崔亞東

為科學(xué)、直觀地反映上海法院的司法公信力狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)司法公信力建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)，不斷提升上海法院的司法公信力水平，上海市高級人民法院于2016年10月公布了《上海市高級人民法院司法公信力指數(shù)（試行）》（以下簡稱“司法公信力指數(shù)”），形成了一套適合上海三級法院的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、體系完整、客觀科學(xué)的指標(biāo)體系，以客觀反映上海法院的司法公信力狀況，引導(dǎo)全市法院將司法公信力指數(shù)蘊(yùn)含的公正、效率的價(jià)值理念落實(shí)到審判執(zhí)行工作中，推動(dòng)審判工作新發(fā)展，提升司法公信力。

一、出臺司法公信力指數(shù)的重要意義

司法公信力作為司法機(jī)關(guān)依法行使司法權(quán)的客觀表現(xiàn)，體現(xiàn)的是人民群眾對裁判過程和裁判結(jié)果的充分信賴、尊重和高度認(rèn)同。對開展司法公信力研究工作而言，出臺司法公信力指數(shù)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義：

第一，出臺司法公信力指數(shù)是實(shí)現(xiàn)“四個(gè)全面”的必然要求。黨的十八大報(bào)告把“司法公信力不斷提高”作為全面建成小康社會的新要求，黨的十八屆四中全會提出要“保證公正司法，提高司法公信力”，黨的十八屆五中全會把“司法公信力明顯提高”作為全面建成小康社會的重要目標(biāo)。在全面建成小康社會、全面深化改革、全面依法治國、全面從嚴(yán)治黨的戰(zhàn)略布局下，在推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的過程中，司法公信力建設(shè)被提升到了前所未有的高度。

第二，出臺司法公信力指數(shù)是檢驗(yàn)司法體制改革成效的根本尺度。習(xí)近平總書記在中央政治局第二十一次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，以提高司法公信力為根本尺度，堅(jiān)定不移深化司法體制改革。上海是全國司法體制改革首批試點(diǎn)省市之一，上海法院擔(dān)負(fù)著為全國司法體制改革破冰探路的重任。上海法院在開展司法公信力研究工作，出臺司法公信力指數(shù)，制定檢驗(yàn)司法體制改革成效的根本尺度方面，沒有先例和經(jīng)驗(yàn)可循，因此責(zé)任重大，使命光榮，任務(wù)艱巨。

第三，出臺司法公信力指數(shù)是上海法院科學(xué)評估審判工作質(zhì)效、提升公正司法水平的客觀需要。從影響司法公信力的因素入手，科學(xué)構(gòu)建司法公信力指標(biāo)體系，設(shè)置一套科學(xué)、系統(tǒng)、符合上海法院特點(diǎn)的司法公信力指數(shù)，一方面有利于促進(jìn)全市法院將公信力指數(shù)中蘊(yùn)含的公正、效率的價(jià)值導(dǎo)向落實(shí)到法院審判和司法改革之中，不斷提升公正司法的水平；另一方面也有助于引導(dǎo)社會公眾進(jìn)一步增進(jìn)對司法的了解、認(rèn)同、信賴和監(jiān)督，提高法律信仰，最終促進(jìn)司法公信力的全面提升。

第四，出臺司法公信力指數(shù)是推動(dòng)司法公開的重要舉措。陽光是最好的防腐劑，上海法院堅(jiān)持“公開是原則、不公開是例外”的原則，按照最高人民法院“主動(dòng)公開、依法公開、全面公開、實(shí)質(zhì)公開”的要求，以打造“陽光司法、透明法院”為目標(biāo)，在抓好最高人民法院確定的司法公開四大平臺建設(shè)的同時(shí)，還建立了具有上海特色的審判流程、裁判文書、執(zhí)行信息、新聞信息、聯(lián)絡(luò)服務(wù)等十大司法公開服務(wù)平臺，構(gòu)建了全方位、多層次、互動(dòng)式的司法公開體系，做到了執(zhí)法辦案全程公開、全程留痕、全程可視、全程監(jiān)督，努力讓正義以看得見的方式得以實(shí)現(xiàn)，有效保障了人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，提升了司法公信力。

第五，出臺司法公信力指數(shù)是推進(jìn)“智慧法院”建設(shè)的重要內(nèi)容。當(dāng)前在全球范圍內(nèi)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、完善社會治理、提升政府服務(wù)和監(jiān)管能力，已成為發(fā)展的大趨勢。2015年我國制定了《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》，將“網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國”納入“十三五”規(guī)劃的戰(zhàn)略體系，明確提出實(shí)施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略。最高人民法院院長、首席大法官周強(qiáng)指出：“要順應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代要求，積極運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維，不斷加強(qiáng)和完善法律數(shù)據(jù)智能化開發(fā)與應(yīng)用。”2016年最高人民法院提出了建設(shè)“智慧法院”的戰(zhàn)略決策。上海法院開展司法公信力研究工作離不開對大數(shù)據(jù)的運(yùn)用和開發(fā)。通過指數(shù)的構(gòu)建公式，將數(shù)據(jù)庫中的資源進(jìn)行有效整合與運(yùn)算，就能獲得適時(shí)、準(zhǔn)確、動(dòng)態(tài)的結(jié)果，從而客觀正確及時(shí)地反映司法公信力狀況。

