李沁筑

摘 要：

借鑒物理學(xué)中的耦合度函數(shù)，提出雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)度模型及其指標(biāo)體系，而后利用中國28個省域2004—2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)，分別計算出各省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的耦合度、耦合協(xié)調(diào)度，以及雙向直接投資子系統(tǒng)與企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的發(fā)展水平，通過比較兩個子系統(tǒng)的發(fā)展水平將各省域分為同步型、雙向直接投資驅(qū)動型與企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型。同時，分析中國省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的耦合度時序變化趨勢。然后，對其耦合協(xié)調(diào)度進行聚類分析，劃分為協(xié)調(diào)、磨合、阻抑三個階段。研究發(fā)現(xiàn)：從國家層面看，整體耦合度不高，但呈現(xiàn)緩慢增長趨勢；從省域?qū)用婵?，存在明顯地區(qū)差異且各地區(qū)耦合協(xié)調(diào)階段不同。

關(guān)鍵詞：

雙向直接投資；企業(yè)創(chuàng)新；耦合度；耦合協(xié)調(diào)度；聚類

文章編號：2095-5960（2017）05-0050-09；中圖分類號：F202；文獻標(biāo)識碼：A

一、引言

近年來，我國堅持“引進來”與“走出去”相結(jié)合，重視引進高質(zhì)量外商直接投資（IFDI）的同時，加快推進對外直接投資（OFDI）。截至2016年，我國非金融類OFDI累計實現(xiàn)投資1701.1億美元，同比增長44.1%。IFDI達到1390億美元，實現(xiàn)資本凈輸出。我國將IFDI的重點從“量”轉(zhuǎn)移到“質(zhì)”，同時大力推動本土企業(yè)進行OFDI，在此過程中，直接投資與創(chuàng)新研發(fā)的相互作用得到了許多學(xué)者的關(guān)注：一方面，OFDI過程中產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)一定程度上促進母國全要素生產(chǎn)率與技術(shù)水平的提升，進而影響其本土企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展，很多學(xué)者都認(rèn)為流入發(fā)達國家或技術(shù)密集度較高行業(yè)的投資大多以尋求技術(shù)為目的（Neven和Siotis，1993；[1]Driffield和Chiang，2009 ；[2]Chen，Li和Shapiro，2012[3]）。另一方面，外商直接投資與東道國的創(chuàng)新能力之間是存在正相關(guān)性，尤其是對發(fā)展中國家，IFDI過程中技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出不僅直接影響技術(shù)進步和創(chuàng)新研發(fā)，還能夠促進東道國經(jīng)濟增長。在這個過程中也可能出現(xiàn)因為創(chuàng)新能力差異導(dǎo)致的地區(qū)間發(fā)展不平衡，比如有學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)在我國東部FDI對企業(yè)創(chuàng)新能力的作用比中西部大（Caves，1974；[4]Barro和Sala-I-Martin，1995；[5]Grossman，1999；[6]Cheung & Lin，2004；[7]李優(yōu)樹，2003；[8]陳柳和劉志彪，2006；[9]吳永求，2010[10]）。企業(yè)可以從雙向直接投資過程中直接高效地吸收正向或逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，提高創(chuàng)新研發(fā)的效率。尤其是近年來我國作為新興市場國家將有越來越多的企業(yè)走出去，對發(fā)達國家進行OFDI，獲得先進技術(shù)知識，我國的OFDI存在顯著的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)并且可以延長企業(yè)創(chuàng)新的持續(xù)期（陳菲瓊、虞旭丹，2009；[11]汪斌，李偉慶、周明海，2010；[12]毛其淋，2014[13]）。

已有的研究主要從東道國或者母國的角度討論OFDI或者IFDI對企業(yè)創(chuàng)新的影響，隨著經(jīng)濟全球化的深入，我國雙向直接投資同時發(fā)展，因此，本文將借鑒物理學(xué)中的耦合度函數(shù)，提出耦合協(xié)調(diào)度模型與指標(biāo)體系，利用2004—2013年間28個我國各省域相關(guān)數(shù)據(jù)，從時間、空間維度分析我國的雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合度與耦合協(xié)調(diào)度。

