○ 馬 驥

(邵陽(yáng)學(xué)院， 湖南 邵陽(yáng) 422000 )

“一帶一路”背景下對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制與對(duì)策分析

○ 馬 驥

(邵陽(yáng)學(xué)院， 湖南 邵陽(yáng) 422000 )

實(shí)證分析了2008—2015年中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易與投資情況，并基于對(duì)外貿(mào)易作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)典理論分析，提出對(duì)外貿(mào)易作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑。結(jié)合“一帶一路”背景下中國(guó)對(duì)外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)遇分析，提出“一帶一路”建設(shè)背景下應(yīng)優(yōu)化外部環(huán)境、提升進(jìn)出口結(jié)構(gòu)、注重“雙向投資”均衡和加強(qiáng)區(qū)域合作等以促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

一帶一路； 對(duì)外貿(mào)易； 機(jī)理； 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)迅速。2015年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額為39586.4億美元，成為世界貿(mào)易中第一大主體。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)得益于對(duì)外開(kāi)放政策，拉動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，加快了中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程，成為了“世界工廠”。隨著中國(guó)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)與環(huán)境承載能力的不斷下降，以及發(fā)達(dá)國(guó)家綠色經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念的沖擊，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù)。共建“一帶一路”、形成全方位開(kāi)放新格局的國(guó)家戰(zhàn)略提出與實(shí)施為加強(qiáng)中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)、產(chǎn)能合作提供了便利，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了難得的戰(zhàn)略機(jī)遇。本文在實(shí)證分析中國(guó)與“一帶一路沿線國(guó)家的貿(mào)易與投資基礎(chǔ)上，梳理了對(duì)外貿(mào)易作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)典理論分析，并對(duì)作用路徑進(jìn)行分析，探討“一帶一路”背景下中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)遇，分析推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的策略，以期為新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供參考。

一、中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易與投資發(fā)展

“一帶一路”貫穿亞歐大陸，涉及亞、非、歐的64個(gè)國(guó)家，包括亞洲43國(guó)、中東歐16國(guó)、獨(dú)聯(lián)體4國(guó)和北非1國(guó)(如表1)。

表1 “一帶一路”沿線國(guó)家情況

(一)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易情況

1.中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易總體情況

2008—2015年，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展迅速，進(jìn)口與出口貿(mào)易總量分別從2619.4億美元和3324.23億美元增長(zhǎng)為3880.89億美元和6142.76億美元，年均增速分別達(dá)到10.21%和8.16%，高于中國(guó)的進(jìn)口與出口總量年均增長(zhǎng)速度2.44個(gè)百分點(diǎn)和0.99個(gè)百分點(diǎn)(圖1、圖2)。中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易占中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易總量的比重維持在23%左右，而中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的出口貿(mào)易占中國(guó)出口貿(mào)易總量的比重呈現(xiàn)上升趨勢(shì)(如表2)。*下文中非特別說(shuō)明，數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表2 中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易情況 (單位：億美元)

資料來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理。

圖1 2009—2015年中國(guó)進(jìn)口增速與中國(guó)與“一帶一路”沿線各國(guó)進(jìn)口的增速變化資料來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理。

圖2 2009—2015年中國(guó)出口增速與中國(guó)與“一帶一路”沿線各國(guó)出口的增速變化資料來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理。

2.中國(guó)與“一帶一路”沿線各區(qū)域國(guó)家的貿(mào)易分析

2008—2015年，中國(guó)與“一帶一路”沿線各區(qū)域的進(jìn)出口貿(mào)易比例呈現(xiàn)變化趨勢(shì)，中國(guó)與東南亞的進(jìn)出口貿(mào)易在中國(guó)與“一帶一路” 沿線各區(qū)域的進(jìn)出口貿(mào)易中比例均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，而從南亞、西亞北非的進(jìn)口比例和對(duì)獨(dú)聯(lián)體東亞的出口比例呈現(xiàn)下降趨勢(shì)(圖3、圖4)，2015年，在“一帶一路”沿線各區(qū)域內(nèi)，中國(guó)與東南亞的進(jìn)口、出口分別為1944.76億美元和2773.95億美元，占中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)口、出口比例分別為45.16%和50.11%；中國(guó)與南亞的進(jìn)口、出口分別為169.51億美元和938.82億美元，占比分別為15.28%和4.37%；中國(guó)與西亞北非的進(jìn)口、出口分別為1058.84億美元和1422.23億美元，占比分別為23.15%和27.28%；中國(guó)與中亞的進(jìn)口、出口分別為150.66億美元和179.25億美元，占比分別為2.92%和3.88%；中國(guó)與中東歐的進(jìn)口、出口分別為140.70億美元和421.58億美元，占比分別為6.86%和3.63%；中國(guó)與獨(dú)聯(lián)體東亞的進(jìn)口、出口分別為416.42億美元和406.92億美元，占比分別為6.62%和10.73%。

