袁寶龍，張坤

(中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410004)

制度“解鎖”能夠釋放制造業(yè)綠色發(fā)展的活力嗎？
——基于2003-2014年28個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)

袁寶龍，張坤

(中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410004)

文章基于2003-2014年中國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用超效率DEA模型評(píng)價(jià)其生態(tài)效率水平，并基于“波特假說(shuō)”理論，構(gòu)建計(jì)量回歸模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響。結(jié)果顯示：中國(guó)制造業(yè)的生態(tài)效率總體呈遞增態(tài)勢(shì)，但長(zhǎng)期處于低效率狀態(tài)；環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在滯后效應(yīng)，短期內(nèi)規(guī)制遵循的成本效應(yīng)大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，而且地方政府存在明顯的策略性遵循行為；環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在行業(yè)異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制只促進(jìn)了重度污染行業(yè)的生態(tài)效率，對(duì)中度和輕度污染行業(yè)具有抑制作用，“波特假說(shuō)”僅在重度污染行業(yè)得到驗(yàn)證。最后，針對(duì)不同行業(yè)提出了對(duì)策建議。

生態(tài)效率；環(huán)境規(guī)制；滯后性；異質(zhì)性；制造業(yè)

制造業(yè)是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)充分利用能源、資源稟賦優(yōu)勢(shì)及勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)而迅速成為“世界工廠(chǎng)”。然而，中國(guó)制造業(yè)的快速發(fā)展是以巨大的資源消耗和環(huán)境損害為代價(jià)，從世界平均水平來(lái)看，制造業(yè)能源消費(fèi)量占世界能源消費(fèi)總量近1/3，CO2排放量占世界排放總量的36%［1］，而中國(guó)制造業(yè)能源消費(fèi)量占國(guó)內(nèi)能源消費(fèi)總量近60%，CO2排放量占國(guó)內(nèi)碳排放總量的50%以上［2］。粗放型的發(fā)展模式導(dǎo)致制造業(yè)發(fā)展面臨嚴(yán)峻的資源與環(huán)境約束問(wèn)題，嚴(yán)重影響了制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，提高制造業(yè)生態(tài)效率，是中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然要求。然而，中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的生態(tài)效率水平如何？促進(jìn)或阻礙生態(tài)效率提高的內(nèi)生動(dòng)力是什么？目前還鮮有學(xué)者進(jìn)行全面分析?？茖W(xué)評(píng)價(jià)制造業(yè)各行業(yè)的生態(tài)效率水平，有助于準(zhǔn)確把握各行業(yè)的綠色發(fā)展程度，為實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造2025”綠色發(fā)展目標(biāo)提供決策支持。

面對(duì)制造業(yè)發(fā)展引發(fā)的資源過(guò)度消耗和環(huán)境損害問(wèn)題，中國(guó)政府制定了一系列環(huán)境保護(hù)政策。自2003年以來(lái)，中國(guó)政府相繼頒布《排污費(fèi)征收管理?xiàng)l例》（2003）、《固體廢物污染環(huán)境防治法》（2004）、《環(huán)境信息公開(kāi)辦法（試行）》（2007）、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》（2008）、《環(huán)境行政處罰辦法》（2010）、《大氣污染防治法》（2015）等多部環(huán)保法律法規(guī)，而且，自黨的十八大以來(lái)，將制度建設(shè)作為生態(tài)文明建設(shè)的核心任務(wù)。然而，環(huán)保政策的完善和環(huán)境規(guī)制體系的健全是否促進(jìn)了制造業(yè)生態(tài)效率的提高？目前還鮮有學(xué)者進(jìn)行深入研究，而這一研究對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)當(dāng)前中國(guó)環(huán)境規(guī)制政策的效果及指導(dǎo)不同行業(yè)調(diào)整優(yōu)化環(huán)境規(guī)制工具，促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展向綠色轉(zhuǎn)型具有重要指導(dǎo)意義。