二、雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)機理

雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)是由雙向直接投資（IFDI和OFDI）和企業(yè)創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)組成。兩個子系統(tǒng)互相作用，而且其中的要素都分別作用于整個系統(tǒng)，進而作用于經(jīng)濟增長（如圖1）。

IFDI從多方面直接或間接地促進東道國企業(yè)的創(chuàng)新。IFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)直接作用于東道國的企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)，企業(yè)通過模仿、學(xué)習(xí)等環(huán)節(jié)提升其生產(chǎn)技術(shù)。外資進入東道國市場，提高當(dāng)?shù)鼐用竦纳钏剑黾淤徺I能力，刺激市場消費，這些消費需求為本土企業(yè)帶來盈利，可用于產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新，而且本土企業(yè)利潤的增加和生產(chǎn)規(guī)模的擴張促進東道國經(jīng)濟增長，東道國的研發(fā)投入隨之增加。IFDI有助于東道國建設(shè)與優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新就像一個開放系統(tǒng)，是由政策環(huán)境、制度環(huán)境、信息基礎(chǔ)設(shè)施等外部環(huán)境共同支撐的，IFDI推動創(chuàng)新的外部環(huán)境優(yōu)化，為東道國營造良好就業(yè)與生活環(huán)境，從而吸引與集聚創(chuàng)新人才，提高本土企業(yè)的創(chuàng)新意識、學(xué)習(xí)和管理能力，夯實企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)。

企業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支撐，是增加產(chǎn)業(yè)競爭力最有效的途徑。隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的進步，我國的產(chǎn)業(yè)特點從勞動密集型向資本、技術(shù)密集型、知識技術(shù)密集型演進，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)換為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，再進而向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整拉動經(jīng)濟增長。經(jīng)濟持續(xù)增長，東道國生產(chǎn)力水平提高，資本不斷累積，本土企業(yè)擁有資本或生產(chǎn)技術(shù)等競爭優(yōu)勢，為了獲得更大的收益，需要更廣闊的市場，于是東道國加快OFDI的步伐，在全球投資市場中的地位逐漸從東道國轉(zhuǎn)變?yōu)槟竾?。OFDI存在一定程度的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，可以“反哺”母國本土企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新能力。更多的影響是來自于企業(yè)進行OFDI時的內(nèi)部調(diào)整，它們需要提升資源配置效率，積累優(yōu)質(zhì)人力資源，增強企業(yè)內(nèi)部對國際市場上先進技術(shù)的吸收能力，并將其轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的組織創(chuàng)新能力。企業(yè)OFDI獲得的技術(shù)和創(chuàng)新成果具有擴散效應(yīng)，進而拉動母國整體的經(jīng)濟增長。

三、耦合協(xié)調(diào)度模型與指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）耦合協(xié)調(diào)度模型

耦合理論源于物理學(xué)，是指兩個（或兩個以上）的系統(tǒng)或運動形式通過各種相互作用而彼此影響的現(xiàn)象，它在社會科學(xué)領(lǐng)域也得到了廣泛運用，能夠反映出不同經(jīng)濟社會系統(tǒng)間的相互影響，聯(lián)合產(chǎn)生增力的現(xiàn)象。耦合度可以描述子系統(tǒng)間或系統(tǒng)內(nèi)部要素間相互影響與作用力大小。耦合協(xié)調(diào)度可以描述系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)或要素之間相互配合的程度，以及對整個系統(tǒng)良性發(fā)展的貢獻程度。而對雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)發(fā)展的考察，是在其互相作用的機制基礎(chǔ)上，對雙向直接投資和企業(yè)創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)間各主體要素協(xié)作能力、資源集聚、成果轉(zhuǎn)移擴散效應(yīng)等多方面的衡量。根據(jù)高楠等（2012）[14]的研究成果，本文將使用其耦合協(xié)調(diào)度模型來衡量區(qū)域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新之間的耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的發(fā)展：endprint