二、司法公信力指數(shù)的構(gòu)建方法及特點(diǎn)

司法公信力作為司法權(quán)內(nèi)在品質(zhì)和權(quán)威的表達(dá)，體現(xiàn)了司法權(quán)力機(jī)關(guān)所具有的能夠被信賴、被認(rèn)可的力量和效力，它的構(gòu)建關(guān)聯(lián)了司法制度、司法人員素質(zhì)及社會的法律信仰等內(nèi)容。因此，司法公信力指數(shù)的構(gòu)建將從司法公信力的基本價(jià)值因素，即公正高效的裁判結(jié)果出發(fā)，圍繞從根本上破除影響司法公正、制約司法能力的體制性障礙的目標(biāo)，充分考量司法人員能力與素質(zhì)等司法公信力的主體因素和司法公信力的心理因素，從不同方面來確定對象和指標(biāo)。在構(gòu)建中要堅(jiān)持指標(biāo)依據(jù)的具體化、數(shù)量化，通過提取審判管理信息系統(tǒng)自動(dòng)生成的相關(guān)數(shù)據(jù)并進(jìn)行指標(biāo)設(shè)置、權(quán)數(shù)配置和運(yùn)算，在對司法過程系統(tǒng)化檢視的基礎(chǔ)上，得出有數(shù)據(jù)支撐的司法公信力指數(shù)結(jié)果。

（一）對象與指標(biāo)

1.對象

司法公信力指數(shù)是對上海法院整體及各法院公信力狀況進(jìn)行的總括性檢視，不針對單個(gè)業(yè)務(wù)部門和單個(gè)法官的工作。

2.指標(biāo)

司法公信力指數(shù)將從體現(xiàn)司法改革方向、使司法過程和裁判結(jié)果具有可信任性的角度出發(fā)，主要選取既能保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，讓人民群眾直接感受到司法的公開、公平和公正，又能體現(xiàn)審判質(zhì)量、效率和效果的指標(biāo)。司法公信力指數(shù)一共包含6項(xiàng)二級指標(biāo)、61項(xiàng)三級指標(biāo)。二級指標(biāo)包括執(zhí)法辦案、人權(quán)保障、司法改革、司法公開、司法為民、司法廉潔六個(gè)方面。三級指標(biāo)由審限內(nèi)結(jié)案率、簡易程序適用率、上訴率、抗訴案件維持率、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴率、院庭長人均辦案數(shù)、法官與輔助人員配比、當(dāng)庭裁判率、法官直接裁判率、庭審直播數(shù)、公開開庭率、廉政投訴辦結(jié)率、違法違紀(jì)數(shù)等61項(xiàng)三級指標(biāo)組成。

（二）數(shù)據(jù)采集與標(biāo)準(zhǔn)

1.系統(tǒng)直接調(diào)取

構(gòu)成司法公信力指數(shù)的絕大多數(shù)指標(biāo)，將從目前上海法院的質(zhì)效評估數(shù)據(jù)和司法公開評估數(shù)據(jù)中直接選取，如審限內(nèi)結(jié)案率、裁判文書上網(wǎng)率等。但也有部分指標(biāo)需要重新開發(fā)設(shè)計(jì)，例如抗訴案件維持率、非法證據(jù)排除案件數(shù)等。

2.職能部門采集

有的數(shù)據(jù)采集涉及到高院其他相關(guān)部門，例如庭審、文書、案例優(yōu)秀率等，由高院相關(guān)部門分別采集后由研究室匯總，而違法違紀(jì)數(shù)則由紀(jì)檢監(jiān)察部門提供。

（三）主要特點(diǎn)

1.系統(tǒng)性

司法公信力指數(shù)共包含6項(xiàng)二級指標(biāo)、61項(xiàng)三級指標(biāo)。二級指標(biāo)包括執(zhí)法辦案、人權(quán)保障、司法改革、司法公開、司法為民、司法廉潔六個(gè)方面。三級指標(biāo)由審限內(nèi)結(jié)案率、簡易程序適用率、上訴率、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴率、院庭長人均辦案數(shù)、當(dāng)庭裁判率、法官直接裁判率、公開開庭率、廉政投訴辦結(jié)率等61項(xiàng)三級指標(biāo)組成。這些指標(biāo)涉及到執(zhí)法辦案、審判管理、司法改革、司法公開、司法廉潔等方方面面，涵蓋了立案、庭審、裁判、執(zhí)行信訪等審判流程全部環(huán)節(jié)，能夠系統(tǒng)、全面地反映法院司法公信力的情況。

2.客觀性

借助信息化手段，審理執(zhí)行過程中的案件信息能夠自動(dòng)留痕，生成的數(shù)據(jù)可直接反映司法產(chǎn)品的質(zhì)量。司法公信力指數(shù)中絕大多數(shù)的指標(biāo)，都是可以通過提取審判管理信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)自動(dòng)生成相關(guān)指標(biāo)結(jié)果，從而能夠客觀真實(shí)地反映司法公信力，確保司法公信力指標(biāo)結(jié)果的客觀公正。

