文/東艷 編輯/張美思

中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系：探索新平衡

文/東艷 編輯/張美思

3月29日在美國紐約中美天空峰匯俱樂部舉行的“對話財政部長”活動現(xiàn)場，四位美國前財長“話說”中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系。

中美貿(mào)易失衡的問題是累積性的，其已經(jīng)進入調(diào)整和解決的階段。關(guān)鍵是解決的方式、路徑和力度如何。未來中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系具體會呈現(xiàn)何種態(tài)勢，將取決于雙方能否以長遠的眼光來探索新的平衡路徑。

2017年4月，中美兩國領(lǐng)導人在佛羅里達州海湖莊園會面，雙方?jīng)Q定，對雙邊貿(mào)易展開為期100天的會談，以解決中美貿(mào)易失衡問題，即“百日計劃”?！鞍偃沼媱潯笔窃谥忻蕾Q(mào)易沖突可能加劇的背景下達成的。特朗普執(zhí)政后，美國經(jīng)濟和貿(mào)易政策處于轉(zhuǎn)向過程中。作為美國最大的貿(mào)易逆差來源國，中國的貿(mào)易政策調(diào)整壓力也急劇加大。未來中美雙方需要有長遠的眼光，順勢調(diào)整，探索雙方經(jīng)貿(mào)關(guān)系新的平衡路徑。

中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的現(xiàn)狀與主要矛盾

中美經(jīng)貿(mào)投資關(guān)系穩(wěn)步發(fā)展

改革開放以來，中美貿(mào)易關(guān)系穩(wěn)步發(fā)展。特別是2001年中國加入世界貿(mào)易組織后，中美貿(mào)易和投資關(guān)系的發(fā)展更為迅猛。

貿(mào)易方面，中國是美國第一大進口來源國與第三大出口目的國。2016年，中國與美國的雙邊貨物進出口總額為5785.9億美元，其中美國自中國進口額為4628.1億美元，美國對中國的出口額為1157.8億美元，雙邊貿(mào)易差額為3470.4億美元。

投資方面，中美投資關(guān)系日趨密切，投資模式從美國向中國投資為主的單向投資流動為主，向雙向投資并重轉(zhuǎn)變。中國從美國實際吸收直接投資額已由1986年的3.26萬美元增加到2015年的38.3億美元。而在2001年實施“走出去”戰(zhàn)略以來，中國對外直接投資快速增長。與之相應，2015年，中國對美國直接投資流量達到了51億美元。

中美兩國的經(jīng)貿(mào)發(fā)展促進了兩國的經(jīng)濟發(fā)展，使得企業(yè)全球化布局的生產(chǎn)效率不斷提升，也使消費者可以享受到更多的物美價廉的商品和服務。尤其對于中國而言，貿(mào)易開放促進了中國的技術(shù)進步與經(jīng)濟增長。

當今中美的經(jīng)濟實力對比、產(chǎn)業(yè)競爭力等已經(jīng)與十幾年前有顯著的不同。

中美雙方對外經(jīng)貿(mào)政策都面臨調(diào)整

時至今日，特別是在經(jīng)歷了美國金融危機、歐洲債務危機后，世界經(jīng)濟格局悄然發(fā)生著變化。當今中美的經(jīng)濟實力對比、產(chǎn)業(yè)競爭力等已經(jīng)與十幾年前有顯著的不同。在開放的進程中，中美經(jīng)貿(mào)合作的模式所帶來的不平衡矛盾逐步累積并顯現(xiàn)出來。 出于內(nèi)外部因素的考慮，雙方的對外經(jīng)貿(mào)政策都面臨調(diào)整，這也使得中美經(jīng)貿(mào)發(fā)展面臨著挑戰(zhàn)。

對于中國而言，“中國制造”顯示出中國在全球制造業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)和貿(mào)易中處于高端的重要地位，但與此同時，中國也不得不面對貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的各種內(nèi)、外部壓力。一是從產(chǎn)品附加值的角度來看，中國在高技術(shù)產(chǎn)品出口方面的競爭優(yōu)勢仍較弱，在一些行業(yè)中，中國仍處于價值鏈的低端。而美國對本國高技術(shù)產(chǎn)品向中國的出口限制則加劇了雙邊貿(mào)易不平衡。二是在當前的國際分工模式中，發(fā)達國家將中國視為“污染天堂”，把生產(chǎn)過程中的污染留在了中國，而最終品則出口到國外供外國消費者消費。三是隨著生產(chǎn)成本的提高和環(huán)境保護要求的提升，中國產(chǎn)品的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢逐漸消失。與此同時，中國面臨的反傾銷、反補貼等貿(mào)易摩擦日益增多。四是中國過度依賴制造業(yè)發(fā)展，影響了服務貿(mào)易的發(fā)展。以上種種壓力表明，現(xiàn)有的外貿(mào)方式已不適合中國的發(fā)展需要，中國必須要進行貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。