U1代表該地區(qū)雙向直接投資子系統(tǒng)的發(fā)展水平；U2分別代表該地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的發(fā)展水平；T為耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)綜合發(fā)展水平；C為耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的耦合度，反映兩個子系統(tǒng)之間相互作用程度，C∈[0，1]，C值越大表示子系統(tǒng)間相互影響程度越強，對整個耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的作用力越大；C值越小則表明子系統(tǒng)間及其對耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的影響越??；D為耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度，耦合協(xié)調(diào)度D∈[0，1]，D值越大表示系統(tǒng)內(nèi)部相互作用越協(xié)調(diào)，D值越小則表明系統(tǒng)內(nèi)部作用是相互阻礙的。a，b為待定系數(shù)，由于兩個子系統(tǒng)具有同等的重要性，因此，本文將a和b均賦值于0.5。

由于雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新是兩個不同而又相互作用的子系統(tǒng)，其中的指標(biāo)對其貢獻程度一般采用幾何平均法和線性加權(quán)和法進行計算[11]，于是，雙向直接投資子系統(tǒng)的發(fā)展水平U1與企業(yè)創(chuàng)新能子系統(tǒng)的發(fā)展水平U2的計算表達式為：

其中，i為雙向直接投資系統(tǒng)指標(biāo)個數(shù)，j為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)指標(biāo)個數(shù)，u1i和u2j分別為系統(tǒng)中每個指標(biāo)的貢獻度；λ為指標(biāo)的權(quán)重，可通過熵值法[12]確定。代入公式（4）（5）后，計算出各省域雙向直接投資系統(tǒng)發(fā)展水平U1，及其企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平U2。根據(jù)U1和U2的大小，定義U1>U2的省域為雙向直接投資驅(qū)動型，即該區(qū)域雙向直接投資子系統(tǒng)發(fā)展水平高于其企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)發(fā)展水平，其耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)中主要由雙向直接投資子系統(tǒng)驅(qū)動發(fā)展的；同理，定義U1

（二）雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度指標(biāo)體系

外向型經(jīng)濟發(fā)展取決于雙向直接投資的發(fā)展，進一步帶動國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新與生產(chǎn)力提高。已有的研究多從IFDI對我國企業(yè)創(chuàng)新影響的視角進行，這是因為我國OFDI起步較晚，OFDI數(shù)額相對于IFDI數(shù)額要小得多，分布到各省域數(shù)額更小。實行“走出去”戰(zhàn)略以來，我國OFDI發(fā)展迅速，統(tǒng)計數(shù)據(jù)日益完備，因此本文同時考慮IFDI和OFDI，建立雙向直接投資系統(tǒng)的指標(biāo)體系，其中包括IFDI（OFDI）占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例，IFDI（OFDI）占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例。IFDI（OFDI）比率指標(biāo)是從靜態(tài)的角度來度量地區(qū)的直接投資開放程度，本文還選擇IFDI和OFDI的增長速度作為指標(biāo)，從動態(tài)的角度來度量。一般從投入、過程、產(chǎn)出三個方面對企業(yè)的創(chuàng)新進行評價①，但是，由于IFDI和OFDI對于我國企業(yè)創(chuàng)新能力的影響路徑各有不同，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇重點從產(chǎn)出的角度衡量企業(yè)的創(chuàng)新，即將企業(yè)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，生產(chǎn)出新產(chǎn)品獲得的收益，這是企業(yè)創(chuàng)新能力最直觀有效的體現(xiàn)。本文建立了省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度模型的指標(biāo)體系（如表2）。

