易秋平，劉友金，賀 靈

（湖南科技大學，湖南 湘潭 411201）

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的時空演變及提升對策
——基于空間杜賓模型的研究

易秋平1，劉友金2，賀 靈3

（湖南科技大學，湖南 湘潭 411201）

采用超效率DEA法測度我國30個省區(qū)在2006-2015年期間的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率，分析其時空演變特征，同時基于空間杜賓模型驗證相關(guān)因素對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的直接效應和空間溢出效應，結(jié)果表明，全國的創(chuàng)新效率總體上趨于改善但并不理想，且東、中、西部地區(qū)存在明顯的區(qū)域差異；全國及東部地區(qū)創(chuàng)新效率存在空間擴散效應，而中西部地區(qū)卻存在空間集聚效應。借助空間杜賓模型并結(jié)合偏微分方程的研究表明，大學和科研院所參與合作及轉(zhuǎn)移知識的能力、企業(yè)吸收及應用知識的能力、政府及金融機構(gòu)的支持、產(chǎn)學研合作關(guān)系在全國層面及東中西部地區(qū)對樣本省區(qū)的創(chuàng)新效率均存在顯著正向直接影響，然而合作關(guān)系在各個空間層面的間接效應都不顯著。地理區(qū)位條件、地區(qū)人力資本水平及地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展程度在西部地區(qū)存在明顯的負向空間溢出效應。因此，各省區(qū)不僅要協(xié)調(diào)好本地區(qū)內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新要素資源，還應從區(qū)域整體視角出發(fā)構(gòu)建起省際協(xié)同創(chuàng)新體系。

產(chǎn)學研協(xié)同；創(chuàng)新效率；空間杜賓模型；空間溢出效應

一、引言

隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的重要意義在學術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界已形成共識。特別自2012年以來教育部致力于實施“協(xié)同創(chuàng)新2011計劃”，鼓勵發(fā)展各類型的協(xié)同創(chuàng)新中心，有力地推動了協(xié)同創(chuàng)新進程。[1]在實踐中各地區(qū)對域內(nèi)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的效率水平應該有清晰的認知，因為這是開展創(chuàng)新管理工作的起點及重要依據(jù)。按照地理學第一定律，地區(qū)經(jīng)濟行為及結(jié)果常存在空間相關(guān)性，如Buzard K. & Carlino G A[2]研究發(fā)現(xiàn)美國的R&D活動存在明顯的空間集聚特征，南加利福尼亞州和東北走廊是其典型的集聚區(qū)；Capello R& Lenzi C[3]研究表明歐盟境內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新活動也存在明顯的空間關(guān)聯(lián)特征。故各地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新行為及結(jié)果也往往不是相互獨立的，有可能存在空間關(guān)聯(lián)。從理論上分析，協(xié)同創(chuàng)新進程中存在兩種類型的空間交互作用：一是省際產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的效率水平存在相互影響；二是影響創(chuàng)新效率的有關(guān)因素在省區(qū)間也存在空間交互作用，即某一因素不僅對某省區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生直接的影響，而且還對其它省區(qū)的創(chuàng)新效率存在間接效應。然而，已有研究大多僅基于空間單元相互獨立的假設，缺乏將創(chuàng)新效率的空間關(guān)聯(lián)性納入研究框架。肖丁丁、朱桂龍[4]對產(chǎn)學研合作效率進行了評價，且驗證了樣本地區(qū)范圍內(nèi)相關(guān)因素對合作效率的影響。陳光華、王建冬、楊國梁[5]也對影響產(chǎn)學研合作效率的因素進行了驗證?？傊?，當前國內(nèi)研究大多僅限于就樣本地區(qū)的孤立分析而很少從空間關(guān)聯(lián)的角度關(guān)注協(xié)同創(chuàng)新效率的時空演變特征及相關(guān)影響因素對其它地區(qū)的空間溢出效應，而基于空間單元相互獨立的假設所得出的研究結(jié)論往往會與現(xiàn)實產(chǎn)生嚴重的偏差。

我國幅員遼闊，省級區(qū)域眾多，省區(qū)間經(jīng)濟社會發(fā)展水平存在著較為明顯的差異。既要調(diào)動省區(qū)內(nèi)產(chǎn)學研各方的積極性優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，加強新知識的創(chuàng)造及在省區(qū)內(nèi)的流動和共享，也要站在跨區(qū)域的高度對產(chǎn)學研創(chuàng)新進行統(tǒng)籌安排，消除協(xié)同創(chuàng)新過程中省區(qū)間的相互掣肘，構(gòu)建省際協(xié)同聯(lián)動機制。鑒于此，擬在測度全國30個省區(qū)的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率基礎上借助空間相關(guān)性檢驗方法探索效率的時空演變特征，進而驗證相關(guān)因素對本省區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的直接影響及對其它省區(qū)的空間溢出效應，旨在依據(jù)實證結(jié)果制定出既有利于省區(qū)內(nèi)部產(chǎn)學研合作又能促進省際創(chuàng)新資源優(yōu)化配置及提升協(xié)同創(chuàng)新效率的針對性對策及措施。

二、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的時空演變分析

（一）效率的測度與空間分布基本特征

省區(qū)產(chǎn)學研創(chuàng)新系統(tǒng)是一個社會經(jīng)濟系統(tǒng)，它存在著多種資源的投入與多種成果產(chǎn)出，采用數(shù)據(jù)包絡分析法對這類系統(tǒng)的運營效率進行測度是比較合適的。[6]特別地，為了更明確地對所有決策單元的綜合效率進行比較，本文采取一種對傳統(tǒng)DEA方法改進后的超效率DEA方法來測度效率。式（1）展示了超效率數(shù)據(jù)包絡分析法的基本數(shù)學式：