3.中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析

進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析。2014年和2015年中國(guó)從“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易占中國(guó)進(jìn)口總額的23%以上，主要進(jìn)口來(lái)源于西亞北非、東南亞的國(guó)家，占中國(guó)從“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)口的77%左右(其中西亞北非約占27%、東南亞約占50%)；中國(guó)從“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品，主要是礦物燃料、礦物油及其蒸餾產(chǎn)品、礦砂、瀝青等初級(jí)產(chǎn)品，約占中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品的42%左右；一些機(jī)電產(chǎn)品、機(jī)械器具及零件等工業(yè)制成品主要從泰國(guó)、新加坡、菲律賓、越南等東南亞國(guó)家進(jìn)口；中國(guó)的國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)是中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易的主體，進(jìn)口額約占80%以上；中國(guó)從“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)口主要采取一般貿(mào)易、進(jìn)料加工貿(mào)易、保稅區(qū)倉(cāng)儲(chǔ)轉(zhuǎn)口貿(mào)易和保稅倉(cāng)庫(kù)進(jìn)出境貨物等四種貿(mào)易方式，其中一般貿(mào)易(約占61%)和進(jìn)料加工貿(mào)易(約占14%)約占進(jìn)口貿(mào)易中的75%。而在貿(mào)易主體中，國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)的一般貿(mào)易進(jìn)口約占其進(jìn)口的81%和57%，外商獨(dú)資企業(yè)的進(jìn)料加工貿(mào)易約占其進(jìn)口的38%。邊境小額貿(mào)易方式進(jìn)口量在中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易中約占2%，其貿(mào)易主體主要為國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)，占比達(dá)到99%左右。

圖3 2008—2015年中國(guó)與“一帶一路”沿線各區(qū)域出口貿(mào)易份額的變化資料來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理。

圖4 2008—2015年中國(guó)與“一帶一路”沿線各區(qū)域進(jìn)口貿(mào)易份額的變化資料來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理。

出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析。2014年和2015年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家的出口商品量占中國(guó)出口貿(mào)易總額的27%以上，主要出口地為西亞北非、東南亞和南亞等國(guó)家，對(duì)這三大區(qū)域的出口占中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家出口的83%左右(其中西亞北非約占23%、東南亞約占45%、南亞約占15%)；中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的出口產(chǎn)品主要為機(jī)電產(chǎn)品，約占總額的33%。與“一帶一路”沿線國(guó)家從事出口貿(mào)易的主體有國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、中外合作企業(yè)、中外合資企業(yè)和個(gè)體工商戶等，其中國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)的出口貿(mào)易額占總出口額的85%左右；出口貿(mào)易的方式有一般貿(mào)易、進(jìn)料加工貿(mào)易、邊境小額貿(mào)易、保稅區(qū)倉(cāng)儲(chǔ)轉(zhuǎn)口貨物、保稅倉(cāng)庫(kù)進(jìn)出境貨物、來(lái)料加工裝配貿(mào)易、出料加工貿(mào)易和補(bǔ)償貿(mào)易等，其中一般貿(mào)易、進(jìn)料加工貿(mào)易和邊境小額貿(mào)易約占出口貿(mào)易總額的85%左右。國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)和個(gè)體工商戶主要以一般貿(mào)易出口，外商獨(dú)資企業(yè)和中外合作企業(yè)則主要以進(jìn)料加工貿(mào)易為主。[1]

(二)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的投資情況

投資貿(mào)易合作是“一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家在貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)，加強(qiáng)投資合作。2008年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的非金融類直接投資存量總額為148.44億美元，占當(dāng)年中國(guó)對(duì)外直接投資存量總額的8.07%；2015年，中國(guó)共對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的非金融類直接投資1156.79億美元，占同期總額的10.54%，主要流向東南亞(占54.30%)、獨(dú)聯(lián)體(含蒙古)(占15.84%)和西亞北非(占12.96%)等區(qū)域的國(guó)家(如圖5)。在此期間，“一帶一路”沿線國(guó)家也加強(qiáng)對(duì)中國(guó)投資，實(shí)現(xiàn)了投資的雙向流動(dòng)。2008年，“一帶一路”沿線國(guó)家對(duì)中國(guó)的直接投資為61.99億美元，占當(dāng)年中國(guó)實(shí)際外商直接投資的6.71%；2015年，“一帶一路”沿線國(guó)家對(duì)中國(guó)的直接投資為82.47億美元，占當(dāng)年中國(guó)實(shí)際外商直接投資的6.53%，同比增長(zhǎng)24.95%，主要投資來(lái)源于東南亞國(guó)家(占“一帶一路”沿線國(guó)家對(duì)中國(guó)投資的92.85%)(如圖6)。

而在對(duì)外承包工程方面，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)資料，2016年中國(guó)與“一帶一路”沿線61個(gè)國(guó)家新簽合同8158份，總金額為1260.3億美元，占當(dāng)年對(duì)外承包工程新簽合同額的51.6%，同比增長(zhǎng)36%。

圖5 2008—2015年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線區(qū)域的直接投資存量變化資料來(lái)源：《2015年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社。

圖6 2008—2015年“一帶一路”沿線區(qū)域?qū)χ袊?guó)的實(shí)際直接投資變化資料來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理。

二、對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)理分析

(一)對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用機(jī)理的文獻(xiàn)簡(jiǎn)析

