鄭向杰

（商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南商丘476000）

“拉幫結(jié)派”有利于企業(yè)創(chuàng)新嗎？
——來自中國(guó)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)的證據(jù)

鄭向杰

（商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南商丘476000）

聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的局部集聚性是企業(yè)間“拉幫結(jié)派”的重要體現(xiàn)，這一結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響已引起人們的關(guān)注。文章基于2000-2013年中國(guó)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)的企業(yè)間聯(lián)盟數(shù)據(jù)，通過聯(lián)盟關(guān)系構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析派系和核心度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響進(jìn)行分析。研究表明，聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中派系數(shù)越多，嵌入企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，且此影響具有明顯的滯后性；企業(yè)的核心度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，即當(dāng)核心度小于某一特定值時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新能力隨著核心度的增加而增強(qiáng)；當(dāng)核心度大于這一特定值時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新能力隨著核心度的增加而下降。簡(jiǎn)言之，“拉幫結(jié)派”能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，但企業(yè)嵌入派系時(shí)要考慮適度規(guī)模的企業(yè)間關(guān)系以使自身創(chuàng)新收益的最大化。研究結(jié)論可為企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)派系，相關(guān)政府部門制定聯(lián)盟政策提供依據(jù)。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；派系；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；高端裝備制造產(chǎn)業(yè)

一、引言

進(jìn)入21世紀(jì)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已逐漸成為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量。全球性金融危機(jī)的出現(xiàn)，凸顯了發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略價(jià)值，高端制造的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)已成為各國(guó)角逐的核心。不斷涌現(xiàn)的新興技術(shù)催使新一輪的產(chǎn)業(yè)革命正在興起，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為各國(guó)搶占經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展制高點(diǎn)的重要舉措［1］。與此同時(shí)，我國(guó)政府也認(rèn)識(shí)到發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要性，出臺(tái)了支持發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一系列政策，吸引了愈來愈多的高科技企業(yè)與相關(guān)從業(yè)人員參與并享用政策紅利，進(jìn)一步促進(jìn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展。然而隨著市場(chǎng)國(guó)際化程度的提升，國(guó)內(nèi)企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品與技術(shù)受到國(guó)際市場(chǎng)的強(qiáng)勢(shì)沖擊。產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性增強(qiáng)使得更多的企業(yè)意識(shí)到自身的資源已不能滿足國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要，企業(yè)間紛紛選擇合作，拉幫結(jié)派，創(chuàng)新已由個(gè)體企業(yè)行為逐漸轉(zhuǎn)化為企業(yè)間合作創(chuàng)新的群體行為。

戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)間合作創(chuàng)新的重要形式，在規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也在一定程度上促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。企業(yè)間以聯(lián)盟為基礎(chǔ)形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)已成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的重要途徑［2］。然而，這種網(wǎng)絡(luò)不容易形成高密度，而是形成核心——邊緣結(jié)構(gòu)［3］，其中，基于互惠關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)成員之間相互選擇而形成緊密結(jié)合的群體稱為派系（cliques），它是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化過程中的局部網(wǎng)絡(luò)集聚現(xiàn)象。目前涉及派系問題已經(jīng)有較多學(xué)者以人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為研究對(duì)象，認(rèn)為派系結(jié)構(gòu)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)成員獲得信息和資源在一定程度上起到邊界限制作用［4］。在企業(yè)內(nèi)部的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，具有中等水平的派系間聯(lián)系會(huì)導(dǎo)致高水平的績(jī)效［5］，人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中派系的形成提高了派系局內(nèi)人的滿意度，但降低了派系局外人的滿意度［6］。僅有少數(shù)學(xué)者探索了企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的派系問題。如我國(guó)學(xué)者羅家德（2014）研究了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)中的“圈子”現(xiàn)象，并基于這個(gè)思想探索了企業(yè)間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與復(fù)雜適應(yīng)［7］。與此同時(shí)，趙炎（2014，2016）等學(xué)者探析了中國(guó)汽車企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)抱團(tuán)現(xiàn)象，認(rèn)為這種抱團(tuán)有利于企業(yè)的創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上，探討了派系與知識(shí)流動(dòng)的耦合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響［8，9］。從目前的研究來看，在企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中有關(guān)凝聚子群的理論與實(shí)踐仍處于探索階段，雖然有學(xué)者已經(jīng)嘗試研究了企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的派系問題，但是企業(yè)在面對(duì)派系選擇時(shí)，多大程度上嵌入以及如何嵌入才能更加利于創(chuàng)新已成為企業(yè)抉擇的難題。