按照創(chuàng)新運營的基本邏輯，將指標體系劃分為投入與產(chǎn)出兩個大類，創(chuàng)新的投入大致分為人力、物力和財力三種，而產(chǎn)出的劃分需要結(jié)合創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新中的目標來確定。從企業(yè)角度考察，新產(chǎn)品的銷售收入是其關(guān)注的重點；從高校和科研院所角度考察，則科研論文和專利等成果是其在合作中追求的重要目標。綜合各學者已有研究成果，[8]并結(jié)合本研究的特點，設置省區(qū)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率評價指標體系，如表1所示。

表1 省區(qū)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率評價指標

在空間范圍上對除西藏以外的30個省區(qū)進行考察，指標所需數(shù)據(jù)來源于2007-2016年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》及相關(guān)省區(qū)科技統(tǒng)計年鑒、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫平臺、中國科技統(tǒng)計網(wǎng)站、相關(guān)省區(qū)科技統(tǒng)計網(wǎng)站。綜合運用DPS5.0最終求出各省在2006-2015年間產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的超效率值，并將各省在整個考察期間的效率均值列示在表2中。從表2可以看出，考察期間有些省區(qū)的創(chuàng)新效率均值小于1，說明這些省區(qū)是缺乏效率的。其原因很多，其中最典型的就是產(chǎn)學研合作所投入的創(chuàng)新資源不夠充分，或者雖然投入了一定量的設備、儀器、科研人員和資金，但未很好地盤活這些資源而導致其利用率低。

表2說明，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新在全國范圍內(nèi)存在明顯的地區(qū)差異性，效率的空間分布呈現(xiàn)出東中西梯度變化趨勢。總體而言，可以將全國各地區(qū)分為3種效率類型，即相對高效率地區(qū)、中等效率地區(qū)及低效率地區(qū)。北京、上海、廣東、江蘇、天津、浙江等地擁有相對較高的協(xié)同創(chuàng)新效率水平，這些地區(qū)的創(chuàng)新意識、經(jīng)濟水平、科技人才儲備、交通基礎條件等是國內(nèi)其它地區(qū)無法與之相比的。湖南、湖北、安徽、四川、重慶、陜西等地屬于中等效率水平地區(qū)。新疆、青海、貴州、甘肅、廣西、寧夏、云南等地則屬于相對低效率地區(qū)，這些省區(qū)大多處于西部地區(qū)，其區(qū)內(nèi)高校及科研院所的數(shù)量及質(zhì)量有待提升，區(qū)內(nèi)企業(yè)規(guī)?；l(fā)展不足且對新技術(shù)知識的吸收及應用能力缺乏。這些省區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展及創(chuàng)新要素配置等方面要遠落后于東部省區(qū)，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的活躍程度明顯偏弱，尤其是協(xié)同創(chuàng)新文化尚未得到很好的培育，其創(chuàng)新意識弱于東部地區(qū)。

（二）效率的時空演變分析

1.基于全域Moran’s I指數(shù)分析

表2 各省區(qū)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率均值（2006-2015年）

從理論角度分析，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新不僅受到本地區(qū)內(nèi)部創(chuàng)新資源積累、知識創(chuàng)造及域內(nèi)流動的影響，同時還影響著其它地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新行為和產(chǎn)出結(jié)果。因產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率水平是相關(guān)地區(qū)經(jīng)濟行為所導致的結(jié)果，按照地理學第一定律，它在地區(qū)間很有可能存在空間關(guān)聯(lián)性，存在相互之間的交互效應。基于空間統(tǒng)計學原理構(gòu)建全域Moran’s I指數(shù)來分別檢驗全國范圍及東中西部地區(qū)創(chuàng)新效率的空間自相關(guān)性。

式（2）中，Yi代表考察地區(qū)集合內(nèi)第i個省區(qū)的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率，n為地區(qū)集合內(nèi)全體省區(qū)總數(shù)。選取rook一階權(quán)值矩陣，Wij表示空間權(quán)重矩陣的相關(guān)元素，用來刻畫省區(qū)間的鄰接關(guān)系。借助式（3）將Moran’s I指數(shù)進行標準化處理，獲得標準化的Z值。

通過比較檢驗統(tǒng)計量Z值與臨界值可判斷是否拒絕原假設（H0：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率在地區(qū)集合內(nèi)省區(qū)間不存在空間交互作用或自相關(guān)性）。如果經(jīng)檢驗需拒絕原假設，則意味著協(xié)同創(chuàng)新效率在省區(qū)間存在著空間關(guān)聯(lián)，彼此并非相互獨立。具體地，借助ArcGis10.0軟件中的空間數(shù)據(jù)分析模塊來獲得全國及東中西部地區(qū)創(chuàng)新效率的空間自相關(guān)性檢驗結(jié)果，見表3。

