者幾個方面提高可持續(xù)發(fā)展水平已經(jīng)難以為繼，還需把注意力轉(zhuǎn)移到提升可持續(xù)發(fā)展效率上來，在有限的資源條件內(nèi)充分提高區(qū)域可持續(xù)發(fā)展效率。

1 文獻(xiàn)綜述

自可持續(xù)發(fā)展概念正式提出以來，國外展開了一系列的研究，主要包括：經(jīng)濟(jì)增長與社會公平可持續(xù)性研究[1-2]，城市發(fā)展與資源環(huán)境承載力可持續(xù)性研究[3]，以及人類發(fā)展與環(huán)境生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性研究[4]。Kates等[5]認(rèn)為可持續(xù)性科學(xué)有七個核心問題需要研究，其中兩個是關(guān)于可持續(xù)發(fā)展評價的。英國、瑞典、芬蘭、德國、美國、瑞士、丹麥和中國自1999年之后均對可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系進(jìn)行了構(gòu)建[6-9]。而明確提出制定全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)、構(gòu)建全球可持續(xù)發(fā)展治理機制等戰(zhàn)略舉措則是在2012年6月于巴西召開的可持續(xù)發(fā)展大會上確定，《全球可持續(xù)發(fā)展報告》的編寫也在此次會議上同時啟動[7]。國內(nèi)關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的研究主要是針對單一城市可持續(xù)發(fā)展的評價[10-11]，以及對某一類型城市可持續(xù)發(fā)展的評價[13-14]。不管是針對單一城市可持續(xù)發(fā)展的評價還是對某一類定城市可持續(xù)發(fā)展的評價都局限于中觀層面，缺乏行之有效的解決方案。鑒于目前中國經(jīng)濟(jì)放緩、資源約束趨緊的現(xiàn)狀，環(huán)境問題也日益凸顯，生態(tài)環(huán)境問題已經(jīng)成為制約中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的一個重要因素。因此必須從宏觀上對中國的可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行把握，將針對某一地區(qū)、某一方面可持續(xù)發(fā)展水平的提高轉(zhuǎn)變到可持續(xù)發(fā)展效率的整體提升上來。同時將針對單一城市或某一類型城市可持續(xù)發(fā)展的研究擴(kuò)展到宏觀層面對效率提升的研究。然而面對較為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)系統(tǒng)，DEA指標(biāo)的選取往往面臨不全面以及缺乏合理性等問題。針對DEA指標(biāo)的選擇，郭存芝[18]利用DEA模型對可持續(xù)發(fā)展整體效率研究進(jìn)行了初探，但是指標(biāo)選取缺乏一定的理論支撐，而且對于指標(biāo)的處理只有客觀權(quán)重，盡管該方法避免了主觀人為因素的影響，但賦權(quán)結(jié)果可能與實際情況有一定出入。Wang[6]對中國沿海地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的研究針對性不強，所選區(qū)域有限，并把壓力指標(biāo)中廢水、廢氣和廢固的排放作為了效率評價中的投入要素，指標(biāo)處理與實際情況有所差異。

因此，本文借助DPSIR框架來構(gòu)建中國各省市可持續(xù)發(fā)展能力評價的指標(biāo)，選擇驅(qū)動力、資源消耗壓力和響應(yīng)作為輸入，狀態(tài)和影響作為輸出，生態(tài)破壞壓力作為非期望產(chǎn)出，利用涵蓋主觀權(quán)重和客觀權(quán)重的綜合權(quán)重計算DPSIR的指標(biāo)值，運用超效率SBMDEA模型計算各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率，并依據(jù)計量模型對中國可持續(xù)發(fā)展效率的影響機制進(jìn)行分析，以期更科學(xué)、更全面地對中國各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行分析，最后從可持續(xù)發(fā)展效率的區(qū)域差異以及影響機制兩個方面提出相關(guān)的政策建議。

2 研究方法與數(shù)據(jù)