鑒于此，本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，提出研究假設(shè)，選擇了2000-2013年的中國(guó)高端裝備制造企業(yè)間聯(lián)盟數(shù)據(jù)構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在考慮整體網(wǎng)絡(luò)中派系數(shù)量對(duì)嵌入企業(yè)創(chuàng)新影響的同時(shí)，也分析了個(gè)體網(wǎng)絡(luò)中反映企業(yè)拉幫結(jié)派能力的核心度對(duì)其創(chuàng)新能力的影響?；谘芯拷Y(jié)論，提出了有利于聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)嵌入與派系發(fā)展的政策建議。

二、理論與假設(shè)

（一）派系與企業(yè)創(chuàng)新

在傳統(tǒng)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究中，派系指“至少包含三個(gè)節(jié)點(diǎn)的最大完備子圖”（Wasserman S，F(xiàn)aust K，1994），即派系中任何兩個(gè)節(jié)點(diǎn)對(duì)之間都存在一條直接相連的線，且派系之外不存在另外的、同樣連接這個(gè)派系中所有參與者的節(jié)點(diǎn)。派系中含有k個(gè)節(jié)點(diǎn)則成為k-派系。聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中也廣泛存在這種派系。圖1所示是聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)A、B、C、D組成的一個(gè)4-派系團(tuán)體。

圖1 一個(gè)4-派系示例

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的實(shí)踐表明，企業(yè)間廣泛的結(jié)盟活動(dòng)，促進(jìn)了合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)派系的形成與發(fā)展，并成為企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一種有效途徑。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)派系的形成，在提升企業(yè)間彼此信任的基礎(chǔ)上，也為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)的有效流動(dòng)提供了結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)［9］。一方面，基于互惠關(guān)系而形成派系內(nèi)的企業(yè)間聯(lián)系比與其他企業(yè)的聯(lián)系更加頻繁，這不但提升了知識(shí)流動(dòng)的速度，而且通過對(duì)比多樣性信息獲取對(duì)企業(yè)更有價(jià)值的創(chuàng)新資源；另一方面，派系內(nèi)企業(yè)間多層次的互惠關(guān)系，加深了彼此的了解和信任進(jìn)而促使更深層次的合作，比如企業(yè)間技術(shù)人員的頻繁互動(dòng)與交流在一定程度上會(huì)誘使對(duì)創(chuàng)新起重要作用的隱性知識(shí)的傳遞。因此，聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的派系團(tuán)體數(shù)越多，越有利于知識(shí)信息的擴(kuò)散，嵌入派系內(nèi)的企業(yè)能夠從派系團(tuán)體中獲取較為豐富的創(chuàng)新資源。因此提出假設(shè)1。

H1：聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中派系團(tuán)體數(shù)量越多，嵌入企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

（二）核心度與企業(yè)創(chuàng)新

在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中，如果一個(gè)子圖的全部點(diǎn)都至少與該子圖中的k個(gè)其他點(diǎn)鄰接，則稱這樣的子圖為k-核。如圖2，是一個(gè)2-核子圖。而每個(gè)節(jié)點(diǎn)的核心度（Coreness values，CV）是指此節(jié)點(diǎn)所在的凝聚子群中的k-核情況，圖2中的節(jié)點(diǎn)E嵌入在2-核之中，其核心度即為2。