基于表3從空間關(guān)聯(lián)的角度可看出，全國和東部地區(qū)在考察期的若干年份內(nèi)省區(qū)間的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率水平存在較為顯著的正向空間自相關(guān)性，這說明省區(qū)間的協(xié)同創(chuàng)新效率存在空間擴散效應，且空間擴散效應隨著時間的推移有逐步增強的趨勢；特別是東部地區(qū)其空間擴散效應更為明顯。然而，中部及西部地區(qū)其省區(qū)間的創(chuàng)新效率存在較為明顯的負向空間自相關(guān)性。尤其是西部地區(qū)負的空間相關(guān)程度還呈現(xiàn)出較為明顯的強化趨勢，說明西部地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率空間極化（或集聚）現(xiàn)象更為明顯；而中部地區(qū)的空間負相關(guān)程度先增強而后回落，說明空間極化效應有弱化的趨勢，創(chuàng)新效率的空間擴散效應正在孕育和積累。

2.基于局域Moran’s I指數(shù)分析

就全國層面而言，由于全域Moran’s I指數(shù)只能體現(xiàn)創(chuàng)新效率在全國總體上的空間相關(guān)性特征，而不能反映各樣本點即內(nèi)部各省區(qū)對全域自相關(guān)的貢獻程度。假如存在局部空間正相關(guān)和局部空間自相關(guān)，但由于正負效應相互抵消可能導致全國層面全域自相關(guān)指數(shù)為零，此時通過全域自相關(guān)指數(shù)很難體現(xiàn)局部特征。鑒于全域Moran’s I指數(shù)的局限性，故有必要借助局域Moran’s I指數(shù)來進一步分析。計算局域Moran’s I指數(shù)并分別繪制出2006年和2015年的Moran散點圖，如下圖所示。

表3 全國及東中西部地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率空間自相關(guān)性檢驗

圖 1：2006年年全國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的Moran散點圖

圖2：2015年全國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的Moran散點圖

在2006年全國30個省區(qū)中有上海、江蘇、浙江、天津、北京等8個省區(qū)位于第一象限，新疆、山西、云南、貴州、廣西、甘肅、青海等10個省區(qū)位于第三象限，說明大部分省區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率存在正的空間自相關(guān)性。所不同的是第一象限表現(xiàn)為高協(xié)同創(chuàng)新效率-高空間滯后（H-H）的集群模式，即高效率的省區(qū)被其它高效率的鄰接省區(qū)包圍；第三象限表現(xiàn)為低協(xié)同創(chuàng)新效率-低空間滯后（L-L）的集群模式，即低效率的省區(qū)被其它低效率的鄰接省區(qū)包圍。處在第二、四象限的有12個省區(qū)，屬于負的空間自相關(guān)。江西處于第二象限，表現(xiàn)為低協(xié)同創(chuàng)新效率-高空間滯后（L-H）的負自相關(guān)集群模式；廣東省處于第四象限，表現(xiàn)為高協(xié)同創(chuàng)新效率-低空間滯后（H-L）的負自相關(guān)集群，即高效率的該省被其它低效率的鄰接省區(qū)包圍。2015年有15個省區(qū)位于第一象限，有8個省區(qū)位于第三象限，處于第二、四象限的減少為7個省區(qū)。這說明負的空間相關(guān)性正在慢慢弱化，造成這一結(jié)果的原因可能是全國各省區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展雖然還存在一定的差距，但隨著時間的推移，各類創(chuàng)新資源在省區(qū)間的流動得到加強，協(xié)同創(chuàng)新效率的省際差異呈現(xiàn)出逐漸縮小的態(tài)勢。

三、協(xié)同創(chuàng)新效率影響因素的理論分析及指標設定

在對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率時空演變分析的基礎上，如何提升其協(xié)同效率是關(guān)鍵。為此，我們必須先清楚地了解有哪些因素影響協(xié)同創(chuàng)新效率。按照三螺旋理論，企業(yè)—大學（科研院所）—政府三者有機構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中最為關(guān)鍵的創(chuàng)新主體。因此，我們首先基于理論分析層面從主體、關(guān)系、環(huán)境三方面來探討影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的若干因素及機理。具體地，從大學及科研院所轉(zhuǎn)移知識的能力、企業(yè)吸收及應用知識的能力、政府及金融機構(gòu)的支持來考察創(chuàng)新主體的狀態(tài)，并探討企業(yè)—大學—科研院所間的合作關(guān)系，從地理區(qū)位條件、地區(qū)人力資本及經(jīng)濟發(fā)展水平來考察創(chuàng)新環(huán)境狀況。

（一）大學及科研院所轉(zhuǎn)移知識的能力

大學及科研院所是產(chǎn)學研合作中知識創(chuàng)新的關(guān)鍵主體，它們擁有科研資源和人才優(yōu)勢。理論上，大學及科研院所只有創(chuàng)造出質(zhì)量可靠的科研成果，技術(shù)知識向企業(yè)的轉(zhuǎn)移才會成為可能。另外，需具備向企業(yè)轉(zhuǎn)移的順暢通道才能將新技術(shù)知識導入生產(chǎn)系統(tǒng)進而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的經(jīng)濟效益。

（二）企業(yè)吸收及應用知識的能力

企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過程中對高校及科研院所新技術(shù)知識的消化吸收及綜合利用能力是企業(yè)參與合作能力的重要體現(xiàn)。Mirjam K &Deniz U[9]以科技企業(yè)為例研究了知識吸收和企業(yè)績效間的關(guān)系，研究認為企業(yè)的R&D經(jīng)費支出強度可以體現(xiàn)其技術(shù)能力的強弱。故以企業(yè)R&D經(jīng)費支出占產(chǎn)品銷售收入比重來體現(xiàn)企業(yè)參與合作中吸收與應用新知識的能力。

