周彤璞 陳國慶 王輝艷

摘 要：水電工程項(xiàng)目施工期對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面的貢獻(xiàn)是最大的。水電工程項(xiàng)目在運(yùn)行期，可以提供清潔、廉價的電能。水電作為一種可再生能源，在世界各國得到了廣泛的開發(fā)，水電工程以提供電能的形式，給社會帶來了巨大的直接利益，同時也促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改善了投資環(huán)境，以拉動就業(yè)，增加稅收等形式帶來間接利益。以向家壩水電站為例，對拉動就業(yè)方面的外部性效益進(jìn)行理論研究，同時，提出外部性指標(biāo)內(nèi)部化的相應(yīng)措施。

關(guān)鍵詞：水電工程；拉動就業(yè)；外部性；內(nèi)部化

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.25.015

1 引言

水電工程項(xiàng)目是我國社會經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)設(shè)施之一，具有投資體量大、影響范圍廣、影響受體眾多、影響方式復(fù)雜、輿論關(guān)注度高等特點(diǎn)。將經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性理論引入水電工程研究領(lǐng)域是跨學(xué)科研究的一次有益嘗試，具有重要的學(xué)術(shù)意義和理論價值。黨的十八屆三中全會《決定》提出，“實(shí)行資源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度”，并在2017年1月16日公布“國務(wù)院關(guān)于全民所有自然資源資產(chǎn)有償使用制度改革的指導(dǎo)意見”，其中明確水資源有償使用制度。水電工程項(xiàng)目利用水資源發(fā)電，在施工和運(yùn)行期對區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生外部性影響，開展水電工程項(xiàng)目對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性研究，有助于明確水電工程項(xiàng)目對區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的正負(fù)外部性影響，加快水電工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)外部性的內(nèi)部化進(jìn)程，將水電工程項(xiàng)目對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的正、負(fù)外部性計(jì)入水電工程項(xiàng)目開發(fā)的成本與收益核算，為水資源費(fèi)和水資源稅的征收標(biāo)準(zhǔn)提供參考，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。英國哲學(xué)家亨利·西奇威克（Henry Sidgwick，1883）——外部性理論研究奠基者之一，在其著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中論述“燈塔問題”時站在服務(wù)提供者角度指出，“由于公共設(shè)施特有性質(zhì)，很難向所有受益者收費(fèi)，說明通過自由交換，個人不是總能夠因其所提供的勞務(wù)獲得收益，這正是外部性的體現(xiàn)”。胡石清等（2011）在《外部性的本質(zhì)與分類》一文中站在服務(wù)對象角度把外部性定義為：在特定的經(jīng)濟(jì)活動中，未參與決策的一方受到了經(jīng)濟(jì)活動的影響，并且缺乏有效的反饋機(jī)制進(jìn)行補(bǔ)償，這樣外部性就存在了。

以上的文獻(xiàn)大多是研究水利工程對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，鮮有對其區(qū)域經(jīng)濟(jì)的外部性進(jìn)行研究。本文以向家壩水電站為例，就業(yè)情況對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到核心的作用，因此，對拉動就業(yè)方面的外部性效益進(jìn)行理論研究。

2 向家壩水電站現(xiàn)狀分析

向家壩庫區(qū)的地理位置有著鮮明的特點(diǎn)，站在地理歸屬領(lǐng)域，它隸屬于云南省和四川省的偏遠(yuǎn)地區(qū)。庫區(qū)四面環(huán)山，道路崎嶇不平，氣候獨(dú)特，使得庫區(qū)周邊各縣的交通落后、生產(chǎn)簡單、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、人民的生活水平較低。但是，庫區(qū)周邊的攀西-六盤水地區(qū)資源豐富，如果可以將當(dāng)?shù)刎S富的資源得到充分地開發(fā)利用，資源優(yōu)勢將能在很大程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。由于以上的豐富資源未能得到充分的利用以及存在歷史遺留的相關(guān)政策問題，當(dāng)?shù)厝司鶉鴥?nèi)生產(chǎn)總值不僅低于四川省和云南省的平均水平，也低于全國的平均水平。我國制定了實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，而開發(fā)向家壩水電站可以促使該戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在施工期間，施工隊(duì)伍及家屬生活消費(fèi)額每年將達(dá)到5000萬元以上，對于增加工程區(qū)附近區(qū)域居民收入，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有積極推動作用。隨著移民安置資金的投入，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，交通條件的改善，為資金短缺、貧窮落后的移民安置區(qū)各縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了強(qiáng)大的動力，促進(jìn)當(dāng)?shù)刭Y源的開發(fā)，推動社會和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。工程建設(shè)和移民安置，有利于區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)林、牧、漁業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使安置區(qū)勞動力由經(jīng)濟(jì)價值較低的種植業(yè)加速向高經(jīng)濟(jì)價值的林業(yè)、果茶、漁業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)等非農(nóng)產(chǎn)業(yè)方面轉(zhuǎn)變，促使庫區(qū)周邊區(qū)域的經(jīng)濟(jì)得到快速可持續(xù)發(fā)展。