圖2 一個(gè)2-核示例

同樣，企業(yè)嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，也在選擇不同的凝聚子群。企業(yè)選擇不同的伙伴結(jié)盟及關(guān)系數(shù)目影響子群內(nèi)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新資源獲取的便利程度和選擇的范圍。當(dāng)企業(yè)嵌入k-核的凝聚子群時(shí)，隨著k值的增加，與其直接相連的關(guān)系數(shù)目就增加，企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)的程度亦隨之增強(qiáng)，由于凝聚子群中每個(gè)企業(yè)都至少與k個(gè)其他企業(yè)連接，這就會(huì)有利于子群內(nèi)部企業(yè)間信息資源的流通，增加嵌入企業(yè)獲取外部異質(zhì)性資源的機(jī)會(huì)。然而，k值增加到一定程度，較多的企業(yè)間連接可能提高了企業(yè)獲取冗余信息的概率，使企業(yè)從多條路徑獲取的知識(shí)資源變得一致和冗余，即使花費(fèi)了大量的嵌入成本，也難以攫取有價(jià)值的創(chuàng)新資源［10］。隨著企業(yè)間關(guān)系數(shù)量的增多，嵌入企業(yè)在擔(dān)心自身有競(jìng)爭(zhēng)力的核心技術(shù)被聯(lián)盟伙伴獲取的同時(shí)，也增加了共享知識(shí)被伙伴的伙伴攫取的機(jī)會(huì)，這會(huì)不但會(huì)間接增加競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量，也可能會(huì)提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。此時(shí)，嵌入企業(yè)會(huì)有意識(shí)地保護(hù)自身核心知識(shí)和技術(shù)，減少知識(shí)的共享與交流［11］，進(jìn)而影響嵌入企業(yè)有效的獲取較高價(jià)值的知識(shí)資源，不利于企業(yè)的創(chuàng)新。因此提出假設(shè)2。

H2：嵌入企業(yè)的核心度對(duì)其創(chuàng)新能力的影響存在倒U形關(guān)系。

三、數(shù)據(jù)、變量與模型

（一）數(shù)據(jù)獲取和處理

本研究所用數(shù)據(jù)主要有三類：一是聯(lián)盟關(guān)系數(shù)據(jù)，借鑒國(guó)內(nèi)外研究經(jīng)驗(yàn)，基于美國(guó)SDC platinum數(shù)據(jù)庫(kù)，按照中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中高端制造業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建中國(guó)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫(kù)（2000-2013），并利用互聯(lián)網(wǎng)、商業(yè)報(bào)告以及報(bào)刊雜志進(jìn)行修訂、補(bǔ)充和完善；二是企業(yè)專利數(shù)據(jù)，通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站搜集樣本企業(yè)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)（1995-2015年）；三是反映企業(yè)自身特征數(shù)據(jù)如企業(yè)是否上市，此數(shù)據(jù)可以通過企業(yè)官網(wǎng)查詢。

由于企業(yè)間聯(lián)盟關(guān)系結(jié)束時(shí)間很少發(fā)布，國(guó)際研究慣例假定持續(xù)時(shí)間為3～5年，本研究折中選擇4年創(chuàng)建時(shí)間窗，將2000-2013年劃分為11個(gè)時(shí)間窗口來構(gòu)建聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（2000-2003年，2001-2004年，…，2010-2013年），計(jì)算相關(guān)結(jié)構(gòu)指標(biāo)并進(jìn)行模型構(gòu)建。具體處理方法：首先，利用Matlab、Eclipse等軟件設(shè)計(jì)鄰接矩陣自動(dòng)提取算法，基于各時(shí)間窗口的聯(lián)盟關(guān)系生成各時(shí)間窗口的鄰接矩陣；其次，利用UCINET繪制聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及計(jì)算相關(guān)結(jié)構(gòu)指標(biāo)；最后，使用STATA軟件進(jìn)行變量的統(tǒng)計(jì)分析。