（三）政府及金融機構(gòu)的支持程度

政府是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中關(guān)鍵的間接主體。政府的引導及所提供的公共服務能降低產(chǎn)學研合作的交易成本。張在群[10]指出政府對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的支持方式是多方面的，然而最直接的方式是R&D經(jīng)費資助，而金融機構(gòu)的支持主要是其給予創(chuàng)新的貸款融資。以地區(qū)研發(fā)資金中政府資金所占比重加上地區(qū)研發(fā)資金中金融機構(gòu)資金所占比重來近似體現(xiàn)政府及金融機構(gòu)對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的支持力度。

（四）企業(yè)—大學—科研院所間的合作關(guān)系

企業(yè)與大學（或科研院所）合作中所表現(xiàn)出來的相互間信任程度、主體間關(guān)系的緊密程度往往被認為對合作成功與否有很大的影響。合作關(guān)系體現(xiàn)在兩個層次中，一是主體組織間的正式關(guān)系，二是個體間的非正式關(guān)系。Roland W S[11]在研究大學與企業(yè)的合作時對彼此的沖突和協(xié)同給予了重點關(guān)注。吳俊[12]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學研合作間的交互效應對新興產(chǎn)業(yè)中的微觀企業(yè)創(chuàng)新效率存在明顯的正向影響。莊濤等[13]認為可以用大學—企業(yè)—政府聯(lián)合申請的專利數(shù)來體現(xiàn)官產(chǎn)學合作的關(guān)系。借鑒已有研究，我們以產(chǎn)學研三方或其中兩方聯(lián)合申請的專利數(shù)占專利總數(shù)比重來體現(xiàn)產(chǎn)學研間的合作關(guān)系緊密或融洽程度。

（五）創(chuàng)新環(huán)境因素

有學者認為地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展可從消費和投資兩個角度影響產(chǎn)學研合作。合作創(chuàng)新的新產(chǎn)品最終要接受市場檢驗和消費者的認可才能實現(xiàn)其商業(yè)價值，而地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展可提高當?shù)氐南M能力。另一方面，產(chǎn)學研合作需要各類資源的投入，資源投入要以相應的經(jīng)濟實力作保障，而地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展恰能為域內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎和資源支持。本文以地區(qū)人均GDP來體現(xiàn)地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展程度。另外，鑒于人力資本因素一直被認為是創(chuàng)新活動中活躍的生產(chǎn)要素，而以交通基礎設施完善程度為集中體現(xiàn)的地理區(qū)位條件是考察創(chuàng)新效率空間差異性的重要依據(jù)，故研究中將地區(qū)人力資本水平和地理區(qū)位條件也作為創(chuàng)新環(huán)境中的重要因素來分析。

表4 協(xié)同創(chuàng)新效率待驗證解釋變量及其度量指標的選擇

四、空間面板計量模型的選擇與實證分析

從上面表3中的檢驗結(jié)果可以看出，省區(qū)間的協(xié)同創(chuàng)新效率水平不是彼此獨立的而是存在不容忽視的空間相關(guān)性。如果僅基于空間單元相互獨立的假設而不將空間關(guān)聯(lián)性納入研究框架，則得出的研究結(jié)論會與現(xiàn)實產(chǎn)生嚴重的偏差。故在對可能影響協(xié)同創(chuàng)新效率的因素進行實證分析的過程中有必要采用空間計量模型。

（一）基于空間杜賓模型的計量分析

從Fisher提出空間計量經(jīng)濟學的相關(guān)理論之后，該學科得到了深入的發(fā)展。隨著研究的深入，有的學者甚至認為空間回歸模型的一般起點就是空間杜賓模型。[14]空間面板杜賓模型的一般形式如式（4）所示：

在式（4）中，Yt為被解釋變量向量，Xt為解釋變量向量，W為空間權(quán)重矩陣，αt為截距項。p、β和θ屬于待估計參數(shù)，Xtβ體現(xiàn)了本地區(qū)解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的影響，pWYt體現(xiàn)了其它地區(qū)被解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的空間影響，WXtθ體現(xiàn)其它地區(qū)的解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的空間影響。具體地，本文要驗證表4中七個變量對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的影響，尤其是解析相關(guān)變量對創(chuàng)新效率的直接效應及空間溢出效應。結(jié)合本文的研究，先構(gòu)建空間面板杜賓模型，再來驗證該模型可否簡化為空間滯后模型或空間誤差模型，如果不能簡化則說明采用空間杜賓模型是合適的。另外，利用Hausman檢驗法可以在固定效應和隨機效應間進行選擇，但選取的區(qū)域被視為固定抽樣，故采取固定效應更適宜。本文預先構(gòu)建的空間和時間雙固定效應空間杜賓模型的一般形式如式（5）所示，其中Sie表示產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率。

先采用極大似然法（ML）試估計空間杜賓模型，利用Wald檢驗和LR檢驗發(fā)現(xiàn)應該拒絕原假設，從而說明采用空間杜賓模型是合適的，無需將模型簡化為空間滯后或空間誤差模型?；诳臻g杜賓模型對全國、東中西部地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)進行擬合，擬合結(jié)果如表5所示。它從考察期（2006-2015年）整體角度反映了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的空間關(guān)聯(lián)特征，能夠考察創(chuàng)新效率水平在全國及東中西部地區(qū)是否具有空間擴散或極化趨勢。