早期的對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論可追溯到 Adam Smith 的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和David Ricardo 的比較優(yōu)勢(shì)理論。優(yōu)勢(shì)理論提出根據(jù)“優(yōu)勢(shì)”生產(chǎn)出口產(chǎn)品，發(fā)展壯大“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”，進(jìn)而影響貿(mào)易雙方分工地位和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。Kaname Akamatsu(1932)的雁形產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)說(shuō)則認(rèn)為，后進(jìn)國(guó)家可以通過(guò)進(jìn)口資本和先進(jìn)技術(shù)，利用資源與勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)產(chǎn)品出口，參與國(guó)際分工可實(shí)現(xiàn)后進(jìn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)工業(yè)化、重工業(yè)化和高加工度化發(fā)展。Robert Merton Solow(1956)、Feder( 1982)等認(rèn)為投資、跨國(guó)貿(mào)易等具有技術(shù)外溢效應(yīng)，跨國(guó)投資出口產(chǎn)業(yè)對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)具有拉動(dòng)作用，促進(jìn)物質(zhì)與人力資本的積累，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)。Michaely(1977)和Balassa( 1978)認(rèn)為出口通過(guò)資源優(yōu)化配置、高效利用和技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式提高全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與轉(zhuǎn)型。Friedrich List批評(píng)古典學(xué)派的自由放任和“世界主義”政策，反對(duì)自由貿(mào)易政策，強(qiáng)調(diào)在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，通過(guò)國(guó)家政策保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，形成比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；[2]Krugman(2000)認(rèn)為不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，政府對(duì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行出口補(bǔ)貼或鼓勵(lì)政策，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行征稅以保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等方法培育本國(guó)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，提高本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化升級(jí)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。

國(guó)內(nèi)許多學(xué)者的研究認(rèn)為，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，不僅有實(shí)在的商品往來(lái)，也有無(wú)形商品如資本和技術(shù)，以及通過(guò)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化、國(guó)際相關(guān)產(chǎn)業(yè)的循環(huán)、投入產(chǎn)出關(guān)系變化等影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。總結(jié)這些理論研究成果，對(duì)外貿(mào)易主要通過(guò)對(duì)要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)需求、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)與制度改革等因素產(chǎn)生影響，從而作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)(如圖7)。

圖7 對(duì)外貿(mào)易作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑與機(jī)制

(二)對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用路徑分析

1.影響資源要素配置和供給

自然條件和資源稟賦是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，影響本國(guó)的產(chǎn)業(yè)形成、發(fā)展與調(diào)整。比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論強(qiáng)調(diào)要素稟賦差異對(duì)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的影響，而進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)又影響資源要素的配置與供給，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。各國(guó)所擁有的自然條件和資源稟賦狀況由其所處地理位置與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式?jīng)Q定，難以改變，但對(duì)外貿(mào)易能轉(zhuǎn)移可流動(dòng)要素和加強(qiáng)對(duì)不可流動(dòng)要素的結(jié)合，提高各類生產(chǎn)要素的利用效率，改變各產(chǎn)業(yè)的要素供給彈性，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)要素配給發(fā)生變化，進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。1980—2015年，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品比重不斷改變。在出口產(chǎn)品中，初級(jí)產(chǎn)品比重不斷下降，工業(yè)制成品比重不斷上升。2015年，在出口商品中，初級(jí)產(chǎn)品比重為4.57%，工業(yè)制成品比重為95.43%。在進(jìn)口產(chǎn)品中，初級(jí)產(chǎn)品比重呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，工業(yè)制成品比重呈現(xiàn)下降趨勢(shì)(如圖8)。在對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，第一產(chǎn)業(yè)比重下降，第三產(chǎn)業(yè)比重逐步上升。1978—1985年，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是“二、一、三”狀況，1986—2012年中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸?、三、一”?013年后，第三產(chǎn)業(yè)比重增加，第一、二產(chǎn)業(yè)比重下降，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變?yōu)椤叭⒍?、一”，三次產(chǎn)業(yè)比重為9∶40.5∶50.5。

圖8 1980—2015年中國(guó)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)變化資料來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理。

2.增加產(chǎn)品需求

需求因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的基礎(chǔ)動(dòng)力與出發(fā)點(diǎn)。產(chǎn)品需求包括需求量與需求結(jié)構(gòu)，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下有國(guó)內(nèi)需求與國(guó)外需求。

從量上分析，國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)小、有效需求不足是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的“瓶頸”、制約因素，因?yàn)閭鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)往往意味著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)能力提升、產(chǎn)品供給增加，但由于國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)這些產(chǎn)品的需求彈性較低而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)需求小于供給，出現(xiàn)產(chǎn)品相對(duì)過(guò)剩。如目前中國(guó)的水泥、鋼鐵、焦炭、電解鋁、汽車(chē)、紡織等行業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化緩慢，依靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)難以有效解決，而通過(guò)優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大出口市場(chǎng)，增加產(chǎn)品需求，既可解決相對(duì)過(guò)剩，又可達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低生產(chǎn)成本，提高競(jìng)爭(zhēng)能力，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚、集中，形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