需要說明的是在本研究搜集的聯(lián)盟關(guān)系數(shù)據(jù)中，只要有高端裝備制造企業(yè)參與的聯(lián)盟即為樣本聯(lián)盟，因此，參與聯(lián)盟的企業(yè)會(huì)有部分國(guó)外、國(guó)內(nèi)非高端裝備制造企業(yè)。因此，為保證聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的完整性，仍利用原始樣本聯(lián)盟構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)并計(jì)算相關(guān)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，而在統(tǒng)計(jì)分析中剔除部分國(guó)外企業(yè)和國(guó)內(nèi)非高端裝備制造企業(yè)以獲取有效樣本來保障結(jié)果的穩(wěn)健性。各時(shí)間窗口的原始樣本數(shù)和有效樣本數(shù)見表1所列。圖3是2010-2013年中國(guó)高端裝備制造業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)圖。

表1 各時(shí)間窗的樣本數(shù)據(jù)

圖32010 -2013年中國(guó)高端裝備制造業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（nodes=220）

（二）變量

1.因變量

專利數(shù)（Patents）。高端裝備制造企業(yè)屬于高科技企業(yè)，其創(chuàng)新成果較多體現(xiàn)在新產(chǎn)品或新技術(shù)的出現(xiàn)以及它們的應(yīng)用上。隨著信息技術(shù)的發(fā)展以及企業(yè)法律意識(shí)尤其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，企業(yè)更傾向于以申請(qǐng)專利來保護(hù)自身的創(chuàng)新成果。因此，企業(yè)的專利數(shù)在一定程度上能夠體現(xiàn)其創(chuàng)新能力。本研究用企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)并最終獲批的專利數(shù)作為因變量。

2.自變量

（1）派系數(shù)（Cliques Number，CN）。派系是“最大的完全子圖”，子圖中任何一個(gè)企業(yè)都與其他企業(yè)相連，且該派系不能被其他任何派系所包含。因此，聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的派系數(shù)能夠反映整體網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)“抱團(tuán)”的程度，而網(wǎng)絡(luò)中與結(jié)構(gòu)洞相關(guān)聯(lián)的企業(yè)間更有“三元閉合”的趨勢(shì)，這一趨勢(shì)也已成為聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間“拉幫結(jié)派”的重要體現(xiàn)［8］。所以，本研究用每一時(shí)間窗的聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的派系數(shù)作為自變量進(jìn)入模型。基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中Luce R and Perry A（1949）、Bron C and Kerbosch J（1973）的計(jì)算方法［12-13］，利用UCINET等軟件進(jìn)行這一指標(biāo)值的獲取和分析。如圖3中共有18個(gè)派系。

（2）核心度（Coreness Values，CV）。除派系之外，建立在點(diǎn)度基礎(chǔ)上的k-核也是反映網(wǎng)絡(luò)中凝聚子群的一個(gè)重要指標(biāo)，它是通過限制子群中的每個(gè)成員的鄰點(diǎn)個(gè)數(shù)而得到的［14］。嵌入不同的k-核，企業(yè)具有不同的核心度，為獲取創(chuàng)新資源要處理和維護(hù)企業(yè)間關(guān)系的復(fù)雜程度也不甚相同。企業(yè)的核心度是基于企業(yè)個(gè)體而言的，體現(xiàn)了企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)中的凝聚子群內(nèi)企業(yè)間的“扎堆”程度?；谏鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)分析中Seidman S（1983）的計(jì)算方法［14］，利用UCI?NET等軟件進(jìn)行這一指標(biāo)值的獲取和分析。

3.控制變量

（1）創(chuàng)新積累（Presample5）。企業(yè)的原有創(chuàng)新成果為以后企業(yè)創(chuàng)新打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，因此，已擁有較多創(chuàng)新成果的企業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)［15-16］。利用企業(yè)在嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之前5年的專利之和代表企業(yè)的創(chuàng)新積累作為控制變量進(jìn)入模型。

（2）是否上市（public）。企業(yè)上市為其提供了利用資本市場(chǎng)募集創(chuàng)新資金的重要途徑，上市企業(yè)會(huì)比一般企業(yè)擁有更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)［17］。本研究把企業(yè)是否上市作為控制變量進(jìn)入模型，如果樣本企業(yè)上市，則public=1，反之，public=0。