在全國和東部地帶的省際產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率存在明顯的空間擴散效應，其系數(shù)估計值分別為0.1696和0.1701。對全國范圍而言，其它省區(qū)的創(chuàng)新效率平均提高1個百分點，樣本省區(qū)的創(chuàng)新效率將提高0.1696個百分點。對東部地帶而言，域內(nèi)其它省區(qū)的創(chuàng)新效率平均提高1個百分點，樣本省區(qū)的創(chuàng)新效率將提高0.1701個百分點。由于東部地帶是我國經(jīng)濟社會發(fā)展水平最高和創(chuàng)新資源要素最充裕的地區(qū)，該區(qū)域內(nèi)各省區(qū)的產(chǎn)學研創(chuàng)新活動相對最為活躍，創(chuàng)新要素的投入與產(chǎn)出效率在全國處于領先水平，且該區(qū)域的創(chuàng)新人才、資本、技術(shù)存在向全國其它地區(qū)溢出的趨勢，因此使得全國層面上的創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出空間擴散趨勢。然而，從表5可看出中部和西部地帶的省際創(chuàng)新效率卻存在一定程度的極化效應，即其它省區(qū)的創(chuàng)新效率平均下降1個百分點，樣本省區(qū)的創(chuàng)新效率將分別提高0.1187和0.1446個百分點。中西部地區(qū)尤其是西部地區(qū)整體上經(jīng)濟社會發(fā)展水平較為落后，且各省間的經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新活躍程度存在更為明顯的空間差異。一部分經(jīng)濟發(fā)展水平相對高的地區(qū)對協(xié)同創(chuàng)新資源產(chǎn)生吸聚效應，從而導致各省之間協(xié)同創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出“強者恒強，弱者恒弱”的極化效應。

表5 雙向固定效應空間面板杜賓模型估計結(jié)果

（二）空間效應分解

空間杜賓模型的回歸系數(shù)不能直接用來衡量自變量對因變量的影響，而需要借助偏微分方程來實現(xiàn)這一目標。故本文結(jié)合偏微分方程來考察相關(guān)解釋變量對協(xié)同創(chuàng)新效率的直接影響及空間溢出效應。具體地，先將式（4）轉(zhuǎn)化為如式（6）所示的一般形式。

那么，被解釋變量關(guān)于第K個解釋變量的偏微分方程矩陣可以表達如下：

在式（7）中，對角線元素的平均值體現(xiàn)了直接效應，也就是本地區(qū)解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的直接影響；非對角線元素的平均值則體現(xiàn)了間接效應，也就是其他地區(qū)的解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的影響。在空間杜賓模型基礎上結(jié)合偏微分方程獲得各因素對協(xié)同創(chuàng)新效率影響的分解，見表6。相關(guān)因素對協(xié)同創(chuàng)新效率的總效應等于直接效應與間接效應之和。直接效應體現(xiàn)在以下兩條作用路徑中：一是本省區(qū)內(nèi)的相關(guān)因素（如政府和金融機構(gòu)支持）對本省區(qū)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的影響；二是本省區(qū)的相關(guān)因素先對其它省區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響進而通過空間交互作用又影響到本省區(qū)的創(chuàng)新效率。間接效應體現(xiàn)在以下兩條作用路徑中：一是其它省區(qū)內(nèi)的相關(guān)因素，如企業(yè)-大學（院所）合作關(guān)系，對本省區(qū)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率的影響；二是其它省區(qū)的相關(guān)因素先對該省區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響進而通過空間交互作用又影響到本省區(qū)的創(chuàng)新效率。

表6 協(xié)同創(chuàng)新效率影響因素空間效應分解

1.直接效應解析

從全國范圍來看，大學及科研院所參與合作及轉(zhuǎn)移知識的能力、企業(yè)吸收及應用知識的能力、政府及金融機構(gòu)的資金或政策支持力度對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率具有顯著的積極作用，其影響系數(shù)分別為0.3213、0.2414、0.4301。意味著在這些影響因素方面每改善1%，平均而言會促使產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率分別提升0.3213%、0.2414%、0.4301%。然而，企業(yè)—大學—科研院所合作關(guān)系的影響系數(shù)卻相對較小，僅為0.0876且在10%的水平下才顯著。這說明直接創(chuàng)新主體間沒有充分地協(xié)調(diào)配合，主體間1+1＞2的協(xié)同效應未能得到應有的彰顯。研究表明，創(chuàng)新的間接主體即政府及金融機構(gòu)聯(lián)合支持的作用力相對最大，其值為0.4301。這與現(xiàn)階段我國的社會經(jīng)濟實踐情況是相符合的，政府在搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺乃至給予創(chuàng)新直接資助方面一直扮演著關(guān)鍵性的角色。然而，從長遠來看區(qū)域產(chǎn)學研創(chuàng)新始終要以市場為基礎來配置創(chuàng)新資源，應當妥善處理好政府與市場的關(guān)系。地理區(qū)位條件、地區(qū)人力資本和經(jīng)濟發(fā)展對樣本省區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響在5%水平上顯著，這與預期的作用方向一致。