從結(jié)構(gòu)上分析，需求結(jié)構(gòu)的變化是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的直接動(dòng)力。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與市場(chǎng)的變化，需求結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生變化。當(dāng)社會(huì)需求從物質(zhì)需求轉(zhuǎn)向各種服務(wù)性需求變化時(shí)，會(huì)引致許多新興服務(wù)業(yè)產(chǎn)生，帶動(dòng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)服務(wù)化發(fā)展。1982—2015年，中國(guó)服務(wù)進(jìn)出口從44億美元增加到7130億美元，年均增速達(dá)到17.51%。其中，服務(wù)出口從25億美元增加到2882億美元，年均增速為16.15%；服務(wù)進(jìn)口從19億美元增加到4248億美元，年均增速為20.01%。社會(huì)需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化會(huì)推動(dòng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量中所占的比重發(fā)生變化，進(jìn)而引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)和升級(jí)。如，近年來(lái)，我國(guó)城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)支出發(fā)生顯著變化。城鎮(zhèn)居民人均消費(fèi)支出中的食品、交通通訊、文教娛樂(lè)和醫(yī)療保健的比重由1990年的54.2%、3.2%、8.8%和2.0%變?yōu)?015年的35%、15.2%、12.7%和6.2%，人們所擁有的主要耐用消費(fèi)品(如家用汽車(chē)、摩托車(chē)、空調(diào)、計(jì)算機(jī)、熱水器和移動(dòng)電話等)擁有量顯著增加，這些需求變化推動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。*數(shù)據(jù)來(lái)源：相關(guān)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

科學(xué)技術(shù)，作為第一生產(chǎn)力，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的重要影響因素?？茖W(xué)技術(shù)越發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步越快，資源利用效率越高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度越快，新產(chǎn)品和新產(chǎn)業(yè)部門(mén)會(huì)不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)就會(huì)沿著高技術(shù)化、高資本密集化、高加工度化和高附加值化的方向發(fā)展。然而，實(shí)現(xiàn)一國(guó)(或地區(qū))的技術(shù)進(jìn)步只有兩個(gè)路徑：技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)。在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新非常重要，但單純依靠本國(guó)自身的發(fā)明創(chuàng)造還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠；同時(shí)，創(chuàng)新需要大量資金投入，所需時(shí)間較長(zhǎng)，具有不確定性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，不是最佳選擇。根據(jù)雁行理論、技術(shù)差距理論以及產(chǎn)品生命周期理論，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，進(jìn)口是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要手段：(1)通過(guò)直接進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的設(shè)備、工藝、產(chǎn)品等，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高其科技含量，實(shí)施產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的巨大飛躍，快速提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；(2)引進(jìn)先進(jìn)機(jī)械設(shè)備，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱型產(chǎn)業(yè)；(3)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的研究學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對(duì)對(duì)外貿(mào)易中各種可能“技術(shù)溢出”的吸收，實(shí)現(xiàn)模仿創(chuàng)新，增強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)；(4)中外合作與外商投資企業(yè)中技術(shù)與管理人員的流動(dòng)與合作，能使先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)得到傳播，提高了行業(yè)的整體技術(shù)能力，能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)變化。許多學(xué)者的理論與實(shí)證研究也表明貿(mào)易與外商直接投資中存在無(wú)形技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)了中國(guó)技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)效率的提高(文東偉等，2009；蔣仁愛(ài)，馮根福，2012；陳歡，王燕，2015)。

4.帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、企業(yè)集中、產(chǎn)業(yè)集約，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部、產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)動(dòng)、融合，培育特色產(chǎn)業(yè)和實(shí)現(xiàn)以產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈為中心的重點(diǎn)產(chǎn)品、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)重要途徑。由于產(chǎn)業(yè)的前向關(guān)聯(lián)關(guān)系和后向關(guān)聯(lián)關(guān)系，對(duì)外貿(mào)易通過(guò)進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、產(chǎn)量、技術(shù)等方面的變化影響其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；(1)消費(fèi)升級(jí)帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，人們收入增加。由恩格爾定律，隨著國(guó)民收入的增長(zhǎng)，人們生活必需品的消費(fèi)支出比例下降，生活非必需品支出比例則上升，從而產(chǎn)生新的消費(fèi)需求與提高消費(fèi)層次，帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。目前，我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)重要思想，就是鼓勵(lì)企業(yè)適應(yīng)消費(fèi)者需求，“以民眾消費(fèi)需求升級(jí)促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)”；(2)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引起國(guó)內(nèi)消費(fèi)升級(jí)與消費(fèi)偏好變化，增加生態(tài)環(huán)保型、文化教育娛樂(lè)型、醫(yī)療保健型、交通旅游型等資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的消費(fèi)，從而增加這些產(chǎn)品生產(chǎn)的投資和發(fā)展，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；(3)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，只有相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，才能支持對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，需要公路、鐵路、港口、電力、通訊等各個(gè)行業(yè)的配套發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施的完善；制造業(yè)的發(fā)展，需要人才、技術(shù)與資金，從而影響和輻射人才培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)、原材料供應(yīng)、中間品生產(chǎn)、資金融通等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從整體上影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。[3]