（3）集聚系數(shù)（Clustering coefficient，CC）。集聚系數(shù)是一種關(guān)于局部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，其值大小主要用傳遞性比率來衡量，即封閉三方組的數(shù)量與可能三方組數(shù)量之比。集聚系數(shù)的大小會(huì)影響嵌入企業(yè)的創(chuàng)新能力已得到較多學(xué)者的證實(shí)［10，16］。計(jì)算公式如下：

此公式表示加權(quán)的集聚系數(shù)，分子表示包含結(jié)點(diǎn)i的三方組總數(shù)，分母表示包含結(jié)點(diǎn)i的可能三方組總數(shù)，乘以3以確保取值在0～1之間。

（4）中介中心度（Betweenness centrality，BC）。中介中心度是體現(xiàn)企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)位置的重要指標(biāo)，測(cè)量了一個(gè)點(diǎn)在多大程度上位于其他點(diǎn)的“中間”，此指標(biāo)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響也已得到較多學(xué)者的證實(shí)［18］。計(jì)算公式為：

其中，gjk是j與k之間距離最短的路徑數(shù)目；gjk（i）是j與k之間經(jīng)過節(jié)點(diǎn)i距離最短的路徑數(shù)目。

（5）網(wǎng)絡(luò)密度（Network density，ND）。網(wǎng)絡(luò)密度反映了整體網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間關(guān)系數(shù)量的多寡，企業(yè)間資源信息傳遞的比率和范圍受網(wǎng)絡(luò)密度的影響［19-20］。計(jì)算公式為：

其中，l是聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系數(shù)量；n是網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)節(jié)點(diǎn)數(shù)量。

（三）模型

研究發(fā)現(xiàn)，將計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)作為被解釋變量進(jìn)入模型，運(yùn)用線性回歸模型模擬可能會(huì)導(dǎo)致無(wú)效和有偏的估計(jì)，而專利數(shù)據(jù)是非負(fù)的計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)，可以考慮使用泊松模型，但泊松回歸要求被解釋變量的期望與方差相等或近似，而本研究因變量專利數(shù)的方差明顯大于均值（見表2），存在“過度分散”，考慮使用“負(fù)二項(xiàng)回歸”模型，即樣本來自負(fù)二項(xiàng)分布，利用最大似然估計(jì)法進(jìn)行估計(jì)。

表2 變量描述性與相關(guān)性統(tǒng)計(jì)（Obs=690）

企業(yè)嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從企業(yè)間關(guān)系的建立、合作運(yùn)營(yíng)與發(fā)展，到創(chuàng)新成果以專利形式申請(qǐng)并獲批往往需要一段時(shí)間（1～2年）。所以，本研究考慮聯(lián)盟當(dāng)年的派系數(shù)、企業(yè)核心度以及相關(guān)的控制變量指標(biāo)對(duì)滯后1年、2年的創(chuàng)新績(jī)效的影響來構(gòu)建模型?；灸Ｐ腿缦拢?/p>

Patentsit+1（2）代表i企業(yè)在滯后1年、滯后2年專利數(shù)期望值。

四、結(jié)果分析

表2是變量的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析?？梢钥闯?，專利數(shù)的方差（標(biāo)準(zhǔn)差的平方）明顯大于均值，這表明使用泊松模型是不恰當(dāng)?shù)?。各自變量間的相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值均小于0.7，說明各變量間不存在多重共線性問題。

表3是隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸分析結(jié)果。Haus?man檢驗(yàn)結(jié)果表明使用隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸模型更加有效。經(jīng)過擬合優(yōu)度檢驗(yàn)，當(dāng)分散參數(shù)a=0時(shí)，負(fù)二項(xiàng)回歸即為泊松回歸，對(duì)每個(gè)模型的a=0進(jìn)行似然比檢驗(yàn)，可以得到p值很小，從而拒絕數(shù)據(jù)服從泊松分布的原假設(shè)，也就是說負(fù)二項(xiàng)回歸是更恰當(dāng)?shù)?。?duì)模型進(jìn)行整體顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)的LR-chi2（n）統(tǒng)計(jì)量的p值全部為0.000，表明所有模型的系數(shù)整體都很顯著。