從東中西三大區(qū)域來看，東部地區(qū)各解釋變量對創(chuàng)新效率的影響方向與全國層面的情況基本一致。但大學及科研院所參與合作及轉(zhuǎn)移知識的能力、企業(yè)吸收及應用知識的能力、產(chǎn)學研合作關(guān)系的影響強度在東部地區(qū)要大一些。而在中西部地區(qū)，以上三因素對創(chuàng)新效率的直接影響強度要弱于全國層面中的相應強度，尤其是西部地區(qū)更明顯。在西部地區(qū)，以上三因素的直接影響強度分別是0.2502、0.1771、0.0551。這與西部地區(qū)的經(jīng)濟社會實際情況是相符合的，西部地區(qū)的高?？蒲性核鶖?shù)量、規(guī)模、質(zhì)量總體上都明顯弱于東部地區(qū)乃至全國平均水平，企業(yè)研發(fā)投入力度相對較小從而吸收外來新技術(shù)知識的能力較弱。由于創(chuàng)新主體自身的建設不理想，產(chǎn)學研合作關(guān)系的提升與改善更是存在很大空間。不僅如此，地理區(qū)位條件、地區(qū)人力資本和經(jīng)濟發(fā)展程度在西部地區(qū)對樣本省區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的直接影響甚至在10%的水平上都不顯著。這說明西部地區(qū)省份在交通基礎設施的完備性、人力資本開發(fā)與儲備及經(jīng)濟發(fā)展水平方面尚有很大提升空間，要盡快改善這些因素從而使其對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生足夠的正面影響。

2.間接效應解析

從全國范圍來看，大學及科研院所參與合作及轉(zhuǎn)移知識的能力對協(xié)同創(chuàng)新效率存在顯著的正向間接效應，其影響系數(shù)為0.1307。這說明周邊省區(qū)來自大學院所的技術(shù)成果成交越是活躍，對樣本省區(qū)越是具有知識外溢的積極影響，從而提升樣本省區(qū)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新活動的活躍度；同時，周邊其它省區(qū)高校院所在其區(qū)內(nèi)的知識轉(zhuǎn)移行為對樣本省區(qū)也具有較強的示范效應。其它省區(qū)企業(yè)吸收及應用知識的能力僅對該省區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的改善具有積極影響，而對樣本省區(qū)產(chǎn)生的溢出效應并不顯著。

政府及金融機構(gòu)的資金或政策支持力度也存在明顯的間接效應，其影響系數(shù)為0.1086，說明現(xiàn)階段我國的產(chǎn)學研合作中政府起到了相當重要的推動作用。事實上政府不僅在資金方面給予支持且在創(chuàng)新政策供給方面也是有所作為的。比如通過制定有利于創(chuàng)新產(chǎn)品營銷的政府采購傾斜政策能夠減少產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新所面臨的市場風險，推動其創(chuàng)新產(chǎn)品商業(yè)價值的實現(xiàn)。周邊省區(qū)內(nèi)政府和金融機構(gòu)給產(chǎn)學研創(chuàng)新的支持對樣本省區(qū)也具有較強的示范效應，樣本省區(qū)的政府及金融機構(gòu)通過仿效其做法，使得樣本省區(qū)的創(chuàng)新效率得以改善。產(chǎn)學研的合作關(guān)系的間接效應不顯著。在實踐中產(chǎn)學研合作沒有充分發(fā)揮出多邊協(xié)調(diào)配合的功能，該變量對周邊省區(qū)自身創(chuàng)新效率的改善作用本來就較小，對樣本省區(qū)的空間溢出效應更是微乎其微。

地理區(qū)位條件對創(chuàng)新效率存在較明顯的負的間接效應，其影響系數(shù)為-0.0745。如果周邊其它省區(qū)自身的交通基礎設施完善、區(qū)位條件有優(yōu)勢，那么這種良好的條件和優(yōu)勢對吸聚創(chuàng)新資源是十分有利的，因此對自身的創(chuàng)新效率改善具有積極作用。然而這也成為了爭奪樣本省區(qū)創(chuàng)新資源的重要原因，導致創(chuàng)新資源往優(yōu)勢省區(qū)匯集，這顯然對樣本省區(qū)創(chuàng)新資源的積累是不利的。地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和人力資本都存在不同程度的正的間接效應。如果周邊其它地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較高，不僅可往樣本省區(qū)溢出各類創(chuàng)新要素，同時也為樣本省區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)品在這些省區(qū)拓展市場提供有力的條件。另外，樣本省區(qū)可通過引進周邊省區(qū)各類創(chuàng)新人才來提高自身的人力資本存量，利用其參與本省區(qū)協(xié)同創(chuàng)新活動，這對創(chuàng)新效率的改善無疑有積極作用。

就三大區(qū)域而言，東部地區(qū)各影響因素的間接效應在作用方向和強度方面與全國層面基本一致。但是在東部地區(qū)地理區(qū)位條件不存在明顯的間接效應，這說明東部地區(qū)各省區(qū)交通基礎設施都比較完善，不存在某一省區(qū)因為交通條件優(yōu)勢而對其它省區(qū)的創(chuàng)新資源產(chǎn)生明顯吸聚效應進而對其協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響的現(xiàn)象。在中部地區(qū)，地理區(qū)位條件對創(chuàng)新效率的負向間接效應也不顯著，這說明在中部地區(qū)各省的交通條件并沒有很大的差異性，也未出現(xiàn)因某省交通基礎設施相對其它省區(qū)發(fā)達而對其創(chuàng)新要素產(chǎn)生吸聚效應的現(xiàn)象。然而，西部地區(qū)省區(qū)間在交通基礎設施的完善程度方面存在較大差異，某些省區(qū)（如陜西省）相對于其它周邊省區(qū)而言其交通條件具有優(yōu)勢，導致地理區(qū)位條件對創(chuàng)新效率的間接效應比較明顯。與全國范圍及東部地區(qū)明顯不一樣的是，中西部地區(qū)的地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和人力資本變量存在明顯的負向間接效應。這說明在這些區(qū)域內(nèi)某些省區(qū)因在一些大型城市經(jīng)濟增長極（如成都、重慶、西安等）的推動下，其省域經(jīng)濟的發(fā)展相對其它省份更具優(yōu)勢，這些省區(qū)往往能夠吸引到更多的優(yōu)秀創(chuàng)新人才，形成相對強勢的人才儲備，其它省區(qū)的創(chuàng)新要素資源容易被這些相對發(fā)達省區(qū)所吸聚。這種負向的空間溢出效應便是導致中西部地區(qū)內(nèi)部省區(qū)間創(chuàng)新效率的差異化超過東部及全國層面的重要原因。

