曲慧梅

[摘要]運用DEA方法對我國31個省、市、自治區(qū)的高校2015年的科研投入產(chǎn)出效率進行評價分析，據(jù)此得出有17個省、市、自治區(qū)的高校的科研效率達到DEA有效的結(jié)論，并對非 DEA 有效的各地區(qū)高校科研產(chǎn)出不足量和投入冗余量進行分析，提出效率改進目標和方案。依據(jù)評價結(jié)果提出相關(guān)建議，為各省改善高?？蒲行侍峁﹨⒖家罁?jù)。

[關(guān)鍵詞]高校；科研效率；投入產(chǎn)出；DEA

[中圖分類號]G644

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）06-0115-05

一、引言

教學和科研是高校的兩大基本職能，而高校又是我國科研的主力軍，對高?？蒲羞M行科學合理的評價是科研管理工作的重要內(nèi)容之一。對我國高?？蒲心芰M行評價一直備受學者的關(guān)注，有眾多學者在高?？蒲心芰υu價指標體系的建立和評價方法方面進行了相關(guān)研究。

在高?？蒲心芰υu價指標體系建立方面，白小萱等根據(jù)我國研究型大學建設(shè)的目標，借鑒國內(nèi)外大學評價指標體系，提出了科技投入和科技產(chǎn)出作為一級指標的四級評價指標體系，對研究性大學科研效率進行評價 [1]；朱文藻在明確高?？蒲心芰?nèi)涵的基礎(chǔ)上，通過進一步分析高?？蒲心芰?gòu)成，提出了將科研勢能和科研動能兩個方面作為指標對高校綜合科研能力進行評價[2]；王章豹等結(jié)合國內(nèi)外高?？蒲锌冃判行栽u價的情況，在借鑒已有研究成果和對高?？萍紕?chuàng)新能力內(nèi)涵及其構(gòu)成要素進行剖析的基礎(chǔ)上，設(shè)計了高?？萍紕?chuàng)新能力量化綜合評價指標體系，包括科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、科技創(chuàng)新投入能力和科技產(chǎn)出能力三個方面[3]；王晶等提出了科研投入產(chǎn)出評價指標，并利用AHP方法對高?？蒲型度氘a(chǎn)出指標進行了分析和篩選[4]。

在高校科研能力評價方法方面，目前，國內(nèi)外主要采用因子分析法、層次分析法、統(tǒng)計回歸分析的生產(chǎn)函數(shù)方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法等方法定量評價科研效率。由于 DEA對決策單元進行效率評價時，可以不加處理直接導入原始數(shù)據(jù)，并充分考慮決策單元本身最優(yōu)的投入產(chǎn)出方案等優(yōu)點，因而在科研效率評價中得到廣泛運用。對高?？蒲性u價的DEA 方法主要集中于三個方面：一是以不同地區(qū)高校作為決策單元，研究不同地區(qū)的高?？蒲行?，如周靜、孫世敏等利用DEA方法對我國29個省、市、自治區(qū)的高校科研投入產(chǎn)出效率進行了評價[5-6]；二是以單個高校作為決策單元進行高校科研投入產(chǎn)出效率分析，如陸根書等對教育部直屬高校的科研效率進行了評價[7- 8]；三是以高校內(nèi)部院系為決策單元，如查勇和梁樑建立高等院校院系投入產(chǎn)出效率評估的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，進行DEA有效性分析和規(guī)模效益分析，并且根據(jù)各個院系的經(jīng)營效益做出評價，以期為院系資源配置的合理性、資源利用的有效程度、導致經(jīng)營無效的因素分析提供依據(jù)[9]。

本文基于以上研究成果，采用DEA模型，將我國31個省、市、自治區(qū)（以下簡稱?。┳鳛橥愋偷臎Q策單元，通過科研投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，判斷技術(shù)有效和規(guī)模有效的情況，對非 DEA 有效的決策單元進行原因分析和有效性轉(zhuǎn)化。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱為 DEA），是由著名運籌學家查恩斯（ACharnes ）和庫珀（WCooper ）等人于 1978 年首先提出的[10]。DEA是使用數(shù)學規(guī)劃模型來評價具有多個輸入和多個輸出決策單元（Decision Making Unit，簡稱DMU）間的相對有效性（簡稱DEA有效）。根據(jù)對各決策單元觀察數(shù)據(jù)判斷其是否有效，本質(zhì)上是判斷DMU是否位于生產(chǎn)可能集的“前沿面”上，因此也可以將DEA方法看作是一種非參數(shù)的統(tǒng)計估算方法。

