苗綠++王輝耀

摘要：中國特色新型智庫是黨和政府科學(xué)民主依法決策的重要支撐。作為公共政策的研究者，智庫的研究必須客觀與專業(yè)，要做到這一點(diǎn)，首先就要保證智庫的研究不受資金來源的左右?？v覽國際知名智庫的實(shí)踐，資金來源多元化是保證智庫研究公信力的基本模式。在中國，大多智庫為官方、半官方智庫，其資金主要來源于國家財(cái)政，社會智庫主要為自籌資金。擁有多元化的資金來源渠道是智庫公信力、高質(zhì)量與可持續(xù)發(fā)展的重要保證。

關(guān)鍵詞：智庫；資金來源多元化；公信力；高質(zhì)量；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號：C932 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.04.002

0 引言

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次提出加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，強(qiáng)調(diào)治國理政必須善于集中各方面的智慧，凝聚最廣泛的力量。中國特色新型智庫是黨和政府科學(xué)民主依法決策的重要支撐，是中國協(xié)商民主的新模式、新力量、新發(fā)展方向。伴隨著中央一系列文件的出臺，中國智庫迎來了最好的發(fā)展機(jī)遇期，同時(shí)也開始了新型智庫建設(shè)的探索。

作為非營利機(jī)構(gòu)，籌資能力關(guān)系到智庫的生存及可持續(xù)發(fā)展?！蛾P(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》提出，“各級政府要研究制定和落實(shí)支持智庫發(fā)展的財(cái)政、金融政策，探索建立多元化、多渠道、多層次的投入體系?！薄蛾P(guān)于社會智庫健康發(fā)展的若干意見》也明確提出要“拓寬社會智庫籌資渠道。構(gòu)建多元化、多渠道、多層次的社會智庫資金保障體系。”

本文認(rèn)為，資金來源多元化是智庫公信力、高質(zhì)量與可持續(xù)發(fā)展的基本保證，通過對比分析中外智庫的資金來源，本文提出宏觀、中觀與微觀三個(gè)層面的建議。

1 資金來源多元化是智庫公信力、高質(zhì)量與可持續(xù)的基本保證

1.1 資金來源多元化是智庫公信力的基本保證

智庫作為非營利機(jī)構(gòu)，同咨詢公司等商業(yè)性公司的重要區(qū)別在于資金來源渠道不同。咨詢公司等商業(yè)公司的經(jīng)費(fèi)主要來自于投資者的投資、產(chǎn)品與服務(wù)所產(chǎn)生的利潤等途徑。智庫等非營利機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)主要通過籌款以及為社會提供的服務(wù)所獲取。

智庫的公信力，源于其非營利的本質(zhì)、獨(dú)立的地位和客觀的研究?！叭绻粋€(gè)智庫被發(fā)現(xiàn)依附于某個(gè)利益集團(tuán)，它的公信力也就不復(fù)存在了，就不會對決策者和公眾具有影響力和說服力，它也就失去了存在的意義?！盵1]智庫要保證公信力，首先就要避免資金來源單一化，避免被贊助者“綁架”成為“利益代言人”[2]，資金來源多元化是解決這個(gè)問題的最佳途徑。

1.2 資金來源多元化是智庫高質(zhì)量研究成果的基本保證

政府撥款，企業(yè)、基金會以及個(gè)人的捐贈是智庫主要的資金來源，然而這些資金來源都具有一定的不穩(wěn)定性，尤其是受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響的時(shí)候。比如2008年金融危機(jī)后，很多國家以及地方政府削減了公共政策研究的財(cái)政投入，企業(yè)對智庫的資金支持也大大縮減。因此，智庫的資金來源必須多元化，以增強(qiáng)抵御突發(fā)事件的能力。多元化的籌資渠道大大擴(kuò)充了利益相關(guān)方的數(shù)量，有助于緩和因某些籌資渠道不暢造成的項(xiàng)目流產(chǎn)，為研究成果的高質(zhì)量提供了基本保障。

1.3 資金來源多元化是智庫可持續(xù)發(fā)展的基本保證

對非營利機(jī)構(gòu)來說，最有用的捐款是“非指定性的”，這種資金具有最大的機(jī)動(dòng)性，可以用于實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)宗旨的任何方面。還有一種“指定性”捐款，這種資金有使用限制，必須用于某一特定項(xiàng)目[3]。因此，智庫需要明確捐款的屬性，資金來源多元化在保證智庫研究順利進(jìn)行的同時(shí)，更能為智庫自身的建設(shè)提供資金支撐，使智庫有能力在基礎(chǔ)設(shè)施、科技平臺、員工培養(yǎng)等方面進(jìn)行投資，進(jìn)一步增強(qiáng)了智庫對人才的吸引力、對研究的支撐力，有利于智庫的長期可持續(xù)發(fā)展。