2.1 DPSIR模型

DPSIR模型是由歐洲環(huán)境局（EEA）綜合壓力-狀態(tài)-反應(yīng)（PSR）和驅(qū)動力-狀態(tài)-響應(yīng)（DSR）框架的優(yōu)點制定，用于描述并解決經(jīng)濟(jì)與環(huán)境系統(tǒng)部門之間因果關(guān)系的環(huán)境管理模型。DPSIR模型將一個系統(tǒng)的評價指標(biāo)分為驅(qū)動力-壓力-狀態(tài)-影響-響應(yīng)（Driving forcesPressureStateImpactResponses）五種類型，根據(jù)不同評價體系的需求，每種類型中又分成若干種指標(biāo)，由于DPSIR模型具有涵蓋內(nèi)容全面、邏輯性強等優(yōu)點，正被越來越多地應(yīng)用于可持續(xù)發(fā)展模型的評價。endprint

在DPSIR概念模型中其核心的五個指標(biāo)單方向具有“環(huán)”關(guān)系：引發(fā)風(fēng)險變化的潛在原因作為驅(qū)動力作用于環(huán)境，進(jìn)而對環(huán)境產(chǎn)生壓力，導(dǎo)致環(huán)境狀態(tài)的變化，從而對人類、自然與社會各方面造成各種影響。這些影響促使人類對自然環(huán)境的變化做出響應(yīng)，采取一系列積極措施來應(yīng)對生態(tài)環(huán)境的改變。實際上這五個指標(biāo)之間也是相互關(guān)聯(lián)的，具有雙向關(guān)系，如圖1所示。圖中實線和虛線都代表各種指標(biāo)之間的聯(lián)系，實線表示DPSIR模型傳統(tǒng)的單方向環(huán)關(guān)系，虛線則表示五個指標(biāo)之間的雙向關(guān)系。資源消耗壓力及生態(tài)破壞壓力能夠間接作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠通過勞動力數(shù)量和城鎮(zhèn)化率等指標(biāo)反映出來。

2.2 DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是由美國兩位著名運籌學(xué)家A. Charnes和W. W. Cooper在1978年提出用來評估相對效率的一種分析方法。Tone基于環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)構(gòu)建了非期望產(chǎn)出的松弛度量（SBM）模型，該模型與經(jīng)典CCR和BCC模型的主要區(qū)別在于目標(biāo)函數(shù)包含松弛變量，解決了輸入或輸出的非零松弛的問題，以及生產(chǎn)過程中非期望產(chǎn)出問題，然而卻未能區(qū)分相對有效的決策單元（DMU）的效率。因此，Tone提出了SuperSBM模型，具有以下數(shù)學(xué)表達(dá)式：

其中，ρ代表效率值，N，M，I分別代表輸入，期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的數(shù)量。（sym，sbi，sxn）表示輸入—輸出的松弛變量，（ykm，bki，xkn）表示在t時刻生產(chǎn)單元k的輸入—輸出值，（zyk，zxk）代表每個輸入—輸出值的權(quán)重。目標(biāo)函數(shù)ρ隨sym，sbi，sxn嚴(yán)格遞減且滿足0<ρ≤1。當(dāng)ρ=1時，表明生產(chǎn)單元完全有效，ρ<1則表明生產(chǎn)單元具有效率損失。