對于美國而言，貿(mào)易對美國總體福利有利，但隨著近年來美國經(jīng)濟、政治實力的相對衰落及以中國為代表的新興市場國家力量的增強，美國國內(nèi)對全球貿(mào)易對美國經(jīng)濟影響的看法日趨消極與保守。一方面，美國的低收入消費者、跨國公司、服務出口商、高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)商等在全球貿(mào)易中取得了較大收益；但另一方面，在全球化進程中，美國的制造業(yè)工人的就業(yè)下降較多。雖然一些研究認為，技術(shù)變化可以解釋80%的美國制造業(yè)就業(yè)流失，但美國政府堅持認為，是中國、墨西哥奪走了美國制造業(yè)工人的“飯碗”。

特別是特朗普上臺之后，美國的經(jīng)濟和貿(mào)易政策處于轉(zhuǎn)向的過程中。在 “美國優(yōu)先”執(zhí)政理念的引領(lǐng)下，特朗普政府對美國貿(mào)易政策目標進行了調(diào)整，即實行“美國優(yōu)先貿(mào)易政策”（American First Trade Policy）。特朗普在競選期間多次提出調(diào)整貿(mào)易政策的主張，且大多較為激進，包括重新談判北美自由貿(mào)易協(xié)定、退出TPP協(xié)議、對墨西哥進口產(chǎn)品征收35%的關(guān)稅、退出WTO等。當選后，特朗普組建了傾向貿(mào)易保護主義的貿(mào)易團隊，退出TPP協(xié)議和重啟北美自由貿(mào)易協(xié)定，并考慮對進口產(chǎn)品實施5%—10%的進口關(guān)稅。2017年4月，特朗普提出國家重建的兩個原則——購買美國貨與雇傭美國人，希望通過對貿(mào)易政策和移民等政策的協(xié)同調(diào)整，提升美國公司和美國勞動者的競爭力。其具體行動舉措包括加強美國政府對國內(nèi)貨物的采購，以及調(diào)整簽證政策等。美國貿(mào)易談判代表辦公室（USTR）宣稱，“美國優(yōu)先的貿(mào)易政策”將確保美國工人在全球競爭中處于公平的環(huán)境。美國希望通過貿(mào)易政策的重塑，提升全體美國人民的利益。據(jù)此，新的貿(mào)易政策要確保美國公司留在美國，在美國創(chuàng)造就業(yè)以及在美國納稅，對經(jīng)濟進行重建。同時，通過制造業(yè)回歸美國，給美國的青年人提供更多的就業(yè)機會，促進經(jīng)濟繁榮。2017年2月，美國政府問責局（Government Accountability Office，GAO）的報告認為：美國的政府采購中，在WTO政府采購協(xié)議包括的、對外國企業(yè)開放的政府采購金額2010年有8370億美元，而排在美國后的五個最大的政府采購協(xié)議締約方的政府采購金額總額僅為3810億美元。美國考慮對貿(mào)易協(xié)定進行修正，調(diào)整WTO政府采購協(xié)定中對美國不利的部分。

中美經(jīng)貿(mào)發(fā)展的主要矛盾日漸積累

在上述背景下，中、美經(jīng)貿(mào)發(fā)展中的主要矛盾日漸積累，主要表現(xiàn)在如下方面。

從美國對中國的利益訴求來看，一是從貿(mào)易的總體規(guī)模和結(jié)構(gòu)來看，中美貿(mào)易存在較大的貿(mào)易差額。根據(jù)美國方面的統(tǒng)計，2016年，美國的總貿(mào)易逆差為7354.6億美元，而美國對中國的貿(mào)易逆差就達3470.4億美元：中國是美國貿(mào)易逆差的首要來源地。貿(mào)易逆差對美國最直接的影響是降低美國制造業(yè)工人的就業(yè)機會。二是美國方面認為，中國在經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，并沒有完全達到市場經(jīng)濟的要求，存在匯率操縱、使用產(chǎn)業(yè)促進政策、不合理的政府補貼，知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足，對國有企業(yè)的政策支持等。這些行為影響了中美的公平競爭。美國希望中國通過加強向完善的市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，實行更嚴格的政策來遵守WTO規(guī)則等，為美國企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的條件。美國的美中經(jīng)濟與安全評價委員會提交給國會的2016年報告中，對中國的國有企業(yè)、過剩產(chǎn)能和市場經(jīng)濟地位等問題進行了重點討論。三是投資方面，美國企業(yè)關(guān)注的主要問題是：減少準入限制，提高外商投資相關(guān)法律和法規(guī)的透明度、減少對中國國有企業(yè)的支持，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，對違反知識產(chǎn)權(quán)的行為進行更嚴厲的處罰等。