2 中外智庫資金來源分析

2.1 國際智庫資金來源

為了保證智庫的研究不受資金來源左右，構(gòu)建多元而豐富的籌資渠道成為國際智庫的共同選擇。比如英國智庫查塔姆社收入來源中，政府及國際組織資金、私人基金會、企業(yè)與個(gè)人會員費(fèi)、活動(dòng)和會議費(fèi)、慈善捐助、出版物收入分別占比23%、19%、17%、10%、5%、3%。為保持研究的獨(dú)立性，查塔姆社一般不會接受單個(gè)公司對研究的資助。目前有超過150家來自世界各地的組織通過贊助經(jīng)費(fèi)支持其研究活動(dòng)，有360家企業(yè)會員和3400多名個(gè)人會員為其提供會員費(fèi)。這些都保證了查塔姆社可以自由選擇研究課題，不受制于任何組織和個(gè)人。

表1 國際智庫經(jīng)費(fèi)來源渠道多元化

智庫名稱 經(jīng)費(fèi)來源渠道

蘭德公司（RAND Corporation） 政府項(xiàng)目收入、慈善機(jī)構(gòu)、基金會、私人部門和個(gè)人的捐贈等

外交關(guān)系協(xié)會

（Council on Foreign Relations） 卡內(nèi)基國際和平捐助基金、洛克菲勒、摩根等基金會和財(cái)團(tuán)。同時(shí)，還有個(gè)人成員會費(fèi)、公司成員會費(fèi)、出版物、投資和出租收入等

美國國際戰(zhàn)略研究中心

（Center for Strategic and International Studies） 基金會捐助資金、公司和個(gè)人捐贈。其中以洛克菲勒為首的40多個(gè)石油財(cái)團(tuán)是它較為固定的支持者和資助者

歐洲政策研究中心

（Centre for European Policy Studies） 歐盟的項(xiàng)目資金、120個(gè)企業(yè)會員和130個(gè)機(jī)構(gòu)會員的會員費(fèi)等

日本國際問題研究所

（The Japan Institute of International Affairs） 政府補(bǔ)貼、裁軍和核不擴(kuò)散中心收入、合同研究收入、公司會員和個(gè)人會員捐贈等，同時(shí)還有部分來自于圖書館會員捐贈、出版物

法國國際關(guān)系研究所

（French Institute of International Relations） 幾乎所有入選巴黎指數(shù)的法國大公司和歐美大公司都進(jìn)行了資助endprint

資料來源：根據(jù)公開資料整理

2.2 中國智庫資金來源

在中國，超過90%的智庫屬于官方、半官方智庫，政府的財(cái)政撥款占智庫收入的很大比重，比如中國社會科學(xué)院，2016年度收入預(yù)算總計(jì)230263.54萬元，其中中央財(cái)政撥款占比超過88%[5]。社會智庫的資金主要靠自籌，如中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心，除了財(cái)政撥款的500萬元開辦費(fèi)，中心還以基金董事會的形式吸收國企、民企、外企等多種資金[6]。

從現(xiàn)實(shí)情況來看，目前中國智庫尤其是社會智庫還普遍存在資金難題。這種情況的出現(xiàn)與資金供求方都有關(guān)系，從資金需求方來看，很多智庫因自身信息不公開，透明度不夠，公信力有限等原因，很難吸引社會的捐贈；從資金供給方來看，不論是企業(yè)家，還是基金會，大家更多關(guān)注救災(zāi)、助學(xué)等領(lǐng)域，對智庫領(lǐng)域的捐贈可謂鳳毛麟角。智庫多元化資金籌措機(jī)制的不健全，是導(dǎo)致中國智庫尤其是社會智庫難以發(fā)展壯大的主要障礙。

3 建議

3.1 政府需為“政策扶貧”提供制度保障

在美國，法律鼓勵(lì)慈善捐款，并且對非營利組織實(shí)施免稅優(yōu)惠，從而形成了“富人捐大錢、平民捐小錢”的社會文化。所以，在美國，如果能夠明確證明自己屬于智庫或非政府組織，不僅能找到資金，而且能隨著影響力的擴(kuò)大得到源源不斷的經(jīng)費(fèi)，這也是美國形形色色的智庫得以生存的重要原因[4]。