2.3 DPSIRDEA模型

在DPSIR框架中，驅(qū)動力代表經(jīng)濟(jì)和生態(tài)的變化，壓力代表人類資源的消耗，響應(yīng)代表人類為解決經(jīng)濟(jì)和生態(tài)問題而制定的積極政策和措施，狀態(tài)代表經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境的狀況，影響代表最后的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境。DEA模型中決策單元的投入產(chǎn)出指標(biāo)之和一般為DMU的1/3，過大或過小都會造成結(jié)果的不準(zhǔn)確，然而可持續(xù)發(fā)展評價是一個需要全面指標(biāo)的評價，所選指標(biāo)較多必然會造成最后效率計算不準(zhǔn)確的問題，最終影響相關(guān)政策的制定。DPSIR框架與DEA模型結(jié)合的方法既能較為全面的涵蓋相關(guān)指標(biāo)，又能較為準(zhǔn)確的計算出可持續(xù)發(fā)展效率，巧妙地解決了上述的問題。為了理解將DPSIR框架與DEA模型結(jié)合起來的合理性，本文借鑒Wang[6]和徐燕[16]將DPSIR環(huán)形結(jié)構(gòu)拆解成年度線性結(jié)構(gòu)的方法，構(gòu)造出兩時期的DPSIR環(huán)形圖，如圖2所示。其中，狀態(tài)和影響代表DPSIR框架的最終結(jié)果，即DEA模型中的產(chǎn)出要素，而驅(qū)動力、壓力和上一年的響應(yīng)是最終結(jié)果的必要投入要素。在跨時期DPSIR環(huán)形框架內(nèi)，本年度所作出的響應(yīng)作為下一年度的投入要素，使得DPSIR環(huán)形框架能夠在年度間實現(xiàn)不斷循環(huán)。因此，本文選擇DPSIR模型中驅(qū)動力、資源壓力和響應(yīng)作為投入，狀態(tài)和影響作為期望產(chǎn)出，生態(tài)壓力作為非期望產(chǎn)出來構(gòu)成DEA模型中的投入—產(chǎn)出指標(biāo)。

2.4 指標(biāo)選取

可持續(xù)發(fā)展是人類共同面臨的涉及社會進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等各方面保持高度協(xié)調(diào)的問題，因此可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系包括了人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等各項評價指標(biāo)體系。

驅(qū)動力（D）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[6，17-18]，本文選取人口增長率、人口密度、城鎮(zhèn)化率、耕地面積四個指標(biāo)作為驅(qū)動力。勞動力和土地既是DPSIR框架中推動可持續(xù)發(fā)展的重要驅(qū)動力，也是DEA模型中重要的投入指標(biāo)，因此本文從勞動力和土地兩個方面進(jìn)行指標(biāo)選取。本文選取人口增長率、人口密度和城鎮(zhèn)化率三個指標(biāo)分別從勞動力增長潛力和勞動力現(xiàn)狀兩個方面表征勞動力，選取耕地面積表征人類對土地的利用情況。

壓力（P）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[6，12，18]，本文選取能源工業(yè)投資、人均電力消耗量、人均用水量和平均每萬元GDP能源消耗量四個指標(biāo)作為資源消耗壓力P1，工業(yè)三廢即廢水排放量、廢氣排放量和廢固排放量三個指標(biāo)作為生態(tài)破壞壓力P2。能源工業(yè)投資是實現(xiàn)低碳發(fā)展的重要調(diào)控手段，高質(zhì)量的能源工業(yè)投資能夠有效避免資源浪費，提高能源工業(yè)的經(jīng)濟(jì)和社會效益；水和電消耗了農(nóng)業(yè)和工業(yè)中的大部分能源；平均每萬元GDP能源消耗量是反映能源消耗水平和節(jié)能減排條件的主要指標(biāo)，這一指標(biāo)反映了該地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動中能源利用程度及使用效率的變化。工業(yè)三廢作為工業(yè)化生產(chǎn)在所難免的附屬產(chǎn)物會對各地區(qū)的生態(tài)環(huán)境造成不同程度的破壞，在一定程度上阻礙地區(qū)內(nèi)可持續(xù)發(fā)展能力水平的提高。

狀態(tài)（S）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[6，12，15]，本文選取第二產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)比重、比較勞動生產(chǎn)率（CLP）和公共綠地面積四個指標(biāo)描述中國31個地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比重可以反映各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；比較勞動生產(chǎn)率（CLP）指一個部門的產(chǎn)值同在此部門就業(yè)的勞動力比重的比率，反映1%的勞動力在該部門創(chuàng)造的產(chǎn)值比重；公共綠地面積的大小能夠直接反映出一個地區(qū)可持續(xù)發(fā)展水平狀態(tài)。