（三）數(shù)據(jù)來源

由于缺乏西藏自治區(qū)、海南省、貴州省的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文的主要研究對象選定為除西藏自治區(qū)、海南省、貴州省以外的中國大陸28個省（直轄市、自治區(qū)），2004—2013年十年的相關(guān)數(shù)據(jù)。雙向直接投資各指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于我國商務(wù)部發(fā)布的《中國OFDI統(tǒng)計公報》和《Wind資訊》，各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）企業(yè)創(chuàng)新的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，由于本文研究雙向直接投資與本土企業(yè)創(chuàng)新的相互作用，本土企業(yè)為內(nèi)資企業(yè)，而《中國科技統(tǒng)計年鑒》從2013年后不再區(qū)分內(nèi)外資企業(yè)，因此本研究選擇2004—2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)，最終構(gòu)成2004至2013年間28個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）共計10項指標(biāo)的原始評價信息矩陣，由于系統(tǒng)中各因素的量綱不相同，數(shù)值的數(shù)量級相差懸殊，數(shù)據(jù)難以直接比較，因此需要對原始數(shù)據(jù)作歸一化處理，并由熵權(quán)法計算雙向直接投資中4個二級指標(biāo)和企業(yè)創(chuàng)新能力中6個指標(biāo)的熵值、熵權(quán)，由此得到各指標(biāo)較為合理的權(quán)重即（λ11…λ14）和（λ21…λ26），代入模型進行計算，進而得到中國28個省域2004—2013年間的雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的耦合度C、耦合協(xié)調(diào)度D，以及兩個子系統(tǒng)的發(fā)展水平U1與U2。

四、實證結(jié)果分析

（一）全國雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合度的時序變動

耦合度可以描述子系統(tǒng)間或系統(tǒng)內(nèi)部要素的相互作用力。雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合度反映出這兩個子系統(tǒng)的相互影響程度。為了剖析我國各區(qū)域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展水平與兩系統(tǒng)之間的耦合度的時間變化特征，衡量耦合發(fā)展變化的波動，本文分別計算出2004—2013年的全國各區(qū)域的雙向直接投資子系統(tǒng)的發(fā)展水平U1，企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的發(fā)展水平U2，兩系統(tǒng)間的耦合度C，并計算各地區(qū)10年的平均值，以及變異系數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)差與均值之比）（如圖2）。

從圖2中可以看出：耦合度C從數(shù)值大小來看，集中在0.4—0.5之間，表明我國雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)間的耦合程度處于中等偏下水平，兩個子系統(tǒng)間的相互影響和作用程度不大，但總體呈現(xiàn)波動中緩慢增長的趨勢。2005年耦合度出現(xiàn)較大波動，主要是由于U1即雙向直接投資系統(tǒng)的波動，“走出去”戰(zhàn)略提出以后，我國加速進行OFDI，雙向直接投資受到政策刺激變化較大。2007—2008年耦合度較大的波動是由于國際金融危機導(dǎo)致市場不穩(wěn)定，投資者的積極性降低，我國各區(qū)域經(jīng)濟也受到不同程度的牽連。2009—2011年期間我國加速開放的步伐，OFDI明顯增加，帶動雙向直接投資子系統(tǒng)的發(fā)展（U1）?？梢园l(fā)現(xiàn)2011年之后U1下降，U2有所增加，是因為我國OFDI發(fā)展迅速，但全球IFDI都在下降，我國IFDI策略也有所調(diào)整，重點從“量”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百|(zhì)”，U1受到了影響。而企業(yè)創(chuàng)新在維持多年低水平發(fā)展?fàn)顟B(tài)后發(fā)生躍升，也可以反映出高質(zhì)量的IFDI能夠給我國本土企業(yè)帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)，而且潛在的影響很大。圖2中耦合發(fā)展的變異系數(shù)的變化發(fā)應(yīng)出耦合度的波動水平，2011年之后的下降表明雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)經(jīng)歷了長時間的磨合后，已經(jīng)開始向平穩(wěn)增長趨勢演化。