《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》提出，“落實(shí)公益捐贈制度，鼓勵(lì)企業(yè)、社會組織、個(gè)人捐贈資助智庫建設(shè)?！薄蛾P(guān)于社會智庫健康發(fā)展的若干意見》也指出，“鼓勵(lì)基金會等組織依法捐資興辦或資助社會智庫”，“鼓勵(lì)企事業(yè)單位、其他社會組織、個(gè)人捐贈資助社會智庫建設(shè)，對符合條件的公益性捐贈，依法落實(shí)公益性捐贈稅前扣除政策?！比欢?，我國目前仍沒有專門針對智庫籌款、管理等方面的法律法規(guī)，對智庫的稅收保障、機(jī)構(gòu)治理等缺乏應(yīng)有的規(guī)范性。

政府可以在法律制度和社會文化方面為智庫創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境，進(jìn)一步完善公益捐贈制度，鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人的“政策扶貧”。習(xí)近平總書記多次提出，加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)需要凝聚最廣泛的力量。政府可通過宣傳公益政策理念，在全社會層面形成捐助智庫的慈善捐贈文化，鼓勵(lì)包括中國企業(yè)家在內(nèi)的社會各個(gè)群體捐助智庫，支持中國社會公共政策研究事業(yè)。

3.2 智庫專業(yè)籌款人才的培養(yǎng)

作為非營利機(jī)構(gòu)，籌款關(guān)系到智庫的生存與發(fā)展?；I款以及由此帶來的充裕資金是現(xiàn)代智庫與生俱來的特征。[7]在美國，非營利組織非常發(fā)達(dá)，籌款機(jī)制也較為完善，比如美國有專業(yè)的籌款者聯(lián)盟、募款學(xué)校、募款公司等，而智庫內(nèi)部則有專門負(fù)責(zé)籌款的部門和團(tuán)隊(duì)[3]。

智庫的籌款是一個(gè)專業(yè)的過程，要經(jīng)過捐贈者前景研究、制定籌款計(jì)劃、積累人脈資源、培養(yǎng)捐贈者群體”[3]等，因此，現(xiàn)代智庫需要綜合素質(zhì)高的全能型人才，既要懂研究，又要懂籌款。從建設(shè)中國特色新型智庫的全局出發(fā)，我國應(yīng)該加強(qiáng)對非營利機(jī)構(gòu)籌款專業(yè)人才的規(guī)劃與培養(yǎng)，為智庫的可持續(xù)發(fā)展做好人才支撐。

3.3 智庫需設(shè)置好資金“防火墻”

卡內(nèi)基國際和平基金會、布魯金斯學(xué)會、世界資源研究所等國際智庫都會與出資人簽訂協(xié)議， 明確出資人無權(quán)干涉智庫的研究內(nèi)容、研究方法、研究結(jié)果和成果發(fā)表的范圍及形式[8]。彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所明確規(guī)定，不接受對智庫具體研究項(xiàng)目的贊助，只接受對研究所整體研究的贊助，這一點(diǎn)在美國智庫中也很常見。為了防止課題研究成果受到課題資助者的影響，國外某些智庫甚至規(guī)定了每個(gè)資助者的最高資助金額，如亞當(dāng)·斯密研究所就規(guī)定，“每個(gè)企業(yè)捐贈者每年捐贈額度不得超過5萬英鎊?！盵4]

中國智庫要始終堅(jiān)持以公益性為導(dǎo)向，以服務(wù)黨和政府科學(xué)民主依法決策為宗旨，關(guān)注公共政策與國家戰(zhàn)略問題，不能以盈利為目的。要逐步提高智庫的財(cái)務(wù)透明度，堅(jiān)持財(cái)務(wù)獨(dú)立，通過采取分散出資方等方式規(guī)避客觀性受沖擊的風(fēng)險(xiǎn)，確保不被資本所綁架，保證智庫的公信力。同時(shí)，智庫還需要制定嚴(yán)格的捐贈規(guī)則，從制度上將捐助者與研究工作分離，盡量讓研究保持獨(dú)立自由的空間，以保證研究在不受到任何干涉的情況下獨(dú)立進(jìn)行。

資金是智庫正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本條件。政府可以在法律制度和社會文化方面為智庫創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境，加強(qiáng)對智庫專業(yè)籌款人才的規(guī)劃與培養(yǎng)，為智庫資金來源多元化提供制度保障與人才保障。智庫自身則需要不斷探索，逐漸建立多元化的資金來源渠道，實(shí)現(xiàn)中國智庫的良性發(fā)展。

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（編輯：邵波）endprint