3.科學(xué)性

匯集了全市三級法院法官，以及全市各高等院校和科研機(jī)構(gòu)相關(guān)專家學(xué)者的智慧、經(jīng)驗(yàn)形成的司法公信力指數(shù)，力求設(shè)定科學(xué)、評價(jià)全面。同時(shí)，設(shè)計(jì)中還非常注重司法公信力指數(shù)指標(biāo)設(shè)定和選取的科學(xué)性，著眼于影響司法公信力的因素，從體現(xiàn)司法改革方向，使司法過程和裁判結(jié)果具有可信任性的角度出發(fā)，主要選取既能保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，讓人民群眾直接感受到司法的公開、公平、公正，又能體現(xiàn)審判質(zhì)量、效率和效果的指標(biāo)，充分體現(xiàn)了指標(biāo)設(shè)定方法和指標(biāo)內(nèi)容的科學(xué)性。

4.導(dǎo)向性

通過公信力指數(shù)的研究和發(fā)布工作，可以將公信力指數(shù)中蘊(yùn)含的公正、效率的價(jià)值導(dǎo)向落實(shí)到法院執(zhí)法辦案和司法改革之中，并引導(dǎo)三級法院及時(shí)發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)法院司法公信力建設(shè)中的不足和薄弱環(huán)節(jié)，從而起到促進(jìn)司法改革和審判質(zhì)效的全面提升，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)審判體制和審判能力現(xiàn)代化的作用。

三、司法公信力指數(shù)的計(jì)算方法

（一）三級指標(biāo)數(shù)據(jù)的無量綱化處理

由于61項(xiàng)三級指標(biāo)中部分指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)單位不相同，不能直接相加，因此必須先進(jìn)行無單位化換算，將不同單位的數(shù)據(jù)合并成一項(xiàng)總指數(shù)。參照最高人民法院評估指數(shù)的計(jì)算方法，采取多指標(biāo)綜合評價(jià)法，通過一種數(shù)學(xué)計(jì)算公式，把多個(gè)不同統(tǒng)計(jì)單位的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)化成無單位化的評價(jià)值（統(tǒng)計(jì)學(xué)上稱為無量綱化，量綱即指統(tǒng)計(jì)單位）。

1.設(shè)定有合理區(qū)間值的指標(biāo)的計(jì)算方法

計(jì)算公式為：A=Ai/Ao

A為該指標(biāo)的無量綱值，Ai為該指標(biāo)的實(shí)際值，Ao為該指標(biāo)的基期數(shù)值，目前用該指標(biāo)的合理區(qū)間值作為該指標(biāo)的基期數(shù)值。

2.未設(shè)定合理區(qū)間值指標(biāo)的計(jì)算方法

首先，選擇某一具體指標(biāo)，如生效案件服判息訴率；其次，在選擇的某一具體指標(biāo)中將排名最高的法院的數(shù)值確定為目標(biāo)值，將排名最低法院的數(shù)值確定為警示值；最后，將某個(gè)法院的實(shí)際值與該指標(biāo)的警示值、目標(biāo)值之間進(jìn)行比較，計(jì)算出一個(gè)按百分制計(jì)算的評價(jià)值。

無量綱化的計(jì)算公式如下：

評價(jià)值=[（實(shí)際值—警示值）/（目標(biāo)值—警示值）]×30+70

說明：本公式中的“+70”，其作用是將每單項(xiàng)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)評價(jià)值設(shè)定為70分，從而避免此單項(xiàng)數(shù)據(jù)的數(shù)值出現(xiàn)0分的評價(jià)值的情況，因?yàn)?分評價(jià)值顯然不合理的。故而每項(xiàng)具體數(shù)據(jù)的差異僅在30%的范圍內(nèi)作比較，即各項(xiàng)數(shù)據(jù)評價(jià)值的范圍在70-100分之間。

以生效案件服判息訴率的評價(jià)值為例，上海法院2015年生效案件服判息訴率數(shù)據(jù)排名最高的法院實(shí)際值為99.57﹪，被定為目標(biāo)值，數(shù)據(jù)排名最低法院實(shí)際值為58.93﹪，被定為警示值。A法院2015年實(shí)際值為99.57﹪；B法院2015年實(shí)際值為96.27﹪；C法院實(shí)際值為58.93﹪。根據(jù)上述計(jì)算公式，計(jì)算A、B、C法院的無單位化的評價(jià)值：

A法院：(99.57-58.93)/(99.57-58.93)×30+70=100分；

B法院：(96.27-58.93)/(99.57-58.93)×30+70=96.8分；

C法院：(58.93-58.93)/(99.57-58.93)×30+70=70分。

（二）確定三級指標(biāo)在二級指標(biāo)中的權(quán)重

通過上述數(shù)據(jù)采集和計(jì)算步驟，可以計(jì)算出全部三級指標(biāo)數(shù)據(jù)的無量綱化的評價(jià)值，但二級指標(biāo)的計(jì)算還需要將61項(xiàng)單項(xiàng)數(shù)據(jù)評價(jià)值通過加權(quán)重按百分制合成。

這里的權(quán)重是反映某一指標(biāo)數(shù)據(jù)在評估中的重要性程度，各項(xiàng)數(shù)據(jù)的權(quán)重之和等于100%。權(quán)重的確定既考慮指標(biāo)與司法公信力的關(guān)聯(lián)程度，又考慮不同時(shí)期的重點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，通過不同權(quán)重設(shè)置，發(fā)揮對公信力的促進(jìn)作用。具體說明如下：