從“波特假說(shuō)”的理論來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠達(dá)到一種雙贏(yíng)的狀態(tài)，即企業(yè)可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)境清潔和增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力的雙重目標(biāo)（Porter和Van der Linde，1995）［3］，因此，環(huán)境規(guī)制的最終目標(biāo)不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新，而是提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。而前人研究又將企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)衡量（Rassier和Earnhart，2015）［4］，未能反映環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面的綜合影響。由于中國(guó)制造業(yè)污染物排放量較大，僅以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)衡量制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是不全面的，這會(huì)導(dǎo)致對(duì)中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)效率的過(guò)高估計(jì)［5］。因此，亟需通過(guò)實(shí)證研究來(lái)檢驗(yàn)當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制是否提高了制造業(yè)的生態(tài)效率。

基于上述問(wèn)題，本文首先運(yùn)用超效率DEA模型評(píng)價(jià)2003-2014年中國(guó)制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)的生態(tài)效率水平；其次，構(gòu)建面板計(jì)量回歸模型分析環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率的影響。本文分為五個(gè)部分：第一部分是文獻(xiàn)綜述，第二部分是研究方法與模型，第三部分是數(shù)據(jù)來(lái)源與處理，第四部分是實(shí)證結(jié)果分析與討論，第五部分是研究結(jié)論與政策啟示。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）生態(tài)效率的概念

OECD將生態(tài)效率定義為增加的生產(chǎn)價(jià)值與減少的環(huán)境影響二者的比率［6］。自從這一概念產(chǎn)生以來(lái)，生態(tài)效率在評(píng)價(jià)和管理生產(chǎn)系統(tǒng)的環(huán)境績(jī)效中具有重要作用，該指標(biāo)較好地將環(huán)境信息融入到復(fù)雜、系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)信息中，因此，“生態(tài)效率”這一概念才得以廣泛應(yīng)用。事實(shí)上，生態(tài)效率之所以被政府、企業(yè)、行業(yè)、研究者一致認(rèn)為是衡量經(jīng)濟(jì)社會(huì)向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的最佳指標(biāo)，主要原因是該指標(biāo)既考察了經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的增值，也考察了價(jià)值增值對(duì)資源、環(huán)境的影響?！吧鷳B(tài)效率”概念的核心是最大化經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值增值、最小化生態(tài)環(huán)境損害，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)納入到同一個(gè)概念框架下討論，能夠有效解決前人研究顧此失彼的缺陷。

（二）行業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)

目前，關(guān)于行業(yè)生態(tài)效率的研究主要集中在評(píng)價(jià)方面。例如，Oggioni等使用DEA方法測(cè)量21個(gè)國(guó)家水泥行業(yè)的生態(tài)效率，結(jié)果顯示，一個(gè)國(guó)家在水泥行業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程中投入的先進(jìn)技術(shù)、替代性燃料和原料越多，該行業(yè)的生態(tài)效率就越高［7］。Van Caneghem等評(píng)價(jià)了比利時(shí)佛蘭德1995-2006年的工業(yè)生態(tài)效率，結(jié)果顯示，佛蘭德的工業(yè)生產(chǎn)總值持續(xù)增長(zhǎng)，但總體的環(huán)境影響卻在下降，表明佛蘭德的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境影響呈完全脫鉤的狀態(tài)［8］。Park等使用經(jīng)濟(jì)投入—產(chǎn)出和生命周期評(píng)價(jià)（EIO-LCA）與主成分分析法（PCA）評(píng)價(jià)美國(guó)制造業(yè)的生態(tài)效率，結(jié)果顯示，食品制造業(yè)的生態(tài)效率最高，鋼鐵和農(nóng)用化學(xué)品制造業(yè)的生態(tài)效率最低［9］。