影響（I）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[12-14]，本文選取人均GDP、GDP增長率、人均固定資產(chǎn)存量和產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)四個指標(biāo)作為影響。人均GDP和GDP增長率分別從絕對和相對概念來描述一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低；固定資產(chǎn)存量的多少是決定一個地區(qū)工業(yè)能否快速發(fā)展的必要條件；產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)高（低）能夠間接反映出該地區(qū)產(chǎn)業(yè)資源消耗?。ù螅h(huán)境污染低（高），進(jìn)一步反映出該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的水平。

響應(yīng)（R）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[6，17-18]，本文選取耕地面積變化率、科技、教育、環(huán)境就業(yè)人數(shù)在就業(yè)總?cè)藬?shù)中的占比及其三部門投資在GDP中的占比這七個指標(biāo)作為響應(yīng)?？萍?、教育和環(huán)境是促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的三大產(chǎn)業(yè)支柱，對中國的可持續(xù)發(fā)展起到了重要促進(jìn)作用，而土地資源作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要投入要素之一，耕地面積變化率無疑能夠作為響應(yīng)指標(biāo)來反映該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展水平的狀況。endprint

2.5 數(shù)據(jù)來源

本文研究對象是中國大陸31個省市，樣本區(qū)間為2003—2015年，采用年度面板數(shù)據(jù)進(jìn)行各省市DEA效率測算。在所有指標(biāo)中，比較勞動生產(chǎn)率（CLP）、固定資本存量和產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)的計算方法確定。本文其他計算數(shù)據(jù)均來自2004—2016年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國水利年鑒》和《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)以2003年為基期，根據(jù)各年各地區(qū)GDP指數(shù)進(jìn)行折算。

2.6 指標(biāo)處理

從可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會、文化、技術(shù)和生態(tài)環(huán)境五個角度出發(fā)，結(jié)合DPSIR與DEA模型的需要，兼顧數(shù)據(jù)可得性，本文設(shè)計包括投入、產(chǎn)出兩類指標(biāo)，包括驅(qū)動力、資源消耗壓力、生態(tài)破壞壓力、狀態(tài)、影響、響應(yīng)在內(nèi)6個二級指標(biāo)、26個三級指標(biāo)的基于DEA方法的省際可持續(xù)發(fā)展能力評價指標(biāo)體系（見表1）。其中，驅(qū)動力、壓力和響應(yīng)為DEA模型中的投入要素，狀態(tài)和影響為DEA模型中產(chǎn)出要素。DPSIR框架中每個指標(biāo)的單位和重要程度不同，因此，本文采用主客觀相結(jié)合的方法來處理DPSIR中的數(shù)據(jù)，其中主觀權(quán)重評價采用層次分析法，客觀權(quán)重評價采用熵值法，綜合權(quán)重的確定依據(jù)DS證據(jù)理論合成辦法，具體計算方法參照相關(guān)文獻(xiàn)[6，18-19]，結(jié)果如表1所示。

2.7 計量回歸模型

為進(jìn)一步探索可持續(xù)發(fā)展效率的影響機制，根據(jù)科埃利《效率與生產(chǎn)率分析引論》可知，超效率DEA能夠克服因變量有限范圍問題，從而在使用計量回歸模型時能夠用OLS代替Tobit回歸，這是因為Tobit模型本身是針對因變量有限范圍，而超效率SBMDEA的結(jié)果克服了上線有界的問題。OLS模型可以表述為：

DEAi，t=β0+β1Xi，t+μi，t（2）

式（2）中，i代表省份，t代表年度，DEAi，t在此模型中代表第t年第i個省份可持續(xù)發(fā)展效率結(jié)果的對數(shù)值，Xi，t是1×26矩陣，其中每一行代表了DPSIR內(nèi)各項指標(biāo)數(shù)據(jù)原值的對數(shù)值，β1是26×1矩陣，其中每一列對應(yīng)著變量Xi，t的系數(shù)值，μi，t～N（0，σ2）。

3 實證分析

3.1 基于超效率SBMDEA的可持續(xù)發(fā)展效率分析

根據(jù)公式（1），結(jié)合表1中投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，以D、P1、R為投入，S、I為期望產(chǎn)出，P2為非期望產(chǎn)出，運用MaxDEA軟件，計算得到31個省市2003—2015年可持續(xù)發(fā)展效率，結(jié)果如圖3所示。