5.促進(jìn)政策創(chuàng)新與基礎(chǔ)設(shè)施改善

通過(guò)對(duì)外貿(mào)易，加強(qiáng)了一國(guó)與世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與人員往來(lái)，有助于國(guó)際前沿信息和先進(jìn)理念的交流，促進(jìn)國(guó)內(nèi)觀念變革、制度創(chuàng)新和基礎(chǔ)設(shè)施改善，推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；(1)對(duì)外貿(mào)易政策中的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策、出口退稅政策、貿(mào)易協(xié)議、進(jìn)出口商品的限額和許可證制度等政策與制度在促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)，也對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極影響，促進(jìn)貿(mào)易雙方不斷創(chuàng)新，推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。有研究認(rèn)為，中國(guó)30多年來(lái)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)得益于自由貿(mào)易和FDI的政策；[4](2)對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車(chē)之一，對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，也推動(dòng)港口、公路、鐵路、電力、通信等基礎(chǔ)設(shè)施的改善與發(fā)展。在對(duì)外開(kāi)放中，許多地方大力加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善硬、軟環(huán)境，營(yíng)造外商投資與承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的優(yōu)良環(huán)境，促進(jìn)了外向型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變提供了優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境。張曉靜(2015)在實(shí)證分析“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易便利化水平時(shí)，認(rèn)為商業(yè)環(huán)境、運(yùn)輸和基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量等因素在中國(guó)與東亞、東南亞、南亞、中亞及阿拉伯國(guó)家的出口貿(mào)易中有重要影響，在“一帶一路”建設(shè)中中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)與這些國(guó)家在這方面的合作與投資，以把握貿(mào)易發(fā)展的機(jī)遇。[5]

三、“一帶一路”背景下中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)遇

2013年9月和10月，習(xí)近平總書(shū)記分別在訪問(wèn)哈薩克斯坦和印度尼西亞時(shí)先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構(gòu)想。2013年11月，“推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶、海上絲綢之路建設(shè)，形成全方位開(kāi)放新格局”的國(guó)家戰(zhàn)略在中共十八屆三中全會(huì)關(guān)于《全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中正式提出，并正在積極制定規(guī)劃和不斷推進(jìn)實(shí)施之中。“絲路基金”、金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的成立，為“一帶一路”沿線國(guó)家的建設(shè)提供了資金支持；《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》的發(fā)布為“一帶一路”建設(shè)提供了總體框架與美好藍(lán)圖；新絲綢之路大學(xué)聯(lián)盟和“一帶一路”城市旅游聯(lián)盟的成立，以及“一帶一路”為主題的國(guó)際峰會(huì)舉辦為加強(qiáng)理解、凝聚共識(shí)、深化合作提供了良好的平臺(tái)；蒙巴薩—內(nèi)羅畢鐵路、卡拉奇—拉合爾高速公路、巴基斯坦—卡洛特水電站、印尼—印尼雅萬(wàn)高鐵等項(xiàng)目合作的簽訂與實(shí)施，表明“一帶一路”建設(shè)正在逐步實(shí)施，為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)巨大的戰(zhàn)略機(jī)遇。

(一)推動(dòng)全方位對(duì)外開(kāi)放發(fā)展的機(jī)遇

“一帶一路”貫穿亞歐非大陸，東邊牽著東亞經(jīng)濟(jì)圈，西邊連著發(fā)達(dá)的歐洲經(jīng)濟(jì)圈，是世界上最長(zhǎng)、跨度最大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮膰?guó)際性經(jīng)濟(jì)帶。它將按照和平合作、開(kāi)放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏的原則，充分依靠中國(guó)與有關(guān)國(guó)家既有的多邊機(jī)制，創(chuàng)新區(qū)域合作機(jī)制、形式，積極發(fā)展中國(guó)與沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系，全方位推進(jìn)中國(guó)與沿線國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放合作，在與發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展經(jīng)貿(mào)往來(lái)與合作的同時(shí)，加強(qiáng)與廣大發(fā)展國(guó)家的經(jīng)貿(mào)往來(lái)與合作，將“一帶一路”打造成“政治互信、經(jīng)濟(jì)融合、文化包容的利益共同體、命運(yùn)共同體和責(zé)任共同體”。[6]

對(duì)外開(kāi)放30多年，我國(guó)實(shí)施點(diǎn)、線、面的開(kāi)放政策，實(shí)現(xiàn)了由經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開(kāi)放城市、沿江沿邊開(kāi)放到全面開(kāi)放的梯次推進(jìn)戰(zhàn)略，受地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)影響，形成了東部開(kāi)放水平高、中西部開(kāi)放水平低的非均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。共建“一帶一路”，中國(guó)將充分發(fā)揮國(guó)內(nèi)各地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，既包括東南沿海地區(qū)，也延伸到廣大中西部?jī)?nèi)陸地區(qū)，并將原來(lái)開(kāi)放局面中的“內(nèi)陸腹地”——廣大中西部地區(qū)變成現(xiàn)在的“開(kāi)放前沿”，形成“向東”、“向南”、“向西”、“向北”的真正全方位對(duì)外開(kāi)放新格局。