從中國對美國的利益訴求來看，投資方面，中國企業(yè)對美國投資面臨的最主要問題是美國政府外資審查委員會基于“國家安全”（CFIUS）而進行的投資準入限制，投資審批程序繁瑣，中國國有企業(yè)對美國投資面臨不公平待遇。貿(mào)易方面，中國關(guān)注的主要問題還包括：放松對中國的高科技產(chǎn)品的出口限制；履行中國加入世貿(mào)組織議定書第15條規(guī)定，在對中國出口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查時，以中國企業(yè)的價格和成本為基礎(chǔ)，確定傾銷幅度。

中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系如何走向新平衡

可以說，中美貿(mào)易失衡的問題是累積性的，是國際分工、全球價值鏈演進、雙方經(jīng)濟發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級等因素共同作用下逐漸形成的。雙邊貿(mào)易失衡產(chǎn)生的問題，對中美雙方的經(jīng)濟發(fā)展也有顯著的負面影響。預計到2020年，中國的GDP將達到17萬億美元，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進一步升級，經(jīng)濟發(fā)展將從依賴出口導向的增長模式向平衡增長模式演進，中美的經(jīng)濟實力和技術(shù)水平的差距也會進一步縮小。在這種背景下，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的調(diào)整不可避免。當前，其已經(jīng)進入調(diào)整和解決的階段。這個調(diào)整的方向是基本確定的，關(guān)鍵是解決的方式、路徑和力度如何。未來中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系具體會呈現(xiàn)何種態(tài)勢，將取決于雙方能否以長遠的眼光來探索新的平衡路徑。

較為極端的假設：中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系爆發(fā)激進式?jīng)_突

美國總統(tǒng)特朗普在競選和上任之初，曾提出了激進的貿(mào)易政策主張，典型代表就是要“修墻”。有形的墻如特朗普提出要在美國和墨西哥邊界修墻；無形的墻影響更大，因為這意味著美國對貿(mào)易的態(tài)度從開放走向了保守。從短期看，“修墻”可以保護本國受進口沖擊的部門，但從生產(chǎn)看，對整個經(jīng)濟較為不利。

對于發(fā)展中國家而言，保護性關(guān)稅有助于促進幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，保護正在發(fā)展中的國內(nèi)公司形成競爭優(yōu)勢。而發(fā)達國家采取保護性措施的目的和效果則有所不同。因為，其保護的是已經(jīng)喪失的產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，并降低這些行業(yè)的國內(nèi)就業(yè)崗位流失。這些收益都是短期的，當其他經(jīng)濟體采取針鋒相對的報復措施時，這些收益就會消失或被削弱。美國如果采取激進的貿(mào)易戰(zhàn)爭來解決中美貿(mào)易問題，則會帶來兩敗俱傷的結(jié)果。

激進式?jīng)_突可能引發(fā)實際收入下降，產(chǎn)業(yè)價值鏈分割帶來的效率損失，以及報復性貿(mào)易戰(zhàn)引發(fā)的福利損失。一是在全球化發(fā)展中，全球價值鏈和國際生產(chǎn)網(wǎng)絡逐漸成為全球分工的重要模式，而中國和美國作為亞太區(qū)域價值鏈的兩個中心，美國計劃的制造業(yè)回流將會切斷現(xiàn)有的價值鏈，但是美國的國內(nèi)價值鏈可能并不穩(wěn)定。因為一些中間品在美國國內(nèi)無法低成本獲得，這將影響生產(chǎn)的效率。二是美國的出口商也將面臨其他國家采取的報復性關(guān)稅等更高的壁壘，消費者無法享受產(chǎn)品多樣化的好處，產(chǎn)品價格的提高將影響消費者的福利，特別是低收入的消費者。三是從長期看，保護主義將會影響總體生產(chǎn)效率的提升。Melitz（2003）的引入動態(tài)產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性企業(yè)模型表明，開放貿(mào)易有利于資源在不同企業(yè)間重新配置，令低生產(chǎn)率的企業(yè)退出；而保護主義政策會降低國內(nèi)企業(yè)面臨的競爭壓力，使得低生產(chǎn)率企業(yè)創(chuàng)新的動力減弱，會進一步降低經(jīng)濟增長，并引發(fā)工作機會的喪失。

較為現(xiàn)實的選擇：中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系進行漸進式調(diào)整