（二）省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度的空間分布

耦合協(xié)調(diào)度是在衡量子系統(tǒng)間相互作用的基礎(chǔ)上，進一步考察子系統(tǒng)對大系統(tǒng)的貢獻程度，如果耦合協(xié)調(diào)度高，意味著兩個子系統(tǒng)彼此協(xié)調(diào)共同促進大系統(tǒng)的良性循環(huán)，如果耦合協(xié)調(diào)度低，意味著子系統(tǒng)雖然互相作用，但不利于大系統(tǒng)的良性循環(huán)。通過計算，得到2004—2013年各省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)度D，通過spss軟件對全國各省域2004—2013年的平均耦合協(xié)調(diào)度D進行系統(tǒng)聚類（如圖3），并分別對2004-2013各年的D值進行聚類分析（如表4）。參考已有的研究[15]，可將各省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新水平的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展階段劃分為三種類型：協(xié)調(diào)階段、磨合階段、阻抑階段，分別用Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、表示。

1.雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新處于協(xié)調(diào)階段的省域

從耦合協(xié)調(diào)度的聚類分析結(jié)果（如表4）可以看出，北京、上海、廣東、江蘇一直屬于協(xié)調(diào)階段，受經(jīng)濟規(guī)模、區(qū)位條件、市場化程度等多方面因素的正向作用，雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢良好。其中上海的耦合協(xié)調(diào)度一直非常穩(wěn)定，江蘇省的耦合協(xié)調(diào)度受上海的輻射帶動作用，也比較穩(wěn)定。作為改革開放先驅(qū)的廣東省一直以加工業(yè)為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，但近年來，由于我國整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，它逐漸失去其傳統(tǒng)優(yōu)勢，面臨著勞動力轉(zhuǎn)移的壓力，雖然耦合協(xié)調(diào)度一直屬于協(xié)調(diào)階段，但不得不開始新一輪優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的探索。北京作為行政中心，其城市功能以行政和文化建設(shè)為重點，為其雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展創(chuàng)造了較便利的環(huán)境。

2.雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新處于磨合階段的省域

觀察各地區(qū)2004—2013年平均耦合協(xié)調(diào)度，有12個地區(qū)都屬于磨合階段。其中，天津市作為直轄市又是重要的口岸港口城市，貿(mào)易的優(yōu)勢逐漸擴散到雙向直接投資，隨著“京津冀”與“自由貿(mào)易試驗區(qū)”等宏觀經(jīng)濟戰(zhàn)略的提出，天津市的雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新將在新一輪的磨合中得到發(fā)展。遼寧省作為我國最大的重工業(yè)基地，工業(yè)基礎(chǔ)較好，但缺乏由開放帶來的競爭壓力和技術(shù)革新內(nèi)在動力。這些屬于磨合階段的地區(qū)，如果能夠找準(zhǔn)定位，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，其發(fā)展?jié)摿Σ蝗菪∮U。

3.雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新處于阻抑階段的省域

結(jié)合圖3和表4可以發(fā)現(xiàn)，12個省域的耦合協(xié)調(diào)度為第Ⅲ類，即阻抑階段，如山西、廣西、云南等地區(qū)。國家的扶持政策對其雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新有一定刺激，但如果不提高企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，無法有效地利用政策利好得到長期發(fā)展。甘肅、新疆、內(nèi)蒙古等地區(qū)耦合協(xié)調(diào)度較低。由于其經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，研發(fā)和創(chuàng)新投入以及人力資本不足都是制約其發(fā)展的問題，但豐富的自然資源和國家的發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向都能刺激其雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展。

（三）省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)發(fā)展驅(qū)動類型的分析

本文通過模型計算出各省域雙向直接投資耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的耦合度C，以及雙向直接投資子系統(tǒng)發(fā)展水平U1，企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)發(fā)展水平U2。對U1與U2進行比較，按照模型的分類依據(jù)（表1所示），將28個省域歸納為三種類型：同步型（Synchronization）、雙向直接投資驅(qū)動型（Openness）與企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型（Innovation）。