表3 隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果（Obs=690）

續(xù)表3

模型1、4只包含了控制變量，模型2、5增加了自變量派系數(shù)，模型3、6又增加了自變量核心度。從模型1、4可以看出，企業(yè)自身的創(chuàng)新積累（Presample5）對(duì)其嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后的創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，這表明企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新，“打鐵還需自身硬”，積極增加自身的知識(shí)儲(chǔ)備，提升獲取、吸收外部創(chuàng)新資源的能力，才能更好地促進(jìn)創(chuàng)新。上市企業(yè)（public=1）擁有了較多的創(chuàng)新資本，創(chuàng)新能力也較強(qiáng)。而集聚系數(shù)（CC）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著，這與Schilling等學(xué)者對(duì)美國(guó)高科技企業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究所得的結(jié)論不同［16］，支持了趙炎等學(xué)者對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究結(jié)論［10］。中介中心度（BC）對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效也沒有顯著的影響，這表明占據(jù)較優(yōu)網(wǎng)絡(luò)位置的企業(yè)并沒有發(fā)揮出位置優(yōu)勢(shì)。而網(wǎng)絡(luò)密度（ND）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出顯著的負(fù)向影響，這表明較多的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系不但不能促進(jìn)嵌入企業(yè)的創(chuàng)新，反而阻礙了企業(yè)的發(fā)展。

在模型5中，派系數(shù)（CN）對(duì)嵌入企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，因此，假設(shè)1被支持，即聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中派系數(shù)量越多，嵌入企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)。但在模型2中，派系數(shù)的系數(shù)不顯著，說明這種影響存在滯后效應(yīng)。同樣，由模型6可以得出，核心度（CV）的一次項(xiàng)系數(shù)為正，而二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，這表明核心度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，因此，假設(shè)2也被支持。但在模型3中，核心度的二次項(xiàng)系數(shù)不顯著，表明了這種影響也存在滯后性。

派系數(shù)和核心度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響都存在滯后性，一種可能的解釋是企業(yè)從派系內(nèi)其他企業(yè)獲取創(chuàng)新資源需要一定的過程。一方面，知識(shí)具有黏性，尤其是對(duì)創(chuàng)新起重要作用的隱性知識(shí)傳播需要較高的媒介，只有當(dāng)企業(yè)間人員彼此熟悉，深入溝通與交流才能使其在企業(yè)間傳遞成為可能，而這都需要時(shí)間；另一方面，企業(yè)從派系內(nèi)聯(lián)盟伙伴那里獲取、學(xué)習(xí)、消化與吸收異質(zhì)性知識(shí)也需要一定的時(shí)間才能完成。

為了清晰的說明核心度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的倒U形影響，基于模型6的分析結(jié)果繪制核心度與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系圖。在僅考慮影響因素核心度時(shí)（其他因素為0），Patentsit+2=exp（a0+a7CVit+a8）=exp（1.830+0.16 CVit-0.034），等式兩端同時(shí)取自然對(duì)數(shù)可得，LN（Patentsit+2）=1.830+0.16 CVit-，再向下平移1.830個(gè)單位，于是得到圖4。

圖4 核心度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的倒U形影響

當(dāng)核心度小于2.35時(shí)，隨著核心度的增加，嵌入企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效得到明顯提高；當(dāng)核心度大于2.35時(shí)，嵌入企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效逐漸降低；當(dāng)核心度等于2.35時(shí)，嵌入企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效最好。