共建“一帶一路”的沿線國(guó)家以政策協(xié)調(diào)、設(shè)施互聯(lián)互通、貿(mào)易投資暢通、人員交流往來(lái)友好頻繁等為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作重點(diǎn)內(nèi)容，開(kāi)放程度高，為中國(guó)對(duì)外開(kāi)放注入了新的內(nèi)涵，提升了對(duì)外開(kāi)放的廣度與深度，有利于推動(dòng)中國(guó)更高水平的開(kāi)放和對(duì)外貿(mào)易發(fā)展。

(二)深化與沿線國(guó)家雙向投資的機(jī)遇

“加快投資便利化進(jìn)程，消除投資壁壘”是共建“一帶一路”的重點(diǎn)內(nèi)容，為深化中國(guó)與沿線國(guó)家的雙線投資提供了機(jī)遇；(1)具備對(duì)外投資的合作空間。加入WTO后，中國(guó)對(duì)外直接投資呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。中國(guó)對(duì)外直接投資由2002年的27億美元上升到2015年的1456.7億美元，占全球流量的份額由2002年的0.4%提升到2015年的9.9%，超過(guò)同期吸引外資規(guī)模(1356億美元)，成為全球投資流量第二大輸出國(guó)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開(kāi)放從市場(chǎng)換資金、技術(shù)向以資金、技術(shù)換市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變。*數(shù)據(jù)來(lái)源：《2015年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。同時(shí)，“一帶一路”建設(shè)涉及 60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，許多國(guó)家和地區(qū)在產(chǎn)業(yè)上與我們有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，為產(chǎn)業(yè)投資與合作提供廣闊的空間與需求，為對(duì)外投資提供了歷史機(jī)遇；(2)中國(guó)企業(yè)具有對(duì)外投資的能力與需求。改革開(kāi)放30多年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、資金的積累與競(jìng)爭(zhēng)力的提升，培育了一大批競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、國(guó)際化程度高的企業(yè)。在最近公布的世界500強(qiáng)企業(yè)中，中國(guó)企業(yè)數(shù)有106家，數(shù)量上僅次于美國(guó)(128家)。不過(guò)，中國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司相比還有很大差距，國(guó)際化程度不高，“一帶一路”建設(shè)為中國(guó)企業(yè)“走出去”提供了機(jī)會(huì)，這是對(duì)“一帶一路”建設(shè)的支持，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)資料顯示，2015年中國(guó)企業(yè)對(duì)“一帶一路”沿線的49個(gè)國(guó)家進(jìn)行了總計(jì)為148.2億美元的直接投資，同比增長(zhǎng)18.2%；(3)為雙向投資的資金融通提供便捷與支持。中國(guó)政府設(shè)立的“絲路基金”和中國(guó)政府倡議成立的金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，為“一帶一路”沿線國(guó)家的建設(shè)投資提供了資金支持；(4)引進(jìn)外資，分享中國(guó)發(fā)展機(jī)會(huì)。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，在資金投入、技術(shù)升級(jí)與更新上還有很大需求，目前“一帶一路”沿線只有少數(shù)國(guó)家在中國(guó)進(jìn)行投資；同時(shí)，中國(guó)作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)增速快，市場(chǎng)大，機(jī)遇多，來(lái)中國(guó)投資可以分享中國(guó)發(fā)展的機(jī)遇。因此，以“一帶一路”建設(shè)引領(lǐng)我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略，必將為“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”提供更多機(jī)遇。

(三)需求市場(chǎng)擴(kuò)大的機(jī)遇

“一帶一路”的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通、貿(mào)易暢通、政策溝通和民心相通等項(xiàng)目將推動(dòng)沿線各國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略的對(duì)接與耦合，發(fā)掘區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)的潛力，促進(jìn)沿線國(guó)家和地區(qū)的投資和消費(fèi)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級(jí)提供了廣闊的需求市場(chǎng)?！耙粠б宦贰毖鼐€60 多個(gè)國(guó)家，約46 億人口，占全球總?cè)丝诘谋戎爻^(guò)64%，GDP總量達(dá)20多萬(wàn)億美元，占全球經(jīng)濟(jì)總量的比重超過(guò)30%，這些國(guó)家大多是新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展大多處于上升期，工業(yè)化和城市化都沒(méi)有完成，產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造與發(fā)展需求高，產(chǎn)品市場(chǎng)需求前景大，為承接我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與加強(qiáng)產(chǎn)能合作提供了互利合作的廣闊市場(chǎng)。同時(shí)，隨著中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易與投資合作，也會(huì)激發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的巨大潛力。