關(guān)于中國(guó)行業(yè)生態(tài)效率的研究相對(duì)較少，而且主要是對(duì)單一行業(yè)生態(tài)效率的評(píng)價(jià)。例如，Long等評(píng)價(jià)了中國(guó)水泥行業(yè)2005-2010年的生態(tài)效率［10］。Wang等使用物質(zhì)流分析法評(píng)價(jià)了中國(guó)水泥及水泥制品業(yè)的生態(tài)效率，結(jié)果顯示，其生態(tài)效率水平仍然處于低位［11］。王飛兒、史鐵錘利用價(jià)值—影響比值法評(píng)價(jià)了1996-2005年中國(guó)紡織業(yè)的生態(tài)效率，結(jié)果顯示，該行業(yè)的生態(tài)效率不斷提高，并開(kāi)始向循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)變［12］。然而，現(xiàn)有研究鮮有全面評(píng)價(jià)中國(guó)制造業(yè)的生態(tài)效率水平，而且，前人研究較少進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制等制度因素對(duì)生態(tài)效率的影響及行業(yè)異質(zhì)性問(wèn)題，這導(dǎo)致對(duì)于具體行業(yè)的發(fā)展缺少針對(duì)性的政策指導(dǎo)。

基于以上文獻(xiàn)梳理，本文的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)包括：①將“生態(tài)效率”這一概念納入“波特假說(shuō)”的理論框架內(nèi)，通過(guò)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響程度，能夠反映環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的綜合效應(yīng)，避免因單獨(dú)考察經(jīng)濟(jì)績(jī)效而忽視制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境的影響。這既符合當(dāng)下中國(guó)制造業(yè)尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)雙贏(yíng)的要求，也是嘗試對(duì)“波特假說(shuō)”內(nèi)涵的一種拓展；②本文評(píng)價(jià)了28個(gè)細(xì)分行業(yè)的生態(tài)效率，進(jìn)一步分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)其短期和長(zhǎng)期的影響，有助于全面揭示中國(guó)制造業(yè)生態(tài)效率的變化水平，也是對(duì)現(xiàn)有關(guān)于生態(tài)效率評(píng)價(jià)和影響因素研究文獻(xiàn)的豐富；③本文檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率影響的行業(yè)異質(zhì)性，研究結(jié)論也表明，不同行業(yè)需要與之相適應(yīng)的的規(guī)制強(qiáng)度和方式，這也為優(yōu)化環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和方式提供理論依據(jù)。

二、研究方法與模型

（一）制造業(yè)生態(tài)效率的評(píng)價(jià)

本文利用生態(tài)效率來(lái)評(píng)價(jià)中國(guó)制造業(yè)的綠色發(fā)展水平?；谌厣a(chǎn)過(guò)程的視角，本文使用超效率DEA模型（SE-DEA）評(píng)價(jià)2003-2014年制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)的生態(tài)效率（式1）。該模型計(jì)算得出的效率值范圍不再局限于［0，1］，并且可將全部決策單元進(jìn)行排序，而且，超效率DEA模型不存在效率值的截尾問(wèn)題，不需要使用專(zhuān)門(mén)處理截尾數(shù)據(jù)的Tobit回歸模型分析影響生態(tài)效率的因素。

其中，m表示每個(gè)DMU的投入種類(lèi)，q表示每個(gè)DMU的產(chǎn)出種類(lèi)，n表示DMU的個(gè)數(shù)，ρ為生態(tài)效率值。xij表示第j個(gè)決策單元的第i種投入，yrj表示第j個(gè)決策單元的第r種產(chǎn)出，s-表示投入的松弛變量，s+表示產(chǎn)出的松弛變量。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，同時(shí)參考Huang等［13］、Zhang等［14］、Long等［10］學(xué)者的研究，確定本文的測(cè)量指標(biāo)見(jiàn)表1所列。

表1 中國(guó)制造業(yè)生態(tài)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)

（二）計(jì)量回歸模型

1.變量選擇

由于本文使用工業(yè)污染治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，受投資回收期的影響，該指標(biāo)對(duì)當(dāng)期制造業(yè)生態(tài)效率或經(jīng)濟(jì)績(jī)效的改善可能存在滯后性。為了捕捉這種滯后效應(yīng)，本文使用環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期、滯后一期和滯后二期作為核心自變量。