五、結(jié)論與啟示

目前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向，是支撐全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇增長(zhǎng)的核心力量和取得未來競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵領(lǐng)域。在國(guó)際環(huán)境復(fù)雜多變、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的局面下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為中國(guó)在經(jīng)濟(jì)下行壓力下逆勢(shì)增長(zhǎng)的一股重要力量并逐漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎，在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。然而，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中也存在一些亟須解決的問題，例如科技轉(zhuǎn)化能力有待提升；產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)需要加強(qiáng)；支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境也有待完善等等，這些問題都已經(jīng)成為制約我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。在市場(chǎng)的驅(qū)動(dòng)下，一些企業(yè)為了自身發(fā)展尋找突破口，認(rèn)識(shí)到獲取創(chuàng)新資源的重要性，于是企業(yè)間紛紛選擇合作進(jìn)行創(chuàng)新的資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)來提升自身的創(chuàng)新能力。為了分析企業(yè)間的合作是否有利于創(chuàng)新能力的提升，本文基于資源依賴?yán)碚?，利用社?huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，以中國(guó)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為研究對(duì)象，分析了企業(yè)間“拉幫結(jié)派”對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，主要結(jié)論是：整體網(wǎng)絡(luò)中較多的派系數(shù)能夠有效提升嵌入企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，但這種影響具有明顯的滯后性，在企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)的第2年才顯現(xiàn)出來；而企業(yè)核心度對(duì)其創(chuàng)新的影響則呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，即只有當(dāng)企業(yè)嵌入適度的k-核子圖中，企業(yè)才能有最好的創(chuàng)新產(chǎn)出，這種影響也在企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)的第2年顯現(xiàn)出來，當(dāng)k約為2.35時(shí)，企業(yè)可以獲得最好的創(chuàng)新績(jī)效。

研究結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)中建立較多的具有互惠關(guān)系的派系團(tuán)體，有利于企業(yè)創(chuàng)新。由于子群間橋連接作用的節(jié)點(diǎn)較少（見圖3），雖然有學(xué)者嘗試探索了不同節(jié)點(diǎn)屬性下的子群關(guān)系如何影響網(wǎng)絡(luò)資源的流動(dòng)［21］，但是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新起作用的知識(shí)往往只局限于派系內(nèi)分享與流動(dòng)，而終止于派系的邊界，創(chuàng)新主要發(fā)生在子群內(nèi)而非子群間［22-23］，本研究也支持了這一觀點(diǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)間個(gè)體層面的競(jìng)爭(zhēng)已逐漸轉(zhuǎn)化為以派系為單元的網(wǎng)絡(luò)層面競(jìng)爭(zhēng)，派系內(nèi)的合作機(jī)制、路徑選擇以及市場(chǎng)份額等都會(huì)影響派系內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和利益，甚至對(duì)派系外企業(yè)的認(rèn)知、行為與績(jī)效也產(chǎn)生重要影響，比如企業(yè)是否重新選擇其他派系更新聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系來獲取更多的創(chuàng)新收益。

另外，基于個(gè)體中心網(wǎng)考慮企業(yè)嵌入的凝聚子群，應(yīng)考慮處理的聯(lián)盟關(guān)系數(shù)，適度的企業(yè)核心度，可有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力。較少的聯(lián)盟關(guān)系可能導(dǎo)致企業(yè)間信息交流不便，甚至?xí)兄挂恍╆P(guān)鍵創(chuàng)新資源的有效流動(dòng)。而較多的聯(lián)盟關(guān)系不但使企業(yè)獲得的知識(shí)變得一致和冗余，而且使企業(yè)擔(dān)心自身核心知識(shí)和技術(shù)會(huì)由于伙伴企業(yè)頻繁的外部聯(lián)盟而迅速溢出，為避免增加不必要的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)會(huì)有意識(shí)地減少知識(shí)的共享與交流，這些行為都不利于嵌入企業(yè)有效的獲取外部創(chuàng)新資源。因此，企業(yè)在嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)時(shí)不但要爭(zhēng)取嵌入擁有較多派系的網(wǎng)絡(luò)中，而且還應(yīng)充分考慮自身所融入的凝聚子群的k-核情況，選擇嵌入一個(gè)擁有適度規(guī)模關(guān)系的子群。