從圖3可以看出：①在2003—2015年間，各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果在波動中均呈現(xiàn)出上升趨勢，全國平均效率評價水平從2003年的0.44上升到2015年的0.65；②華中和東北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果均低于全國平均水平，其中東北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價提升幅度大于華中地區(qū)（華中地區(qū)提升幅度為31.0%，東北地區(qū)提升幅度為124.1%）；③華北、華南和華東地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果相對較高，絕大多數(shù)年份位于全國平均水平之上，西北地區(qū)大部分地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果波動不大且處于較低水平。通過分地區(qū)的數(shù)據(jù)我們可以得出以下結(jié)論：①經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)；②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對落后地區(qū)；③沿海地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價高于內(nèi)陸地區(qū)；④華北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率近年來呈現(xiàn)出上升趨勢，北京市尤為突出。華北地區(qū)作為京津冀經(jīng)濟(jì)圈的地理依托，北京市作為中國經(jīng)濟(jì)、政治、文化中心，面對近年來日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題，除大力開展緊急預(yù)案、積極實施節(jié)能減排等傳統(tǒng)應(yīng)對措施外，還率先出臺了一系列法律法規(guī)致力于生態(tài)環(huán)境的改善，因此生態(tài)環(huán)境不斷優(yōu)化，DEA效率水平自2009年后逐年提高。

從中國各省市可持續(xù)發(fā)展效率的結(jié)果來看，DPSIRDEA模型既兼顧DPSIR框架和DEA模型的優(yōu)點，又有效地規(guī)避了二者的不足：在計算可持續(xù)發(fā)展評價值時發(fā)現(xiàn)DPSIR框架在評價可持續(xù)發(fā)展水平方面由于所涵蓋內(nèi)容過于寬泛而不突出重點導(dǎo)致了其結(jié)果的趨同性，不便于不同區(qū)域間進(jìn)行比較，因此本文不再列出DPSIR評價值；DPSIRDEA模型在涵蓋內(nèi)容全面的基礎(chǔ)上能夠重點突出效率，而效率也是未來我國可持續(xù)發(fā)展的核心指標(biāo)，且由于各地區(qū)資源稟賦、功能地位等不同的原因，不同區(qū)域間可持續(xù)發(fā)展效率也有較大差距，因此DPSIRDEA模型更便于各地區(qū)之間進(jìn)行比較，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)差距和彌補不足。DEA模型由于DMU數(shù)量的限制，只能對可持續(xù)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)方面或生態(tài)方面等進(jìn)行效率評價，DPSIRDEA模型通過對涵蓋內(nèi)容的數(shù)據(jù)合成有效地解決了這一問題。與此同時DPSIR框架所提供的理論基礎(chǔ)和邏輯結(jié)構(gòu)相比DEA模型中指標(biāo)的主觀選擇更具說服力，因此DPSIRDEA模型可以較為準(zhǔn)確地反映不同地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展效率情況。

3.2 影響因素分析

為進(jìn)一步檢驗DPSIR框架內(nèi)各指標(biāo)對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展效率的影響，根據(jù)可持續(xù)發(fā)展效率計算結(jié)果以及DPSIR各項指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，借助Stata14.0軟件，采用省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表2所示。

從DPSIRDEA回歸結(jié)果可以看出：

（1）驅(qū)動力指標(biāo)中，城鎮(zhèn)化率對于可持續(xù)發(fā)展效率具顯著促進(jìn)作用，耕地面積和人口密度對效率的增長具有顯著阻礙作用，而人口增長率對可持續(xù)發(fā)展效率的影響不大。城鎮(zhèn)化率往往是作為一地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)，城鎮(zhèn)化率越高對一地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的促進(jìn)作用越大，可持續(xù)發(fā)展效率也就越高；人口密度的逐年上升以及耕地面積的不斷擴(kuò)大在一定時間內(nèi)能夠促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，但從長遠(yuǎn)來看也會對生態(tài)環(huán)境造成一定的壓力，使得該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率降低。