另外，為了剔除其它因素對(duì)回歸模型的影響，本文從行業(yè)外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)方面控制影響生態(tài)效率的因素。行業(yè)外部因素參考Zhang等人的研究［15］，選取外商直接投資（FDI），行業(yè)內(nèi)部從能力因素、規(guī)模因素、結(jié)構(gòu)因素三個(gè)子項(xiàng)進(jìn)行控制。其中，能力因素參考Marin［16］、Ford等［17］、Eamhart和Segerson［18］的研究，重點(diǎn)考察行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力（R&Dem和R&Dcap）、盈利能力（PA）和負(fù)債經(jīng)營(yíng)能力（ALR）；規(guī)模因素參考Yan和Fang［1］的研究，主要考察行業(yè)規(guī)模（IS）和資本密集度（CI）；結(jié)構(gòu)因素參考Ansari等人［19］的研究，主要考察行業(yè)的能源結(jié)構(gòu)（ES）和進(jìn)入壁壘（BE）。

2.模型構(gòu)建

根據(jù)上述分析，構(gòu)建如下計(jì)量回歸模型：

其中，EEit為第i種行業(yè)第t年的生態(tài)效率，ERit為第i種行業(yè)第t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，ERit-1和ERit-2為第i種行業(yè)的滯后一期和滯后二期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，Con?trols為控制變量，i代表行業(yè)類(lèi)別（i=1，2，3，…，28），t代表時(shí)期（t=1，2，3，…，12），εit為殘差項(xiàng)。變量說(shuō)明見(jiàn)表2所列。

表2 計(jì)量回歸模型各變量的定義

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

基于制造業(yè)能源數(shù)據(jù)和環(huán)境類(lèi)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2003-2014年為樣本期。能源消耗數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2004-2015）；廢水、COD、廢氣、SO2、煙塵、固廢排放量和工業(yè)污染治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（2004-2015）；CO2排放數(shù)據(jù)根據(jù)IPCC提供的國(guó)家溫室氣體清單指南中二氧化碳排放量計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算獲得；R&D人力投入和研發(fā)資金投入數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2004-2015）；其它經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2004-2015）。

表3報(bào)告了計(jì)量回歸模型中各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，表4報(bào)告了各變量之間的相關(guān)系數(shù)。環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率之間的相關(guān)系數(shù)現(xiàn)在為正，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，制造業(yè)的生態(tài)效率越高，與“波特假說(shuō)”的理論相符。此外，本文通過(guò)計(jì)算方差膨脹因子發(fā)現(xiàn)，VIF值均小于2，表明變量之間不存在明顯的多重共線(xiàn)性。

表3 計(jì)量回歸模型各變量描述性統(tǒng)計(jì)

BE3367.1832.06911.8610.693FDI3360.1420.0660.3040.000

表4 計(jì)量回歸模型各變量相關(guān)系數(shù)

為了消除通貨膨脹的影響，使用現(xiàn)價(jià)/工業(yè)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)把貨幣值數(shù)據(jù)的當(dāng)年價(jià)格轉(zhuǎn)換成1995年不變價(jià)格。為進(jìn)一步區(qū)分行業(yè)異質(zhì)性，本文參考傅京燕和李麗莎［20］、王杰和劉斌［21］的做法，采用工業(yè)廢水、廢氣和固廢排放數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化與等權(quán)加和平均的方法計(jì)算中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的污染強(qiáng)度，并根據(jù)污染強(qiáng)度將28個(gè)行業(yè)分為重度污染、中度污染和輕度污染行業(yè)，分組結(jié)果如表5所示。