向家壩水電站在建設(shè)期需要進(jìn)行大量的人力、物力、財力的投資，周邊的未得到充分利用的資源得到了充分的利用，同時，使得該區(qū)域的商品經(jīng)濟(jì)得到了明顯的增長。這也成為向家壩水電站周邊區(qū)域脫貧致富的有效途徑，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展起到積極的推動作用。因此向家壩水電工程項(xiàng)目的開發(fā)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的外部性影響效果明顯。

3 理論分析

本文的理論分析，可以通過拓展 Barro（ 1990） 的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論模型來的轉(zhuǎn)化予以揭示，我們將在原有的內(nèi)生增長理論中引入水電建設(shè)水平，從而構(gòu)建新的水電工程內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，研究水電工程施建設(shè)對于就業(yè)的外部性影響。假設(shè)某城市的產(chǎn)出水平為 Y，在投入項(xiàng)中，除了勞動力與資本，水利工程設(shè)施作為一項(xiàng)特殊的投入項(xiàng)引入擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)中，必須指出的是，水利工程設(shè)施也應(yīng)當(dāng)屬于地區(qū)資本存量的一部分，此處所引用的資本項(xiàng)指的是基礎(chǔ)設(shè)施之外的資本部分，最初增長模型函數(shù)形式如下：

Yt=At×f（Kt，Lt）=At×Aαt×Aβt，α，β∈[0，1]

其中，Yt、A、t分別為產(chǎn)出水平、技術(shù)進(jìn)步等影響產(chǎn)出水平的因素、時間截面，K與L分別表示除水利工程設(shè)施投資之外的地區(qū)資本存量以及勞動力人口，α和β表示的是勞動力與資本對產(chǎn)出水平影響的指數(shù)，其范圍在0到1之間。

如果將水電工程設(shè)施作為投入要素，將其與資本和勞動投入一并引入生產(chǎn)函數(shù)，可以在生產(chǎn)函數(shù)中引入排放項(xiàng)Suit，則上式可以變形為：

Yt=At×f（Kt，Lt，Suitt）=At×Kαt×Lβt×Suitχt，α，β， χ∈[0，1]

α、β和χ反映了K、L與排放項(xiàng)Suit這三個指標(biāo)對產(chǎn)出水平的彈性系數(shù)。而該地區(qū)生產(chǎn)所耗費(fèi)社會總成本為：

Ct=wLt+rKt+Lβt+zSuitt

其中 ，w 、r、z分別表示勞動力的工資水平，資本利率，單位水電工程項(xiàng)目建設(shè)的成本費(fèi)用支出。則地方經(jīng)濟(jì)的總利潤水平（πt） 是：