(四)提升科技創(chuàng)新能力的機(jī)遇

產(chǎn)業(yè)升級(jí)有工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)和鏈條升級(jí)等4個(gè)層面的內(nèi)容[7]，科技創(chuàng)新能力的提升有助于新型知識(shí)、工藝和技術(shù)的研究和投入使用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2000多年前的古代“絲綢之路”促進(jìn)了東西方的貿(mào)易發(fā)展和人文交流，推動(dòng)了古老中國(guó)的指南針、造紙術(shù)和火藥等四大發(fā)明為代表的科學(xué)技術(shù)向西方傳播，也把西方的天文歷法、數(shù)學(xué)、西醫(yī)等科學(xué)知識(shí)傳到了中國(guó)，對(duì)古老的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生過(guò)積極影響?；诠拧敖z綢之路”的共建“一帶一路”倡議被賦予了新的時(shí)代內(nèi)涵，承載了促進(jìn)沿線國(guó)家共同發(fā)展和實(shí)現(xiàn)共同繁榮的美好愿景。按照優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏的原則推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)合作和加強(qiáng)科技合作以共同提升科技創(chuàng)新能力是共建“一帶一路”的合作重點(diǎn)，并在“一帶一路”建設(shè)中已發(fā)揮了積極作用，并取得良好成效。為進(jìn)一步推進(jìn)科技創(chuàng)新合作，提升科技創(chuàng)新能力，2016年9月，中國(guó)科技部等四部委聯(lián)合印發(fā)了《推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項(xiàng)規(guī)劃》?！兑?guī)劃》指出，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)成為我國(guó)發(fā)展的必然選擇，在“一帶一路”建設(shè)中要大力推進(jìn)科技創(chuàng)新合作，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。同時(shí)，我國(guó)積累的大量先進(jìn)適用技術(shù)和科技人才(如航空航天、遙感、生物農(nóng)業(yè)、高鐵等領(lǐng)域的技術(shù)與人才)能夠?yàn)榕c沿線國(guó)家發(fā)展技術(shù)合作提供支撐。

(五)推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的機(jī)遇

共建“一帶一路”戰(zhàn)略將引領(lǐng)新時(shí)期的對(duì)外開(kāi)放和對(duì)外合作，并與國(guó)內(nèi)各區(qū)域板塊的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)接，以建構(gòu)新型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制促進(jìn)中國(guó)融入全球經(jīng)濟(jì)一體化中，并協(xié)調(diào)自身內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。共建“一帶一路”堅(jiān)持互利共贏為原則，以打造利益共同體、責(zé)任共同體與命運(yùn)共同體為目標(biāo)，通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)要素有序自由流動(dòng)、資源高效配置和市場(chǎng)深度融合，推動(dòng)沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)和區(qū)域合作，擴(kuò)展了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)空間，用全球化思維為區(qū)域發(fā)展添加了新的創(chuàng)新因素。

“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，亞歐商貿(mào)通道和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶的形成，將推動(dòng)我國(guó)“向西”開(kāi)放，使得西部成為中國(guó)開(kāi)拓新興市場(chǎng)的前沿陣地，擴(kuò)大了西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間；從中國(guó)沿海港口過(guò)南海到南太平洋與到歐洲的海上絲綢之路貫通，能夠促進(jìn)東部地區(qū)優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加強(qiáng)沿海東部地區(qū)與東南亞國(guó)家的發(fā)展聯(lián)動(dòng)；[8]中部地區(qū)作為東部和西部開(kāi)放的交界帶，將迎來(lái)東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與西部地區(qū)原材料的東部轉(zhuǎn)移，發(fā)揮中部地區(qū)的樞紐位置，促進(jìn)中部地區(qū)崛起。

三、“一帶一路”背景下中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的策略

“一帶一路”戰(zhàn)略作為中國(guó)打造全方位對(duì)外開(kāi)放的引領(lǐng)與驅(qū)動(dòng)，將推動(dòng)中國(guó)與沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作，給中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供重要的戰(zhàn)略機(jī)遇與全新的外部環(huán)境。在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)中，要堅(jiān)持互利共贏原則，順應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)規(guī)律，推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

(一)深化對(duì)外合作，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境

“一帶一路”沿線的60多個(gè)國(guó)家，政治、法律、文化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r差異大，地緣政治復(fù)雜，“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施面臨的國(guó)際環(huán)境復(fù)雜、多樣，中國(guó)政府要在共建“一帶一路”愿景的背景下深化對(duì)外合作，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境。一是加強(qiáng)與沿線國(guó)家的外交關(guān)系，優(yōu)化實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略的外交環(huán) 境，并為企業(yè)“走出去”消除國(guó)際政治障礙；二是從全球范圍內(nèi)配置及整合資源的角度，加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)與“一帶一路”沿線各國(guó)經(jīng)貿(mào)合作的宏觀指導(dǎo)與調(diào)控，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供“指南針”；三是加強(qiáng)與“一帶一路”沿線各國(guó)建立雙邊或多邊自由貿(mào)易區(qū)，促進(jìn)投資貿(mào)易便利化，為企業(yè)“走出去”提供好的外部環(huán)境；[9]四是加強(qiáng)與沿線部分國(guó)家的重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，以示范效應(yīng)推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)和促進(jìn)優(yōu)勢(shì)企業(yè)“走出去”；五是構(gòu)建政府權(quán)威的“一帶一路”信息發(fā)布平臺(tái)，為對(duì)外合作提供可靠的經(jīng)貿(mào)信息。

(二)發(fā)揮市場(chǎng)擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)，提升進(jìn)出口結(jié)構(gòu)