1.對以下指標(biāo)適當(dāng)加大權(quán)重

考慮到一些指標(biāo)的設(shè)置對司法公信力的提升推進(jìn)有直接或較大的影響和作用，故需在平均權(quán)重的基礎(chǔ)上增加權(quán)重。例如審限內(nèi)結(jié)案率、簡易程序適用率、生效案件改發(fā)率、公開開庭率、執(zhí)行威懾措施發(fā)布率、違法違紀(jì)數(shù)等。

2.對以下指標(biāo)適當(dāng)減少權(quán)重

考慮到一些指標(biāo)對司法公信力的影響和作用相對較小，故在平均權(quán)重的基礎(chǔ)上適當(dāng)下調(diào)權(quán)重，例如上訴率、網(wǎng)上立案率等。

二級指標(biāo)計(jì)算公式：各三級指數(shù)的得分乘以權(quán)重再相加求和，表示為Mx（x= 1,… ,6）。其中，執(zhí)法辦案的得分為，人權(quán)保障的得分為，司法改革的得分為，司法公開的得分為，司法為民的得分為，司法廉潔的得分為。

說明：三級指數(shù)表示為i（ i = 1, … , n)，指數(shù)得分表示為Sxi，指數(shù)權(quán)重表示為Wxi。

（三）確定各項(xiàng)二級指標(biāo)在一級指標(biāo)中的權(quán)重

各項(xiàng)二級指標(biāo)計(jì)算完成后，還需要合成為最終的一級指標(biāo)，因此必須確定二級指標(biāo)在一級指標(biāo)中的權(quán)重。所以將各二級指標(biāo)權(quán)重設(shè)定為：依法辦案占51%、人權(quán)保障占7%，司法改革占10%,司法公開占11%、司法為民占11%、司法廉潔占10%。

一級指標(biāo)計(jì)算公式為：各二級指數(shù)得分乘以其權(quán)重，再相加求和，例如M=M1×51%＋M2×7%＋M3×10%＋M4×11%＋M5×11%+ M7×10%。

四、司法公信力指數(shù)的主要內(nèi)容

共包括6項(xiàng)二級指標(biāo)和61項(xiàng)三級指標(biāo)，具體如下：

（一）依法辦案——審判與執(zhí)行

依法辦案是人民法院的第一要?jiǎng)?wù),高效公正的判決是塑造司法公信的基礎(chǔ)。因此，著眼于審判質(zhì)量、效率和效果，設(shè)定了27項(xiàng)體現(xiàn)依法辦案的指標(biāo)。

1.生效案件改判發(fā)回率

指標(biāo)作用：主要反映生效案件中經(jīng)再審被改判和發(fā)回重審案件的情況，體現(xiàn)生效案件的質(zhì)量。

計(jì)算公式：再審改判發(fā)回重審數(shù)/生效案件數(shù)

2.二審改判發(fā)回率

指標(biāo)作用：主要反映二審法院對一審上訴案件做出改判和發(fā)回重審的情況，一定程度上體現(xiàn)了一審案件的質(zhì)量和對當(dāng)事人權(quán)益的保護(hù)。

計(jì)算公式：二審改判發(fā)回重審案件數(shù)/二審結(jié)案數(shù)（對判決上訴案件）

3.裁定再審率

指標(biāo)作用：主要反映當(dāng)事人對生效案件提起申訴后，案件被裁定進(jìn)入再審的情況。雖然進(jìn)入再審的案件不一定被改判或發(fā)回重審，但還是從一定程度上體現(xiàn)了生效案件的質(zhì)量，也反映了對當(dāng)事人權(quán)益的保護(hù)。

計(jì)算公式：報(bào)告期本院裁定進(jìn)入再審、上級法院指令再審、提審案件數(shù)/申訴案件結(jié)案數(shù)

4.抗訴案件維持率

指標(biāo)作用：主要反映檢察機(jī)關(guān)的提出刑事二審和再審抗訴案件，法院予以維持或駁回的情況，體現(xiàn)案件的審判質(zhì)量。

計(jì)算公式：抗訴案件中維持和駁回結(jié)案數(shù)／二審、再審抗訴結(jié)案數(shù)

5.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴率

指標(biāo)作用：主要反映行政案件中作為被告的行政機(jī)關(guān)的相關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴的情況。反映了行政機(jī)關(guān)對法院權(quán)威的尊重，有利于司法公信力的塑造與維護(hù)。

計(jì)算公式：出庭應(yīng)訴的一審行政開庭案件數(shù)／一審行政案件開庭數(shù)

說明：相關(guān)負(fù)責(zé)人主要指行政機(jī)關(guān)具備一定行政職務(wù)的人員。

6.民商事調(diào)解撤訴率

指標(biāo)作用：主要反映一審民商事案件中經(jīng)法官做工作，以調(diào)解和當(dāng)事人撤訴的方式結(jié)案的情況，體現(xiàn)了法官做當(dāng)事人服判息訴工作的能力。

計(jì)算公式：一審民商事案件調(diào)解和撤訴結(jié)案數(shù)/一審民商事案件結(jié)案數(shù)