表5 根據(jù)污染強(qiáng)度劃分的行業(yè)分類(lèi)結(jié)果

四、實(shí)證結(jié)果分析與討論

（一）生態(tài)效率水平分析

本文采用投入導(dǎo)向的SE-DEA模型，運(yùn)用MyDEA0.91β軟件計(jì)算得到中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的生態(tài)效率值?？傮w來(lái)看（如圖1所示），2003-2014年制造業(yè)生態(tài)效率處于上升趨勢(shì)，由2003年的0.631提高至2014年的1.204，提高了90.8%，這表明中國(guó)制造業(yè)資源、能源利用效率得到顯著提高分年度來(lái)看，只有2014年的制造業(yè)生態(tài)效率值大于1，而2003-2013年的生態(tài)效率值均小于1，表明在過(guò)去較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，中國(guó)制造業(yè)的生態(tài)效率處于低效率的水平。主要原因是中國(guó)制造業(yè)憑借資源、能源、勞動(dòng)力等要素價(jià)格優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了期望產(chǎn)出的大幅度增長(zhǎng)，但是粗放式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式導(dǎo)致了大量的廢水、廢氣等污染物排放，使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境損害程度加劇，環(huán)境類(lèi)投入也有一定程度增長(zhǎng)，整體表現(xiàn)出低效率遞增的態(tài)勢(shì)。分組來(lái)看，重度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.318提高至2014年的1.009，提高了217%，中度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.646提高至2014年的1.026，提高了64.7，輕度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.89提高至2014年的1.49，提高了67.4%。

圖12003 -2014年中國(guó)制造業(yè)生態(tài)效率均值

分行業(yè)來(lái)看（如圖2所示），重度污染組的平均生態(tài)效率為0.584，中度污染組的平均生態(tài)效率為0.609，輕度污染組的平均生態(tài)效率為0.938。2003-2014年，僅有煙草制品業(yè)、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、文體用品業(yè)、通信設(shè)備業(yè)和儀器儀表業(yè)6大行業(yè)的生態(tài)效率值大于1，處于有效率水平，而其它行業(yè)均處于無(wú)效率水平。主要原因是：①這6大行業(yè)的污染物排放較低，但行業(yè)總產(chǎn)值較高，例如，這6大行業(yè)的廢水排放量?jī)H占全行業(yè)的2.5%，廢氣排放量?jī)H占全行業(yè)的1.7%，固體廢棄物排放量?jī)H占全行業(yè)的0.8%，但行業(yè)總產(chǎn)值占全行業(yè)的14%；②這6大行業(yè)的綜合能源消費(fèi)量較低，僅占制造業(yè)全行業(yè)的2%，相比較高的生產(chǎn)總值規(guī)模，這6大行業(yè)的能耗強(qiáng)度相對(duì)較低。因此，低能耗、低污染、高產(chǎn)值是導(dǎo)致行業(yè)生態(tài)效率水平較高的主要原因。

圖2 中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)生態(tài)效率均值

（二）計(jì)量回歸結(jié)果分析

考慮當(dāng)期環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)生態(tài)效率之間可能存在逆向因果關(guān)系而導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題，即生態(tài)效率較高的行業(yè)所受到的當(dāng)期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低。針對(duì)可能的內(nèi)生性問(wèn)題，本文在當(dāng)期環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率影響的計(jì)量回歸模型中，借鑒楊洋等人［22］的研究，選用環(huán)境規(guī)制的滯后一期作為工具變量，利用2SLS來(lái)解決環(huán)境規(guī)制可能導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。在滯后一期和滯后二期環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率影響的計(jì)量回歸模型中，使用面板固定效應(yīng)（FE）模型進(jìn)行回歸。為了進(jìn)一步探討環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率影響的行業(yè)異質(zhì)性，本文分別分析了重度污染、中度污染和輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響。表6、表7報(bào)告了全行業(yè)和行業(yè)分組的計(jì)量回歸結(jié)果。

1.全行業(yè)分析

從全部制造業(yè)樣本回歸結(jié)果來(lái)看（如表6中模型（1）-（3）所示），當(dāng)期、滯后一期、滯后二期的環(huán)境規(guī)制均對(duì)生態(tài)效率具有顯著促進(jìn)作用，而且，滯后二期的估計(jì)系數(shù)為28.382，在10%的水平下顯著，大于當(dāng)期和滯后一期，這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在顯著的滯后效應(yīng)，“波特假說(shuō)”得到了驗(yàn)證。主要原因是，①短期之內(nèi)環(huán)境規(guī)制會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的成本效應(yīng)，各行業(yè)為遵循環(huán)境規(guī)制而投入適當(dāng)?shù)沫h(huán)境治理資金和人力，從而在一定程度上擠占其在一般技術(shù)創(chuàng)新或擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模方面的投資［23-24］；②地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的張力短期難以消除，環(huán)境規(guī)制政策在執(zhí)行過(guò)程中受到地方政府的策略性扭曲［25］。但長(zhǎng)期來(lái)看，隨著環(huán)境治理投資效用的發(fā)揮和環(huán)境規(guī)制體系的完善，對(duì)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)逐漸