五、結(jié)論及對策建議

（一）結(jié)論

首先，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率地區(qū)間差異較明顯，且創(chuàng)新效率水平呈現(xiàn)明顯的空間相關(guān)性。研究表明，創(chuàng)新效率的空間分布呈現(xiàn)出東中西梯度變化趨勢，東部沿海地區(qū)的創(chuàng)新效率表現(xiàn)最佳、中部地區(qū)次之、西部地區(qū)創(chuàng)新活躍程度及效率最低。另外，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率存在著空間相關(guān)性，各省區(qū)效率水平并非相互獨立。全國和東部地區(qū)省際協(xié)同創(chuàng)新效率存在比較明顯的空間擴散效應，而中西部地區(qū)尤其是西部地區(qū)的省際創(chuàng)新效率卻呈現(xiàn)出顯著的空間極化效應。東部地區(qū)各省間經(jīng)濟社會發(fā)揮比較均衡，創(chuàng)新資源在省區(qū)間的流動比較充分，從而使得協(xié)同創(chuàng)新效率水平在區(qū)域間呈現(xiàn)出均衡化的發(fā)展趨勢。

其次，若干影響因素既對周邊省區(qū)自身的協(xié)同創(chuàng)新效率存在直接效應，又對樣本省區(qū)產(chǎn)生空間溢出效應。就全國范圍來看，周邊省區(qū)新技術(shù)知識的交易與轉(zhuǎn)移及政府的扶持政策在省區(qū)間具有示范效應，創(chuàng)新人才及人力資本存在跨省區(qū)跨部門的流動，周邊省區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展促進了其創(chuàng)新要素的外溢并為樣本省區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)品拓展了消費市場。這些因素成為了促進協(xié)同創(chuàng)新效率在區(qū)域間均衡化發(fā)展的關(guān)鍵性助推力量。在全國范圍特別是西部地區(qū)，地理區(qū)位條件對其它省區(qū)協(xié)同創(chuàng)新存在明顯的負向外溢效應。這說明交通基礎設施的完善程度在全國尤其在西部地區(qū)省區(qū)間尚存在較大的差異性，這已成為了擴大協(xié)同創(chuàng)新效率地區(qū)差異的重要原因，應當引起重視。另外，企業(yè)吸收及應用知識的能力、三方合作關(guān)系的間接效應基本上都不顯著。這恰好說明，當前沒有真正確立起企業(yè)在創(chuàng)新中的主導地位，反而政府在協(xié)同創(chuàng)新中的作用更加突出。

另外，產(chǎn)學研合作關(guān)系不強便會導致創(chuàng)新資源整合和協(xié)同能力較為薄弱。在以后的產(chǎn)學研合作中企業(yè)的主導地位和三方的合作關(guān)系必須得到進一步強化，否則將嚴重制約產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的深入推進。

（二）對策建議

由于若干影響因素既對本省區(qū)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響，同時存在空間外溢效應，故本文依據(jù)對直接效應和間接效應的檢驗并借鑒已有研究成果提出旨在改善樣本省區(qū)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新以及促進省際間合作交流的對策。

對創(chuàng)新直接主體而言，一要構(gòu)建高效的研發(fā)組織體系，二要增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。要以推動世界一流大學和一流學科建設為契機，全面提升高校在人才培養(yǎng)、學科建設、技術(shù)研發(fā)及服務社會方面的能力，并且要認真貫徹協(xié)同創(chuàng)新“2011計劃”，通過協(xié)同創(chuàng)新中心的建設有效地整合高校、科研院所及企業(yè)的各類創(chuàng)新要素，進一步優(yōu)化高校的學科建設和人才培養(yǎng)。省域及省區(qū)間的高校應該加強科研和學術(shù)交流，實現(xiàn)科研資源的開放和共享，以市場需求為導向持續(xù)開展研發(fā)活動。另外，高校還應當完善人才培養(yǎng)模式，探索研究生培養(yǎng)產(chǎn)教結(jié)合、科教協(xié)同的新模式，努力培育出具有較強創(chuàng)新意識和實踐能力的創(chuàng)新型人才。高校和科研院所應該積極探索針對科技人才的考核激勵機制，建立健全科技人才分類考核的辦法，對從事基礎研究的科研人員應該適當延長考核周期，對從事應用性技術(shù)開發(fā)的人員應該注重市場檢驗和用戶的評價，對科研輔助人員主要考核其服務水平及支持能力。各省區(qū)應該進一步強化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，突顯企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的主導作用，確立以企業(yè)為核心的省內(nèi)與省際企業(yè)-大學（科研院所）協(xié)同創(chuàng)新體系。企業(yè)自身要加大技術(shù)革新力度，改善內(nèi)部管理流程，主動吸引各類創(chuàng)新要素集聚以持續(xù)增強其創(chuàng)新能力。通過培育出創(chuàng)新型領軍企業(yè)，增強企業(yè)牽頭域內(nèi)及跨區(qū)間產(chǎn)學研創(chuàng)新項目的能力，同時領軍企業(yè)不僅能更好地吸收來自域內(nèi)外高校和院所的溢出知識，而且能夠憑借自身較強的創(chuàng)新能力開展前沿技術(shù)攻關(guān)，從而推動企業(yè)邁向產(chǎn)業(yè)鏈的高端，提升其綜合競爭力。另外，要創(chuàng)新組織管理及制度。在今后的產(chǎn)學研合作中要更加注重對產(chǎn)學研合作伙伴的評估和選擇，協(xié)同創(chuàng)新模式的優(yōu)化，加強對創(chuàng)新項目的監(jiān)管，持續(xù)完善產(chǎn)學研協(xié)同的合作機制、信任機制、利益分配機制和激勵機制，從而做到更有效地整合省內(nèi)外創(chuàng)新資源，增強協(xié)同效應。