說明：不含審理天數(shù)在一天之內(nèi)的撤訴案件和按撤訴處理數(shù)。

7.實(shí)際執(zhí)行率

指標(biāo)作用：主要反映各法院實(shí)際執(zhí)行的情況,體現(xiàn)了執(zhí)行案件的辦理質(zhì)量。

計(jì)算公式：執(zhí)行案件中執(zhí)行完畢結(jié)案數(shù)/執(zhí)行案件結(jié)案數(shù)

8.代管款發(fā)放率

指標(biāo)作用：主要反映各級法院對當(dāng)事人在法院的代管款及時(shí)發(fā)還的情況。

計(jì)算公式：報(bào)告期代管款發(fā)放數(shù)/報(bào)告期代管款賬戶存款數(shù)

9.案均執(zhí)行標(biāo)的清償率

指標(biāo)作用：主要反映各法院每件已執(zhí)結(jié)案件的平均實(shí)際到位標(biāo)的額情況，體現(xiàn)勝訴當(dāng)事人權(quán)益兌現(xiàn)情況。

10.上訴率

指標(biāo)作用：主要反映當(dāng)事人不服一審判決和裁定，而向上級法院提出上訴的情況，從制度上體現(xiàn)了對當(dāng)事人權(quán)利的救濟(jì)保障情況。

計(jì)算公式：二審收案數(shù)/一審案件結(jié)案數(shù)（一審判決和裁定駁回起訴、不予受理和管轄異議結(jié)案數(shù)）

11.申訴率

指標(biāo)作用：申訴是當(dāng)事人的法定權(quán)利。該指標(biāo)主要反映當(dāng)事人對已發(fā)生法律效力的案件提起申訴的情況，體現(xiàn)當(dāng)事人對裁判的信服和對當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)情況。

計(jì)算公式：申訴案件收案數(shù)/各類案件結(jié)案數(shù)

說明：不含執(zhí)行申訴案件。

12.妨害司法罪裁判數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各法院對訴訟階段發(fā)生的擾亂法庭秩序罪、拒不執(zhí)行法院裁判罪，非法處置查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)罪等妨害司法罪的懲處情況，體現(xiàn)了法院排除不當(dāng)干擾、維護(hù)司法權(quán)威、塑造司法公信的能力和水平。

13.拘傳、罰款、拘留數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各級法院在訴訟及執(zhí)行中，對拒不履行法律義務(wù)及妨害訴訟的當(dāng)事人采取拘傳、罰款和拘留的情況。

14.審限內(nèi)結(jié)案率

指標(biāo)作用：主要反映案件在法定期限內(nèi)審結(jié)、當(dāng)事人權(quán)益及時(shí)得以保護(hù)的情況。

計(jì)算公式：法定審限內(nèi)結(jié)案數(shù)／全部審判案件結(jié)案數(shù)

說明：不含批準(zhǔn)延長審限案件和無審限案件。

15.簡易程序適用率

指標(biāo)作用：主要反映各法院適用簡易程序提高審判效率的情況。

計(jì)算公式：一審案件適用簡易程序結(jié)案數(shù)/一審案件結(jié)案數(shù)

說明：不含一審行政案件和民事特別程序案件。

16.當(dāng)庭裁判率

指標(biāo)作用：主要反映一審、二審、再審案件中經(jīng)開庭后當(dāng)庭結(jié)案（包括判決、調(diào)解、裁定撤訴等方式）的案件情況，體現(xiàn)了法官及時(shí)做出裁判的能力和效率。

計(jì)算公式：一審、二審、再審案件庭審后當(dāng)庭結(jié)案數(shù)/一審、二審、再審案件結(jié)案數(shù)

17.上訴及管轄案件延期移送率

指標(biāo)作用：主要反映上訴案件和移送管轄案件案卷，沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)移送二審法院及接受法院沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理的情況，體現(xiàn)法院及時(shí)做好上訴及管轄案件案卷移送工作，及時(shí)維護(hù)當(dāng)事人訴權(quán)的情況。

計(jì)算公式：延期移送上訴案卷材料案件數(shù)+延期處理管轄移送案件數(shù)/上訴案件數(shù)+移送案件數(shù)

18.審計(jì)鑒定評估平均天數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映法院開展審計(jì)、鑒定和評估工作所用的平均天數(shù)，雖然這些時(shí)間受到客觀因素的影響，但一定程度上體現(xiàn)法官做好審計(jì)鑒定評估工作的效率。

19.執(zhí)限內(nèi)結(jié)案率

指標(biāo)作用：主要反映執(zhí)行案件在法定期限內(nèi)執(zhí)結(jié)、及時(shí)兌現(xiàn)當(dāng)事人權(quán)益的情況。

計(jì)算公式：法定審限內(nèi)執(zhí)結(jié)數(shù)／執(zhí)行案件結(jié)案數(shù)

說明：不含批準(zhǔn)延長審限案件。

20.長期未執(zhí)結(jié)案件清理率

指標(biāo)作用：主要反映長期未執(zhí)行案件被及時(shí)執(zhí)結(jié)，保護(hù)被申請人權(quán)益的情況。

計(jì)算公式∶長期未執(zhí)行案件結(jié)案數(shù)/執(zhí)行案件長期未結(jié)數(shù)