當(dāng)前，產(chǎn)能過(guò)剩與有效供給不足是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要因素之一。促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，要充分利用“一帶一路”建設(shè)的市場(chǎng)擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易的資源配置、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等方面的作用，提升進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，實(shí)施產(chǎn)業(yè)升級(jí)和消費(fèi)升級(jí)的協(xié)同推進(jìn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的有效對(duì)接。一是國(guó)內(nèi)各地區(qū)充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，積極主動(dòng)融入“一帶一路”建設(shè)，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)裝備、稀缺資源、資本品和優(yōu)質(zhì)消費(fèi)品，實(shí)施產(chǎn)品升級(jí)、工藝流程升級(jí)與生產(chǎn)技術(shù)升級(jí)，滿足消費(fèi)升級(jí)需求；二是發(fā)揮市場(chǎng)擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)，利用“一帶一路”沿線國(guó)家的區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈融合機(jī)會(huì)，構(gòu)建多層次的分工合作體系，形成出口優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)產(chǎn)品和技術(shù)“走出去”，化解產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題；三是大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易，實(shí)施貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易融合發(fā)展，提升貿(mào)易結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；四是發(fā)揮財(cái)稅調(diào)控功能，實(shí)施增值稅、所得稅的減免等優(yōu)惠措施，鼓勵(lì)創(chuàng)新型行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)要素從低效率產(chǎn)業(yè)向高效率產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量與成本優(yōu)勢(shì)。

(三)實(shí)施“雙向投資”均衡發(fā)展，促進(jìn)綠色發(fā)展

充分發(fā)揮“一帶一路”的投資融資機(jī)制與機(jī)會(huì)，實(shí)施“雙向投資”均衡發(fā)展，轉(zhuǎn)移邊際產(chǎn)業(yè)，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)。一是爭(zhēng)取絲路基金、亞投行和金磚國(guó)家銀行等金融機(jī)構(gòu)的支持，加強(qiáng)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施、資源開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)合作等互聯(lián)互通有關(guān)項(xiàng)目的投資，注重項(xiàng)目的綠色低碳化建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展；二是發(fā)揮中國(guó)的企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和國(guó)家制度等后發(fā)大國(guó)優(yōu)勢(shì)，有效利用“兩種資源”、“兩個(gè)市場(chǎng)”，對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家分類投資，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家、東南亞周邊國(guó)家、非洲與拉美發(fā)展中國(guó)家分別實(shí)施發(fā)展技術(shù)獲取型、效率尋求型和資源獲取型的對(duì)外投資以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與轉(zhuǎn)移；[10]三是堅(jiān)持綠色發(fā)展理念，積極引進(jìn)國(guó)外投資，充分利用外商投資企業(yè)的先進(jìn)設(shè)備和先進(jìn)管理理念通過(guò)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)影響上下游產(chǎn)業(yè)鏈及橫向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)；四是積極引進(jìn)外資，鼓勵(lì)外資投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等綠色產(chǎn)業(yè)，吸收綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)新興業(yè)態(tài)發(fā)展，以綠色發(fā)展奠定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)。

(四)創(chuàng)新區(qū)域合作，實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)

“一帶一路”是一個(gè)開(kāi)放性的國(guó)際性經(jīng)濟(jì)區(qū)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Υ?，將引發(fā)不同國(guó)家和地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新與合作，國(guó)內(nèi)各區(qū)域應(yīng)根據(jù)自身特征，加強(qiáng)區(qū)域合作，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)。一是加強(qiáng)科技合作，共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室(研究中心)、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、海上合作中心等科技創(chuàng)新平臺(tái)，聯(lián)合攻關(guān)，共享科技成果和創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，提升沿線國(guó)家創(chuàng)新能力，促進(jìn)共同繁榮；二是根據(jù)東、中、西部資源特點(diǎn)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與協(xié)調(diào)，讓東、中、西部各區(qū)域發(fā)展都融入“一帶一路”戰(zhàn)略中，實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展；三是制定對(duì)中西部地區(qū)扶持政策和金融財(cái)政支持政策，加強(qiáng)區(qū)域的人才生態(tài)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)和環(huán)境生態(tài)建設(shè)與培育，改善區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境促進(jìn)區(qū)域之間的互聯(lián)互通，創(chuàng)新政府服務(wù)理念提升區(qū)域合作與發(fā)展的軟環(huán)境，激發(fā)落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級(jí)潛力，帶動(dòng)中西部產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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MechanismandStrategiesofPromotingIndustrialUpgradinginForeignTradeUndertheBackgroundof“OneBelt,OneRoad”

MA Ji

(Shaoyang University, Shaoyang 422000, China)

Based on an analysis of the trade and investment of China and other “one belt, one road” countries from 2008 to 2015 and the theories of the promotion of foreign trade on industrial upgrading, the paper proposes the way of promoting industrial upgrading by foreign trade. With an analysis of the opportunity, it points out that it is necessary to optimize the external environment, promote the import and export structure, balance bi-lateral investments and enhance regional cooperation so as to promote industrial upgrading under the background of “one belt, one road”.

“one belt, one road”; foreign trade; mechanism; industrial upgrading

F752

A

1672—1012(2017)05—0059—12

2017-07-06

湖南省教育廳科研項(xiàng)目(16C1472)；湖南省教育廳科研項(xiàng)目(13K110)；湖南省高校創(chuàng)新平臺(tái)開(kāi)放基金項(xiàng)目(14K088)

馬 驥(1972—)，男，湖南邵陽(yáng)人，邵陽(yáng)學(xué)院副教授，博士。