戰(zhàn)略聯(lián)盟作為企業(yè)間知識(shí)共享與交流的重要途徑，相關(guān)政府部門要鼓勵(lì)企業(yè)間建立互惠的聯(lián)盟關(guān)系，形成緊密合作的派系團(tuán)體，提升企業(yè)獲取創(chuàng)新資源的水平。一方面，要健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)，建設(shè)企業(yè)信任機(jī)制，為企業(yè)間合作創(chuàng)新提供良好的社會(huì)環(huán)境的同時(shí)，抑制聯(lián)盟合作中機(jī)會(huì)主義行為和“搭便車”現(xiàn)象的發(fā)生；另一方面，鼓勵(lì)企業(yè)間合作要注重創(chuàng)新產(chǎn)品與技術(shù)的擴(kuò)散，在確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵害的前提下，著重實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。然而，在具體實(shí)施的過程中，相關(guān)政府部門在政策引導(dǎo)的同時(shí)，也要進(jìn)行配套的金融支持，可以通過支持符合條件的企業(yè)債券融資、相關(guān)稅收優(yōu)惠政策、推進(jìn)股票市場(chǎng)注冊(cè)制改革（設(shè)立戰(zhàn)略新興版）等拓寬企業(yè)的融資渠道。

此外，本研究主要分析了國(guó)內(nèi)企業(yè)間的“拉幫結(jié)派”對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的影響，而經(jīng)濟(jì)、科技的全球化促使企業(yè)充分利用全球的創(chuàng)新資源來彌補(bǔ)自身技術(shù)短板，已成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展突破的必要條件，急需加大相關(guān)工作力度，加速國(guó)際化創(chuàng)新體系建設(shè)。

然而，本研究探討了“拉幫結(jié)派”對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，但企業(yè)間因履行合作關(guān)系而產(chǎn)生的知識(shí)流動(dòng)還有待深入量化研究。同時(shí)，以中國(guó)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)為樣本得出的研究結(jié)論推廣到其他產(chǎn)業(yè)需持謹(jǐn)慎的態(tài)度。

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Is“Cliques”Conducive to Corporate Innovation？—Evidence from China’s High-end Equipment Manufacturing Industry

ZHENG Xiang-jie
(School of Economics and Management,Shangqiu Normal University,Shangqiu 476000,China)

Local agglomeration in alliance innovation network is an important embodiment of the“cliques”between enterprises.The im?pact of this structure on corporate innovation has attracted a lot of attention.Based on the data of the inter enterprise alliance of China’s high-end equipment manufacturing industry from 2000 to 2013,the innovation network is constructed through the alliance relationship, and the impacts of the cliques and the coreness values on corporate innovation are analyzed by using the negative binomial regression mod?el.The study shows that the more the number of the cliques in the alliance innovation network,the stronger the embedded enterprises’in?novation capability,and this impact has an obvious hysteresis;the impact of the coreness values on the corporate innovation capability presents the inverted U type relationship,namely when the coreness values are less than a certain value,the corporate innovation capabili?ty increases with the increase of the coreness values,when the coreness values are greater than the certain value,the corporate innovation capability decreases with the increase of the coreness values.In short,the“cliques”can promote corporate innovation,but when enterpris?es embed the cliques,they should consider the appropriate scale of inter-firm relationship in order to maximize their own innovation in?come.The study conclusions can provide the basis for the enterprises to embed the network cliques and the relevant government depart?ments to formulate the alliance policy.

innovation network;cliques;strategic emerging industries;high-end equipment manufacturing industry

F273.1

A

1007-5097（2017）08-0146-07

［責(zé)任編輯：歐世平］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.08.021

2017-04-26

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（15CGL007）；河南省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（162400410442）

鄭向杰（1983-），男，河南周口人，講師，管理學(xué)博士，研究方向：戰(zhàn)略聯(lián)盟與技術(shù)創(chuàng)新。