πt=Y-C=At×Kαt×Lβt×Suitχt-（wLt+rKt+Lβt+zSuit）endprint

根據(jù)上式，利潤函數(shù)對勞動人口的偏導(dǎo)數(shù)為：

πL=β×At×Kαt×Lβ-1t×Suitχt-w

追求利潤最大化函數(shù)的基本要求是一階導(dǎo)數(shù)為零，則可以推出：

w=β×At×Kαt×Lβ-1t×Suitχt

對兩邊取自然對數(shù)，則展開后函數(shù)式為：

LnLt=χ1-βLnSuitt+α1-βLnKt+1β-1Lnwt+11-βLnAt+11-βLnβ

在上式中，該理論的關(guān)鍵系數(shù)χ，該值可以理解為水利工程設(shè)施建設(shè)對于就業(yè)所產(chǎn)生的彈性系數(shù)，也就是交通對于就業(yè)的“貢獻(xiàn)”，這一系數(shù)的制約和影響因素較多，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是首要考慮，收入高的城市其對外來人口的吸引力大，而且我國經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)往往第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展更為迅猛，因此對不同行業(yè)的勞動就業(yè)水平會產(chǎn)生一定的作用。此外，各城市與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的交通距離也是影響當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)結(jié)構(gòu)很重要的因素，距離遠(yuǎn)海地區(qū)近的城市，其資源容易被核心城市所吸引從而導(dǎo)致勞動力的流失，對χ系數(shù)的值我們可以用下式來表示：

χt=χ（Wt，Dt）

W 表示收入水平，D 表示的是交通距離，整合上面幾個公式，可以推導(dǎo)出：

LnLt=χ（Wt，Dt）1-βLnSuitt+α1-βLnKt+1β-1Lnwt+11-βLnAt+11-βLnβ

上式中可以解讀出的信息是水利工程設(shè)施對勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響是受到交通距離以及收入水平因素控制影響的。由于χt=χ（Wt，Dt）中χ函數(shù)的具體展開形式未知，換言之無從知曉收入及交通距離等因素如何影響基礎(chǔ)設(shè)施轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的系數(shù)，對此只能加以主觀揣測，我們認(rèn)為χ的具體取值應(yīng)當(dāng)是受到W與D取值所在區(qū)間的控制，但并非簡單乘式，亦非簡單的單調(diào)遞增或遞減的函數(shù)，那么就必須結(jié)合各地不同收入水平以及與核心城市的不同空間距離來探討水利工程設(shè)施建設(shè)與分行業(yè)就業(yè)水平之間的數(shù)理關(guān)系。

4 外部性指標(biāo)內(nèi)部化措施

4.1 政府管制

水電工程的環(huán)境外部性內(nèi)部化中的政府管制是國家和政府對開發(fā)利用環(huán)境資源或向環(huán)境排放污染的企業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制性管理的“命令-控制型”手段。政府管制的優(yōu)點(diǎn)是可以通過政府強(qiáng)有力的調(diào)控規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)主體的活動，使其對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的外部性內(nèi)部化，有效改善由于市場失靈而導(dǎo)致的社會資源配置效率低下的狀況；缺點(diǎn)是靈活性不足、標(biāo)準(zhǔn)不易確定、管理和運(yùn)作費(fèi)用較高等。

4.2 稅收手段

落實(shí)稅收法定原則，是黨的十八屆三中全會決定提出的一項(xiàng)重要改革任務(wù)。環(huán)保稅就是把排污行為“負(fù)外部性”內(nèi)部化過程中一個重要的經(jīng)濟(jì)手段。

稅收手段也即庇古手段。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為，市場對外部性無能為力，解決私人邊際成本小于社會邊際成本即外部性問題，有效方法是政府直接干預(yù)。方法是向造成負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體征稅，對產(chǎn)生正外部性的企業(yè)補(bǔ)貼，通過征稅或補(bǔ)貼實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化，從而達(dá)到全社會資源最優(yōu)配置。

4.3 法律手段

對法制健全的社會來說，法律手段是解決外部性問題最基本的常規(guī)辦法之一。通過立法定義產(chǎn)權(quán)以解決和處理現(xiàn)代社會產(chǎn)生的各類外部性，有兩個優(yōu)點(diǎn)：一是它不受利益集團(tuán)壓力影響，二是它可以通過審判過程得到恰當(dāng)闡述。

5 結(jié)論

通過拓展內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論模型，建立一個引入水電建設(shè)水平的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，探究了水電工程施建設(shè)對于就業(yè)的外部性影響。在理論層面起到了拋磚引玉的作用，為后續(xù)的實(shí)證研究奠定了理論基礎(chǔ)。最后，從政府監(jiān)管、稅收手段和法律手段這三個角度提出了外部性指標(biāo)內(nèi)部化的措施。

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