（2）資源消耗壓力指標(biāo)中，能源工業(yè)投資、人均電力消耗量、人均用水量和平均每萬元GDP能源消耗量均對可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著的阻礙作用。工業(yè)三廢排放量對可持續(xù)發(fā)展效率的阻礙作用并不顯著這一結(jié)論似乎與公眾認(rèn)知并不相符，但與現(xiàn)有相關(guān)研究[20]契合，即盡管造成了工業(yè)三廢排放量的增加，工業(yè)發(fā)展卻在一定程度上促進(jìn)了環(huán)境地效率的提高，因而工業(yè)三廢并不會對可持續(xù)發(fā)展效率的提升造成顯著阻礙作用，這也間接說明我國在工業(yè)發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時，也通過各項技術(shù)、政策措施減少了環(huán)境污染。endprint

（3）狀態(tài)指標(biāo)中，第二產(chǎn)業(yè)比重以及比較勞動生產(chǎn)率的提高對可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著的促進(jìn)作用，而公共綠地面積以及第三產(chǎn)業(yè)比重對于可持續(xù)發(fā)展效率提高作用并不顯著。就中國現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況來看，雖然第三產(chǎn)業(yè)占比逐年上升，但是第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展穩(wěn)定且占據(jù)較大比重，對中國可持續(xù)發(fā)展效率的促進(jìn)作用仍大于第三產(chǎn)業(yè)。

（4）影響指標(biāo)中，產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)對地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著促進(jìn)作用，人均固定資產(chǎn)存量對效率提高的促進(jìn)作用并不明顯，而GDP增長率對地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的提高有不太顯著的阻礙作用。這一現(xiàn)象出現(xiàn)是因為較高的產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)代表了該地區(qū)較為優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而GDP增長率的提高在代表了該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的同時也代表了該地區(qū)對資源的消耗壓力的加大，但是由于經(jīng)濟(jì)的增長同樣會促進(jìn)科技水平的提高，因此能夠在一定程度上降低因資源消耗壓力加大給效率提高所帶來的阻礙作用。

（5）響應(yīng)指標(biāo)中，耕地面積變化率對可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有不太顯著的阻礙作用；科技從業(yè)人員占比對于提高地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率具有顯著促進(jìn)作用的同時，教育與環(huán)境從業(yè)人員從業(yè)占比對可持續(xù)發(fā)展效率的促進(jìn)作用并不顯著；但環(huán)境投資在GDP中的占比相較于科技與教育投資在GDP中占比對地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率提高的促進(jìn)作用較為明顯。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因主要是因為對于科教的投資往往只能從其數(shù)量而不是質(zhì)量上反映出投資結(jié)果，而對于環(huán)境的投資則能夠在短期內(nèi)通過生態(tài)環(huán)境的改善而表現(xiàn)出來，盡管目前回歸的結(jié)論顯示科教投資對可持續(xù)發(fā)展效率的提升帶來的是阻礙作用，但針對科教的投資往往是功在當(dāng)代、利在千秋，其效果是逐漸顯現(xiàn)出來的。

4 結(jié)論與建議

如果沒有重大經(jīng)濟(jì)動蕩或政策變化，效率值在短期內(nèi)不會發(fā)生大的變化，但是使用DEA模型的一些研究結(jié)果通常在短時期內(nèi)計算出的效率值有較大變化，這主要是由于所選指標(biāo)變化較大引起的，因此為得到更科學(xué)和更準(zhǔn)確的效率結(jié)果必須選擇更為全面的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，DPSIRDEA模型有效的解決了這一問題。根據(jù)DPSIR指標(biāo)選取計算的效率結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國可持續(xù)發(fā)展水平在呈現(xiàn)出先降低后提升的同時，可持續(xù)發(fā)展效率在逐年提高，這一發(fā)現(xiàn)更接近實際情況。因此，通過利用DPSIR和DEA兩種模型相結(jié)合的技術(shù)能夠計算出更準(zhǔn)確和更全面的效率評價結(jié)果，輔助決策者將注意力更加集中在可持續(xù)發(fā)展效率發(fā)生較大變化的重點地區(qū)以及低效率地區(qū)。