21.裁判自動(dòng)履行率

指標(biāo)作用：主要反映生效案件未申請執(zhí)行而及時(shí)履行的情況，體現(xiàn)了當(dāng)事人對裁判的認(rèn)同及自覺履行。

計(jì)算公式：1-（執(zhí)行案件收案數(shù)/生效案件數(shù)）

22.生效案件服判息訴率

指標(biāo)作用：主要反映生效案件沒有提起申訴的情況，一定程度上體現(xiàn)了當(dāng)事人服判息訴的情況。

計(jì)算公式：1-(申訴案件數(shù)/生效案件數(shù))

23.公報(bào)、指導(dǎo)性案例入選數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各級法院被最高人民法院公報(bào)案例、指導(dǎo)性案例錄用的情況，體現(xiàn)了法官總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)的能力與水平。

說明：該數(shù)據(jù)根據(jù)最高人民法院公布數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。

24.庭審、文書、案例優(yōu)秀率

指標(biāo)作用：主要反映各級法院在高院百例示范庭審、優(yōu)秀裁判文書、精品案例評選中入選的情況，體現(xiàn)了法官的法律適用和文書寫作的能力與水平。

計(jì)算公式：入選高院四個(gè)一百的庭審、文書、案例數(shù)/各院上報(bào)參評的庭審、文書、案例數(shù)

說明：該數(shù)據(jù)由高院相關(guān)部門提供。

25.調(diào)研成果人均展示數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各法院積極參與調(diào)研，撰寫課題、學(xué)術(shù)論文、最高人民法院相關(guān)案例、專題司法統(tǒng)計(jì)分析等調(diào)研文章，并獲獎(jiǎng)的情況，體現(xiàn)了作為高質(zhì)量審判的調(diào)研的能力和水平。

說明：該數(shù)據(jù)由高院相關(guān)部門提供。

26.司法建議數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映法院對相關(guān)單位提出的司法建議的情況，體現(xiàn)了法官通過案件審理調(diào)研發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會管理方面存在的問題并提出相關(guān)建議參與社會治理的水平。

27.審判白皮書數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各法院發(fā)布的各類審判白皮書的情況，反映了法官善于調(diào)研總結(jié)分析案件審理情況的能力和水平。

（二）人權(quán)保障

人權(quán)保障是提升司法公信力的重要基礎(chǔ)，因此從刑事案件辯護(hù)率等方面設(shè)置了5個(gè)指標(biāo)，以直觀地體現(xiàn)人民法院在人權(quán)保障方面的情況。

28.刑事案件辯護(hù)率

指標(biāo)作用：該指標(biāo)主要反映被判處三年以上有期徒刑的罪犯獲得辯護(hù)的情況，體現(xiàn)了對被告人人權(quán)的保護(hù)。

計(jì)算公式：律師參加辯護(hù)數(shù)／被判處三年以上有期徒刑的罪犯數(shù)

29.非法證據(jù)排除案件數(shù)

指標(biāo)作用：該指標(biāo)主要反映各法院通過庭審程序?qū)Ψ欠ㄗC據(jù)予以排除適用的情況，體現(xiàn)法院的司法公正的水平。

30.證人、鑒定人、偵查人員出庭率

指標(biāo)作用：該指標(biāo)主要反映案件中證人、鑒定人及偵查人員出庭的情況。一方面體現(xiàn)了庭審在查明事實(shí)中的作用和庭審實(shí)質(zhì)化的推進(jìn)情況，另一方面也反映了偵查機(jī)關(guān)對審判權(quán)威的尊重。

計(jì)算公式：刑事案件中證人、鑒定人、偵查人員出庭的案件數(shù)／刑事案件開庭數(shù)

31.無罪判決數(shù)

指標(biāo)作用：該指標(biāo)主要反映各法院通過庭審程序?qū)Ρ桓嫒俗龀鰺o罪判決的情況，體現(xiàn)對被告人權(quán)的保護(hù)和法院司法公正的水平。

32.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用率

指標(biāo)作用：該指標(biāo)主要反映即將試點(diǎn)的刑事案件中被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后，對被告人進(jìn)行從寬處理的情況。

計(jì)算公式：一審刑事案件中被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，對被告人進(jìn)行從寬處理的案件數(shù)/一審刑事案件數(shù)

說明：該指標(biāo)暫不設(shè)置權(quán)重。

（三）司法改革

司法改革是提高司法公信的制度性基礎(chǔ)。因此，從審判權(quán)力運(yùn)行和人員分類管理等方面設(shè)定了7項(xiàng)反映司法改革的指標(biāo)，以直觀地體現(xiàn)改革的成效，促進(jìn)司法公信力的提升。

33.當(dāng)場立案率

指標(biāo)作用：該指標(biāo)主要反映各法院在立案登記制下，對起訴或申請（包括一審民事起訴、一審行政起訴、一審刑事自訴、國家賠償申請、執(zhí)行申請5類）當(dāng)場予以立案的比率，反映了立案登記制改革的執(zhí)行情況。

計(jì)算公式：當(dāng)場立案數(shù)/收案總數(shù)

34.刑事速裁程序適用率

指標(biāo)作用：該指標(biāo)主要反映各級法院適用刑事速裁程序?qū)徖硇淌掳讣那闆r。

計(jì)算公式：一審刑事案件適用速裁程序結(jié)案數(shù)/一審刑事案件結(jié)案數(shù)