分組檢驗(yàn)結(jié)果顯示，不同污染強(qiáng)度的行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在顯著差異。對(duì)重度污染行業(yè)而言（如表7中模型（4）-（6）所示），當(dāng)期、滯后一期和滯后二期的環(huán)境規(guī)制均對(duì)生態(tài)效率具有顯著降低，地方政府的策略性行為也將會(huì)矯正。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力維度來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生了顯著的阻礙作用，可能的原因是制造業(yè)研發(fā)資金主要流向促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的領(lǐng)域，而忽視了對(duì)環(huán)保創(chuàng)新的資金投入，行業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)生態(tài)效率具有顯著的抑制作用，而盈利能力對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率并未產(chǎn)生顯著影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來(lái)看，行業(yè)規(guī)模和資本強(qiáng)度并未對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生顯著影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)維度來(lái)看，能源結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)壁壘對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率也具有顯著的抑制作用。從外部因素來(lái)看，外商直接投資并沒(méi)有對(duì)制造業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生顯著的影響。

表6 制造業(yè)總體回歸結(jié)果

2.行業(yè)異質(zhì)性分析的促進(jìn)作用，“波特假說(shuō)”得到驗(yàn)證。當(dāng)期而且，環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用最大，滯后期的影響相對(duì)減弱。究其原因在于，重度污染行業(yè)一直是政府規(guī)制的重點(diǎn)，例如，“大氣十條”、“水十條”重點(diǎn)規(guī)制的行業(yè)為水泥、有色、化工、石油、鋼鐵等，該類(lèi)行業(yè)預(yù)期如果不加快改進(jìn)自身環(huán)境績(jī)效，那么隨著環(huán)保政策執(zhí)行力度的增強(qiáng)，行業(yè)將付出更多的遵循成本，在這一利益權(quán)衡和博弈之下，該類(lèi)企業(yè)會(huì)盡快通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)工藝或技術(shù)創(chuàng)新而規(guī)避更高的遵循成本。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力維度來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生了顯著的阻礙作用，可能的原因是制造業(yè)研發(fā)資金主要流向促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的領(lǐng)域，而忽視了對(duì)環(huán)保創(chuàng)新的資金投入，盈利能力對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生顯著的抑制作用，行業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率未對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生作用。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來(lái)看，行業(yè)規(guī)模顯著促進(jìn)了該組行業(yè)的生態(tài)效率，可能的原因在于該組行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境影響呈現(xiàn)相對(duì)脫鉤的狀態(tài)，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大顯著提高了其經(jīng)濟(jì)績(jī)效，從而生態(tài)效率得到相對(duì)提高，相反，資本強(qiáng)度并未對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)維度來(lái)看，市場(chǎng)壁壘對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率也具有顯著的抑制作用。從外部因素來(lái)看，外商直接投資顯著抑制了該組行業(yè)生態(tài)效率的提高，“污染天堂假說(shuō)”在該組行業(yè)得到驗(yàn)證。

表7 分組回歸結(jié)果

對(duì)中度污染行業(yè)而言（如表7中模型（7）-（9）所示），環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期、滯后一期和滯后二期均對(duì)生態(tài)效率具有顯著的抑制作用。而且，當(dāng)期環(huán)境規(guī)制的抑制作用大于滯后期，這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)中度污染行業(yè)造成的規(guī)制成本效應(yīng)大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。究其原因在于：短期一刀切的環(huán)境規(guī)制政策使得該類(lèi)行業(yè)承擔(dān)了超過(guò)其邊際減排水平的成本，這既限制了行業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)張，也過(guò)度擠占了行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。但長(zhǎng)期而言，環(huán)境規(guī)制引致的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)必然給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的補(bǔ)償，這在一定程度上緩解了該類(lèi)行業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的損失，降低了對(duì)生態(tài)效率的削減作用。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力維度來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新顯著抑制了該組行業(yè)的生態(tài)效率，與重度污染行業(yè)一致，該組行業(yè)的研發(fā)資本主要用于非環(huán)保類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新，行業(yè)盈利對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的促進(jìn)作用，而負(fù)債經(jīng)營(yíng)能力并未對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生顯著影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來(lái)看，行業(yè)規(guī)模與資本強(qiáng)度均未對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生顯著影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)維度來(lái)看，能源結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)壁壘也未對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生顯著影響。從外部因素來(lái)看，外商直接投資對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的抑制作用，“污染天堂假說(shuō)”得到驗(yàn)證。