1.企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型

各地的雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新相輔相成，相互促進。當(dāng)該地區(qū)屬于企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型，即企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平高于該地區(qū)雙向直接投資發(fā)展水平。從模型的結(jié)果（表3）中看出，2004年以來，北京、上海、廣東等9個省域?qū)儆谄髽I(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型，這類地區(qū)的特點是對外開放與市場化程度較高，區(qū)位和資源優(yōu)勢明顯。而山東、遼寧、陜西等雖然地處內(nèi)陸，市場化程度比北上廣等區(qū)域弱，但擁有比較完備的知識技術(shù)發(fā)展設(shè)備，實力雄厚的高校和科研機構(gòu)的資源，推動了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)進步。對應(yīng)各省域耦合度C可以發(fā)現(xiàn)，屬于企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型的省域耦合度C低于同期其他驅(qū)動類型省域的耦合度，這是由于企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型省域的雙向直接投資子系統(tǒng)與企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)雖然各自發(fā)展良好，但相互作用與相互影響較小，所以耦合度C并不高。企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型省域擁有較完善的研發(fā)、經(jīng)營制度，帶動該地區(qū)行業(yè)的生產(chǎn)力發(fā)展，此時企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的發(fā)展水平遠(yuǎn)高于雙向直接投資子系統(tǒng)發(fā)展水平，雙向直接投資在整個耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)中的作用較弱。對這類型的省域，應(yīng)該增加“引進來”和“走出去”的機會，使雙向直接投資子系統(tǒng)受到企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的“倒逼”，產(chǎn)生良性的相互作用，提高耦合度?，F(xiàn)實中，我國構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制，以“上海自貿(mào)區(qū)”為試點，進行負(fù)面清單管理、政府職能改革等，而后推廣到廣東、天津、福建的自由貿(mào)易試驗區(qū)。“企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型”區(qū)域正迫切地期待著更廣闊、更高水平的市場。

2.雙向直接投資驅(qū)動型

當(dāng)該地區(qū)屬于雙向直接投資驅(qū)動型，即雙向直接投資發(fā)展水平高于企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展水平，如黑龍江、新疆等地區(qū)，集中在我國的中西部內(nèi)陸地區(qū)，自身市場化程度較低，主要依靠傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，資源沒有得到合適的配置，而且缺乏人力資本，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新能力有限。但是由于其地理環(huán)境特殊，自然資源豐富，90年代后期，“西部大開發(fā)”等國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略以及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)扶持政策都帶動了當(dāng)?shù)氐耐顿Y開發(fā)，IFDI為這些地區(qū)的企業(yè)生產(chǎn)和創(chuàng)新注入了強化劑。這類型區(qū)域的耦合度C多高于“企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型”區(qū)域的耦合度，并且從2007、2010的耦合度可以看出，由于地緣特點，其雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)受到外生沖擊的影響并不大，比如青海、黑龍江、新疆等省域耦合度逐年提高，沒有受到國際金融危機的影響。對于雙向直接投資驅(qū)動型，應(yīng)充分利用好政策扶持，加大創(chuàng)新研發(fā)投入，增加本土企業(yè)對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力，提高生產(chǎn)力水平。

3.同步型

當(dāng)該省域?qū)儆陔p向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新同步型，即雙向直接投資發(fā)展水平與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平基本同步，如山西、甘肅、廣西等地區(qū)。他們擁有豐富的自然資源，但交通不便，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)差，缺乏人力資源，無法吸引投資開拓市場，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)無法通過學(xué)習(xí)和競爭提高技術(shù)進行企業(yè)創(chuàng)新。而且從表3中可以發(fā)現(xiàn)，同步型的省域耦合度比同期其他類型省域的耦合度高。這是因為耦合度反映出該地區(qū)雙向直接投資子系統(tǒng)與企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)之間的相互作用，對于同步型省域，雙向直接投資與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新發(fā)展步伐一致但都相對滯后，兩個子系統(tǒng)的發(fā)展水平，彼此促進也彼此制衡，相互影響很大。所以對這些地區(qū)的雙向直接投資子系統(tǒng)或企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的外生刺激，都將有效帶動整個耦合協(xié)調(diào)系統(tǒng)的發(fā)展。這些地區(qū)可以有效配置當(dāng)?shù)刭Y源，以發(fā)展對于生產(chǎn)條件要求不高的第三產(chǎn)業(yè)為主，逐步形成自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)吸引外資，形成規(guī)模經(jīng)濟，從而加大研發(fā)投入，提高本土企業(yè)的生產(chǎn)和創(chuàng)新能力。endprint