說明：該指標(biāo)暫不設(shè)置權(quán)重。

35.訴前調(diào)撤率

指標(biāo)作用：該指標(biāo)主要反映案件在訴前調(diào)解階段經(jīng)法官調(diào)解后達(dá)成調(diào)解協(xié)議或原告撤訴的情況，體現(xiàn)了社會矛盾在訴前調(diào)解階段及時(shí)得到化解的情況。

計(jì)算公式：訴前調(diào)解案件中調(diào)解和撤訴案件數(shù)/訴前調(diào)解案件結(jié)案數(shù)

36.獨(dú)任法官、合議庭直接裁判率

指標(biāo)作用：主要反映各類沒有提交審委會討論，由獨(dú)任法官或合議庭直接做出裁判的情況，體現(xiàn)了法官獨(dú)立審理案件的能力與水平。

計(jì)算公式：法官直接裁判案件結(jié)案數(shù)/結(jié)案數(shù)

37.院庭長人均辦案數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各級法院的院庭長直接辦理案件的情況，體現(xiàn)了審判權(quán)力運(yùn)行機(jī)制改革中破除行政化傾向、“讓審理者裁判，裁判者負(fù)責(zé)”的情況。

計(jì)算方式：院、庭長辦案數(shù)/院、庭長總?cè)藬?shù)

說明：包含院、庭長擔(dān)任審判長參審案件數(shù)。

38.一線辦案部門法官占比

指標(biāo)作用：主要反映各法院一線辦案部門法官占全院法官數(shù)的比例情況，體現(xiàn)了司法改革后投入辦案一線的審判力量的情況。

計(jì)算方式：一線辦案部門法官人數(shù)/全院法官總?cè)藬?shù)

39.法官與輔助人員配比

指標(biāo)作用：主要反映當(dāng)前各院法官與輔助人員之間的配比情況，體現(xiàn)改革后法官與輔助人員的配置得到優(yōu)化，使法官能有時(shí)間和精力更加專注于審判中心業(yè)務(wù)。

計(jì)算公式：法官人數(shù)/審判輔助人員數(shù)

（四）司法公開

司法公開有利于實(shí)現(xiàn)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，有助于提高對司法的感知和認(rèn)同度，著眼于審判執(zhí)行全程，設(shè)定了8項(xiàng)指標(biāo)。

40.公開開庭率

指標(biāo)作用：主要反映各法院一審、二審和再審案件公開開庭的情況。

計(jì)算公式：公開開庭的一審、二審和再審案件數(shù)/一審、二審、再審案件結(jié)案數(shù)

說明：不含不公開審理的案件數(shù)。

41.案件聽證率

指標(biāo)作用：主要反映申訴案件和執(zhí)行異議案件中對申訴人和被申訴人、異議申請人和被申請人組織開展聽證的情況。

計(jì)算公式：開展聽證的申訴案件數(shù)＋執(zhí)行異議案件數(shù)／申訴案件結(jié)案數(shù)＋執(zhí)行異議案件結(jié)案數(shù)

42.陪審員參審率

指標(biāo)作用：主要反映人民陪審員參加陪審的情況，體現(xiàn)了司法民主和司法公正的基本價(jià)值，有利于提升司法在人民群眾中的信任度。

計(jì)算公式：實(shí)際參加陪審的陪審員數(shù)／全部在編的陪審員數(shù)

43.裁判文書上網(wǎng)率

指標(biāo)作用：主要反映各法院裁判文書在互聯(lián)網(wǎng)上公開的情況。

計(jì)算公式：上載至互聯(lián)網(wǎng)的裁判文書/同期生效案件數(shù)

44.執(zhí)行威懾發(fā)布率

指標(biāo)作用：主要反映各法院在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布的“失信被執(zhí)行人名單、限制出境、限制高消費(fèi)、曝光臺、網(wǎng)上追查”五項(xiàng)執(zhí)行威懾措施的情況。

計(jì)算公式：在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布的五類執(zhí)行威懾措施涉及的案件數(shù)/執(zhí)行未結(jié)案數(shù)

說明：每件案件實(shí)施各項(xiàng)措施不重復(fù)計(jì)算。

45.減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行公開率

指標(biāo)作用：主要反映各法院對減刑假釋案件和暫予監(jiān)外執(zhí)行案件的收案及處理結(jié)果在互聯(lián)網(wǎng)上公開的情況。

計(jì)算公式：（在互聯(lián)網(wǎng)上公示的減刑假釋+暫予監(jiān)外執(zhí)行立案數(shù)）/（減刑假釋案件收案數(shù)+暫予監(jiān)外執(zhí)行收案數(shù)）×40%+（在互聯(lián)網(wǎng)上公開的減刑假釋文書數(shù)+暫予監(jiān)外執(zhí)行文書數(shù)）/（減刑假釋案件結(jié)案數(shù)+暫予監(jiān)外執(zhí)行結(jié)案數(shù)）×60%。

46.財(cái)務(wù)預(yù)算公開度

指標(biāo)作用：主要反映各法院財(cái)務(wù)預(yù)算和決算在本院互聯(lián)網(wǎng)站上公開的情況。

47.庭審直播數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各法院通過各類媒體向社會公眾直播案件開庭的情況。