結(jié)果顯示：2003—2015年間各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果均在波動中呈現(xiàn)上升趨勢，華北、華南和華東地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果相對較高，華中和東北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果相對較低且低于全國平均水平，西北和西南地區(qū)大部分地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評價結(jié)果波動不大且處于較低水平。為提高地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率，保證中國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長、社會持續(xù)進(jìn)步、生態(tài)不斷改善，根據(jù)可持續(xù)發(fā)展效率計算的結(jié)果，本文從可持續(xù)發(fā)展效率的區(qū)域差異及其影響機制兩方面提出相關(guān)的政策建議：

（1）在可持續(xù)發(fā)展效率的區(qū)域差異方面，本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與落后地區(qū)、沿海與內(nèi)陸地區(qū)三個方面進(jìn)行探討：①經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)需要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，由主要依靠物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動者素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變來促進(jìn)地區(qū)內(nèi)可持續(xù)發(fā)展效率的提高；在供給結(jié)構(gòu)上通過相對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的帶動逐漸向一、二、三產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后地區(qū)，在要素投入結(jié)構(gòu)上由高投入、高消耗、高排放、低效益的粗放型向低投入、低消耗、低排放、高效益的集約型轉(zhuǎn)變；把發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重點，科學(xué)制定規(guī)劃，加強體制創(chuàng)新，加大資金投入，打造產(chǎn)業(yè)基地。③內(nèi)陸地區(qū)在承接沿海地區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，應(yīng)利用本地成本優(yōu)勢加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程，吸引社會資源發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)；通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，在水資源可持續(xù)利用和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的前提下進(jìn)行生態(tài)建設(shè)，促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的提高。

（2）在可持續(xù)發(fā)展效率的影響因素方面，本文從驅(qū)動力、壓力、狀態(tài)、影響和響應(yīng)五個方面進(jìn)行探討：①驅(qū)動力方面，加大就業(yè)培訓(xùn)力度，加強對靈活就業(yè)、新就業(yè)形態(tài)的支持，促進(jìn)多渠道就業(yè)創(chuàng)業(yè)；統(tǒng)籌農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力，扶持城鎮(zhèn)困難人員、殘疾人就業(yè)，實施農(nóng)民工職能技能提升計劃；制定退耕還林經(jīng)營長期規(guī)劃，逐步調(diào)整退耕林木結(jié)構(gòu)，將符合條件的退耕生態(tài)林盡快納入生態(tài)公益林，用生態(tài)效益補償政策接續(xù)退耕還林政策，使其進(jìn)一步產(chǎn)生生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益。②壓力方面，大力開展節(jié)能減排，強化主要污染物減排，著重建立和完善節(jié)能減排市場化機制部分，建立市場化交易機制、推進(jìn)環(huán)境污染第三方治理、推行合同能源管理模式、健全綠色標(biāo)識認(rèn)證體系、加強電力需求側(cè)管理。③狀態(tài)方面，積極促進(jìn)清潔能源發(fā)展，努力解決機制和技術(shù)問題，實施節(jié)能低碳發(fā)電調(diào)度，優(yōu)先保障清潔能源發(fā)電上網(wǎng)，落實可再生能源全額保障性收購政策。④影響方面，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)和能源結(jié)構(gòu)，加強工業(yè)節(jié)能，強化建筑節(jié)能，促進(jìn)交通運輸節(jié)能，推動商貿(mào)流通領(lǐng)域節(jié)能，嚴(yán)格節(jié)能環(huán)保準(zhǔn)入，完善環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，健全法律法規(guī)體系，嚴(yán)格依法監(jiān)督管理，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。⑤響應(yīng)方面，推行排污權(quán)交易制度、發(fā)揮財政稅收政策引導(dǎo)作用、深化資源環(huán)境價格改革、加快環(huán)境治理市場主體培育、建立綠色金融體系、加快建立多元化生態(tài)保護(hù)補償機制。

（編輯：于 杰）

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