五、結(jié)論與啟示

本文引入物理學(xué)中的耦合理論，探討了中國省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展機制。通過構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度評價模型以及指標(biāo)體系，計算中國大陸28個?。ㄖ陛犑校?004—2013年的雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合度與耦合協(xié)調(diào)程度，進一步得到各地區(qū)的平均耦合度和平均耦合協(xié)調(diào)程度，分析后發(fā)現(xiàn)，省域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新這兩個子系統(tǒng)中各要素相互作用，耦合協(xié)調(diào)度隨著系統(tǒng)各要素的優(yōu)化而提升。我國各區(qū)域雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)度還比較低但有逐漸上升的趨勢，耦合協(xié)調(diào)度平均水平處于協(xié)調(diào)階段的地區(qū)很少，處于磨合階段、阻抑階段的省域數(shù)目較多。而且，地區(qū)分布明顯不平衡，主要表現(xiàn)在東部地區(qū)省域多處于較高水平的協(xié)調(diào)階段或磨合階段，優(yōu)于中、西部地區(qū)，沿海地區(qū)優(yōu)于內(nèi)陸地區(qū)。

在加快推進開放型經(jīng)濟新體制的背景下，更好地落實“引進來”和“走出去”戰(zhàn)略，結(jié)合耦合協(xié)調(diào)度評價模型的實證結(jié)果分析，提出以下具體建議：針對東部地區(qū)和沿海地區(qū)以企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動型為主導(dǎo)的特點，一方面要繼續(xù)實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，使科研院所、高校和企業(yè)圍繞市場需求，合作開展科技創(chuàng)新，加快高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化；另一方面，加強人員、信息、知識以及技術(shù)等的交流，進一步優(yōu)化雙向直接投資與企業(yè)創(chuàng)新的相互作用的機制，加速其良性循環(huán)過程。針對中部內(nèi)陸耦合度較低，協(xié)調(diào)度較差的地區(qū)，通過制度設(shè)計和政策激勵的方式建設(shè)區(qū)域軟、硬環(huán)境，同時重視企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新研發(fā)環(huán)境建設(shè)，吸收跨國公司總部和行業(yè)龍頭企業(yè)的進入，從而加強與外部的互動，增進本地企業(yè)與國內(nèi)外企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)的交流合作。針對西部地區(qū)耦合協(xié)調(diào)水平較低且發(fā)展存在困難的實際情況，緊緊圍繞西部大開發(fā)的戰(zhàn)略，通過政府的開發(fā)扶持政策帶動西部地區(qū)投資與企業(yè)創(chuàng)新的共同發(fā)展，充分發(fā)揮西部地區(qū)的資源優(yōu)勢，吸引外資研發(fā)機構(gòu)向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，加速人才、資金等相關(guān)資源的集聚，吸收技術(shù)溢出的正向效應(yīng)，提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新能力。

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the Coupling Research on Two-way Direct Investment and Enterprises Innovation： Based on Provinces Data of China

LI Qin-zhu

（Shanghai University， Shanghai， 200444， China）

Abstract：

This paper established the coupling coordination model about two-way direct investment and enterprises innovation which was based on the physics coupling function. According to the data of28 provinces from 2004 to 2013， this paper got both degrees of coupling and coordination. While calculating the level of regional two-way direct investment and enterprise innovation， the paper analyzed the trend of time changes. The development process could be induced into three stages： harmony， promotion and confliction， through the clustering analysis of the coupling coordination degree. Then the paper finds out the coupling coordination developmental level of these regions are low but increasing. There exist significant regional differences.

Key words：

Two-way direct investment； Innovation； Coupling； Coordination； Clusteringendprint