對(duì)輕度污染行業(yè)而言（如表7中模型（10）-（12）所示），環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期、滯后一期和滯后二期均對(duì)生態(tài)效率具有抑制作用，而且，隨著時(shí)間的推移，環(huán)境規(guī)制的抑制作用更強(qiáng)，但并不顯著，“波特假說(shuō)”并沒(méi)有成立，這與沈能［24］的研究結(jié)論并不一致。究其原因在于，輕度污染行業(yè)自身具有低排放、低污染的特征，行業(yè)通過(guò)自身一般的技術(shù)創(chuàng)新便能實(shí)現(xiàn)生態(tài)效率的提高，但是，強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制使得遵循成本效應(yīng)長(zhǎng)期大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，加之長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)市場(chǎng)型和自愿型的環(huán)境規(guī)制工具發(fā)育并不健全，輕度污染企業(yè)難以通過(guò)靈活選擇不同的規(guī)制強(qiáng)度而實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的最優(yōu)效率。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力維度來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新、盈利能力和負(fù)債經(jīng)營(yíng)能力對(duì)該組行業(yè)生態(tài)效率的影響與中度污染行業(yè)一致。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來(lái)看，資本強(qiáng)度對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的抑制作用，而行業(yè)規(guī)模的影響并不顯著。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)維度來(lái)看，能源結(jié)構(gòu)顯著抑制了該組行業(yè)的生態(tài)效率，而市場(chǎng)壁壘的影響并不顯著。從外部因素來(lái)看，外商直接投資對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率并未產(chǎn)生顯著影響，“污染天堂”假說(shuō)沒(méi)有得到驗(yàn)證。

五、研究結(jié)論與政策啟示

1.研究結(jié)論

（1）整體來(lái)看，制造業(yè)生態(tài)效率呈遞增趨勢(shì)，但仍未實(shí)現(xiàn)有效率的狀態(tài)。分行業(yè)來(lái)看，生態(tài)效率較高的行業(yè)主要有煙草制品業(yè)、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、文體用品業(yè)、儀器儀表業(yè)、通信設(shè)備業(yè)等；生態(tài)效率較低的行業(yè)主要有非金屬礦業(yè)、造紙制品業(yè)、化學(xué)制品業(yè)、黑色金屬業(yè)等，這一結(jié)果符合中國(guó)水泥、造紙、化工、鋼鐵等行業(yè)高能耗、高污染的特征和現(xiàn)實(shí)。從動(dòng)態(tài)變化來(lái)看，制造業(yè)生態(tài)效率每年得到了明顯的改進(jìn)，技術(shù)變化增長(zhǎng)率大于效率變化增長(zhǎng)率，技術(shù)進(jìn)步成為制造業(yè)生態(tài)效率提高的主要?jiǎng)恿Α?/p>

（2）整體來(lái)看，環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進(jìn)制造業(yè)生態(tài)效率的提高，但是規(guī)制效用的發(fā)揮存在時(shí)滯性。分組檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率的影響存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性，其中，重度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進(jìn)生態(tài)效率的提高，“波特假說(shuō)”得到了驗(yàn)證，但是該類(lèi)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制具有明顯的即時(shí)性；中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有促進(jìn)生態(tài)效率的提高，“波特假說(shuō)”也未得到驗(yàn)證。技術(shù)創(chuàng)新顯著抑制了三組行業(yè)的生態(tài)效率，行業(yè)盈利能力的提高只促進(jìn)了中度污染和輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率。資本密集度僅對(duì)輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生抑制作用，而行業(yè)規(guī)模僅對(duì)重度污染行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用。能源結(jié)構(gòu)僅對(duì)輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率具有抑制作用，市場(chǎng)壁壘僅對(duì)重度污染行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生抑制作用?！拔廴咎焯眉僬f(shuō)”僅在重度和中度污染行業(yè)得到驗(yàn)證，表明外資投入結(jié)構(gòu)以污染密集型為主。