DEA方法應(yīng)用較廣泛的兩個模型是CCR模型和BCC模型。CCR模型假設(shè)決策單元的生產(chǎn)規(guī)模收益是不變的，但這一假設(shè)在現(xiàn)實中很難滿足。BCC模型假設(shè)生產(chǎn)規(guī)模收益是變化的。本文采取投入導向的BCC模型對我國31個省的高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率進行評價，深入分析高?？蒲谢顒拥挠行院鸵?guī)模收益情況，并通過投影分析為DEA無效的高校提出針對性的改進目標和方案。

假設(shè)存在有n個DMU，每個DMU有m種輸入和s種輸出，其中第j個決策單元DMUj的輸入和輸出向量分別為xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，yj=（y1j，y2j，…，ysj）T，j=12…n。 建立基于輸入的DEA方法的CCR評價模型：

minθ-ε（eTsS-+eTmS+）

s.t.∑nj=1Xjλj+S-=θX0

∑nj=1Yjλj-s+=Y0

S+≥0，S-≥0，λj≥0，j=1，2，…，n（1）

ε表示非阿基米得無窮小量，es=（1，1，…，1）T∈Rs， em=（1，1，…，1）T∈Rm，θ為效率評價指數(shù)（或稱為效率系數(shù)），S-和S+分別為輸入輸出松弛向量。利用（1）式的最優(yōu)解θ0、λ0、s0+、s0-，即可判定決策單元的有效性情況。其含義為：

（1）當θ0= 1且S0+=S0-=0時，當前決策單元是DEA有效的，同時技術(shù)和規(guī)模均有效，即對于得到的最大輸出Y0而言，生產(chǎn)活動的各種輸入X0，都得到了充分的利用。

（2）當θ0= 1且S0+≠S0-≠0時，當前決策單元為弱DEA有效，即不是同時技術(shù)有效和規(guī)模有效。若S0-i>0，表示第i種投入指標有S0-未被充分利用；若S0+t>0，表示第t種產(chǎn)出指標與最大產(chǎn)出值尚有S0+的產(chǎn)出不足。

（3）當θ0<1時，當前決策單元為DEA無效，既非技術(shù)有效，也非規(guī)模有效，要保持原產(chǎn)出Y0不減，需要將投入降至原投入X0的θ比例，即只需要θX0的輸入量。

在CCR模型的基礎(chǔ)上加入凸性假設(shè)∑nj=1λj=1構(gòu)建BCC模型，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進一步判斷決策單元報酬是處于不變、遞增還是遞減狀態(tài)。

對于DEA無效的決策單元，通過投影分析構(gòu)造一個新的有效的決策單元。令x∧0=θx-s-，y∧0=y0+s+，則（x∧0，y∧0）為（x0，y0）在有效前沿面上的投影，它相對于原來的決策單元是DEA有效的[11-14]。

三、實證分析

1.指標選取與數(shù)據(jù)來源

在運用DEA方法評價高?？蒲谢顒有蕰r，首先需要正確選取相應(yīng)的投入指標和產(chǎn)出指標。本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上[14-19]，結(jié)合中國高校的實際情況，并考慮數(shù)據(jù)獲取的可得性和科學性，將科研人員和科技經(jīng)費兩個指標作為投入指標，將學術(shù)論文、著作、專利授權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額四個指標作為產(chǎn)出指標（詳見表1）。