全球化發(fā)展需要的是有效的、可控制的貿(mào)易政策，而不是單純的“修墻”保護。中美雙方應根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的形勢、產(chǎn)業(yè)競爭力、國內(nèi)經(jīng)濟政策和外部壓力來確定貿(mào)易開放水平。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為，自由貿(mào)易對參與貿(mào)易的各方都是有利的；然而近幾十年來，隨著全球化的快速推進，這一理論面臨現(xiàn)實的挑戰(zhàn)。如在北美貿(mào)易協(xié)定中，美國和墨西哥似乎都對這一協(xié)定不滿。美國認為，自由貿(mào)易協(xié)定剝奪了美國的制造業(yè)工人的就業(yè)機會；而墨西哥則認為，北美貿(mào)易協(xié)定使墨西哥的產(chǎn)業(yè)固化在價值鏈的低端，影響了墨西哥的產(chǎn)業(yè)升級。全球化正進入調(diào)整階段。完全的自由開放可能會影響全球經(jīng)濟運行的效率與公平。對此，中美雙方應尋求最優(yōu)化開放度水平。最優(yōu)化開放度指能夠平衡開放的收益和損失。值得注意的是，貿(mào)易開放水平和經(jīng)濟福利并非是線性關(guān)系。經(jīng)濟發(fā)展程度、資源稟賦、市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)競爭力和中國在全球價值鏈中的地位等，是確定最優(yōu)開放度的主要因素。

近期中美兩國領(lǐng)導會面達成的“百日計劃”，可以看作是避免中美雙方發(fā)生激進式?jīng)_突，促進雙方走向漸進式調(diào)整的緩沖機制。其可能涉及以下方面的內(nèi)容。

一是在美國市場的中美競爭與合作。通過降低中國對美國的出口來降低貿(mào)易不平衡。如美國提升農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)制成品的質(zhì)量標準，要求中國加強知識產(chǎn)權(quán)保護，美國提高敏感商品的進口關(guān)稅等；美國要求中國對過剩產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵，鋁等的發(fā)展進行限制。通過加強中國對美國的投資，為美國創(chuàng)造新的就業(yè)機會，特別是基礎(chǔ)設施方面的投資。中國要求美國促進市場開放，降低中國對美國投資的壁壘等。由于中國的投資需要經(jīng)過美國對外投資委員會的審查，可能短期內(nèi)中國對美國的投資并不會有明顯的增加。

二是在中國市場的中美競爭與合作。通過增加中國自美國的進口來降低貿(mào)易不平衡。如擴大牛肉等農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的進口，增加天然氣進口。中國要求美國減少對高技術(shù)產(chǎn)品的出國限制，中國降低消費品等商品的進口關(guān)稅等。增加中國市場的開放度；美國要求中國進一步對服務業(yè)進行開放，如證券和保險業(yè)，促進服務業(yè)自由化。美國擴大服務貿(mào)易出口，增加對中國投資。

三是在全球市場的中美競爭與合作。美國希望中國能達到更完善的市場經(jīng)濟要求，追求“公平貿(mào)易”的競爭原則，為美國企業(yè)提升公平的競爭環(huán)境；同時，通過WTO的《政府采購協(xié)議》《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》等方面的談判，要求中國在相關(guān)領(lǐng)域有所行動。

“百日計劃”的提出，釋放了中美采取積極協(xié)商的方式來解決雙邊貿(mào)易問題的信號，也預示著雙方貿(mào)易摩擦在短期內(nèi)不會以直接的、激烈的形式爆發(fā)。“百日計劃”以減少雙邊貿(mào)易逆差為直接目標，其效果將逐漸顯現(xiàn)。但值得注意的是，由于中美雙邊經(jīng)貿(mào)問題的累積性和復雜性，在貿(mào)易失衡等問題解決的過程中，必將繼續(xù)存在較強的博弈。

長期來看，面對中美兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系調(diào)整的形勢，中國的經(jīng)貿(mào)政策選擇可以包括如下幾個方面。一是結(jié)合國內(nèi)開放型經(jīng)濟新體制的構(gòu)建，進一步提升中國市場的開放度，構(gòu)建良好的市場環(huán)境；二是培育國際競爭新優(yōu)勢，讓創(chuàng)新成為中國經(jīng)貿(mào)發(fā)展的新驅(qū)動力，推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級；三是加強雙邊投資協(xié)定談判，促進中國對美投資，并帶動美國就業(yè)；四是在中美BIT的基礎(chǔ)上，探討中美雙邊自由貿(mào)易協(xié)定談判的可行性。

作者系中國社會科學院世界經(jīng)濟與政治研究所國際貿(mào)易室主任