2.政策啟示

（1）中國(guó)制造業(yè)整體表現(xiàn)出低生態(tài)效率的特征，因此，政府應(yīng)通過(guò)補(bǔ)貼等手段鼓勵(lì)企業(yè)加大低碳技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用，加快從資源、能源等要素投入向低碳技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。

（2）由于環(huán)境規(guī)制效用的滯后性，地方政府應(yīng)強(qiáng)化環(huán)保政策的執(zhí)行和監(jiān)管力度，降低企業(yè)的策略性遵循行為。

（3）由于行業(yè)異質(zhì)性的存在，政策制定者應(yīng)根據(jù)不同污染強(qiáng)度的行業(yè)制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策，對(duì)于重度污染行業(yè)，應(yīng)繼續(xù)保持和強(qiáng)化政策的針對(duì)性和強(qiáng)制性，集中治理該類(lèi)行業(yè)的環(huán)境污染問(wèn)題，對(duì)于中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)，應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)型和自愿型環(huán)境規(guī)制政策的應(yīng)用，鼓勵(lì)其參與排污權(quán)交易、生態(tài)標(biāo)簽等規(guī)制方式，減少規(guī)制遵循成本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。

（4）由于“污染天堂效應(yīng)”的存在，政策制定者應(yīng)通過(guò)環(huán)境負(fù)面清單管理方式提高重度污染和中度污染行業(yè)引進(jìn)外資的環(huán)保門(mén)檻；其五，以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)顯著抑制了制造業(yè)的生態(tài)效率，因此，政策制定者應(yīng)通過(guò)補(bǔ)貼等手段鼓勵(lì)清潔能源的使用，減少煤炭等化石能源消費(fèi)。

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Institution Unlocked Can Release the Vitality of Manufacturing Green Development? Based on the Panel Data Analysis of 28 Industries in 2003-2014

YUAN Bao-long，ZHANG Kun
（School of Business，Central South University of Forestry and Technology，Changsha 410004，China）

This paper evaluates the 28 sub-sectors of manufacturing eco-efficiency by SE-DEA model and analyzes the effect of environ?mental regulation on it(Porter hypothesis)by econometric regression model over the period 2003-2014.Results show that,manufacturing eco-efficiency is increasing in general,but low value for a long time;There is the hysteresis effect of environmental regulation on eco-effi?ciency.In the short term,the cost effect of regulation is greater than the compensation effect of innovation,and the local government has obvious strategic compliance;The effect of environmental regulation on eco-efficiency is heterogeneity.It promotes the eco-efficiency of the heavily polluted industries,but has the effect of suppressing in the moderate and mildly polluted industries,therefore,"Porter hypothe?sis"is only tested in the heavily polluted industry.At last,we provide policy implications for different industries.

eco-efficiency;environmental regulation;hysteresis;heterogeneity;manufacturing

C93，F(xiàn)42

A

1007-5097（2017）08-000-0

［責(zé)任編輯：余志虎］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.08.016

2017-01-15

湖南省社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)課題（XSP17YBZZ144）；中南林業(yè)科技大學(xué)青年科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（2016QZ003）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（15ZDA020）；湖南省自然科學(xué)基金杰出青年項(xiàng)目（2015JJ1018）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目（15CHS022）

袁寶龍（1986-），男，甘肅慶陽(yáng)人，講師，管理學(xué)博士，研究方向：環(huán)境規(guī)制，產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新；

張坤（1982-），男，遼寧錦州人，講師，管理學(xué)博士，研究方向：商業(yè)倫理，企業(yè)生態(tài)。