（1）效率分析

從綜合效率（也稱技術(shù)效率）上看，2015年我國31個省的高校中北京、山西等13個省的高校綜合效率為1，達到技術(shù)有效狀態(tài)，占樣本總數(shù)的4194%，這些高校的科研投入產(chǎn)出比例合適，其他18個省效率值小于1，處于技術(shù)無效狀態(tài)。31個省的綜合效率平均值為0891，12個省低于均值，其中綜合效率最低值是0457，為青海省。其中綜合效率值小于08的有福建、江西、廣東、廣西、云南、西藏、青海7個省，純技術(shù)效率和規(guī)模效率相對較低導致這個7個省的綜合效率較低。

從純技術(shù)效率上看，平均水平為0918。其中17個省純技術(shù)效率為1，達到了純技術(shù)有效，除去DEA綜合效率有效的13個省外，還包括遼寧、山東、貴州、西藏，占總體樣本的5484%，表明大部分省處于DEA相對有效狀態(tài)。而純技術(shù)效率最小是0581，為青海省。

從規(guī)模效率上看，各省高校科研效率的規(guī)模效率均值為097，是三種效率中分值最高的，且除山東、西藏、青海外，其他各省規(guī)模效率均值均大于09。

（2）有效性分析

根據(jù)模型計算結(jié)果，結(jié)合判定決策單元DEA有效的原則，得到2015年31個省高校科研投入產(chǎn)出有效性分析結(jié)果：北京、山西、內(nèi)蒙古、上海、江蘇、浙江、河南、海南、重慶、四川、甘肅、寧夏、新疆13個省高校的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率都是1為DEA有效，占樣本總數(shù)的4194%，這表明這些省的高校投入規(guī)模是合理的，產(chǎn)出效率是最大化的，科研資源得到合理配置。而且東、中、西部都存在科研資源配置合理的省份，說明高校科研效率并沒有明顯的區(qū)域差別；遼寧、山東、貴州、西藏純技術(shù)效率為1，且S-和S+取值為0，故這4個省為DEA純技術(shù)效率有效，不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且遼寧、山東兩個省規(guī)模收益是遞減的，說明投入規(guī)模相對過剩，要減少科研人員和科技經(jīng)費的投入力度，才能提高資源配置效率，確保資源配置合理，而貴州、西藏規(guī)模收益是遞增的，說明投入規(guī)模相對不夠，要加大科研人員和科技經(jīng)費的投入力度，才能提高資源配置的效率，確保資源配置合理；天津、河北、吉林、黑龍江、安徽、福建、江西、湖北、湖南、廣東、廣西、云南、陜西、青海14個省為DEA無效。天津、吉林、安徽、福建、江西、廣東、廣西、陜西、青海9個省不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且規(guī)模收益是遞增的，因此該省可以通過增加投入規(guī)模來優(yōu)化資源配置，達到規(guī)模有效，也可以在規(guī)模不變的情況下通過調(diào)整資源的合理配置達到技術(shù)有效。黑龍江、湖南、云南3個省不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且規(guī)模收益是遞減的，這些省的科研資源投入對于產(chǎn)出來說是有剩余的，應(yīng)適當縮減其科研規(guī)模，使資源得到合理的配置，以達到其科研投入產(chǎn)出的技術(shù)和規(guī)模有效。河北、湖北則不具有技術(shù)有效和純技術(shù)有效，但具有規(guī)模有效，其DEA無效來自于技術(shù)的非有效，而不是規(guī)模的非有效，要在維持規(guī)模不變的情況下，通過調(diào)整來達到產(chǎn)出的最大化，以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

（3）投影分析

通過投影分析，進一步探究純技術(shù)效率小于1且DEA無效的各省高校的科研資源投入冗余和產(chǎn)出不足情況，找出導致各省高校DEA無效的根本原因，提出效率改進目標和方案，結(jié)果如表3所示。

由表3可知，共有DEA無效的4個省高校在技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額指標上存在產(chǎn)出不足，有DEA無效的10個省高校在著作指標上存在產(chǎn)出不足，有DEA無效的7個省高校在專利授權(quán)指標上存在產(chǎn)出不足，只有DEA無效的3個省高校在學術(shù)論文指標上存有不足。這一結(jié)果表明，各高校都重視提高發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量、重視技術(shù)轉(zhuǎn)讓，使得這兩項指標取得了較好的評價結(jié)果；各高校需要加大對著作和專利授權(quán)二項產(chǎn)出指標的重視程度。DEA無效的所有高校的投入指標中，科研人員和科技經(jīng)費都具有投入冗余。