（五）司法為民

司法為民是人民法院工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，有利于贏得公眾對法院的信任和信賴，著眼于便民利民、方便群眾訴訟，設(shè)定了7項(xiàng)指標(biāo)。

48.12368平臺服務(wù)總次數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映社會公眾通過12368訴訟服務(wù)平臺咨詢、聯(lián)系法官等總體數(shù)量情況。

49.12368短信平均推送率

指標(biāo)作用：主要反映各法院通過12368短信公開案件流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息的情況。

計(jì)算公式：短信發(fā)送數(shù)/結(jié)案數(shù)

50.12368工單按期辦結(jié)率

指標(biāo)作用：主要反映各法院對高院12368訴訟平臺服務(wù)發(fā)出的工單按期辦結(jié)的情況。

計(jì)算公式：工單按期辦結(jié)數(shù)/工單總數(shù)

51.12368訴訟服務(wù)平臺滿意率

指標(biāo)作用：主要反映公眾對各法院12368平臺服務(wù)的滿意程度和工單按期辦結(jié)的情況。

計(jì)算公式：（當(dāng)場評價(jià)滿意率+回訪滿意率）/2

52.律師平臺服務(wù)總次數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映法院通過12368律師服務(wù)平臺為律師提供服務(wù)的情況。

53.網(wǎng)上立案率

指標(biāo)作用：主要反映各法院實(shí)施網(wǎng)上立案登記方便人民群眾訴訟的情況。

計(jì)算公式：網(wǎng)上立案數(shù)/網(wǎng)上立案申請數(shù)

54.訴訟檔案及時(shí)掃描率

指標(biāo)作用：主要反映各法院對書面訴訟卷宗及時(shí)進(jìn)行電子化掃描、方便查閱的情況。

計(jì)算公式：歸檔后10個(gè)工作日內(nèi)完成書面訴訟檔案電子化掃描的案件數(shù)/電子化掃描訴訟檔案數(shù)

（六）司法廉潔

廉潔司法是贏得群眾信賴的基礎(chǔ)，因此從廉政機(jī)制、廉政投訴等方面設(shè)定了7項(xiàng)指標(biāo)。

55.過問、干預(yù)案件數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各級法院中有無干警過問、有無外部人員干預(yù)案件審理的情況，從制度上體現(xiàn)防范過問和干預(yù)案件審判的情況。

說明：該指標(biāo)由紀(jì)檢監(jiān)察部門提供。

56.明察暗訪問題率

指標(biāo)作用：主要反映高院在對各法院開展的明察暗訪活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的司法作風(fēng)和司法廉潔問題情況。

計(jì)算公式：明察暗訪中發(fā)現(xiàn)的問題所涉及的干警人數(shù)/全部干警人數(shù)

說明：該指標(biāo)由紀(jì)檢監(jiān)察部門提供。

57.案件廉政回訪數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各級法院紀(jì)檢監(jiān)察部門就案件辦理情況對案件當(dāng)事人進(jìn)行回訪的情況。

說明：該指標(biāo)由紀(jì)檢監(jiān)察部門提供。

58.廉政監(jiān)督卡反饋數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各級法院按照最高人民法院要求對各類案件當(dāng)事人發(fā)放廉政監(jiān)督卡后的反饋情況。

59.律師、當(dāng)事人等投訴率

指標(biāo)作用：主要反映律師、當(dāng)事人、案外人等對法院審判、作風(fēng)、形象等提出投訴的辦理情況。

計(jì)算公式：律師、當(dāng)事人、案外人等投訴辦結(jié)數(shù)/律師、當(dāng)事人、案外人等來信、來電總數(shù)

60.廉政投訴辦結(jié)率

指標(biāo)作用：主要反映法院紀(jì)檢監(jiān)察部門針對律師、當(dāng)事人、案外人等對法官作風(fēng)、紀(jì)律等方面不滿，而向上級法院投訴后及時(shí)處理的情況。

計(jì)算公式：對投訴處理數(shù)/通過各種途徑收到的投訴數(shù)

61.違法違紀(jì)數(shù)

指標(biāo)作用：主要反映各法院出現(xiàn)的違法違紀(jì)和犯罪情況。

說明：該指標(biāo)由紀(jì)檢監(jiān)察部門提供。

表1 上海法院司法公信力指數(shù)指標(biāo)目錄及權(quán)重

續(xù)表

續(xù)表

結(jié)語

上海市高級人民法院此次發(fā)布的“司法公信力指數(shù)”是在全面總結(jié)全市各級法院好的經(jīng)驗(yàn)和方法，廣泛吸取各方意見建議的基礎(chǔ)上形成的，是全國首個(gè)由法院獨(dú)立發(fā)布的司法公信力指數(shù)。上海法院將以此為契機(jī)，抓好司法公信力相關(guān)工作，促進(jìn)審判質(zhì)效的提升，引導(dǎo)全市法院共同朝著提高司法公信力的方向努力。同時(shí)，上海法院將根據(jù)審判實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，繼續(xù)優(yōu)化完善指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重設(shè)置，以更加科學(xué)全面地反映司法公信力狀況，最大限度地反映人民群眾對司法公信力的評價(jià)和感受。