對創(chuàng)新的間接主體而言，政府應明確角色定位，強化自身在政策制定、公共服務和創(chuàng)新環(huán)境營造等方面的職能，對于產(chǎn)學研創(chuàng)新的具體任務實施和項目推進則應該充分發(fā)揮直接主體的作用。在政策制定方面，關(guān)鍵要完善支持創(chuàng)新的普惠性政策體系，比如產(chǎn)學研合作中研發(fā)費用加計扣除、固定資產(chǎn)加速折舊、新產(chǎn)品消費補貼等政策要切實加以落實。政府還要建立起符合國際規(guī)則的采購政策，利用首臺套訂購等政策手段幫助產(chǎn)學研創(chuàng)新產(chǎn)品拓展市場空間，降低產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新所面臨的市場風險，從而提高各方創(chuàng)新的積極性。另外，政府要消除阻礙人才合理流動的障礙。各地區(qū)政府有關(guān)部門應該積極研究高校和科研院所的科研人員離崗創(chuàng)業(yè)的具體措施；同時，為了促進高校與企業(yè)的合作交流，應允許高校設置一些流動崗位吸引優(yōu)秀的企業(yè)家和關(guān)鍵技術(shù)骨干來兼職?？傊?，政府部門應該為創(chuàng)新人才實現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門、跨體制的流動創(chuàng)造良好的政策條件，尤其要出臺優(yōu)惠的政策措施吸引更多的優(yōu)秀創(chuàng)新人才到中西部地區(qū)開展產(chǎn)學研創(chuàng)新工作，通過推動知識和人才的省際流動提升創(chuàng)新要素的空間溢出效應，促進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新在區(qū)域間的均衡發(fā)展從而縮小地區(qū)間的差異。

對空間區(qū)域而言，一方面要構(gòu)建各具特色的地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展格局，另一方面要跨區(qū)整合各類創(chuàng)新資源，實現(xiàn)創(chuàng)新的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。具體地，應該致力于培育東部省區(qū)的原始創(chuàng)新能力，加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展步伐，充分發(fā)揮其在各類創(chuàng)新資源方面對中西部地區(qū)的外溢與輻射功能。中西部省區(qū)則應該走跨越式、差異化及特色化道路，充分發(fā)揮特色資源優(yōu)勢，通過搭建合作平臺主動引進東部發(fā)達省區(qū)的人才、知識等創(chuàng)新資源，加快適用性技術(shù)的應用與擴散，培育壯大地區(qū)內(nèi)特色產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn)對發(fā)達地區(qū)的趕超。為了實現(xiàn)產(chǎn)學研創(chuàng)新在區(qū)域間的協(xié)同發(fā)展，有必要構(gòu)建起跨區(qū)域的創(chuàng)新網(wǎng)絡，推動創(chuàng)新要素在區(qū)域間的互聯(lián)互通，實現(xiàn)重大技術(shù)難題在區(qū)域間的聯(lián)合攻關(guān)。另外，應當加大對西部欠發(fā)達省區(qū)的差別化支持，鼓勵欠發(fā)達省區(qū)結(jié)合自身需求探索具有特色的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式。尤其要以中部崛起戰(zhàn)略、西部大開發(fā)戰(zhàn)略及長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的實施為契機，大力完善中西部地區(qū)的交通基礎設施建設，降低中西部省區(qū)在協(xié)同創(chuàng)新過程中的交通運輸成本，增強交通可達性。交通條件的改善能夠有力地促進創(chuàng)新要素資源在區(qū)域間的流動，有利于產(chǎn)學研創(chuàng)新所需資源的擴散與集聚，從而提高創(chuàng)新資源的配置效率與產(chǎn)出水平。

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責任編輯：詹花秀

F2

A

1004-3160（2017）05-0091-11

2017-05-31

國家自然科學青年基金項目“嵌入新國際分工網(wǎng)絡體系的集群企業(yè)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新動力機制與激勵模式研究”（項目編號：41301114）；國家自然科學基金項目“基于地域產(chǎn)業(yè)承載系統(tǒng)適配性的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移時空演替機理與調(diào)控模式研究”（項目編號：41271139）。

1.易秋平，女，湖南攸縣人，湖南科技大學商學院博士生，主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟；2.劉友金，男，湖南瀏陽人，湖南科技大學教授、博士生導師，主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟；3.賀靈，男，湖南平江人，湖南科技大學商學院講師，主要研究方向：績效評價與科技創(chuàng)新管理。