以廣東省為例詳細說明如何提高其科研的投入產(chǎn)出效率，該省高?？蒲型度氘a(chǎn)出綜合效率值為0742，按照公式x∧0=θx0-s-，y∧0=y0+s+進行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，得到各DEA無效的高校在生產(chǎn)前沿面上的投影，使得全部產(chǎn)值增加到原值的1/0742，同時可以使投入指標減少S-或者產(chǎn)出增加S+。從表3可知，在投入不變的情況下，廣東省可以通過如下調(diào)整來達到科研資源優(yōu)化配置，提高高校科研投入產(chǎn)出效率（如表4所示）。在產(chǎn)出不變的情況下，廣東省可以通過如下調(diào)整來提高科研投入產(chǎn)出效率（如表5所示）。

同時，廣東省高校科研的綜合效率值低于全國平均水平，其主要原因是純技術(shù)效率為0742，低于全國平均純技術(shù)效率水平0918，所以廣東省也可以從高校科研純技術(shù)效率的提高入手，改善科研人員的科研能力，增大科研資金使用效率，提高高?？蒲芯C合效率值。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

12015年31個省的高校中，有17個省的科研效率達到DEA有效，占樣本總量的5484%，這些省高校科研投入產(chǎn)出效率整體有效，可以在保持原有投入相對比例不變的基礎(chǔ)上，增大各資源的投入來提高其高校科研能力。

22015年31個省的高校中，有14個省的科研效率處于DEA無效狀態(tài)，占樣本總量的4516%。DEA無效的原因源于這14個省純技術(shù)效率偏低，應(yīng)該加強對現(xiàn)有投入資源的管理和有效利用。

3投影分析結(jié)果表明，所有DEA無效的高校的科研人員和科技經(jīng)費都具有投入冗余，這是導致DEA無效的主要原因。另一原因在于學術(shù)論文、著作和專利授權(quán)數(shù)三項產(chǎn)出的不足。各省高校具體改進方案可以參照以上廣東省的例子進行研究分析。

（二）對策建議

1投入方面：科研水平是一個國家綜合國力的體現(xiàn)，而高校則承擔了大部分的科研活動，因此政府、企業(yè)和社會應(yīng)加大對高?？蒲薪?jīng)費的投入力度，同時還要針對下?lián)艿目蒲薪?jīng)費加強審核和管理，充分發(fā)揮經(jīng)費的作用，防止利用效率偏低，影響科研成果產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量；高校應(yīng)積極引進高水平的科研人員，以提高科研產(chǎn)出水平。

2產(chǎn)出方面：高校應(yīng)提高科研產(chǎn)出的標準，在提高科研產(chǎn)出數(shù)量的同時，更要強調(diào)科研產(chǎn)出的質(zhì)量。高校應(yīng)重視基礎(chǔ)研究的理論創(chuàng)新，支持自選題目的探索性研究，重視自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，同時也要重視科研成果的應(yīng)用和開發(fā)研究，并使之服務(wù)于經(jīng)濟社會的建設(shè)和發(fā)展，為國家的建設(shè)作出更大的貢獻。

3科研效率評價方面：各高校應(yīng)建立投入產(chǎn)出科研效率評價系統(tǒng)，以保證科研投入能夠獲得高水平的產(chǎn)出。此外還要制定合理的科研激勵機制，創(chuàng)造良好的科研氛圍，激發(fā)教師開展科研活動的積極性，提高科研活動效率。

4各高校不要把自己作為獨立的科研單位，而應(yīng)該加強高校之間的合作，通過互相借鑒、學習，提高高?？蒲行?。此外高校還應(yīng)注重校企合作，提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓水平。

為改善各地區(qū)高校的科研活動現(xiàn)狀，提高科研效率，可以從投入、產(chǎn)出、科研效率評價等方面入手，結(jié)合各地區(qū)高校的實際情況，采取針對性改進方案和措施，以促進科研活動健康可持續(xù)發(fā)展。

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（責任編輯：顧曉濱馬琳）